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1、专利信息分析系统与应用专利信息分析系统与应用崔雅晖崔雅晖崔雅晖崔雅晖提 纲一、基本概念二、专利信息分析的方法和应用三、专利信息分析系统的使用四、实际操作专利信息的概念n专利信息是人类智慧的结晶，它几乎囊括了一切应用领域中的技术成果，涉及经济发展、科技创新和战略决策的最重要的信息资源，在当今国际市场竞争极为激烈的形势下，专利信息是各国发展经济技术不可缺少的重要信息资源。n专利信息是指某项技术在谋取专利权过程中的各种信息，如：专利权的范围、专利权的归属、专利权的技术内容、专利状态和法律状况等信息。 根据世界知识产权组织的统计，专利文献中包含了世界上95的研发成果。如果能够有效地利用专利情报，不仅可
2、以缩短60的研发时间，还可以节省40的研发经费。 专利文献：专利题录信息权利要求全文说明书法律状态 技术信息经济信息法律信息竞争 战略情报专利信息的重要性专利信息的特征1、统一的记载格式和标准的技术分类2、随着科技进步不断涌现的新技术信息3、全面、海量信息的技术领域有利于统一的、系统性对专利技术的理解有利于对最新技术的跟踪和掌握有利于了解技术发展和应用的全面性专利信息应用的需求n专利信息的检索一般用于查新、侵权和了解一般技术方案等。n专利信息的课题分析一般用于课题分析，对技术的发展和法律状态进行分析、判断。n专利信息的战略性分析一般围绕竞争战略目标进行信息收集、加工、分析并提出建议。为企业制定
3、竞争战略，提供决策参考。低低高高专利检索的主要途径n n互联网的免费专利网站检索互联网的免费专利网站检索n n互联网的商业数据库检索互联网的商业数据库检索n n相关检索光盘检索相关检索光盘检索n n自主建设专利信息平台检索自主建设专利信息平台检索常用专利检索资源n国家知识产权局网 http:/n中国知识产权网 http:/n欧洲专利局网站 http:/n美国专利商标局 http:/www.uspto.govn世界知识产权组织 http:/www.wipo.org/eng/index.htmn日本特许厅网站 http:/www.ipdl.inpit.go.jp/homepg_e.ipdln韩国专
4、利数据库网站 http:/kipris.or.kr/english/index.htmn专利检索的必要性n申请人为保护知识产权的需要，对专利文献中的技术关键内容常用晦涩难懂的“专业术语”表达，不经专业技术人员研究解读，难以直接查出；n各国专利语言不同，无法用单一语言检索；n反映技术主题的关键词有很多同义词，同义词收集不全，会造成大量漏检和误检；n外国专利翻译成中文，专利权人名称翻译的不统一，会造成对专利权人检索的大量漏检。n各国专利审查员对技术理解的不同，会对相同技术赋予不同的IPC分类位置。专题专利数据库n专题专利数据库是低成本、高效率查询和使用专利信息，并确保查全率、查准率的最佳途径。 加
5、强科技管理，建立专利技术资料库；加强科技管理，建立专利技术资料库；避免大海捞针，提高信息检索的效率和可靠性；避免免费专利网站功能限制和互联网查询高风险。免费专利网站功能限制和互联网查询高风险。充分挖掘专利信息的深层价值、更好开展的技术研发更好开展的技术研发工作；工作； 充分了解竞争环境、借鉴已有技术、避免专利纠纷；充分了解竞争环境、借鉴已有技术、避免专利纠纷； 为竞争发展战略提供技术跟踪和预警；为竞争发展战略提供技术跟踪和预警；客观制定适合发展的专利战略。专题专利数据库的建设n确定技术主题n确定技术范围n编辑检索表达式1、确定IPC专有位置和相关位置2、确定技术主题词3、确定竞争对手n数据的下
6、载及数据库的制作专题专利数据库的建设一、确定技术主题 专利技术一般是针对某一具体产品或技术的改进方案，因此，检索技术主题也必须确定一个具体产品或技术。装备制造业是一个很大的行业概念，检索时就必须以若干个从属于该行业的具体产品或技术概念进行检索，最后合成一个总体产品技术范围。专题数据库的技术主题应该尽量具体而且不会产生歧义。例如，电视机、石油裂化、温度传感器等等。专题专利数据库的建设二、技术范围的界定 方法：产业链构建 例：OLED显示器上游（零部件）A设备制造a显影/蚀刻b镀膜/封装c检测/测试 A组装零件a趋动ICb电路板c被动元件中游（制造）B材料制造aITO玻璃b有机材料c偏光板d封合胶
7、下游（应用）OLED显示面板制作模组组装电脑通讯仪器音响工业车用消费性产品航天航空专题专利数据库的建设三、编辑检索表达式1、确定IPC专有位置、相关位置针对某种产品或技术专门设置的IPC分类位置，称为专有技术位置。与产品或技术有一定关联的IPC分类位置，称为相关技术位置。选择上位、无歧义的术语进行检索，对检索结果的分类位置通过IPC分类表进行甄别，确定专有位置和相关位置。专题专利数据库的建设三、编辑检索表达式2、确定关键词以专有位置为条件进行检索，对检索结果的专利名称和文摘进行甄别，确定关键词。同义词群、近义词群、同义概念3、一般定式 专有位置 or ( 相关位置 and 关键词 ) or 申
8、请人名称（竞争公司）什么是专利分析n n专利分析是通过对专利信息进行加工，针对专利专利分析是通过对专利信息进行加工，针对专利情报中的著录项、技术信息和权利信息进行组合情报中的著录项、技术信息和权利信息进行组合统计分析，统计分析，整理出直观易懂的结果，并以图表的整理出直观易懂的结果，并以图表的形式展现出来形式展现出来方法。方法。n n通过专利分析可以对通过专利分析可以对行业领域内的各种发展趋势、行业领域内的各种发展趋势、竞争态势有一个综合了解，为战略决策的制定提竞争态势有一个综合了解，为战略决策的制定提供依据。供依据。专利信息专利情报有效加工和处理专利分析要素n n“谁谁在在何时何时、何地何地、
9、为什么为什么就就什么什么产品或技术做产品或技术做了了怎样怎样的保护的保护”谁专利申请人、发明人何时优先权日、申请日、公开日、公告日、登记日何地申请人国家、申请国、指定国什么国际专利分类、美国专利分类、欧洲专利分类为什么发明名称、摘要、专利全文怎样权利要求号码专利号、申请号、公开号、公告号、优先权号其他引用专利、同族专利、相关专利、代理人专利分析流程明确技术主题专利文献调研确定技术分类标准技术相关资料收集项目组讨论管理图专利摘要表专利信息统计分析报告权利图技术图权利要素侵权判断权利扩展选择专利数据库技术关键词和IPC分类的确定专利检索策略的建立与修订检索与筛选时间国家公司发明人技术分类专利分析的
10、方法n定量分析（专利管理图）主要是通过专利文献的外表特征进行统计分析，也就是通过专利文献上所固有的著录项目来识别相关信息，然后对有关指标进行统计，最后用不同方法对有关数据的变化进行解释，以取得动态发展趋势方面的情报。分析可按国别、专利权人、专利分类、年度、发明人等不同角度进行。通常包括历年专利动向图、技术生命周期图、各国专利占有比例图、公司专利平均年龄图、专利排行榜表、专利引用族谱表、IPC（国际专利分类）分析图等。 专利分析的方法n定性分析（专利技术图）也称技术分析，是以专利的技术内容或专利的“质”来识别专利，并按技术特征来归并有关专利使其有序化。这和统计分析仅依靠专利文献外表特征是有很大区
11、别的。定性分析一般技术人员对这些专利文献进行解读，得到每一份文献的技术目的，采用的技术手段和达到的技术功效。通常包括专利技术分布鸟瞰表、专利技术领域累计图、专利技术功效矩阵表、主要公司技术分布表等。 定性分析具有很强的技术性、专业性，通常需要专利工作者与专业技术人员密切配合来完成。专利分析的目的n了解行业和技术发展趋势；n研究核心技术和关键技术点；n掌握竞争公司和发明人；n把握技术演变和技术预测；n了解国内外技术动态；n发现和开发空白技术；n技术合作和技术转让；n侵权和纠纷的权利分析；n制定企业的专利战略。专利分析的主要类型n n针对针对技技术发术发展展趋势趋势的分析的分析n n针对针对保保护
12、护地域的分析地域的分析n n针对竞针对竞争争对对手的分析手的分析n n针对针对技技术领术领域的分析域的分析技术发展趋势的分析n通过对特定技术领域的专利申请趋势分析，可以了解技术发展的总体趋势。技术生命周期分析第一阶段：技术萌芽阶段，厂商的投入意愿低，专利的申请件数与专利权人数均较少。 第二阶段：技术成长期，产业技术有突破或厂商对于市场价值有了认知，竞相投入发展，专利的申请量与申请人数会急遽上升。第三阶段：技术成熟期，厂商投资于研发的资源不再扩张，只剩少数继续发展类技术，且其它厂商进入此一市场的意愿亦减低，申请件数与申请人数逐渐不成长。第四阶段：技术瓶颈期。技术生命周期分析专利保护地域的分析n通
13、过对选定世界地域的专利数量对比分析，可以了解不同地域在该技术领域的专利布局情况。专利保护地域的分析n通过对选定中国地域的专利数量对比分析，可以了解国内不同省市在该技术领域的专利布局情况。专利保护地域的分析n通过对选定地域的专利申请趋势分析，可以了解不同地域的技术衍变过程和变化周期。竞争对手的分析申请人专利件数申请年期发明人数发明专利海尔集团75758 846461515松下电器产业株式会社4343101037374040宁波方太厨具有限公司43438 82 23 3林内株式会社4040111136363737浙江新昌新涛电子机械有限公司28284 41 11010美的集团26266 62222
14、8 8中山华帝26269 913134 4广东万家乐燃气具有限公司24244 422223 3湖南迅达集团有限公司23237 712128 8n通过对不同竞争对手的专利申请排序分析，可以了解竞争对手的综合实力、研发投入等情况。竞争对手的分析n通过对竞争对手的专利申请趋势分析，可以了解竞争对手在整个技术领域内的发展态势。竞争对手的分析n通过对不同竞争对手的不同技术领域专利申请分析，可以了解竞争对手间的技术侧重和实力差异。竞争对手的分析n通过对不同竞争对手的不同技术领域专利申请雷达图分析，可以了解竞争对手间的技术交叉和主要技术分布。技术领域的分析（IPC）n通过对不同IPC技术领域专利申请分析，可
15、以了解到IPC技术申请热点。技术领域的分析n通过对不同技术分支专利申请分析，可以了解到技术分支申请热点。技术领域的分析n通过对不同技术分支专利申请趋势分析，可以了解不同技术分支的技术衍变过程和变化周期。技术/功效矩阵分析申请（专利）号申请日期发明名称所属技术领域解决的技术问题达到的技术效果技术手段创新点重要度n针对专利数据进行深度加工标引，是深度技术分析的基础。技术/功效矩阵分析功效一功效二功效三功效四功效五功效六技术方案一159412112技术方案二42381718317技术方案三333412技术方案四126技术方案五3 37 7n将技术手段种类和功效种类构成矩阵，从中可以看出技术密集区、空
16、白区，并根据上述情况选择技术创新点。专利引证分析n n利用专利的前后引证关系分布所形成的引证树进利用专利的前后引证关系分布所形成的引证树进行分析，用来判断技术质量和影响力的方法行分析，用来判断技术质量和影响力的方法 。 挖掘核心技术布局：处于引证树节点密集部分的专利挖掘核心技术布局：处于引证树节点密集部分的专利技术一般为核心专利。技术一般为核心专利。 追踪技术发展方向：根据引证树延伸情况判断技术发追踪技术发展方向：根据引证树延伸情况判断技术发展方向。展方向。判断公司间技术力情况：根据公司间相互引证分析，判断公司技术从属和独立性。专利引证分析PatentPatent1Patent2Patent3
17、Patent4Patent5Patent6Patent7Patent8Patent9Patent10Patent11Patent12Patent13Patent15Patent14专利引证分析FujitsuPioneerSamsungMatsushitaLGNEC其它分析n针对中国区域的国外专利申请情况，了解对中国专利的国外侵害。其它分析n了解中国专利的三种类型申请情况。其它分析n了解中国专利申请的主要申请人构成情况。其它分析n n共同申请人分析共同申请人分析n n专利技术融合分析专利技术融合分析n n法律状态分析法律状态分析n n专利代理人分析专利代理人分析n n自定义标引分析自定义标引分析
18、n n 整理和加工专利信息的各种著录内容和技术内容著录内容和技术内容。得出直观易懂的结果，并以图表的形式展现出来方法。专利分析的步骤专利信息著录内容著录内容分类/整理技术内容分析/加工数据化图表化经济信息经济信息技术信息技术信息法律信息法律信息著录内容1.确定目标 明确专利分析的目的 例： 是否针对专利纠纷的专利分析? 是否针对开发新产品的专利分析? 是否针对研发中的空白技术的发现? 是否针对基本专利或者应用核心专利的回避设计?2.确定分析项目的组织 明确谁来开展专利分析?3.确定研究计划 根据分析目标和范围来确定工作计划，尤其是专利分析的数量较多的时候。专利分析的步骤4.专利分析的规划及实施
19、 确定研究课题的技术分类，编辑检索表达式、制作课题分析用数据库、撰写专利分析报告提纲、明确采用的具体分析方法（定量和定性等）和图表5.专利标引 根据课题分析的难易要求，对原始信息进行加工处理6.发掘核心专利 按基本专利、核心专利进行筛选7.撰写专利分析报告 根据以上的准备内容，撰写报告专利分析的步骤专利信息服务平台中国专利检索光盘信息分析数据标引数据维护数据更新数据输出表格检索逻辑检索二次检索中英文混合检索简单分析通用分析区域分析趋势分析申请人分析IPC分析发明人分析美国引证分析中国专项分析专利类型、申请类型、国别类型、代理机构、法律状态、申请人类型、权利要求类型等其它专利数据源搜集专利信息专
20、利信息分析系统用户管理检索数据加工管理专利信息分析系统架构专利信息分析系统版本n网络版SQL server数据库支撑、适用于局域网内多个人员使用。n单机版Access数据库支撑、适用于单个人员使用。n互联网版（开发中） TRSTRS数据库支撑、使用于广域网内多个人员使用。数据库支撑、使用于广域网内多个人员使用。主题n n分析系统采用主题式管理。分析系统采用主题式管理。n n企业专题数据库是指包括企业所涉及的产品和技企业专题数据库是指包括企业所涉及的产品和技术在内的所有专利信息数据库。术在内的所有专利信息数据库。n n主题是针对分析课题的专利信息集合，是在企业主题是针对分析课题的专利信息集合，是
21、在企业专题数据库基础上检索并建立起来的分析库。专题数据库基础上检索并建立起来的分析库。n n用户可以根据自己的分析需求建立多个主题。用户可以根据自己的分析需求建立多个主题。申请人合并n n申请人合并是针对申请（专利权）人名称的统一申请人合并是针对申请（专利权）人名称的统一修正。修正。n n包括：原始专利数据加工过程中的错误；申请包括：原始专利数据加工过程中的错误；申请（专利权）人名称的改变、从属公司、关系企业（专利权）人名称的改变、从属公司、关系企业等应视为同一申请（专利权）人；专利翻译过程等应视为同一申请（专利权）人；专利翻译过程造成不统一等情况。造成不统一等情况。总结n n专专利分析的准确
22、性首先来自于准确的数据；利分析的准确性首先来自于准确的数据；n n掌握多掌握多样样化的分析方法能化的分析方法能够够有效地推有效地推进进分析效果；分析效果；n n侵侵权权的分析和判断需要一定的法律知的分析和判断需要一定的法律知识识作作为为基基础础；n n专业专业的的检检索和分析需要索和分析需要专业专业的人的人员员作作为为保障；保障；n n专专利分析并不是只利分析并不是只针对专针对专利信息利信息进进行分析，而行分析，而应应结结合非合非专专利信息来共同分析。利信息来共同分析。总结n n专利分析是基础，专利信息分析系统是工具专利分析是基础，专利信息分析系统是工具 专利战略落到实处必须以专利分析为基础；
23、专利战略落到实处必须以专利分析为基础； 专利分析需借助一定的工具专利分析需借助一定的工具专利信息分析系统；专利信息分析系统； 专利信息分析系统的理论基础专利信息分析系统的理论基础专利地图；专利地图；分析系统仅仅起辅助作用，关键在“人”。联系方式联系方式n n单单 位：知识产权出版社专利信息部位：知识产权出版社专利信息部n n姓姓 名：崔雅晖名：崔雅晖n n电电 话：话：010010820008608200086082268226n n手手 机：机：1391042558513910425585n n传传 真：真：0100108200091082000910n n地地 址：北京市海淀区马甸南村址：北京市海淀区马甸南村1 1号号n nEmailEmail：谢谢大家谢谢大家 ！
