《C13009《证券公司治理准则》解读课后测验 100分》由会员分享，可在线阅读，更多相关《C13009《证券公司治理准则》解读课后测验 100分（3页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、K2MG-E专业技术人员绩效管理与业务能力提升练习与答案C13009C13009证券公司治理准则解读证券公司治理准则解读课后测验课后测验 100100 分分一、单项选择题一、单项选择题1. 1. 根据证券公司治理准则的相关规定，证券公司股东存在虚假出资、出资根据证券公司治理准则的相关规定，证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在（不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在（ ）个工作）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告，并要求有关股东在（日内向公司住所地中国证监会派出机构报告，并要求有关股东在（ ）内纠正。）内纠
2、正。A. 15A. 15，两个月内，两个月内B. 5B. 5，一个月内，一个月内C. 20C. 20，两个月内，两个月内D. 10D. 10，一个月内，一个月内2. 2. 根据证券公司治理准则的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于根据证券公司治理准则的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于（ ），并且至少有），并且至少有 1 1 名独立董事从事会计工作（名独立董事从事会计工作（ ）年以上。）年以上。A. 1/2, 5A. 1/2, 5B. 1/3, 5B. 1/3, 5C. 1/2, 3C. 1/2, 3D. 1/3, 3D. 1/3, 33. 3. 根据证券公司治理准则的相关规定，单独
3、或者合并持有证券公司（根据证券公司治理准则的相关规定，单独或者合并持有证券公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。A. 3%A. 3%B. 2%B. 2%C. 5%C. 5%D. 10%D. 10%二、多项选择题二、多项选择题1 1K2MG-E专业技术人员绩效管理与业务能力提升练习与答案4. 4. 根据证券公司治理准则的相关规定，证券公司应当设董事会秘书，董事根据证券公司治理准则的相关规定，证券公司应当设董事会秘书，董事会秘书的职责包含（会秘书的职责包含（ ）。）。A.A. 负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管负责股东会
4、和董事会会议的筹备、文件的保管B.B. 按照规定或者根据中国证监会及其派出机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资按照规定或者根据中国证监会及其派出机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料料C. C. 股东资料的管理股东资料的管理D.D. 办理信息报送或者信息披露事项办理信息报送或者信息披露事项5. 5. 根据证券公司治理准则的相关规定，证券公司有下列（根据证券公司治理准则的相关规定，证券公司有下列（ ）情形之一的，）情形之一的，应当以书面方式或者公司章程规定的其他方式及时通知全体股东，并向公司住所地应当以书面方式或者公司章程规定的其他方式及时通知全体股东，并向公司住所地
5、中国证监会派出机构报告。中国证监会派出机构报告。A.A. 发生突发事件，对公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响发生突发事件，对公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响B.B. 公司财务状况持续恶化，导致风险控制指标不符合中国证监会规定的标准；公司发生重大亏损公司财务状况持续恶化，导致风险控制指标不符合中国证监会规定的标准；公司发生重大亏损C. C. 拟更换法定代表人、董事长、监事会主席或者经营管理的主要负责人拟更换法定代表人、董事长、监事会主席或者经营管理的主要负责人D.D. 其他可能影响公司持续经营的事项其他可能影响公司持续经营的事项E. E. 公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌
6、重大违法违规行为公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为6. 6. 根据证券公司治理准则的相关规定，证券公司审计委员会的主要职责包根据证券公司治理准则的相关规定，证券公司审计委员会的主要职责包含（含（ ）。）。A.A. 负责内部审计与外部审计之间的沟通负责内部审计与外部审计之间的沟通B.B. 提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为C. C. 公司章程规定的其他职责公司章程规定的其他职责D.D. 监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会监督年度审计工作，就审计后
7、的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议审议三、判断题三、判断题2 2K2MG-E专业技术人员绩效管理与业务能力提升练习与答案7. 7. 证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等 6 6 类评价指标进行评价。类评价指标进行评价。正确正确错误错误8. 8. 根据证券公司治理准则，经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资根据证券公司治理准则，经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销
8、与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。（度。（ ）正确正确错误错误9. 9. 在公司内部治理的基本结构中，股东会即股东代表大会，是公司最高权力机在公司内部治理的基本结构中，股东会即股东代表大会，是公司最高权力机关。（关。（ ）正确正确错误错误10.10. 从广义上来看，公司治理的目标不仅是股东利益的最大化，还要保证公司从广义上来看，公司治理的目标不仅是股东利益的最大化，还要保证公司各方面的利益相关者的利益最大化。各方面的利益相关者的利益最大化。 （ ）正确正确错误错误世上没有一件工作不辛苦，没有一处人事不复杂。不要随意发脾气，谁都不欠你的3 3
