《信息系统集成项目风险评估及防控措施》由会员分享,可在线阅读,更多相关《信息系统集成项目风险评估及防控措施(8页珍藏版)》请在金锄头文库上搜索。
1、精心整理 精心整理 信息系统集成项目风险评估及防控措施 1 、参与涉密项目人员风险评估 1.1可能存在的风险点 项目部组建时人员是否满足涉密人员要求; 上岗前是否接受过保密知识培训及考核; 是否与公司签订保密承诺书,保密协议,保密责任书及涉密人员考核评价表; 部门是否按照公司要求开展保密知识培训,加强部门涉密人员的保密意识; 涉密人员离岗时是否签订离岗保密承诺书,保密工作领导小组是否对其进行脱密期管理。 1.2风险防控措施 应聘员工应满足公司对涉密人员的聘用标准; 上岗必须学习岗位保密业务,且保密知识考核成绩合格; 与公司签署保密协议、保密承诺书、保密责任书; 员工所在部门领导确认涉密人员考核
2、评级表内容,确认无误后签字。同时保密领导小组同意签字后评价表交保密工作领导小组存档,做为该员工的涉密考核内容; 保密办公室应在年初做好本年度保密知识培训计划及考核计划,组织涉密人员学习各项保密知识。 涉密人员在离开项目后,严格遵守公司保密制度,与公司签署离岗保密承诺书,并严格遵守公司对离岗人员的脱密期管理要求。 2、涉密载体风险评估 2.1 可能存在的风险点 纸质文件: 涉密文件、资料是否有专人管理; 涉密文件是否有收发记录; 涉密文件复印、外借是否有登记,是否在记录中标明使用理由、复印数量及使用人签字; 涉密文件借阅是否有登记记录,是否在记录中标明借阅理由、使用时间、归还时间及借阅人签字;
3、涉密文件是否及时归档,档案目录是否及时更新。 电子文件: 是否指派专人对涉密电子文件进行管理: 精心整理 精心整理 制作涉密电子文件时,是否记录使用范围及制作数量: 是否在非涉密计算机中传递涉密电子文件; 在携带涉密电子文件外出时,是否有专人携带; 涉密电子文件是否及时归档; 报废的涉密电子文件如何处理。 2.2 风险防控措施 纸质文件: 所有保密文件、文档、材料由项目保密专员统一管理,统一登记并存入密码柜,定期进行清查,避免发生资料泄露或丢失。严禁其他人员随意翻看保密资料,如有其他保密人员要借阅使用,由保密专员进行登记,写明借阅时间及借阅理由,并保证不拿到涉密办公室以外的地方使用。 保密材料
4、严格按保密领导办公室批准的份数印刷,不得擅自多印多留,复印件视同原件管理,复印过程中产生的废纸、废件应及时销毁;在复印材料之前,需由保密办公室管理员登记后方可进行,标明使用理由、复印份数; 传递保密材料要有保密措施,传递应专人专送,不得办理无关事项,携带密件不得进入不利于保密的场所;外出工作需携带保密材料的,要经保密工作领导小组批准。 保密资料未经许可,不得擅自摘抄、翻印、复印、转借或损坏;一旦造成损失由当事人承担责任。 电子文件: 指定专人负责项目涉密电子文件的日常管理工作。 制作涉密电子文件, 应当依照有关文件, 规定使用范围及制作数量, 并编号记录。 精心整理 精心整理 传递涉密电子文件
5、,应当履行登记、签收等手续。禁止在任何非涉密网络上传递涉密电子文件。严禁在非涉密机上处理或存储涉密电子文件。 阅读、使用、复制和销毁涉密电子文件,应经保密工作领导小组批准,同时办理登记、签字手续。复制的电子文件视同原件管理。 定期对涉密电子文件及载体进行清查、核对,发现问题及时向保密管理办公室汇报。 3、涉密设备风险评估 3.1 可能存在的风险点 涉密计算机是否有违规操作: 涉密计算机端口是否插过其他存储介质; 涉密计算机是否配备三合一防护系统: 办公场所自动化设备是否外借使用: 涉密计算机及办公场所自动化设备维修、更换、报废如何管理。 3.2 风险防控措施 涉密计算机安装主机监控与审计系统进
6、行端口审计; 涉密计算机安装江民病毒防护软件,由专人进行病毒软件更新,更新周期不超过15 天: 每台涉密计算机都配备三合一防护系统,严格控制了计算机内涉密信息的流失; 涉密计算机配置 10位数以上的密码,由专人统一管理、记载; 办公室自动化设备均为涉密办公室处理涉密项目专用,不得外借使用; 涉密计算机及办公室自动化设备山保密工作领导小组确定专人使用,机器明确标明使用人姓名并登记入册;使用人发生变化时,报保密工作领导小组审核,审核通过后进行变更: 精心整理 精心整理 涉密计算机及办公室自动化设备(打印机、刻录机)维修、应由保密领导小组批准后进行; 涉密计算机维修应到保密局指定的地点维修,维修前应
7、卸下硬盘等敏感部件,维修后应进行安全检测后方可使用; 更换涉密计算机应事先提交涉密设备变更中请表,写明更换原因,经保密工作领导小组批准后进行。在更换涉密计算机前应卸下硬盘,卸下的硬盘不得在非涉密计算机上使用,硬盘交由涉密办公室保密管理员登记备案;硬盘留存于保密办公室,不得使用、外借; 涉密计算机报废不得当作废品出售,在中请报废后先到保密办公室保密管理员处登记,卸下硬盘并由专人上交保密局工作部门进行集中销毁处理,报废涉密计算机应报保密局备案并履行相应的销毁制度。 4、涉密场所风险评估 4.1 可能存在的风险点 涉密办公场所内是否存在网络端口; 非涉密人员进出涉密办公室是否有记录; 涉密办公场所是
8、否按照国家保密局要求配备了门禁系统、防盗报警系统、视频监控系统; 涉密人员进出涉密办公室时是否携带相机,手机,录音笔等其它可存储介质。 42风险防控措施 由安全保密管理员定期检查涉密办公室的门禁、防盗报警、视频监控等设备的完好状态,确保保密材料安全。 精心整理 精心整理 非授权人员进出涉密场所,须经公司保密领导小组审批并山授权人员进行全程陪同方可进入, 同时建立涉密场所非授权人员进入登记册, 对临时进出的人员登记;标明进出时间及事由。 建立视频监控的检查管理机制,公司的安全保卫部门应当定期对视频监控信息进行回看检查,保密办公室应当对执行情况进行监督。视频监控信息保存时间不少于 3 个月。 未经
9、批准,不得将具有录音、录像、拍照、存储、通信功能的设备带入涉密办公室。 5、分包方案使用风险评估 5.1 可能存在的风险点 在现场使用时,信息是否产生泄露; 涉密人员是否将图纸存放与他人手里或放在施工现场,导致项目设计方案泄露。 5.2 风险控制措施 加强涉密人员保密意识; 涉密项目前期设计需由专人在涉密计算机上进行编写,并用光盘进行信息存储,并由委托方指定人员进行交接。不得将光盘存于他人手中或施工现场。 严禁使用外网计算机查询任何涉密项目信息,涉密项目方案的制定均应在涉密办公室内的涉密计算机上进行编写。 6、设备采购风险评估 6.1 可能存在的风险点 工程建设周期导致从投标到采购的周期过长,
10、存在供应商库存风险和技术偏离风险: 市场信息不够完全、充分、透明,供应商在一定范围内能影响价格: 精心整理 精心整理 设备采购过程中,供应商泄露项目信息。 6.2 风险控制措施 工程建设周期导致从投标到采购的周期过长,存在供应商库存风险和技术偏离风险,可从三方面进行规避:一方面可建立供应商预警机制,对价格、库存、技术等风险出现前进行供方预警;一方面,对于项目前期设备的选型,应考虑项目建设周期因索,应避免选择市场寿命短的产品;另一方面,应在签订项目合同时,对于设备的更新换代条款,应进行明示。 加大市场信息获取力度,使市场信息准确而全面,从而保证市场分析、成本分析等数据的可靠性:依据适用原则选择供
11、应商并改善与供应商的关系,避免成为强势供应商价格联盟的受害者。 涉密项目的设备采购应单独采购,由涉密业务管理小组下的设备采购小组组长设立专人,不与其它项目的设备一起采购,与供应商签署保密承诺书,并承诺不泄露项目信息、设备价格。 7、现场实施风险评估 7.1 可能存在的风险点 合同及各项审核工作时间太长,导致项目信息泄露; 在施工过程中有涉密人员离职或调岗,导致涉密信息泄露; 施工现场环境是否满足涉密项目环境要求; 现场施工时,是否有除委托方及现场施工人员以外的人员进出现场: 设备安装调试时,是否通过非涉密计算机进行操作。 7.2 风险防控措施 涉密项目签订的涉密合同必须由专职涉密人员进行登记、
12、归档,存放于涉密办公室内的密码文件柜内。 精心整理 精心整理 调岗或离职的涉密人员必须进行脱密期处理,并签署涉密人员离岗保密承诺书。不得在脱密期间出国或在外资企业工作。 施工现场周围不允许有大使馆、外资企业等;如有请做好保密防护措施,如:安装视频监控系统、防盗报警系统等。加强施工现场保密环境。 现场施工时,不允许除委托方及现场施工人员以外的人员进出现场。除保密工作领导小组指定人员外,其他人员不得进入施工现场。 调试设备时,必须用涉密计算机进行调试,不得用非涉密计算机进行。避免通过非涉密计算机传递涉密信息,导致涉密项目信息泄露。 8、审查验收风险评估 8.1 可能存在的风险点 审查验收人员是否为
13、涉密人员,是否是保密工作领导小组指定; 审查验收记录是否是由专人负责保管,是否产生记录丢失、泄露; 对用户进行设备使用培训,但用户保密意识不强,无意间泄露保密信息。 8.2 风险防控措施 审查验收人员必须为涉密人员,必须由保密工作领导小组下的运行维护小组组长指派专人验收。 审查验收记录由专人携带,带回公司后交于涉密办公室管理员处登记备案,存放于密码柜中。 在审查验收时,应对用户进行相关保密知识培训。 9、项目材料移交风险评估 9.1 可能存在的风险点 项目材料移交时是否是在保密环境下进行,记录是否齐全; 接收材料人员是否是涉密人员,是否由保密工作领导小组指定; 精心整理 精心整理 接收材料人员
14、是否携带材料出入公共场所,导致信息泄露。 9.2 风险防控措施 移交材料时, 需在保密环境下进行, 检查验收记录是否齐全, 不能有记录不完整,不能在公共场所下进行。由专人进行材料交接,并将材料封存于档案袋中。 接收材料的人员必须是山保密工作领导小组指定的人。 接收材料后,必须马上携带资料返回公司,不得在公共场所逗留,避免发生资料丢失,产生资料泄密。 10、运行维护风险评估 10.1可能存在的风险点 后期运行维护的人员是否是涉密人员,是否明确涉密人员的职责,是否有保密意识; 在对设备维护时,是否使用非涉密计算机进行操作: 运行维护人员是否在交谈中泄露涉密信息; 维护记录是否保存好,是否产生记录丢失、泄露。 10.2风险防控措施 运行维护人员必须是涉密人员, 要有保密意识。 在上岗前是否参加涉密人员培训,是否与公司签订保密协议、保密责任书及保密承诺书。 运行维护人员需由保密工作领导小组指定,记录需要专人保存并带回公司,交于涉密办公室保密管理员处,登记存于密码文件柜中。 运行维护人员在维护设备时,相关信息一定要在涉密计算机中处理。 运行维护人员要有保密意识,时刻警惕自己为涉密人员。不泄露任何项目信息。