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1、国际贸易法国际贸易法(6) 第五章第五章 国际技术转让的形式与法律结构国际技术转让的形式与法律结构 第一节第一节 国际技术转让概述国际技术转让概述一、技术转让的定义一、技术转让的定义1、定义定义：技术转让指技术供应方将有关制造或：技术转让指技术供应方将有关制造或加工产品的方法或者提供某项服务的知识转让加工产品的方法或者提供某项服务的知识转让给技术受让方的行为。也即技术贸易，首先在给技术受让方的行为。也即技术贸易，首先在发达资本主义国家间进行。发达资本主义国家间进行。2、范围范围： （1）制造产品的技术；）制造产品的技术； （2）采用某种加工方法或工艺流程的技术。）采用某种加工方法或工艺流程的技
2、术。3、特点：特点：以无形的技术知识作为交易的对象。以无形的技术知识作为交易的对象。4、与货物交易不同与货物交易不同： 标的标的不同；不同； 适用法律适用法律不一样。不一样。（三）合同的形式、主要内容和期限（三）合同的形式、主要内容和期限1、形式：必须、形式：必须书面书面订立；订立；2、主要内容（、主要内容（P174）3、期限：一般不超过、期限：一般不超过10年年，但经审批机关特别，但经审批机关特别批准者不受此限。批准者不受此限。（四）双方当事人的基本义务（四）双方当事人的基本义务1、供方的主要义务、供方的主要义务应保证所提供的技术或文件资料完整、准确、应保证所提供的技术或文件资料完整、准确、
3、有效，达到合同规定的技术目标。文件交付时有效，达到合同规定的技术目标。文件交付时间应符合受方工程进度；间应符合受方工程进度；应保证自己提供的技术合法有效。如果受方使应保证自己提供的技术合法有效。如果受方使用转让（或许可）的技术生产或销售产品时，用转让（或许可）的技术生产或销售产品时，被第三方指控侵权，应由供方负责应诉。如被被第三方指控侵权，应由供方负责应诉。如被第三方指控的侵权成立，供方应赔偿受方的经第三方指控的侵权成立，供方应赔偿受方的经济损失。济损失。 供方应依中国税法纳税。供方应依中国税法纳税。2、受方的主要义务：、受方的主要义务：按约定支付技术的价款或报酬；按约定支付技术的价款或报酬；
4、按约定对供方提供的技术和资料承担保密义务。按约定对供方提供的技术和资料承担保密义务。保密期限一般不得超过合同的有效期限。保密期限一般不得超过合同的有效期限。（五）对技术转让中的限制性商业做法的管制（五）对技术转让中的限制性商业做法的管制也即技术转让合同不得含有下列限制性条款也即技术转让合同不得含有下列限制性条款P175（六）审批程序（六）审批程序1、审批机关审批机关：对外经贸部；对外经贸部；经贸部授权的经贸部授权的省区市、沿海开放城市、经济特区和计划单列省区市、沿海开放城市、经济特区和计划单列省辖市的对外经贸厅（委局）及其他管理机关。省辖市的对外经贸厅（委局）及其他管理机关。2、报批文件报批文
5、件：应在签约后：应在签约后30天内，向审批天内，向审批机关报送下列正式文件：机关报送下列正式文件：合同报批申请书；合同报批申请书；合同副本；合同副本；签约各方法律地位证明文件复印件；签约各方法律地位证明文件复印件；经批准的可行性研究报告及资金落实情经批准的可行性研究报告及资金落实情况。况。3、审批工作的原则审批工作的原则（不予审批的情况）（不予审批的情况）违反国家现行法律法规、损害社会公共利益的；违反国家现行法律法规、损害社会公共利益的；损害国家主权；等损害国家主权；等P176（七）审批的期限即合同的生效（七）审批的期限即合同的生效 依据实行细则，审批机关应在收到申请依据实行细则，审批机关应在
6、收到申请之日起之日起60天内，对是否批准报批的技术引进合天内，对是否批准报批的技术引进合同作出决定。审批机关预期未予答复的，视为同作出决定。审批机关预期未予答复的，视为合同获得批准。合同获得批准。 技术引进合同自审批机关批准之日起生效，技术引进合同自审批机关批准之日起生效，并由审批机关发给技术引进合同批准书。并由审批机关发给技术引进合同批准书。 第三节第三节 联合国国际技术转让联合国国际技术转让 行动守则（草案）行动守则（草案）一、草案的背景一、草案的背景 今年来，国际间的技术转让有了迅速发展，今年来，国际间的技术转让有了迅速发展，但缺乏一套调整国际技术转让交易的行为准则。但缺乏一套调整国际技
7、术转让交易的行为准则。在广大发展中国家的强烈要求下，联大第在广大发展中国家的强烈要求下，联大第6次次特别会议特别会议1974年年5月月1日决定着手准备起草一项日决定着手准备起草一项有关国际技术转让的行动守则。后贸发会议根有关国际技术转让的行动守则。后贸发会议根据联大的决议，成立了一个政府间的专家组，据联大的决议，成立了一个政府间的专家组，具体负责行动的起草工作。具体负责行动的起草工作。 各专家组：各专家组：77国集团、西方发达国家国集团、西方发达国家B组、组、前苏联东欧集团前苏联东欧集团D组和蒙古等所提出的草案大组和蒙古等所提出的草案大纲于纲于1978年年10月被汇编成守则草案。月被汇编成守则
8、草案。二、草案的主要内容：二、草案的主要内容：序言序言+10章章1、序言：申明制定行动守则的宗旨和目的；、序言：申明制定行动守则的宗旨和目的；2、目标和原则：制定普遍、平等的标准；、目标和原则：制定普遍、平等的标准； 原则原则P1783、排除政治歧视和限制性贸易做法；、排除政治歧视和限制性贸易做法；4、担保、责任与义务；、担保、责任与义务；5、对发展中国家的特殊待遇和国际协作。、对发展中国家的特殊待遇和国际协作。6、涉及到技术转让的国家规章和适用的法律与、涉及到技术转让的国家规章和适用的法律与争端的解决等问题。争端的解决等问题。三、各国在讨论草案中的分歧三、各国在讨论草案中的分歧1、关于行动守
9、则的、关于行动守则的法律性质法律性质问题；问题；2、关于行动守则的、关于行动守则的适用范围适用范围；3、关于管制限制性商业做法问题、关于管制限制性商业做法问题 第六章第六章 许可协议许可协议 第一节第一节 许可协议的概念和种类许可协议的概念和种类一、许可协议的概念一、许可协议的概念 指指许可人许可人同意同意受许可人受许可人使用、制造或使用、制造或销售其专利物，或同意受许可人使用其销售其专利物，或同意受许可人使用其商标，而由受许可人支付一定的报酬作商标，而由受许可人支付一定的报酬作为取得此项使用权的对价的一种合同。为取得此项使用权的对价的一种合同。 许可协议是技术贸易的一种主要形式。许可协议是技
10、术贸易的一种主要形式。主要适用于以主要适用于以专利、商标、实用新型和专利、商标、实用新型和外观设计外观设计为内容的技术转让协议。为内容的技术转让协议。 二、二、 许可协议的种类许可协议的种类 1、独占许可独占许可协议：在合同规定的地区协议：在合同规定的地区和有效期内，被许可方对合同项下的技和有效期内，被许可方对合同项下的技术享有独占使用权，许可方不仅自己不术享有独占使用权，许可方不仅自己不得使用该项技术，也不得将该项技术的得使用该项技术，也不得将该项技术的许可授予任何第三人；许可授予任何第三人； 2、非独占许可非独占许可协议（普通许可）协议（普通许可）：在在合同规定的地区和有效期内，许可方在合
11、同规定的地区和有效期内，许可方在准许被许可方使用该项下技术的同时，准许被许可方使用该项下技术的同时，不仅他自己可以保留该项技术的使用权，不仅他自己可以保留该项技术的使用权，而且有权将该项技术许可授予第三人；而且有权将该项技术许可授予第三人；3、排他许可排他许可协议协议：在合同规定的地区和有在合同规定的地区和有效期内，被许可方对合同项下的技术享效期内，被许可方对合同项下的技术享有排他使用权，许可方自己可以保留该有排他使用权，许可方自己可以保留该项技术的使用权，但不得将该项技术许项技术的使用权，但不得将该项技术许可授予任何第三人；可授予任何第三人；此外，此外，分许可分许可协议（可转让许可协议）：协
12、议（可转让许可协议）：指受许可人经许可人同意，且在协议允指受许可人经许可人同意，且在协议允许的条件下，以自己的名义将协议项下许的条件下，以自己的名义将协议项下的技术提供给第三人使用的一种许可协的技术提供给第三人使用的一种许可协议。议。 分许可协议一般是非独占的、普通许可分许可协议一般是非独占的、普通许可协议。协议。 第二节第二节 许可协议的主要条款许可协议的主要条款一、序言一、序言：合同的重要组成部分。主要内容有：合同的重要组成部分。主要内容有 1、合同名称和编号；、合同名称和编号； 2、当事人名称和法定地址；、当事人名称和法定地址； 3、签约时间和地点；、签约时间和地点； 4、说明性条款。、
13、说明性条款。二、定义条款二、定义条款（关键词语的定义）（关键词语的定义） 主要有主要有 1、与合同有关的重要词语和术语；、与合同有关的重要词语和术语； 2、各国法律或惯例有不同理解或容易产生歧义、各国法律或惯例有不同理解或容易产生歧义的重要名词和术语；的重要名词和术语； 3、重要的专业性技术术语；、重要的专业性技术术语； 4、合同中多次出现、需要加以简化的名词和术、合同中多次出现、需要加以简化的名词和术语。语。三、合同标的条款三、合同标的条款：合同的核心部分：合同的核心部分 1、技术的名称、内容和要求。、技术的名称、内容和要求。 2、转让的范围和性质，也称、转让的范围和性质，也称“授权条款授权
14、条款” 3、技术资料的内容和交付。、技术资料的内容和交付。 4、技术培训与技术服务。、技术培训与技术服务。四、合同的价格与支付条款四、合同的价格与支付条款，主要包括计价方法、，主要包括计价方法、合同金额和使用货币等内容。合同金额和使用货币等内容。五、技术的改进和发展条款五、技术的改进和发展条款 1、改进和发展技术的所有权归属；、改进和发展技术的所有权归属； 2、许可方和引进方交流改进和发展技术的条、许可方和引进方交流改进和发展技术的条件。件。六、考核和验收条款六、考核和验收条款七、保证条款七、保证条款，包括权利保证和技术保证。，包括权利保证和技术保证。 1、权利保证：指许可方应保证其是所转让技
15、术、权利保证：指许可方应保证其是所转让技术的合法所有者或持有者，有权进行转让，且此的合法所有者或持有者，有权进行转让，且此种转让在合同规定的地域范围内没有侵犯任何种转让在合同规定的地域范围内没有侵犯任何第三方的权利。第三方的权利。 2、技术保证：包括对技术资料的保证，技术服、技术保证：包括对技术资料的保证，技术服务的保证，对技术有效性和产品性能的保证。务的保证，对技术有效性和产品性能的保证。八、违约补救及索赔条款八、违约补救及索赔条款 1、许可方违约补救方法、许可方违约补救方法：对于许可方拒不提供合同所规定的技术资料，对于许可方拒不提供合同所规定的技术资料，技术服务或技术培训的根本违约行为，引
16、进方技术服务或技术培训的根本违约行为，引进方有权解除合同，要求许可方退还已付的技术转有权解除合同，要求许可方退还已付的技术转让费，并按合同规定支付违约金或赔偿引进方让费，并按合同规定支付违约金或赔偿引进方的实际损失。的实际损失。如果许可方未能按合同规定的时间提供技术资如果许可方未能按合同规定的时间提供技术资料，引进方可要求许可方支付一定比例的迟交料，引进方可要求许可方支付一定比例的迟交罚款。罚款。如果许可方违反技术保证义务，提供的技术未如果许可方违反技术保证义务，提供的技术未能达到合同规定的标准，则根据所转让技术或能达到合同规定的标准，则根据所转让技术或合同产品的具体情况，详细规定不同的赔偿办
17、合同产品的具体情况，详细规定不同的赔偿办法。法。许可方违反权利保证责任，使引进方遭致第三许可方违反权利保证责任，使引进方遭致第三方的侵权指控或受到第三方侵权行为的干扰，方的侵权指控或受到第三方侵权行为的干扰，许可方有义务采取措施，排除干扰，保证引进许可方有义务采取措施，排除干扰，保证引进方能够顺利实施引进的技术。如果侵权指控成方能够顺利实施引进的技术。如果侵权指控成立，许可方应承担由此而产生的经济和法律责立，许可方应承担由此而产生的经济和法律责任，引进方有权解除合同。任，引进方有权解除合同。2、被许可方违约时补救办法、被许可方违约时补救办法：引进方不付款，许可方有权停止履行其义务或引进方不付款
18、，许可方有权停止履行其义务或终止许可合同；终止许可合同；引进方迟延付款，许可方可主张一定比例的迟引进方迟延付款，许可方可主张一定比例的迟付罚金，并可要求推迟许可方履行义务的期限。付罚金，并可要求推迟许可方履行义务的期限。违反授权条款，扩大技术的使用范围。许可方违反授权条款，扩大技术的使用范围。许可方有权要求引进方停止侵权行为，并支付一定金有权要求引进方停止侵权行为，并支付一定金额的赔偿金，直至解除合同。额的赔偿金，直至解除合同。违反合同的保密义务，指使许可方的技术秘密违反合同的保密义务，指使许可方的技术秘密泄露，许可方有权要求引进方立即停止违约行泄露，许可方有权要求引进方立即停止违约行为，并依
19、合同赔偿许可方的实际损失。为，并依合同赔偿许可方的实际损失。九、保密条款九、保密条款 专有技术的价值在于保密，一旦公开，其商专有技术的价值在于保密，一旦公开，其商业价值大跌，故专有技术的许可方都会在转让业价值大跌，故专有技术的许可方都会在转让专有技术时，在合同中定入保密条款，要求被专有技术时，在合同中定入保密条款，要求被许可方承担保密义务。许可方承担保密义务。十、专利条款十、专利条款维持专利有效性条款。维持专利有效性条款。不得反控条款。不得反控条款。使用专利标记使用专利标记十一、商标权条款十一、商标权条款1、被引进方使用许可方商标的形式。、被引进方使用许可方商标的形式。直接使用许可方的商标；直
20、接使用许可方的商标；使用许可方商标并使用许可方商标并注明生产国家和生产厂家；注明生产国家和生产厂家；联合（双重）商联合（双重）商标，许可方与引进方的商标并列使用；标，许可方与引进方的商标并列使用；联结联结商标，将许可方商标和引进商标有代表性的特商标，将许可方商标和引进商标有代表性的特征联结起来，组成一个新的商标。征联结起来，组成一个新的商标。2、质量控制。确认许可方的质量监督权，明确、质量控制。确认许可方的质量监督权，明确许可方在多大范围内，有权采取何种措施保证许可方在多大范围内，有权采取何种措施保证引进方有关产品的质量不低于许可方生产的产引进方有关产品的质量不低于许可方生产的产品。品。3、对
21、商标标识的管理。主要包括三项内容：、对商标标识的管理。主要包括三项内容：商标标识的获得，可以由商品许可方提供，也商标标识的获得，可以由商品许可方提供，也可以由引进方印制。可以由引进方印制。商标标识的使用。许可方有权对引进方使用其商标标识的使用。许可方有权对引进方使用其商标标识进行严格管理，以维护其商标的信誉。商标标识进行严格管理，以维护其商标的信誉。合同终止后对商标标识的处理。在合同期满或合同终止后对商标标识的处理。在合同期满或终止后，引进方应停止使用许可方的商标。对终止后，引进方应停止使用许可方的商标。对于库存的商标可以销毁，也咳在许可方同意的于库存的商标可以销毁，也咳在许可方同意的情况下，
22、转让给许可方或指定的第三方。情况下，转让给许可方或指定的第三方。十二、合同有效期条款（十二、合同有效期条款（3、5、7、10）十三、十三、最优惠待遇条款最优惠待遇条款（P190） 1、定义、定义 2、条件、条件十四十四、不可抗力或情势变迁条款（不可抗力或情势变迁条款（P190） 主要内容：主要内容：1、事故范围；、事故范围；2、采取措施、采取措施 3、确认后果。、确认后果。十五、十五、争议的解决争议的解决 方式方式： 1、专家处理；、专家处理；2、仲裁；、仲裁； 3、司法诉讼程序、司法诉讼程序 适用法律适用法律：1、发达发达国家：自行决定适用于他们国家：自行决定适用于他们之间的协议的法律。之间
23、的协议的法律。 2、发展中发展中国家：必须受技术国家：必须受技术引进国引进国法律的支法律的支配。配。 同步训练六同步训练六1、案例分析：、案例分析： 98年年4月月17日，中国技术贸易进出口总公司引日，中国技术贸易进出口总公司引进德国毛毡加工新技术，由德国威马技术有限进德国毛毡加工新技术，由德国威马技术有限责任公司提供该项技术给中国技术贸易进出口责任公司提供该项技术给中国技术贸易进出口总公司，双方约定中方只能在北京地区使用该总公司，双方约定中方只能在北京地区使用该项技术进行生产，期限为项技术进行生产，期限为5年，双方协议为年，双方协议为排排他许可证协议他许可证协议。 98年年10月月20日，德
24、国威马技术日，德国威马技术有限责任公司又将该项技术提供给北京另一家有限责任公司又将该项技术提供给北京另一家企业企业M，同时德国威马技术有限责任公司自己，同时德国威马技术有限责任公司自己与中国北京地区另一家企业与中国北京地区另一家企业N合作利用该项技合作利用该项技术生产毛毡，试请问：中国技术贸易进出口总术生产毛毡，试请问：中国技术贸易进出口总公司有权向谁请求损害赔偿？公司有权向谁请求损害赔偿？分析分析：德国威马技术有限责任公司与中国技术德国威马技术有限责任公司与中国技术贸易进出口总公司签订的是排他许可证协议，贸易进出口总公司签订的是排他许可证协议，是被许可方在协议规定的有效期间对所购进的是被许可
25、方在协议规定的有效期间对所购进的技术或商标在协议约定区域内有排他的使用权，技术或商标在协议约定区域内有排他的使用权，任何第三方都不得在该区域内使用该项技术，任何第三方都不得在该区域内使用该项技术，但许可方在该区域内仍保留使用权。但许可方在该区域内仍保留使用权。 本案中，德方不得把同一许可授予协议区本案中，德方不得把同一许可授予协议区域内任何第三方，可以保留自己在协议区域内域内任何第三方，可以保留自己在协议区域内使用该项技术进行生产和销售产权的权利，所使用该项技术进行生产和销售产权的权利，所以违反中德许可证协议的是德方的德国威马技以违反中德许可证协议的是德方的德国威马技术有限责任公司，只能由它来
26、赔偿中方中国技术有限责任公司，只能由它来赔偿中方中国技术贸易进出口总公司的损失。术贸易进出口总公司的损失。2、中国上海一汽车厂家生产、中国上海一汽车厂家生产“上海上海桑塔那桑塔那”轿轿车，试问商标车，试问商标“上海上海桑塔那桑塔那”在国际许可证协在国际许可证协议中应被视为（）议中应被视为（） A、直接使用许可方的商标；、直接使用许可方的商标； B、使用许可方商标，同时注明生产国家和厂、使用许可方商标，同时注明生产国家和厂家；家； C、联结商标、联结商标 ； D、联合商标、联合商标 解析解析：在国际许可证协议中，被引进方使用：在国际许可证协议中，被引进方使用许可方商标的形式有四种，其中联合商标将
27、许许可方商标的形式有四种，其中联合商标将许可方的商标与引进方的商标并列使用。这里可方的商标与引进方的商标并列使用。这里 “上海上海桑塔那桑塔那”就是这种类型。就是这种类型。 联结商标联结商标，是，是指许可方商标和引进方商标有代表性的特征联指许可方商标和引进方商标有代表性的特征联结起来，组成一个新的商标。结起来，组成一个新的商标。 3、在国际许可证协议签字生效后，如果许可方、在国际许可证协议签字生效后，如果许可方违约，被许可方采取的补救方法有违约，被许可方采取的补救方法有 A、解除合同或要求退还转让费；、解除合同或要求退还转让费； B、要求支付违约金；、要求支付违约金； C、要求赔偿损失；、要求
28、赔偿损失； D、要求支付迟交罚款。、要求支付迟交罚款。 解析：许可方违约时的补救方法有四种，四解析：许可方违约时的补救方法有四种，四个选项均是的。个选项均是的。作业二作业二一、名词解释：一、名词解释： 1、汇票、汇票 2、背书、背书 3、追索权、追索权 4、国际技术转让、国际技术转让二、问答题：二、问答题：1、简述票据立法的体系；、简述票据立法的体系；2、背书人的权利义务；、背书人的权利义务；3、在国际贸易中，常见的支付方式有哪些？最、在国际贸易中，常见的支付方式有哪些？最常见的是哪一种？常见的是哪一种？4、简述信用证支付的程序。、简述信用证支付的程序。5、信用证与买卖合同的关系是怎样的？、信用证与买卖合同的关系是怎样的？6、技术转让的主要形式有哪些？、技术转让的主要形式有哪些？7、我国有关引进技术的法规有哪些？、我国有关引进技术的法规有哪些？8、我国对外引进技术的要求有哪些？、我国对外引进技术的要求有哪些？
