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1、第十四章第十四章立案与侦查立案与侦查程序是法治和恣意而治的分水岭。程序是法治和恣意而治的分水岭。 1主要内容主要内容第一节第一节立案立案第二节第二节侦查侦查2第一节第一节立案立案一、立案的概念一、立案的概念二、立案的材料来源二、立案的材料来源三、立案的条件三、立案的条件四、立案的程序四、立案的程序五、立案监督五、立案监督3一、立案的概念一、立案的概念立案是指公安司法机关对于报案、控告、立案是指公安司法机关对于报案、控告、举报、自首等材料，依照管辖范围进行举报、自首等材料，依照管辖范围进行审查，以判明是否确有犯罪事实存在和审查，以判明是否确有犯罪事实存在和应否追究刑事责任，并依法决定是否作应否追
2、究刑事责任，并依法决定是否作为刑事案件进行侦查或审判的一种诉讼为刑事案件进行侦查或审判的一种诉讼活动。活动。4立案与接受案件立案与接受案件刑事诉讼法刑事诉讼法NO84NO84：公检法对于报案、公检法对于报案、控告、举报和犯罪人的自首，都应当接受。控告、举报和犯罪人的自首，都应当接受。对于接受的材料有三种处理方式：对于接受的材料有三种处理方式：一是对于符合立案条件的依法立案；一是对于符合立案条件的依法立案；二是对于不符合立案条件的依法做出不立二是对于不符合立案条件的依法做出不立案决定；案决定；三是依法应当由其他机关受理的移送其他三是依法应当由其他机关受理的移送其他机关。机关。 5二、立案的材料来
3、源二、立案的材料来源（一一）公公安安机机关关或或人人民民检检察察院院自自行行发发现现的犯罪事实或者犯罪嫌疑人；的犯罪事实或者犯罪嫌疑人；（二）有关单位和个人的报案和举报；（二）有关单位和个人的报案和举报；（三）被害人的报案或控告（三）被害人的报案或控告（四）犯罪人自首（四）犯罪人自首6三、立案的条件三、立案的条件（一）公诉案件：（一）公诉案件：1.1.认为有犯罪事实（有证据）认为有犯罪事实（有证据）（1 1）依依照刑法规定构成犯罪；照刑法规定构成犯罪；（2 2）有一定证据证明犯罪事实已经发生；）有一定证据证明犯罪事实已经发生；2.2.需要追究刑事责任需要追究刑事责任行行为为人人的的行行为为已已
4、经经构构成成犯犯罪罪并并且且依依照照刑刑罚罚的有关规定应当受到刑法处罚。的有关规定应当受到刑法处罚。7（二）自诉案件：二）自诉案件：自诉案件除前述条件外，还须具备：自诉案件除前述条件外，还须具备：1.1.属于自诉案件的范围；属于自诉案件的范围；2.2.属于该人民法院管辖；属于该人民法院管辖；3.3.刑事案件的被害人告诉的；刑事案件的被害人告诉的；4.4.有有明明确确的的被被告告人人、具具体体的的诉诉讼讼请请求求和能证明被告人犯罪事实的证据；和能证明被告人犯罪事实的证据； 三、立案的条件三、立案的条件8四、立案的程序四、立案的程序（一）（一）对立案材料的接受对立案材料的接受（二）（二）对立案材料
5、的审查对立案材料的审查（三）（三）立案审查后的处理：立案审查后的处理：1.1.立案立案2.2.不立案不立案91.人民检察院的监督人民检察院的监督刑事诉讼法刑事诉讼法第第8787条条 人民检察院认为公人民检察院认为公安机关对应当立案侦查的案件而不立案侦查安机关对应当立案侦查的案件而不立案侦查的，或者被害人认为公安机关对应当立案侦的，或者被害人认为公安机关对应当立案侦查的案件而不立案侦查，向人民检察院提出查的案件而不立案侦查，向人民检察院提出的，人民检察院应当要求公安机关说明不立的，人民检察院应当要求公安机关说明不立案的理由。人民检察院认为公安机关不立案案的理由。人民检察院认为公安机关不立案理由不
6、能成立的，应当通知公安机关立案，理由不能成立的，应当通知公安机关立案，公安机关接到通知后应当立案。公安机关接到通知后应当立案。 五、立案监督（不立案救济）五、立案监督（不立案救济）10五、立案监督（不立案救济）五、立案监督（不立案救济）2.被害人的监督被害人的监督（1）被害人对不立案决定不服，有权向决定）被害人对不立案决定不服，有权向决定机关申请复议；机关申请复议；（2）对公安机关的不立案决定，被害人不服）对公安机关的不立案决定，被害人不服有权向人民检察院申诉，请求人民检察院要有权向人民检察院申诉，请求人民检察院要求公安机关立案；求公安机关立案；（3）被害人可以直接向人民法院提起自诉。）被害人
7、可以直接向人民法院提起自诉。11司考题司考题2003-93.某公安机关接到群众报案，称邻居某公安机关接到群众报案，称邻居何某坠楼而死，公安机关立即派人到现场进何某坠楼而死，公安机关立即派人到现场进行了现场勘验。如果此事要作为一起刑事案行了现场勘验。如果此事要作为一起刑事案件立案的话，那么在立案阶段应当查明的事件立案的话，那么在立案阶段应当查明的事项是：项是：A.何某死亡的准确时间何某死亡的准确时间B.何某是跳楼自杀还是他人谋杀何某是跳楼自杀还是他人谋杀C.如果是他人谋杀，犯罪嫌疑人是谁如果是他人谋杀，犯罪嫌疑人是谁D.如果是他人谋杀，作案人的动机是什么如果是他人谋杀，作案人的动机是什么 12司
8、考题司考题2003-90.某伤害案，由于犯罪嫌疑人系当地公安局某伤害案，由于犯罪嫌疑人系当地公安局局长的儿子，当地公安机关对被害人的报案作出了局长的儿子，当地公安机关对被害人的报案作出了不立案的处理决定。被害人不服，向检察院提出，不立案的处理决定。被害人不服，向检察院提出，要求检察院对此进行监督。人民检察院应当如何处要求检察院对此进行监督。人民检察院应当如何处理？理？A.应改变管辖，直接由检察院对此案进行立案侦查应改变管辖，直接由检察院对此案进行立案侦查B.检察委员会可以作出决定，要求该局长回避检察委员会可以作出决定，要求该局长回避C.可以直接书面通知公安机关立案可以直接书面通知公安机关立案D
9、.可以要求公安机关说明不立案的理由，如果认为可以要求公安机关说明不立案的理由，如果认为理由不能成立，可以书面通知公安机关立案理由不能成立，可以书面通知公安机关立案 13第二节第二节侦查侦查一、侦查的概念一、侦查的概念二、侦查行为二、侦查行为三、侦查终结三、侦查终结四、侦查中的羁押期限四、侦查中的羁押期限五、补充侦查五、补充侦查14一、侦查的概念一、侦查的概念侦查是指侦查机关在办理刑事案件的过程中，依照侦查是指侦查机关在办理刑事案件的过程中，依照法律进行的专门调查活动和有关的强制性措施。法律进行的专门调查活动和有关的强制性措施。特点：特点：1.享有侦查权的主体具有特定性：公安机关、检察享有侦查权
10、的主体具有特定性：公安机关、检察院、国家安全机关、军队保卫部门、监狱院、国家安全机关、军队保卫部门、监狱2.侦查活动的内容具有特定性：调查取证和采取强侦查活动的内容具有特定性：调查取证和采取强制措施。制措施。3.侦查活动必须严格依照法律规定进行；侦查活动必须严格依照法律规定进行； 15二、侦查行为二、侦查行为 （一）讯问犯罪嫌疑人（一）讯问犯罪嫌疑人（二）询问证人（二）询问证人（三）勘验、检查（三）勘验、检查（四）搜查（四）搜查（五）扣押物证书证（五）扣押物证书证（六）鉴定（六）鉴定（七）通缉（七）通缉16通缉通缉1.有权发布通缉令的机关：公安机关有权发布通缉令的机关：公安机关2.通缉的对象：
11、罪该逮捕的在逃的犯罪嫌疑人以及通缉的对象：罪该逮捕的在逃的犯罪嫌疑人以及从监狱或者其他执行刑罚的场所逃跑的罪犯；从监狱或者其他执行刑罚的场所逃跑的罪犯；3.公安机关在自己的管辖范围内有权发布通缉令，公安机关在自己的管辖范围内有权发布通缉令，超出自己管辖范围的应当报请上级公安机关发布；超出自己管辖范围的应当报请上级公安机关发布；4.被通缉的人已经归案、死亡或者通缉原因已经消被通缉的人已经归案、死亡或者通缉原因已经消失而无通缉必要的，发布通缉令的机关应当立即发失而无通缉必要的，发布通缉令的机关应当立即发出撤销通缉令的通知；出撤销通缉令的通知；17三、侦查终结三、侦查终结（一）条件（一）条件1.案件
12、事实已经查清楚；案件事实已经查清楚；2.证据确实、充分；证据确实、充分；3.法律手续完备；法律手续完备；18侦查终结对案件的处理侦查终结对案件的处理案件案件情形情形处处理理结结果果公安机关侦公安机关侦查终结查终结 事事实实清楚，清楚，证证据确据确实实充充分、依法分、依法应应当追究刑事当追究刑事责责任任制作制作起起诉诉意意见见书书连连同案件材同案件材料、料、证证据移送据移送检检察机关察机关不构成犯罪或有刑事不构成犯罪或有刑事诉诉讼讼法法1515条条规规定情形定情形撤撤销销案件案件19侦查终结对案件的处理侦查终结对案件的处理案件案件情形情形处处理理结结果果检察机检察机关侦查关侦查终结终结 事事实实
13、清楚，清楚，证证据确据确实实充分、依法充分、依法应应当追究当追究刑事刑事责责任任制作制作起起诉诉意意见书见书连连同案件材料、同案件材料、证证据据移送起移送起诉诉部部门门不构成犯罪或有刑事不构成犯罪或有刑事诉讼诉讼法法1515条条规规定情形定情形撤撤销销案件案件情节轻微，不需判处情节轻微，不需判处刑罚或免除刑罚刑罚或免除刑罚制作制作不起诉意见书不起诉意见书移送审查起诉部门移送审查起诉部门20侦查终结对案件的处理侦查终结对案件的处理案件案件情形情形处处理理结结果果疑案疑案犯罪嫌疑人已被逮捕且犯罪嫌疑人已被逮捕且超超过羁过羁押期限，反复押期限，反复侦侦查查仍仍证证据不足，客据不足，客观观上上事事实实
14、无法无法查查清清撤撤销销案件案件21四、侦查中的羁押期限四、侦查中的羁押期限 案件情形案件情形批准或决定机批准或决定机关关延长期限延长期限（月）（月）总期限总期限（月）（月）一般一般2案情复杂、期限届满不案情复杂、期限届满不能终结能终结上级人民检察上级人民检察院院13交通十分不便的边远山交通十分不便的边远山区的重大复杂案件；重区的重大复杂案件；重大的犯罪集团案件；流大的犯罪集团案件；流窜作案的案件；犯罪涉窜作案的案件；犯罪涉及面广，取证困难的重及面广，取证困难的重大复杂案件；大复杂案件；省、自治区、省、自治区、直辖市人民检直辖市人民检察院察院1+2522四、侦查中的羁押期限四、侦查中的羁押期限
15、 案件情形案件情形批准或决定机批准或决定机关关延长期限延长期限（月）（月）总期限总期限（月）（月）对犯罪嫌疑人可能判处对犯罪嫌疑人可能判处10年以上有期徒刑以上年以上有期徒刑以上刑罚，依照刑罚，依照126条延长条延长后仍不能侦查终结的后仍不能侦查终结的省、自治区、省、自治区、直辖市人民检直辖市人民检察院察院 1+2+27特殊原因，在较长时间特殊原因，在较长时间内不宜交付审判的特别内不宜交付审判的特别重大复杂的案件重大复杂的案件 最高人民检察最高人民检察院报请全国人院报请全国人民代表大会常民代表大会常务委员会务委员会 23五、补充侦查五、补充侦查（一）概念：（一）概念：补充侦查是指公安机关或者人
16、民检察院对于补充侦查是指公安机关或者人民检察院对于案件部分事实不清、证据不足或者尚有遗漏案件部分事实不清、证据不足或者尚有遗漏罪行、遗漏同案犯罪嫌疑人的，依照法定程罪行、遗漏同案犯罪嫌疑人的，依照法定程序，在原有侦查工作的基础上作进一步的调序，在原有侦查工作的基础上作进一步的调查、补充证据的一种诉讼活动。查、补充证据的一种诉讼活动。24五、补充侦查五、补充侦查（二）种类：（二）种类：1.审查批捕阶段的补充侦查：审查批捕阶段的补充侦查：NO68:对于不批准逮捕的，人民检察院应当对于不批准逮捕的，人民检察院应当说明理由，需要补充侦查的，应当同时通知说明理由，需要补充侦查的，应当同时通知公安机关。公
17、安机关。对于这种情况，人民检察院不自行侦查。在对于这种情况，人民检察院不自行侦查。在审查批准逮捕的过程中也不能补充侦查，所审查批准逮捕的过程中也不能补充侦查，所以，严格讲，这种侦查已不是审查批准逮捕以，严格讲，这种侦查已不是审查批准逮捕阶段的侦查。阶段的侦查。 25五、补充侦查五、补充侦查2.审查起诉阶段的补充侦查审查起诉阶段的补充侦查（1）补充侦查的方式有两种：退回公安机关补充侦）补充侦查的方式有两种：退回公安机关补充侦查和自行侦查；查和自行侦查；（2）对于退回补充侦查的案件，应当在一个月内侦）对于退回补充侦查的案件，应当在一个月内侦查完毕，人民检察院审查起诉的期限从案件补充侦查完毕，人民检
18、察院审查起诉的期限从案件补充侦查完毕移送审查起诉之日起重新起算；查完毕移送审查起诉之日起重新起算；（3）补充侦查不得超过）补充侦查不得超过2次。次。（4）经过一次补充侦查，人民检察院仍然认为证据）经过一次补充侦查，人民检察院仍然认为证据不足的不足的可以可以做出不起诉的决定；经过两次补充侦查做出不起诉的决定；经过两次补充侦查仍认为证据不足的仍认为证据不足的应当应当做出不起诉的决定；做出不起诉的决定； 26五、补充侦查五、补充侦查3.法庭审理阶段的补充侦查法庭审理阶段的补充侦查在法庭审理过程中，检察人员可以提出补充在法庭审理过程中，检察人员可以提出补充侦查的建议，人民法院可以延期审理，补充侦查的建
19、议，人民法院可以延期审理，补充侦查应当在一个月内完毕。对于该建议，合侦查应当在一个月内完毕。对于该建议，合议庭应当同意，补充侦查以议庭应当同意，补充侦查以2次为限。次为限。 27司考题司考题2004-32.某市人民检察院在办理一起重大贪污案件某市人民检察院在办理一起重大贪污案件过程中，决定逮捕犯罪嫌疑人高某。负责执行的公过程中，决定逮捕犯罪嫌疑人高某。负责执行的公安人员执行逮捕时发现高某已经潜逃，该人民检察安人员执行逮捕时发现高某已经潜逃，该人民检察院决定通缉高某。该案中，有权发布通缉令的是哪院决定通缉高某。该案中，有权发布通缉令的是哪个机关？个机关？A.市人民检察院市人民检察院B.市人民法院
20、市人民法院C.市国家安全机关市国家安全机关D.市公安机关市公安机关 28司考题司考题2004-63.甲因抢劫被某县公安机关依法逮捕，在甲因抢劫被某县公安机关依法逮捕，在侦查期间，甲不讲真实姓名、住址，身份不明。侦查期间，甲不讲真实姓名、住址，身份不明。对于该案件，公安机关应当如何处理？对于该案件，公安机关应当如何处理？A.侦查羁押期间自查清甲真实身份之日起计算侦查羁押期间自查清甲真实身份之日起计算B.在查清甲真实身份以前，不允许其聘请律师为在查清甲真实身份以前，不允许其聘请律师为他提供法律帮助他提供法律帮助C.在查清甲真实身份以前，中止侦查活动在查清甲真实身份以前，中止侦查活动D.如果犯罪事实
21、清楚，证据确实、充分，可以按如果犯罪事实清楚，证据确实、充分，可以按甲自报姓名移送县人民检察院审查起诉甲自报姓名移送县人民检察院审查起诉 29司考题司考题2004-64.某公安机关对涉嫌盗窃罪的钱某及其妻子范某执行某公安机关对涉嫌盗窃罪的钱某及其妻子范某执行拘留时搜查了他们的住处。在搜查时，因情况紧急未用搜拘留时搜查了他们的住处。在搜查时，因情况紧急未用搜查证，但钱某夫妇一直在场。由于没有女侦查人员在场，查证，但钱某夫妇一直在场。由于没有女侦查人员在场，所以由男侦查人员对钱某、范某的身体进行了搜查。搜查所以由男侦查人员对钱某、范某的身体进行了搜查。搜查结束时，侦查人员要求被搜查人在搜查笔录上签
22、名时遭到结束时，侦查人员要求被搜查人在搜查笔录上签名时遭到拒绝，侦查人员就此结束搜查活动。该案搜查活动哪些违拒绝，侦查人员就此结束搜查活动。该案搜查活动哪些违反法律规定？反法律规定？A.在搜查时因情况紧急未用搜查证在搜查时因情况紧急未用搜查证B.在搜查时钱某夫妇一直在场在搜查时钱某夫妇一直在场C.由男侦查人员对范某的身体进行了搜查由男侦查人员对范某的身体进行了搜查D.侦查人员要求被搜查人在搜查笔录上签名遭拒绝后就此结侦查人员要求被搜查人在搜查笔录上签名遭拒绝后就此结束了搜查活动束了搜查活动 30司考题司考题2005-96侦查人员询问证人时，正确的做法是：侦查人员询问证人时，正确的做法是：A侦查人员甲，询问前向证人介绍了基本案情，侦查人员甲，询问前向证人介绍了基本案情，告知证人应当如实地提供证言告知证人应当如实地提供证言B侦查人员乙，对拒绝作证的证人进行了拘留，侦查人员乙，对拒绝作证的证人进行了拘留，保证了及时收集证据保证了及时收集证据C侦查人员丙，询问侦查人员丙，询问17岁的证人许某时，通知其岁的证人许某时，通知其父到场父到场D侦查人员丁，同时询问了共同目击证人李某、侦查人员丁，同时询问了共同目击证人李某、杨某杨某31
