康耐特：第三季度报告全文

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1、上海康耐特光学股份有限公司 2012 年第三季度报告全文2012 年第三季度报告一、重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人费铮翔、主管会计工作负责人张惠祥及会计机构负责人(会计主管人员) 乔春燕声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况（一）主要会计数据及财务指标以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 是 否 不适用2012.9.302011.12.31本报告期末比上年度期末增减（%）总资产（元）归

2、属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）647,993,093.93379,998,607.0496,000,000.003.96635,651,652.93379,358,526.7860,000,000.006.321.94%0.17%60%-37.34%2012 年 1-9 月比上年同期增减（%）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-2,120,298.63-0.0296.55%98.04%2012 年 7-9 月比上年同期增减（%）2012 年 1-9 月比上年同期增减（%）营业总收入（元）归属于上市公司股

3、东的净利润（元）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）92,119,857.31-942,205.39-0.01-0.01-0.25%-0.55%15.92%-176.05%-150%-150%-0.58%-0.85%255,589,420.03379,666.680.0040.0040.1%-0.2%30.77%-95.69%-97.33%-97.33%-2.26%-1.76%扣除非经常性损益项目和金额 适用 不适用项目非流动资产处置损益越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密切

4、相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）年初至报告期期末金额（元）-50,869.331,824,254.00说明1上海康耐特光学股份有限公司 2012 年第三季度报告全文计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常

5、经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额合计-280,175.08-101,671.37-257,997.441,

6、133,540.78 -公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明项目涉及金额（元）说明（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况5,014股东名称北京德恒投资管理有限责任公司徐步云徐洪平应笑红李丽嫦光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户陈鵁鹂期末持有无限售条件股份的数量5,360,0001,931,014476,400468,160413,776319,800273,905种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通

7、股人民币普通股股份种类及数量数量5,360,0001,931,014476,400468,160413,776319,800273,9052上海康耐特光学股份有限公司 2012 年第三季度报告全文长城证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户李香兰柘磊股东情况的说明无247,000218,100216,952人民币普通股人民币普通股人民币普通股247,000218,100216,952（三）限售股份变动情况股东名称费铮翔上海翔实投资管理有限责任公司合计期初限售股数33,597,0005,782,50039,379,500本期解除限售股 本期增加限售股数 数20,158,2003,469,5002

8、3,627,700期末限售股数53,755,2009,252,00063,007,200限售原因上市承诺上市承诺-解除限售日期2013-03-182013-03-18-三、管理层讨论与分析（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用1、资产负债表项目1）报告期末货币资金比年初减少4,454.56万元，下降35.02%，主要是报告期内公司继续使用资金投入生产项目建设、进行投资以及公司经营规模扩大，日常运营所需资金的增加所致。2）报告期末应收账款比年初增加2,336.02万元，增长31.20%，主要是随着销售收入增长应收账款呈现相应增加。3）报告期末其他应收款比年初增加

9、554.79万元，增长114.28%，主要是应收出口退税的税收返还款等增加所致。4）报告期末长期待摊费用比年初增加75.24万元，增长37.97%，主要是江苏康耐特模具、平光、染色车间的装修费用等增加所致。5）报告期末预收款项比年初增加285.52万元，增长33.70%，主要是增加了客户的预收款。6）报告期末应交税费比年初增加444.51万元，增长54.79%，主要是收到税收返还。7）报告期末其他应付款比年初减少793.77万元，下降63.88%，主要是应付上海川沙建筑的工程款结算所致。2、利润表项目1）2012年1-9月，营业收入比上年同期增加6,014.59万元，增长30.77%，主要是产

10、品销量增加所致。2）2012年1-9月，营业成本比上年同期增加4,828.46万元，增长33.53%，主要是销量增加引起的销售成本增加所致。3）2012年1-9月，销售费用比上年同期增加1,062.68万元，增长64.14%，主要是子公司销售人员增加、品牌宣传及业务拓展活动增加，子公司销售费用增加引起了合并销售费用的增加。其中合并子公司销售费3上海康耐特光学股份有限公司 2012 年第三季度报告全文用1,900多万，约占本期销售费用的70%。4）2012年1-9月，财务费用比上年同期增加197.63万元，增长46.16%，主要是本期利息费用增加，同时募集资金减少，存款利息收入减少所致。5）20

11、12年1-9月，营业利润比上年同期减少681.03万元，下降71.66%；利润总额比上年同期减少892.1万元，下降68.06%；归属于母公司所有者的净利润比上年同期减少843.75万元，下降95.69%；经营业绩下降的主要原因是：受国际经济复苏乏力和我国经济增速放缓的影响，国际市场需求和购买力意愿疲软，产品价格刚性很强，市场竞争日趋激烈，营销费用支出增加。随着国内外经济通货膨胀的加大，经营中的进口原辅材料、以及人工成本上涨，导致公司运营成本不断攀升，同时所需运营资金增加，利息等资金成本增加。公司继续对上海生产基地生产布局进行调整，部分中端等产品以及辅助生产车间继续向启东迁移，产生设备搬迁、安

12、装、调试费用，员工转移、分流安置、补偿等多项费用发生增加了成本费用。公司经营目前正在向眼镜连锁零售逐步转型，前期的选址考察、门店的装修等费用的投入也影响了当期的损益；另外一些子公司的亏损情况暂未有效扭转。3、现金流量表项目1）2012年1-9月，经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加5,925.05万元，增长96.55%，主要是报告期公司销售产品收款增加所致。2）2012年1-9月，投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加4,922.48万元，增长54.01%，主要是由于报告期公司资本性支出及并购业务所涉及现金支出比上年同期减少所致。3）2012年1-9月，筹资活动产生的现金流量净额比上年同

13、期减少10,002.8万元，减少100.60%，主要原因是报告期公司归还银行借款及利息费用支出增加所致。（二）业务回顾和展望1、经营业务回顾2012年前三季度，受国内外经济环境的影响，眼镜行业增幅明显放缓，国内眼镜出口订单下滑，市场竞争日益激烈。公司积极应对行业和市场的不利变化，加大营销和市场开拓力度，巩固和优化传统销售渠道，布局电子商务和实体门店零售渠道，提高公司在终端消费者的品牌知名度。紧跟市场需求，加快发展车房片、1.60和1.67高折射镜片业务，提升高毛利率产品的比重。向墨西哥子公司增资110万美元建设小型车房中心；经过一系列前期工作，SOMO开始向公司下达1.60镜片订单。继续实施各

14、生产项目，偏振光及光致变色树脂镜片生产线建设项目募集资金（含利息）已全部投资完毕，1.60和1.67高折射树脂镜片生产项目开始批量生产。逐步将浦东川沙华夏厂区的生产向江苏启东转移，并进行员工转移、分流安置等配套工作。2012年前三季度，公司实现营业收入255,589,420.03元，比上年同期增长30.77%。在原辅材料、人工成本上涨，生产布局继续调整、部分车间搬迁，开设眼镜门店、布局网上零售渠道，以及部分子公司的业务4上海康耐特光学股份有限公司 2012 年第三季度报告全文发展未达预期等多项因素的影响下，成本和费用增长幅度高于收入增长速度，导致归属于上市公司股东的净利润仅实现379,666.

15、68元，比上年同期下降95.69%。2、未来经营面临的风险因素1）国际市场风险若欧洲主权债务危机无法有效控制并逐步缓解，美国经济无法有效复苏，这些传统眼镜消费大国的市场及周边国家需求和购买力将会大大下降。2）国内市场开拓风险一直以来国内眼镜制造行业集中度低，生产厂商众多，国内市场竞争无序；国际知名眼镜企业纷纷登陆中国市场，不断进行兼并收购。在国内眼镜市场竞争日趋激烈的背景下，公司开拓国内市场和自身品牌优势短期内难以有效增强、市场占有率无法快速提高的风险。3）成本费用上升风险随着劳动力成本的不断上升，通货膨胀、原辅材料价格和眼镜门店租金持续上涨，公司面临着成本费用日益上升的风险。4）汇兑风险20

16、12年下半年，人民币对美元的汇率呈现升值趋势，特别是9月在美国EQ3推出等多因素影响下，人民币对美元的汇率升值明显。作为以外销为主的企业，人民币继续升值将对公司的生产经营产生较大的负面影响。5）拓展眼镜零售风险公司目前正在积极探索和推进电子商务网络平台、实体体验店营销模式，拓展公司零售能力。但公司需投入资金支付体验店租金、装修费用、购置验光等机器设备、网上销售渠道费用等，在投入初期可能会面临投入较大、投入经营点不理想和经济效益较小的风险。公司将通过继续加强营销渠道建设、加大细分市场开拓力度，提升公司在国内外市场的占有率；向眼镜行业下游拓展，完善公司产业链；稳步扩大公司产能，提升高毛利率产品的销

17、售比例，优化公司产品结构；积极研发新型树脂镜片、模具和材料，提升公司盈利能力；不断寻找、测试替代的原辅材料，降低采购成本等一系列措施提升公司竞争能力，减少风险因素对公司经营的影响，提升公司经营业绩。四、重要事项（一）公司或持股 5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用承诺事项股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产置换时所作承诺承诺人不适用不适用不适用承诺内容不适用不适用不适用承诺时间承诺期限不适用不适用不适用履行情况5上海康耐特光学股份有限公司 2012

18、年第三季度报告全文截止报告期末，费铮翔公司控股股东和实际控制人费铮翔作出避免 2010 年 03 持有公司股同业竞争的承诺。 月 19 日 票期间承诺人信守承诺，没有发生违反承诺的行为。费铮翔上海翔实投资管理有限责任公司公司控股股东及实际控制人费铮翔承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前 2010 年 03本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司 月 19 日回购本次发行前本人直接或间接持有的公司股份。公司股东上海翔实投资管理有限责任公司承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次 2010 年 03发行前

19、已直接或间接持有的公司股份，也不由 月 19 日公司回购本次发行前本公司直接或间接持有的公司股份。自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内截止报告期末，承诺人信守承诺，没有发生违反承诺的行为。截止报告期末，承诺人信守承诺，没有发生违反承诺的行为。发行时所作承诺直接持有公司股份的董事长费铮翔，间接持有费铮翔、黄 公司股份的董事黄彬虎及监事范森鑫、朱素华彬虎、范森 承诺：在任职期间每年转让的股份不超过其所鑫、朱素华 持有公司股份总数的百分之二十五，在离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。公司控股股东和实际控制人费铮翔及其配偶申洲波于 200

20、9 年 12 月 24 日分别出具承诺函，承诺以 1 美元的价格将其持有的康耐特光学有限公司（美国）50%的股权转让给上海康耐特光学股份有限公司，并按照美国相关法律规定就本次股权转让事宜如实申报纳税；如果上海康耐特光学股份有限公司在收购康耐特光学有限公司（美国）的实施过程中发生不可抗力或其他难以预料因素导致本次收购难以继续实施，承诺人将把持有康耐特光学有限公司（美国）的全部股权转让给不存在关联关系的第三方或者将康耐特光学有限公司（美国）解散注销，以避免将来可能发生的同业竞2010 年 03月 19 日截止报告期末，承诺人信守承诺，没有发生违反承诺的行为。费铮翔争或关联交易。2010 年 10

21、月 22 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了关于注销美国大岛、收购美国康耐特进展情况的议案。关联董事费铮翔回避表决，其他有表决权的非关联董事一致同意公司通过在2009 年 12月 24 日截止报告期末，承诺人信守承诺，没有发生违反承诺的行为。美国建立一家子公司，再以这家子公司收购美国康耐特的方式完成对美国康耐特的收购，并预计于 2011 年 2 月左右完成收购。2011 年 2月 25 日，公司发布关于注销美国大岛、收购美国康耐特的进展公告，经美国佐治亚州州政府批准，公司在美国投资的全资子公司Conant Lens Inc.（中文名称：康耐特光学镜片有限公司）于 2010 年 1

22、1 月 12 日注册成立。美国康耐特的镜片经营业务于 2010 年年末全部结束，从 2011 年 1 月 1 日起全部无偿送给康耐特镜片光学公司。目前美国康耐特正在根据美国相关法律办理注销手续，在获取注销批文后另行告知。其他对公司中小股东所作承诺承诺是否及时履行未完成履行的具体原 是 否 不适用不适用6852.250%0-上海康耐特光学股份有限公司 2012 年第三季度报告全文因及下一步计划是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺承诺的解决期限解决方式承诺的履行情况 是 否 不适用不适用不适用不适用（二）募集资金使用情况对照表 适用 不适用单位：万元募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额

23、25,259.550说明：公司应以股东大会审议 本季度投入募集资金总额通过变更募集资金投向议案的日期作为变更时点累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例已累计投入募集资金总额20,697.64是否已变承诺投资项目和超募 更项目资金投向 (含部分变更)募集资金 调整后投承诺投资 资总额总额 (1)本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末 项目达到投资进度 预定可使(%)(3) 用状态日(2)/(1) 期本报告期实现的效益项目可行是否达到 性是否发预计效益 生重大变化承诺投资项目偏振光及光致变色树2010 年脂镜片生产线建设项否3,6703,670144.16 3,752

24、.11 102.24% 03 月 31198.65是否目日车房片及成镜加工中心建设项目江苏启东树脂镜片生产基地建设项目否否3,1002,7503,1002,7502010 年3,111.52 100.37% 03 月 31日2010 年2,755.71 100.21% 12 月 31日422.5387.92是是否否承诺投资项目小计9,5209,520144.16 9,619.34 -709.1超募资金投向投资设立江苏康耐特2011 年凯越光学眼镜有限公否510510510100% 03 月 0179.69是否司日收购上海蓝图眼镜有限公司 51%股权收购江苏蓝图眼镜有限公司 51%股权否否649

25、1,4936491,493426491,4932011 年100% 06 月 01日2011 年100% 08 月 31日28.69-11.59是是否否投资建设 1.60 和 1.672012 年高折射树脂镜片生产否3,0003,000666.09 2,426.1180.87% 03 月 0124.41是否项目日归还银行贷款（如有）-补充流动资金（如有）-3,0003,000-7-上海康耐特光学股份有限公司 2012 年第三季度报告全文超募资金投向小计合计5,65215,1725,65215,172708.09 11,078.11 -852.25 20,697.45 -121.2 -830.2

26、 -未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明无 适用 不适用公司首次公开发行，共募集超募资金 15,739.55 万元。截止报告期末，超募资金的用途及使用情况如下：1、归还银行贷款 3,000 万元。2、投资超募资金 510 万元与乔静鸣先生共同设立江苏康耐特凯越光学眼镜有限公司，该子公司已于2011 年 3 月 1 日已正式运营。超募资金的金额、用途 3、使用超募资金 2,400 万元暂时补充流动资金，并于 6 个月内归还至募集资金专户。及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况4、使用超募资金 649 万

27、元收购上海蓝图眼镜有限公司 51%的股权。5、使用超募资金 1,493 万元收购江苏蓝图眼镜有限公司 51%的股权。6、使用超募资金 3,000 万元投资建设 1.60 和 1.67 高折射树脂镜片生产项目。7、使用超募资金 3,000 万元永久补充流动资金。8、使用超募资金 2,500 万元暂时补充流动资金，并于 6 个月内归还至募集资金专户。9、使用超募资金 3,000 万元永久补充流动资金。截止报告期末，未计划使用的超募资金 1,087.55 万元。 适用 不适用 报告期内发生 以前年度发生 适用 不适用 报告期内发生 以前年度发生 适用 不适用募集资金投资项目先 公司第一届董事会第八次

28、会议和第一届监事会第五次会议通过了关于用以募集资金置换预先已投期投入及置换情况入募集资金投资项目的自筹资金的议案，同意公司以募集资金 14,896,977.06 元置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。独立董事和保荐机构都发表了明确意见，同意公司本次置换。用闲置募集资金暂时 适用 不适用补充流动资金情况项目实施出现募集资 适用 不适用金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向存放于募集资金专项账户中募集资金使用及披露中存在的问题或其他 公司募集资金使用合理、规范，募集资金的使用披露及时、真实、准确和完整。情况（三）非标意见情况 适用 不适用（四）其他重大事项进展情况 适用 不适用8

29、上海康耐特光学股份有限公司 2012 年第三季度报告全文（五）公司现金分红政策的制定及执行情况2008 年 3 月 24 日召开的公司创立大会暨第一次股东大会审议通过了上海康耐特光学股份有限公司章程公司章程第一百六十五条对分红政策具体规定如下：公司应实施积极的利润分配政策，公司利润分配政策为以现金、股票或现金与股票相结合的方式分配股利，利润分配政策应保持连续性和稳定性。在满足公司正常生产经营对资金需求情况下，如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生，公司应当优先采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分之十。公司的利润分配应充分重视投资者的实际利益。公司董事会未

30、作出现金利润分配预案的，应在定期报告中披露原因及未用于分红的资金留存公司的用途。独立董事应当对此发表对立意见。截止报告期末，公司章程上述条款和分红政策保持不变。（六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用（七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用（八）证券投资情况 适用 不适用（九）衍生品投资情况 适用 不适用1、报告期末衍生品投资的持仓情况、报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用（十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况 适用 不适用公司于201

31、1年10月26日披露上海康耐特光学股份有限公司关于与SOMO Optical Co., Ltd.签订供货框架协议的提示性公告，公司与SOMO Optical Co., Ltd.（以下简称“SOMO”）签订合作协议。协议约定：公司将成为SOMO OEM 产品在中国大陆的独家生产商。在本协议有效期内，SOMO应每年购买不少于以下规定数额的1.60镜片产品：第一个五年期间：第一年：1,500,000片/年；第二年： 2,500,000片/年；第三年： 3,500,000片/年；第四年： 4,200,000片/年第五年： 4,500,000片/年。第二个五年期间：5,000,000件镜片/年。2012

32、年9月18日，公司披露上海康耐特光学股份有限公司关于与SOMO Optical Co., Ltd.签订供货框架协议的进展公告，公司收到SOMO公司第一批订单，合作协议开始履行。9上海康耐特光学股份有限公司 2012 年第三季度报告全文截止报告期末，已履行400000片镜片订单。（十一）发行公司债券情况是否发行公司债券 是 否五、附录（一）财务报表是否需要合并报表： 是 否 不适用如无特殊说明，财务报告中的财务报表的单位为：人民币元1、合并资产负债表、合并资产负债表编制单位： 上海康耐特光学股份有限公司单位： 元项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保

33、费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资期末余额82,662,275.76183,330.0098,235,923.7417,105,745.1310,402,687.88162,234,842.74370,824,805.25900,000.00期初余额127,207,910.4974,875,760.8217,107,532.914,854,756.05150,214,527.89374,260,488.1610上海康耐特光学

34、股份有限公司 2012 年第三季度报告全文投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款15,109,430.81198,111,579.7641,614,312.1514,500,286.023,

35、633,986.112,733,943.07564,750.76277,168,288.68647,993,093.93160,000,000.0029,379,926.4911,326,459.84150,391.18-3,667,330.274,489,036.9520,200,000.00221,878,484.1914,800,000.0015,605,324.12185,458,926.3639,433,452.2314,713,574.923,633,986.111,981,590.49564,310.54261,391,164.77635,651,652.93152,000,00

36、0.0026,044,577.328,471,235.94101,814.00-8,112,386.0212,426,723.0435,000,000.00225,931,964.28应付债券长期应付款专项应付款11上海康耐特光学股份有限公司 2012 年第三季度报告全文预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计法定代表人：费铮翔506,250.0015,306,2

37、50.00237,184,734.1996,000,000.00221,792,390.026,099,996.2055,899,932.18206,288.64379,998,607.0430,809,752.70410,808,359.74647,993,093.93主管会计工作负责人：张惠祥810,000.00810,000.00226,741,964.2860,000,000.00257,792,390.026,099,996.2055,520,265.50-54,124.94379,358,526.7829,551,161.87408,909,688.65635,651,652.93

38、会计机构负责人：乔春燕2、母公司资产负债表、母公司资产负债表编制单位： 上海康耐特光学股份有限公司单位： 元项目流动资产：货币资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资期末余额67,186,379.77183,330.0099,456,722.3810,962,680.02124,594,821.9378,044,682.40380,428,616.5089,918,824.00期初余额109,476,012.5775,012,651.4812,385,7

39、51.44110,156,782.5282,311,284.14389,342,482.1584,432,191.4012上海康耐特光学股份有限公司 2012 年第三季度报告全文投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款交易性金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股

40、东权益）：实收资本（或股本）资本公积15,109,430.81109,590,792.61661,272.303,885,829.48600,625.41253,915.06220,020,689.67600,449,306.17160,000,000.0011,212,192.5615,038,670.49-1,456,900.973,146,654.1620,200,000.00208,140,616.2414,800,000.00506,250.0015,306,250.00223,446,866.2496,000,000.00221,792,390.0215,605,324.12100

41、,152,879.027,621,099.053,919,850.51930,536.93253,915.06212,915,796.09602,258,278.24152,000,000.0011,647,499.1212,468,523.71-3,064,127.6514,604,030.9735,000,000.00222,655,926.15810,000.00810,000.00223,465,926.1560,000,000.00257,792,390.02减：库存股13加加上海康耐特光学股份有限公司 2012 年第三季度报告全文专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表折算差

42、额所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计法定代表人：费铮翔6,099,996.2053,110,053.71377,002,439.93600,449,306.17主管会计工作负责人：张惠祥6,099,996.2054,899,965.87378,792,352.09602,258,278.24会计机构负责人：乔春燕3、合并本报告期利润表（、合并本报告期利润表（7-9 月）编制单位： 上海康耐特光学股份有限公司单位： 元项目一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金

43、净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）：营业外收入本期金额92,119,857.3192,119,857.3191,227,180.4069,926,468.8470,066.249,742,171.049,424,537.372,064,246.73-309.82892,676.91150,768.45上期金额79,468,342.8279,468,342.8276,041,881.1058,3

44、31,966.2540,084.977,428,378.097,991,464.222,249,987.573,426,461.72158,019.16减：营业外支出62,379.4848,419.0314额上海康耐特光学股份有限公司 2012 年第三季度报告全文其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”号填列）981,065.881,119,706.10-138,640.223,536,061.851,067,805.542,468,256.31利润其中：被合并方在合并前实现的净0.000.00归属于母公司所有者的净利润少数股东损益六、

45、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总归属于少数股东的综合收益总额-942,205.39803,565.17-0.01-0.01216,396.3377,756.11-725,809.06803,565.17-1,238,896.651,229,359.660.020.022,468,256.311,238,896.651,229,359.66本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。法定代表人：费铮翔主管会计工作负责人：张惠祥会计机构负责人：乔春燕4、母公司本报告期利润表（、母公司本报告期

46、利润表（7-9 月）编制单位： 上海康耐特光学股份有限公司单位： 元项目一、营业收入减：营业成本营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用本期金额67,090,916.8958,738,339.11-2,910.163,394,119.575,446,312.392,008,302.05-2,493,246.07101,250.0054,900.79-

47、2,446,896.86-6,685.67上期金额71,546,047.3661,599,797.78110.082,464,569.755,124,813.532,251,740.64105,015.58102,150.0341,073.68166,091.939,726.3015加加上海康耐特光学股份有限公司 2012 年第三季度报告全文四、净利润（净亏损以“”号填列）五、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益六、其他综合收益七、综合收益总额法定代表人：费铮翔-2,440,211.19-0.03-0.03-2,440,211.19主管会计工作负责人：张惠祥156,365.63-0.

48、0030.003156,365.63会计机构负责人：乔春燕5、合并年初到报告期末利润表（、合并年初到报告期末利润表（1-9 月）编制单位： 上海康耐特光学股份有限公司单位： 元项目一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）：营业外收入本期金额255,589

49、,420.03255,589,420.03252,896,602.44192,292,975.02327,905.9727,195,763.1226,822,201.846,258,066.31-309.822,692,817.591,834,924.54上期金额195,443,485.25195,443,485.25185,940,326.62144,008,331.5380,365.0816,568,933.9021,000,950.784,281,745.339,503,158.633,686,330.19减：营业外支出341,714.9582,458.88其中：非流动资产处置损失16额

50、上海康耐特光学股份有限公司 2012 年第三季度报告全文四、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”号填列）4,186,027.182,547,769.671,638,257.5113,107,029.942,609,693.8710,497,336.07利润其中：被合并方在合并前实现的净0.000.00归属于母公司所有者的净利润少数股东损益六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总归属于少数股东的综合收益总额-379,666.681,258,590.830.0040.004206,288.64

51、1,844,546.15585,955.321,258,590.83-8,817,192.611,680,143.460.150.1510,497,336.078,817,192.611,680,143.46年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。法定代表人：费铮翔主管会计工作负责人：张惠祥会计机构负责人：乔春燕6、母公司年初到报告期末利润表（、母公司年初到报告期末利润表（1-9 月）编制单位： 上海康耐特光学股份有限公司单位： 元项目一、营业收入减：营业成本营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）

52、投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用四、净利润（净亏损以“”号填列）本期金额190,709,765.88163,408,707.81328.698,056,272.1316,212,623.735,826,956.48-2,795,122.961,408,505.09255,455.50-1,642,073.37147,838.79-1,789,912.16上期金额210,008,867.37180,653,501.97417.997

53、,377,352.2814,030,553.844,347,244.363,599,796.933,292,950.0471,762.946,820,984.03542,585.116,278,398.9217上海康耐特光学股份有限公司 2012 年第三季度报告全文五、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益六、其他综合收益七、综合收益总额法定代表人：费铮翔-0.02-0.02-1,789,912.16主管会计工作负责人：张惠祥-0.100.106,278,398.92会计机构负责人：乔春燕7、合并年初到报告期末现金流量表、合并年初到报告期末现金流量表编制单位： 上海康耐特光学股份有限公

54、司单位： 元项目一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关

55、的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益所收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期金额248,326,603.1118,949,236.4811,953,885.59279,229,725.18180,071,133.3663,116,410.406,608,869.3531,553,610.70281,350,023.81-2,120,298.631,000.00上期金额165,784,223.0915,513,640.2915,101,504.16196,399,367.54181,091,955

56、.0548,281,600.654,056,443.4124,340,186.94257,770,186.05-61,370,818.5128,070.0018上海康耐特光学股份有限公司 2012 年第三季度报告全文处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券

57、收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金1,000.0037,427,192.614,485,770.0041,912,962.61-41,911,962.61214,000,000.00214,000,000.00206,000,000.0028,070.0070,164,873.9421,000,000.0091,164,873.94-91,136,803.9412,156,000.0012,156,000.00121,000,000.0077,885.95133,233,885.9529,000,000.00现金分配股利、利润或偿付利息支付的8,596

58、,562.054,802,407.18其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额法定代表人：费铮翔214,596,562.05-596,562.0583,188.56-44,545,634.73127,207,910.4982,662,275.76主管会计工作负责人：张惠祥33,802,407.1899,431,478.77-288,350.14-53,364,493.82188,785,138.18135

59、,420,644.36会计机构负责人：乔春燕8、母公司年初到报告期末现金流量表、母公司年初到报告期末现金流量表编制单位： 上海康耐特光学股份有限公司单位： 元项目一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金本期金额173,983,699.5015,819,485.7495,580,465.41上期金额143,754,908.3814,026,654.4122,628,188.5419上海康耐特光学股份有限公司 2012 年第三季度报告全文经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经

60、营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益所收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金285,38

61、3,650.6598,466,754.0029,758,440.09447,314.14166,762,923.56295,435,431.79-10,051,781.141,000.001,000.0027,331,788.024,485,770.0031,817,558.02-31,816,558.02214,000,000.00214,000,000.00206,000,000.00180,409,751.33128,791,582.1530,892,957.332,082,204.4160,151,736.28221,918,480.17-41,508,728.8428,070.002

62、8,070.0058,058,710.8747,144,000.00105,202,710.87-105,174,640.87121,000,000.00121,000,000.0029,000,000.00现金分配股利、利润或偿付利息支付的8,596,562.054,802,407.18支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额法定代表人：费铮翔214,596,562.05-596,562.05175,268.41-42,289,632.80109,476,012.5767,186,379.77主管会计工作负责人：张惠祥33,802,407.1887,197,592.82-314,577.36-59,800,354.25186,579,712.07126,779,357.82会计机构负责人：乔春燕20上海康耐特光学股份有限公司 2012 年第三季度报告全文（二）审计报告审计意见第三季度报告未经审计。审计报告正文上海康耐特光学股份有限公司法人代表：费铮翔2012 年 10 月 23 日21