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1、第三章第三章 证券市场业务流程篇证券市场业务流程篇讲解业务流程的目的讲解业务流程的目的熟悉经纪业务操作流程，实现标准化的管理，提高工作效率从源头上控制经纪业务经营风险的出现，维护个人、营业部乃至公司的安全第一节第一节 证券帐户证券帐户一.自然人开立深A及沪A证券帐户(一)业务流程 个人客户需提供：（1）客户有效的身份证明文件；（2）填妥的自然人证券账户注册申请表；（3）个人客户委托他人代办的，还应核验经公证的委托代办书、代办人身份证明文件。 (二)注意事项二.自然人开立深B及沪B证券帐户 (一)境内个人投资者业务流程(二)境外个人投资者业务流程(三)注意事项三法人开立证券帐户(一)业务流程 境
2、内法人 需提供:（1）企业法人营业执照或注册登记证书及复印件，只提供复印件的，复印件上应当加盖法人公章并注明与原件一致；（2）法定代表人证明书与法定代表人授权委托书(法定代表人签字并加盖法人公章)；（3）法定代表人身份证明文件；（4）被授权人身份证明文件及复印件；（5）填妥的机构证券帐户注册申请表。 境外法人需提供:商业注册登记证；授权委托书；董事身份证明书及其复印件；经办人身份证件及其复印件；填写的机构证券帐户注册申请表 。(二)注意事项四开立股份转让帐户（三板帐户）(一)业务流程1个人客户 2法人客户 (二)注意事项五查询股东注册资料（深圳市场）(一)业务流程 1个人客户 2法人客户 (二
3、)注意事项 六查询股东拥股、股份变更（深圳市场） (一)业务流程 1个人客户 2法人客户 (二)注意事项 七查询股东拥股、股份变更、注册资料（上海市场）(一)业务流程 1个人客户 2法人客户 (二)注意事项 八变更股东资料（不含变更深圳市场身份证明文件号或注册号，含上海市场修改姓名及身份证明文件其中一项）(一)业务流程 1个人客户 2法人客户 (二)注意事项 九变更股东身份证明文件号及注册号（含深圳市场及上海市场股东姓名和身份证明文件号同时修改） (一)业务流程 1个人客户 2法人客户 (二)注意事项 十法人证券账户重新换卡（深圳市场）(一)业务流程 法人客户 (二)注意事项 十一挂失补办账户
4、卡 (一)业务流程 1个人客户 2法人客户 (二)注意事项 十二注销证券帐户(一)业务流程 1个人客户 2法人客户 (二)注意事项 十三社会公众股非交易过户(一)业务流程 1个人客户办理因遗产继承而发生的公众股非交易过户 2个人客户办理因赠与人出国定居向受赠人赠与公司职工股的非交易过户 (二)注意事项 第二节第二节 资金帐户资金帐户 一.开立资金帐户(一)业务流程 1.个人客户 2.法人客户 (二)注意事项二.资金帐户销户结息业务(一)业务流程 1.个人客户 2.法人客户 (二)注意事项三沪A指定交易(一)业务流程 1个人客户 2法人客户 (二)注意事项 四沪B指定交易(一)业务流程 1个人客
5、户 2法人客户不办理此项业务 (二)注意事项 五境外客户沪B变更我方为指定结算会员流程(一)业务流程 1个人客户 2法人客户不办理此项业务(二)注意事项 六沪A撤销指定交易(一)业务流程 1个人客户 2法人客户(二)注意事项 七沪B撤销指定交易(一)业务流程 1个人客户 2法人客户不办理此项业务(二)注意事项 八境外客户沪B变更其他券商为结算会员流程(一)业务流程 1个人客户 2法人客户不办理此项业务(二)注意事项 九转托管业务(一)业务流程 1个人客户 2法人客户(二)注意事项 第三节第三节 资金业务资金业务 一开通银证转账功能业务流程(一)业务流程 1.个人客户 2.法人客户不办理此项业务
6、 (二)注意事项二资金存入业务流程(一)业务流程 1.个人客户 2.法人客户不办理此项业务 (二)注意事项三资金取出业务流程(一)业务流程 1个人客户 2法人客户不办理此项业务(二)注意事项 四票据存入业务流程(一)业务流程 1个人客户 2法人客户(二)注意事项 五票据取出业务流程 (一)业务流程 1个人客户 2法人客户(二)注意事项 六境外客户外币票据取出业务流程(一)业务流程 1个人客户 2法人客户不办理此项业务 (二)注意事项 第四节第四节 交易业务交易业务一证券买卖委托方式 （一）现场交易（二）电话委托交易（三）网上交易（四）交易手续费 二大宗交易业务流程 (一)业务流程 1.个人客户
7、 2.法人客户 (二)注意事项三债转股业务流程(一)业务流程 1个人客户 2法人客户(二)注意事项 第五节第五节 帐户管理业务流程帐户管理业务流程 一双人临柜授权业务流程(一)业务流程 1.个人客户 2.法人客户不办理此项业务 (二)注意事项二柜台修改客户基本资料流程(一)业务流程 1.个人客户 2.法人客户(二)注意事项三柜台修改客户联系方式流程(一)业务流程 1个人客户 2法人客户(二)注意事项 四账户挂失、冻结（客户提出申请） (一)业务流程 1个人客户 2法人客户(二)注意事项 五账户解挂、解冻（客户提出申请）业务流程 1个人客户 2法人客户六临柜修改密码流程(一)业务流程 1个人客户
8、 2法人客户(二)注意事项 七密码重置业务流程(一)业务流程 1个人客户 2法人客户(二)注意事项 八解除密码锁定业务流程(一)业务流程 1个人客户 2法人客户(二)注意事项 九柜台查询业务流程(一)业务流程 1个人客户 2法人客户(二)注意事项 十打印交割单/对账单流程 打印渠道:营业部现场打单机器及委托电 话传真1个人客户 2法人客户第六节第六节 开放式基金业务流程开放式基金业务流程一开立开放式基金账户卡(一)业务流程 1.个人客户 2.法人客户(二)注意事项二基金公司版开放式基金账户开户流程(一)业务流程 1.个人客户 2.法人客户(二)注意事项三开放式基金账户注册流程 (一)业务流程
9、1个人客户 2法人客户(二)注意事项 四开放式基金基本资料修改流程 (一)业务流程 1个人客户 2法人客户(二)注意事项 五开放式基金认购、申购及赎回业务流程开放式基金认购、申购及赎回业务可以通过柜台、自助或网上交易等方式委托 (一)业务流程 1个人客户 2法人客户(二)注意事项 六开放式基金转换业务流程(一)业务流程 1个人客户 2法人客户(二)注意事项 七开放式基金转托管流程 (一)业务流程 1个人客户 2法人客户(二)注意事项 八两步转托管流程 (一)业务流程 1个人客户 2法人客户(二)注意事项 九开通上证50ETF套利业务流程(一)业务流程 1个人客户 2法人客户(二)注意事项 十上
10、证50ETF套利系统与金证柜台间资金划拨流程(一)业务流程 1个人客户 2法人客户(二)注意事项 第七节第七节 联合证券网上交易联合证券网上交易 一一 .网上交易开户办理方法网上交易开户办理方法1.本人身份证本人身份证,股东代码卡股东代码卡2.联合证券网上交易协议书联合证券网上交易协议书3.WWW.LHZQ.COM4.下载网上交易系统下载网上交易系统 二二.联合证券网上交易介绍联合证券网上交易介绍1. 联合证券网联合证券网(WWW.LHZQ.COM) 信息平台信息平台为非现场的投资者提供及时为非现场的投资者提供及时、快捷和全面的证券、快捷和全面的证券资资讯信息讯信息.2. 联合证券网已进入联合
11、证券网已进入”中国优秀财经网站中国优秀财经网站”十佳十佳.3. 拥有专业版拥有专业版、普通版、普通版、WEB版三套网上交易系版三套网上交易系统统,各具特色各具特色,针对不同需求的投资者针对不同需求的投资者.4. 联合证券的网上交易系统联合证券的网上交易系统 快速和稳定快速和稳定.5. 可同时容纳可同时容纳5万行情用户和万行情用户和3万交易用户万交易用户.三三.联合证券网上交易的优势联合证券网上交易的优势 1.高速的行情高速的行情 2.强大的分析强大的分析 3.丰富的个性化丰富的个性化 4.安全的交易安全的交易 5.扩展的功能扩展的功能 6.专业的咨询专业的咨询 7.全方位的服务全方位的服务四四
12、.联合证券网上交易系统的特点联合证券网上交易系统的特点 1、专业版专业版 2、普通版、普通版 3、WEB版版五五.适用客户适用客户1.行情系统行情系统 所有客户所有客户2.交易系统交易系统 营业部客户营业部客户 银证通客户银证通客户 六六.软件下载软件下载 WWW.LHZQ.COM 软件下载软件下载选择需选择需 要的软件版本下载要的软件版本下载、安装。、安装。 七七.网上交易流程图网上交易流程图1、初次使用需要进行的操作初次使用需要进行的操作: 访问联合证券网站访问联合证券网站() 免费下载网上交易系统免费下载网上交易系统安装网上交易系统安装网上交易系统完成安装后桌面出现联合证券分析交易完成安装后桌面出现联合证券分析交易系统图标系统图标.2、日常使用流程、日常使用流程: 双击联合证券分析交易系统图标双击联合证券分析交易系统图标登录到行情主站登录到行情主站点击右点击右上角交易按纽上角交易按纽第一次使用第一次使用,必须使用所在地区开户的营业部必须使用所在地区开户的营业部输入帐号和交易密码输入帐号和交易密码,点击登录点击登录进行网上交易操作进行网上交易操作.
