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1、 战略分析方法研究现状 3120191637 殷梓葳 战略分析工具是企业战略咨询及管理咨询实务中经常使用的为企业战略制定提供依据的分析方法。本文将总结 SWOT 分析法、内部因素评价法、外部要素评价法、PEST 分析模型、波特五力模型、竞争态势评价法、波士顿矩阵法七个战略分析方法的研究现状。 1. SWOT 分析法： SWOT 是一种分析方法，用来确定企业本身的竞争优势（strength），竞争劣势（weakness），机会(opportunity)和威胁（threat），从而将公司的战略与公司内部资源、外部环境有机结合。因此，清楚的确定公司的资源优势和缺陷，了解公司所面临的机会和挑战，对于制
2、定公司未来的发展战略有着至关重要的意义。 SWOT 分析最早由 Learned、Christensen、Andrews 和 Guth 于 1965 年在企业政策:原理与案例一书中提出, 随着安索夫公司战略和安德鲁斯公司战略的概念的出版, 以 SWOT 分析为代表的战略研究基础得以确立。安索夫和安德鲁斯都提供了有关战略的结构化分析方法, 奠定了战略和战略管理的初步学科范式和一些基本假定。安索夫强调评估企业内部的优势和劣势以及环境中的机会和产业潜力;安德鲁斯则明确提出了内部优势和劣势以及市场环境的机会和威胁结合的分析框架。由于 SWOT 能很好地分析企业经营环境中的内外因素, 正确地把握战略的本质
3、, 抓住了战略的核心要素, 很快在战略管理中被广泛应用。对于企业的内部因素分析, 由于要寻求企业的竞争优势, 可以讲, 从最早的核检表、特异能力分析到价值链及核心能力分析等方法的提出都是对企业优势分析的发展。1 20 世纪 90 年代的战略管理理论的发展对 SWOT 分析有着深刻的影响, 比较有代表性的是资源学派和能力学派对企业内外环境分析的贡献。能力学派和资源学派对 SWOT 分析方法发展的重要贡献在于对内部和外部因素进行加权和细分。能力学派强调企业“可能做什么” (组织的优劣势) 和企业“能够做什么” (外部环境的机会和威胁) 的有机结合。资源学派注重内部资源、能力和组织的核心竞争力, 并
4、在此基础上进行战略规划以保证组织的核心竞争力2。 有学者对 SWOT 分析方法进行了思路改进：1.注重企业内外联系的紧密性, 充分认识优势、劣势和机会、威胁的相互转化。建立面向未来的思维, 采取动态、辨证、关联的视野来识别优势、劣势、机会、威胁, 注重内部资源、能力和组织的核心竞争力对各因素的影响, 加强对优势、劣势和机会、威胁相互转化的考虑。其基本原则是:对于机会、威胁的识别要建立在企业资源和能力的基础之上进行;对于优势、劣势的判断主要依据对竞争者的分析, 要识别出相对的竞争优势、劣势。在这一原则基础上, 对机会、威胁、优势、劣势的各影响因素分析, 主要是寻找创新因素和未来市场变化、竞争对手
5、策略异动及科技发展趋势等对这些因素的影响。这一点对于处于动荡的市场竞争环境下的企业 SWOT 分析极其重要。 2.在形成 SWOT 矩阵组合结论时要关注未来、注重创新。SWOT 模型强调机会和优势, 对威胁和劣势缺乏辨证及长远的视角。对于 SWOT 矩阵组合, 应当关注未来的市场发展变化、关注竞争对手的可能策略, 更要关注企业在威胁劣势组合中可能的创新机会, 在这方面, 有必要引入博弈论相关理论来对未来的市场格局、竞争态势等做出合理的预测。在此基础上, 得出合理的 SWOT 矩阵组合结论。这一结论, 将更加关注市场发展趋势、消费需求变化、竞争对手的可能策略、企业的创新能力, 从而对企业的实践更
6、具指导性。 3.重视对竞争领域的确定, 明确竞争对手可能的行动。由于新技术的发展、产业融合、企业边界模糊、竞争对手规模与数量的扩张、竞争对手的反击速度与强度的加强, 使得SWOT 分析中对竞争对手的确定及其分析极其重要, 特别是对竞争对手可能的反击行为更要引起特别的注意。网络经济条件下, 竞争领域的界定、竞争对手的确定、竞争对手反击行动的预测更是 SWOT 分析的基础, 要重视对竞争领域的确定, 明确竞争对手可能的行动。3 2. 内部因素评价法、外部因素评价法 目前关于内部因素评价法、外部因素评价法两种战略分析方法的研究集中于对该研究方法在企业、政府等场景的应用分析。 内部因素评价法又称做为内
7、部因素评价矩阵（IFE 矩阵）, 是基于营销主体内部因素信息的优劣势综合分析，以综 合权衡营销主体在管理、销售、生产和研究等各个环节的信息评 价，根据优势和劣势的得分值，来定量的确定营销主体内部因 素，最后帮助营销主体制定合理可行的产品营销策略。4 外部因素评价矩阵，是一种对外部环境进行分析的工具，其做法是从机会和威胁两个方面找出影响企业未来发展的关键因素，根据各个因素影响程度的大小确定权数，再按企业对各关键因素的有效反应程度对各关键因素进行评分，最后算出企业的总加权分数。通过 EFE，企业就可以把自己所面临的机会与威胁汇总，来刻划出企业的全部吸引力。 IFE(EFE)是指影响一个具体单位发展
8、的内(外)部关键因素。IFE 和 EFE 矩阵是对某一具体单位发展所具有的内部优势和劣势,所面临的外部机遇和威胁进行综合评价和分析的工具。建立 IFE 和 EFE 矩阵主要有 5 个步骤:第一,列出 1020 个尽量用数据描述的关键因素。第二,根据内外部各个关键因素的反应程度为每个关键因素进行 14 分评分:1 代表不重要、2 代表一般重要、3 代表比较重要、4 代表特别重要。第三,根据各关键因素的评分确定其权重,本文采用熵权法确定权重,权重之和为 1。第四,用每个关键因素的权重乘以评分算出该关键因素的加权分数,然后对所有加权分数进行加总,得出加权总分。第五,将加权总分与平均分进行比较分析,确
9、定单位未来的发展战略。5 赵宏、关刘君6在关于我国高等教育可持续发展研究中应用了 IFE 和 EFE 矩阵，通过IFE 和 EFE 矩阵模型分析与我国高等教育可持续发展关系密切的内外部关键影响因素,进而采用熵权法确定各关键因素权重,依据权重排序发现:影响我国高等教育可持续发展的最重要的内外部关键因素分别是高校发展轻内涵、重外延扩张和教育产业化、功利化等教育理念扭曲。因此,为促进我国高等教育可持续发展,高校应该从保持内部优势,积极弥补劣势;抓住机遇,迎接挑战;构建高等教育可持续发展的运行机制;完善高等教育可持续发展的监督机制等四个方面作出努力。姚诗雯7关于陕西创新驱动发展战略的研究中， EFE
10、矩阵是通过对陕西创新驱动 发展战略实施过程中所面临的外部机会因素和威胁因素进行分析， 主要涉及国家政策导向、财政扶持力度、科技管理体制等方面因素。 陕西创新驱动发展战略 IFE 矩阵是通过对陕西创新驱动发展 战略实施过程中所面临的内部优势因素与劣势因素进行分析，主要 涉及省内科技资源情况、产业结构布局、自主创新能力和动力等方 面的内部相关因素。陈飞、严唯在基于 EFE 和 IFE 矩阵的长安微车的发展战略分析中依据对长安微车进行的内部优势劣势与外部机遇挑战分析提出其发展战略的建议。8 3. PEST 分析模型 PEST 分析模型用于分析企业所面临的宏观环境, 主要包括政治 (Political
11、) 、经济 (Economic) 、社会 (Social) 和技术 (Technological) 等四大宏观环境因素。Doherty et al.9采用 PEST 分析模型分析澳大利亚高等教育学习计算机学会在澳大利亚高等教育环境下的政治、经济、社会和技术因素, 研究发现这些专业学会的专业人士为了满足学生和雇主需求的不断变化, 面临着需要在高影响力和高质量的教学和研究中做好平衡的巨大挑战。 4. 波特五力模型 Eskandari et al.10使用波特五力分析模型研究了影响伊朗哈马丹食品工业竞争力的主要因素, 发现在伊朗哈马丹食品工业产业中, 波特的五种竞争力量都发挥着重要作用, 但产业内现
12、有企业之间的竞争被认为是最重要的竞争力, 通过分析现有竞争对手之间的竞争能够为行业内的公司获得竞争力创造有利的机会。Adhany et al.运用 SWOT 分析模型, 探究了能够提高 Kabupaten Deli Serdang 城市 Barangan 香蕉产量的 6 个内部战略因素和9 个外部战略因素, 发现保障生产的基础设施是最重要的内部战略因素, 对 Barangan 香蕉的需求是最重要的外部战略因素。11 PEST 分析模型是基于不同行业和企业所处的宏观环境因素所进行的分析, 得出的战略分析结果不够具体和全面, 且不具有针对性;波特五力分析模型是通过竞争力的五种主要来源来分析一个产业
13、的基本竞争态势, 由于不同的产业有各自的特点, 五种竞争力量的特性和重要性都并不相同, 因此五种竞争力量的不同组合变化也会影响行业的发展趋势;SWOT分析模型是通过分析企业竞争战略的成功要素和风险, 来判断企业是否具备相应战略所需的成功要素, 评价企业为实现战略所采取的行动是否合理, 并辅助企业把战略资源及协同力量聚焦于自身的优势之处和机遇方向。 也有一部分学者同时采用两个模型进行分析。例如, Vanags、Jirgena12通过运用PESTSWOT 分析模型, 发现自从拉脱维亚共和国加入欧盟后, 欧盟的共同农业政策使得拉脱维亚面临国外竞争者在当地市场上的威胁以及拉脱维亚农民的威胁性停工等新挑
14、战。neren et al.13在波特竞争力模型的框架下, 采用 SWOT 方法分析了食品公司的竞争战略。研究发现, 在食品行业领域成为专家、在国际上具有优势的品牌定位以及与竞争对手合作是公司具备竞争力最重要的三个因素。 国外学者通常还是将上述三种模型结合起来进行分析。例如, Yoanita、Wandebori14运用 PEST波特五力SWOT 分析方法对印度尼西亚服装行业进行了分析, 研究发现PT.MGJ (美国卡地纳的控股公司) 存在来自国内外竞争对手的威胁、原材料交付延迟及原材料交付出错率高等问题。Khan et al.15通过 PEST波特五力SWOT 分析模型评估了苹果公司的内部和外
15、部环境, 分析了其治理与社会责任。研究发现, 虽然苹果公司有着成功的世界品牌和明确的执行策略, 并拥有最高的客户满意度, 但是其实施的战略仍存在一些问题。总体而言, 采用 PEST波特五力SWOT 分析模型进行战略分析, 不仅能够层层推进、有理可循地展开分析, 而且得到的结论也更具有针对性和说服性, 因此得到了国外学者较为一致的认同。 5. 竞争态势评价法：又称做竞争态势矩阵（CPM 矩阵） 竞争态势矩阵是指用于确认企业的主要竞争对手及相对于该企业的战略地位，以及主要竞争对手的特定优势与弱点。CPM 矩阵与 EFE 矩阵的权重和总加权分数的涵义相同。编制矩阵的方法也一样。但是，CPM 矩阵中的
16、因素包括外部和内部两个方面的问题，评分则表示优势和弱点。 朱岩峰、张林涛16等在毛乌素沙地西南缘植被恢复树种选择研究中应用了竞争态势矩阵方法，根据树种选择的各关键因子权重及适宜性得分,分别构造乔木、灌木树种因子得分与适宜性矩阵，通过定性评价初步筛选与竞争态势矩阵定量分析相结合的方法,分析确定了毛乌素沙地西南缘适宜生态恢复的适宜树种。Lucijano Jaksic 等在竞争态势矩阵在酿酒业中小型企业支持调整中的应用研究中，应用相关态势矩阵的统计检验方法，提出了建议，以供受检查的葡萄酒生产商进行改进，并为葡萄酒行业中的中小型企业家提供最佳的支持类型。17 在竞争激烈的市场中，各种企业与其他竞争者竞
17、争以维护和发展自己的职位。可以根据各种标准（组成部分）来证明这种努力和竞争，这些标准代表了公司在商业环境中的地位。Mohammad-Ali Faezi-Rad 在研究中表明竞争态势矩阵工具可以证明公司或公司在特定（目标）市场中的准确位置，并且上述工具已经在战略管理和市场营销中开发。18 储剑锋在某公司营销审计的应用探讨中应用竞争态势评价法研究该公司的营销模式、运作体系,并基于对公司营销模式的研究基础之上,形成一套可操作性很强的营销审计方法及营销审计评价体系、评价标准。19 6. 波士顿矩阵法 波士顿矩阵又称市场增长率-相对市场份额矩阵、波士顿咨询集团法、四象限分析法、产品系列结构管理法（BCG
18、）等。该方法是由波士顿咨询集团（Boston Consulting Group, BCG）在上世纪 70 年代初开发的。BCG 矩阵将组织的每一个战略事业单位（SBUs）标在一种 2 维的矩阵图上，从而显示出哪个 SBUs 提供高额的潜在收益，以及哪个 SBUs 是组织资源的漏斗。BCG 矩阵的发明者、波士顿公司的创立者布鲁斯认为“公司若要取得成功，就必须拥有增长率和市场份额各不相同的产品组合。组合的构成取决于现金流量的平衡。”20 波士顿矩阵广泛应用于企业产品研发与营销策略的制定，帮助企业进行合理的资源配置，达到各个经营业务之间现金流的平衡。在白酒企业营销中的运用包括将处于不同状态的酒品牌归
19、纳为新兴品牌、金牛品牌、瘦狗品牌和问题品牌。21在工作评价中同样有应用：依照波士顿矩阵的设计原理，分别以纳税人、税务部门工作 人员满意度评分的最高分与最低分的平均值确定矩阵的中线，同样把坐标 图分为四个象限:第一象限急需改进领域,第二象限引起重视领域,第三象限内部优化领域,第四象限继续保持领域。2223 波士顿矩阵可以用于企业财务分析中，现金牛业务财务特点是销售量大，产品利润率高、负债比率低，可以为企业提供资金，而且由于增长率低，也无需增大投资，因而成为企业回收资金，支持其它产品，尤其明星产品投资的后盾。瘦狗业务其财务指标中，资产负债率、不良资产比率、资产损失率和经营亏损挂账比率较高，而体现负
20、债能力的总资产周转率、总资产报酬率和销售增长率等指标较低。24 Debasish Roy 在对沃尔玛和亚马逊的实证研究（1999 年至 2018 年）中应用 BCG 指数判断企业市场份额及市场增长率并分类，判断企业的风险性质。25 张鹏、黄学彬等运用波士顿矩阵模型分析海南 20092018 年入境游客的客源国游客数量和变化情况以及20112018 年各市县作为旅游目的地的入境游客数量和变化情况,将海南入境旅游客源国和目的地划分为明星、金牛、幼童、瘦狗四种类型，有针对性地提出海南入境旅游客源国和目的地市场营销策略,以期为建设海南国际旅游消费中心提供决策依据。26 王朝娟田文美等运用 BCG 矩阵
21、分析对某医院临床科室进行效益评价,从而寻找到支撑医院发展的重点科室,并对不同类型的科室进行评价与建议，以提升医院经济运行效益。27 张一枝、吴卫军等对波士顿矩阵进行改造,运用在医院运营效益和运行效率的分析中，对临床科室进行分类,找出科室运行中存在的问题,加以重点关注并整改。28 有研究通过对现阶段我国政府针对高等职业教育财政投入的现状分析,试图探索出解决高等职业教育财政投入不足且分配不均的途径,尝试运用波士顿矩阵原理寻求政府财政投入分配的优化方向。29 谢其琪利用波士顿矩阵对电子商务现状进行分析,并针对现状提出建设性意见。30 综上所述，目前战略分析的方法集中于 SWOT 分析法、内部因素评价
22、法、外部要素评价法、PEST 分析模型、波特五力模型、竞争态势评价法、波士顿矩阵法七种，国内外研究者对战略分析方法的研究集中在应用层面而非理论层面，着重于利用战略方法解决实际企业、政府等机构的管理与发展问题。部门学者在已有分析工具的基础上依据研究的实际情况进行改进。在研究出适应快速发展的互联网时代企业的战略分析工具方面仍旧存在不足，且针对高科技、互联网等新兴行业的战略分析工具研究相对较少。未来的主流研究方向为进一步优化已有的战略分析工具和开发新的适应时代的战略分析工具。 参考文献： 1张建东, 项宝华.SWOT 的缺陷J.企业管理, 2005, (1) :4447. 2李龙一, 姜振寰.动态能
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28、n U.A., Alam M.N., Alam S.A critical analysis of internal and external environment of Apple Inc.J.International Journal of Economics, Commerce and Management, 2015 (6) :955961. 16 朱岩峰,张林涛,梁立民,邢会文,方圆.基于竞争态势矩阵的毛乌素沙地西南缘植被恢复树种选择J.西北林学院学报,2016,31(01):114-118. 17Lucijano Jaksic,Edouard Ivanjko,Mario Njavr
29、o. Application of the correlated competitive profile matrix for support adjustment to SMEs in winemakingJ. Journal of Wine Research,2015,26(2). 18Mohammad-Ali Faezi-Rad,Mohammad-Ali Khatami-Firoozabadi. Positioning business in uncertain conditions by weighting a competitive profile matrix using the
30、fuzzy DEMATELJ. Management Science Letters,2014,4(7). 19储剑锋. B 公司营销审计的应用探讨D.电子科技大学,2003. 20赵晋.波士顿矩阵分析在实际案例中的运用J.中国高新技术企业,2008,(8) 21张镜天.波士顿矩阵在酒类营销中的运用J.中国酒业.2006,(1) 22樊培银,马俊,王倩.波士顿矩阵在税务部门工作评价中的应用J.会计之友,2011(09):81-83. 23凌玲，凌红.基于波士顿矩阵分析法 的组织用人策略分析J.江苏商论， 2009（1）. 24 辛歆.论波士顿矩阵理论在财务分析中的应用J.商业时代,2010(2
31、7):72-73. 25 Debasish Roy. Formulation of BCG Index (BCGI): An empirical study on Wal-Mart and Amazon (1999 2018)J. Journal of Transnational Management,2020,25(1). 26 张鹏,黄学彬,刘宏兵.海南入境旅游客源国和目的地研究基于波士顿矩阵模型J.南海学刊,2019,5(04):39-50. 27 王朝娟,田文美,石金昌.基于 BCG(波士顿)矩阵分析的科室效益评价J.中国市场,2019(32):149-150. 28 张一枝,吴卫军,刘慧,周立涛.波士顿矩阵在医院运营分析中的应用J.解放军医院管理杂志,2019,26(09):861-864. 29 陈阳.基于波士顿矩阵原理的高等职业教育财政投入分配优化研究J.文化创新比较研究,2019,3(26):184-185. 30 谢其琪.基于波士顿矩阵的“一带一路”电商现状分析J.电子商务,2019(10):28-29.
