环境管理体系标准培训.ppt

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1、 环境管理体系标准理解及实施指南 ISO 14001ISO 14001：20042004ISO14001环境管理系统模式环境管理系统模式持续改进持续改进 Continual improvement环境管理方针环境管理方针环境管理方针环境管理方针策划策划策划策划1.1.环境因素环境因素2.2.法律法规和其他要求法律法规和其他要求33目标指标和方案目标指标和方案实施和运行实施和运行实施和运行实施和运行1.1.资源资源/作用作用/职责和权限职责和权限2.2.能力能力/培训和意识培训和意识3.3.信息交流信息交流 4.4.文件化要求文件化要求5.5.运运行行控控制制 6.6.应应急急准准备备和和响响应

2、应检查检查检查检查 1.1.监测和测量监测和测量2.2.合规性评价合规性评价3.3.不符合、纠正措施和预防措施不符合、纠正措施和预防措施4.4.记录控制记录控制 5.5.内部审核内部审核管理评审管理评审管理评审管理评审 适宜性适宜性适宜性适宜性 充分性充分性充分性充分性 有效性有效性有效性有效性ISO14001:2004专题讲座 环境管理体系环境管理体系要要求及使用指南求及使用指南1.1.范围范围2.2.规范性引用文件规范性引用文件3.3.术语和定义术语和定义4.4.环境管理体系要求环境管理体系要求ISO14001:2004专题讲座1.范范围围 本标准适用于本标准适用于任何有下列愿望的组织：任

3、何有下列愿望的组织： a a） 实施、保持并改进环境管理体系；实施、保持并改进环境管理体系； b b） 使自己确信能符合所声明的环境方针；使自己确信能符合所声明的环境方针； c c） 向外界展示符合性；向外界展示符合性； d d） 寻求外部组织对其环境管理体系的认证寻求外部组织对其环境管理体系的认证/ /注册；注册； e e） 对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明。对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明。 本标准中所有的要求都适用于任何一个环境管理体系。其应用本标准中所有的要求都适用于任何一个环境管理体系。其应用程度取决于组织的环境方针、活动性质、运行条件等因素。程度取决于组织的环境方针

4、、活动性质、运行条件等因素。对于本标准对于本标准的任何应用，都应明确界定其范围。的任何应用，都应明确界定其范围。ISO14001:2004专题讲座2.术语和定义术语和定义3.1 3.1 审核员审核员 auditorauditor 有能力实施审核的人员有能力实施审核的人员 理解要点理解要点: : 1. 1. 审核员应是有能力实施审核的人员审核员应是有能力实施审核的人员, ,这种能力还这种能力还须的到证实须的到证实. . 2. 2. 能力包括能力包括: :个人素质、应用知识、应会的技能个人素质、应用知识、应会的技能ISO14001:2004专题讲座2.术语和定义术语和定义3.2 3.2 持续改进持

5、续改进 continual improvementcontinual improvement 对环境管理体系进行强化的反复发生的过程对环境管理体系进行强化的反复发生的过程, ,目目的是根据组织的的是根据组织的环境方针环境方针，实现对整体，实现对整体环境绩效环境绩效的全面改的全面改进。进。 注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。 理解要点理解要点: : PADCISO14001:2004专题讲座2.术语和定义术语和定义3.3 3.3 纠正措施纠正措施 corrective actioncorrective action 为消除已发现的不符合的原因所采取的

6、措为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。施。 理解要点理解要点: : 1. 1. 分析原因之所在分析原因之所在. . 2. 2. 注意注意“纠正纠正”与与“纠正措施纠正措施”ISO14001:2004专题讲座2.术语和定义术语和定义3.4 3.4 文文 件件 documentdocument 信息及承载媒体信息及承载媒体 注：媒体可以是纸张注：媒体可以是纸张, ,计算机磁盘计算机磁盘, ,光盘或其他电子媒体光盘或其他电子媒体, ,照片或照片或标准标准 样品样品, ,或他们组合。或他们组合。ISO14001:2004专题讲座2.术语和定义术语和定义3.5 3.5 环环 境境 environme

7、ntenvironment 组织运行活动的外部存在，包括组织运行活动的外部存在，包括空气、水、空气、水、土地、自然资源、植物、动物土地、自然资源、植物、动物、人以及它们之间的相互人以及它们之间的相互关系关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。 理解要点理解要点: : 1 1.环境不仅指水、土壤、空气等自然资源环境不仅指水、土壤、空气等自然资源,还包括植物、动物和人类、还包括植物、动物和人类、气气候、自然景观、石油、煤、矿产资源、海洋、生物资源等候、自然景观、石油、煤、矿产资源、海洋、生物资源等.2.“外部存在外部存在”是指从组

8、织内一直延伸到全球系统是指从组织内一直延伸到全球系统。ISO14001:2004专题讲座2.术语和定义术语和定义3.6 3.6 环境因素环境因素 environmental aspectenvironmental aspect 一个组织的活动、产品或服务中能与一个组织的活动、产品或服务中能与环境环境发生相互发生相互作用的要素。作用的要素。 注注 : : 重要环境因素是指具有或能够产生重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响重大环境影响的环境因的环境因素。素。 理解要点理解要点: : 1 1.环境因素是指活动、产品或服务中有可能与环境发生作用环境因素是指活动、产品或服务中有可能与环境发生作用的

9、因素的因素.2.根据对环境的影响大小、程度进行评价根据对环境的影响大小、程度进行评价,确定对环境有重大影响确定对环境有重大影响的的因素因素.ISO14001:2004专题讲座2.术语和定义术语和定义3.7 3.7 环境影响环境影响 environmental impactenvironmental impact 全部或部分地由全部或部分地由组织组织的活动、产品或服务给环境造成的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。的任何有害或有益的变化。 理解要点理解要点: : 1.活动指运输、存贮材料、产品开发、生产过程、产品的存贮、销售等。活动指运输、存贮材料、产品开发、生产过程、产品的存贮、

10、销售等。.2.产品指过程的结果产品指过程的结果,有形的产品，如：石油套管、冰箱、压缩机等有形的产品，如：石油套管、冰箱、压缩机等;无形无形的的产品知识、信息、概念、服务等产品知识、信息、概念、服务等ISO14001:2004专题讲座2.术语和定义术语和定义3.8 3.8 环境管理体系环境管理体系 environmental environmental managementmanagement systemsystem 组织管理体系的一个组成部份，用来组织管理体系的一个组成部份，用来制定和实施其制定和实施其环境方针环境方针, ,并管理其并管理其环境因素环境因素。 注注1 : 1 : 管理体系是用

11、来建立方针和目标管理体系是用来建立方针和目标, ,并进而实现这些目标并进而实现这些目标的一系列的一系列 相关相关 联要素的集合。联要素的集合。 注注2 : 2 : 管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源过程和资源. . 理解要点理解要点: : 1.环境管理体系由相互依存，相互作用的各要素组成环境管理体系由相互依存，相互作用的各要素组成。2.确保一定的人力、物力、财力资源确保一定的人力、物力、财力资源ISO14001:2004专题讲座2.术语和定义术语和定义3.9 3.9 环境目标环境目标 environmental obj

12、ectiveenvironmental objective 组织依据其组织依据其环境方针环境方针规定自己所要实现的总体环境目规定自己所要实现的总体环境目的，如可行应予以量化。的，如可行应予以量化。 理解要点理解要点: :1.环境目标必须与环境方针对应环境目标必须与环境方针对应,形成文件化予以公布。形成文件化予以公布。2.环境目标的制定应尽可能量化，并考虑相关方的观点。环境目标的制定应尽可能量化，并考虑相关方的观点。ISO14001:2004专题讲座2.术语和定义术语和定义3.10 3.10 环境绩效环境绩效 environmental environmental performanceperf

13、ormance 组织组织对其对其环境因素环境因素进行管理所取得的可测量进行管理所取得的可测量结果。结果。 注注: : 在环境管理体系的条件下在环境管理体系的条件下, ,可对照组织的环境方针、环境可对照组织的环境方针、环境目标和指标，目标和指标， 及其他环境绩效要求进行结果测量及其他环境绩效要求进行结果测量. . 理解要点理解要点: :1.环境绩效是对环境因素控制及管理的成绩与效果环境绩效是对环境因素控制及管理的成绩与效果,既关注过程管既关注过程管理理,也关也关注成效。注成效。ISO14001:2004专题讲座2.术语和定义术语和定义3.11 3.11 环境方针环境方针 environmenta

14、l policyenvironmental policy 由由最最高高管管理理者者就就组组织织的的环环境境绩绩效效正正式式表表达达的的总总体意图和方向。体意图和方向。 注注: : 环境方针为采取措施环境方针为采取措施, ,以及建立环境目标和环境指标提供了框架以及建立环境目标和环境指标提供了框架. . 理解要点理解要点: :1.环境方针最高管理者的承诺，是开展管理工作的指导思想和行为准则。环境方针最高管理者的承诺，是开展管理工作的指导思想和行为准则。2.环境方针是建立环境目标和指标的出发点。环境方针是建立环境目标和指标的出发点。ISO14001:2004专题讲座2.术语和定义术语和定义3.12

15、3.12 环境指标环境指标 environmental targetenvironmental target 由由环环境境目目标标产产生生，为为实实现现环环境境目目标标所所须须规规定定并并满满足足的的具具体的体的绩效要求绩效要求，它们可适用于整个组织或其局部。，它们可适用于整个组织或其局部。 理解要点理解要点: :为了保证组织环境目标的实现，针对组织内部的每一层次和职能，制定为了保证组织环境目标的实现，针对组织内部的每一层次和职能，制定更更为具体的环境表现需求，以便在某一规定时间内确保环境目标的实现。为具体的环境表现需求，以便在某一规定时间内确保环境目标的实现。ISO14001:2004专题讲

16、座2.术语和定义术语和定义3.13 3.13 相关方相关方 interested partyinterested party 关关注注组组织织的的环环境境绩绩效效或或受受其其环环境境绩绩效效影影响响的的个人或团体。个人或团体。 理解要点理解要点: :1.相关方是指关注组织活动相关方是指关注组织活动/产品或服务对环境所造成影响的个人或单位产品或服务对环境所造成影响的个人或单位.2.相关方可以是个人，也可以是团体；相关方可以是个人，也可以是团体；ISO14001:2004专题讲座2.术语和定义术语和定义3.14 3.14 内部审核内部审核 internal auditinternal audit

17、客观客观地获取审核证据并予以评价，以判定地获取审核证据并予以评价，以判定组织组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系系统的、独立的、统的、独立的、 形成文件形成文件的过程。的过程。 拄拄: : 在许多的情况下在许多的情况下, ,尤其对于小型组织尤其对于小型组织, ,独立性可通过独立性可通过与所审核活动无与所审核活动无 责任关系来体现责任关系来体现. . 理解要点理解要点: :1.内部审核过程要满足客观性内部审核过程要满足客观性,系统性和文件化的要求系统性和文件化的要求.2.内部审核的目的验证体系是否满足标准要求内部审核的目的验证体系是否满足标准要求

18、,是否符合审核准则的是否符合审核准则的.ISO14001:2004专题讲座2.术语和定义术语和定义3.15 3.15 不符合不符合 nonconformity nonconformity 未满足要求。未满足要求。 理解要点理解要点: :1.明示的要求明示的要求、习惯上隐含的、习惯上隐含的、必须履行的要求、必须履行的要求.2.不符合指任何与作业标准、惯例、程序、规章或管理体系绩效等的偏差不符合指任何与作业标准、惯例、程序、规章或管理体系绩效等的偏差.ISO14001:2004专题讲座2.术语和定义术语和定义3.16 3.16 组织组织 organizationorganization 具有自身职

19、能和行政管理的公司、集团公司、具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体，公营或私营。部分或结合体，无论其是否法人团体，公营或私营。 注：对于拥有一个以上支行单位的组织，可以把一个运行单位视注：对于拥有一个以上支行单位的组织，可以把一个运行单位视为为 一个组织。一个组织。 理解要点理解要点: :组织必须有自己的职能组织必须有自己的职能,具备自身的管理能力具备自身的管理能力,与其性质与其性质和规模大小无关和规模大小无关.ISO14001:2004专题讲座2.术语和定义术语

20、和定义3.17 3.17 预防措施预防措施 preventive actionpreventive action 为消防潜在为消防潜在不符合不符合或其它潜在不期望情况的或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施。原因所采取的措施。 ISO14001:2004专题讲座2.术语和定义术语和定义3.18 3.18 污染预防污染预防 prevention of pollutionprevention of pollution 为为了了降降低低有有害害的的环环境境影影响响而而采采用用（或或综综合合采采用用）过过程程、惯惯例例、技技术术、材材料料、产产品品、服服务务或或能能源源以以避避免免、减减少少或或控控制

21、制任任何何类类型型 的污染物或废物的产生、排放或废弃。的污染物或废物的产生、排放或废弃。 注注：污污染染预预防防可可包包括括源源削削减减或或消消除除，过过程程、产产品品或或服服务务的的更更改改，资资源源的的有有 效效利利用用，材材料料或或能能源源的的替替代代，再再利利用用、回回收收、再再循循环环、再再生生和处理。和处理。 理解要点理解要点: :减少避免污染的产生比未端治理（产生后的治理措施）更经济、更有效减少避免污染的产生比未端治理（产生后的治理措施）更经济、更有效.ISO14001:2004专题讲座2.术语和定义术语和定义3.19 3.19 程序程序 procedure procedure

22、为进行某项活动或过程所规定的为进行某项活动或过程所规定的途径途径。 注注: :程序可以形成文件程序可以形成文件, ,也可不形成文件也可不形成文件. . 理解要点理解要点: : 目的、范围目的、范围 、做什么、谁来做、何时、何地和如何做、做什么、谁来做、何时、何地和如何做3.20 3.20 记录记录 recordrecord 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据文件文件. .ISO14001:2004专题讲座4.1总要求总要求 组织应根据本标准的要求建立、实施、组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和保持和持续改进持续改进环境管理体系。确定如何环境管理体系

23、。确定如何实现这些要求实现这些要求, ,并形成并形成文件文件。 组织应界定环境管理体系组织应界定环境管理体系范围范围, ,并形并形成文件。成文件。 1. 1. 建立建立 - - 体系策划、环境方针制定、目标指标设定、组织机体系策划、环境方针制定、目标指标设定、组织机构配构配 置、人员资源安排置、人员资源安排 2. 2. 实施实施 - 按建立的要求对过程予以实施按建立的要求对过程予以实施, ,在实施过程进行监督在实施过程进行监督检查检查. . 3. 3. 保持保持 - - 指体系功能的延续指体系功能的延续, ,持续的运行持续的运行, ,并保持功能并保持功能. . ISO14001:2004专题讲

24、座4.2环境方针环境方针 最高管理者最高管理者应制定本组织的环境方针应制定本组织的环境方针, ,并在并在界定的环境管理体系范围内界定的环境管理体系范围内, ,确保其：确保其： a a） 适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响； b b） 包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺； c c） 包括对遵守与其环境因素有关的适用环境法律和其它要求的承诺；包括对遵守与其环境因素有关的适用环境法律和其它要求的承诺； d d） 提供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架； e e） 形成文件，付诸

25、实施，予以保持；形成文件，付诸实施，予以保持； f f） 传达到所有为组织或代表组织工作的人员传达到所有为组织或代表组织工作的人员；(96(96版要求的是雇员版要求的是雇员) ) g) g) 可为公众所获取。可为公众所获取。 注：注：可与可与ISO9000ISO9000整合，建立质量环境方针。整合，建立质量环境方针。ISO14001:2004专题讲座4.2环境方针环境方针 1) 1) 含义：含义：环境方针规定整体方向，是组织的行动原则。环境方针规定整体方向，是组织的行动原则。 2) 2) 内容：内容： A. A. 与组织总体经营方针相适应、协调与组织总体经营方针相适应、协调 B. B. 环境方

26、针的内容必须包括：环境方针的内容必须包括： 三个承诺和一个框架三个承诺和一个框架 C. C. 体现组织自身的规模、性质和特点体现组织自身的规模、性质和特点, ,避免大而全避免大而全, ,空洞无物空洞无物. . D. D.环境方针应十分明确、易于理解环境方针应十分明确、易于理解. . 3) 3) 实施实施 A. A. 大力宣传贯彻，为组织工作或代表组织工作的人员须得到沟通和理解大力宣传贯彻，为组织工作或代表组织工作的人员须得到沟通和理解. . C. C. 评审其适宜性评审其适宜性, ,以适合不断变化的内外部条件要求以适合不断变化的内外部条件要求. . 4) 4) 控制控制 发布发布 - - 评审

27、评审- - 修改修改 - - 发布发布ISO14001:2004专题讲座4.3.1环境因素环境因素 组织应组织应建立建立、实施并保持实施并保持一个或多个一个或多个程序程序, ,用来：用来： a a）识别其环境管理体系覆盖识别其环境管理体系覆盖范围范围内的内的活动、产品和服务活动、产品和服务 中中能够控制，或能够施加影响的能够控制，或能够施加影响的环境因素环境因素，此时应考虑，此时应考虑到到已纳入计划的或已纳入计划的或 新的开发、新的或修改的活动、新的开发、新的或修改的活动、 产品和服务等因素产品和服务等因素； b b） 确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素确定对环境具有、或可能具有重大影响

28、的因素( (即即重重要环境因素要环境因素) )。 组织应将这些信息形成文件并及时组织应将这些信息形成文件并及时更新更新。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对 重要环境因素重要环境因素 加以考虑。加以考虑。ISO14001:2004专题讲座4.3.1环境因素环境因素 1. 1. 对对活动、产品和服务活动、产品和服务的理解的理解. .员员工工范围范围使用的产品使用的产品使用的服务使用的服务输出的产品输出的产品输出的服务输出的服务活活 动动ISO14001:2004专题讲座4.3.1环境因素环境因素2. 2. 识别环境因素识别环境因素的原则的

29、原则. . 确定范围确定范围: : 活动、产品和服务活动、产品和服务范围的界定范围的界定 三种时态三种时态: : 过去（过去（如以往遗留的环境问题；泄露事件造成的土地污染）如以往遗留的环境问题；泄露事件造成的土地污染） 现在现在（如现场活动、产品和服务的环境问题）（如现场活动、产品和服务的环境问题） 将来将来（如产品出厂后可能带来的环境问题（如产品出厂后可能带来的环境问题）。）。 三种状态三种状态: : 正常正常（如生产连续运行）；（如生产连续运行）； 异常异常（如生产的开车、停机、（如生产的开车、停机、 检修等）检修等） 紧急紧急（如潜在火灾、事故排放、意外泄露、（如潜在火灾、事故排放、意外

30、泄露、洪水等）。洪水等）。 七种类型：七种类型：以上三种状态、三种时态可能存在大气排放、废水排放、以上三种状态、三种时态可能存在大气排放、废水排放、噪声噪声 排放、废物管理、土地污染、原材料及自然排放、废物管理、土地污染、原材料及自然资源的使用和消资源的使用和消 耗、当地社区的环境问题。耗、当地社区的环境问题。 ISO14001:2004专题讲座4.3.1环境因素环境因素3 .3 .识别具体识别具体: : 一致性一致性 : : 与控制管理相一致与控制管理相一致 追溯性追溯性 : : 识别的具体程度应细化至可对其进行检查验证和追溯识别的具体程度应细化至可对其进行检查验证和追溯 4. 4. 明确环

31、境影响明确环境影响 : : 影响的规模影响的规模 影响的程度影响的程度 发生的概率发生的概率 影响的持续时间影响的持续时间 对法律法规的遵守对法律法规的遵守 其他活动或过程的变化涉及的影响；其他活动或过程的变化涉及的影响； 变更影响的难度变更影响的难度 社会形象社会形象 消除影响的成本消除影响的成本 相关方注意点相关方注意点5.5.描述准确描述准确 : : 环境因素通常可以描述为环境因素通常可以描述为环境因素（物质）或污染物环境因素（物质）或污染物的名称与某一行动或动作的组合的名称与某一行动或动作的组合ISO14001:2004专题讲座4.3.1环境因素环境因素6.6.过去及现在时态下常规活动

32、及非常规活动：过去及现在时态下常规活动及非常规活动： A . A . 组织自身在用系统、报废系统（包括设备、材料）、员工在作业场所组织自身在用系统、报废系统（包括设备、材料）、员工在作业场所 的活动的活动 . . B. B. 供应商承包商在作业场所的在用系统、报废系统（包括设备、材料）、供应商承包商在作业场所的在用系统、报废系统（包括设备、材料）、其员工在作业场所的活动其员工在作业场所的活动. . C. C. 访问者的活动访问者的活动. .7.7.将来时态状态下将来时态状态下 活动活动 A . A . 新、改、扩建工程新、改、扩建工程 B . B . 新、改、扩工艺新、改、扩工艺 C .C .

33、新、改设备新、改设备 D .D .新、改操作新、改操作 E .E .新材料引进新材料引进ISO14001:2004专题讲座4.3.1环境因素环境因素8. 8. 重要环境因素控制重要环境因素控制. . 1 . 1 . 建立重要环境因素清单建立重要环境因素清单 2. 2. 制定措施予以控制制定措施予以控制 环环境境因因素素控制策划控制策划不可容许发生的因素不可容许发生的因素高度高度目标指标目标指标/方案、运行控制方案、运行控制/应急程序应急程序/培训培训重要环境因素重要环境因素中度中度目标指标目标指标/方案方案运行控制运行控制/应急程序应急程序/培训培训一般环境因素一般环境因素低度低度运行控制运行

34、控制/培训培训ISO14001:2004专题讲座4.3.2法律法规和其他要求法律法规和其他要求 组织应建立、实施并保持一个或多个程序组织应建立、实施并保持一个或多个程序, ,用来：用来： a) a) 识别适用于其活动、产品和服务中识别适用于其活动、产品和服务中环境因素环境因素的法律法规和其他要的法律法规和其他要求的遵守的要求求的遵守的要求, ,并建立获取这些要求的渠道；并建立获取这些要求的渠道； b) b) 确定这些要求如何确定这些要求如何应用于组织的环境因素应用于组织的环境因素。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时, ,对这对这些适用的法律法

35、规和其他要求加以考虑。些适用的法律法规和其他要求加以考虑。 1. 1. 法律法规和其他要求与环境因素的对应法律法规和其他要求与环境因素的对应 2. 2. 环境目标与指标中适当的考虑法律法规和其他要求的遵守环境目标与指标中适当的考虑法律法规和其他要求的遵守 3. 3. 将法规要求的内容融人相关的程序或作业文件中，以便日常实施。将法规要求的内容融人相关的程序或作业文件中，以便日常实施。 4. 4. 策划并实施有关的培训策划并实施有关的培训 . . ISO14001:2004专题讲座4.3.2法律法规和其他要求法律法规和其他要求1.1.建立建立法律法规和其他要求清单法律法规和其他要求清单, ,环境环

36、境保护法规体系如环境环境保护法规体系如: : (1) (1) 宪法中有关环境保护的规定宪法中有关环境保护的规定 (2) (2) 环境保护法律环境保护法律 (3) (3) 环境保护法规环境保护法规 (4) (4) 环境保护的部门规章环境保护的部门规章 (5) (5) 环境标准环境标准 (6) (6) 环境保护制度环境保护制度 (7) (7) 国际公约国际公约 2.2.识别法律法规条款对活动、服务、（产品）中环境因识别法律法规条款对活动、服务、（产品）中环境因素的要求素的要求. . 3. 3. 法律、法规最新版本法律、法规最新版本ISO14001:2004专题讲座4.3.3目标、指标和方案目标、指

37、标和方案 组织应针对其内部每一有关职能和层次，建立、实施并组织应针对其内部每一有关职能和层次，建立、实施并保持文件化的环境目标和指标。保持文件化的环境目标和指标。 如可行如可行, ,目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。求的承诺。 组织在建立和评审环境目标和指标时，组织在建立和评审环境目标和指标时，应考虑法律法规应考虑法律法规和其他要求和其他要求，以及自身的重要环境因素以及自身的重要环境因素。此外。此外, ,还应考虑可选的还应考

38、虑可选的技技术方案、财务、运行和经营要求术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。以及相关方的观点。 组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的管理方案，其中应包括：管理方案，其中应包括： a)a) 规定组织内各关职能和层次实现环境目标和指标的职规定组织内各关职能和层次实现环境目标和指标的职责；责； b)b) 实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和指标的方法和时间表。ISO14001:2004专题讲座4.3.3目标、指标和方案目标、指标和方案 1. 1. 与方针一致与方针一致, ,内部各管理层次、各有关部门和岗位均应建立

39、内部各管理层次、各有关部门和岗位均应建立. .（“建立建立”-作出规作出规 定，定，“保持保持”-执行和更新）执行和更新） 2. 2. 目标、指标的设定要求目标、指标的设定要求 S S：Specific Specific 具体的具体的 M M：Measurable Measurable 可测量的可测量的 A A：Active Active 可行的可行的 R R：Realistic Realistic 现实的现实的 T T：Time Time 限时的限时的 3.3.建立可评审目标指标时要考虑建立可评审目标指标时要考虑: : 法律法规和其他要求法律法规和其他要求 自身的重要环境因素自身的重要环境因

40、素 组织的规模组织的规模 / / 经济经济 / / 技术技术 / / 经营状况经营状况 相关方的观点相关方的观点ISO14001:2004专题讲座4.3.3目标、指标和方案目标、指标和方案环境方针环境方针 计划计划 例例 环境方针环境方针的承诺的承诺 方针方针资源节约资源节约目标目标 在技术上、商业上尽可能减少用水量在技术上、商业上尽可能减少用水量 指标指标 在指定的车间，将水的消耗量一年之内比在指定的车间，将水的消耗量一年之内比现在减少现在减少15% .15% .环境方案环境方案 水的再利用水的再利用, ,加强节约意识加强节约意识 行动行动 设置水循环装置设置水循环装置, ,车间人员节约用水

41、教育车间人员节约用水教育ISO14001:2004专题讲座4.4实施与运行实施与运行4.4.1资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限【标准条文标准条文】 管理者应确保为环境管理体系的管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进建立、实施、保持和改进提供提供必要的资源。资源包括必要的资源。资源包括人力资源人力资源和和专项技能专项技能、组织的基础设施组织的基础设施, ,以以及技术以及财力资源。及技术以及财力资源。 为便于环境管理工作的有效开展，应当对为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用作用、职责职责和和权限权限作作出明确规定，出明确规定，形成文件形成文件，并予以，并予以传达传达。

42、组织的最高管理者应任命专门的组织的最高管理者应任命专门的管理者代表管理者代表，无论他，无论他( (们们) )是否是否还负有其他方面的职责任，应明确规定其作用、职责和权限还负有其他方面的职责任，应明确规定其作用、职责和权限, ,以便：以便： a). a). 确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系； b). b). 向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审, ,并提出改进并提出改进建议。建议。注：可与注：可与ISO9000整合，建立品质环境组织体系。整合，建立品质环境组织体系。ISO14

43、001:2004专题讲座4.4.1资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 1. 1. 确保实施和保持环境管理体系的资源（人、物、财、确保实施和保持环境管理体系的资源（人、物、财、 技术）技术） 2. 2. 规定各层次作用、职责和权限规定各层次作用、职责和权限, ,并形成文件并形成文件, ,予以传达予以传达, ,了解要求了解要求. .例例: : 确定整体方向确定整体方向 - - 总经理、董事会总经理、董事会 制定环境方针制定环境方针 - - 总经理、环境负责人总经理、环境负责人 制定目标、指标、方案制定目标、指标、方案- - 有关管理人员有关管理人员 监测整体环境管理体系业绩监测整体环境管

44、理体系业绩 - - 环境管理主管环境管理主管 保证遵守法规保证遵守法规 - - 环境主管环境主管 持续改进持续改进 - - 所有管理人员所有管理人员 顾客意见顾客意见 - - 采购部门采购部门 供应商意见供应商意见 - - 采购部门采购部门 3. 3. 必要时还要规定代表组织工作人员的环境管理职责必要时还要规定代表组织工作人员的环境管理职责. .ISO14001:2004专题讲座4.4.2能力、培训与意识能力、培训与意识 组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作人员影响的工作人员, ,都具备相应的都具备相应的能力能力

45、。该能力基于必要的。该能力基于必要的教育、培教育、培训或经历训或经历。组织应。组织应保存相关的记录保存相关的记录。 组织应确定与其组织应确定与其环境因素环境因素和和环境管理体系有关环境管理体系有关的培训需求并提的培训需求并提供培训供培训, ,或采取其他措施来满足这些需求。并保存相关的记录。或采取其他措施来满足这些需求。并保存相关的记录。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序组织应建立、实施并保持一个或多个程序, ,使为它或代表它工使为它或代表它工作的人员都意识到：作的人员都意识到： a)a)符合符合环境方针环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b

46、)b)他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在环境影响，以及个人工他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；作的改进所能带来的环境效益； c)c)他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责；他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责； d)d)偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。ISO14001:2004专题讲座4.4.2能力、培训与意识能力、培训与意识 培训需求一览表培训需求一览表 类别类别内容内容方式方式普及培训普及培训EMS基本常识基本常识方针方针环境因素及影响环境因素及影响法律法规法律法规宣传、系列讲座、

47、宣传、系列讲座、 发放资料发放资料新员工新员工EMS基本常识基本常识方针方针目标目标集中讲课、集中讲课、 参观参观管理层管理层EMS基本常识基本常识方针方针目标目标环境知识环境知识法律法规法律法规环环境因素评价境因素评价EMS运行准则运行准则程序文件程序文件系列讲座、集中讲课、系列讲座、集中讲课、 发放资料发放资料一般员工一般员工本岗位环境因素及影响本岗位环境因素及影响环境知识及作业指导书环境知识及作业指导书程序文件要求程序文件要求本部门培训、集中自学本部门培训、集中自学重点岗位重点岗位本岗位环境因素及影响、环保知识及作业指导书、本岗位环境因素及影响、环保知识及作业指导书、程序文件要求、应急要

48、求、专业技能知识程序文件要求、应急要求、专业技能知识专题讲座、外委培训专题讲座、外委培训相关方相关方方针、相关程序文件要求方针、相关程序文件要求宣传、参观、发放资料宣传、参观、发放资料ISO14001:2004专题讲座4.4.3信息交流信息交流 组织应建立、实施并保持一个或多个程序组织应建立、实施并保持一个或多个程序, ,用于有关用于有关其其环境因素环境因素和环境管理体系的；和环境管理体系的； a)a)组织组织内部内部各层次和职能间的信息交流；各层次和职能间的信息交流； b)b)与与外部外部相关方联络的接收、相关方联络的接收、形成文件和回应形成文件和回应。 组织应决定是否就其组织应决定是否就其

49、重要环境因素重要环境因素与外界进行信息与外界进行信息交流，并将其交流，并将其决定文件化决定文件化，如果决定进行，如果决定进行外部交流外部交流，则，则应规定交流的方式并予以实施。应规定交流的方式并予以实施。ISO14001:2004专题讲座4.4.3信息交流信息交流 环境方针传达环境方针传达法律法规的获取及符合情况法律法规的获取及符合情况相关岗位环境因素与重大环境相关岗位环境因素与重大环境因素因素目标指标方案完成情况目标指标方案完成情况培训情况培训情况相关方的环境要求相关方的环境要求紧急情况的通报紧急情况的通报管理者代表的任免管理者代表的任免内审执行情况内审执行情况监测与测量结果反馈监测与测量结

50、果反馈法律法规及其他要求变化信法律法规及其他要求变化信息息行业技术信息行业技术信息相关方抱怨相关方抱怨上级公司要求上级公司要求相关方要求相关方要求与外部协商结果与外部协商结果废弃物处置信息废弃物处置信息市场环境需求市场环境需求与与EMSEMS相关的其他信息相关的其他信息ISO14001:2004专题讲座4.4.4文件文件 环境管理体系文件应包括：环境管理体系文件应包括： a)a)环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标； b)b)对环境管理体系覆盖范围的描述；对环境管理体系覆盖范围的描述； c)c)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述, ,以及相以

51、及相 关文关文件的查询途径；件的查询途径； d)d)本标准要求的文件本标准要求的文件, ,包括记录；包括记录； e)e)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。和控制所需的文件和记录。 ISO14001:2004专题讲座4.4.5文件的控制文件的控制 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件行控制。记录是一种特殊类型的文件, ,应依据应依据4.5.44.5.4的要求进行控制。的要求进行控制。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：组

52、织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定： a)a)在文件发布前进行审批在文件发布前进行审批, ,确保其充分性和适宜性；确保其充分性和适宜性； b)b)必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；必要时对文件进行评审和更新，并重新审批； c)c)确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； d)d)确保在使用处能得到适用文件的有关版本；确保在使用处能得到适用文件的有关版本； e)e)确保文件字迹清楚确保文件字迹清楚, ,易于识别；易于识别； f)f)确保对策划和运行环境管理体系所需要的外来文件做出标识确保对策划和运行环境管理体系所需要的外来文件做出标识, ,并

53、对并对 其发放予以控制；其发放予以控制； g)g)防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留, ,要做出适当的标识。要做出适当的标识。ISO14001:2004专题讲座4.4.5文件的控制文件的控制（1 1）文件的管理要求）文件的管理要求 : : 发布发布 批准批准 运用运用 评审评审 更改更改 识别识别 使用者使用者 获取获取 外来文件外来文件 鉴别鉴别 作废作废 处理处理(2) (2) 要要控控制制的的文文件件: : 如如表表格格、记记录录、报报告告、作作业业指指导导书书、其其他他体体系系中中的的文文件件、环环境境因因素素清清单单、法法规规及及要要求求

54、清清单单、环环境境影影响响报报告告书书及及“三三同同时时”报报告告、初初始始评评审审报报告告、排排污污许许可可证证、组组织织结结构构图图、地地下下管管网网布布置置图图、现现场场平平面面图图等。等。 ISO14001:2004专题讲座4.4.6运行控制运行控制【标准条文标准条文】 组织应根据其组织应根据其方针、目标和指标方针、目标和指标，识别和策划与所，识别和策划与所确定的确定的重要环境因素重要环境因素相关的运行。以确保其通过下列方相关的运行。以确保其通过下列方式在规定的条件下运行：式在规定的条件下运行： a)a)建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序,

55、 ,以控制因缺乏程以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标情况；序文件而导致偏离环境方针、目标和指标情况； b)b)在程序中规定运行准则；在程序中规定运行准则； c c）. .对于组织使用的产品和服务中所确定的对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素重要环境因素，应建立、，应建立、 实施并保持程序，并将适用的程序与要求通报供方及合同方。实施并保持程序，并将适用的程序与要求通报供方及合同方。ISO14001:2004专题讲座4.4.6运行控制运行控制（1 1）控制的目的）控制的目的 : : A. A. 实现环境方针、目标和指标实现环境方针、目标和指标 B. B. 规定体系运行及操

56、作的标准规定体系运行及操作的标准 C. C. 重要环境因素的控制方法重要环境因素的控制方法, ,并知会与相关方并知会与相关方 . . (2) (2) 运行控制可分为三个范畴：运行控制可分为三个范畴： A. A. 在新投资项目、扩建改建及资源控制、新产品在新投资项目、扩建改建及资源控制、新产品及包装中开展预防污染、节约资源活动。及包装中开展预防污染、节约资源活动。 B. B. 保证对组织内外要求的符合性、确认其有效性保证对组织内外要求的符合性、确认其有效性的日常控制活动；的日常控制活动； C. C. 预测环境要求的变化，采取相应的战略活动。预测环境要求的变化，采取相应的战略活动。 ISO1400

57、1:2004专题讲座4.4.6运行控制运行控制 运行控制程序包 : 相关方管理程序相关方管理程序 化学品仺管理程序化学品仺管理程序 资源能源节约控制程序资源能源节约控制程序 员工绿色行为规范员工绿色行为规范 废气排放控制程序废气排放控制程序 设备设施管理程序设备设施管理程序 固体废弃物控制程序固体废弃物控制程序 . . 化学品控制程序化学品控制程序 危害物质限用管制程序危害物质限用管制程序 建设项目控制程序建设项目控制程序ISO14001:2004专题讲座4.4.7应急准备和响应应急准备和响应 组织应建立、实施并保持一个或多个程序组织应建立、实施并保持一个或多个程序, ,用于识别可能对环境造成

58、影响的用于识别可能对环境造成影响的潜在潜在的的紧急情况紧急情况和事故和事故, ,并规定相应措施。并规定相应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故作出组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响响应应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。，并预防或减少随之产生的有害环境影响。 组织应组织应定期评审定期评审其应急准备和响应的程序其应急准备和响应的程序, ,必要时对其进行修订必要时对其进行修订, ,特别是当事故或紧急情况特别是当事故或紧急情况发生后。发生后。 可行时，组织还应可行时，组织还应定期试验定期试验上述程序。上述程序。ISO14001:2004专题讲座4.4.7应急准备和响应应急准备和响应（1

59、1）潜在的紧急事故及制定计划）潜在的紧急事故及制定计划 : : 紧急情况紧急情况火灾火灾暴雨洪水暴雨洪水台风地震台风地震化学品大面积泄漏化学品大面积泄漏高压危险气体泄漏高压危险气体泄漏爆炸爆炸急性中毒急性中毒环保设备失灵环保设备失灵生产过程的异常排放生产过程的异常排放应急准备应急准备(计划计划)火灾爆炸紧急应变计划火灾爆炸紧急应变计划防洪计划防洪计划防台风防震计划防台风防震计划化学品大面积泄漏应变计划化学品大面积泄漏应变计划高压危险气体泄漏应变计划高压危险气体泄漏应变计划急性中毒应变计划急性中毒应变计划紧急停产指令紧急停产指令ISO14001:2004专题讲座4.4.7应急准备和响应应急准备和

60、响应 (2) (2) 应急准备应急准备( (计划计划) )包括：包括： 紧急状态时的体制和责任；紧急状态时的体制和责任； 主要成员；主要成员； 紧急状态时的作业指导；紧急状态时的作业指导； 内外信息交流计划；内外信息交流计划； 各有害物质的信息及因事故泄漏时的应对手段；各有害物质的信息及因事故泄漏时的应对手段； 培训、试验及有效性检验。培训、试验及有效性检验。 ISO14001:2004专题讲座4.5检查检查4.5.1监测和测量监测和测量 组织应应建立、实施并保持一个或多个程组织应应建立、实施并保持一个或多个程序序, ,对可能具有对可能具有重大环境影响重大环境影响的运行的的运行的关键特性关键特

61、性进行进行例行监测和测量例行监测和测量。程序中应规定将。程序中应规定将监测环境监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的的信息形成文件。信息形成文件。 组织应确保所使用的监测和测量设备经过组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证校准或验证, ,并予以妥善维护，且应保存相关的并予以妥善维护，且应保存相关的记录。记录。ISO14001:2004专题讲座4.5.1监测和测量监测和测量 (1) (1) 关键特性关键特性- - 指如何管理重要环境因素、实施环境目标指标、指如何管理重要环境因素、实施环境目标指标、改改 进环境绩效时要考虑的特性进环境绩效

62、时要考虑的特性. . (2) (2) “监测监测” 明确负责部门和负责人、监测方法、频次、执行的标明确负责部门和负责人、监测方法、频次、执行的标 准、记录内容、人员要求、结果的处置等。准、记录内容、人员要求、结果的处置等。 (3) (3) “监测和测量监测和测量”- - 进行监测，评价监测结果进行监测，评价监测结果. .形成文件形成文件( (记录记录).). (4) (4) 监测的内容，通常包括：监测的内容，通常包括： A A环境表现环境表现（如采取污染预防收到的效果，节省资源和能源的效果，对重大环（如采取污染预防收到的效果，节省资源和能源的效果，对重大环境境 因素控制的结果等）。因素控制的结

63、果等）。 B B有关的运行控制有关的运行控制（对运行加以控制，监测其执行程序情况以及其运行结果是（对运行加以控制，监测其执行程序情况以及其运行结果是否否 偏离目标和指标）偏离目标和指标）。 C C目标指标的实现程度和方案实施的效果。目标指标的实现程度和方案实施的效果。ISO14001:2004专题讲座4.5.2合规性评价合规性评价4.5.2.1 4.5.2.1 为履行遵守为履行遵守法律法规要求法律法规要求的的承诺承诺, ,组织应建立、实组织应建立、实施并保持一个或多个程序施并保持一个或多个程序, ,以以定期评价定期评价对适用法律法规对适用法律法规 的遵守情况，组织应保存对上述定期评价结果的记的

64、遵守情况，组织应保存对上述定期评价结果的记 录。录。4.5.2.14.5.2.1组织应组织应评价评价对对其他要求其他要求的遵守情况的遵守情况, ,这可以和这可以和4.5.2.14.5.2.1中所要求的评价一起进行中所要求的评价一起进行, ,也可以另外制定程序也可以另外制定程序, ,分别进行评价。分别进行评价。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。ISO14001:2004专题讲座4.5.3不符合、纠正与预防措施不符合、纠正与预防措施 组组织织应应建建立立、实实施施并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序, ,用用来来处处理理实实际际或或潜潜在在的的不不符符合合

65、，采采取取纠纠正正措措施施和和预预防防措措施施。程程序序中应规定以下方面的要求：中应规定以下方面的要求： a) a) 识别和纠正不符合识别和纠正不符合, ,并采取措施减少所造成的环境影响；并采取措施减少所造成的环境影响； b) b) 对不符合进行调查对不符合进行调查, ,确定其产生原因确定其产生原因, ,并采取措施以避免再度并采取措施以避免再度发生；发生； c) c) 评价采取预防措施的需求评价采取预防措施的需求; ;实施所制定的适当措施实施所制定的适当措施, ,以避免不以避免不符合的发生；符合的发生； d d）记录采取纠正措施和预防措施的结果；记录采取纠正措施和预防措施的结果； e e）评审

66、所采取的纠正措施和预防措施的有效性；评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性； 所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。 ISO14001:2004专题讲座4.5.3不符合、纠正与预防措施不符合、纠正与预防措施不符合不符合-相关要求未得到充分实施相关要求未得到充分实施不不符符合合补补救救处处理理原原因因分分析析纠纠正正预预防防能力意识能力意识不不 够够措施验证措施验证措施实施措施实施环境影响评价环境影响评价ISO14001:2004专题讲座4.5.4记录控

67、制记录控制 组组织织应应根根据据需需要要, ,建建立立并并保保持持必必要要的的记记录录, ,用用来来证证实实对对环环境境管管理理体体系系及及本本标标准准要要求求的的符符合合, ,以以及所实现的结果。及所实现的结果。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序组织应建立、实施并保持一个或多个程序, ,用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。置。 环境记录应字迹清楚环境记录应字迹清楚, ,标识明确标识明确, ,并具有可追并具有可追溯性。溯性。ISO14001:2004专题讲座4.5.5内部审核内部审核 组组织织应应确确保保按按照照计计划划的的时时间间间间隔

68、隔对对环环境境管管理理体体系系进行进行内部审核内部审核，目的是：，目的是： a)a)判定环境管理体系：判定环境管理体系： 1 1）是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要）是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求求 2 2）是否得到了恰当的实施和保持。）是否得到了恰当的实施和保持。 b)b)向管理者报送审核结果。向管理者报送审核结果。 组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时此时, ,应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。 应建立、实施并保持一个或多个程序应建立、

69、实施并保持一个或多个程序, ,用来规定：用来规定： - - 策划和实施审核及报告审核结果策划和实施审核及报告审核结果, ,保存相关记录的职责和要保存相关记录的职责和要求；求； - - 审核的准则、范围、频次和方法；审核的准则、范围、频次和方法； 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。ISO14001:2004专题讲座4.5.5内部审核内部审核（1 1）审核方案）审核方案（每次审核的具体实施方案）（每次审核的具体实施方案）及程序中，包括及程序中，包括 审核的活动及领域；审核的活动及领域； 审核频度；审核频度； 控制、实

70、施审核的控制、实施审核的责任；责任； 审核结果的信息交流；审核结果的信息交流； 审核人的能力、资格；审核人的能力、资格；审核的实施方审核的实施方法法（2 2）实施审核者必须持）实施审核者必须持公平客观公平客观立场，审核员可来自内立场，审核员可来自内 部，也可来自外部。部，也可来自外部。（4 4）审核频度考虑业务性质）审核频度考虑业务性质, ,及上次审核结果决定。及上次审核结果决定。（5 5）审核范围）审核范围, ,可包括审核的地理区域、部门或体系要可包括审核的地理区域、部门或体系要 素；审核的频次，由组织根据环境管理体系的素；审核的频次，由组织根据环境管理体系的状况、状况、 相关方的要求确定；

71、审核的方法，如查阅文件、相关方的要求确定；审核的方法，如查阅文件、记记 录，现场查验，面谈等。录，现场查验，面谈等。ISO14001:2004专题讲座4.6管理评审管理评审 最最高高管管理理者者应应按按计计划划的的时时间间间间隔隔, ,对对组组织织的的环环境境管管理理体体系系进进行行评评审审，以以确确保保其其持持续续适适宜宜性性、充充分分性性和和有有效效性性。评评审审应应包包括括评评价价改改进进的的机机会会和和对对环环境境管管理理体体系系进进行行修修改改的的需需求求, ,包包括括环环境境方方针针、环环境境目目标标和和指指标标的的修修改改需需求求, ,应保存管理评审记录。应保存管理评审记录。 管

72、理评审的输入应包括：管理评审的输入应包括： a a）内部审核和合规性评价的结果；内部审核和合规性评价的结果； b b）来自外部相关方的交流信息来自外部相关方的交流信息, ,包括抱怨；包括抱怨； c c）组织的环境绩效；组织的环境绩效； d d）目标和指标的实现程度；目标和指标的实现程度； e e）纠正和预防措施的情况；纠正和预防措施的情况； f f）以前管理评审的后续措施；以前管理评审的后续措施； g g）客观环境的变化客观环境的变化, ,包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化；化； h h）改进的建议。改进的建议。 管理评审的输

73、出应包括为实现持续改进的承诺作出的管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺作出的, ,与环境方与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。ISO14001:2004专题讲座4.6管理评审管理评审 管理评审输入管理评审输入:法规遵守情况评价结果法规遵守情况评价结果内外部审核的结果内外部审核的结果目标、指标的完成情况目标、指标的完成情况组织的环境绩效组织的环境绩效相关方要求相关方要求纠正预防措施实施情况纠正预防措施实施情况上次管理评审的跟进实施上次管理评审的跟进实施法规和其他要求的变化法规和其他要求的变化改进的建议改进的建议 评审输出评审输出:环境方针目标指环境方针目标指标的修改标的修改,体系体系改进的措施改进的措施.ISO14001:2004专题讲座ISO14001:2004专题讲座