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1、PM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理Project Management主讲人：宁丰荣日期：二O一零年九月2024/8/112PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理第第2章章 项目论证与评估项目论证与评估项目项目项目项目立项立项项目项目项目项目结束结束项目项目项目项目实施实施狭义项目管理狭义项目管理项目论证与评估项目论证与评估解决：是否需要开始项目？解决：是否需要开始项目？项目终止与后评价项目终止与后评价解决：项目完成的如何？解决：项目完成的如何？项目全过程：项目全过程：2024/8/113P
2、MPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理 2.1 项目前期：项目前期：项目论证与评估项目论证与评估2.2 项目后期：项目后期：项目终止与项目终止与项目后评价项目后评价第第2章章 项目论证与评估项目论证与评估Summary2024/8/114PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理2.1 项目论证与评估项目论证与评估第2章项目论证与评估案例：狂热启动，失败告终案例：狂热启动，失败告终王总（老板）王总（老板）张总（常务副总）张总（常务副总）小马（营销部经理）小马（营销部经理）公司开展公司开展ERPER
3、P项目项目人物人物人物人物事件事件事件事件结论结论结论结论 以上便是常见的项目生命周期，项目在狂热中启动，然后很快进入惶恐阶段，接下来便是寻找替罪养、惩罚无辜者。在经过以上这几个阶段后，项目往往还会伴随着另外一个阶段：表扬没有参加的人。2024/8/115PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理2.1 项目论证与评估项目论证与评估第2章项目论证与评估慢慢计划，快速执行。慢慢计划，快速执行。项目管理谚语2024/8/116PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理2.1 项目论证与评估项目论证与评估
4、第2章项目论证与评估项目策划：项目策划：P69项目策划是指为把握投资机会、构思投资项目、确定投资目标、设计投资方案、实现投资回报而依据有关理论和原则，采取科学的方法和手段，进行项目构思、规划设计、论证比较、决策实施等一系列谋划进行项目构思、规划设计、论证比较、决策实施等一系列谋划和决策活动。和决策活动。项目投资决策：项目投资决策：P82项目投资决策是指投资者按照自己的意图，在调查分析、研究的基础上对投资规模、投资方向、投资结构、投资分配以及投资项目的选择和布局等方面进行技术经济分析，决断投资项目是否必要和可行的一种选择。项目投资决策是一个过程，其核心工作是项目论证项目投资决策是一个过程，其核心
5、工作是项目论证和项目评估。和项目评估。2024/8/117PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理2.1 项目论证与评估项目论证与评估第2章项目论证与评估项项目目建建议议书书立立 项项项项目目可可行行性性研研究究项目评估（银行）项目评估（银行）审批（主管部门）审批（主管部门）项项目目投投资资与与实实施施P83：投资决策流程图项目论证项目评估2024/8/118PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理2.1 项目论证与评估项目论证与评估第2章项目论证与评估一、一、项目项目论证论证项目论证：项目论证
6、：P67项目论证是指对拟实施项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、盈利性，环境上的安全性以及实施上的可能性、风险性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。2024/8/119PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理2.1 项目论证与评估项目论证与评估第2章项目论证与评估一、一、项目项目论证论证项目论证要回答的问题：项目论证要回答的问题：(1)(1)技术上是否可行？技术上是否可行？项目采用的工艺技术是否先进项目采用的工艺技术是否先进适用适用? ?项目的生命力如何项目的生命力如何? ?(2)(2)经济上是否合理？
7、经济上是否合理？财务上是否有利可图？对社会财务上是否有利可图？对社会和环境是否有益？和环境是否有益？(3)(3)需要需要多少物力、人力资源多少物力、人力资源? ? 项目产品或劳务市项目产品或劳务市 场的需求如何场的需求如何? ?(4)(4)需要需要多少资金？多少资金？筹资渠道如何？能否筹集到全部筹资渠道如何？能否筹集到全部资金资金？(5)(5)项目规模有多大？项目规模有多大？需要需要多长时间能建立起来？地多长时间能建立起来？地址选择的指向性如何址选择的指向性如何2024/8/1110PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理2.1 项目论证与评估
8、项目论证与评估第2章项目论证与评估一、一、项目项目论证论证项目论证的阶段：项目论证的阶段：P68一般项目机会研究特定项目机会研究方案策划初步可行性研究（项目建议书）详细可行性研究为什么要分阶段研究？为什么要分阶段研究？2024/8/1111PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理2.1 项目论证与评估项目论证与评估第2章项目论证与评估二、二、项目项目评估评估项目评估：项目评估：P84项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第二方(国家、银行或有关机构)根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从项目对企业、对社会贡献的各个角度出发，对拟建项目
9、建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。项目评估是对最终可行性研究的审查和研究。可行性研究是从宏观到微观逐步深入研究的过程，而项目评估则是将微观问题再拿到宏观中去权衡的过程。2024/8/1112PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理2.1 项目论证与评估项目论证与评估第2章项目论证与评估二、二、项目项目评估评估项目评估包括：项目评估包括：企业委托对其投资项目的可行性研究报告进行评估项目核准机关委托对企业投资项目申请报告的评估项目审批机关委托对涉及政
10、府投资的项目可行性研究报告的评估项目审批机关对资金申请报告的评估贷款银行自行组织对项目可行性研究报告融资方案的评估投资者委托的项目评估项目评估的依据、程序、内容等请课下学习。项目评估的依据、程序、内容等请课下学习。P84P842024/8/1113PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理2.1 项目论证与评估项目论证与评估第2章项目论证与评估三、三、项目项目可行性研究可行性研究项目可行性研究：项目可行性研究：P72可行性研究是专门为决定某一特定项目是否合理可行，而在实施前对该项目进行调查研究及全面的技术经济分析论证，为项目决策提供科学依据的一种
11、科学分析方法。主要考察项目主要考察项目: :技术上的先进性、适用性经济上的合理性、盈利性实施上的可能性、风险性2024/8/1114PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理2.1 项目论证与评估项目论证与评估第2章项目论证与评估三、三、项目项目可行性研究可行性研究 任何一个项目的启动都必须经过认真、科学、可信的可行性分析。这点是众所周知的。然而可行性研究中应该包含的立项可行性研究和实施可行性研究两部分内容却被忽视了。对于企业内部小型项目，立项可行性研究和实施可行性研究也可以合二为一。15 立项可行性研究立项可行性研究立项可行性研究需要回答以下几
12、个问题：1）项目将达到何种目的？为何要达到这种目的？2）通过何种途径可以达到这种目的？3）何种组织和个人可承担此项目？项目承担者单位的项目管理能力成熟水平项目承担者对项目的实施可行性报告项目负责人（项目经理）的能力16 实施可行性研究实施可行性研究项目实施可行性研究需要回答以下几个问题：1）实施计划是什么？2）保障措施是什么？3）项目经理和项目团队能否胜任？4）项目的约束和假设条件是什么？2024/8/1117PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理2.1 项目论证与评估项目论证与评估第2章项目论证与评估三、三、项目项目可行性研究可行性研究可行
13、性研究的分析方法：可行性研究的分析方法：P76 静态评价方法静态评价方法 动态评价方法动态评价方法 不确定性分析不确定性分析 敏感性分析敏感性分析2024/8/1118PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理2.1 项目论证与评估项目论证与评估第2章项目论证与评估三、三、项目项目可行性研究可行性研究可行性研究报告的编写：可行性研究报告的编写：P78 编写依据编写依据 编写规范：附录编写规范：附录A A2024/8/1119PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理2.2 项目终止与后评价项目终止与
14、后评价第2章项目论证与评估一、一、项目项目终止终止(project termination)P86 当一个项目的目标已经实现，或者已经明确看到该项目的目标不再需要或不可能实现时，该项目即达到了它的终点。项目终止（project termination）是项目寿命周期的最后阶段，对项目终止阶段的有效管理其目的在于在适当的时候作出正确的决策，能过分析影响项目成功/失败的因素，为今后的项目管理积累宝贵的经验。当某一项目出现下列情形之时，就应适时终止项目：当某一项目出现下列情形之时，就应适时终止项目：2024/8/1120PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目
15、管管 理理2.2 项目终止与后评价项目终止与后评价第2章项目论证与评估一、一、项目项目终止终止(project termination)P86（1）项目的目标已经成功实现。项目的结果已经交付给了客户或转移给其他第三方。（2）项目的目标已经不可能实现。（3）项目组织发生重大变化，迫使项目无法继续开展。（4）项目被无限期地延长。（5）项目所必需的资源被分配给其他项目。（6）项目不再具有实际应用价值，不需要继续进行下去。成功完成成功完成因各种原因因各种原因项目被搁置项目被搁置2024/8/1121PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理2.2 项目终
16、止与后评价项目终止与后评价第2章项目论证与评估一、一、项目项目终止终止(project termination)项目终止的方式：项目终止的方式：（1）绝对式终止绝对式终止（2）内含式终止内含式终止（3）集成式终止集成式终止（4）自然式终止自然式终止next2024/8/1122PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理 绝对式终止绝对式终止(Termination by Extinction)(Termination by Extinction)的特点是项目一旦终止，所有与项目有关的实质性活动都将停止，项目组将实质性活动都将停止，项目组将被解散，
17、项目组成员回到原来的单位或重新安排工作。被解散，项目组成员回到原来的单位或重新安排工作。 大体有以下三种情况大体有以下三种情况: :项目目标已经成功地实现，如某建筑项目按要求建成，新产品已交付使用。项目实施不成功，为了获得期望的结果得花费更多的费用或更长的时间，需要有更好、更快、更便宜的方式替代。如一种新药的功效测试失败。外部环境发生变化，如政治原因、突发事件等迫使项目停止。 企业内企业内/外，成功外，成功/不成功项目不成功项目2024/8/1123PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理 内含内含式终止（式终止（Termination by
18、AdditionTermination by Addition）也称为附加式终止，就是指项目终止时项目团队被发展为企业或组织的一个组成部分，即“附加附加”给企业。给企业。 采取这种终止方式的项目一般都是企业内部的项目企业内部的项目，以这种方式终止的项目，其，项目成员、财产、设备可直接转移给新成立的部门或子公司其组织运行方式由项目管理方式过渡为日常的、标准化的公司式运作方式。这时项目经理需这时项目经理需要经历一个角色转换过程，如由项目经理转为公司总经理，要经历一个角色转换过程，如由项目经理转为公司总经理，这时他需要具备更高的管理才能。企业内成功项目企业内成功项目2024/8/1124PMPM山东
19、工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理 集成式集成式终止终止(Termination by Integration)(Termination by Integration)，也称整合式终止，是指项目终止时，项目的结果被转变为企业或客户的运营系统的一个有机组或部分，与企业或客户现有的系统完全融合在一起。 大多数大多数成功的项目都采取集成式终止的方式，这是成功的项目都采取集成式终止的方式，这是一种运用最普遍、最复杂的一种方式。一种运用最普遍、最复杂的一种方式。以这种方式终止的项目，项目的所属财产、设备、物料或者人员以及项目所产生的功能被分配到现有的组织中，成
20、为现有组织要素的有机组成部分，与企业或客户融为一个整体。企业内、外成功项目企业内、外成功项目2024/8/1125PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理 自然自然式终止式终止 (Termination by Starvation) (Termination by Starvation) ，也称自灭式终止，是项目通过自生自灭的方式而最后终止，这是一个逐渐终止的过程。 一般通过预算的缩减来逐渐终止项目，最终使项目不了了之，多属于不成功的或不能继续实施的项目多属于不成功的或不能继续实施的项目，项目在实质上已经终止，但项目作为合法的实体仍然存在，待时
21、机成熟时，项目仍可继续进行。企业内、外不成功项目企业内、外不成功项目2024/8/1126PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理正常终止项目：竣工验收正常终止项目：竣工验收 项目项目的竣工验收的竣工验收是项目生命周期中的最后一个阶段，它是按照项目的设计要求全面考核和检查实施质量，及时发现问题并加以解决，保证项目建成后达到设计要求的各项经济技术指标。它是检查建成项目是否符合设计要求和工程质量的重要环节，也是保证工程质量的最后关口，对促进建成项目运转，发挥投资效益，总结建设经验起着重要作用。 为了把竣工验收工作做好，一般可分为两个步骤进行一般可分
22、为两个步骤进行：一是由项目团队先进行自检自检；二是正式验收正式验收，即由项目团队同项目业主、监理单位及有关方面共同验收，验收合格后，即可将项目正式移交并投入使用。2.2 项目终止与后评价项目终止与后评价第2章项目论证与评估一、一、项目项目终止终止(project termination)2024/8/1127PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理非正常终止项目：非正常终止项目： 项目终止决策的执行过程中，需要处理组织、财务、采购和现场设备物料方面的事情，项目终止的过程通常包括如通常包括如下几个步骤下几个步骤：(1)(1)项目终止决策。项目终止
23、决策。考察、监督和分析项目终止的决定因素，利用定性、定量分析方法做出项目终止决策。( (2)2)完成相关工作。完成相关工作。把一些需要完成的细微工作活动列在一张清单上，并安置专人负责处理：例如项目团队的人员安排、合同终结、财务决算以及现场设备物资的处理等 。(3)(3)项目终止会议项目终止会议。通知项目团队成员、管理人员终止项目，制订有关项目办公室和项目小组解散和重新安排的计划。执行必要的人事变动，安排项目终止事务。 2.2 项目终止与后评价项目终止与后评价第2章项目论证与评估一、一、项目项目终止终止(project termination)2024/8/1128PMPM山东工商学院管理科学与
24、工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理非正常终止项目：非正常终止项目：( (4)4)外部沟通。外部沟通。及时地通知客户、供应商、分包商项目终止及声明合同完成情况，准备最终的合同状态报告。( (5)5)项目决算。项目决算。财务部门对项目花费的成本、使用的资源，已收到客户的资金、应收款项、还应支付给分包商、供应商的款项进行决算。( (6)6)项目结束报告项目结束报告。项目非正常终止后，项目经理必须提交项目结束报告：项目绩效、管理绩效、项目组织结构、项目小组成员、项目管理技术的运用。2.2 项目终止与后评价项目终止与后评价第2章项目论证与评估一、一、项目项目终止终止(proje
25、ct termination)2024/8/1129PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理2.2 项目终止与后评价项目终止与后评价第2章项目论证与评估二、二、项目项目后评价后评价P91 项目项目后评价后评价是在项目完成并运营一段时间后对项目的准备、立项决策、设计施工、生产运营、经济效益和社会效益等方面进行的全面而系统的分析和评价，从而判别项目预期目标的实现程度的一种评价方法。 项目后评价的作用：项目后评价的作用：(1)总结项目管理的经验教训，提高项目管理水平；(2)后评价是增强投资活动工作者责任心的重要手段；(3)提高项目投资决策的科学化水平
26、，对项目决策有示范和参考作用；(4)对项目本身监督和改进有重要意义，促使项目运营状态的正常化。2024/8/1130PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理2.2 项目终止与后评价项目终止与后评价第2章项目论证与评估二、二、项目项目后评价后评价项目后评价的内容：项目后评价的内容：项目项目目标目标评价评价项目项目效益效益后评价后评价项目项目影响影响评价评价项目项目持续性持续性评价评价2024/8/1131PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理 项目后评估的基本方法是比较法。项目后评估的基本方法是
27、比较法。就是对项目投产后的实际效果与决策时期的目标相比较，从中找出差距、分析原因、提出改进措施和意见，进而总结经验和教训，提高对项目前评估的再认识。项目后评估的定量分析方法一般可采用下列四种方法：四种方法： (1)效益评估法 (2)影响评估法 (3)因素分析法 (4)系统评估方法2.2 项目终止与后评价项目终止与后评价第2章项目论证与评估二、二、项目项目后评价后评价项目后评价的方法项目后评价的方法2024/8/1132PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理项目背景项目背景项目实施过程评价项目实施过程评价效果评价效果评价结论和建议结论和建议2.
28、2 项目终止与后评价项目终止与后评价第2章项目论证与评估二、二、项目项目后评价后评价项目后评价报告：项目后评价报告：2024/8/1133PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理第第2章章 项目论证与评估项目论证与评估Summary本章回顾：本章回顾：2.1 2.1 项目论证与评估项目论证与评估 一、项目论证 二、项目评估 三、项目可行性研究2.2 2.2 项目终止与后评价项目终止与后评价 一、项目终止 二、项目后评价2024/8/1134PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理第第2章章 项目
29、论证与评估项目论证与评估Summary本章重点：本章重点：项项目目建建议议书书立立 项项项项目目可可行行性性研研究究项目评估（银行）项目评估（银行）审批（主管部门）审批（主管部门）项项目目投投资资与与实实施施P83：项目论证项目评估投资决策流程图2024/8/1135PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理第第2章章 项目论证与评估项目论证与评估Summary 项目论证与项目评估的区别论证与评估的主体不同，目的不同。论证与评估的主体不同，目的不同。可行性研究的目的技术上的先进性、适用性技术上的先进性、适用性经济上的合理性、盈利性经济上的合理性、盈利性实施上的可能性、风险性实施上的可能性、风险性项目终止的方式 绝对式终止、内含式终止、集成式终止、自然式终止绝对式终止、内含式终止、集成式终止、自然式终止项目后评价的内容 项目目标评价、项目效益后评价、项目影响评价、项目持续性评价项目目标评价、项目效益后评价、项目影响评价、项目持续性评价2024/8/1136PMPM山东工商学院管理科学与工程学院山东工商学院管理科学与工程学院项项 目目 管管 理理本章结束Thank you!
