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1、1.11.21.3舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2011 年第三季度报告正文证券代码：300204证券简称：舒泰神公告编号：2011-10-02舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2011 年第三季度报告正文1 重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议未亲自出席董事姓 未亲自出席董事职名 务未亲自出席会议原因被委托人姓名王丽然独立董事因故无公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。公司负责人周志文、主管会
2、计工作负责人郑宏及会计机构负责人(会计主管人员)高大鹏声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减（%）总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）1,093,958,958.501,056,010,016.6915.83年初至报告期期末264,884,156.21166,228,163.053.3244,361,131.170.67313.00%535.28%376.81%比上年同
3、期增减（%）9.84%-7.41%报告期比上年同期增减（%）年初至报告期期末比上年同期增减（%）营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）53,931,003.0525,655,700.940.380.382.46%2.46%74.93%106.70%52.00%52.00%-72.47%-72.09%130,459,519.2558,189,003.640.980.988.85%8.76%51.48%52.71%28.95%28.95%-67.76%-67.96%非经常性
4、损益项目 适用 不适用10.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00-舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2011 年第三季度报告正文单位：元非经常性损益项目非流动资产处置损益越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免金额0.00附注（如适用）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托
5、他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法
6、规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额合计1,000,000.000.000.000.000.000.00-236,162.090.00-150,000.00613,837.91中关村对改制上市公司的资助2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况15,615股东名称（全称）中国建设银行-银河行业优先股票型证券投资基金上海电气集团财务有限责任公司中国银行华夏行业精选股票型证券投资基金（
7、）陕西省国际信托股份有限公司春天号证券投资集合资金信托期末持有无限售条件流通股的数量800,051 人民币普通股550,000 人民币普通股550,000 人民币普通股300,069 人民币普通股种类200000000000000000000舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2011 年第三季度报告正文中国银行华泰柏瑞盛世中国股票型开放式证券投资基金陈建中国建设银行长城久恒平衡型证券投资基金钟震涛兴业国际信托有限公司上善远行期证券投资集合资金信托计划中国工商银行浦银安盛价值成长股票型证券投资基金246,876 人民币普通股204,270 人民币普通股160,967 人民币普通股155,000
8、 人民币普通股152,246 人民币普通股125,566 人民币普通股2.3 限售股份变动情况表单位：股股东名称期初限售股数本期解除限售股 本期增加限售股数 数期末限售股数限售原因解除限售日期昭衍（北京）投资有限公司香塘集团有限公司江苏金茂国际投资咨询有限公司25,110,00021,390,0001,000,00025,110,000 首发承诺21,390,000 首发承诺1,000,000 首发承诺2014 年 04 月 15日2014 年 04 月 15日2012 年 08 月 06日渤海证券股份有限公司550,000550,0000 网下配售2011 年 07 月 15日中国银行华夏行
9、业精选股票型证券投资基金550,000550,0000 网下配售2011 年 07 月 15日（）全国社保基金五零四组合上海电气集团财务有限责任公司550,000550,000550,000550,0000 网下配售0 网下配售2011 年 07 月 15日2011 年 07 月 15日云南国际信托有限公司云信成长号第十期集合资550,000550,0000 网下配售2011 年 07 月 15日金信托云南国际信托有限公司云信成长号第三期集合资550,000550,0000 网下配售2011 年 07 月 15日金信托周志文段小光许颙良张洪山550,000500,000500,000350,0
10、00550,000 首发承诺500,000 首发承诺500,000 首发承诺350,000 首发承诺2014 年 04 月 15日2012 年 08 月 06日2012 年 08 月 06日2012 年 08 月 06日30000000000000000000000000舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2011 年第三季度报告正文冯宇静徐向青孙燕芳张荣秦蒋立新马莉娜袁桂芬顾汉忠王玥王红卫杨水莲魏玲200,000100,00050,00050,00050,00030,00020,00020,00020,00020,00020,00020,000200,000 首发承诺100,000 首发承诺
11、50,000 首发承诺50,000 首发承诺50,000 首发承诺30,000 首发承诺20,000 首发承诺20,000 首发承诺20,000 首发承诺20,000 首发承诺20,000 首发承诺20,000 首发承诺2014 年 04 月 15日2012 年 08 月 06日2012 年 08 月 06日2012 年 08 月 06日2012 年 08 月 06日2012 年 08 月 06日2012 年 08 月 06日2012 年 08 月 06日2012 年 08 月 06日2012 年 08 月 06日2012 年 08 月 06日2012 年 08 月 06日合计53,300,0
12、003,300,00050,000,0003 管理层讨论与分析3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用一、资产负债类1、货币资金较上年度期末增加 75789.68 万元，增加幅度为 776.88%，主要由于本期公司收到募集资金所致；2、应收票据较上年度期末增加 297.94 万元，增加幅度为 213.42%，主要由于本期公司收到银行承兑汇票增加所致；3、应收账款较上年度期末增加 425.85 万元，增加幅度为 47.18%，主要由于本期公司销售规模增长所致；4、其他应收款较上年度期末增加 100.10 万元，增加幅度为 100.98%，主要由于本期公司增加了对
13、外业务保证金所致；5、预付账款较上年度期末增加 86.92 万元，增长幅度为 96.92%，主要由于公司本期原材料采购费用增加所致；6、在建工程较上年度期末增加 5382.74 万元，增长幅度为 59.19%，主要由于公司募投项目进展所致；7、长期待摊费用较上年度期末减少 35.14 万元，减少幅度为 100%，主要是由于公司于 2008 年 7 月与北京昭衍新药研究中心有限公司签署鼠神经生长因子滴眼液的临床前研究合同，合同总金额 450 万元。按照合同约定的期限进行摊销，摊销金额进入“研发支出”科目中。该合同于 2011 年 02 月摊销完毕。8、专项应付款较上年度期末增加 1620.00
14、万元，增长幅度为 360%，是由于本期公司收到一笔专门用于舒泰神医药产业基地(一期)项目的政府补助所致；二、损益类1、营业收入较去年同期增加 4433.46 万元，增长幅度为 51.48%，主要是公司产品销售量提升所致；2、管理费用较去年同期增加 1042.74 万元，增加幅度为 94.29%，主要是由于公司增加研发投入的力度以及人工成本的增加等所致；3、财务费用较去年同期减少 1024.15 万元，减少幅度为 94955.87%，主要是本期计提了超募资金定存利息所致；4、营业外支出较去年同期增加 20.75 万元，增加幅度为 690.49%，主要是公司支出公益活动赞助费用所致；4舒泰神（北京
15、）生物制药股份有限公司 2011 年第三季度报告正文三、现金流量类1、销售商品、提供劳务收到的现金较去年同期增加 4055.47 万元，增长幅度为 43.18%，主要是由于销售收入增长所致；2、收到的其他与经营活动有关的现金较去年同期增加 88.62 万元，增长幅度为 31.93%，主要是由于暂收客户投标保证金增加所致；3、购买商品、接受劳务支付的现金较去年同期增加 1280.55 万元，增长幅度为 115.50%，主要是由于原辅包材采购费用增加所致增长所致；4、支付的其他与经营活动有关的现金较去年同期增加 1490.91 万元，增长幅度为 61.04%，主要是由于本期市场投入的增加以及销售人
16、员的增多，销售费用增加所致。3.2 业务回顾和展望（一）报告期内总体经营情况报告期内，公司实现营业总收入为 13045.95 万元，较去年同期增长 51.48%；营业利润为 6800.20 万元，较去年同期增长56.88%；利润总额为 6876.99 万元，较去年同期增长 51.16%；归属于母公司股东的净利润为 5818.90 万元，较去年同期增长52.71%。（二）报告期内，公司研发、生产、销售、募投项目建设均进展顺利。公司在研项目按计划实施，进展顺利，2 个项目申请国家十二五重大新药创制课题获立项。公司在报告期内按计划完成苏肽生、舒泰清和普药的生产任务。公司在报告期内销售苏肽生 1132
17、1.98 万元，比上年同期增长 55.12%，占销售收入的比例为 86.79%；销售舒泰清 1539.04万元，较上年同期增长 47.54%，占销售收入的比例为 11.80%。募投项目“舒泰神医药产业基地(一期)”的各项工作在积极推进，提取、冻干车间净化装修工程进入收尾阶段；完成大部分固体制剂生产车间的净化装修；研发综合楼及配套设施的内外部装修在进行当中。募集资金到位后，公司按照证监会和深交所的有关规定，合理规划、谨慎实施、及时公告。在公司治理方面，公司高度重视规范运作，严格按照证监会和深交所等监管部门相关规定和公司股东大会、董事会、监事会审定的各种规章制度开展工作，学习、培训过程中重点强调了
18、上市公司所应履行信息披露的所涉事项及内幕交易防范控制的相关内容。（三）未来发展的计划在研发方面，公司在推进在研项目研发进度的同时进一步完善研发管理体系；在生产方面，公司着重促进新版 GMP 认证软件环境的建设及健全；在营销方面，推动对营销渠道的精细化管理，结合区域特点实施学术推广，以实现年度的良好业绩。4 重要事项4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 适用 不适用（一）限售承诺1、股东周志文、昭衍（北京）投资有限公司、香塘集团有限公司、冯宇静承诺：自舒泰神股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的舒泰神公开发行股票前已发行的股份，也不由舒泰神回购其直接或者
19、间接持有的舒泰神公开发行股票前已发行的股份。2、担任公司董事/监事/高级管理人员的股东张洪山、蒋立新、徐向青和李涛承诺：自 2009 年 8 月增资完成的工商登记日后三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的舒泰神公开发行股票前已发行的股票，也不由舒泰神回购该部分股票；且自舒泰神股票上市之日起 24 个月内，转让的前述股份将不超过其所直接或间接持有的舒泰神前述股份总额的50%。周志文和冯宇霞、冯宇静，以及担任公司董事/监事/高级管理人员的股东张洪山、蒋立新、徐向青和李涛承诺：在其担任舒泰神董事/监事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其所直接或间接持有的舒泰神股份总数的 25%
20、；离职后半年内，不转让其所直接或间接持有的舒泰神股份。在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。3、其他股东承诺：自 2009 年 8 月增资完成工商登记日后三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的舒泰神公开发行股票前已发行的股票，也不由舒泰神回购该部分股票；且自舒泰神股票上市之日起 24 个月内，转让的前述股份将不超过其直接或间接所持舒泰神前述股份总额的 50%。4、实际控制人周志文、冯宇霞承诺
21、：自舒泰神股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的昭衍（北京）投资有限公司股权，也不要求昭衍（北京）投资有限公司回购其持有的股份。5“”“-舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2011 年第三季度报告正文（二）同业竞争承诺昭衍（北京）投资有限公司、周志文和冯宇霞承诺：1、本人/本公司持有权益达 51%以上的子公司以及本人实际控制的公司(“附属公司”)目前没有直接或间接地从事任何与舒泰神以及舒泰神的控股子公司实际从事的业务存在竞争的任何业务活动。2、本人/本公司及附属公司在今后的任何时间不会直接或间接地以任何方式(包括但不限于自营、合资或联营)参与或进行与舒泰神以及
22、舒泰神的控股子公司实际从事的业务存在直接或间接竞争的任何业务活动。凡本人/本公司及附属公司有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与舒泰神以及舒泰神的控股子公司生产经营构成竞争的业务，本人/本公司及附属公司会将上述商业机会让予舒泰神或者舒泰神的控股子公司。3、如果本人/本公司违反上述声明、保证与承诺，本人/本公司同意给予舒泰神赔偿。4、本声明、承诺与保证将持续有效，直至本人/本公司不再为持有舒泰神的 5%以上股份的股东或舒泰神的实际控制人的地位为止。（三）规范关联交易承诺1、公司实际控制人周志文、冯宇霞夫妇、控股股东昭衍（北京）投资有限公司以及公司股东香塘集团有限公司就减少和规范关联交易出具
23、如下承诺：（1）本人/本公司将尽量避免与舒泰神之间产生关联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。（2）本人/本公司将严格遵守舒泰神章程中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照舒泰神关联交易决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露。（3）本人/本公司保证不会利用关联交易转移舒泰神利润，不会通过影响舒泰神的经营决策来损害舒泰神及其他股东的合法权益。2、针对舒泰神与昭衍新药可能存在的医药外包服务关联交易，舒泰神和昭衍新药承诺如下：（1）非昭衍新药优势项目不委
24、托，双方尽量避免产生关联交易。对于必须由 GLP 认证机构完成的安全性评价等业务以外的药物筛选或临床试验等医药外包服务，舒泰神不委托昭衍新药、昭衍新药也不接受舒泰神之委托；（2）不能提供市场参考价之业务不委托。对于舒泰神新药研发过程中，必须由 GLP 认证机构完成的安全性评价等业务，双方将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定；不能提供市场参考价格之业务，舒泰神不委托昭衍新药、昭衍新药也不接受舒泰神之委托；（3）无论合同金额大小，必须获得全体独立董事同意、保荐机构核查并出具专项意见、接受公众监督。对于拟合作的安全性评价业务，无论合同金额大小，必须取
25、得所有独立董事同意、提交舒泰神董事会决议，公告决策过程、独董意见、市场参考价格等，并按照舒泰神有关关联交易的其他规定履行程序，如关联董事和关联股东回避之规定等。在保荐期内，保荐机构也必须对舒泰神与昭衍新药拟合作的安全性评价业务进行核查并出具专项意见；（4）如果昭衍新药违反上述承诺的任何内容，所取得的一切收益将全部支付给舒泰神。”报告期内，上述股东均遵守了所做的承诺。4.2 募集资金使用情况对照表 适用 不适用单位：万元募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例83,159.290.000.000.00%本季度投入募集资金总额已累计投入募集
26、资金总额1,552.4612,165.73是否已变 募集资 截至期 截至期末承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度资金投向 目(含 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)部分 额 额(2) (2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本季度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化变更)承诺投资项目舒泰神医药产业基地项目一期工程否22,128.0022,128.001,552.4612,165.7354.98%2012 年 10 月31 日0.00 不适用 否承诺投资项目小计22,128.0022,128.001,552.4612,165.73
27、0.006募集资金投资项目先用闲置募集资金暂时舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2011 年第三季度报告正文超募资金投向归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）-超募资金投向小计合计-0.0022,128.000.0022,128.000.001,552.460.0012,165.73-0.000.00-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况不适用不适用不适用适用2011 年 05 月公司使用募集资金 10600 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。
28、经会计师的审期投入及置换情况 核，公司独立董事、监事会及保荐机构发表同意的明确意见，并于 2011 年 05 月 11 日在中国证监会创业板指定信息披露网站上予以公告。适用2011 年 07 月公司使用募集资金中闲置的 6000 万元用于暂时补充流动资金。公司独立董事、监事补充流动资金情况 会及保荐机构发表同意的明确意见，并于 2011 年 07 月 28 日在中国证监会创业板指定信息披露网站上予以公告。项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向不适用未确定尚未使用的募集资金用途及去向。募集资金使用及披露中存在的问题或其他 无情况4.3 报告期内现金分红政策的执行情况 适用 不适用4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用4.6 证券投资情况 适用 不适用7舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2011 年第三季度报告正文4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况 适用 不适用舒泰神（北京）生物制药股份有限公司董事长：周志文2011 年 10 月 23 日8
