品质管理质量认证ISO14000讲义

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1、第一天 ISO14000ISO14000环境管环境管 理理 系系 列标列标 准准 概概论论 GB/T24001-ISO14001GB/T24001-ISO14001标准标准 环境因素学员课堂练习环境因素学员课堂练习TCCC-JP-0031晚上学员作业晚上学员作业 个人自习个人自习ISO14001标准标准TCCC-JP-0042第二天 GB/T24001-GB/T24001-ISO14001ISO14001标准标准 标准小结、逻标准小结、逻辑框图讲解辑框图讲解 标准小测验及标准小测验及讲评讲评 环境法律法规环境法律法规讲解讲解 学员课堂练习学员课堂练习 法规小测验及讲评法规小测验及讲评 审核程序

2、过程讲解审核程序过程讲解TCCC-JP-0053晚上学员作业晚上学员作业环境法律法规自习TCCC-JP-0064第三天 编写检查表讲解编写检查表讲解 现场审核基本概念介绍现场审核基本概念介绍 什么是不符合、案例分析什么是不符合、案例分析 学员课堂练习学员课堂练习 课程小结课程小结 考试考试CCC-JP-0075第一部分 环境管理体系标准第一章 ISO14000环境管理系列标准概论第二章 ISO14001环境管理体系要求TCCC-JP-0216第一章ISO14000环境管理系列标准概论第一节：ISO14000标准的产生第二节：ISO14000系列标准第三节：ISO14000部分标准简介第四节：I

3、SO14001标准实施的作用和意义7第一节：ISO14000标准的产生一：全球环境问题及我国的环境一：全球环境问题及我国的环境 状况状况二：可持续发展与环境管理体系二：可持续发展与环境管理体系三：环境风险管理三：环境风险管理TCCC-JP-0238一：一：全球环境问题及我国的环境全球环境问题及我国的环境 状况状况1：世界范围：世界范围-全球变暖全球变暖-臭氧层破坏臭氧层破坏-酸雨酸雨-淡水资源缺乏与水污染淡水资源缺乏与水污染-生物多样性丧失生物多样性丧失-海洋污染海洋污染92：我国主要的环境问题：我国主要的环境问题大气污染大气污染-S02、烟尘、粉尘、含氟气体等、烟尘、粉尘、含氟气体等水体污染

4、水体污染-地表水、地下水、工业、生活废水、农业灌溉水等地表水、地下水、工业、生活废水、农业灌溉水等城市环境城市环境-汽车尾气、噪声、生活垃圾等汽车尾气、噪声、生活垃圾等生态环境生态环境-水土流失，沙尘暴肆虐等水土流失，沙尘暴肆虐等资源短缺资源短缺-占世界人均的占世界人均的30%不到，不到，但能源但能源消耗系数约高出发达国家消耗系数约高出发达国家48倍倍-TCCC-JP-02510二：可持续发展与环境管理体系二：可持续发展与环境管理体系1：可持续发展：可持续发展国际社会国际社会1972年年6月月5号号联合国在瑞典召开了人类环境会议发表了人类环联合国在瑞典召开了人类环境会议发表了人类环境宣言境宣言

5、-保护环境的里程碑保护环境的里程碑1992年年6月月联合国在巴西召开了环境与发展大会，称为联合国在巴西召开了环境与发展大会，称为20世纪世纪地球盛会，由地球盛会，由180个国家参加个国家参加-提出可持续发展理论提出可持续发展理论1997年年12月月联合国在日本东京通过了限制排放使全球气候变暖联合国在日本东京通过了限制排放使全球气候变暖的温室气体的京都协议书的温室气体的京都协议书-明确提出了明确提出了6种气体排放的量的种气体排放的量的概念概念TCCC-JP-026112：可持续发展：可持续发展国内社会国内社会1973年年8月月5号召开了第一次全国环保大会明确提出了号召开了第一次全国环保大会明确提

6、出了32字方针字方针-中国环保中国环保的开端的开端1983年年8月月第二次全国环保大会制定了我国三同步、三统一的环保基本方针第二次全国环保大会制定了我国三同步、三统一的环保基本方针并提出了环境保护是我国的一项基本国策并提出了环境保护是我国的一项基本国策-具体实施具体实施1989年年5月月第三次全国环保大会提出了走有中国特色的环保道路第三次全国环保大会提出了走有中国特色的环保道路-五项环境五项环境管理制度管理制度1996年年7月月15号第四次全国环保大会提出完成号第四次全国环保大会提出完成“九五九五”环境保护的环境保护的11项目标项目标-量化量化“33211”2002年年1月月第五次全国环保大会

7、提出了第五次全国环保大会提出了“十五十五”期间的方向期间的方向TCCC-JP-02712国家国家“九五九五”规划规划3-3-2-1-1工程工程3 太湖、滇池、巢湖太湖、滇池、巢湖3 辽河、海河、淮河辽河、海河、淮河2 二氧化硫、酸雨二氧化硫、酸雨1 北京北京1 渤海渤海131996年年8月月3日国务院提出一控双达标：日国务院提出一控双达标：控控 制制-控制污染源的所有污染物排放总量控制污染源的所有污染物排放总量双达标双达标-工业污染源的污染物排放达到国家、地方的工业污染源的污染物排放达到国家、地方的标准；重点城市环境空气、地面水环境按功能区分别达标准；重点城市环境空气、地面水环境按功能区分别达

8、到国家规定的质量标准到国家规定的质量标准TCCC-JP-02914国家国家“十五十五”规划中明确规定到规划中明确规定到2005年：年：SO2等工业固体废气物排放量要减少等工业固体废气物排放量要减少10%工业废水中重金属、氰化物等污染物要得到有效控制工业废水中重金属、氰化物等污染物要得到有效控制危险废物得到安全处置危险废物得到安全处置绿色产品要达每年绿色产品要达每年550亿元大市场亿元大市场-TCCC-JP-03015二、可持续发展与环境管理体系二、可持续发展与环境管理体系2：环境管理体系：环境管理体系1992年年世界首个环境标准来自英国标准化学院，简称世界首个环境标准来自英国标准化学院，简称B

9、S77501993年年7月月10日欧共体公布了日欧共体公布了“工业企业自愿参加环境管工业企业自愿参加环境管理和环境审核联合体系的规则理和环境审核联合体系的规则”简称为环境管理审核规简称为环境管理审核规则，简称则，简称EMAS1996年年9月月1日国际标准化组织公布了日国际标准化组织公布了ISO14001和和ISO14004环境管理体系标准环境管理体系标准1996年年10月月1日又公布了日又公布了14010/11/12标准标准TCCC-JP-03116三：环境风险管理三：环境风险管理1：定义：定义：风险管理按风险评价的结果，按恰当的法规条例，：风险管理按风险评价的结果，按恰当的法规条例，选用有效

10、的控制技术，进行削减风险的费用和效益分析，选用有效的控制技术，进行削减风险的费用和效益分析，确定可接受风险度和可接受的损害水平，并进行政策分析确定可接受风险度和可接受的损害水平，并进行政策分析及考虑社会和政治有因素，决定适当的管理措施并付诸实及考虑社会和政治有因素，决定适当的管理措施并付诸实施，以降低或消除该风险，保护人群健康与生态系统的安施，以降低或消除该风险，保护人群健康与生态系统的安全。全。2：地位：地位：环境管理是实现可持续发展的重要的手段；而环境：环境管理是实现可持续发展的重要的手段；而环境风险管理是崭新的日益重要的分支。风险管理是崭新的日益重要的分支。TCCC-JP-03217起源

11、：起源：80年代发生的印度博年代发生的印度博帕尔帕尔市农药厂、前苏联切尔诺市农药厂、前苏联切尔诺贝利核电站贝利核电站国际三条线发展：国际三条线发展：事故发生前事故发生前美国核管会美国核管会1975事故发生期间事故发生期间 国际国际原子能原子能1988事故后后果评价事故后后果评价 国国际原子能、欧盟际原子能、欧盟19881994TCCC-JP-033183：内容：内容制定毒物的环境管理条例和标准制定毒物的环境管理条例和标准提高环境影响评价质量提高环境影响评价质量拟定特定区域、城市或工业的综合环境管理规划拟定特定区域、城市或工业的综合环境管理规划加强对风险源的控制、包括了解风险源的存在分布与现时状

12、态、加强对风险源的控制、包括了解风险源的存在分布与现时状态、管理计划、潜在的风险预报、人员的培训与配备管理计划、潜在的风险预报、人员的培训与配备风险的应急管理及其恢复技术风险的应急管理及其恢复技术TCCC-JP-03419 4：任务：任务 以最小的代价减小风险以最小的代价减小风险 提高安全性提高安全性 5：考虑因素：考虑因素 消费者的期望消费者的期望 宣传教育以便消费者做出选择宣传教育以便消费者做出选择 企业所需付出的代价及最终转嫁到消费者的费用企业所需付出的代价及最终转嫁到消费者的费用 控制和减轻人体与生态暴露的能力控制和减轻人体与生态暴露的能力 对商贸的影响对商贸的影响 采用危害较小替代物

13、品的可能性采用危害较小替代物品的可能性 加强管理的能力加强管理的能力 对未来法规政策的影响对未来法规政策的影响TCCC-JP-03520第二节：ISO14000系列标准 14000标准是国际标准化组织颁布的标准是国际标准化组织颁布的 ISO是世界上最大的非政府国际标准化机构是世界上最大的非政府国际标准化机构 国际标准化组织国际标准化组织 是是1947年年2月成立，简称月成立，简称ISO ISO下设若干技术委员会，简称下设若干技术委员会，简称TC TC207委员会是委员会是1993年年6月成立的，负责制定月成立的，负责制定环境管理标准环境管理标准. 1996年年9月月TC207颁布了颁布了ISO

14、14001/14004 1996年年10月颁布了月颁布了ISO14010/11/12 TC207分近、中、远期共要制定分近、中、远期共要制定100个标准个标准TCCC-JP-03621ISO14000系列标准组成14001-14009 环境管理体系14010-14019 环境审核14020-14029 环境标志14030-14039 环境表现评价14040-14049 生命周期评价14050-14059 术语和定义Guide64 产品标准中的环境指标223：等同转化的国际标准1、GB/T24001-1996 EMS规范及使用指南2、GB/T24004-1996 EMS原则、通用指南3、GB/T

15、24010 1996 环境审核指南通用原则4、GB/T24011-1996 审核程序-环境管理体系审核5、GB/T240121996 环境审核员资格要求6、GB/T240202000 环境标志和声明-通用原则7、GB/T24021-2001 环境标志和声明-自我环境声明8、GB/T24024-2001 环境标志和声明-I型9、GB/T240312001 环境表现评价10、GB/T240401999 生命周期评价11、GB/T240412000 生命周期分析-目标和范围的界定及清单分析12、GB/T240502000 术语TCCC-JP-03823第三节：ISO14000部分标准简介1：1400

16、1标准1996.09.012：14004标准1996.09.013：14010标准1996.10.014：14011标准24 第四节：ISO14001标准实施的作用和意义 有助于提高组织的环境意识和管有助于提高组织的环境意识和管理水平理水平 有助于推行清洁生产，实现污染有助于推行清洁生产，实现污染预防预防 有助于企业节能降耗，降低成本有助于企业节能降耗，降低成本 减少污染物排放，降低环境事故减少污染物排放，降低环境事故风险风险TCCC-JP-04025 第一部分 环境管理体系标准 第一章 ISO14000环境管理系列标准概论 第二章 ISO14001环境管理体系要求26 ISO14001 环境

17、管环境管理体系理体系-规范及使用指南规范及使用指南 GB/T 24001-1996 idt ISO 14001:1996TCCC-JP-04227 1400114001标准的组成标准的组成引言引言1 1：范围：范围2 2：引用标准：引用标准3 3：定义：定义4 4：环境管理体系要求：环境管理体系要求附录附录A A：规范使用指南：规范使用指南附录附录B:ISO14001-ISO9001B:ISO14001-ISO9001标准的联系标准的联系附录附录C C：文献目录：文献目录TCCC-JP-04328 引言引言如同其他国际标准一样，这些标如同其他国际标准一样，这些标准不是用来设置非关税贸易壁垒，准

18、不是用来设置非关税贸易壁垒，也不增加或改变一个组织的法律也不增加或改变一个组织的法律责任。责任。TCCC-JP-04629 引言引言本标准除了要求在方针中对遵本标准除了要求在方针中对遵循有关法律，法规和进行持续改循有关法律，法规和进行持续改进作出承诺外，未提出对境表现进作出承诺外，未提出对境表现（行为）的绝对要求，因而两个（行为）的绝对要求，因而两个从事类似活动但具有不同环境表从事类似活动但具有不同环境表现（行为）的组织，可能都是遵现（行为）的组织，可能都是遵守本标准要求的。守本标准要求的。TCCC-JP-04930 引言引言本标准不拟涉及职业安全卫生管本标准不拟涉及职业安全卫生管理方面的因素

19、，因而不包含与理方面的因素，因而不包含与之有关的要求，但它并不刻意之有关的要求，但它并不刻意限制一个组织将这方面要素纳限制一个组织将这方面要素纳入整个管理体系，尽管它的认入整个管理体系，尽管它的认证，注册过程仅适用于环境管证，注册过程仅适用于环境管理体系方面的内容。理体系方面的内容。31 引言引言本标准与本标准与GB/T19000GB/T19000系列质量体系列质量体系标准遵循共同的管理体系原系标准遵循共同的管理体系原则，组织可选取一个与则，组织可选取一个与GB/T19000GB/T19000系列相符的现行管理系列相符的现行管理体系，作为其环境管理体系的体系，作为其环境管理体系的基础。基础。C

20、CC-JP-05132 环境环境组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。 环境因素环境因素一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。环境因素。 环境影响环境影响全部或部分地由组织

21、的活动、产品或服务给环全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。境造成的任何有害或有益的变化。TCCC-JP-05433 环境方针环境方针组织对其全部环境表现（行为）的意图与原则的声明，组织对其全部环境表现（行为）的意图与原则的声明，它为组织的行为及环境目标和指标的建立提供了一个框架。它为组织的行为及环境目标和指标的建立提供了一个框架。 环境目标环境目标组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的，组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的，如可行应予以量化。如可行应予以量化。 环境指标环境指标直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足直接来自环境目

22、标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境表现（行为）要求，它们可适用于组织或其的具体的环境表现（行为）要求，它们可适用于组织或其局部，如可行应予量化。局部，如可行应予量化。TCCC-JP-05534 环境管理体系环境管理体系整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、计划活实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。动、职责、惯例、程序、过程和资源。 环境表现环境表现（行为）（行为）组织基于其环境方针、目标和指标，对它的环境因组织基于其环境方针、目标和指标，对它的环

23、境因素进行控制所取得的可测量的环境管理体系结果。素进行控制所取得的可测量的环境管理体系结果。 环境管理体系审核环境管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的环客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。程的结果呈报管理者。TCCC-JP-05635 组织组织具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单

24、位行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体，公营或私的部分或结合体，无论其是否法人团体，公营或私营。营。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。行单位视为一个组织。 相关方相关方关注组织的环境表现（行为）或受其环境表现关注组织的环境表现（行为）或受其环境表现（行为）影响的个人或团体。（行为）影响的个人或团体。TCCC-JP-05736 污染预防污染预防旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过例、材料

25、或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本高效益和降低成本。 持续改进持续改进强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境表现（行为）的改进。环境方针，实现对整体环境表现（行为）的改进。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。TCCC-JP-05837持续改进持续改进环境方针环境方针规划（策划）规划（

26、策划） 环境因素环境因素管理评审管理评审 法律与其他要求法律与其他要求 目标和指标目标和指标 环境管理方案环境管理方案实施与运行实施与运行 组织结构和职责组织结构和职责 培训、意识与能力培训、意识与能力 信息交流信息交流 环境管理体系文件环境管理体系文件 文件控制文件控制检查与纠正措施检查与纠正措施 监测和测量监测和测量 不符合、纠正与预防不符合、纠正与预防措施措施 记录记录 环境管理体系审核环境管理体系审核 运行控制运行控制 应急准备和响应应急准备和响应 TCCC-JP-05938 4.14.1总要求总要求组织应组织应建立建立并并保持保持环境环境管理管理体系体系。本章描述了对环境管理。本章描

27、述了对环境管理体系的要求。体系的要求。39 4.2 4.2 环境方针环境方针最高管理者最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它：应制定本组织的环境方针并确保它：a)a)适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；环境影响；b)b)包括对包括对持续改进持续改进和和污染预防污染预防的的承诺承诺；c)c)包括对遵守有关包括对遵守有关环境法律、法规环境法律、法规和组织应遵守和组织应遵守的其它要求的的其它要求的承诺承诺；d)d)提供建立和评审环境目标和指标的提供建立和评审环境目标和指标的框架框架；e)e)形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全形成文件，付诸

28、实施，予以保持，并传达到全体员工；体员工；f)f)可为公众所获取。可为公众所获取。TCCC-JP-061TCCC-JP-06140 4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素组织应组织应建立建立并并保持保持一个或多个一个或多个程程序序，用来，用来确定确定其活动、产品或服务其活动、产品或服务中它能够控制，或可望对其施加影中它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中响的环境因素，从中判定判定那些对环那些对环境具有重大影响，或可能具有重大境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应影响的因素。组织应确保确保在建立环在建立环境目标时，对与这些重大影响有关境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考

29、虑。的因素加以考虑。组织应及时组织应及时更新更新这方面的信息。这方面的信息。41环境因素的识别应考虑环境因素的识别应考虑三种时态：三种时态：现在时，过去时，将来时现在时，过去时，将来时三种状态：三种状态：正常状态，异常状态，紧急状正常状态，异常状态，紧急状态态六种类型：六种类型：1 1）向大气的排放；）向大气的排放；2 2）向水体的排放；）向水体的排放；3 3）废物管理；）废物管理；4 4）土地污染；）土地污染；5 5）原材料与自然资源的使用；）原材料与自然资源的使用；6 6）其它当地环境问题和社区性）其它当地环境问题和社区性问题问题TCCC-JP-06342 4.3.2 4.3.2 法律与其

30、他要求法律与其他要求组织应组织应建立建立并并保持保持程序程序，用，用来来确定确定适用于其活动、产品或适用于其活动、产品或服务中环境因素的法律，以及服务中环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，并建立其他应遵守的要求，并建立获获取取这些法律和要求的渠道。这些法律和要求的渠道。TCCC-JP-06443 4.3.3 4.3.3 目标和指标目标和指标组织应针对其内部每一有关职能和组织应针对其内部每一有关职能和层次，层次，建立建立并并保持保持环境目标和指标。环境目标和指标。环境目标和指标应环境目标和指标应形成文件形成文件。组织在建立与评审环境目标时，应组织在建立与评审环境目标时，应考虑考虑法律法律与其他

31、要求，它自身的与其他要求，它自身的重要重要环境因素环境因素、可选技术方案、财务、运、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及行和经营要求，以及各相关方各相关方的观点。的观点。目标和指标应符合环境方针，并包目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防的承诺。括对污染预防的承诺。TCCC-JP-06544 4.3.4 4.3.4 环境管理方案环境管理方案组织应组织应制定制定并并保持保持一个或多个旨在实一个或多个旨在实现环境目标和指标的环境现环境目标和指标的环境管理方案管理方案，其，其中应包括：中应包括：a) a) 规定组织的每一有关职能和层次规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的实现环境目

32、标和指标的职责职责，b) b) 实现目标和指标的实现目标和指标的方法方法和和时间表时间表。如果一个项目涉及到新的开发和新的如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，就应对有或修改的活动、产品或服务，就应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应。项目相适应。066TCCC-JP-45 4.4.14.4.1组织结构和职责组织结构和职责为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定，职责和权限作出明确规定，形成文件形成文件，并予以传达。，并予以传达。管理者管理者应为环境管理体系的实施

33、与控制提供必要应为环境管理体系的实施与控制提供必要的的资源资源，其中包括人力资源和专项技能、技术以及，其中包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。财力资源。组织的组织的最高管理者应指定专门的管理者代表最高管理者应指定专门的管理者代表，无，无论他论他( (们们) )是否还负有其他方面的责任，应明确规定是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用，职责和权限，以便：其作用，职责和权限，以便：a) a) 确保按照本标准的规定建立、实施与保持确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系要求。环境管理体系要求。b) b) 向最高管理者汇报环境管理体系的运行情向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供

34、评审，并为环境管理体系的改进提供依据况以供评审，并为环境管理体系的改进提供依据。TCCC-JP-06746 4.4.2 4.4.2 培训、意识与能力培训、意识与能力组织应确定培训的组织应确定培训的需求需求。应要求其工作可能对环境产生。应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训。重大影响的所有人员都经过相应的培训。应应建立建立并并保持保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到：人员都意识到：a)a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；要性；b) b) 他们工作活动中实际的或潜

35、在的重大环境影响，他们工作活动中实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益；以及个人工作的改进所带来的环境效益；c) c) 他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；d) d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。从事可能产生重大环境影响的工作人员应具备适当的教从事可能产生重大环境影响的工作人员应具备适当的教育、培训和（或）工作经验，从而育、培训和（或）工作经验，从而胜任胜任他所担负的工作他所担负的工作。TCCC-JP

36、-06847 4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流组织应组织应建立建立并并保持保持一套一套程序程序，用于，用于有关其环境因素和环境管理体系的：有关其环境因素和环境管理体系的：a) a) 组织组织内内各层次和职能间的内部信各层次和职能间的内部信息交流；息交流；b) b) 与与外外部相关方联络的接收、文件部相关方联络的接收、文件形成和答复。形成和答复。组织应考虑对涉及组织应考虑对涉及重要环境因素重要环境因素的的外部联络的处理，并记录其决定。外部联络的处理，并记录其决定。TCCC-JP-06948 4.4.4 4.4.4 环境管理体系文件环境管理体系文件组织应以书面或电子形式组织应以书面或电子形

37、式建立建立并并保持保持下列下列信息信息: :a) a) 对管理体系核心要素及其相对管理体系核心要素及其相互作用的描述；互作用的描述；b) b) 查询相关文件的途径。查询相关文件的途径。TCCC-JP-07049 4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制组织应组织应建立建立并并保持保持一套一套程序程序，以控制本标准所要求的所，以控制本标准所要求的所有文件，从而有文件，从而确保确保：a) a) 文件便于查找；文件便于查找；b) b) 对文件进行定期评审，必要时予以修订并由受权人对文件进行定期评审，必要时予以修订并由受权人员确认其适宜性；员确认其适宜性；c) c) 凡对环境管理体系的有效运行具有关键

38、作用的岗位，凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都能得到有关文件的现行版本；都能得到有关文件的现行版本；d) d) 迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；取其他措施防止误用；e) e) 对出于法律和对出于法律和( (或或) )保留信息的需要而留存的失效文保留信息的需要而留存的失效文件予以标识。件予以标识。所有文件均须字迹清楚，注明日期所有文件均须字迹清楚，注明日期( (包括修订日期包括修订日期) )，标，标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定并识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定并保持有关建

39、立和修改各种类型文件的程序与职责。保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。TCCC-JP-07150 4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的识的重要环境因素有关的运行与活动重要环境因素有关的运行与活动。应针对这。应针对这些活动些活动( (包括维护工作包括维护工作) )制定计划，确保它们在程制定计划，确保它们在程序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述要序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述要求：求：a) a) 对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的运行，应

40、和目标与指标的运行，应建立建立并并保持保持一套以一套以文件文件支持支持的的程序程序；b) b) 在程序中对运行标准予以规定；在程序中对运行标准予以规定；c) c) 对于组织所使用的产品和服务中可标识的对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套管理程序，并重要环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将有关的程序与要求通报供方和承包方。将有关的程序与要求通报供方和承包方。TCCC-JP-07251 4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应组织应组织应建立建立并并保持保持一套一套程序程序，以，以确定确定潜在的潜在的事故事故或或紧急情况紧急情况，做出响应，并预防或减少

41、可能伴随的，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。环境影响。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。可行时，组织还应定期试验上述程序。可行时，组织还应定期试验上述程序。TCCC-JP-07352 4.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量组织应组织应建立建立并并保持保持一套以一套以文件文件支持的程序支持的程序，对可能具有重大环，对可能具有重大环境影响的运行与活动的境影响的运行与活动的关键特性关键特性进行例行监测和测量。其中应包进行例行监测和测量。其中应包括对环境表现

42、、有关的运行控制、括对环境表现、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息进行记录。的跟踪信息进行记录。监测设备应予监测设备应予校准校准并妥善维护，并妥善维护，53 4.5.2 4.5.2 不符合不符合, ,纠正与预防措施纠正与预防措施组织应组织应建立建立并并保持保持一套一套程序程序，用来规定有关的职责和权限，对用来规定有关的职责和权限，对不符合进行处理与调查，采取措不符合进行处理与调查，采取措施减少由此产生的影响，采取纠施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施并予完成。正与预防措施并予完成。任何旨在消除已存在和潜在不任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因

43、的纠正或预防措施，符合的原因的纠正或预防措施，应与该问题的严重性和伴随的环应与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应。境影响相适应。对于纠正与预防措施所引起的对于纠正与预防措施所引起的54 4.5.3 4.5.3 记录记录组织应组织应建立建立并并保持保持一套一套程序程序，用来用来标识标识、保存保存与与处置处置有关环境有关环境管理的记录。这些记录中还应包管理的记录。这些记录中还应包括培训记录和审核与评审结果。括培训记录和审核与评审结果。环境记录应字迹清楚，标识明环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关活动、产品或服确，具备对相关活动、产品或服务的务的可追溯性可追溯性。对环境记录的保。对环境记录的保

44、存和管理应使之便于查阅，避免存和管理应使之便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定其保损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。存期限并予记录。55 4.5.4 4.5.4 环境管理体系审核环境管理体系审核组织应组织应制定制定并并保持保持用于定期开展环境管理体系审核的用于定期开展环境管理体系审核的一个或多个一个或多个方案方案和一些和一些程序程序，进行审核的目的是：，进行审核的目的是：a) a) 判定环境管理体系：判定环境管理体系：1) 1) 是否符合对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；是否符合对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；2) 2) 是否得到了正确的实施和保持。是否得到了正确的实

45、施和保持。b) b) 向管理者报送审核结果。向管理者报送审核结果。组织的审核方案（包括时间表）的制定，应立足于所组织的审核方案（包括时间表）的制定，应立足于所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。为全面起见，涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。为全面起见，审核程序中应包括审核的范围、频次和方法，以及实施审核程序中应包括审核的范围、频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。审核和报告结果的职责与要求。TCCC-JP-077TCCC-JP-07756 4.6 4.6 管理评审管理评审组织的最高管理者应按其规定组织的最高管理者应按其规定的时间间隔，对环境管理体系进的时间间隔，对环境管理体系进

46、行评审，以确保体系的持续适用行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理评审性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集必要的信息，以过程应确保收集必要的信息，以供管理者进行评价工作。评审工供管理者进行评价工作。评审工作应作应形成文件形成文件。管理评审应根据环境管理体系管理评审应根据环境管理体系审核的结果、不断变化的客观环审核的结果、不断变化的客观环境和持续改进的承诺，指出对方境和持续改进的承诺，指出对方57持续改进持续改进环境方针环境方针规划（策划）规划（策划） 环境因素环境因素管理评审管理评审 法律与其他要求法律与其他要求 目标和指标目标和指标 环境管理方案环境管理方案实施与运行实施

47、与运行 组织结构和职责组织结构和职责 培训、意识与能力培训、意识与能力 信息交流信息交流检查与纠正措施检查与纠正措施 监测和测量监测和测量 环境管理体系文件环境管理体系文件 文件控制文件控制 不符合、纠正与预防措施不符合、纠正与预防措施 记录记录 运行控制运行控制 环境管理体系审核环境管理体系审核 应急准备和响应应急准备和响应 TCCC-JP-079584.6 管理评审管理评审4.5.3记录记录4.2环境方针环境方针4.4.1 组织结构与职责组织结构与职责4.4.2培训、意识与能培训、意识与能4.4.3信息沟通信息沟通4.3.1环境因素环境因素4.5.1监测与测监测与测量量4.3.3目标和指标

48、目标和指标4.3.4环境管理环境管理方案方案4.4.6/7运行控制运行控制应急准备与响应急准备与响应应4.4.4/5EMS文件文件文件控制文件控制4.5.2不符合，纠不符合，纠正与预防措正与预防措施施4.3.2法律与其他法律与其他要求要求4.5.4 EMS审核审核TCCC-JP-08159认证与认可认证与认可认证认证：由认证机构依据特定的审核准：由认证机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方实则，按规定的程序和方法对受审核方实施审核，并就特定事项（如产品、质量施审核，并就特定事项（如产品、质量体系、环境管理体系等）的符合性进行体系、环境管理体系等）的符合性进行确认的活动。确认的活动

49、。认可认可：由权：由权威机构依据威机构依据规定的准则规定的准则和和程序，对某程序，对某一团体或个一团体或个人具有从事人具有从事特定特定任务的能力任务的能力给予的正式给予的正式承认。承认。TCCC-JP-08360 认证包含的认证包含的内容内容：产品质量认证产品质量认证产品环境标志认证产品环境标志认证质量管理体系认证质量管理体系认证环境管理体系认证环境管理体系认证职业安全卫生认证职业安全卫生认证TCCC-JP-08461 认可所包含的认可所包含的内容内容：校准校准/ /检验机构认可检验机构认可认证机构认可认证机构认可审核员审核员/ /评审员资格认可评审员资格认可培训机构认可培训机构认可TCCC-

50、JP-08562认证与认可的认证与认可的区别区别认证与认可的认证与认可的主体主体不同不同认证与认可的认证与认可的对象对象不同不同认证与认可的认证与认可的目的目的不同不同认证与认可的认证与认可的内容内容不同不同TCCC-JP-08763中国国家认证认可监督管理委员会中国国家认证认可监督管理委员会国务院授权国务院授权 2001 8 29统一管理、监督和综合协调认证认统一管理、监督和综合协调认证认可工作可工作依法监督和规范认证市场依法监督和规范认证市场TCCC-JP-08864中国合格评定国家认可中心中国合格评定国家认可中心国家认监委授权的事业单位国家认监委授权的事业单位认证机构资格认可和监督管理认

51、证机构资格认可和监督管理实验室及相关机构国家认可实验室及相关机构国家认可认证培训机构实施认可认证培训机构实施认可认证人员进行考核和资格注册认证人员进行考核和资格注册TCCC-JP-08965中国合格评定国家认可中心产品、体系认证人员实验室认证机构培训机构TCCC-JP-09066认证机构认可程序认证机构认可程序1、认可申请、认可申请2、评审程序、评审程序3、认可决定、认可决定4、监督评审、监督评审5、复评、复评TCCC-JP-09167环境管理体系审核员注册准则环境管理体系审核员注册准则中国认证人员与培训机构国家认可中国认证人员与培训机构国家认可委员会发布委员会发布CNAT-109环境管理体环

52、境管理体系审核员注册准则。系审核员注册准则。该准则是注册为该准则是注册为CNAT EMS审核员审核员的基本依据的基本依据TCCC-JP-09268CNATCNAT实习审核员实习审核员CNATCNAT级别审核员：级别审核员：审核员、高级审核员审核员、高级审核员CNATCNAT验证审核员验证审核员注：验证审核员不是一种注册级别注：验证审核员不是一种注册级别TCCC-JP-09369 审核员个人素质1)清晰地陈述概念和意见的口头与书面表达能力：2)有效开展环境审核工作所需的人际交往能力，如交际能力、应变能力、倾听能力等；3)履行审核员职责所需的保持充分独立性与客观性的能力；4）有效开展环境审核工作所

53、需的个人组织能力；5）根据客观论据做出正确判断的能力；6）对开展环境审核的国家和地区的习俗、文化的敏感及反应能力。TCCC-JP-09470 审核员技能和知识能力1）环境科学与技术；2）设施运行中的技术和环境因素；3）环境法律、法规及有关文件的相关要求；4）环境管理体系标准和审核所依据的标准；5）审核程序、过程和方法。TCCC-JP-09571教育和工作经历1）申请人应具备国家承认的大专以上（含大专）学历；或2）CNAT承认的等效学历。3）学历为大学本科以上的应有4年工作经历，学历为大专的至少应有6年工作经历。4）工作经历可以是与环境工作经历同时发生的。5）与教育经历有关的环境工作经历的最低要

54、求：环境或其它相关专业 3年其它专业 5年*正规培训TCCC-JP-09672 审核员经历要求1 作为审核组成员成功地进行了至少4次完整的EMS审核。全部审核经历应有不少于20天的现场审核；2 整个运营机构或经营单位进行了审核。3 其中至少有2次为期2天或2天以上的现场审核4 对于审核员级别，注册要求的 4次完整的审核之中至少有一次需要经验证审核员见证。见证的时间应不少于2天TCCC-JP-09773 高级审核员经历要求1作为审核组长成功地进行了至少5次完整的审核，其中现场审核时间不少于15天；2 对整个运营机构或经营单位进行了审核3其中至少有3次为期2天或2天以上的现场审核4对于高级审核员级

55、别，作为审核组长的5次完整审核之中至少有一次需要经验证审核员验证。验证的时间应不少于2天.TCCC-JP-09874符合要求的审核符合要求的审核：总部对其工厂或其分支机构的审核总部对其工厂或其分支机构的审核一个分支机构或工厂对另一个分支机构或工厂的审一个分支机构或工厂对另一个分支机构或工厂的审核核需方对供方的审核需方对供方的审核第三方认证审核第三方认证审核咨询人员按合同进行的独立的符合性审核咨询人员按合同进行的独立的符合性审核TCCC-JP-09975第三部分 环境管理体系审核第二章第二章 概论概论-术语与定义术语与定义TCCC-JP-10076 环境审核环境审核客观地获取审核证据并予以评价，

56、以判断主题事项客观地获取审核证据并予以评价，以判断主题事项* *是否符合审核准则是否符合审核准则的一个系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报给委托方。的一个系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报给委托方。注：主题事项是指特定的环境活动、事件、状况、管理体系和（或）注：主题事项是指特定的环境活动、事件、状况、管理体系和（或）有关上述事项的信息。有关上述事项的信息。 环境管理体系审核环境管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统化、文件化的验证过程，

57、包括将否符合环境管理体系审核准则的一个系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报给委托方。这一过程的结果呈报给委托方。 环境管理体系认证环境管理体系认证由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的环境管理体系通过实施审核及认证评定，确认受审核方的环境管理体系的环境管理体系通过实施审核及认证评定，确认受审核方的环境管理体系的符合性及有效性，并颁发证书与标志的过程。的符合性及有效性，并颁发证书与标志的过程。TCCC-JP-10177 审核准则审核准则审核准则是审核员用来同所收集的关于主题事项的审核准则是审核员用来

58、同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。 审核证据审核证据关于事实的可验证的信息、记录或陈述。关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 审核发现审核发现将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。价结果。 审核结论审核结论审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。TCCC-JP-10278 组织组织具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商具有自身职能

59、和行政管理的公司、集团公司、商行、企业、政府机构或事业单位，或是上述单位的部行、企业、政府机构或事业单位，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营。分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营。 相关方相关方关注组织的环境绩效或受其环境影响的个人和团关注组织的环境绩效或受其环境影响的个人和团体。体。 受审核方受审核方接受审核的组织。接受审核的组织。 委托方委托方委托进行审核的组织。委托进行审核的组织。TCCC-JP-10379环境审核员环境审核员具有从事环境审核资格的人员具有从事环境审核资格的人员环境管理体系审核员环境管理体系审核员具有从事环境管理体系审核资格的人员具有从事环境

60、管理体系审核资格的人员技术专家技术专家为审核组提供专门知识或技能，但不以审核员身份参加小组工作为审核组提供专门知识或技能，但不以审核员身份参加小组工作的人员的人员审核组审核组受委派承担审核任务的一组或一名审核员，其中可包括技术专家受委派承担审核任务的一组或一名审核员，其中可包括技术专家和实习审核员和实习审核员环境审核组长环境审核组长具有主持与从事环境审核资格的人员具有主持与从事环境审核资格的人员TCCC-JP-10480环境审核的类型环境审核的类型 环境管理体系审环境管理体系审核核 环境标志审核环境标志审核 清洁生产审核清洁生产审核 环境行为符合性审核环境行为符合性审核 应负责任审核应负责任审

61、核TCCC-JP-10581环境管理体系审核准则环境管理体系审核准则 ISO14001标准；标准； 受审核方建立的环境管理体系文件；受审核方建立的环境管理体系文件； 适用于受审核方的环境保护法律、适用于受审核方的环境保护法律、法规及其它要求。法规及其它要求。TCCC-JP-10682环境管理体系审核的类型环境管理体系审核的类型第一方审核；由组织自己或以组织的名第一方审核；由组织自己或以组织的名义进行义进行第二方审核；由组织的相关方（如顾客）第二方审核；由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行或由其他人员以相关方的名义进行第三方审核；由外部独立的组织进行。第三方审核；由外部独立的组

62、织进行。TCCC-JP-10783环境管理体系审核的特点：环境管理体系审核的特点：被审核的环境管理体系必须是正规的被审核的环境管理体系必须是正规的环境管理体系审核必须是一种正式的活动环境管理体系审核必须是一种正式的活动环境管理体系审核必须具有客观性、独立环境管理体系审核必须具有客观性、独立性和系统性性和系统性环境管理体系审核采用抽样方法环境管理体系审核采用抽样方法TCCC-JP-10884环境管理体系认证程序环境管理体系认证程序组织提交书面申请组织提交书面申请申请评审、合申请评审、合同评同评审审签订认证合同签订认证合同N不推荐注册不推荐注册EMS审核分二个阶段进行审核分二个阶段进行YN认证评定

63、认证评定不予注册不予注册颁发认证证书颁发认证证书N证后监督审核证后监督审核有效期满复评有效期满复评暂停、撤销暂停、撤销TCCC-JP-10985环境管理体系认证审核程序环境管理体系认证审核程序任命审核组长组建审核组任命审核组长组建审核组N限期纠正限期纠正限期纠正限期纠正限期纠正限期纠正文件审核文件审核YN第一阶段现场审核第一阶段现场审核YN第二阶段现场审核第二阶段现场审核完成审核报告完成审核报告TCCC-JP-11086获得认证的条件获得认证的条件1 1：组织建立的环境管理体系必须符合：组织建立的环境管理体系必须符合ISO14001ISO14001标准标准2 2：组织环境管理体系全部要素必须有

64、效运：组织环境管理体系全部要素必须有效运行，且体系运行时间不得少于三个月；行，且体系运行时间不得少于三个月；3 3：组织的环境表现必须符合国家法律或地：组织的环境表现必须符合国家法律或地方环境法律法规的要求，且有持续改进的行方环境法律法规的要求，且有持续改进的行为；为；4 4：认证必须由经：认证必须由经CNABCNAB认可的认证机构实施。认可的认证机构实施。TCCC-JP-11187第三章第三章 环境管理体系认环境管理体系认证审核证审核的策划和准备的策划和准备第一节 确定审核范围第二节 组成审核组第三节 制定审核计划第四节 准备审核工作文件TCCC-JP-11288第一节第一节 确定审核范围确

65、定审核范围一、确定审核范围的重要性一、确定审核范围的重要性二、确定审核范围的因素二、确定审核范围的因素三、审核范围确定的依据三、审核范围确定的依据四、审核范围的描述四、审核范围的描述五、认证中涉及审核范围的工作五、认证中涉及审核范围的工作TCCC-JP-11389确定审核范围的重要性确定审核范围的重要性 进行审核准备和实施审核依据进行审核准备和实施审核依据 认证证书和宣传材料的重要内认证证书和宣传材料的重要内容容 向相关方证明体系符合性的证向相关方证明体系符合性的证据据TCCC-JP-11490审核范围的确定依据审核范围的确定依据 基于组织的管理权限基于组织的管理权限 基于组织的活动领域基于组

66、织的活动领域 基于组织的现场区域基于组织的现场区域TCCC-JP-11591确定审核范围应考虑下列因素：确定审核范围应考虑下列因素：1、受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖、受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围。的范围。2、受审核方产品、活动和服务的类别和性质。、受审核方产品、活动和服务的类别和性质。3、环境因素及其影响的独立性和关联性。、环境因素及其影响的独立性和关联性。4、受审核方现场的分布状况及地理范围。、受审核方现场的分布状况及地理范围。5、管理者对组织投入产出的责任。、管理者对组织投入产出的责任。6、适当时，有关产品、活动、服务所需的法规要、适当时，有关产品、活动、服务

67、所需的法规要求、标准和其他引用的文件。求、标准和其他引用的文件。7、受审核方的特殊情况，即是否有排除在审核范、受审核方的特殊情况，即是否有排除在审核范围之外的场所和地点。围之外的场所和地点。TCCC-JP-11692对具有多现场的企业进行审核时，可以对具有多现场的企业进行审核时，可以进行抽样审核的现场应符合的条件进行抽样审核的现场应符合的条件：1、所有现场都由同一环境管理体系覆盖，、所有现场都由同一环境管理体系覆盖，得到集中管理，并统一进行内审及管理得到集中管理，并统一进行内审及管理评审；评审；2、所有现场有相似的重要环境因素；、所有现场有相似的重要环境因素；3、所有现场都已按内审程序进行了内

68、部、所有现场都已按内审程序进行了内部审核。审核。TCCC-JP-11793学员练习学员练习 内容：审核范围练习内容：审核范围练习 目的：能够基本准确描述审核范围目的：能够基本准确描述审核范围 方法：分组练习方法：分组练习 时间：时间：30 30 分钟分钟 要求：理解管理权限、现场区域、动领域的基本要求：理解管理权限、现场区域、动领域的基本含义并正确描述审核范围含义并正确描述审核范围 每个组有一个学员上台讲解每个组有一个学员上台讲解TCCC-JP-11894第二节：组成审核组第二节：组成审核组一、审核组组成一、审核组组成二、审核组长二、审核组长三、审核组成员三、审核组成员TCCC-JP-1199

69、5审核组的组成审核组的组成认证机构要根据受审核方的规模、特点和环境影响委派合适的人选担任审核组长，并组建审核组，以实施第一阶段审核和第二阶段审核。由于两个阶段审核的任务不同，所以两个阶段的审核组的组成可以是不同的。审核组中至少应配备一名有相关专业能力的成员。TCCC-JP-12096第四章第四章 第一阶段审核第一阶段审核TCCC-JP-12197第一阶段审核的目的 了解第二阶段审核应关注的重点。TCCC-JP-12298第一阶段审核的程序第一阶段审核的程序1 文件审核文件审核2 现场审核计划现场审核计划3 审核实施审核实施4 审核报告审核报告TCCC-JP-12399文件审核的目的文件审核的目

70、的1: 评价受审核方的环境管理体系文件（主要是环境管理手册和环境管理程序文件）是否满足ISO14001标准及相关环境法律法规的要求，从而确定能否进行现场审核。2: 了解受审核方的环境管理体系情况，以便进行审核准备，例如编制现场审核计划，编写检查清单等。TCCC-JP-124100文件审核的要求文件审核的要求1 文件内容是否覆盖并符合环境管理体系标准全部要素中的管理要求，不应回避和遗漏。2 通过文件内容描述的环境管理体系是否具备系 统性、逻辑性及连贯性，是否体现体系文件的结构和层次，是否给出相关文件的路径。3 初步审查文件的合理性。4 环境管理体系文件是否现行有效，符合文件控制要求。5 名词和术

71、语是否符合GB/T24001-ISO14001标准的要求TCCC-JP-125101学员练习学员练习-文件审核文件审核目的：使学员掌握审核文件的基本方法和技目的：使学员掌握审核文件的基本方法和技巧巧内容：审核手册及内容：审核手册及5个程序文件个程序文件要求：学员自己看文件要求：学员自己看文件90分钟分钟小组讨论写出文件审核结论小组讨论写出文件审核结论45分钟分钟教师讲评、总结教师讲评、总结60分钟分钟TCCC-JP-126102环境管理手册的审核环境管理手册的审核1、审查手册是否简要描述了环境管理体系的、审查手册是否简要描述了环境管理体系的17个要素并体现了它个要素并体现了它们之间的相互关系。

72、们之间的相互关系。2、是否针对下级文件给出索引路径。、是否针对下级文件给出索引路径。3、是否阐明组织的环境方针。、是否阐明组织的环境方针。4、是否明确环境管理体系各个职能与层次的组织机构与职责。、是否明确环境管理体系各个职能与层次的组织机构与职责。5、是否清晰描述了环境管理体系文件，包括其层次、结构及相互、是否清晰描述了环境管理体系文件，包括其层次、结构及相互关系。关系。6、是否提供了环境因素（特别是重要环境因素）清单，法律法规、是否提供了环境因素（特别是重要环境因素）清单，法律法规清单，目标、指标和环境管理方案等重要信息和体系运行结果的清单，目标、指标和环境管理方案等重要信息和体系运行结果的

73、路径。路径。7、是否阐明了体系依据的标准和体系建立实施的范围。、是否阐明了体系依据的标准和体系建立实施的范围。TCCC-JP-127103程序文件的审核程序文件的审核1、环境管理程序文件是否覆盖标准中要求建立并保持、环境管理程序文件是否覆盖标准中要求建立并保持程序的要素内容。程序的要素内容。2、每一程序文件是否明确阐述该程序的目的和范围。、每一程序文件是否明确阐述该程序的目的和范围。是否清晰描述程序运行的职责。是否清晰描述程序运行的职责。程序及方法描述是否清晰，具备可操作性，是否具备程序及方法描述是否清晰，具备可操作性，是否具备可检查性。可检查性。内容是否覆盖其范围。内容是否覆盖其范围。3、运

74、行控制、应急程序是否提出明确的运行标准。、运行控制、应急程序是否提出明确的运行标准。TCCC-JP-128104第一阶段审核计划应包括的内容第一阶段审核计划应包括的内容1、审核目的、审核目的2、审核的主要内容、审核的主要内容3、审核的安排、审核的安排TCCC-JP-129105博大实业有限公司博大实业有限公司环境管理体系第一阶段现场审核计划环境管理体系第一阶段现场审核计划审核目的：了解第二阶段审核应关注的重点审核目的：了解第二阶段审核应关注的重点审核准则：审核准则：1、ISO14001：1996环境管理体系规范及使用指南。环境管理体系规范及使用指南。2、适用于公司与环境相关的法律、法规及其它要

75、求。、适用于公司与环境相关的法律、法规及其它要求。3、公司制定的环境管理体系文件，包括环境管理手册、程序等。、公司制定的环境管理体系文件，包括环境管理手册、程序等。审核组成员：组长：许燕；组员：王非审核组成员：组长：许燕；组员：王非审核日程：审核工作为期审核日程：审核工作为期2天，天，2002年年1月月8-9日日具体审核日程安排如下：具体审核日程安排如下：第一天：1月8日8：00 见面会见面会1、审核组长介绍本次审核的审核目的、审核方法、审核内容及具体审核日程安排。、审核组长介绍本次审核的审核目的、审核方法、审核内容及具体审核日程安排。2、环境管理者代表简要介绍公司的基本情况，包括公司的规模，

76、产品、活动及服、环境管理者代表简要介绍公司的基本情况，包括公司的规模，产品、活动及服务的特点，公司的主要环境问题及目前的控制和治理情况。务的特点，公司的主要环境问题及目前的控制和治理情况。3、环境管理者代表简要介绍公司环境管理体系建立及实施情况。、环境管理者代表简要介绍公司环境管理体系建立及实施情况。9：15 环境方针的适宜性，实现方针持续改进，污染预防的方式，组织机构与职责环境方针的适宜性，实现方针持续改进，污染预防的方式，组织机构与职责的适宜性。的适宜性。TCCC-JP-13010610：30 环境因素的识别与评价；环境因素的识别与评价；目标、指标及环境管理方案的合理性及进展情况目标、指标

77、及环境管理方案的合理性及进展情况13：30 目标指标及环境管理方案的合理性及进展情况目标指标及环境管理方案的合理性及进展情况14：30 法律、法规及其它要求的获取，确定及守法情况法律、法规及其它要求的获取，确定及守法情况16：30 与环境管理体系有关的信息交流记录及所采取的相应措施与环境管理体系有关的信息交流记录及所采取的相应措施17：30 审核组内部总结审核组内部总结第二天：1月9日8：00 参观现场，了解公司的厂区布局及环境、公司的生产及工艺特点，现参观现场，了解公司的厂区布局及环境、公司的生产及工艺特点，现场环境管理场环境管理治理及重要环境因素的总体控制情况及现场确定审核范围。治理及重要

78、环境因素的总体控制情况及现场确定审核范围。11：00 内审的符合性及有效性内审的符合性及有效性13：30 体系运行以来，内部发现的不符合及纠正和预防措施。体系运行以来，内部发现的不符合及纠正和预防措施。14：30 管理评审，对体系的适宜性，充分性和有效性的评价。管理评审，对体系的适宜性，充分性和有效性的评价。15：30 审核组总结文件预审和现场审核情况，得出第一阶段审核结论。审核组总结文件预审和现场审核情况，得出第一阶段审核结论。16：30 与环境管理者代表交流与环境管理者代表交流17：30 结束结束注：以上是二天的审核安排，公司若有异议或不尽事宜，请与以下人员联系：注：以上是二天的审核安排，

79、公司若有异议或不尽事宜，请与以下人员联系：许燕许燕 电话：电话：654321.绿色认证中心绿色认证中心TCCC-JP-1312001年年12月月28日日107第二阶段审核计划（包含的主要内容） 审核目的 审核范围 审核准则 审核组成员名单 现场审核的起止日期 详细的审核日程安排及分组审核的部门TCCC-JP-132108第二阶段审核程序第二阶段审核程序 召开首次会议 现场收集审核证据 汇总分析审核结果确定不符合项 召开末次会议，宣布现场审核结果TCCC-JP-133109学员练习学员练习-审核计划练习审核计划练习 目的：使学员掌握编写计划的基本技巧目的：使学员掌握编写计划的基本技巧 内容：根据

80、手册编写第二阶段审核计划内容：根据手册编写第二阶段审核计划 要求：审核组分成二个小组要求：审核组分成二个小组审核计划中标明时间、部门、要素审核计划中标明时间、部门、要素小组讨论写出计划小组讨论写出计划45分钟分钟教师讲评教师讲评30分钟分钟TCCC-JP-134110审核检查表的作用审核检查表的作用 明确该受审核部门所需审核的主要要素及要求 使审核程序规范化、系统化 使审核员在现场审核中保持明确的审核目标 作为重要的审核记录存档TCCC-JP-135111学员练习学员练习-检查表练习检查表练习 目的：使学员掌握编写检查表的方法和技目的：使学员掌握编写检查表的方法和技巧巧 内容：内容：1 企管部

81、负责内审，编写到企管部的企管部负责内审，编写到企管部的检检查表（参照内审程序）查表（参照内审程序）2 从化学品仓库、污水处理站、废弃物从化学品仓库、污水处理站、废弃物置场中任选一个编写检查表置场中任选一个编写检查表 要求：要求： 学员自己编写学员自己编写45分钟分钟教师讲解教师讲解40分钟分钟格式参照教程格式格式参照教程格式TCCC-JP-136112第二部分第一章 环境法律法规及其他要求第一节 环境保护法律法规第二节 环境保护标准第三节 环境管理制度TCCC-JP-137113第一节：环境保护法律法规一、环境法一、环境法 定义：定义： 1、环境法是一些特定的法律规范的总、环境法是一些特定的法

82、律规范的总称。它与其他法律一样是以国家意志出称。它与其他法律一样是以国家意志出现的、以国家强制力来保证实施的法律现的、以国家强制力来保证实施的法律规范。它与环境保护非规范性文件是有规范。它与环境保护非规范性文件是有区别的。区别的。TCCC-JP-1381142、环境法的目的是通过防止自然、环境法的目的是通过防止自然环境破坏和环境法律来保护人类的环境破坏和环境法律来保护人类的生存环境，维护生态平衡，协调人生存环境，维护生态平衡，协调人类与环境的关系。类与环境的关系。115 3、环境法所要调整的是社会关系的一个特定、环境法所要调整的是社会关系的一个特定领域，即人们在开发、利用、保护和改善环领域，即

83、人们在开发、利用、保护和改善环境的活动中所产生的各种社会关系。这种社境的活动中所产生的各种社会关系。这种社会关系包括两个方面：会关系包括两个方面：一是同保护、合理开发和利用自然环境与资源一是同保护、合理开发和利用自然环境与资源有关的各种社会关系；有关的各种社会关系；二是同防治各种废弃物对环境的法律和防治各二是同防治各种废弃物对环境的法律和防治各种公害如噪声、振动、电磁辐射等有关的社种公害如噪声、振动、电磁辐射等有关的社会关系。强调指出环境法所调整的社会关系会关系。强调指出环境法所调整的社会关系的特定领域，由此划清了环境法与其他法律的特定领域，由此划清了环境法与其他法律的界限。的界限。TCCC-

84、JP-140116 环境法任务：环境法任务：1、保护和改善生活环境和自、保护和改善生活环境和自然环境；然环境；2、防治污染和其它公害；、防治污染和其它公害；3、保障人体健康；、保障人体健康；4、促进经济社会的持续发展。、促进经济社会的持续发展。TCCC-JP-141117 环境法实施环境法实施1、国家立法机关：通过对行政机关、司法机、国家立法机关：通过对行政机关、司法机关、军队等遵守环境保护法的监督，实施环关、军队等遵守环境保护法的监督，实施环境保护法；境保护法；2、国家司法机关：通过行使环境司法权，审、国家司法机关：通过行使环境司法权，审判环境案件，实施环境保护法；判环境案件，实施环境保护法

85、；3、国家检察机关：通过行使环境检察权，追、国家检察机关：通过行使环境检察权，追究环境犯罪人的法律责任以及监督有关行政究环境犯罪人的法律责任以及监督有关行政机关遵守环境保护法的规定，实施环境保护机关遵守环境保护法的规定，实施环境保护法；法；TCCC-JP-142118 4、国家行政机关：通过行使环境行政管理权，实、国家行政机关：通过行使环境行政管理权，实施环境保护法。在行政机关中，环境保护行政主管施环境保护法。在行政机关中，环境保护行政主管部门担负着对环境保护实施统一监督管理的职责，部门担负着对环境保护实施统一监督管理的职责，其他许多行政机关也都担负着相应的环境保护监督其他许多行政机关也都担负

86、着相应的环境保护监督管理的职责；管理的职责； 5、企事业单位：通过在其生产经营过程中遵守环、企事业单位：通过在其生产经营过程中遵守环境保护法的各项规定来实施环境保护法；境保护法的各项规定来实施环境保护法； 6、社会团体：通过参与各项环境保护活动，宣传、社会团体：通过参与各项环境保护活动，宣传普及环境保护法律知识，促进环境保护法的实施；普及环境保护法律知识，促进环境保护法的实施； 7、公民个人：通过对违反环境保护法行为的监督、公民个人：通过对违反环境保护法行为的监督、检举和控告，对不履行环境保护法定职责和滥用环检举和控告，对不履行环境保护法定职责和滥用环境行政职权的行政机关提起行政诉讼、对侵犯其

87、合境行政职权的行政机关提起行政诉讼、对侵犯其合法环境权益的污染和破坏环境行为提起民事诉讼，法环境权益的污染和破坏环境行为提起民事诉讼，实施环境保护法。实施环境保护法。TCCC-JP-143119二、环境法体系二、环境法体系1、宪法、宪法2、环境保护法、环境保护法3、环境保护单行法、环境保护单行法4、环境保护行政法规、环境保护行政法规5、环境保护地方性法规、环境保护地方性法规6、环境标准、环境标准7、其它法中关于环境保护法律规范、其它法中关于环境保护法律规范8、国际环境保护公约、国际环境保护公约120环境法体系环境法体系宪宪 法法环保环保法法环保单行法环保单行法环境保护国家性法规环境保护国家性法

88、规环境保护地方性法规环境保护地方性法规TCCC-JP-145121环境法的制定环境法的制定宪法中的环境保护条款宪法中的环境保护条款全国人大特别程序通过全国人大特别程序通过全国人大及其常委会通过全国人大及其常委会通过环境保护法律、其它法环境保护法律、其它法律中的环境保护条款，律中的环境保护条款，有关国际公约有关国际公约法规（国务院）法规（国务院）国务院通过国务院通过省、自治区、直辖市和省、自治区、直辖市和较大城市人大及其常委较大城市人大及其常委会通过（省会特区直辖会通过（省会特区直辖市）市）环境保护环境保护地方性法规地方性法规环境保护环境保护部门规章部门规章国务院部、委、国务院部、委、局、办通过

89、局、办通过环境保护地环境保护地方政府规章方政府规章省、自治区、直辖市和省、自治区、直辖市和较大城市人民政府通过较大城市人民政府通过TCCC-JP-146122（1）中华人民共和国宪法（摘录）中华人民共和国宪法（摘录）1982年年12月月04日日 第九条矿藏、水流、森林、第九条矿藏、水流、森林、山岭、草原、荒地、滩涂等自然山岭、草原、荒地、滩涂等自然资源，都属于国家所有，即全民资源，都属于国家所有，即全民所有；由法律规定属于集体所有所有；由法律规定属于集体所有的森林和山岭、草原、荒地、滩的森林和山岭、草原、荒地、滩涂除外。涂除外。 国家保障自然资源的合理利国家保障自然资源的合理利用，保护珍贵的动

90、物和植物。禁用，保护珍贵的动物和植物。禁123（1）中华人民共和国宪法（摘中华人民共和国宪法（摘录）录）1982年年12月月04日日 第二十六条第二十六条:国家保护和改善生活环国家保护和改善生活环境和生态环境，防治污染和其他公害。境和生态环境，防治污染和其他公害。国家组织和鼓励植树造林，保护林木。国家组织和鼓励植树造林，保护林木。TCCC-JP-148124（2）中华人民共和国环境保护法（摘要）中华人民共和国环境保护法（摘要）1989年年12月月26日（日（6章章47条）条） 第七条第七条 国务院环境保护主管部门，对全国环境保护国务院环境保护主管部门，对全国环境保护工作实施统一监督管理。工作实

91、施统一监督管理。县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门，对县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门，对本辖区的环境保护工作实施统一管理。本辖区的环境保护工作实施统一管理。国家海洋行政主管部门港务监督、渔政渔港监督、国家海洋行政主管部门港务监督、渔政渔港监督、军队环境保护部门和各级公安、交通、铁道、民军队环境保护部门和各级公安、交通、铁道、民航管理部门，依照有关法律的的规定对环境污染防航管理部门，依照有关法律的的规定对环境污染防治实施监督管理。治实施监督管理。县级以上人民政府的土地、矿产、林业、水利行政县级以上人民政府的土地、矿产、林业、水利行政主管部门，依照有关法律的规定对资源的保护实主管部

92、门，依照有关法律的规定对资源的保护实施监督管理。施监督管理。TCCC-JP-149125 第九条第九条 国务院环境保护行政主管部门制定国务院环境保护行政主管部门制定国家环境质量标准。国家环境质量标准。省、自治区、直辖市人民政府对国家环省、自治区、直辖市人民政府对国家环境质量标准中未作规定的项目，可以制定境质量标准中未作规定的项目，可以制定地方环境标准，并报国务院环境保护行政地方环境标准，并报国务院环境保护行政主管部门备案。主管部门备案。TCCC-JP-150126 第十条国务院环境保护行政主管部门根据国家环第十条国务院环境保护行政主管部门根据国家环境质量标准和国家经济、技术条件。制定国家污染境

93、质量标准和国家经济、技术条件。制定国家污染物排放标准。物排放标准。省、自治区、直辖市人民政府对国家污染物排放省、自治区、直辖市人民政府对国家污染物排放标准中未作规定的项目，可以制定地方污染物排放标准中未作规定的项目，可以制定地方污染物排放标准；对国家污染物排放标准中已作规定的项目，标准；对国家污染物排放标准中已作规定的项目，可以制定严于国家污染物排放标准。地方污染物排可以制定严于国家污染物排放标准。地方污染物排放标准须报国务院环境保护行政主管部门备案。放标准须报国务院环境保护行政主管部门备案。凡是向已有地方污染物排放标准的区域排放污染凡是向已有地方污染物排放标准的区域排放污染物的，应当执行地方

94、污染物排放标准。物的，应当执行地方污染物排放标准。TCCC-JP-151127（3）环境保护单行法）环境保护单行法 土地利用规划法土地利用规划法-城市规划法等城市规划法等 污染防治法污染防治法-水、气、声、渣等水、气、声、渣等 环境资源法环境资源法-森林法、草原法、森林法、草原法、水水法等法等128中华人民共和国水污染防治法中华人民共和国水污染防治法1996 05 152000 09 011996 04 011997 03 012000 04 01中华人民共和国大气污染防治法中华人民共和国大气污染防治法中华人民共和国固体废物污染防治法中华人民共和国固体废物污染防治法中华人民共和国环境噪声污染防

95、治法中华人民共和国环境噪声污染防治法中华人民共和国海洋污染防治法中华人民共和国海洋污染防治法中华人民共和国刑法中华人民共和国刑法1997 03 151998 09 011998 01 01中华人民共和国消防法中华人民共和国消防法中华人民共和国节约能源法中华人民共和国节约能源法TCCC-JP-153129中华人民共和国大气污染中华人民共和国大气污染防治法防治法 第一章第一章 总则总则 第二章第二章 大气污染防治的监督管理大气污染防治的监督管理 第三章第三章 防治燃煤产生的大气污染防治燃煤产生的大气污染 第四章第四章 防治机动车船排放污染防治机动车船排放污染 第五章第五章 防治废气、尘、和恶臭污染

96、防治废气、尘、和恶臭污染 第六章第六章 法律责任法律责任 第七章第七章 附则附则TCCC-JP-154130 （4）环境保护行政法规）环境保护行政法规-国务院关于环境保护若干问题的国务院关于环境保护若干问题的决定决定1986 08 03-危险化学品安全管理条例危险化学品安全管理条例2002 03 15-建设项目环境保护条例建设项目环境保护条例1998 11 29（5）环境保护地方性法规）环境保护地方性法规（6）环境标准）环境标准（7）其它部门法中关于环境的）其它部门法中关于环境的法律法律131中华人民共和国刑法（节录）中华人民共和国刑法（节录）1997年年03月月14日修改日修改 第六章妨害社

97、会管理秩序罪第六章妨害社会管理秩序罪第六节破坏环境资源保护罪第六节破坏环境资源保护罪第三百三十八条违反国家规定，向土地、水第三百三十八条违反国家规定，向土地、水体、大气排放、倾倒或者处置有放射性的废物、体、大气排放、倾倒或者处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质或者其他危险含传染病病原体的废物、有毒物质或者其他危险废物，造成重大环境污染事故，致使公私财产遭废物，造成重大环境污染事故，致使公私财产遭受重大损失或者人身伤亡的严重后果的，处年受重大损失或者人身伤亡的严重后果的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；后以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；后果特别严重的，处年以上年

98、以下有期徒刑，果特别严重的，处年以上年以下有期徒刑，并处罚金。并处罚金。TCCC-JP-156132第二节：环境保护标准第二节：环境保护标准 一、环境保护标准：一、环境保护标准：定义：定义：为保护人群健康，社会物质财富为保护人群健康，社会物质财富和维持生态平衡，对大气，水，土和维持生态平衡，对大气，水，土壤等环境质量，对污染源，监测方壤等环境质量，对污染源，监测方法以及其他需要所制订的标准的总法以及其他需要所制订的标准的总称简称环保标准。称简称环保标准。133 环境保护标准的作用：环境保护标准的作用：1、是执行环境保护法规的基本手段。、是执行环境保护法规的基本手段。2、是强化环境管理的技术基础

99、。、是强化环境管理的技术基础。3、是环境规划的定量化依据。、是环境规划的定量化依据。4、是推动科技进步的动力。、是推动科技进步的动力。TCCC-JP-158134二、环境标准组成：二、环境标准组成： 环境质量标准环境质量标准 污染物排放标准污染物排放标准 环境基础标准环境基础标准 环保方法标准环保方法标准 环保标准样品标准环保标准样品标准 环境保护行业标准环境保护行业标准135GB3095-1996环境空气质量标准环境空气质量标准环境空气质量功能区分类环境空气质量功能区分类一类区：自然保护区、风景名胜区和一类区：自然保护区、风景名胜区和其其它需要特殊保护的地区。它需要特殊保护的地区。二类区：城

100、镇规划中划定中确定的居住区、商二类区：城镇规划中划定中确定的居住区、商业交通居民混合区、文化区、一般工业区和业交通居民混合区、文化区、一般工业区和农村地区。农村地区。三类区：特定工业区三类区：特定工业区TCCC-JP-160136环境空气质量标准分级环境空气质量标准分级一类区：执行一级标准一类区：执行一级标准二类区：执行二级标准二类区：执行二级标准三类区：执行三级标准三类区：执行三级标准TCCC-JP-161137GB16297-1996大气污染物综合排放标准大气污染物综合排放标准本标准设置下列三项指标：本标准设置下列三项指标：1、通过排气筒排放废气的最高允许排放浓度、通过排气筒排放废气的最高

101、允许排放浓度2、最高允许排放速率标准分级、最高允许排放速率标准分级现有污染源分为一、二、三级。现有污染源分为一、二、三级。新污染源分为二、三级。新污染源分为二、三级。一类区的污染源执行一级排放标准一类区的污染源执行一级排放标准二类区的污染源执行二级排放标准二类区的污染源执行二级排放标准三类区的污染源执行三级排放标准三类区的污染源执行三级排放标准1997年年1月月1日前设立的污染源执行表一日前设立的污染源执行表一1997年年1月月1日起设立（包括新建、扩建、改建）日起设立（包括新建、扩建、改建）的污染源执行表二（简称新污染源）的污染源执行表二（简称新污染源）3、无组织排放监控浓度限值、无组织排放

102、监控浓度限值TCCC-JP-162138按下列规定判断污染源设立日期按下列规定判断污染源设立日期1：一般情况下以环境影响报告书：一般情况下以环境影响报告书（表）批准日期为设立日期。（表）批准日期为设立日期。2：未经环保局审批设立的污染源，：未经环保局审批设立的污染源，应按补做的环评书（表）批准日应按补做的环评书（表）批准日期作为其设立日期。期作为其设立日期。TCCC-JP-163139其它规定：其它规定：1：排气筒应高出周围：排气筒应高出周围200米半径范围米半径范围的建筑的建筑5米以上，不能达到高度要米以上，不能达到高度要求，排放速率严格求，排放速率严格50%执行。执行。2：新污染源排气筒高

103、度一般不应低：新污染源排气筒高度一般不应低于于15米。如必须低于米。如必须低于15米，排放米，排放速率严格速率严格50%执行。执行。3：工业生产尾气确需燃烧排放的，：工业生产尾气确需燃烧排放的，其烟气黑度不得超过林格曼其烟气黑度不得超过林格曼1级。级。4：大气污染物：大气污染物 33种。种。TCCC-JP-164140GB3838-2002地表水环境质量标准地表水环境质量标准 水域功能分类：五类水域功能分类：五类I 类：主要适用于源头水、国家自然保护区类：主要适用于源头水、国家自然保护区II 类：主要适用于集中式生活饮用水地表水源类：主要适用于集中式生活饮用水地表水源地一级保护区地一级保护区-

104、III类：主要适用于集中式生活饮用水地表水源类：主要适用于集中式生活饮用水地表水源地二级保护区地二级保护区-IV类：一般工业用水及人体非直接接触的娱类：一般工业用水及人体非直接接触的娱乐用水区乐用水区V类：主要适用于农业及一般景观要求水域类：主要适用于农业及一般景观要求水域TCCC-JP-165141GB8978-96污水综合排放标准污水综合排放标准 污水分级污水分级1、2、3级级-排入地表水排入地表水III类水执行一级类水执行一级标准标准-排入地表水排入地表水IV、V类水执行二类水执行二级标准级标准-排入城镇下水道并进入二级排入城镇下水道并进入二级污水处理厂的执行三级标准污水处理厂的执行三级

105、标准142GB3096-93 城市区域环境噪声标城市区域环境噪声标准：准：1：0类标准适用于疗养区、高级别墅区、高级宾馆等特别类标准适用于疗养区、高级别墅区、高级宾馆等特别需要安静的区域。位于城郊和乡村的这一类区域要严需要安静的区域。位于城郊和乡村的这一类区域要严5分贝分贝执行。执行。2：一类标准适用于以居住、文教机关为主：一类标准适用于以居住、文教机关为主的区域。的区域。昼间：昼间：55 夜间：夜间：453：二类标准适用于居住、商业、工业混杂：二类标准适用于居住、商业、工业混杂区。区。昼间：昼间：50夜间：夜间：40昼间：昼间：604：三类标准适：三类标准适用于工业区。用于工业区。昼间：昼间

106、：65夜间：夜间：50夜间：夜间：555：四类标准适用于城市道路交通干线两侧区域：四类标准适用于城市道路交通干线两侧区域-。昼间：昼间：70 夜间：夜间：556：夜间突发噪声，最大值不准超过标准：夜间突发噪声，最大值不准超过标准15分贝。分贝。7：各类标准适用区域由当地人民政府划定。：各类标准适用区域由当地人民政府划定。8：本标准昼间、夜间的时间由当地人民政府划：本标准昼间、夜间的时间由当地人民政府划定。定。TCCC-JP-167143GB12348-90工业企业厂界噪声标准工业企业厂界噪声标准1：一类标准适用于以居住、文教为主的区域。：一类标准适用于以居住、文教为主的区域。昼间：昼间：55

107、夜间：夜间：452：二类标准适用于居住、商业、工业混杂区及商业中心区。：二类标准适用于居住、商业、工业混杂区及商业中心区。昼间：昼间：603：三类标准适用于工业：三类标准适用于工业区。区。昼间：昼间：65夜间：夜间：50夜间：夜间：554：四类标准适用于交通干线道路两侧区域。：四类标准适用于交通干线道路两侧区域。昼间：昼间：70 夜间：夜间：555：夜间频繁突发噪声，峰值不准超标准的：夜间频繁突发噪声，峰值不准超标准的10分贝分贝6：夜间偶然突发噪声，峰值不准超标准的：夜间偶然突发噪声，峰值不准超标准的15分贝分贝7：昼间、夜间的时间由当地人民政府规定。：昼间、夜间的时间由当地人民政府规定。T

108、CCC-JP-168144举例说明法规的应用举例说明法规的应用 某轮胎工厂密炼中心碳黑粉罐装过某轮胎工厂密炼中心碳黑粉罐装过程中，碳黑尘是通过排气筒排放出去，程中，碳黑尘是通过排气筒排放出去，排气筒高度排气筒高度30米。该工厂是米。该工厂是1995年投产年投产的，该工厂严格执行了环评和三同时制的，该工厂严格执行了环评和三同时制度。工厂位于工业、商业、居民混杂区。度。工厂位于工业、商业、居民混杂区。工厂废水（工厂废水（SS和和COD）排入地表水。）排入地表水。当地地表水属于一般工业用水区。问：当地地表水属于一般工业用水区。问：该工厂应执行哪些排放标准？该工厂应执行哪些排放标准？TCCC-JP-1

109、69145第三节：环境管理制度第三节：环境管理制度环境法律制度：环境法律制度：是指为实现环境立法的目的，是指为实现环境立法的目的，遵循环境保护的基本原则而制定遵循环境保护的基本原则而制定于国家环境污染防治法律之中以于国家环境污染防治法律之中以及由环境污染防治单项法规或规及由环境污染防治单项法规或规章具体表现出来的对国家环境污章具体表现出来的对国家环境污染防治具有重大、普遍和指导意染防治具有重大、普遍和指导意义，并且对法律关系的参加者直义，并且对法律关系的参加者直146我国现行的部分重要的环境法律制度我国现行的部分重要的环境法律制度1、环境影响评价制度、环境影响评价制度2、“三同时三同时”制度制

110、度3、征收排污费制度、征收排污费制度4、限期治理制度、限期治理制度5、排污申报登记制度、排污申报登记制度6、环境保护许可证制度、环境保护许可证制度7、污染物排放总量控制制度、污染物排放总量控制制度TCCC-JP-171147环境影响评价制度环境影响评价制度 对可能影响环境的工程建设、对可能影响环境的工程建设、开发活动和各种规划，预先进开发活动和各种规划，预先进行调查、预测和评价，提出环行调查、预测和评价，提出环境影响及防治方案的报告，经境影响及防治方案的报告，经主管当局批准才能进行建设，主管当局批准才能进行建设，这就是环境影响评价制度这就是环境影响评价制度.TCCC-JP-172148 对建设

111、项目的环境保护实行分类管理对建设项目的环境保护实行分类管理根据建设项目对环境的影响程度，对建设项目的行根据建设项目对环境的影响程度，对建设项目的行分类管理。（依据国家环境保护总局分类管理。（依据国家环境保护总局“分类管理名录分类管理名录”进行分类筛选）进行分类筛选） 对环境可能造成重大影响的建设项目，应当编对环境可能造成重大影响的建设项目，应当编制环境影响报告书，对建设项目产生的污染和对环境制环境影响报告书，对建设项目产生的污染和对环境的影响进行全面、详细的评价。的影响进行全面、详细的评价。 对环境可能造成轻度影响的建设项目，应当编对环境可能造成轻度影响的建设项目，应当编制环境影响报告表，对建

112、设项目产生的污染和对环境制环境影响报告表，对建设项目产生的污染和对环境的影响进行分析或者专项评价。的影响进行分析或者专项评价。 对环境影响很、不需要进行环境影响评价的，对环境影响很、不需要进行环境影响评价的，应当填写环境影响登记表。应当填写环境影响登记表。TCCC-JP-173149 环境影响报告书的内容环境影响报告书的内容 包括以下七个方面：包括以下七个方面：a.建设项目概况建设项目概况b.建设项目周围环境状况建设项目周围环境状况c.建设项目对环境可能造成影响的建设项目对环境可能造成影响的分析和预测分析和预测d.环境保护措施及其经济、技术论环境保护措施及其经济、技术论证证e.环境影响经济损益

113、分析环境影响经济损益分析150 “三同时三同时”制度制度 “三同时三同时” 制度，是指建设项目中的环制度，是指建设项目中的环境保护设施必须与主体工程同时设计、境保护设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的制度。它是同时施工、同时投产使用的制度。它是我国环境管理的基本制度之一，也是我我国环境管理的基本制度之一，也是我国所独创的一项环境法律制度，同时也国所独创的一项环境法律制度，同时也是控制新污染源的产生，实现预防为主是控制新污染源的产生，实现预防为主原则的一条重要途径。原则的一条重要途径。TCCC-JP-175151 “三同时三同时” 制度的适用范围：制度的适用范围：“三同时三同时”

114、 制度开始只适用于新建、改建和扩建制度开始只适用于新建、改建和扩建的企业，后来其适用的范围不断扩大。目前的企业，后来其适用的范围不断扩大。目前“三同时三同时” 制度可适用于以下几个方面的开发建设项目：制度可适用于以下几个方面的开发建设项目：a.新建、扩建、改建项目。新建、扩建、改建项目。b.技术改造项目。它是指利用更新改造资金进行挖技术改造项目。它是指利用更新改造资金进行挖潜、革新、改造的建设项目。潜、革新、改造的建设项目。c.一切可能对环境造成污染和破坏的工程建设项目。一切可能对环境造成污染和破坏的工程建设项目。这方面的项目包括的范围特别广，几乎不分建设项目这方面的项目包括的范围特别广，几乎

115、不分建设项目的大小、类别，也不管是新建、扩建或改建，只要可的大小、类别，也不管是新建、扩建或改建，只要可能对环境造成污染破坏，就要执行能对环境造成污染破坏，就要执行“三同时三同时”。d.确有经济效益的综合利用项目。确有经济效益的综合利用项目。TCCC-JP-176152 征收排污费制度征收排污费制度是指国家环境管理机关依照法律是指国家环境管理机关依照法律规定对排污者征收一定费用的一整套规定对排污者征收一定费用的一整套管理措施。它既是环境管理中的一种管理措施。它既是环境管理中的一种经济手段，又是经济手段，又是 “污染者负担原则污染者负担原则”的具体执行方式之一。的具体执行方式之一。TCCC-JP

116、-177153 限期治理制度限期治理制度是指对现已存在的危害环境的污是指对现已存在的危害环境的污染源，由法定机关作出决定，令其在染源，由法定机关作出决定，令其在一定期限内治理并达到规定要求的一一定期限内治理并达到规定要求的一整套措施。它是减轻或消除现有污染整套措施。它是减轻或消除现有污染源的污染，改善环境质量状况的一项源的污染，改善环境质量状况的一项环境法律制度，也是我国环境管理中环境法律制度，也是我国环境管理中所普遍采用的一项管理制度。所普遍采用的一项管理制度。TCCC-JP-178154 排污申报登记制度排污申报登记制度是指由排污者向环境保护行是指由排污者向环境保护行政主管部门申报其污染物

117、的排放政主管部门申报其污染物的排放和防治情况，并接受监督管理的和防治情况，并接受监督管理的一系列法律规范构成的规则系统。一系列法律规范构成的规则系统。它是排污申报登记的法律化。它是排污申报登记的法律化。TCCC-JP-179155 环境保护许可证制度环境保护许可证制度是指从事有害或可能有害环境是指从事有害或可能有害环境的活动之前，必须向有关管理机关的活动之前，必须向有关管理机关提出申请，经审查批准，发给许可提出申请，经审查批准，发给许可证后，方可进行该活动的一整套管证后，方可进行该活动的一整套管理措施。它是环境行政许可的法律理措施。它是环境行政许可的法律化，是环境管理机关进行环境保护化，是环境

118、管理机关进行环境保护监督管理的重要手段。监督管理的重要手段。TCCC-JP-180156不符合项的判定不符合项的判定什么是不符合什么是不符合不符合项判定原则不符合项判定原则不符合项性质的划分不符合项性质的划分不符合项的形成不符合项的形成不符和项内容不符和项内容实例实例TCCC-JP-1811571、什么是不符合？、什么是不符合？ISO9000:2000定义：定义：不符合：未满足要求。不符合：未满足要求。CACEB:EA-111:2001(IAF对对ISO/IEC导则导则66的应用指南的应用指南)定义：定义：不符合：缺少或没有实施和保持一个或不符合：缺少或没有实施和保持一个或多个管理体系要素，或

119、是根据客观证据多个管理体系要素，或是根据客观证据对组织的环境管理体系是否有能力满足对组织的环境管理体系是否有能力满足其方针和目标有重大怀疑。其方针和目标有重大怀疑。TCCC-JP-1821584.2环境方针环境方针1、无方针、无方针2、方针不完全、方针不完全4.3.1环境因素环境因素1、程序建立的不符合、程序建立的不符合（1）未建立程序）未建立程序（2）程序建立的不完善）程序建立的不完善2、程序保持的不符合、程序保持的不符合（1）未按程序规定过程实施）未按程序规定过程实施（2）实施效果不佳）实施效果不佳TCCC-JP-1831594.3.2法律与其他要求法律与其他要求1、程序建立的不符合、程序

120、建立的不符合（1）未建立程序）未建立程序（2）程序建立的不完善）程序建立的不完善2、程序保持的不符合、程序保持的不符合（1）未按程序规定过程实施）未按程序规定过程实施（2）实施效果不佳）实施效果不佳4.3.3目标指标目标指标1、没有目标、指标、没有目标、指标2、目标、指标不合理、目标、指标不合理3、目标、指标与方针不一致、目标、指标与方针不一致TCCC-JP-1841604.3.4 环境管理方案环境管理方案1、没有管理方案、没有管理方案2、管理方案不能达到目标指标要求、管理方案不能达到目标指标要求3、方案未按要求实施、方案未按要求实施4、更新项目未更新方案、更新项目未更新方案TCCC-JP-1

121、851614.4.1 组织机构与职责组织机构与职责1、未明确职责、未明确职责2、未提供资源保障或资源不足、未提供资源保障或资源不足4.4.2 4.4.3（同（同4.3.1）4.4.4 环境管理体系文件环境管理体系文件1、未对核心要素进行描述或描述不完全、未对核心要素进行描述或描述不完全2、未给出途径或途径不正确、未给出途径或途径不正确4.4.5 4.4.6 4.4.7（同（同4.3.1）TCCC-JP-1861624.5.1/2/3/4（同（同4.3.1）4.6管理评审管理评审1、未实施管理评审、未实施管理评审2、评审范围不充分、评审范围不充分3、评审工作未形成文件、评审工作未形成文件TCCC

122、-JP-1871632、不符合项判定原则、不符合项判定原则组织的环境管理体系组织的环境管理体系文件未能满足未能满足申请环境管理体系认证的申请环境管理体系认证的审核准则要要求；求；组织的环境管理体系组织的环境管理体系运行未能满足未能满足其环境管理体系其环境管理体系文件的规定要求；的规定要求；组织的环境管理体系运行组织的环境管理体系运行结果未能未能实现其预期的环境方针、环境目标和实现其预期的环境方针、环境目标和指标及环境绩效的指标及环境绩效的要求。TCCC-JP-1881643、不符合项性质的划分、不符合项性质的划分 重要不符合项重要不符合项 一般不符合项一般不符合项重要不符合项：重要不符合项：1

123、、体系运行出现系统性失效；、体系运行出现系统性失效；2、体系运、体系运行出现区行出现区域性失效；域性失效；TCCC-JP-1893、造成严重的环境危害。、造成严重的环境危害。165 一般不符合项：一般不符合项：个别的、偶然的、孤立的、个别的、偶然的、孤立的、性质轻微问题；不影响性质轻微问题；不影响EMS有效性的局部问题。有效性的局部问题。TCCC-JP-1901664、不符合项的形成、不符合项的形成（1）必须以客观事实为基础；）必须以客观事实为基础；（2）必须以审核准则为依据；）必须以审核准则为依据；（3）对产生不符合的原因要进行分析，）对产生不符合的原因要进行分析，找出体系上存在的问题；找出

124、体系上存在的问题；（4）形成不符合项前，审核组要充分）形成不符合项前，审核组要充分讨论，互通情况，统一意见；讨论，互通情况，统一意见；（5）与受审核方共同确认审核发现的）与受审核方共同确认审核发现的事实。事实。TCCC-JP-1911675、不符合项内容、不符合项内容不符合项往往通过不符合报告的形式来阐述和说明不符合项往往通过不符合报告的形式来阐述和说明不符合报告应包括下列主要内容：不符合报告应包括下列主要内容：（1）受审核方名称；）受审核方名称；（2）审核准则的要求；）审核准则的要求；（3）不符合事实描述（可包括：时间、地点、岗位和）不符合事实描述（可包括：时间、地点、岗位和/或区域、人员等

125、）；或区域、人员等）；（4）不符合审）不符合审核准则的判定核准则的判定（条款号）；（条款号）；（5）不符合性）不符合性质的判定；质的判定；（6）审核员姓）审核员姓名及开具日期；名及开具日期；（7）受审核方）受审核方代表确认签名。代表确认签名。TCCC-JP-192168 注意事项注意事项1、根据审核发现客观地描述不符合、根据审核发现客观地描述不符合项事实；项事实；2、所提出的不符合项应具有可重查、所提出的不符合项应具有可重查性；性；3、所提出的不符合项中应避免涉及、所提出的不符合项中应避免涉及组织中具体人员的姓名；组织中具体人员的姓名；4、对不符合项的陈述应基于实际，、对不符合项的陈述应基于实

126、际，且有利于组织从不同途径采取纠正且有利于组织从不同途径采取纠正TCCC-JP-193措施。措施。1696、不符、不符合报告合报告地点：地点： 时间：时间：审核员：审核员： 要求：要求： 不符合事实：不符合事实： 不符合：不符合：TCCC-JP-194170示例示例 审核员在对公司的环境管理体系文件审核员在对公司的环境管理体系文件审核时了解到该公司的审核时了解到该公司的“油品管理程油品管理程序序”CP4-4-6中规定，所有的柴油桶都中规定，所有的柴油桶都应放在有围堰的区域内，并应标识明应放在有围堰的区域内，并应标识明确。确。 3月月15日审核员在对该公司现场审核日审核员在对该公司现场审核时发现

127、在公司油品仓库，其中十个柴时发现在公司油品仓库，其中十个柴油桶中有四油桶中有四个放在围堰个放在围堰的外面，且的外面，且没没TCCC-JP-195有任何标识。有任何标识。171不符合报告 时间：时间：3月月15日日 地点：油品仓库地点：油品仓库审核员：白雪审核员：白雪 要求：公司要求：公司“油品管理程序油品管理程序”CP4-4-6规定，所规定，所有的柴油桶都应放在有围堰的区域内，并应标识有的柴油桶都应放在有围堰的区域内，并应标识明确。明确。 不符合事实：现场审核发现，油品仓库，其中十不符合事实：现场审核发现，油品仓库，其中十个柴油桶中有四个放在围堰的外面，且没有任何个柴油桶中有四个放在围堰的外面

128、，且没有任何标识。标识。 不符合：不符合：ISO14001标准标准4.4.6油品管理程序油品管理程序CP4-4-6不符合性质：一般不符合性质：一般TCCC-JP-196172 第三节第三节 第一阶段现场审核第一阶段现场审核1 1、了解组织情况、了解组织情况2 2、对体系文件进行补充审查、对体系文件进行补充审查3 3、收集评审有关信息、收集评审有关信息4 4、评价自我完善和持续改进机制、评价自我完善和持续改进机制5 5、现场调查、现场调查TCCC-JP-197173在以下情况下可不进行在以下情况下可不进行第一阶段现场审核：第一阶段现场审核：1、受审核方组织规模及现场范、受审核方组织规模及现场范围

129、很小，且环境因素简单、明围很小，且环境因素简单、明确；确；2、审核组长已充分了解受审核、审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素与影响，方的现场及其环境因素与影响，认为具备认证审核的条件；认为具备认证审核的条件；TCCC-JP-1983、审核组有充分的资源保证，、审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保在受审核方的配合下，可确保174 3、收集评审有关信息、收集评审有关信息-环境方针环境方针-环境因素环境因素-目标指标目标指标-环境管理方案环境管理方案-内部审核内部审核-管理评审管理评审-法规遵守和法规获取法规遵守和法规获取-TCCC-JP-199外部相关方外部相关方175 5、

130、现场调查、现场调查-生产现场生产现场-动力供应现场动力供应现场-库房库房-污水排放和处理现场污水排放和处理现场-固体废弃物放置现场固体废弃物放置现场-油品存放地油品存放地-其它关注的问题其它关注的问题TCCC-JP-200176学员做练习学员做练习 内容：内审程内容：内审程序的练习序的练习 方法：学员分方法：学员分组练习组练习 要求：要求：1、实际做的和程序是否符合、实际做的和程序是否符合2、实际做的和、实际做的和14001标准是否符合标准是否符合3、每组至少写一个不符合报告、每组至少写一个不符合报告4、时间、时间 45分钟分钟5、学员发言、老师讲评、学员发言、老师讲评45分钟分钟TCCC-J

131、P-201177第四节第四节 审核结论及报告审核结论及报告一、审核结论一、审核结论二、审核报告二、审核报告1、审核过程综述、审核过程综述2、关于受审核方、关于受审核方EMS基本情况基本情况3、目前存在的主要问题、目前存在的主要问题4、是否具备第二阶段审核条件的结论、是否具备第二阶段审核条件的结论5、第二阶段审核的重点、第二阶段审核的重点TCCC-JP-202178第五章第五章 第二阶段审核第二阶段审核第一节第一节 概述概述第二节第二节 首次会议首次会议第三节第三节 收集审核证据收集审核证据第四节第四节 审核发现与不符合的确定审核发现与不符合的确定第五节第五节 环境管理体系有效性的审核环境管理体

132、系有效性的审核第六节第六节 末次会议末次会议第七节第七节 审核报告审核报告TCCC-JP-203179首次会议的程序首次会议的程序 审核组长宣布开会，并介绍审核组成员；审核组长宣布开会，并介绍审核组成员； 由受审核方代表介绍参会的受审核方高中层管理人员和由受审核方代表介绍参会的受审核方高中层管理人员和ISO14000ISO14000推进部门成员；推进部门成员； 由受审核方最高管理者简单致辞；由受审核方最高管理者简单致辞； 由审核组长宣布此次审核活动的审核范围、审核目的、由审核组长宣布此次审核活动的审核范围、审核目的、审核准则和审核计划，并由双方最终确认；审核准则和审核计划，并由双方最终确认；

133、由审核组长介绍审核方法和程序；由审核组长介绍审核方法和程序； 审核组长宣读保密声明审核组长宣读保密声明 由受审核方代表介绍每个审核小组的陪同审核人员；由受审核方代表介绍每个审核小组的陪同审核人员； 审核组长确认末次会议的时间，并宣布首次会议结束。审核组长确认末次会议的时间，并宣布首次会议结束。TCCC-JP-204180收集审核证据-发现问题图片练习内容：发现环境问题要求：1、明确活动、环境因素、影响2、是否违规方法：小组讨论、学员讲解，教师讲评时间：讨论20分；学员讲解30分；讲评40分。目的：对环境因素进一步加深认识进一步为收集审核证据、检查追踪作准备TCCC-JP-205181收集审核证

134、据收集审核证据-检查追踪检查追踪练习练习内容：检查追踪内容：检查追踪方法：学员分组进行方法：学员分组进行要求：学员讲解、老师讲评要求：学员讲解、老师讲评目的：基本了解审核追踪思路目的：基本了解审核追踪思路时间：学员分组练习时间：学员分组练习45分钟、分钟、TCCC-JP-206学员发言、学员发言、182检查追踪表检查追踪表问题点问题点 是否违是否违 可能违可能违 检查追检查追反的条反的条 踪踪规规款款思路思路TCCC-JP-207183 环境管理体系有效性的审核环境管理体系有效性的审核体系有效性的评价： 体系能保证实现组织的环境方针和目标指标； 对体系评价出的重要环境因素能实施有效控制； 通过

135、体系的监测测量、不符合纠正与预防、内审和管理评审等要素的实施，组织的体系形成了一套自我发现、自我纠正、自我完善的机制 员工通过体系的建立和实施提高了环境保护意识，并能够自觉地遵守与本岗位有关的程序和作业指导书的规定。TCCC-JP-208184环境管理体系实施效果的审核 污染预防方面的成效； 降低能源和资源的消耗； 改进产品的性能、降低产品使用中对环境的影响。TCCC-JP-209185末次会议的程序末次会议的程序 由审核组长宣布末次会议开始 审核组长宣布审核发现 审核组长宣布审核结论及提出不符合纠正措施要求。如能通过现场审核应说明获证后监督审核的规定； 受审核方环境管理代表表态，就审核结论和

136、不符合项及其纠正措施要求表明态度，并适当说明今后体系的改进方向； 受审核方最高管理者（或最高管理者委托的代表）致辞； 审核组长宣布末次会议结束。TCCC-JP-210186审核结论审核结论现场审核结论可为下述三种情况之一： 通过现场审核、推荐认证 推迟推荐认证； 不推荐认证。TCCC-JP-211187第一阶段和第二阶段审核差异第一阶段和第二阶段审核差异第一阶段第一阶段第二阶段第二阶段1、评价受审核方的、评价受审核方的EMS是否有效实施；是否有效实施；2、决定受审核方能否通过认证审核并取、决定受审核方能否通过认证审核并取得注册得注册了解第二阶段审核应关注了解第二阶段审核应关注的重点的重点目的目

137、的范围范围1、受审核方的环境管理体系文件和有、受审核方的环境管理体系文件和有关资料；关资料；所有现场和有关文件与资料所有现场和有关文件与资料2、与重大环境因素有关的现场、与重大环境因素有关的现场审核人日审核人日较少较少较多较多1、涉及标准的全部要素；、涉及标准的全部要素；2、受审核方的所有部门、受审核方的所有部门1、主主要要涉涉及及标标准准中中的的审核内容审核内容4.4.14.24.3.14.3.24.3.34.3.44.4.34.5.14.5.44.62、受审核方接受审核的主要是管理者、管、受审核方接受审核的主要是管理者、管理者代表和环境管理部门理者代表和环境管理部门审核报告审核报告审核结论

138、审核结论第一阶段审核的审核结论，主要是对体系文第一阶段审核的审核结论，主要是对体系文件的符合性和第二阶段审核的可行性进行评件的符合性和第二阶段审核的可行性进行评价价整个审核的审核结论，对体系的符合性、整个审核的审核结论，对体系的符合性、有效性和适应性进行全面评价有效性和适应性进行全面评价是否进行二阶段审核是否进行二阶段审核是否推荐认证注册是否推荐认证注册TCCC-JP-212188审 核 技 巧 要掌握提问的技巧； 要善于倾听； 要作好记录； 要提高现场观察的水平。TCCC-JP-213189审核报告审核报告1受审核方的基本情况受审核方的基本情况2受审核方环境管理体系概述受审核方环境管理体系概述3第一阶段审核的概况第一阶段审核的概况4第二阶段审核的概况第二阶段审核的概况5审核总结审核总结6审核结论审核结论TCCC-JP-214190监督审核的目的监督审核的目的验证获证组织的环境管理体系的验证获证组织的环境管理体系的持续实施情况，考虑由于组织的运持续实施情况，考虑由于组织的运行活动的变化，对体系所带来的影行活动的变化，对体系所带来的影响，确保组织持续符合认证要求响，确保组织持续符合认证要求TCCC-JP-215191监督审核和管理中发现问题的处置 认证暂停 认证撤销 认证注销TCCC-JP-216192THANKS193