《博弈论与策略》PPT课件.ppt

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1、博弈论与策略行为博弈论与策略行为 Game Theory and Strategy Behavior第一节第一节 博弈论的基本内容博弈论的基本内容 博博弈弈论论是是研研究究理理性性的的决决策策主主体体在在其其行行为为发发生生直直接接的的相相互互作作用用时时的的策策略略选选择择及及策策略均衡的理论。略均衡的理论。 博博弈弈分分析析的的关关键键步步骤骤是是找找出出在在别别人人选选择择既既定定的的情情况况下下自自己己的的最最优优反反应应策策略略（给给自己带来最大收益的策略）。自己带来最大收益的策略）。一、博弈论研究对象一、博弈论研究对象学弈（孟子告子） ：弈秋，通国之善弈也。使弈秋侮二人弈，其一人专

2、心致志，惟弈秋之为听；一人虽听之，一心以为有鸿鹄将至，思援弓缴而射之。虽与之俱学，弗若之矣。为是其智弗若与？吾曰：非然也。 二、博弈论的产生和发展二、博弈论的产生和发展1. 博弈在中国博弈在中国博博弈弈又又称称博博戏戏，是是一一门门古古老老的的游游戏戏。世世本本说说，“乌乌曹曹作作博博”，乌乌曹曹乃乃是是夏夏代代著著名名之之能能工工巧巧匠匠。千千百百年年来来，博博弈弈更更是是与与人人们们的的生生活活紧紧紧紧相相连连，从从博博棋棋到到牌牌戏戏，从从斗斗戏戏到到彩彩票票，中中华华民民族族的的历历史史长长河河中中就就这这样样形形成成了了别别具具风风情情的的博博弈弈文文化化从孙子兵法到三十六计从孙子兵

3、法到三十六计从田忌赛马到孙庞斗智从田忌赛马到孙庞斗智从运筹帷幄到韬光养晦从运筹帷幄到韬光养晦从曹刿论战到论持久战从曹刿论战到论持久战2. 博弈论的开山之作博弈论的开山之作1943年年，冯冯诺诺依依曼曼和和摩摩根根斯斯顿顿发发表表博博弈弈论论和和经经济行为济行为的一书，的一书，标标志志着着博博弈弈论论作作为为一一门门独独立立科科学学的的开开始始，也也标标志志着着新新古古典典经经济济学学进进入入了了一一个个新新的的发发展展阶阶段。段。 3. 1994年三位获诺奖的博弈论学者年三位获诺奖的博弈论学者John NashJohn HarsanyLeihaden Selten4. 1996年年诺诺贝贝尔尔

4、经经济济学学奖奖得得主主：詹詹姆姆斯斯莫莫里里 斯斯：主主要要贡贡献献：不不对对称称信信息息条件下的激励理论条件下的激励理论5. 2001年年诺诺贝贝尔尔经经济济学学奖奖得得主主：迈迈克克尔尔斯斯宾宾塞塞：在在不不对对称称信信息息市市场场分分析析方方面面所所做做出出开开创创性研究。性研究。 6. 2005年二位获诺奖的博弈论学者年二位获诺奖的博弈论学者Robert AumannThomas Shelling三、基本概念三、基本概念1.局中人或参与者（局中人或参与者（Players） 2.规规则则（rules）：规规定定博博弈弈各各方方的的行行动动顺顺序、方式、以及最终的结果等。序、方式、以及最

5、终的结果等。3.策策略略（Strategy）:一一整整套套的的行行动动方方案案，规规定定了了各各种种情情况况下下的的行行动动。比比如如：敌敌进进我退，敌退我追，敌驻我扰，敌疲我打。我退，敌退我追，敌驻我扰，敌疲我打。4.相相机机策策略略（contingent strategy）：仅仅在在不不确确定定事事件件发发生生时时才才会会采采取取的的策策略略。如如：人人不不犯我，我不犯人；人若犯我，我必犯人。犯我，我不犯人；人若犯我，我必犯人。5.行动：局中人在特定条件下的行为行动：局中人在特定条件下的行为6.支支付付( Pay-off )：博博弈弈结结束束时时，各各方方得得到到的的收益。收益。7.策策略

6、略均均衡衡：参参与与者者之之间间稳稳定定的的、可可预预测测的的互互动行为模式，就是策略均衡。动行为模式，就是策略均衡。 8. 纳什均衡纳什均衡 如如果果a*代代表表选选手手A在在选选手手B选选择择b*时时的的最最佳佳行行动动，而而b*代代表表选选手手B在在选选手手A选选择择a*时时的的最最佳佳行行动动，那那么么，策策略略组组合合（a*, b*）就就是是2人人博博弈弈的的均均衡解。衡解。美丽心灵9. 不完全信息博弈不完全信息博弈在在一一些些博博弈弈中中，经经常常出出现现其其中中的的一一方方或或双双方方都都具具有有私私人人信信息息（即即一一方方知知道道而而对对方方不不知知道道的的信信息息）。比比如

7、如，消消费费者者在在购购物物时时，知知道道物物品品对对自自己己的的效效用用大大小小，而而商商家家不不知知道道；但但商商家家知知道道商商品品的的质质量量如如何何，而而消消费费者者未未必必清清楚楚。我我们们采采用用类类型型（type）的的概概念念来来描描述述局局中中人人掌掌握握的的私私人人信信息息。一一般般来来说说，对对于于不不同同的的类类型型，局局中中人人的的最最优优策策略略也也不不一一样样，这这样样，对对手手的的最优策略也不同。最优策略也不同。10. 类型显示类型显示对对于于没没有有私私人人信信息息的的一一方方来来说说，希希望望能能采采用用某某种种行行动动使使得得局局中中人人的的类类型型能能够

8、够显显示示出出来来。比比如如，甲甲为为了了知知道道乙乙的的类类型型，让让乙乙在在白白酒酒和和啤啤酒酒之之间间选选择择。如如果果乙乙喝喝白白酒酒，则则更更可可能能是是强强硬硬的的，如如果果喝喝啤啤酒酒，则则更更可可能能是是软软弱弱的的。甲甲的的这这种种行行动动被称为是类型显示（被称为是类型显示（reveal tape）行动。行动。 11. 信号传递信号传递对对于于具具有有私私人人信信息息的的一一方方来来说说，有有时时希希望望自自己己能能采采用用某某种种行行动动来来主主动动向向对对方方揭揭示示自自己己的的类类型型。比比如如，强强壮壮的的乙乙可可能能击击毁毁一一块块砖砖头头来来显显示示自自己己的的类

9、类型型。这这类类行行动动被被称称为为信号传递（信号传递（signal）。）。 四、若干模型和策略简介四、若干模型和策略简介 1. 最大最小化或最小最大化最大最小化或最小最大化厂商厂商I采可采可取的策略取的策略厂商厂商II可采取的策略可采取的策略行行最小值最小值123A300200400200B100150300100列列最大值最大值300200400 2. 优超策略（优超策略（dominant strategy）均衡策略均衡策略（a1, b1）B的策略的策略b1b2A的策略a1200400a2150300 不管其他局中人怎样选择，每个局中人都有一个最优选择。不管其他局中人怎样选择，每个局中人都

10、有一个最优选择。 3. 社会两难：囚犯困境社会两难：囚犯困境B的策略的策略坦白坦白否认否认A的的策略策略坦白坦白8，80，10否认否认10，01，1纳什均衡纳什均衡（？，？）（？，？）3. 社会两难：垃圾处理博弈社会两难：垃圾处理博弈史密斯史密斯倾倒倾倒雇卡车雇卡车琼斯琼斯倾倒倾倒4000，4000 5000，3500雇卡车雇卡车3500，5000 4500，4500损人利己？损人利己？3. 社会两难：蜈蚣博弈社会两难：蜈蚣博弈AB4，1抓抓传传传传抓抓5，52，63. 社会两难：椰子博弈社会两难：椰子博弈J5，0抓抓传传R0，10抓抓传传J15，0抓抓传传R0，20抓抓传传10，103. 社

11、会两难：其他例子社会两难：其他例子n广告大战广告大战n价格大战价格大战n军备竞赛军备竞赛n环境污染环境污染n公共卫生公共卫生 囚徒困境的启示囚徒困境的启示“囚囚徒徒的的两两难难选选择择”有有着着广广泛泛而而深深刻刻的的意意义义。个个人人理理性性与与集集体体理理性性的的冲冲突突，各各人人追追求求利利己己行行为为而而导导致致的的最最终终结结局局是是一一个个“纳纳什什均均衡衡”，也也是是对对所所有有人人都都不不利利的的结结局局。他他们们两两人人都都是是在在坦坦白白与与抵抵赖赖策策略略上上首首先先想想到到自自己己，这这样样他他们们必必然然要要服服长长的的刑刑期期。只只有有当当他他们们都都首首先先替替对

12、对方方着着想想时时，或或者者相相互互合合谋谋(串串供供)时时，才才可可以以得得到到最最短短时时间间的的监监禁的结果。禁的结果。“纳纳什什均均衡衡”对对亚亚当当斯斯密密的的“看看不不见见的的手手”的的原原理理提提出出挑挑战战。按按照照斯斯密密的的理理论论，在在市市场场经经济济中中，每每一一个个人人都都从从利利己己的的目目的的出出发发，而而最最终终全全社社会会达达到到利利他他的的效效果果。国国富富论论中中有有这这样样一一句句名名言言：“通通过过追追求求(个个人人的的)自自身身利利益益，他他常常常常会会比比其其实实际际上上想想做做的的那那样样更更有有效效地地促促进进社社会会利利益益。从从“纳纳什什均

13、均衡衡”我我们们引引出出了了“看看不不见见的的手手”的的原原理理的的一一个个悖悖论论：从从利利己己目目的的出出发发，结结果果损损人人不不利利己己，既既不不利利己也不利他。两个囚徒的命运就是如此。己也不利他。两个囚徒的命运就是如此。从从这这个个意意义义上上说说，“纳纳什什均均衡衡”提提出出的的悖悖论论实实际际上上动动摇摇了了西西方方经经济济学学的的基基石石。因因此此，从从“纳纳什什均均衡衡”中中我我们们还还可可以以悟悟出出一一条条真真理理：合合作作是是有有利利的的“利利己己策策略略”。但但它它必必须须符符合合以以下下黄黄金金律律：按按照照你你愿愿意意别别人人对对你你的的方方式式来来对对别别人人，

14、但但只只有有他他们们也也按按同同样样方方式式行行事事才才行行。也也就就是是中中国国人人说说的的“己己所所不不欲欲勿勿施施于于人人”。但前提是人所不欲勿施于我。但前提是人所不欲勿施于我。4. 开车博弈开车博弈奔驰奔驰等待等待前行前行别克别克等待等待0，01，5前行前行5，1100，1005. 选择电台节目形式选择电台节目形式维德维德摇滚乐摇滚乐乡村音乐乡村音乐谈话谈话库尔库尔摇滚乐摇滚乐35，3550，4080，10乡村音乐乡村音乐40，5020，2040，10谈话谈话10，8010，405，56. 推与不推博弈推与不推博弈吉姆吉姆推推不推不推卡尔卡尔推推5，510，0不推不推0，101，17.

15、 金发女郎金发女郎约翰约翰追求追求金发女郎金发女郎追求追求其他女士其他女士雷哈德雷哈德追求追求金发女郎金发女郎0，02，1追求追求其他女士其他女士1，21，18. 胆小鬼博弈胆小鬼博弈麦克麦克不转向不转向转向转向奈尔奈尔不转向不转向10，105，5转向转向5，50，0 9. 智猪斗智智猪斗智小猪的策略小猪的策略按按等等大猪的大猪的策略策略按按5，14，4等等9，10，0策略均衡策略均衡（按，等）（按，等）改变方案一：减量方案改变方案一：减量方案投投食食仅仅原原来来的的一一半半分分量量。结结果果是是小小猪猪大大猪猪都都不不去去踩踩踏踏板板了了。小小猪猪去去踩踩，大大猪猪将将会会把把食食物物吃吃完

16、完；大大猪猪去去踩踩，小小猪猪将将也也会会把把食食物物吃吃完完。谁谁去去踩踩踏踏板板，就就意意味味着着为为对对方方贡贡献献食食物物，所所以以谁谁也也不不会会有踩踏板的动力了。有踩踏板的动力了。如如果果目目的的是是想想让让猪猪们们去去多多踩踩踏踏板板，这这个个游游戏戏规规则的设计显然是失败的。则的设计显然是失败的。 改变方案二：增量方案改变方案二：增量方案投投食食为为原原来来的的一一倍倍分分量量。结结果果是是小小猪猪、大大猪猪都都会会去去踩踩踏踏板板。谁谁想想吃吃，谁谁就就会会去去踩踩踏踏板板。反反正正对对方方不不会会一一次次把把食食物物吃吃完完。小小猪猪和和大大猪猪相相当当于于生生活活在在物物

17、质质相相对对丰丰富富的的“共产主义共产主义”社会，所以竞争意识却不会很强。社会，所以竞争意识却不会很强。对对于于游游戏戏规规则则的的设设计计者者来来说说，这这个个规规则则的的成成本本相相当当高高（每每次次提提供供双双份份的的食食物物）；而而且且因因为为竞竞争争不不强强烈烈，想想让猪们去多踩踏板的效果并不好。让猪们去多踩踏板的效果并不好。 改变方案三：减量加移位方案改变方案三：减量加移位方案投食仅原来的一半分量，但同时将投食口移投食仅原来的一半分量，但同时将投食口移到踏板附近。结果呢，小猪和大猪都在拼命到踏板附近。结果呢，小猪和大猪都在拼命地抢着踩踏板。等待者不得食，而多劳者多地抢着踩踏板。等待

18、者不得食，而多劳者多得。每次的收获刚好消费完。得。每次的收获刚好消费完。对于游戏设计者，这是一个最好的方案。成对于游戏设计者，这是一个最好的方案。成本不高，但收获最大。本不高，但收获最大。智猪博弈的启示智猪博弈的启示原原版版的的“智智猪猪博博弈弈”故故事事给给了了竞竞争争中中的的弱弱者者（小小猪猪）以以等等待待为为最最佳佳策策略略的的启启发发。但但是是对对于于社社会会而而言言，因因为为小小猪猪未未能能参参与与竞竞争争，小小猪猪搭搭便便车车时时的的社社会会资资源源配配置置的的并并不不是是最最佳佳状状态态。为为使使资资源源最最有有效效配配置置，规规则则的的设设计计者者是是不不愿愿看看见见有有人人搭

19、搭便便车车的的，政政府府如如此此，公公司司的的老老板板也也是是如如此此。而而能能否否完完全全杜杜绝绝“搭搭便便车车”现现象象，就就要要看看游游戏戏规则的核心指标设置是否合适了。规则的核心指标设置是否合适了。 10. 性别战性别战女子的选择女子的选择足球足球芭蕾芭蕾男子的策略男子的策略足球足球2，10，0芭蕾芭蕾0，01，2均衡策略均衡策略（足球，足球）或（足球，足球）或（芭蕾，芭蕾）（芭蕾，芭蕾） 11. 市场进入阻挠市场进入阻挠在位者在位者合作合作不合作不合作进进入入者者进入进入40，5010，0不进入不进入0，3000，300纳什均衡纳什均衡（进入，合作）（进入，合作）（不进入，斗争）（不

20、进入，斗争） 12. 重复博弈重复博弈1) 假定假定PD（prisoners dilemma）重复重复10 次次，而而且且局局中中人人知知道道这这些些次次数数，合合作作的的解解要要从从最最后后一一局局来来说说明明：每每一一轮轮的的优优超超策略都是欺骗。策略都是欺骗。2)如如果果博博弈弈反反复复无无限限次次数数，或或许许值值得得合合作作：针锋相对（针锋相对（tit-for-tat）策略。）策略。13. 威胁博弈（威胁博弈（threat game）（a1, b1)B的策略的策略b1 (L)b2 (H)A的策略的策略a1 (L)20，515，10a2 (H)10，505，-25A的优超策略是的优超策

21、略是a1，B的优超策略是的优超策略是b2。A可可以以威威胁胁B：如如果果B不不采采取取b1，A就就要要采采取取a2，A的的状状况由此可能会改善。况由此可能会改善。如如果果A能能做做出出假假如如B选选择择b2他他就就选选择择a2的的承承诺诺，A的的状状况况就就会会好好些些。承承诺诺行行动动是是当当事人使自己的威胁变得令人置信的行动。事人使自己的威胁变得令人置信的行动。14. 承诺行动承诺行动例例1：如如果果当当事事人人与与第第三三者者打打赌赌，一一旦旦B选选择择b2而而A不不选选择择a2，他他就就会会输输给给第三者第三者15单位货币。单位货币。例例2：破釜沉舟：破釜沉舟例例3：背水一战：背水一战

22、例例4：反分裂国家法：反分裂国家法 15. 政治博弈中的政治博弈中的“拆台者拆台者”维德维德参选参选不参选不参选戈尔戈尔戈尔戈尔自由自由主义主义中中立立自由自由主义主义中中立立布什布什保守主义保守主义45,50,145,49,345,53,045,52,0同情心同情心48,46,246,47,348,48,046,50,016. 群体博弈群体博弈卡洛尔卡洛尔酒吧酒吧家里家里巴博巴博巴博巴博酒吧酒吧家里家里酒吧酒吧家里家里艾米艾米酒吧酒吧-1,-1,-12,1,22,2,10,1,1家里家里1,2,21,1,01,0,11,1,1 17. 公共物品提供博弈公共物品提供博弈赖瑞赖瑞提供提供不提供不

23、提供卡尔卡尔卡尔卡尔提供提供不提供不提供提供提供不提供不提供杰克杰克提供提供1.5,1.5,1.50.5,2,0.50.5,0.5,2-0.5,1,1不提供不提供 2,0.5,0.51,1,-0.51,-0.5,10,0,019. 排队博弈排队博弈服务次序服务次序总收益总收益净收益净收益第一第一2018第二第二1715第三第三1412第四第四119第五第五86第六第六53经 济 如 局人 生 如 棋博 弈 之 道生 活 之 常运 用 之 妙存 乎 一 心第二节第二节 企业经营决策的博弈分析企业经营决策的博弈分析 一、一、 企业和顾客的博弈企业和顾客的博弈价格歧视价格歧视 1 定义：在价格上给予

24、消费者不同的对待定义：在价格上给予消费者不同的对待 2. 价格歧视的形式：价格歧视的形式： 1）一级价格歧视：依靠完全的信息）一级价格歧视：依靠完全的信息 2）二级价格歧视：依靠购买的数量）二级价格歧视：依靠购买的数量 3）三三级级价价格格歧歧视视：依依靠靠消消费费者者的的类类型型，企企业业基基于于消消费费者者对对价价 格格敏敏感感程程度度的的不不同同将将消消费费者者分分为为具具有有不不同同的的群群体体，然后再向不同群体收取不同的价格。然后再向不同群体收取不同的价格。3. 三三级级价价格格歧歧视视形形式式：主主要要原原则则就就是是让让消消费费者者自自 己对号入座，即自己披露自己的类型。己对号入

25、座，即自己披露自己的类型。 团队旅行与散客团队旅行与散客发放优惠券（发放优惠券（coupon)回扣方案回扣方案时间时间预订打折预订打折质量歧视质量歧视 案例分析案例分析 A 假假定定你你拥拥有有一一个个养养鱼鱼塘塘，接接待待一一个个顾顾客客钓钓鱼鱼的的成成本本是是20元元，如如果果每每次次收收费费20元元，某某顾顾客客会会光光顾顾8次次。假假如如你你知知道道该该顾顾客客对对8次次钓钓鱼鱼愿愿意意付付出出的的总总价价格格最最高高为为400元元，平平均均每每次次50元元，但但你你果果真真每每次次收收取取50元元，他他每每年年将将只只光光顾顾3次次。如如果果你你希希望望他他每每年年光光顾顾8次次，平

26、平均均每每次次收收取取50元元，你你该该怎怎么么办？办？案例分析案例分析B假假定定你你是是出出售售某某种种商商品品的的一一个个垄垄断断厂厂商商，共共有有5件件商商品品可可供供出出售售。你你知知道道消消费费者者愿愿意意为为这这5件件商商品品支支付付的的最最高高价价格格依依次次为为10元元、8元元、6元元、4元元、2元元，总总计计为为30元元。你你如如何最大限度地榨取消费者剩余？何最大限度地榨取消费者剩余？参考答案参考答案 A 一一种种可可行行的的方方式式是是实实行行会会员员制制，即即先先让让该该顾顾客客先先缴缴纳纳340元元的的会会费费，取取得得会会员员资资格格，然然后后每每次次消消费费时时再再

27、收收费费20元元。其其实实这这种种会会员员制制更更一一般般的的形形式式是是二二步步收收费费制制：即即先先收收取取一一个个固固定定的的费费用用，然然后后再再按按计计量量单单位位收收费费。二二步步收收费费制制的的实实质质是是垄垄断断者者利利用用固固定定收收费费部部分分一一次次性性占占有有消消费费者者剩剩余余。除除会会员员制制外外，典典型型的的二二步步收收费费制制还还有有出出租租车车的的收收费费方方式，一些公园的收费方式等。式，一些公园的收费方式等。 参考答案参考答案B 按按购购买买数数量量来来对对消消费费者者进进行行价价格格歧歧视视。比比如如，购购买买量量为为1单单位位，则则单单位位商商品品售售价

28、价为为10元元，购购买买量量为为2单单位位，则则价价格格为为9元元，若若购购买买量量为为3单单位位，则则单单价价为为8元元；4单位为单位为7元，元，5单位为单位为6元。元。 二、现有企业和新进入者之间的博弈二、现有企业和新进入者之间的博弈进入和退出进入和退出1.结构性的进入障碍结构性的进入障碍 关键资源的控制关键资源的控制规模经济规模经济现有企业的市场优势现有企业的市场优势2. 策略性进入障碍策略性进入障碍n限限制制性性定定价价：指指企企业业通通过过收收取取低低于于进进入入发发生生时时的价格来防范进入。的价格来防范进入。 n掠掠夺夺性性定定价价：该该定定价价方方法法将将价价格格设设定定为为低低

29、于于成成本本来来达达到到驱驱逐逐其其他他企企业业的的目目的的，在在将将其其他他企企业业驱逐后，再制定垄断高价以弥补前期的损失。驱逐后，再制定垄断高价以弥补前期的损失。 n产产能能扩扩张张：拥拥有有过过剩剩的的生生产产能能力力可可以以是是现现有有企企业业在在新新企企业业进进入入时时将将大大幅幅降降价价的的一一个个可可以以置置信信的信号。的信号。 限制性定价例子限制性定价例子n假假定定一一个个将将存存在在两两期期的的市市场场。在在第第1期期只只有有一一个个厂厂商商，面临两种选择：面临两种选择：n制制定定一一个个垄垄断断高高价价60元元，可可获获1000元元的的利利润润，但但会会使使潜潜在在企企业业

30、认认为为该该行行业业有有利利可可图图，从从而而选选择择在在第第2期期进进入入；而而一一旦旦该该市市场场有有两两个个企企业业存存在在，将将会会使使市市场场价价格格下下降降到到30元元，企企业业利利润润降降为为200元元。这这样样，两两期期的的总利润是总利润是10002001200。n制制定定低低价价40元元，潜潜在在企企业业如如果果进进来来，价价格格降降到到20元元，两两个个企企业业的的利利润润都都将将是是0。故故此此时时潜潜在在企企业业将将不不会会进进入入。这这样样，第第二二期期的的价价格格可可以以确确定定一一个个垄垄断断高高价价60元，因此总利润将为元，因此总利润将为60010001600三

31、、现有厂商之间的竞争三、现有厂商之间的竞争产产 量价格和市场定位量价格和市场定位1.产量竞争：古诺模型产量竞争：古诺模型 Da1MRa1Db1MRa2Da2MRb1产量调整产量调整nA1： (OT)nB1：(OTOT)1/4（OT）nA2：（OT 1/4（OT）3/8(OT)nnnAn：1/3(OT)；Bn： 1/3(OT)nQO=QC(n/n+1)2. 公开勾结：卡特尔的不稳定公开勾结：卡特尔的不稳定MRDMC3. 暗中勾结：价格领先制暗中勾结：价格领先制低成本厂商的价格领先低成本厂商的价格领先 支配型厂商价格领先支配型厂商价格领先DSS价格P1P2P3ADMCDMRD O QS QD QT

32、 产量4空间竞争：海滩占位模型空间竞争：海滩占位模型 * 0 A A B 1 结论：缺乏灵活性能产生价值结论：缺乏灵活性能产生价值通通俗俗的的说说就就是是“置置之之死死地地而而后后生生”。即即表表面面看看来来限限制制了了选选择择余余地地的的战战略略承承诺诺在在竞竞争争中中实实际际上上可可以以改改善善一一个个企企业业的的状状况况。这这和和历历史史故故事事“破破釜釜沉沉舟舟”所所反反映映的的道道理理其其实实是是一一样样的的。“破破釜釜”和和“沉沉舟舟”实实际际上上是是项项羽羽的的战战略略性性承承诺诺，承承诺诺其其在在作作战战中中一一定定会会选选择择进进攻攻，进进攻，再进攻。攻，再进攻。 第三节第三

33、节 企业内部组织分析企业内部组织分析一、激励与代理一、激励与代理1. 委托与代理委托与代理2. 道德风险（道德风险（moral hazard） 隐藏信息隐藏信息(hidden information) 说谎说谎 隐藏行动隐藏行动 (hidden action) 偷懒偷懒 3. 完全保险完全保险偷懒偷懒 承担全部风险承担全部风险没有激励没有激励二、二、 道德风险的内部控制道德风险的内部控制第第一一个个原原则则：为为控控制制道道德德风风险险，必必须须让让代代理人承担部分风险。理人承担部分风险。第第二二个个原原则则：不不让让代代理理承承人人担担过过多多其其自自身身难以控制的风险。难以控制的风险。第第

34、三三个个原原则则：尽尽量量使使委委托托人人和和代代理理人人的的目目标标相相一一致致。也也就就是是说说，应应该该使使代代理理人人的的自自利利行行为为同同时时也也是是委委托托人人希希望望代代理理人人采采取取的的行行为为。因因此，这一原则又被称为是激励相容原则。此，这一原则又被称为是激励相容原则。 三、公司治理结构三、公司治理结构n一一般般来来说说，公公司司不不是是由由出出资资人人个个人人，而而是是由由一一 个个 公公 司司 治治 理理 结结 构构 （ corporate governance）来来经经营营和和管管理理的的。所所谓谓公公司司治治理理结结构构，是是指指由由所所有有者者、董董事事会会和和

35、高高级级经经理理人人员员三三者者形形成成的的一一种种组组织织结结构构。在在这这一一结结构中，上述三者之间形成一定的制衡关系。构中，上述三者之间形成一定的制衡关系。 n 股份有限公司股份有限公司 的治理结构的治理结构股东大会和董事会之间的信任托管关系股东大会和董事会之间的信任托管关系 董董事事会会与与公公司司经经理理人人员员之之间间的的委委托托代代理理 关系关系股股东东、董董事事会会和和经经理理人人员员之之间间的的相相互互制制 衡衡 四、四、 外部力量对道德风险的抑制外部力量对道德风险的抑制n接接管管(takeover)。其其基基本本道道理理是是，管管理理者者如如果果不不能能实实现现利利润润最最

36、大大化化就就会会使使股股票票价价 格格 下下 跌跌 ， 这这 就就 给给 外外 部部 “公公 司司 猎猎”(corporate raider)提提供供了了机机会会，他他们们通通过过买买进进足足以以控控股股的的股股份份取取得得控控制制权权，取取代代现现任任的的管管理理层层，恢恢复复到到利利润润最最大大化化状态，然后以股价上升的形式实现利润。状态，然后以股价上升的形式实现利润。 n 制约接管的因素制约接管的因素接接管管成成本本：包包括括广广告告费费用用、法法律律咨咨询询和和经经纪纪人人费用、接管出价的贴水费用、接管出价的贴水现现任任管管理理者者阻阻止止“公公司司猎猎户户”收收购购的的手手段段：毒毒

37、丸丸(poison pill)策策略略：给给予予自自己己公公司司的的现现有有股股东东一一定定的的股股权权，这这些些股股权权除除非非被被谋谋求求控控制制权权的的接接管管出出价价所所激激活活，否否则则是是不不起起作作用用的的。例例如如，股股东东们们有有权权以以极极优优惠惠的的价价格格购购买买更更多多的的股股票票，或者以极有利的价格卖给接管后的公司。或者以极有利的价格卖给接管后的公司。 小结小结 企业家的艺术就是对企业的策企业家的艺术就是对企业的策 略性经营和管理！略性经营和管理！ 希希顿顿第四节第四节 政府行为分析政府行为分析一、政府行为的假定：利益最大化原则一、政府行为的假定：利益最大化原则1.

38、官员：选票最大化、联选连任、官位升迁官员：选票最大化、联选连任、官位升迁2.政府机构：规模扩大：膨胀的官僚机构政府机构：规模扩大：膨胀的官僚机构3.政政府府职职能能：对对经经济济生生活活动动过过多多干干预预，与与民民争争利，政府至上利，政府至上4.政政府府行行为为：过过度度的的公公共共物物品品供供给给：扩扩军军备备战战，穷兵黩武穷兵黩武 二、阿罗的不可能性定理与妥协的必要性二、阿罗的不可能性定理与妥协的必要性1.必须对所有社会状态进行排序：对于必须对所有社会状态进行排序：对于A、B来说，来说，或者或者APB，BPA，或者，或者AIB；2.这种排序必须是传递性的：如果这种排序必须是传递性的：如果

39、APB和和BPC（orBIC），则），则APC；3.排序必须与个人偏好正相关：如果排序必须与个人偏好正相关：如果Smith和和Jones一致认为一致认为A比比B好，则好，则APB； 4.如如果果新新的的社社会会状状态态变变得得可可行行了了，这这一一事事实实不不该该影影响响原原有有状状态态的的社社会会排排序序。如如果果在在A与与B之之间间，APB，那那么么，当当新新的的状状态态D出出现现时时，这这将仍然有效；将仍然有效；5.社社会会偏偏好好关关系系不不能能靠靠习习惯惯来来强强制制，不不应应该该出出现现APB而不论社会中个人的偏好如何；而不论社会中个人的偏好如何；6.偏偏好好关关系系应应该该是是非

40、非专专制制的的，一一个个人人的的偏偏好好不不应该决定社会偏好。应该决定社会偏好。假定：假定：APsB，BPsC(从而有从而有 APsC）；）； CPjA, APjB(从而有从而有CPjB）既然既然BPsC， CPjB，则一定有则一定有BIC，否则，就会违否则，就会违 背公理背公理6；既然既然APsB和和APjB，则必有则必有APB，因为因为BIC，根据根据 传递性公理传递性公理2，我们有，我们有APC，但这违背公理但这违背公理 6，因为，因为APsC，但，但CPjA。三、妥协是矛盾运动的重要形式三、妥协是矛盾运动的重要形式矛矛盾盾双双方方既既互互相相排排斥斥、又又互互相相依依赖赖，双双方方以以

41、一种妥协的方式共处于一个统一体中。一种妥协的方式共处于一个统一体中。中中介介是是标标志志不不同同事事物物之之间间联联系系、亦亦此此亦亦彼彼的的哲哲学学范范畴畴。辩辩证证法法认认为为，一一切切差差异异都都在在中中间间阶阶段段融融合合，一一切切对对立立都都经经过过中中间间环环节节而而相相互互过过渡渡，辩辩证证法法不不知知道道什什么么是是绝绝对对分分明明和和固固定定不不变变的的界界限限，也也不不知知道道什什么么无无条条件件的的普普遍遍有有效效的的“非非此此即即彼彼”，它它使使固固定定的的形形而而上上学学的的差差异异互互相相过过渡渡，除除了了“非非此此即即彼彼”，又又在在适适当当的的地地方方承承认认了

42、了“亦亦此此亦亦彼彼”，并并且且使使对对立立互互为为中中介介。彼彼此此对对立立的的经经济济范范畴畴，通通过过亦亦此此亦亦彼彼的的中中介介环节而统一起来。环节而统一起来。 恩格斯与鸭嘴兽恩格斯与鸭嘴兽四、构建社会主义和谐社会四、构建社会主义和谐社会1.由斗争哲学向和谐理念的转变由斗争哲学向和谐理念的转变n革命是一个阶级推翻另一个阶级的暴烈的行动革命是一个阶级推翻另一个阶级的暴烈的行动n无产阶级专政下继续革命无产阶级专政下继续革命n抓革命促生产抓革命促生产n以经济建设为中心以经济建设为中心n全面建设小康社会全面建设小康社会n科学发展观：以人为本，构建富强、文明、民主、科学发展观：以人为本，构建富强

43、、文明、民主、和谐的社会和谐的社会n社会和谐是中国特色社会主义的本质属性社会和谐是中国特色社会主义的本质属性 2. 中国古代的和谐思想中国古代的和谐思想n万物负阴而抱阳，冲气以为和（万物负阴而抱阳，冲气以为和（老子老子n知和曰常，知常曰明（知和曰常，知常曰明（老子老子）n中也者，天下之大本也；和也者，天下之达道中也者，天下之大本也；和也者，天下之达道也。致中和，天地位焉，万物育焉（也。致中和，天地位焉，万物育焉（礼记礼记中庸中庸）n子曰：君子和而不同，小人同而不和。（子曰：君子和而不同，小人同而不和。（论论语语子路子路）n天时不如地利，地利不如人和。（天时不如地利，地利不如人和。（孟子孟子公公

44、孙丑下孙丑下）3. 构建和谐社会的基本要素构建和谐社会的基本要素n社社会会各各成成员员、各各阶阶层层的的政政治治要要求求和和利利益益要要有有正正常常的的表表达达和和诉诉求求的的渠渠道道：政政治治民民主主和和言言论论自由自由n执政党内的和谐是关键执政党内的和谐是关键n权力要有制衡机制和有效的监督机制权力要有制衡机制和有效的监督机制n 激励机制要相容：上有政策下有对策激励机制要相容：上有政策下有对策公车改革：难以推进公车改革：难以推进公款吃喝：屡禁不止公款吃喝：屡禁不止耕地保护：化整为零耕地保护：化整为零数字干部：屡试不爽数字干部：屡试不爽一票否决：万无一失一票否决：万无一失博士干部：文凭腐败博士干部：文凭腐败讲座结束 谢谢各位！