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1、建设工程监理概论第第2 2章章 建设工程项目建设工程项目管理与监理的任务管理与监理的任务第2章 建设工程项目管理与监理的任务2.1 建设工程项目管理2.2 参与工程项目建设的各方2.3 建设工程监理的任务和方法2.1 建建设工程工程项目管理目管理2.1.1 工程项目的基本概念2.1.2 工程项目建设程序2.1.3 工程项目建设管理体制 建设监理是针对建设工程项目的监督和管理。从科学管理的思想出发，只有能称得上“项目”的工程，才需要监理，也才可能监理。这个思想，正是现代建设监理制度科学性的反映。是从粗放型管理方式向科学的项目管理方式转变的基础。所以，把建设工程当作“项目”来进行管理是建设监理制度
2、的一项重要前提。2.1.1 工程工程项目的基本概念目的基本概念人类有组织的活动可分为两种类型：1）连续不断和周而复始的活动，可称其为“作业”(Operation)，如一个工厂正常的生产活动；2）非常规性、非重复性和一次性的活动，可称其为“项目”(Project)，如建设一个工厂。项目与作业有着本质的区别（表2-1）。1项目表2-1 项目与作业的区别项目的典型特征1）一次性 2）独特性 3）目标的明确性 4）组织的临时性和开放性 5）后果的不可挽回性 2建设工程项目及其特征建设工程项目是以建筑物或构筑物为目标产出物，需要支付一定的费用、按照一定的程序、在一定的时间内完成，并应符合质量要求的项目。
3、（1）建）建设工程工程项目是一个系目是一个系统建设工程项目是一个由人、资源、技术、信息、时间、空间等各种相关因素组合而成的系统，是一个有机整体。（2）建）建设工程工程项目系目系统处于外部社会于外部社会环境影响之中境影响之中建设工程项目与外部社会环境之间相互关联、相互作用、相互依赖和制约。（3）建）建设工程工程项目是存在多种界面的系目是存在多种界面的系统建设工程项目系统内部，各参建单位组织之间有着明显的界线，又有着各种联系，各单位的组织内部的各种机构、各个管理层级、项目实施各阶段之间，都既有明显的区别，又相互联系依托建设工程项目系统与外部环境在很多因素上也发生着各种各样的联系和作用。社会政治、经
4、济状况、自然条件、金融机构、供应单位等等。3建设工程项目管理的基本概念（1）建设工程项目管理的含义建设工程项目管理的基本任务是参与工程项目建设的工程业主、设计单位、施工单位以及监理单位如何在组织上和管理上采取有效措施，通过投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理和组织协调使工程项目最优地实现。（2）建设工程项目管理的思想建设工程项目管理思想首先是注重工程项目建设目标的科学性和明确性，整体优化是项目管理所追求的基本效果。（3）采用项目经理负责制建设工程项目的系统性、动态性、复杂性，要求它在组织上必须建立一个协调核心，即采取个人负责制。这就是工程项目经理负责制。建设工程监理规范规定“建设工
5、程监理应实行总监理工程师负责制”，就说明而现场监理机构中的总监理工程师实际是就相当于监理单位的项目经理。4. 建设工程项目管理与建设工程管理值得注意的是，建设工程项目管理与建设工程管理具有不同的管理范畴，通常所称的“建设工程项目管理（项目管理）”仅是“建设工程管理”的一个部分，如图2-1所示。5.建设工程项目管理与建设监理的关系（1）建设监理是为业主方进行项目管理服务的基本模式建设工程发包人（图2-1中细分为投资方、开发方，以及使用方）是项目管理服务的主要对象，在这一点上我国的建设监理与国外的为工程业主方服务的项目管理具有一致性。但建设监理仅是项目施工阶段的一种项目管理模式。（2）建设监理与项
6、目管理的区别在我国，建设监理首先是一项法律法规规定的制度，它旨在形成有“三方当事人”参加的工程项目管理体制。而项目管理不是一种制度，是一种理论和实践的方法。项目管理是在建设监理制度已经实施和发展，并积累了相当丰富经验之后才出现的，它的出现使得建设监理发展到一个新阶段。其次，就项目管理的服务对象来说，二者也是有区别的。监理的委托方是工程发包人，而项目管理的客户可以有多方，它既可接受工程发包人的委托，又可以接受施工方的委托，还可以接受设计方的委托。再者，建设工程项目管理因管理主体的不同可以发生在工程建设的任一阶段，而建设监理则主要是施工阶段。2.1.2 工程项目建设程序1.立项阶段（1）项目建议书
7、（2）可行性研究2. 建设准备阶段（1）立项及行政许可（2）编制设计任务书3勘察设计阶段建设项目的工程地质（含水文）勘察是项目设计的前提。对于一般建设项目，设计过程一般划分为两个阶段进行，即初步设计阶段和施工图设计阶段。重大项目和技术复杂项目，可根据不同行业的特点和需要，在初步设计之后增加技术设计（扩大初步设计）阶段。2.1.2 工程项目建设程序4.施工阶段（1）施工准备项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括：（2）正式施工（3）交付使用前准备（4）竣工验收5.使用阶段（1）设施管理（2）项目后评价1）征地、拆迁和场地平整。2）完成施工用水、电、路等工程。3）组织设备、材料订
8、货。4）准备必要的施工图样。5）组织施工招标投标，择优选定施工单位。6）办理施工许可证2.1.3 工程工程项目建目建设管理体制管理体制2.2 参与工程项目建设的各方2.2.1 建设方、承包方、监理方2.2.2 建设工程项目其他参与者2.2.1 建设方、承包方、监理方1建设方 建设方，即“建设单位”，又经常被称作“业主”， 俗称为“甲方”，在现行的建设工程施工合同中被定义为“发包人”，所以又被称为“发包方”。建设方是项目的拥有者、投资者、使用者或最高决策者之统称2承包方承包方即承包商，承担工程项目的建设实施，是执行并完成承包合同中所规定的各项任务的经济实体。它可以是施工企业，也可以是项目管理企业
9、，一般又称为“承建单位”或“承包人”，在过去的建设工程施工合同中属于乙方，因此也常被俗称为“乙方”，在现行的建设工程施工合同中被定义为“承包人”，所以又被称为“承包方”或“承包单位”。承包方还可能包括工程的设计单位和材料设备的供应单位。3监理方监理方，是作为独立于建设方和承包方之外的第三方，承担着工程监理任务的职务。建设工程监理企业作为独立的第三方，在现行的建设工程施工合同和建设工程委托监理合同中定义为“监理人”，一般又称作“监理单位”，而在建设工程项目上具体实施监理行为的是监理单位的派出人员，通常又称其为“监理机构”。 4建设方、承包方、监理方的关系（1）建设方与承包方的关系建设方与承包方之
10、间的关系是一种经济、法律关系。建设方与承包方所应负有的责任、权利和义务由双方签订的建设工程施工合同规定。（2）建设方与监理方的关系建设方与监理方之间是委托与被委托的关系，而不是某种从属关系。双方所应负有的责任、权利和义务由双方签订的建设工程委托监理合同规定。（3）监理方与承包方的关系监理方与承包方之间不是也不应当有任何合同关系或经济关系。他们在工程建设中是一种监理与被监理的关系，这种关系是通过建设方与承包方签订的工程承包合同确定的。（4）监理人是施工管理和文件传递的核心建设工程施工合同（示范文本）（GF-2013-0201）将监理人和发包人代表进行了区分，明确监理人作为合同履行文件传递中心，即
11、发包人和承包人之间的文件往来均通过监理人。2.2.2 建设工程项目其他参与者1分包人分包人分包人，又称分包商，在国际工程中，分为一般分包商和指定分包商。在我国，还可以分为专业分包和劳务分包两类。（1）一般分包与指定分包2003年3月，由国家计委、建设部等7部委发布的工程建设项目施工招标投标办法明确规定“招标人不得直接指定分包人”，也就在我国否定了指定分包商。（2）专业分包和劳务分包分包部分工程的是专业分包，分包工作是建设工程中的劳务作业的是劳务分包，劳务分包的承包方式是提供劳务及少量辅料，而不是包工包料。2供供货人人对于需要大型设备及设备安装量大的工程，通常发包人直接招标选定供货人，并签订独立
12、的供货或供货安装合同。此时，供货人与土建承包人地位相同，相当于供货的承包人，直接对发包人负责。2.2.2 建设工程项目其他参与者3设计人人我国的工程设计一般多由专业的设计单位（设计院）负责。近年来，国际上趋向于发包人将工程细部设计图和施工详图交给施工承包人完成。承担工程设计的设计人与承担施工的承包人无直接的法律关系和合同关系，他们在工程中所担负的任务是由发包人委托，或由发包人委托监理工程师下达。工程设计者和施工承包人在有关工程设计和施工方面的业务往来，一般应通过监理工程师来完成。设计人或建筑工程师的任务一般为编制工程项目设计，并在整个工程实施阶段继续工作，直至工程建成和验收。但有时发包人还要求
13、提供更广泛的服务，即除设计工作外，还可承担准备招标文件，协助招标；甚至有的发包人还可能要求其进行工程施工监理工作。此时，设计人即兼事监理人的工作。2.2.2 建设工程项目其他参与者4工程工程资助人助人所谓工程项目的资助人，一般是指诸如世界银行、亚洲开发银行等国际金融组织，一些代表国家政府向外国提供贷款或经济援助的机构，甚至某个人对某个国家政府、公共机关或私人所开发的工程项目提供贷款或资助营造工程项目，这类金融组织、机构或个人即是其所资助的工程项目的资助人。这些资助人虽然并非工程承包合同的当事人，但他们对所资助的工程往往都要做出许多规定，诸如工程项目的采购程序、承包人法定资格、项目的成交方式、招
14、标方式及招标文件制定、评标与授标标准、资金支付以至监理人员的聘请等方面的规定，要求发包人或受借款人必须遵守。对于工程监理人员来说，了解这种关系及资助人的作用与影响是非常重要的。5代理人及担保人代理人及担保人（1）代理人（2）担保人2.3 建设工程监理的任务和方法2.3.1 建设工程监理的基本任务2.3.2 建设工程监理的基本方法2.3.1 建设工程监理的基本任务1建设工程监理的任务建设工程监理的中心任务就是控制工程项目目标，也就是控制经过科学地规划所确定的工程项目的投资、进度和质量目标。这三大目标是相互关联、相互制约的目标系统。目标控制应当成为工程建设监理的中心任务。2投资、进度、质量三大目标
15、的关系建设工程项目三大目标之间具有相互依存、相互制约的关系，即存在矛盾的一面、又存在统一的一面，监理工程师在监理活动中应牢牢把握三大目标之间的对立统一关系。（1）建设工程项目三大目标之间存在对立关系（2）建设工程项目三大目标之间存在统一关系2.3.1 建设工程监理的基本任务监理工程师在开展目标控制活动时，应注意以下事项：1）在进行目标规划时，注意统筹兼顾，合理确定投资、进度和质量目标的标准。2）在对目标实施控制时，防止发生单一目标追求，干扰和影响其他目标的实现。3）以实现项目目标系统作为衡量目标控制效果的标准，追求系统目标的实现，做到各目标的互补。2.3.2 建设工程监理的基本方法1目目标规划
16、划目标规划工作包括：正确地确定投资、进度、质量目标或对已经初步确定的目标进行论证；按照目标控制的需要将各目标进行分解，使每个目标都形成一个既能分解又能综合地满足控制要求的目标划分系统，以便实施控制；把工程项目实施的过程、目标和活动编制成计划，用动态的计划系统来协调和规范工程项目的实施，使项目协调有序地达到预期目标；对计划目标的实现进行风险分析和管理，以便采取针对性的有效措施，实施主动控制；制定各项目标的综合控制措施，力保项目目标的实现。2动态控制控制所谓动态控制，就是在完成工程项目的过程当中，通过对过程、目标和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握工程建设信息，将实际目标值和工程建设状况与计划目标
17、和状况进行对比，如果偏离了计划和标准的要求，就采取措施加以纠正，以便达到计划总目标的实现。这是一个不断循环的过程，直至项目建成交付使用。2.3.2 建设工程监理的基本方法3组织协调组织协调包括项目监理组织内部人与人、机构与机构之间的协调。例如，项目总监理工程师与各专业监理工程师之间、各专业监理工程师之间的人际关系，以及纵向监理部门与横向监理部门之间关系的协调。组织协调还存在于项目监理组织与外部环境组织之间，其中主要是与项目建设单位、设计单位、施工单位、材料和设备供应单位，以及与政府有关部门、社会团体、咨询单位、科学研究、工程毗邻单位之间的协调。4信息管理信息管理信息管理对工程建设监理是十分重要
18、的。监理工程师在开展监理工作当中要不断预测或发现问题，要不断地进行规划、决策、执行和检查，而做好这每项工作都离不开相应的信息。规划需要规划信息，决策需要决策信息，执行需要执行信息，检查需要检查信息。监理工程师在监理过程中主要的任务是进行目标控制，而控制的基础是信息。任何控制只有在信息的支持下才能有效地进行。2.3.2 建设工程监理的基本方法5合同管理合同管理监理单位在工程建设监理过程中的合同管理主要是根据监理合同的要求对工程承包合同的签订、履行、变更和解除进行监督和检查，对合同双方争议进行调解和处理，以保证合同的依法签订和全面履行。合同管理对于监理单位完成监理任务是非常重要的。根据国外经验，合
19、同管理产生的经济效益往往大于技术优化所产生的经济效益。一项工程合同，应当对参与建设项目的各方的建设行为起控制作用，同时具体指导一项工程如何操作完成。所以，从这个意义上讲，合同管理起着控制整个项目实施的作用。2.3.2 建设工程监理的基本方法6施工安全施工安全监管管根据建设工程安全生产管理条例第14条的规定，监理人(一)、未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的：(二)、发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；(三)、施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关部门报告的；(四)、未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的；应当承担相应的安全生产责任。因此，监理工程师必须对施工过程的安全生产承担一定的监管责任。对建设工程监理的基本任务和方法，通常又归纳为“三控制、三管理、一三控制、三管理、一协调”即质量控制、投资控制、进度控制，合同管理、信息管理、施工安全监管和组织协调。
