风险预控管理体系文件编写教程课件

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1、风险预控管理体系文件编写教程风险预控管理体系文件编写教程20122012年年1212月月第 2 页目目 录录 体系文件组成体系文件组成I I 体系文件简介体系文件简介IIII 本次工作内容本次工作内容IIIIII第 3 页体系文件组成体系文件组成n一、一、管理手册管理手册【 市煤明电（市煤明电（20122012）5656号号 安全管理手册安全管理手册】n二、二、程序文件程序文件 市煤明电（市煤明电（20122012）5656号号 AQ/T1093-2011 AQ/T1093-2011n三、三、风险管理手册风险管理手册 市煤明电（市煤明电（20122012）5656号号 AQ/T1093-201

2、1 AQ/T1093-2011n四、四、风险管理标准与管理措施风险管理标准与管理措施n五、五、员工不安全行为管理手册员工不安全行为管理手册 AQ/T1093-2011 AQ/T1093-2011n六、六、管理制度汇编管理制度汇编 AQ/T1093-2011 AQ/T1093-2011n七、七、考核评分标准考核评分标准 AQ/T1093-2011 AQ/T1093-2011n八、八、安全文化建设实施手册安全文化建设实施手册n九、九、标志标识设置标准及管理办法标志标识设置标准及管理办法 n十、十、承包商手册承包商手册n十一、十一、工余安健环手册工余安健环手册n十二、十二、应急预案应急预案其中其中管

3、理手册管理手册、 程序文件程序文件、 风险管理手册风险管理手册是是 市煤明电（市煤明电（20122012）5656号号 文件要文件要求的内容；求的内容； 管理手册管理手册、 程序文件程序文件、 风险管理手册风险管理手册、 员工不安全行为管员工不安全行为管理手册理手册、 管理制度汇编管理制度汇编、 考核评分标准考核评分标准是是AQ/T1093AQ/T1093标准要求的内容；其余部标准要求的内容；其余部分为扩展内容。分为扩展内容。第 4 页体系文件简介体系文件简介n一、一、管理手册管理手册【 市煤明电（市煤明电（20122012）5656号号 安全管理手册安全管理手册】1、确定风险预控管理的方针、

4、目标2、明确矿内各单位/部门的职责和权限3、对常用术语进行阐释4、描述风险预控管理体系涉及的过程及其各个小组的管理要求，展示了管理体系的总体框架，是矿井风险预控管理体系的纲领性文件，适合矿井高、中层管理人员使用。5、明确风险预控管理体系的框架=（1） 总要求=（2） 风险管理=（3） 人员不安全行为控制与管理 =（4） 管理保障=（5） 管理评价=（6） 管理信息系统第 5 页体系文件组成体系文件组成n二、二、程序文件程序文件 市煤明电（市煤明电（20122012）5656号号 AQ/T1093-2011AQ/T1093-20111、程序文件共分为五大部分（风险预控管理、组织保障管理、人员不安

5、全行为管理、生产系统安全要素管理和辅助管理），包含48个管理程序。 2、程序文件以PDCA的方法和思路建立各项管理程序，符合实际运作的要求，规定相应过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容、方法和步骤，保证各个过程功能的实现。3、程序文件对主要作业活动进行程序化管理，以达到风险预控的目的。4、程序文件适合各级相关单位（部门）、岗位和人员对各项事务的管理和运行控制。第 6 页体系文件组成体系文件组成n三、三、风险管理手册风险管理手册 市煤明电（市煤明电（20122012）5656号号 AQ/T1093-2011AQ/T1093-20111、风险管理手册主要包含风险概述、工作任务风险管理、煤矿系统

6、评估、煤矿重大危险源评估、危险源监测、预警、控制、升降级管理等内容。2、风险管理主要运用工作任务分析法和事故机理分析法对危险源进行辨识，确定危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类，监测预警和控制，以预防事故的发生，实现煤矿人-机-环系统的最佳匹配。3、风险管理手册为制定风险管理标准与管理措施、进行危险源监测预警和风险预控管理提供了依据。适用于煤矿高、中级管理人员对风险预控的系统管理，以及所有员工对本岗位存在的危险源进行消除或控制。第 7 页体系文件组成体系文件组成n四、四、风险管理标准与管理措施风险管理标准与管理措施1、风险管理标准和管理措施是在危险源辨识的基础上，通过提炼管理对象

7、，明确了相应的责任人、监管部门和监管人员。2、风险管理标准和管理措施是依据国家法律法规、行业标准、企业规章制度，结合煤矿生产实际，针对管理对象制定的。 3、通过管理标准和管理措施的贯彻与实施，可以实现对人、机、环、管危险源的风险预控。 第 8 页体系文件组成体系文件组成n五、五、员工不安全行为管理手册员工不安全行为管理手册 AQ/T1093-2011AQ/T1093-20111、主要包括两部分内容 =第一部分：对生产作业中员工可能出现的主要不安全行为（综采工作面、连采工作面、皮带运输、机电检修、辅助运输、一通三防、外委施工爆破、其它类8大部分）进行辨识，将辨识出的206种不安全行为按照行为痕迹

8、、频次、风险等级进行分类划分，分析其发生的原因，根据其发生原因 及分类的不同制定对应的控制措施、管理制度，细化了行为纠正、奖罚考核等全过程管理。=第二部分：为进一步规范各岗位员工的安全作业行为，在岗位标准基础上，参照岗位操作规程、安全生产岗位责任制及煤炭企业岗位标准化作业标准编制了“员工岗位规范” （共134个岗位），具体明确了岗位安全要点、职责范围和岗位标准等内容，用以规范员工作业行为。2、员工不安全行为管理手册主要是针对人员不安全行为进行管理的实施指南，为加强现场作业人员管理、规范作业人员行为提供依据。 第 9 页体系文件组成体系文件组成n六、六、管理制度汇编管理制度汇编 AQ/T1093

9、-2011AQ/T1093-20111、管理制度汇编共包括有关安全管理的36个制度，涵盖风险管理、人员管理、设备管理、激励与约束管理及辅助管理等各方面的内容。 2、制度汇编用以规范矿井的安全管理，是矿井安全管理合法有序地运作及风险预控管理体系得以顺利实施的保障，也是风险预控管理体系的重要组成部分，适用于矿井的各级管理人员及广大员工使用。 第 10 页体系文件组成体系文件组成n七、七、考核评分标准考核评分标准 AQ/T1093-2011AQ/T1093-20111、考核评分标准共5大部分，28个系统，214个元素，835个考核指标。 2、依照考核评分标准能够对煤矿本质安全建设情况作出定性、定量的

10、评价，确定煤矿本质安全建设等级，查找煤矿本质安全建设过程中存在的主要问题和差距。 3、考核评分标准是检验风险预控管理体系运行效果、判别煤矿是否达到了风险预控管理体系总体要求的综合性评价标准。第 11 页体系文件组成体系文件组成n八、八、安全文化建设实施手册安全文化建设实施手册安全文化建设实施手册从观念文化、制度文化、行为文化、物态文化四方面明确了本质安全文化建设的内涵、结构、建设目标、内容与任务及组织实施，明确了本质安全文化建设和实施的内容、流程、方法，是矿井构建本质安全文化的指导性文件。第 12 页体系文件组成体系文件组成n九、九、标志标识设置标准及管理办法标志标识设置标准及管理办法 规范井

11、下及地面生产作业场所、场区、建筑物及各类设备的本质安全标志，确保生产过程中人员和设备的安全。第 13 页体系文件组成体系文件组成n十、十、承包商手册承包商手册是煤矿对承包商管理的指导性文件，承包商必须按照该手册的要求在煤矿进行文明施工，并按照该手册进行工程管理。该手册共分为四个部分：第一部分，承包商基本要求及安全指南与行为规范；第二部分，煤矿概况；第三部分,安健环质综合管理；第四部分，安健环质综合知识；第五部分，相关法律法规标准制度。第 14 页体系文件组成体系文件组成n十一、十一、工余安健环手册工余安健环手册本书共分四大部分。第一部分，安全防火篇，告诉员工在生活中如何应对各种原因引起的火灾；

12、第二部分，健康篇，介绍日常饮食健康的重要意义以及在生活之余锻炼身体的方法等；第三部分，旅行篇，重点讲述了在外出旅行时，人们如何应对各种危险的方法；第四部分，环保篇，重点提出了环保的基本方针。 第 15 页体系文件组成体系文件组成n十二、十二、应急预案应急预案对煤矿综合管理过程中所存在的潜在风险，对各种火灾、瓦斯、煤尘、水灾、失窃、中毒、传染病等多方面的紧急情况进行分类，并编制应急预案。本手册是处理煤矿紧急情况的指导性文件，适合矿井各岗位工作人员使用。 第 16 页本次工作内容本次工作内容n一、一、管理手册管理手册【 市煤明电（市煤明电（20122012）5656号号 安全管理手册安全管理手册】

13、n完成时间：一个星期。完成时间：一个星期。n二、二、程序文件程序文件 市煤明电（市煤明电（20122012）5656号号 AQ/T1093-2011AQ/T1093-2011n完成时间：两个星期完成时间：两个星期n三、三、风险管理手册风险管理手册 市煤明电（市煤明电（20122012）5656号号 AQ/T1093-2011AQ/T1093-2011n完成时间：三个星期完成时间：三个星期第 17 页本次工作内容本次工作内容n一、一、管理手册管理手册【 市煤明电（市煤明电（20122012）5656号号 安全管理手册安全管理手册】 第一部分 风险预控管理方针与目标第二部分 组织机构第三部分 风险

14、预控管理机构、权限与职责第四部分 术语定义第五部分 风险预控管理体系范围及内容另外，管理手册还应包括煤矿简介以及其所引用的程序文件清单。第 18 页一、一、管理手册管理手册第一部分 风险预控管理方针与目标管理方针与目标应：a) 经煤矿主要负责人批准；b) 明确安全风险预控管理总目标；c) 包括遵守现行安全法规和对持续改进安全绩效的承诺；d) 体现对员工进行持续培训的要求；e) 针对煤矿安全风险的性质和规模；f) 形成文件，实施并保持；g) 传达到全体员工，使其认识到各自的安全风险预控管理的义务、责任；h) 可为相关方所获取；i) 定期评审，以确保其与煤矿的发展相适宜。第 19 页一、一、管理手

15、册管理手册第一部分 风险预控管理方针与目标管理方针例：安全第一安全第一 依法治矿依法治矿以人为本以人为本 科学发展科学发展管理目标例：1.1.消灭轻伤以上人身事故消灭轻伤以上人身事故2.2.杜绝一般以上机电事故杜绝一般以上机电事故3.3.实现本质安全二级矿井实现本质安全二级矿井第 20 页一、一、管理手册管理手册第二部分 组织机构组织机构指煤矿组织机构，可省略。 第 21 页一、一、管理手册管理手册第三部分 风险预控管理机构、权限与职责风险预控管理机构指风险预控管理委员会及各小组，具体有：风险管理小组、人员不安全行为控制与管理小组、考核评价小组等。本部分应： a) 明确风险预控管理机构指风险预

16、控管理委员会及各小组成员组成； b) 明确风险预控管理机构指风险预控管理委员会及各小组职责及权限；第 22 页一、一、管理手册管理手册第四部分 术语定义a) AQ/T1093-2011 AQ/T1093-2011中提到的有：中提到的有：危险源、危险源辨识、风险、风险评估、风险预控、危险源监测、风险预警、不安全行为、风险管理对象、风险管理标准、风险管理措施、持续改进； b)还应该包括的有：还应该包括的有：事故、事件、安全、相关方、不符合、程序、环境、风险预控文化、可接受的风险、纠正、纠正措施、预防措施、管理体系、持续改进、煤矿风险预控管理。第 23 页一、一、管理手册管理手册第五部分 风险预控管

17、理体系范围及内容体系总要求风险管理人员不安全行为控制与管理管理保障管理评价管理信息系统第 24 页本次工作内容本次工作内容n二、二、程序文件程序文件 市煤明电（市煤明电（20122012）5656号号 AQ/T1093-2011AQ/T1093-2011第一部分风险预控管理第二部分组织保障管理第三部分人员不安全行为管理第四部分生产系统安全要素管理第五部分综合管理第 25 页二、二、程序文件程序文件第一部分风险预控管理1、风险管理程序（危险源辨识程序、风险评估程序）2、管理标准与管理措施管理程序3、风险财政控制程序第 26 页二、二、程序文件程序文件第二部分组织保障管理1、调度控制程序2、本质安

18、全文化建设实施程序3、员工建议管理程序4、信息沟通管理程序5、文件、记录管理程序6、法律法规及其它要求识别与获取管理程序7、目标与计划管理控制程序8、风险预控管理信息系统实施运行程序9、风险预控管理体系现场检查控制程序10、内部审核控制程序11、管理评审程序第 27 页二、二、程序文件程序文件第三部分人员不安全行为管理1、人员不安全行为矫正管理程序2、人员准入控制程序3、岗位职责制定程序4、培训控制程序第 28 页二、二、程序文件程序文件第四部分生产系统安全要素管理1、矿井采煤控制程序2、矿井掘进控制程序3、承办商生产施工控制程序4、工程设计控制程序5、标识及图牌板控制程序6、矿井“一通三防”

19、管理程序7、设备管理程序8、供电用电控制程序9、电气装置和电气设备安装管理程序10、安全防护控制程序11、便携式电器管理程序12、工作许可控制程序13、机动车辆控制程序18、安全监测监控系统管理程序14、胶带运输控制程序15、起重机械和吊具控制程序16、锅炉、压力容器和压力系统控制程序17、地质测量控制程序18、安全监测监控系统管理程序第 29 页二、二、程序文件程序文件第五部分综合管理1、消防管理程序2、应急准备与响应控制程序3、矿山救护控制程序4、事故管理程序5、工伤与职业病管理程序6、劳动保护用品管理程序7、医疗服务控制程序8、危险化学品管理程序9、照明控制程序10、工作场所卫生条件及卫生设施控制程序11、爬梯、楼梯和高架平台控制程序12、污染控制程序13、废料废物控制程序第 30 页本次工作内容本次工作内容n三、三、风险管理手册风险管理手册 市煤明电（市煤明电（20122012）5656号号 AQ/T1093-2011AQ/T1093-2011第一部分 矿井风险管理组织机构第二部分 煤矿风险概述第三部分 煤矿工作任务风险管理第四部分 煤矿重大危险源评估第五部分 煤矿系统风险评估第六部分 危险源监测、预警、控制和升降级管理