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1、第二章刑法的基本原则本章重点o罪刑法定原则的立法体现与司法适用o刑法面前人人平等原则的立法体现与司法适用o罪刑相适应原则的立法体现与司法适用第一节第一节罪刑法定原则罪刑法定原则罪刑法定原则的表述罪刑法定原则的表述o德国刑法典第条（无法无刑）：本法只处罚德国刑法典第条（无法无刑）：本法只处罚行为前法律已明文规定予以处罚的行为。行为前法律已明文规定予以处罚的行为。o台湾台湾中华民国刑法中华民国刑法第条（罪刑法定主义）第条（罪刑法定主义）：行为之处罚，以行为时之法律有明文规定者，：行为之处罚，以行为时之法律有明文规定者，为限。为限。 o中华人民共和国中华人民共和国19971997年刑法第条：法律明文
2、年刑法第条：法律明文规定为犯罪行为的，依照法律定罪处刑；法律规定为犯罪行为的，依照法律定罪处刑；法律没有明文规定为犯罪行为的，不得定罪处刑。没有明文规定为犯罪行为的，不得定罪处刑。 罪刑法定原则的表述罪刑法定原则的表述大陆法系大陆法系o无法律则无刑罚（无法律则无刑罚（nullanulla poenapoena sine sine legelege）o无犯罪则无刑罚（无犯罪则无刑罚（nullanulla poenapoena sine sine crimecrime）o无法律规定的刑罚则无犯罪（无法律规定的刑罚则无犯罪（nullumnullum crimencrimen sine sine po
3、enapoena legalilegali）英美法系英美法系oPrinciple of legalityPrinciple of legality（合法性原则）（合法性原则）一、罪刑法定原则的历史发展一、罪刑法定原则的历史发展发端于英美法系（程序意义）发端于英美法系（程序意义）n12151215年英国大宪章：凡是自由民除经其贵族年英国大宪章：凡是自由民除经其贵族依法判决或遵照国内法律之规定外，不得加依法判决或遵照国内法律之规定外，不得加以扣留、监禁、没收其财产、剥夺其法律保以扣留、监禁、没收其财产、剥夺其法律保护权，或加以放逐、伤害、搜索或逮捕护权，或加以放逐、伤害、搜索或逮捕n1628162
4、8年英国权利请愿书、年英国权利请愿书、16891689年权利典章年权利典章n17741774年美国的费城权利宣言、美国联邦宪法年美国的费城权利宣言、美国联邦宪法（due processdue process：正当程序）：正当程序）一、罪刑法定原则的历史发展一、罪刑法定原则的历史发展大陆法系大陆法系n费尔巴哈：费尔巴哈：“哪里没有法律，哪里就没有对哪里没有法律，哪里就没有对公民的处罚。公民的处罚。”n17891789年法国年法国人权宣言人权宣言：“凡未经法律禁凡未经法律禁止的行为既不得受到妨碍，而且任何人都不止的行为既不得受到妨碍，而且任何人都不得被迫从事法律所未规定的行为。得被迫从事法律所未规
5、定的行为。”n18101810年法国刑法典第条：没有在犯罪行为年法国刑法典第条：没有在犯罪行为时以明文规定刑罚的法律，对任何人不得处时以明文规定刑罚的法律，对任何人不得处以违警罪、轻罪和重罪。以违警罪、轻罪和重罪。二、罪刑法定原则的理论基础三权分立学说三权分立学说n英国哲学家洛克最早提出：立法权、英国哲学家洛克最早提出：立法权、行政权、对外权。行政权、对外权。立法权行政权对外权二、罪刑法定原则的理论基础二、罪刑法定原则的理论基础三权分立学说三权分立学说n法国孟德斯鸠：立法权、行政权、司法权。法国孟德斯鸠：立法权、行政权、司法权。n当立法权和行政权集中在一个人或同一个机当立法权和行政权集中在一个
6、人或同一个机关之手，自由便不复存在了；因为人们将要关之手，自由便不复存在了；因为人们将要害怕这个国王或者议会制定暴虐的法律，并害怕这个国王或者议会制定暴虐的法律，并暴虐地执行法律。如果司法权不同立法权和暴虐地执行法律。如果司法权不同立法权和行政权分立，自由也就不存在了。如果司法行政权分立，自由也就不存在了。如果司法权同立法权合而为一，则将对公民的生命和权同立法权合而为一，则将对公民的生命和自由施以专断的权力，因为法官就是立法者。自由施以专断的权力，因为法官就是立法者。如果司法权同行政权合而为一，法官便将握如果司法权同行政权合而为一，法官便将握有压迫者的力量。有压迫者的力量。二、罪刑法定原则的理
7、论基础二、罪刑法定原则的理论基础心理强制说心理强制说n费尔巴哈提出，国家制止犯罪的第一道费尔巴哈提出，国家制止犯罪的第一道防线是道德教育，但有人会不服教育而防线是道德教育，但有人会不服教育而产生违法的精神动向，于是国家还必须产生违法的精神动向，于是国家还必须建立消除违法精神动向的第二道防线，建立消除违法精神动向的第二道防线，这就是心理强制。这就是心理强制。n心理强制的根据：趋利避害心理强制的根据：趋利避害三、罪刑法定原则的基本蕴涵三、罪刑法定原则的基本蕴涵罪刑法定原则的基本要求：罪刑法定原则的基本要求：n法定性：成文法，禁止事后法法定性：成文法，禁止事后法n合理性：犯罪圈的划定与刑罚量的分配要
8、合合理性：犯罪圈的划定与刑罚量的分配要合理理n明确性：法律规范不能含混不清明确性：法律规范不能含混不清罪刑法定原则的派生原则：罪刑法定原则的派生原则：n排斥习惯法排斥习惯法n否定不定期刑否定不定期刑n刑法的效力不溯及既往刑法的效力不溯及既往n禁止类推与扩张解释禁止类推与扩张解释关于类推关于类推19791979年刑法第年刑法第7979条：本法分则没有明文规定条：本法分则没有明文规定的犯罪，可以比照本法分则最相类似的条的犯罪，可以比照本法分则最相类似的条文定罪判刑，但是应当报请最高人民法院文定罪判刑，但是应当报请最高人民法院核准。核准。 反对类推的理由反对类推的理由主张类推的理由主张类推的理由19
9、971997年刑法第年刑法第3 3条：法律明文规定为犯罪行为条：法律明文规定为犯罪行为的，依照法律定罪处刑；法律没有明文规的，依照法律定罪处刑；法律没有明文规定为犯罪行为的，不得定罪处刑。定为犯罪行为的，不得定罪处刑。四、罪刑法定原则的立法体现四、罪刑法定原则的立法体现罪之法定罪之法定o刑法第刑法第1313条规定了犯罪的概念：一切危害国家主权、条规定了犯罪的概念：一切危害国家主权、领土完整和安全，分裂国家、颠覆人民民主专政的领土完整和安全，分裂国家、颠覆人民民主专政的政权和推翻社会主义制度，破坏社会秩序和经济秩政权和推翻社会主义制度，破坏社会秩序和经济秩序，侵犯国有财产或者劳动群众集体所有的财
10、产，序，侵犯国有财产或者劳动群众集体所有的财产，侵犯公民私人所有的财产，侵犯公民的人身权利、侵犯公民私人所有的财产，侵犯公民的人身权利、民主权利和其他权利，以及其他危害社会的行为，民主权利和其他权利，以及其他危害社会的行为，依照法律应当受刑罚处罚的，都是犯罪，但是情节依照法律应当受刑罚处罚的，都是犯罪，但是情节显著轻微危害不大的，不认为是犯罪。显著轻微危害不大的，不认为是犯罪。o关于犯罪构成的规定：总则第关于犯罪构成的规定：总则第14-1814-18条条o刑法在溯及力上坚持从旧兼从轻原则刑法在溯及力上坚持从旧兼从轻原则o对具体犯罪之构成要件的规定对具体犯罪之构成要件的规定四、罪刑法定原则的立法
11、体现四、罪刑法定原则的立法体现刑之法定刑之法定o对刑罚种类的规定对刑罚种类的规定o对量刑原则的规定：对于犯罪分子决定刑罚对量刑原则的规定：对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。关规定判处。 o对刑法分则具体犯罪法定刑的规定对刑法分则具体犯罪法定刑的规定第二节第二节刑法面前人人平等原则刑法面前人人平等原则一、刑法面前人人平等原则的基本内涵一、刑法面前人人平等原则的基本内涵o我国刑法的规定：我国刑法的规定：o第四条对任何人犯罪，在适用法律第四条对任何
12、人犯罪，在适用法律上一律平等。不允许任何人有超越法上一律平等。不允许任何人有超越法律的特权。律的特权。 o定罪上一律平等定罪上一律平等o量刑上一律平等量刑上一律平等o行刑上一律平等行刑上一律平等二、刑法面前人人平等原则的立法体现二、刑法面前人人平等原则的立法体现刑法总则刑法总则o适用范围刑法第条第款规定适用范围刑法第条第款规定“凡在中凡在中华人民共和国领域内犯罪的，除法律有特别华人民共和国领域内犯罪的，除法律有特别规定的以外，都适用本法。规定的以外，都适用本法。”o犯罪概念的规定刑法第条：犯罪概念的规定刑法第条：“一切一切 行为，依照法律应当受刑罚处罚的，都是行为，依照法律应当受刑罚处罚的，都
13、是犯罪犯罪”刑法分则刑法分则第三节第三节罪刑相适应原则罪刑相适应原则一、罪刑相适应原则的基本内涵一、罪刑相适应原则的基本内涵n重罪重罚、轻罪轻罚重罪重罚、轻罪轻罚n有罪必罚、无罪不罚有罪必罚、无罪不罚n一罪一罚、数罪并罚一罪一罚、数罪并罚n同罪同罚、罪罚相当同罪同罚、罪罚相当n刑罚的严厉性与犯罪的严重性相适刑罚的严厉性与犯罪的严重性相适应应三、罪刑相适应原则的立法体现三、罪刑相适应原则的立法体现总则：总则：n刑罚体系的规定刑罚体系的规定n处罚原则的规定：量刑情节处罚原则的规定：量刑情节n量刑制度的规定：累犯、自首、减量刑制度的规定：累犯、自首、减刑、假释刑、假释分则：分则：刑罚个别化刑罚个别化
14、刑罚个别化原则是新派在批判旧派的基础上发展刑罚个别化原则是新派在批判旧派的基础上发展起来的，是主观主义、目的刑论和功利价值观念起来的，是主观主义、目的刑论和功利价值观念在刑法上的反映。在刑法上的反映。刑事古典学派基于自由意志，认为刑罚只与犯罪刑事古典学派基于自由意志，认为刑罚只与犯罪的社会危害及其程度为标准，主张罪刑相适应，的社会危害及其程度为标准，主张罪刑相适应，而行为人的其他个人情况，不影响量刑。而行为人的其他个人情况，不影响量刑。新派认为，犯罪的原因是多元的，刑罚应当根据新派认为，犯罪的原因是多元的，刑罚应当根据犯罪人的反社会性即人身危险性的不同来裁量。犯罪人的反社会性即人身危险性的不同
15、来裁量。我国学者的观点：刑罚个别化是根据犯罪人的具我国学者的观点：刑罚个别化是根据犯罪人的具体情况，即根据犯罪人个人已构成的罪行和潜在体情况，即根据犯罪人个人已构成的罪行和潜在的社会危险性、人格形成过程以及复归社会的可的社会危险性、人格形成过程以及复归社会的可能性大小来适用相应的刑罚。能性大小来适用相应的刑罚。刑法分则法定最高刑概况刑法分则法定最高刑概况最高刑最高刑罪名个数罪名个数( (总总数数443)443)百分比百分比累计百分比累计百分比死刑死刑686815.3515.3515.3515.35无期徒刑无期徒刑31317.007.0022.3522.351515年有期徒年有期徒刑刑55551
16、2.4212.4234.7734.771010年有期徒年有期徒刑刑676715.1215.1249.8949.897 7年有期徒刑年有期徒刑939320.9920.9970.8870.885 5年有期徒刑年有期徒刑39398.808.8079.6879.683 3年有期徒刑年有期徒刑777717.3817.3897.0697.062 2年有期徒刑年有期徒刑11112.482.4899.5499.541 1年有期徒刑年有期徒刑2 20.450.45100100 止起止起 1 1年年2 2年年3 3年年5 5年年7 7年年1010年年1515年年无期无期死刑死刑总计总计剥夺剥夺7 72 24 412125 51 13 33434罚金罚金2 228281313232313135 59 93 39696管制管制1 12 211116 68 816165 54 47 76060拘役拘役1 17 729291515565621212929121212121821826 6个月个月2 23 32 22 27 72 26 624242 2年年1 11 13 3年年2 23 31 1292935355 5年年1 11 11 13 36 61010年年5 55 5总计总计2 211117777393993936767555531316868443443
