经济法经济法学教学课件全

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1、 经济法学经济法学8/11/20241适用对象授课时数适用对象：法学专业本科生授课时数：总授课时数：54课时，每周3课时8/11/20242教学目的与要求 通通过过本本课课程程的的教教学学，使使学学生生掌掌握握经经济济法法学学学学科科的的基基本本概概念念、基基本本原原理理和和基基本本制制度度；熟熟悉悉我我国国现现行行基基本本的的经经济济法法律律、法法规规和和规规章章；了了解解国国内内外外经经济济法法学学科科发发展展的的前前沿沿动动态态；学学会会分分析析和和解解决决经经济济法法纠纠纷纷和和经经济济案案例例的的技技巧巧；培养法律思维和交流、表达能力。培养法律思维和交流、表达能力。 8/11/202

2、43教学重点及难点教学重点是经济法的学科地位、经济法学的基本内容、课程设置目的；教学难点是经济法学的学习方法、经济法理念、经济法律制度的专业性。8/11/20244相关教材相关教材：1.王保树王保树 经济法学经济法学 清华大学出版社清华大学出版社2.杨紫煊杨紫煊 经济法学北京大学出版社经济法学北京大学出版社 3.潘静成、刘文华经济法中潘静成、刘文华经济法中国人民出版国人民出版 4.李昌麒经济法学中国政法大学出版社李昌麒经济法学中国政法大学出版社5.漆多俊经济法学武汉大学出版社漆多俊经济法学武汉大学出版社相关专业著作相关专业著作：1、日日 厚谷襄儿厚谷襄儿 丹宗昭信：现代经济法入门，李锡忠等丹宗

3、昭信：现代经济法入门，李锡忠等译，群众出版社译，群众出版社1985年版。年版。2、日日金泽良雄：经济法概论，满达人译，甘肃人民出版社金泽良雄：经济法概论，满达人译，甘肃人民出版社1985年版。年版。3、法法阿莱克西阿莱克西.雅克曼雅克曼 居伊居伊.施朗斯：经济法，宇泉译，商务印书馆施朗斯：经济法，宇泉译，商务印书馆1997年版。年版。4、漆多俊：经济法基础理论，武汉大学出版社、漆多俊：经济法基础理论，武汉大学出版社2000年版。年版。5、李昌麒：经济法、李昌麒：经济法-国家干预经济的基本法律形式，四川人民出版社国家干预经济的基本法律形式，四川人民出版社1995年版。年版。6、史际春主编：经济法

4、总论教学参考书，法律出版社、史际春主编：经济法总论教学参考书，法律出版社2000年版。年版。建议参考教材及专著8/11/20245 绪论绪论一、对经济法的基本认识对经济法的基本认识 经经济济法法的的问问世世，是是法法在在20世世纪纪的的最最重重要要的的发发展展之之一一。它它是是市市场场经经济济内内在在矛矛盾盾的的必必然然产产物物，是是国国家家经经济济管管理理职职能能发发展展的的必必经经阶阶段段，同同时时也也是是经经济济关关系系调调整整之之历史发展的逻辑结果。历史发展的逻辑结果。8/11/20246经济法现象的几个实例经济法现象的几个实例例例1：微软遭遇：微软遭遇反垄断反垄断诉讼诉讼 2004年

5、年3月，欧盟委员会反垄断机构做出历史性裁决，认定微软利用其操作系统的垄断地位月，欧盟委员会反垄断机构做出历史性裁决，认定微软利用其操作系统的垄断地位打压等其他软件厂商，并对微软处以高达打压等其他软件厂商，并对微软处以高达4.97亿欧元的罚款。不亿欧元的罚款。不过，微软对此裁决提出上诉，欧盟委员会过，微软对此裁决提出上诉，欧盟委员会10月月22日宣布，美国微软公司已同意完全履行欧盟日宣布，美国微软公司已同意完全履行欧盟2004年对其作出的反垄断处罚决定。国际社会称，一场持续多年的反垄断较量以微软年对其作出的反垄断处罚决定。国际社会称，一场持续多年的反垄断较量以微软“服软服软”而告一段落。而告一段

6、落。 2007年，在微软年，在微软VISTA操作系统发售之际，由操作系统发售之际，由IBM、诺基亚、诺基亚、SUN和甲骨文等公司组成的和甲骨文等公司组成的一个名为一个名为ECIS的联盟指责说，的联盟指责说，VISTA是微软企图将其市场垄断地位扩展到互联网领域的第一是微软企图将其市场垄断地位扩展到互联网领域的第一步。步。 该联盟称，微软试图以自己的计算机语言格式取代现行的该联盟称，微软试图以自己的计算机语言格式取代现行的HTML作为互联网文档的标准，作为互联网文档的标准，而这一语言格式依赖于微软的操作系统，从而对别的操作系统造成歧视。此外，微软还发布而这一语言格式依赖于微软的操作系统，从而对别的

7、操作系统造成歧视。此外，微软还发布了一个新的平台文件格式，而这种文件格式只能在微软的了一个新的平台文件格式，而这种文件格式只能在微软的OFFICE平台上无缝运行。平台上无缝运行。 由上述案件的审理，我们了解美国的反垄断法：由上述案件的审理，我们了解美国的反垄断法： 1890年的谢尔曼反托拉斯法年的谢尔曼反托拉斯法 1914年的克莱顿法及其修正案年的克莱顿法及其修正案 1914年的联邦贸易委员会法年的联邦贸易委员会法 8/11/20247例例2：消费者运动消费者运动 19世纪工业发达、产品消费引发的消费者人身及财世纪工业发达、产品消费引发的消费者人身及财产损害，导致市场经济国家的消费者运动：产损

8、害，导致市场经济国家的消费者运动：1881年的年的美国消费者同盟；二战后日本的消费者同盟。美国消费者同盟；二战后日本的消费者同盟。产生了一类新的法律产生了一类新的法律消费者权益保护法和产品质消费者权益保护法和产品质量法，确立了许多新制度：量法，确立了许多新制度：n 消法中的双倍赔偿消法中的双倍赔偿n 生产者、经营者的连带责任生产者、经营者的连带责任n 产品法中的特殊、危险产品的生产许可（药品、食产品法中的特殊、危险产品的生产许可（药品、食品）品）n 质量监督制度（抽查）质量监督制度（抽查） 8/11/20248例例3：对垄断行业及公共产品的：对垄断行业及公共产品的价格控制价格控制 n 价格听政

9、制度价格听政制度制定关系群众切身利益的公用事业制定关系群众切身利益的公用事业价格、公益性服务价格、自然垄断经营的商品价格等价格、公益性服务价格、自然垄断经营的商品价格等政府指导价、政府定价时，应当建立听证会制度，由政府指导价、政府定价时，应当建立听证会制度，由政府价格主管部门主持，征求消费者、经营者和有关政府价格主管部门主持，征求消费者、经营者和有关方面的意见，论证其必性要、可行性。方面的意见，论证其必性要、可行性。n 2007年之前中国铁路春运提价的价格听证年之前中国铁路春运提价的价格听证n政府可以建立重要商品的储备制度，设立价格调节基政府可以建立重要商品的储备制度，设立价格调节基金，调控价

10、格，稳定市场。金，调控价格，稳定市场。8/11/20249例例4：国家对市场：国家对市场经济的宏观调节和控制经济的宏观调节和控制 从上个世纪从上个世纪30年代美国罗斯福新政开始政府运用积年代美国罗斯福新政开始政府运用积极财政政策，通过加大财政投入，增加就业、拉动消极财政政策，通过加大财政投入，增加就业、拉动消费、刺激经济增长；费、刺激经济增长； 政府运用货币政策调节控制资金市场的货币供应量政府运用货币政策调节控制资金市场的货币供应量（利息率的调整，央行对商业银行存款准备金率的调（利息率的调整，央行对商业银行存款准备金率的调整）；整）； 政府综合运用税收、信贷政策及相应的法律来调节政府综合运用税

11、收、信贷政策及相应的法律来调节社会资源在不同行业的配置；社会资源在不同行业的配置； 例如：例如：2005-2006年中国房地产市场的宏观调控年中国房地产市场的宏观调控8/11/202410对经济法现象的总结对经济法现象的总结n1、通过宏观调控和微观监管，政府越来越多地介入了私权关、通过宏观调控和微观监管，政府越来越多地介入了私权关系的调整。系的调整。n 2、各种经济法现象表现出以下共同点：、各种经济法现象表现出以下共同点： （1）打破了传统的权利平等的观念，以身份的不平等为基础，）打破了传统的权利平等的观念，以身份的不平等为基础，重新审视当事人之间的关系；重新审视当事人之间的关系； （2）打破

12、了意思自治的观念，国家强制力直接或间接地介入了）打破了意思自治的观念，国家强制力直接或间接地介入了当事人之间的权利行使、纠纷解决；当事人之间的权利行使、纠纷解决； （3）体现了对社会弱势群体的保护；）体现了对社会弱势群体的保护； （4）注重对公共利益的保护。）注重对公共利益的保护。n 3、这些法律法规作用的结果、这些法律法规作用的结果 （1）国家的力量进入了市场；国家开始运用有意识地运用干预）国家的力量进入了市场；国家开始运用有意识地运用干预手段来影响经济发展。手段来影响经济发展。 （2）缓解了自由竞争的市场经济带来的一系列社会矛盾。）缓解了自由竞争的市场经济带来的一系列社会矛盾。8/11/2

13、02411经济法实施过程中所表现出来的特殊性n经济法职能实现的复杂性经济法职能实现的复杂性 例例1从一只鸡看食品安全的从一只鸡看食品安全的N种管法种管法 如果一个餐桌上发生了食物中毒事件，源头是一只鸡，那么故事就开始了。如果一个餐桌上发生了食物中毒事件，源头是一只鸡，那么故事就开始了。按现在的各部门职能分工，首先，要弄清楚这是什么鸡。如果是进口鸡，那是检验检疫部门按现在的各部门职能分工，首先，要弄清楚这是什么鸡。如果是进口鸡，那是检验检疫部门的关口，还涉及到海关部门，看是否有相关的进口备案，是否涉及国家外交，如果是国外蓄的关口，还涉及到海关部门，看是否有相关的进口备案，是否涉及国家外交，如果是

14、国外蓄意进口有毒的鸡，估计涉及国安、外交部、商务部等相关部门的职责。意进口有毒的鸡，估计涉及国安、外交部、商务部等相关部门的职责。如果是国内鸡，那要分成两种情况：若是野鸡，那是林业部门的事情；若是饲养鸡，那是农如果是国内鸡，那要分成两种情况：若是野鸡，那是林业部门的事情；若是饲养鸡，那是农业部门的事情，要查清是不是源头出现问题。如果不是源头的问题，那就进入生产环节，生业部门的事情，要查清是不是源头出现问题。如果不是源头的问题，那就进入生产环节，生产环节是质检部门，在中央是质检总局，在地方是质监局。产环节是质检部门，在中央是质检总局，在地方是质监局。如果既不是源头，又不是生产环节，那就继续下一步

15、，进入流通环节，是工商部门的事。看如果既不是源头，又不是生产环节，那就继续下一步，进入流通环节，是工商部门的事。看该鸡销售的地方，是肉菜市场还是超市，看该肉菜市场和超市是否无证经营，有没有销售资该鸡销售的地方，是肉菜市场还是超市，看该肉菜市场和超市是否无证经营，有没有销售资质，有没有检验合格资料。质，有没有检验合格资料。如果以上环节都没有问题，那就进入了餐饮环节，如果是在宾馆、旅游景区吃的，还涉及到如果以上环节都没有问题，那就进入了餐饮环节，如果是在宾馆、旅游景区吃的，还涉及到旅游局的职能，如果是一般的酒楼饭店，那是卫生部门的事情。这个环节都排除了的话，就旅游局的职能，如果是一般的酒楼饭店，那

16、是卫生部门的事情。这个环节都排除了的话，就涉及到是不是吃鸡的人的身体问题，或者由于个体差异出现的不良反应，这个也是卫生部门涉及到是不是吃鸡的人的身体问题，或者由于个体差异出现的不良反应，这个也是卫生部门负责，由医院救治。负责，由医院救治。如果这些都不成问题，那就涉及是不是有人蓄意投毒，这个就要公安部门介入侦查破案。如如果这些都不成问题，那就涉及是不是有人蓄意投毒，这个就要公安部门介入侦查破案。如果有人死了，或者是集体中毒或者是影响重大的话，那就进入重大食品安全事故范畴，由食果有人死了，或者是集体中毒或者是影响重大的话，那就进入重大食品安全事故范畴，由食品药品监管部门牵头综合整治、联合查处。或者

17、说，如果这只鸡是吃了某种药品而出现了问品药品监管部门牵头综合整治、联合查处。或者说，如果这只鸡是吃了某种药品而出现了问题，比如虫草鸡，那也是食品药品监管部门的事情。题，比如虫草鸡，那也是食品药品监管部门的事情。8/11/202412n例2出让土地的“合法闲置”金地集团曾在2007年9月11日拍下广东一块24万多平方米的地，成交价为15.9亿元，成为“地王”。2008年8月，这块“地王”现场，按照约定动工期限，这本应是一片繁忙的工地，但在这块原本是水塘的地块人们看到是，一位老伯正在齐腰深的塘中捕鱼，没有任何动工的迹象。从全国的情况看，这两年产生的“地王”，大多尚未动工开发，有的连地价款都未缴清，

18、仍旧一派田园风光，而且这些未动工的地块各有“合法”的原因。8/11/202413二、经济法学的研究对象二、经济法学的研究对象经济法学的研究对象在经济法学中的地位和作用已经引起了众多学者的注意和重视，但由于种种原因所致，至今未能取得共识。大致可以分为两大类：一种观点认为是经济法律、法规现象；另一种观点认为是经济法律、法规。8/11/202414三、经济法学的研究方法三、经济法学的研究方法1、马克思主义的哲学方法。它从经济关系决定法关系这一理论出发，阐明了法的本质，进而揭示了作为上层建筑的法律对经济基础的反作用。2、实证分析法。（1）社会调查的方法。（2）历史分析的方法。（3）逻辑分析的方法。（4

19、）经济分析的方法。3、比较的方法。8/11/202415四、经济法学教程的体系四、经济法学教程的体系（一）绪论（二）经济法基本理论（三）市场秩序规制法律制度（四）宏观经济调控和可持续发展法律制度（五）社会保障法律制度8/11/202416五、我国经济法学的历史发展五、我国经济法学的历史发展（一）19781986年阶段受工作重点转移和实事求是思想路线的推动，经济法学的研究空前繁荣。（二）19861998年阶段这一阶段，由于民法通则的颁布和实施，经济法学受到了来自民法学、商法学行政法学和国际经济法学等的有力挑战。（三）19982000年阶段这一阶段，经济法学又呈现出一片繁荣的景象，许多有益的研究成

20、果也相继问世。（四）2000年以后的阶段经济法学又遇到了新的挑战，但经济法学的研究并未止步，而是以新方法和新视野推进着经济法学的研究。8/11/202417六、如何学好经济法（一）学术兴趣是学好经济法的前提（一）学术兴趣是学好经济法的前提 法科学生对于经济法有无兴趣，取决于其对经济法法科学生对于经济法有无兴趣，取决于其对经济法核心价值的了解状况。经济法的核心价值在于核心价值的了解状况。经济法的核心价值在于“经世济经世济民民”，或者说，或者说“经济法经济法”就是就是“经世济民之法经世济民之法”的简称。要的简称。要说明这一核心价值，得从经济法与民法的关系说起。说明这一核心价值，得从经济法与民法的关

21、系说起。经济法与民法共同构成调整社会经济关系的基本法律经济法与民法共同构成调整社会经济关系的基本法律部门，其中，民法是对社会经济要求的记载和表述，部门，其中，民法是对社会经济要求的记载和表述，她将社会关系表述为法律准则。在市场经济条件下，她将社会关系表述为法律准则。在市场经济条件下，民法包含着市场经济的基本原则和基本制度（如独立、民法包含着市场经济的基本原则和基本制度（如独立、平等、自由和权利等原则；物权、债权以及民事责任平等、自由和权利等原则；物权、债权以及民事责任等制度）。民法是主体平等法、私人本位法、意思自等制度）。民法是主体平等法、私人本位法、意思自治法，然而，民法的这些特征只适应了市

22、场经济的部治法，然而，民法的这些特征只适应了市场经济的部分需求，即分需求，即“看不见的手看不见的手”自我调节市场的需求。自我调节市场的需求。 8/11/202418 （二）要奠定扎实的民法、行政法学基础（二）要奠定扎实的民法、行政法学基础 从上述经济法与民法的关系可以看出，经济法是基于克服民法从上述经济法与民法的关系可以看出，经济法是基于克服民法的局限性而产生的，是为了维护民法的持续进步而存在的，二者的局限性而产生的，是为了维护民法的持续进步而存在的，二者在市场经济的条件下相辅相成、缺一不可。可以说，不懂民法便在市场经济的条件下相辅相成、缺一不可。可以说，不懂民法便无法真正理解经济法的精髓，因

23、此，学好经济法必须首先要奠定无法真正理解经济法的精髓，因此，学好经济法必须首先要奠定民法的知识基础。民法的知识基础。 行政法之所以对于学好经济法具有重要意义，是因为二者均属行政法之所以对于学好经济法具有重要意义，是因为二者均属于公法，在公法领域内，二者的关系最为密切。经济法与行政法于公法，在公法领域内，二者的关系最为密切。经济法与行政法都调整一定范围的管理关系，前者调整市场监管关系、宏观调控都调整一定范围的管理关系，前者调整市场监管关系、宏观调控关系等经济管理关系，以实体法为主；后者调整行政管理关系，关系等经济管理关系，以实体法为主；后者调整行政管理关系，以程序法为主。它们调整的都是以服从为特

24、征的社会关系。正因以程序法为主。它们调整的都是以服从为特征的社会关系。正因为二者有如此密切的联系，所以，很容易被混为一谈，早期学界为二者有如此密切的联系，所以，很容易被混为一谈，早期学界就有就有“经济行政法经济行政法”一说。其实，经济法与行政法在调整对象、权一说。其实，经济法与行政法在调整对象、权力行使、法律本位上均有根本性的区别，它们之间是并列关系，力行使、法律本位上均有根本性的区别，它们之间是并列关系，而不是交叉或从属关系。可见，有了行政法的知识基础，才能真而不是交叉或从属关系。可见，有了行政法的知识基础，才能真正体会同具公法属性的经济法的独立性。正体会同具公法属性的经济法的独立性。 8/

25、11/202419（三）尽早在脑海里构建经济法学科的（三）尽早在脑海里构建经济法学科的知识体系知识体系 经济法知识体系的构建对初学者至关经济法知识体系的构建对初学者至关重要，它有助于学生把本学科的边界，重要，它有助于学生把本学科的边界，初步形成轮廓型的认识，使日后经济法初步形成轮廓型的认识，使日后经济法知识的积累有所归纳、有所吸附。知识的积累有所归纳、有所吸附。8/11/202420（四）掌握经济法三个标志性关键词（四）掌握经济法三个标志性关键词 学习经济法时，通过掌握经济法若干学习经济法时，通过掌握经济法若干标志性的关键词，可以更简捷地把握经标志性的关键词，可以更简捷地把握经济法学科的特点，

26、并且能够更深切地体济法学科的特点，并且能够更深切地体会经济法的特质，将经济法与民法、行会经济法的特质，将经济法与民法、行政法等相邻学科区分开来。政法等相邻学科区分开来。 经济法三个标志性关键词是：经济法三个标志性关键词是：8/11/202421一是一是 “国家介入国家介入”。它体现出国家利用公。它体现出国家利用公权力对经济活动的干预、调整，不同于权力对经济活动的干预、调整，不同于民法民法“私法自治私法自治”的调整方式。虽然我国的调整方式。虽然我国经济法学界各学说的表述不尽相同，有经济法学界各学说的表述不尽相同，有“干预干预”、“协调协调”、“调节调节”、“管理管理”等，但等，但均可以理解为对市

27、场失灵进行校正的描均可以理解为对市场失灵进行校正的描述，只是角度不同。述，只是角度不同。8/11/202422二是二是“实质正义实质正义”。他体现出经济法不。他体现出经济法不同于民法同于民法“形式正义形式正义”的价值追求。形式的价值追求。形式正义是将主体抽象为具有同质的正义是将主体抽象为具有同质的“人人”，不注重个主体的差异性，强调的是市场不注重个主体的差异性，强调的是市场活动主体的起点公平。因而，在传统的活动主体的起点公平。因而，在传统的合同法视野中，合同法视野中，“消费者消费者-经营者经营者”的强的强弱区分并不是民法所关注的。质言之，弱区分并不是民法所关注的。质言之，民法是以平等求得形式正

28、义，经济法是民法是以平等求得形式正义，经济法是以不平等而求得实质正义。以不平等而求得实质正义。 8/11/202423三是三是“社会本为社会本为”。他体现出不同于民法。他体现出不同于民法“个人本位个人本位”、行政法行政法“国家本位国家本位”的基本立足点。民法彰显和肯认个的基本立足点。民法彰显和肯认个体的体的“人人”所享有的私权神圣，鼓励作为社会个体的所享有的私权神圣，鼓励作为社会个体的“人人”去实现自我价值。行政法着眼于国家管理，始终要围去实现自我价值。行政法着眼于国家管理，始终要围绕绕“公权力公权力”这根中轴线来运行，其这根中轴线来运行，其“国家本位国家本位”揭示了揭示了国家行为的实施首先是

29、为了保障国家利益。而经济法国家行为的实施首先是为了保障国家利益。而经济法是在行政法和民法渗透程度很高的基础上产生的，他是在行政法和民法渗透程度很高的基础上产生的，他旨在校正私权膨胀和公权肆意侵扰私权的弊端，保护旨在校正私权膨胀和公权肆意侵扰私权的弊端，保护社会公关利益，为社会个体和国家提供发展和进步与社会公关利益，为社会个体和国家提供发展和进步与发展的平台和基点。因此，经济法旗帜鲜明地反对市发展的平台和基点。因此，经济法旗帜鲜明地反对市场垄断，通过有效竞争使消费者和社会公众获益，为场垄断，通过有效竞争使消费者和社会公众获益，为市场主体提供有序的竞争秩序市场主体提供有序的竞争秩序 8/11/20

30、2424（五）自觉运用经济法总论中的基本理念来（五）自觉运用经济法总论中的基本理念来分析分论中的具体制度分析分论中的具体制度 要深刻理解和认识具体制度，必须结合经济要深刻理解和认识具体制度，必须结合经济法的基本理念，将经济法的基础理论融入到具法的基本理念，将经济法的基础理论融入到具体制度中去。例如，学习总论中体制度中去。例如，学习总论中“社会本位社会本位”的的理念时，要学会用消费者权益保护法、证券监理念时，要学会用消费者权益保护法、证券监管法等分论的具体制度来佐证；在学习反垄断管法等分论的具体制度来佐证；在学习反垄断法时，要自觉思考诸如限制竞争协议等制度是法时，要自觉思考诸如限制竞争协议等制度

31、是如何贯彻经济法的相关理念的。如何贯彻经济法的相关理念的。8/11/202425本章思考题n1.1.经济法学的研究对象是什么？经济法学的研究对象是什么？n2.2.怎怎样样建建立立符符合合中中国国国国情情的的经经济济法法理理论论体系？体系？n3.掌握正确的研究方法对发展经济法学的掌握正确的研究方法对发展经济法学的重要意义。重要意义。8/11/202426第一篇第一篇 经济法学总论经济法学总论8/11/202427第一章第一章 经济法基础理论经济法基础理论第一节第一节 经济法的概念经济法的概念 阐述经济法的概念问题，就是要回答经济法是阐述经济法的概念问题，就是要回答经济法是什么。它要涉及经济法作为

32、独立部门法的调整对什么。它要涉及经济法作为独立部门法的调整对象、本质特征、体系结构和地位等问题。象、本质特征、体系结构和地位等问题。 我们在这里采用市场调节与宏观调控关联耦合我们在这里采用市场调节与宏观调控关联耦合说。根据该学说，说。根据该学说，中国经济法的调整对象可以确中国经济法的调整对象可以确定为在社会生产与再生产领域发生的市场规制关定为在社会生产与再生产领域发生的市场规制关系和宏观调控关系。这两种社会关系在本质上都系和宏观调控关系。这两种社会关系在本质上都是具有社会性与管理性特征的经济关系。是具有社会性与管理性特征的经济关系。8/11/202428 （一）市场规制关系（一）市场规制关系

33、为了保障市场机制调节的健康运行，需要确认市场主体为了保障市场机制调节的健康运行，需要确认市场主体生产经营者的法律地位，规制它们的生产经营行为，维护生产经营者的法律地位，规制它们的生产经营行为，维护公平竞争秩序，确认和保护消费者权益。因此，公平竞争秩序，确认和保护消费者权益。因此，市场规制市场规制就是国家通过制定行为规范引导、调节、控制、监督市场就是国家通过制定行为规范引导、调节、控制、监督市场主体的经济行为和规范、约束市场监管主体的管理行为，主体的经济行为和规范、约束市场监管主体的管理行为，从而保护消费主体利益的一系列行为。国家在规制市场主从而保护消费主体利益的一系列行为。国家在规制市场主体和

34、市场监管主体的行为过程中所发生的生产经营规制关体和市场监管主体的行为过程中所发生的生产经营规制关系、市场竞争关系、市场监管关系等，就是我国经济法调系、市场竞争关系、市场监管关系等，就是我国经济法调整的市场规制关系。整的市场规制关系。概括而言，概括而言，“市场规制关系，就是在市场规制关系，就是在国家进行市场规制过程中发生的社会关系国家进行市场规制过程中发生的社会关系”。（见张守文主编经济法学267页，北京大学出版社2005年出版） 8/11/202429 （二）宏观调控关系宏观调控关系 宏观调控关系或称宏观经济调控关系，它是国宏观调控关系或称宏观经济调控关系，它是国家对国民经济和社会发展运行进行

35、规划、调节和家对国民经济和社会发展运行进行规划、调节和控制过程中发生的社会关系。控制过程中发生的社会关系。它涉及现实社会中它涉及现实社会中的国民经济整体利益、社会公共利益和国家根本的国民经济整体利益、社会公共利益和国家根本与长远利益。其内容十分广泛，主要包括以下几与长远利益。其内容十分广泛，主要包括以下几类宏观经济调控关系：类宏观经济调控关系： （1）财税调控关系；（）财税调控关系；（2）金融调控关系；）金融调控关系；（3）规划调控关系；（）规划调控关系；（4）产业调控关系；）产业调控关系；（5）投资调控关系；（）投资调控关系；（6）储备调控关系；）储备调控关系；（7）价格调控关系；（）价格调

36、控关系；（8）涉外调控关系，等。）涉外调控关系，等。8/11/202430背景资料：我国经济法概念的发展背景资料：我国经济法概念的发展 自1979年以来，法学界特别是经济法学界投入了极大的时间和精力进行研究。目前，中国经济法学界对经济法调整对象的认识中最具代表性的有国家干预协调说、管理经营说、市场调节与宏观调控关联耦合说、社会公共利益说等。8/11/202431 1、国家干预协调说。该学说主要包括：、国家干预协调说。该学说主要包括： 一是需要国家干预说，认为一是需要国家干预说，认为“经济法的调整对象是国家需经济法的调整对象是国家需要干预的社会经济关系要干预的社会经济关系”。（李昌麒主编经济法学

37、34页，中国政法大学出版社出版1999年） 二是国家协调关系说，认为二是国家协调关系说，认为“经济法应调整在国家协调本经济法应调整在国家协调本国经济运行过程中发生的经济关系国经济运行过程中发生的经济关系”。（杨紫烜国家协调论载经济法研究第一卷北京大学出版社2000年） 三是国家调节说，认为经济法调整对象是三是国家调节说，认为经济法调整对象是“在国家调节社在国家调节社会经济过程中发生的社会关系，即国家经济调节关系会经济过程中发生的社会关系，即国家经济调节关系”。（漆多俊主编经济法学11页武汉大学出版社1998年） 国家标准说体现了国家管理经济职能，反映了国家对经济国家标准说体现了国家管理经济职能

38、，反映了国家对经济活动的干预。以国家管理或干预为标准，区分了经济法调活动的干预。以国家管理或干预为标准，区分了经济法调整的经济关系与民法调整的经济关系性质的不同。但是单整的经济关系与民法调整的经济关系性质的不同。但是单以国家干预或管理为标准难以严格区分经济法与行政法在以国家干预或管理为标准难以严格区分经济法与行政法在调整对象上的不同性质。调整对象上的不同性质。8/11/202432 2、管理经营说，即纵横统一说。、管理经营说，即纵横统一说。 该学说将以带有管理经营性的经济关系纳入经济法调整对象范围，该学说将以带有管理经营性的经济关系纳入经济法调整对象范围，独树一帜，影响广泛。该学说认为独树一帜

39、，影响广泛。该学说认为“中国经济法主要调整社会生产中国经济法主要调整社会生产和再生产过程中，以各种组织为基本主体参加的经济管理关系和经和再生产过程中，以各种组织为基本主体参加的经济管理关系和经营协作关系营协作关系”（刘文华中国经济法基础理论78页学苑出版社2002年），并主张将经济管理关系（纵向经济关系）和经营协作并主张将经济管理关系（纵向经济关系）和经营协作关系（横向经济关系）统一纳入经济法调整对象的范围。关系（横向经济关系）统一纳入经济法调整对象的范围。“作为经作为经济法调整对象的经济关系，济法调整对象的经济关系，纵纵不包括非经济的管理关系、国家意不包括非经济的管理关系、国家意志不直接参与

40、或应由当事人自治的企业内部管理关系；志不直接参与或应由当事人自治的企业内部管理关系；横横不包括不包括公有制组织自由流转和协作关系及其实体权利、义务不受国家直接公有制组织自由流转和协作关系及其实体权利、义务不受国家直接干预的任何经济关系干预的任何经济关系”（潘静成、刘文华主编经济法学2版56页中国人民大学出版社2005年）。该学说认识到经济法具有公法和该学说认识到经济法具有公法和私法因素交融的特点，经济法即符合现代市场经济的实际，又是单私法因素交融的特点，经济法即符合现代市场经济的实际，又是单纯行政命令式计划经济的对立物。自纯行政命令式计划经济的对立物。自1979年以来，年以来，“在关于经济法在

41、关于经济法调整对象的众多观点中，影响最为广泛且赞同者曾经最多的，莫过调整对象的众多观点中，影响最为广泛且赞同者曾经最多的，莫过于纵横统一学说于纵横统一学说”（王全兴经济法基础理论专题研究69页中国检察出版社2002年） 8/11/202433 3、市场调节与宏观调控关联耦合说。、市场调节与宏观调控关联耦合说。 该学说借用物理学上的“耦合”概念，认为在市场经济体制下，通过民主法治途径促进市场机制与市场机制与宏观调控相互配合而共同作用于社会经济生活，宏观调控相互配合而共同作用于社会经济生活，也是一种社会科学上的耦合现象。也是一种社会科学上的耦合现象。能够反映市场机制调节与国家宏观调控关联耦合客观要

42、求的，以促进和稳定二者耦合为目标，以调整市场规制关系和宏观调控关系为主要任务的法律形式就是经济法部门。（徐孟洲市场机制与宏观调控的经济法耦合载法学家1996年2期）“经济法的调整对象包括两个方面，一是宏观调控关系，一个是市场规制关系。”（张守文主编经济法学12页北京大学出版社2005年） 8/11/202434 4、社会公共利益说，即社会标准说。、社会公共利益说，即社会标准说。 该学说主要包括：该学说主要包括： 一是社会公共性说，认为一是社会公共性说，认为“经济法调整对象是以社会公共性为根本特征经济法调整对象是以社会公共性为根本特征的经济管理关系的经济管理关系”；（王保树主编经济法原理30页社

43、会科学文献出版社1999年） 二是直接社会性说，认为二是直接社会性说，认为“经济法的调整对象似可概括为具有直接社经济法的调整对象似可概括为具有直接社会性的经济关系会性的经济关系”；（王源扩等经济效率与社会正义经济法学专题研究10页安徽大学出版社2001年） 社会标准说强调经济法调整对象所具有的社会性、公益性和管理性特社会标准说强调经济法调整对象所具有的社会性、公益性和管理性特征，其论证具有说服力，它以社会公共性区别于属于私法调整的社会征，其论证具有说服力，它以社会公共性区别于属于私法调整的社会个体或私人相互之间经济关系的民法对象，又区别于属于公法调整的个体或私人相互之间经济关系的民法对象，又区

44、别于属于公法调整的以行政权力主体为主导的经济行政关系。但社会标准说如果对社会性以行政权力主体为主导的经济行政关系。但社会标准说如果对社会性不加以限定，则以社会性所划定的社会经济关系的范围太广泛，势必不加以限定，则以社会性所划定的社会经济关系的范围太广泛，势必难以区分经济法与环境法、劳动和社会保障法等部门法之间的本质差难以区分经济法与环境法、劳动和社会保障法等部门法之间的本质差别。别。8/11/202435第二节第二节 经济法的本质特征经济法的本质特征 经济法的本质特征也是经济法的基本理经济法的本质特征也是经济法的基本理论问题之一，它是人们对经济法现象深入论问题之一，它是人们对经济法现象深入研究

45、后所作的一种抽象概括。研究后所作的一种抽象概括。经济法的本经济法的本质特征具有一般法意义上的社会性和阶级质特征具有一般法意义上的社会性和阶级性，此外，经济法区别于其他部门法的特性，此外，经济法区别于其他部门法的特有征象，是反映经济法本质属性的概括性有征象，是反映经济法本质属性的概括性标志。标志。8/11/202436 1、经济法具有经济性。、经济法具有经济性。 从经济法的名称看，也表明了从经济法的名称看，也表明了“经济法具经济法具有经济性，这是不言而喻的，因为经济法有经济性，这是不言而喻的，因为经济法的对象发生在直接物质再生产领域，并具的对象发生在直接物质再生产领域，并具有经济目的性有经济目的

46、性” （潘静成、刘文华主编经济法学2版67页中国人民大学出版社2005年）,“从经济法的作用领域、调整对象、调从经济法的作用领域、调整对象、调整目的、调整手段等诸多方面来看，经济整目的、调整手段等诸多方面来看，经济法具有突出的经济性法具有突出的经济性” （张守文主编经济法理论的重构221页人民出版社2004年）。 8/11/202437 2、经济法具有社会本位性。、经济法具有社会本位性。 “经济法是维护社会整体利益的社会本位法经济法是维护社会整体利益的社会本位法” （徐孟洲经济法教程12页中共中央党校出版社2004年），“经济法调整对象的社会公共经济法调整对象的社会公共性是它区别其他法的调整对

47、象的一个最根本的特征性是它区别其他法的调整对象的一个最根本的特征” （王保树主编经济法原理33页社会科学文献出版社1999年），“经济法调整的经济法调整的经济关系的直接社会性，是它区别于民商法调整对象的基本特征经济关系的直接社会性，是它区别于民商法调整对象的基本特征” （王源扩等经济效率与社会正义经济法学专题研究11页安徽大学出版社2001年），“经济法以社会为本位经济法以社会为本位” （王全兴经济法基础理论专题研究149页中国检察出版社2002年），“经济法是社会本经济法是社会本位之法位之法”（薛克鹏经济法的定义社会公共利益论354页中国法制出版社2003年），“经济法是经济性与社会性的有机

48、统一，本质在经济法是经济性与社会性的有机统一，本质在于保障社会整体经济利益于保障社会整体经济利益”（程宝山经济法基本理论研究97页郑州大学出版社2003年），“经济法所树立的社会本位理念促进了社会经济法所树立的社会本位理念促进了社会观念的进步观念的进步”（徐杰论经济法的产生和发展载经济法论丛第一卷法律出版社2000年）。 8/11/202438 3、经济法具有国家适度干预性。、经济法具有国家适度干预性。 “需要国家干预说将国家适度干预界定为经济法需要国家干预说将国家适度干预界定为经济法的本质特征与基本原则的本质特征与基本原则”（单飞跃、卢代富需要国家干预经济法视域的解读2页法律出版社2005年

49、），“经济法是国家干预、从事经济活动，经济法是国家干预、从事经济活动，参与经济关系的产物参与经济关系的产物” （潘静成、刘文华主编经济法学2版69页中国人民大学出版社2005年）,经济法规范国家组织管理、国家协调、国家经济法规范国家组织管理、国家协调、国家调控、国家规制、国家调节、国家参与经济关系调控、国家规制、国家调节、国家参与经济关系等体现了经济法具有国家适度干预性。等体现了经济法具有国家适度干预性。 8/11/202439 4、经济法具有综合性。、经济法具有综合性。 经济法是综合调整法，这是从横向平面、经济法是综合调整法，这是从横向平面、纵向过程和整体上来谈经济法的调整机制纵向过程和整体

50、上来谈经济法的调整机制属性。随着社会化和现代市场经济的发展，属性。随着社会化和现代市场经济的发展，经济关系复杂多变、相互联接、相互渗透，经济关系复杂多变、相互联接、相互渗透，产生了对经济关系进行综合治理、系统调产生了对经济关系进行综合治理、系统调整的客观要求，经济法正反映了经济关系整的客观要求，经济法正反映了经济关系分化和综合这两种发展趋势要求。分化和综合这两种发展趋势要求。 8/11/2024405、经济法具有公法私法的兼容性。、经济法具有公法私法的兼容性。 “经济法是公法私法兼容的复合法经济法是公法私法兼容的复合法” （徐孟洲经济法教程15页中共中央党校出版社2004年），经济法是经济法是

51、“以公为主，公私以公为主，公私兼顾兼顾”的法，经济法不只是体现国家意志和的法，经济法不只是体现国家意志和利益、单纯干预和管理经济的公法，更不利益、单纯干预和管理经济的公法，更不是只立足于个人或权利本位、是只立足于个人或权利本位、“企业本位企业本位”的私法，它是对两者进行平衡协调的新型的私法，它是对两者进行平衡协调的新型法。法。 8/11/202441第三节第三节 经济法的价值和理念经济法的价值和理念 一、经济法的价值一、经济法的价值 法的价值是指作为主体的人与作为客体的法法的价值是指作为主体的人与作为客体的法之间的关系中，法对人的积极意义和有用性。之间的关系中，法对人的积极意义和有用性。经济法

52、是法体系中的重要部门法，它具有一般经济法是法体系中的重要部门法，它具有一般法的价值，同时也有其独特的价值。对法的价法的价值，同时也有其独特的价值。对法的价值的研究是法学研究的一个古老的课题，但对值的研究是法学研究的一个古老的课题，但对经济法价值的研究却是一个新的课题。近年来经济法价值的研究却是一个新的课题。近年来经济法学对经济法的价值研究越来越深入，并经济法学对经济法的价值研究越来越深入，并取得了许多可喜的成果。取得了许多可喜的成果。8/11/202442 1、经济法的、经济法的“和谐价值论和谐价值论”。“笔者认为，经济法的价值表现为实质笔者认为，经济法的价值表现为实质正义、社会效益、经济自由

53、和经济秩序的和谐，它们在本质上是统一正义、社会效益、经济自由和经济秩序的和谐，它们在本质上是统一的，但又表现为不同的方面。的，但又表现为不同的方面。”（史际春探究经济和法互动的真谛138页法律出版社2002年） 2、经济法的、经济法的“总体价值论总体价值论”。在法的。在法的“秩序秩序效率效率公平公平正正义义”价值链中，价值链中，“经济法的中心价值环节应是：社会总体经济效率和社经济法的中心价值环节应是：社会总体经济效率和社会总体（实质）经济公平会总体（实质）经济公平”。 （漆多俊经济法价值、理念和原则载经济法论文选萃中国法制出版社2004年） 3、经济法的、经济法的“二元价值论二元价值论”。“经

54、济法的价值，主要包括两个方面，经济法的价值，主要包括两个方面，一方面是经济法的内在价值，即经济法作为一种部门法，其自身具有一方面是经济法的内在价值，即经济法作为一种部门法，其自身具有的内在功用，它体现的是经济法的有用性或使用价值的内在功用，它体现的是经济法的有用性或使用价值另一方面是另一方面是经济法的外在价值，即社会公众或研究者所认同的或所期望的经济法经济法的外在价值，即社会公众或研究者所认同的或所期望的经济法具有或应当具有的价值。具有或应当具有的价值。”（张守文主编经济法理论的重构292-293页人民出版社2004年）。 8/11/202443二、经济法的理念二、经济法的理念 （一）以人为本

55、是经济法理念的核心要素（一）以人为本是经济法理念的核心要素 1、以人为本属于经济法具有的内在价值、以人为本属于经济法具有的内在价值 2、经济法尊重人权、实行经济民主和管理、经济法尊重人权、实行经济民主和管理手段的人文化手段的人文化8/11/202444 （二）平衡协调是构成经济法理念的标志性（二）平衡协调是构成经济法理念的标志性要素要素 1、以人为本要求全面发展、以人为本要求全面发展 2、以人为本要求协调发展、以人为本要求协调发展 3、以人为本要求可持续发展、以人为本要求可持续发展8/11/202445 （三）社会责任本位是经济法理念的强制（三）社会责任本位是经济法理念的强制性要素性要素 1、

56、经济法维护人权必然要求履行社会责任、经济法维护人权必然要求履行社会责任 2、经济法贯彻经济民主必然要求履行社会、经济法贯彻经济民主必然要求履行社会责任责任 3、经济法调整和管理手段的人性化和弹性、经济法调整和管理手段的人性化和弹性化必然要求履行社会责任化必然要求履行社会责任8/11/202446第二章第二章 经济法主体制度经济法主体制度8/11/202447【讲授内容】【讲授内容】 1、经济法主体的意义和不同学说经济法主体的意义和不同学说2、经济法主体的构成经济法主体的构成3、经济法律关系的保护和经济法运行机制经济法律关系的保护和经济法运行机制【讲授重点】【讲授重点】经济法律关系的保护和经济法

57、运行机制经济法律关系的保护和经济法运行机制8/11/202448 法的一切制度安排都是通过确认法律主体资格，赋予其权利和要求其履行义务，从而规范主体的行为，调整主体之间发生的社会关系。法律主体问题是任何部门法学研究的基本问题之一。 经济法主体或经济法律关系的主体就是指特定经济法律关系的主体，是经济法在规范经济调节主体对社会经济调节过程中所形成的特定经济法律关系的参加者或当事人。具体地讲，经济法主体就是在市场规制、宏观调控等法律关系中依法享有一定的权利、承担一定的义务的当事人。 8/11/202449第一节第一节 经济法主体学说经济法主体学说 二十世纪九十年代以来，我国经济法主体学说对经济法主体

58、进行分类的不同观点： 谢次昌教授把经济法主体分为管理主体和实施主体，并且认为这两种主体的划分是相对的。 李昌麒教授则认为经济法主体应分为经济决策主体、经济管理主体和经济实施主体。 漆多俊教授的几种分类方法里，有一种就把经济法主体分为国家经济管理主体和被管理主体。 史际春等认为经济法主体大致可以分为经济管理主体和经济活动主体。 8/11/202450 王全兴教授提出了“政府社会中间层市场”的三层主体框架理论，其中市场主体又具体包括投资者、经营者、消费者、劳动者四种。 单飞跃教授以经济权利、社会自治权力和经济权力为标准归纳出三大法主体群，即市场、社会、国家，其中市场主体按经济性标准分为企业与消费者

59、两类。 8/11/202451 应该说，上述各种学说都从不同的侧面对经济法主体及其分类作了科学的界定和说明，都有其存在的合理性。我国的经济法从中国的现实国情出发，采取“政府培育市场 市场经济 市场缺陷 国家干预”的模式，从而率先完成对于市场，特别是对于市场主体的培育，而这就涉及到了经济法主体体系的确立问题。 8/11/202452第二节第二节经济法主体的构成及内容经济法主体的构成及内容一、经济法律关系的主体一、经济法律关系的主体1经济法律关系主体的定义。这是指参加经济法律关系主体的定义。这是指参加经济法律关系，拥有经济职权或经济权利、经济法律关系，拥有经济职权或经济权利、承担经济职责或经济义务

60、的当事人。承担经济职责或经济义务的当事人。2经济法律关系主体资格的取得。经济法律关系主体资格的取得。1)法定取得。法定取得。2)授权取得。授权取得。8/11/2024533经济法律关系主体的分类。经济法律关系主体的分类。1)经济管理主体。这是指根据法律的规定或者国经济管理主体。这是指根据法律的规定或者国家机关的授权，在经济法律关系中享有经济管理家机关的授权，在经济法律关系中享有经济管理权限的各级国家经济管理机关、企业单位、社会权限的各级国家经济管理机关、企业单位、社会团体等。团体等。2)经营者主体。这主要是指依法获准进入市场，经营者主体。这主要是指依法获准进入市场，以经营的方式从事市场经营活动

61、的法人、或户合以经营的方式从事市场经营活动的法人、或户合伙企业以及其他组织和个人。伙企业以及其他组织和个人。3)消费者主体。在经济学上，消费者是与消费者主体。在经济学上，消费者是与政府、企业相并列的参与市场运行的三大政府、企业相并列的参与市场运行的三大主体之一。在法学上，消费者是各国的消主体之一。在法学上，消费者是各国的消费者保护法的主体，也是经济法的主体。费者保护法的主体，也是经济法的主体。8/11/2024544经济法律关系主体的特征。经济法律关系主体的特征。1)经济法律关系主体的资格具有复杂性。经济法律关系主体的资格具有复杂性。2)经济法律关系主体的形式具有广泛性。经济法律关系主体的形式

62、具有广泛性。3)经济法律关系的主体之间往往具有一定的隶经济法律关系的主体之间往往具有一定的隶属性。属性。8/11/202455二、经济法主体的权利和义务二、经济法主体的权利和义务1经济职权。它是指国家机构依法行使领导和组经济职权。它是指国家机构依法行使领导和组织经济建设职能时所享有的一种具有命令与服从织经济建设职能时所享有的一种具有命令与服从性质的权力。性质的权力。经济职权具有以下法律特征：经济职权具有以下法律特征：1)经济职权是一种国家权限。经济职权是一种国家权限。2)经济职权是一种专属的职务权限。经济职权是一种专属的职务权限。3)经经济济职职权权在在通通常常情情况况下下是是一一种种具具有有

63、命命令令与与服服从从性质的权限。性质的权限。4)经济职权是一种基于法律的规定而直接产生的经济职权是一种基于法律的规定而直接产生的权限。权限。5）经济职权是一种权力和责任相统一的权限。）经济职权是一种权力和责任相统一的权限。8/11/2024562经经济济职职责责。它它是是指指国国家家机机关关依依照照法法律律的的规规定定必必须须为为或或不不能能为为一一定定行行为为之之责责任任。它有两种表现形式：它有两种表现形式：一是主动作为和不作为的经济职责。二一是主动作为和不作为的经济职责。二是被动的作为和不作为的经济责任。是被动的作为和不作为的经济责任。8/11/2024573经济权利。这是指经济法律关系主

64、体依法可经济权利。这是指经济法律关系主体依法可以为或不为，要求他人为或不为一定行为的资以为或不为，要求他人为或不为一定行为的资格。格。经济权利主要有以下几项：经济权利主要有以下几项：1)国有资产管理权。国有资产管理权。2)经营管理权。经营管理权。3)自主经营权。自主经营权。4)承包经营权。承包经营权。5)经济请求权。经济请求权。6)申诉、举报和起诉权。申诉、举报和起诉权。8/11/2024584经济义务。它是经济法律关系主体一方为满经济义务。它是经济法律关系主体一方为满足另一方的要求必须为一定行为或者不为一定足另一方的要求必须为一定行为或者不为一定行为之约束。行为之约束。1)贯彻执行国家的方针

65、、政策、法律和法规的义贯彻执行国家的方针、政策、法律和法规的义务。务。2)正确行使经济权利的义务。正确行使经济权利的义务。3)服从合法干预的义务。服从合法干预的义务。4)征收、缴纳税金和其他合法费用的义务。征收、缴纳税金和其他合法费用的义务。5)承担经济法律责任的义务。承担经济法律责任的义务。8/11/202459第三节第三节 经济法主体的法律责任经济法主体的法律责任 一、经济法责任的分类一、经济法责任的分类（一）依据法律门类的标准，根据经济法主体违反的经济法的法律部门的不同，可以将经济法责任分为两类：违反宏观调控法的责任、违反市场规制法的责任。（二）依据法律主体的标准，根据违法主体的不同，可

66、以将经济法责任分为两类：调控主体和规制主体的违法责任、受控主体和受制主体的违法责任。 8/11/202460二、经济法责任的独立性与特殊性二、经济法责任的独立性与特殊性 （一）经济法责任的独立性经济法主体的法律责任并不是民事责任、行政责任和刑事责任的简单相加，而是有其独立性。具体表现：1.经济法主体的责任同其他部门法主体的责任有明显不同例如，同民事责任比：（1）由于经济法上的调控和规制主体与市场主体并非处于同一层面，各自负有不同的职责和义务，因而他们所承担的法律责任必然与平等的民事主体所承担的民事责任有很大区别；（2）不同类别的经济法主体所承担的法律责任可能有很大差别，而民事主体所承担的民事义

67、务和相应的法律责任则一般是无差别的。2.经济法与民法、刑法、行政法、诉讼法等一样，都是重要的部门法，违反这些不同的部门法所应承担的的法律责任当然也是不同的。（二）经济法责任的特殊性1责任承担上的双重性（本法责任与他法责任）2责任承担上的非单一性（多种责任竞合，如民事责任、行政责任竞合）3经济法责任的经济性 8/11/202461三、经济法责任的类型三、经济法责任的类型（一）按照承担责任主体的不同，可以将经济法责任分为调控和规制主体的责任、接受调控和规制主体的责任。同时，上述责任也可细分为国家责任、企业责任、社团责任、个人责任等。（二）按照追究责任目的的不同，可以将经济法责任分为赔偿性责任和惩罚

68、性责任。（三）依据责任的性质，可以将经济法责任分为经济性责任和非经济性责任，或称为财产性责任和非财产性责任。前者如罚款、罚金、没收；后者如政治性责任、社会性责任、道义性责任等。 8/11/202462四、不同主体的责任差异与司法救济四、不同主体的责任差异与司法救济（一）不同主体的责任差异经济法主体的身份和地位、行为目标和宗旨有别，各自的法律待遇、享有权利或权力的法律依据不同，相应的义务各异，因而所承担的法律责任不同。（二）不同主体司法救济的差异1市场规制法领域，规制主体的责任一般可以特定化，因此可通过司法途径来追究其责任。2宏观调控法领域，调控主体的行为往往被认为属于抽象行为，因而在现行制度上

69、不可诉，追究其责任比较困难。 8/11/202463五、赔偿性责任和惩罚性责任五、赔偿性责任和惩罚性责任（一）赔偿性责任经济法主体可能承担的赔偿性责任有两类：1.国家赔偿，其主体是国家（1）经济法的国家赔偿，不是狭义上的行政赔偿或司法赔偿，而可能更主要地是立法赔偿；（2）国家还可能承担一种“实际履行”的责任，如必要公共物品的提供；（3）国家赔偿责任主要是由调控主体和规制主体来承担的。2.超额赔偿，其主体是市场主体。各种法律制度所涉及的赔偿责任主要包括：等额赔偿、少额赔偿、超额赔偿。（二）惩罚性责任1.惩罚性责任适用的条件当违法者损害了社会公共利益，给更多的或不特定的主体，造成了更大范围的秩序上

70、的损害，就必须在尽量补偿私人损害的同时，对其予以更为严厉的惩戒和处罚，从而使其承担惩罚性责任。2.经济法上惩罚性责任的形式罚款、信用减等、资格减免等。8/11/202464第三章第三章 消费者权益保护法消费者权益保护法2024/8/1165第一节第一节 消费者权益保护法概述消费者权益保护法概述 一、消费者一、消费者n为为生活生活消费需要而购买、使用商品或者接受服务的消费需要而购买、使用商品或者接受服务的个人个人n农民购买、使用直接用于农业生产的生产资料，参农民购买、使用直接用于农业生产的生产资料，参照执行照执行n直接购买商品的消费者；使用商品和服务的消费者；直接购买商品的消费者；使用商品和服务

71、的消费者；因商品质量而受到人身、财产损害的第三人。因商品质量而受到人身、财产损害的第三人。n消费是个过程消费是个过程, ,大致可分为达成交易前大致可分为达成交易前, ,交易中和交易交易中和交易后后2024/8/1166二、消费者权益保护立法二、消费者权益保护立法n消费者权益法消费者权益法n规定消费者的权益及其保护措施的法律规范系统规定消费者的权益及其保护措施的法律规范系统n基本立法基本立法n19931993年年1010月月3131日消费者权益保护法，日消费者权益保护法，9494年年1 1月月1 1日起实施日起实施n相关立法相关立法n反不正当竞争法、产品质量法、价格法、广告法、反不正当竞争法、产

72、品质量法、价格法、广告法、合同法等合同法等2024/8/1167三、消费者权益保护法的原则三、消费者权益保护法的原则n实质公正原则实质公正原则n弱者利益优先保护原则弱者利益优先保护原则n全社会共同保护原则全社会共同保护原则2024/8/1168第二节第二节 消费者的权利与经营者的义务消费者的权利与经营者的义务一、一、消费者权利消费者权利 体现交易关系：体现交易关系：n安全权、知情权、选择权、安全权、知情权、选择权、n公平交易权、求偿权、人格权公平交易权、求偿权、人格权 体现管理关系：体现管理关系：n结社权、教育权、监督权结社权、教育权、监督权2024/8/1169安全权安全权n消费者在购买、使

73、用商品和接受服务时享有消费者在购买、使用商品和接受服务时享有人身人身、财财产产安全不受损害的利益。安全不受损害的利益。n安全权是消费者的第一权利安全权是消费者的第一权利n2009司法考题：郭某与司法考题：郭某与10岁的儿子到饭馆用餐，入厕时将手提包留在座位上嘱岁的儿子到饭馆用餐，入厕时将手提包留在座位上嘱儿子看管，回来后发现手提包丢失。郭某要求饭馆赔偿被拒绝，遂提起民事诉讼。儿子看管，回来后发现手提包丢失。郭某要求饭馆赔偿被拒绝，遂提起民事诉讼。根据消费者安全保障权，下列哪一说法是正确的？根据消费者安全保障权，下列哪一说法是正确的？ A饭馆应保障顾客在接受服务时的财产安全，并承担顾客随身物品遗

74、失的风险饭馆应保障顾客在接受服务时的财产安全，并承担顾客随身物品遗失的风险 B饭馆应保证其提供的饮食服务符合保障人身、财产安全的要求，但并不承担饭馆应保证其提供的饮食服务符合保障人身、财产安全的要求，但并不承担对顾客随身物品的保管义务，也不承担顾客随身物品遗失的风险对顾客随身物品的保管义务，也不承担顾客随身物品遗失的风险 C饭馆应对顾客妥善保管随身物品作出明显提示，否则应当对顾客的物品丢失饭馆应对顾客妥善保管随身物品作出明显提示，否则应当对顾客的物品丢失承担赔偿责任承担赔偿责任 D饭馆应确保其服务环境绝对安全，应当对顾客在饭馆内遭受的一切损失承担饭馆应确保其服务环境绝对安全，应当对顾客在饭馆内

75、遭受的一切损失承担赔偿责任赔偿责任2024/8/1170玩具糖果致儿童窒息死亡n20042004年年1212月月1 1日，一名四岁小童袁某，在广东省东日，一名四岁小童袁某，在广东省东莞市一间小卖部购买了两支莞市一间小卖部购买了两支“变脸变脸”玩具糖果。玩具糖果。在食用和玩耍过程中，不慎吸入玩具上一个长度在食用和玩耍过程中，不慎吸入玩具上一个长度约为约为1.51.5厘米，直径约为厘米，直径约为0.50.5厘米的小胶笛，在送厘米的小胶笛，在送往医院的途中窒息死亡。根据法医鉴定，袁某的往医院的途中窒息死亡。根据法医鉴定，袁某的死亡是由死亡是由“变脸变脸”糖果存在的产品缺陷造成的。糖果存在的产品缺陷造

76、成的。东莞市人民法院作出一审判决，判令被告赔偿原东莞市人民法院作出一审判决，判令被告赔偿原告死亡赔偿金、丧葬费、尸体冰冻保管费、误工告死亡赔偿金、丧葬费、尸体冰冻保管费、误工费、精神损害赔偿金合计费、精神损害赔偿金合计119851.6119851.6元。元。2024/8/1171知情权n知情权：知情权：n消费者有权知悉者其购买、使用的商品或者接受的服消费者有权知悉者其购买、使用的商品或者接受的服务的真实情况。务的真实情况。n知情权是仅次于安全权的一项重要的消费者权利。知情权是仅次于安全权的一项重要的消费者权利。n消费者权益保护法第消费者权益保护法第8 8条规定条规定n 消费者有权根据商品或者服

77、务的不同情况，要求经营消费者有权根据商品或者服务的不同情况，要求经营者提供商品的价格、产地、生产者、用途、性能、规者提供商品的价格、产地、生产者、用途、性能、规格、等级、主要成份、生产日期、有效期限、检验合格、等级、主要成份、生产日期、有效期限、检验合格证明、使用方法说明书、售后服务，或者服务的内格证明、使用方法说明书、售后服务，或者服务的内容、规格、费用等有关情况。容、规格、费用等有关情况。 2024/8/1172认为宝洁认为宝洁SKSK紧肤抗皱精华乳含有腐蚀性成分，一名江西女紧肤抗皱精华乳含有腐蚀性成分，一名江西女消费者吕萍以侵犯消费者知情权为由将消费者吕萍以侵犯消费者知情权为由将SKSK

78、紧肤抗皱精华乳紧肤抗皱精华乳的生产厂家告上了法庭。说明书上是不能识别的日本文字。的生产厂家告上了法庭。说明书上是不能识别的日本文字。经翻译公司翻译，那些自己不能识别的文字是经翻译公司翻译，那些自己不能识别的文字是“氢氧化钠氢氧化钠”-”-烧碱成分。烧碱成分。2024/8/1173 2001 2001年年2 2月，国家出入境检验检疫局发布公告：鉴月，国家出入境检验检疫局发布公告：鉴于三菱帕杰罗于三菱帕杰罗V31V31、V33V33越野车存在严重的安全质量隐患，越野车存在严重的安全质量隐患，决定自即日起吊销其进口商品安全质量许可证，并禁止决定自即日起吊销其进口商品安全质量许可证，并禁止其进口。其进

79、口。2 2月月1212日，三菱在京宣布紧急召回检修该两款日，三菱在京宣布紧急召回检修该两款汽车。同日，中国消费者协会强势介入，发表汽车。同日，中国消费者协会强势介入，发表5 5点意见：点意见：要求三菱除召回检修外，还要依照中国法律承担退货及要求三菱除召回检修外，还要依照中国法律承担退货及赔偿责任；如果确认三菱故意隐瞒了这些缺陷，还要依赔偿责任；如果确认三菱故意隐瞒了这些缺陷，还要依据据“消法消法”承担对产品的赔偿责任。之后的一段日子里，承担对产品的赔偿责任。之后的一段日子里，几名由于该产品缺陷而导致车祸的受害者向法院递交了几名由于该产品缺陷而导致车祸的受害者向法院递交了起诉状。各媒体连篇累牍对

80、此事进行追踪报道，一时间起诉状。各媒体连篇累牍对此事进行追踪报道，一时间三菱陷入三菱陷入“信誉危机信誉危机”。2024/8/1174选择权n消费者享有自主选择商品或者服务的权利，是消费者享有自主选择商品或者服务的权利，是消费者消费者“意思自治意思自治”的表现。的表现。有权选择商品或服有权选择商品或服务务有权选择经营者有权选择经营者有权对商品和服务有权对商品和服务进行比较、鉴别、进行比较、鉴别、挑选挑选经营者不得强迫消经营者不得强迫消费费2024/8/1175公平交易权n公平交易权：公平交易权：n消费者有权按照货有所值、等价有偿的原则从事交易。消费者有权按照货有所值、等价有偿的原则从事交易。n具

81、体规定具体规定n消费者在购买商品或者接受服务时，有权获得消费者在购买商品或者接受服务时，有权获得质量质量保障、保障、价格价格合理、合理、计量计量正确等公平交易条件，有权拒绝经营者正确等公平交易条件，有权拒绝经营者的强制交易行为的强制交易行为。2024/8/1176n某酒店商品部有一告示称：某酒店商品部有一告示称：本店部分商品酬宾让利，本店部分商品酬宾让利，6 6折起售，打折商品概不退换。折起售，打折商品概不退换。n商场儿童乐园规定：商场儿童乐园规定：儿童在此游玩，发生事故本商场儿童在此游玩，发生事故本商场（儿童乐园）概不负责（儿童乐园）概不负责n人大代表李铁军建议：人大代表李铁军建议：“取消电

82、话月租费取消电话月租费”。他认为：。他认为：消费者向电信部门缴纳了消费者向电信部门缴纳了“月租费月租费”，消费者花了钱，消费者花了钱，却什么也没买到。不符合却什么也没买到。不符合“自愿、公平、等价有偿、自愿、公平、等价有偿、诚实信用诚实信用” ” 原则原则n19981998年开始的取消年开始的取消电话初装费电话初装费要求。要求。20012001年年7 7月月1 1日才日才取消取消n春运车票涨价春运车票涨价2024/8/1177求偿权n求偿权求偿权n消费者因购买，使用商品或者接受服务受到人身、财消费者因购买，使用商品或者接受服务受到人身、财产损害时，享有依法获得赔偿的权利产损害时，享有依法获得赔

83、偿的权利n索赔范围索赔范围n人身损害求偿权和财产损害求偿权人身损害求偿权和财产损害求偿权n索赔方式索赔方式n物质补偿，而不是赔礼道歉、恢复名誉等非财产方式物质补偿，而不是赔礼道歉、恢复名誉等非财产方式2024/8/1178结社权n结社权：结社权：n消费者享有依法成立维护自身合法权益的社会团体的权利。消费者享有依法成立维护自身合法权益的社会团体的权利。 n典型：典型：消费者协会消费者协会2024/8/1179教育权n教育权：教育权：n消费者享有获得有关消费和消费者权利保护方面知识的权利。消费者享有获得有关消费和消费者权利保护方面知识的权利。n同样也是同样也是义务义务n消费者应当努力掌握所需商品或

84、者服务的知识和使用技能，消费者应当努力掌握所需商品或者服务的知识和使用技能，正确使用商品，提高自我保护意识。正确使用商品，提高自我保护意识。2024/8/1180人格权n人格权：人格权：n消费者在购买、使用商品和接受服务时，享有其人格消费者在购买、使用商品和接受服务时，享有其人格尊严、民族风俗习惯得到尊重的权利。尊严、民族风俗习惯得到尊重的权利。n人格尊严权利人格尊严权利n消费者作为独立的社会个体享有独立人格，其身体和消费者作为独立的社会个体享有独立人格，其身体和精神不受非法侵犯；精神不受非法侵犯；n民族风俗习惯权民族风俗习惯权n消费者作为特殊的民族所拥有的习惯、礼节、禁忌等消费者作为特殊的民

85、族所拥有的习惯、礼节、禁忌等行为方式不受非法侵犯。行为方式不受非法侵犯。2024/8/1181n“消法消法”第二十五条：经营者不得对消费者进行第二十五条：经营者不得对消费者进行侮辱侮辱、诽谤诽谤，不得，不得搜查搜查消费者的身体及其携带消费者的身体及其携带的物品，不得的物品，不得侵犯侵犯消费者的消费者的人身自由人身自由。n“消法消法”第四十三条：经营者违反本法第二十五第四十三条：经营者违反本法第二十五条规定，侵害消费者的人格尊严或者侵犯消费条规定，侵害消费者的人格尊严或者侵犯消费者的人身自由的，应当者的人身自由的，应当停止侵害、恢复名誉、停止侵害、恢复名誉、消除影响、赔礼道歉，并赔偿损失消除影响

86、、赔礼道歉，并赔偿损失。2024/8/1182n上海女大学生钱某到商店购物，出门时商店报警器鸣响。上海女大学生钱某到商店购物，出门时商店报警器鸣响。女店员将钱某带到办公室强制搜身，但未发现商店物品。女店员将钱某带到办公室强制搜身，但未发现商店物品。后钱某向法院提起诉讼，要求该店赔偿精神损失费。后钱某向法院提起诉讼，要求该店赔偿精神损失费。1010月月2828日，虹口区法院一审判决被告赔偿原告精神损失费日，虹口区法院一审判决被告赔偿原告精神损失费2525万元并公开赔礼道歉。二审，法院将精神损失费降至万元并公开赔礼道歉。二审，法院将精神损失费降至1 1万元。万元。n一位女消费者因为相貌有残缺而数度

87、被某酒吧保安拒之一位女消费者因为相貌有残缺而数度被某酒吧保安拒之门外，该女士遂以酒吧有容貌歧视、侵犯消费者权益为门外，该女士遂以酒吧有容貌歧视、侵犯消费者权益为由将其告上法庭，并要求由将其告上法庭，并要求5 5万元精神损失费。法院一审判万元精神损失费。法院一审判决，酒吧侵犯了消费者的人格尊严，应向她书面赔礼道决，酒吧侵犯了消费者的人格尊严，应向她书面赔礼道歉并赔偿精神损失费歉并赔偿精神损失费40004000元。元。2024/8/1183n麦当劳在播出的一则电视广麦当劳在播出的一则电视广告中含有消费者向商家下跪告中含有消费者向商家下跪乞求优惠的镜头，不少人表乞求优惠的镜头，不少人表示有侮辱消费者

88、之嫌，网络示有侮辱消费者之嫌，网络上更是掀起批判风潮。对此上更是掀起批判风潮。对此麦当劳（中国）餐厅食品有麦当劳（中国）餐厅食品有限公司表示，设计下跪的细限公司表示，设计下跪的细节是为了节是为了“让广告显得轻松让广告显得轻松和幽默和幽默”，绝对没有羞辱消，绝对没有羞辱消费者的意思。随后西安等地费者的意思。随后西安等地开始停播该广告。开始停播该广告。麦当劳播出消费者下跪广告麦当劳播出消费者下跪广告2024/8/1184监督权n监督权监督权n消费者享有对商品和服务以及保护消费者权益工作消费者享有对商品和服务以及保护消费者权益工作和进行监督的权利。和进行监督的权利。n对象对象n商品和服务商品和服务n

89、消保工作消保工作n重点监督重点监督n对象的对象的合法性合法性问题问题2024/8/1185二、经营者义务二、经营者义务n守法义务守法义务n经营者向消费者提供商品或者服务，应当依照经营者向消费者提供商品或者服务，应当依照产品质量法产品质量法和和其他有关法律、法规的规定履行义务。其他有关法律、法规的规定履行义务。n经营者和消费者有约定的，应按约定履行义务，但约定不得违法经营者和消费者有约定的，应按约定履行义务，但约定不得违法n保障安全义务；保障安全义务；n安全的保证和告知安全的保证和告知：经营者应保证其提供的商品或者服务符合保：经营者应保证其提供的商品或者服务符合保障人身、财产安全的要求。对可能危

90、及人身、财产安全的商品和障人身、财产安全的要求。对可能危及人身、财产安全的商品和服务，应当向消费者作出真实的说明和明确的警示，并说明和标服务，应当向消费者作出真实的说明和明确的警示，并说明和标明正确使用商品或者接受服务的方法以及防止危害发生的方法。明正确使用商品或者接受服务的方法以及防止危害发生的方法。n严重缺陷的告知和防范严重缺陷的告知和防范：经营者发现其提供的商品或服务存在严：经营者发现其提供的商品或服务存在严重缺陷，即使正确使用商品或者接受服务仍然可能对人身、财产重缺陷，即使正确使用商品或者接受服务仍然可能对人身、财产安全造成危害的，应立即向有关行政部门报告和告知消费者，并安全造成危害的

91、，应立即向有关行政部门报告和告知消费者，并采取防止危害发生的措施采取防止危害发生的措施2024/8/1186经营者义务经营者义务n质量担保义务；质量担保义务；n一般质量要求一般质量要求：经营者应当保证在正常使用商品或者接：经营者应当保证在正常使用商品或者接受服务的情况下其提供的商品或者服务应当具有的质量、受服务的情况下其提供的商品或者服务应当具有的质量、性能、用途和有效期限；但消费者在购买该商品或者接性能、用途和有效期限；但消费者在购买该商品或者接受该服务前已经知道其存在瑕疵的除外。受该服务前已经知道其存在瑕疵的除外。n承诺的质量要求承诺的质量要求：经营者以广告、产品说明、实物样品：经营者以广

92、告、产品说明、实物样品或者其他方式表明商品或者服务的质量状况的，应当保或者其他方式表明商品或者服务的质量状况的，应当保证其提供的商品或者服务的实际质量与表明的质量状况证其提供的商品或者服务的实际质量与表明的质量状况相符。相符。n保障安全义务和质量担保义务是经营者两项保障安全义务和质量担保义务是经营者两项基本质量义务基本质量义务2024/8/1187经营者义务经营者义务n提供真实信息义务提供真实信息义务n经营者应向消费者提供有关商品或者服务的真实信经营者应向消费者提供有关商品或者服务的真实信息，息，不得不得作引人误解的作引人误解的虚假宣传虚假宣传。n经营者对消费者就其提供的商品或者服务的质量和经

93、营者对消费者就其提供的商品或者服务的质量和使用方法等问题提出的询问，应使用方法等问题提出的询问，应真实、明确答复真实、明确答复n商品应当商品应当明码标价明码标价2024/8/1188经营者义务经营者义务n标志经营资格义务标志经营资格义务n经营者应出示标志企业经营资格的经营者应出示标志企业经营资格的 证明文件证明文件n经营者应当标明其真实名称和标记。经营者应当标明其真实名称和标记。n租赁他人柜台或者场地的经营者，应当标明其真实租赁他人柜台或者场地的经营者，应当标明其真实名称和标记名称和标记n出具凭证义务出具凭证义务n经营者提供商品或者服务，应当按照国家有关规定经营者提供商品或者服务，应当按照国家

94、有关规定或者商业惯例向消费者出具或者商业惯例向消费者出具购货凭证购货凭证或者或者服务单据服务单据；消费者索要购货凭证或者服务单据的，经营者必须消费者索要购货凭证或者服务单据的，经营者必须出具。出具。2024/8/1189经营者义务经营者义务n“三包三包”义务义务n包修、包换、包退义务。是指经营者对存在缺陷或者瑕疵的包修、包换、包退义务。是指经营者对存在缺陷或者瑕疵的已售商品或者服务进行修理、更换或者退货的义务。已售商品或者服务进行修理、更换或者退货的义务。n法定三包和约定三包法定三包和约定三包n法定三包的规定法定三包的规定n“三包三包”有效期自有效期自开具发票之日起计算开具发票之日起计算，扣除

95、因修理占用和，扣除因修理占用和无零配件待修的时间。无零配件待修的时间。n产品自售出之日起产品自售出之日起7 7天天内，发生性能故障，消费者可以选择内，发生性能故障，消费者可以选择退退货、货、换换货、货、修修理。理。n产品自售出之日起产品自售出之日起1515日内，发生性能故障，消费者可以选择日内，发生性能故障，消费者可以选择换换货或者货或者修修理。理。n在保修期内在保修期内两次修理两次修理仍不能正常使用的，经营者应到负责更仍不能正常使用的，经营者应到负责更换换或者或者退退货。货。2024/8/1190n下列不属于下列不属于“三包三包”的范围：的范围：n消费者因为使用、维护、保管不当造成损坏的；消

96、费者因为使用、维护、保管不当造成损坏的；n非承担非承担“三包三包”修理者拆动造成损坏的；修理者拆动造成损坏的；n无无“三包三包”凭证以及有效发票的；凭证以及有效发票的；n“三包三包”凭证型号与修理产品型号不符或者涂改的；凭证型号与修理产品型号不符或者涂改的；n因不可抗力造成损害的。因不可抗力造成损害的。2024/8/1191经营者义务经营者义务n公平交易义务公平交易义务n经营者不得以格式合同、通知、声明、店堂告示等方式作出对消经营者不得以格式合同、通知、声明、店堂告示等方式作出对消费者不公平、不合理的规定，或者减轻、免除其损害消费者合法费者不公平、不合理的规定，或者减轻、免除其损害消费者合法权

97、益应当承担的民事责任。格式合同、通知、声明、店堂告示等权益应当承担的民事责任。格式合同、通知、声明、店堂告示等含有前款所列内容的，其内容无效。含有前款所列内容的，其内容无效。 n尊重人格义务尊重人格义务n经营者不得对消费者进行侮辱、诽谤，不得搜查消费者的身体及经营者不得对消费者进行侮辱、诽谤，不得搜查消费者的身体及其携带的物品，不得侵犯消费者的人身自由其携带的物品，不得侵犯消费者的人身自由n接受监督义务接受监督义务n经营者应当听取消费者对其提供的商品或者服务的意见，接受消经营者应当听取消费者对其提供的商品或者服务的意见，接受消费者的监督。费者的监督。 2024/8/1192经营者义务经营者义务

98、n经营方面的义务经营方面的义务n守法义务、标志经营资格义务、接受监督义务守法义务、标志经营资格义务、接受监督义务n质量方面的义务质量方面的义务n保障安全义务；质量担保义务；保障安全义务；质量担保义务； “ “三包三包”义务义务n交易方面的义务交易方面的义务n提供真实信息义务；提供真实信息义务； 出具凭证义务；出具凭证义务； 公平交易义务；公平交易义务； 尊重人格义务尊重人格义务2024/8/1193n某商场在新年期间打出新年大赠送（赠券）的广告：某商场在新年期间打出新年大赠送（赠券）的广告：“购商品满购商品满200200送送100100，多买多送，多买多送”。n可是在使用赠券的时候又出了新规定

99、：可是在使用赠券的时候又出了新规定：1 1、必须再购买、必须再购买一定数额的商品后，赠券才能抵充相当的人民币；一定数额的商品后，赠券才能抵充相当的人民币；2 2、使用赠券购买的商品原则上不予调换；使用赠券购买的商品原则上不予调换；3 3、赠券只能在、赠券只能在指定柜台使用。最后还规定，最终解释权归本商场所指定柜台使用。最后还规定，最终解释权归本商场所有。有。n问：商场上述行为侵犯了消费者什么权利？问：商场上述行为侵犯了消费者什么权利？2024/8/1194 张某乘坐公共汽车，钱包被盗，造成巨额财产损张某乘坐公共汽车，钱包被盗，造成巨额财产损 失，他失，他找到公交公司要求赔偿他的损失。公文公司称

100、其在汽车上找到公交公司要求赔偿他的损失。公文公司称其在汽车上张贴张贴“警惕小偷，财物被盗，后果自负。警惕小偷，财物被盗，后果自负。”的警示标语，的警示标语，拒绝赔偿。公交公司的行为违反了经营者的拒绝赔偿。公交公司的行为违反了经营者的( )( ) A A、保障人身和财产安全的义务、保障人身和财产安全的义务 B B、听取意见和接受监督的义务、听取意见和接受监督的义务 C C、不作虚假宣传的义务、不作虚假宣传的义务 D D、不得从事不公平、不合理的交易的义务、不得从事不公平、不合理的交易的义务答案：答案：ADAD2024/8/1195 1995 1995年年5 5月，李某到电信局安装电话，电信局工作

101、人员月，李某到电信局安装电话，电信局工作人员告诉他，本市公民申请安装住宅电话必须填写申请表，并交告诉他，本市公民申请安装住宅电话必须填写申请表，并交纳纳30003000元初装费和元初装费和300300元的话机费。李某填写了居民安装电元的话机费。李某填写了居民安装电话申请表，但表示已经购买了电话机，只同意交纳话申请表，但表示已经购买了电话机，只同意交纳30003000元初元初装费。电信局工作人员说如不在本局购买电话机，就不能安装费。电信局工作人员说如不在本局购买电话机，就不能安装电话。无奈之下，李某只得花装电话。无奈之下，李某只得花300300元钱在电信局购买电话元钱在电信局购买电话机。机。 问

102、题：问题： (1) (1)分析电信局侵犯了李某的哪项权利分析电信局侵犯了李某的哪项权利2024/8/1196参考答案参考答案 1 1、本本案案中中电电信信局局违违背背交交易易的的自自愿愿原原则则，是是一一种种侵侵害害消消费费者者权权益益的的行行为为。电电信信局局行行为为构构成成了了对对消消费费者者李李某某选选择择权权的的侵侵害害，消消费费者者的的选选择择权权是是指指消消费费者者享享有有自自主主选选择择商商品品或或者者服务的权利。服务的权利。2024/8/1197 姚某到某家具公司选购家具，他在一套标价姚某到某家具公司选购家具，他在一套标价2525万元的红木万元的红木家具中的椅子上坐了一下，不树

103、，椅子背突然向后掉落在家具中的椅子上坐了一下，不树，椅子背突然向后掉落在地上，上半截处断裂。顿时，这家公司有许多人将姚某拦地上，上半截处断裂。顿时，这家公司有许多人将姚某拦住。公司一位负贵人先是要求他出住。公司一位负贵人先是要求他出2525万元买走家具，在姚万元买走家具，在姚某连声哀求下，便要他赔偿了某连声哀求下，便要他赔偿了I I万元。万元。 问题：该家具公司的行为是否合法为什么问题：该家具公司的行为是否合法为什么? ?2024/8/1198参考答案参考答案 1 1、该家具公司的行为是不合法的。消费者权益保护法规、该家具公司的行为是不合法的。消费者权益保护法规定，消费者享有自主选择商品或服务

104、的权利。因此，姚某的定，消费者享有自主选择商品或服务的权利。因此，姚某的行为是合法的。行为是合法的。 2 2、至于椅子的损坏，责任不在姚，是由于椅子质量不、至于椅子的损坏，责任不在姚，是由于椅子质量不合格所致。这家家具公司要求姚将家具买下的行为，是对消合格所致。这家家具公司要求姚将家具买下的行为，是对消费者意愿的强迫，属于法律所禁止的强制交易行为。这家家费者意愿的强迫，属于法律所禁止的强制交易行为。这家家具公司强迫姚某交纳具公司强迫姚某交纳1 1万元作为赔偿，在法律上没有根据。万元作为赔偿，在法律上没有根据。因为姚某试坐椅子，属于正常的比较、鉴别，挑选行为，不因为姚某试坐椅子，属于正常的比较、

105、鉴别，挑选行为，不构成侵权。构成侵权。 2024/8/1199n消费者边先生于消费者边先生于20042004年年5 5月与北京某家务服务中心签署了聘用月嫂月与北京某家务服务中心签署了聘用月嫂协议书。协议书。5 5月月1616日至日至3030日期间，月嫂刘女士在边先生家中工作时，日期间，月嫂刘女士在边先生家中工作时，有咳嗽的症状且越来越严重，经医院检查是肺结核病患者，且近有咳嗽的症状且越来越严重，经医院检查是肺结核病患者，且近3 3年都未取得健康合格证。直接与产妇和婴儿接触，才出生年都未取得健康合格证。直接与产妇和婴儿接触，才出生6 6个月的个月的婴儿注射的预苗尚未开始发挥预防作用，于是边先生投

106、诉到工商婴儿注射的预苗尚未开始发挥预防作用，于是边先生投诉到工商局朝阳分局。局朝阳分局。n问：该行为侵犯了消费者什么权利？问：该行为侵犯了消费者什么权利？2024/8/11100王某在电脑公司购买了一台电脑，使用王某在电脑公司购买了一台电脑，使用8 8个月后出现故障，个月后出现故障，在在“三包三包”有效期内，经两次修理仍无法正常使用。此时市场有效期内，经两次修理仍无法正常使用。此时市场上已无同型号电脑，依照有关法律规定，此事应如何解决？上已无同型号电脑，依照有关法律规定，此事应如何解决？ A A、电脑公司应予以退货，但要折旧、电脑公司应予以退货，但要折旧 B B、电脑公司应予以无条件退货或予以

107、更换、电脑公司应予以无条件退货或予以更换 C C、只能修理、只能修理 D D、只能修理调换其他型号的电脑、只能修理调换其他型号的电脑答案：答案：B2024/8/11101消费者协会的性质与职能消费者协会的性质与职能n性质性质n消费者协会是依法成立的对商品和服务进行社会监督的保护消费消费者协会是依法成立的对商品和服务进行社会监督的保护消费者合法权益的社会团体。者合法权益的社会团体。n消费者组织不得从事商品经营和营利性服务，不得以牟利为目的消费者组织不得从事商品经营和营利性服务，不得以牟利为目的向社会推荐商品和服务向社会推荐商品和服务 n职能职能n向消费者提供消费信息和咨询服务；向消费者提供消费信

108、息和咨询服务；n参与有关行政部门对商品和服务的监督、检查；参与有关行政部门对商品和服务的监督、检查；n就有关消费者合法权益的问题，向有关行政部门反映、查询，提就有关消费者合法权益的问题，向有关行政部门反映、查询，提出建议；出建议；n受理消费者的投诉，并对投诉事项进行调查、调解；受理消费者的投诉，并对投诉事项进行调查、调解；n投诉事项涉及商品和服务质量问题的，可以提请鉴定部门鉴定，投诉事项涉及商品和服务质量问题的，可以提请鉴定部门鉴定，鉴定部门应当告知鉴定结论；鉴定部门应当告知鉴定结论；n支持受损害的消费者提起诉讼；支持受损害的消费者提起诉讼；n对损害消费者合法权益的行为，通过大众传媒予以揭露、

109、批评对损害消费者合法权益的行为，通过大众传媒予以揭露、批评2024/8/11102第三节第三节 消费者权益的保护消费者权益的保护n损害消费者权益的法律责任损害消费者权益的法律责任n民事责任民事责任 n承担责任的一般情形承担责任的一般情形n人身伤害责任人身伤害责任n财产损害责任财产损害责任n三包责任三包责任n邮购或预收款方式的责任邮购或预收款方式的责任n侵犯人格权责任侵犯人格权责任n欺诈行为责任欺诈行为责任2024/8/11103人身伤害责任人身伤害责任n一般伤害一般伤害n应支付医疗费、治疗期间的护理费、误工收入等费用应支付医疗费、治疗期间的护理费、误工收入等费用n造成残疾的造成残疾的n还应当支

110、付残疾者生活自助具费、生活补助费、残疾还应当支付残疾者生活自助具费、生活补助费、残疾赔偿金以及由其扶养的人所必需的生活费等费用；构赔偿金以及由其扶养的人所必需的生活费等费用；构成犯罪的，依法追究刑事责任成犯罪的，依法追究刑事责任n造成死亡的造成死亡的n还应支付丧葬费、死亡赔偿金以及由死者生前扶养的还应支付丧葬费、死亡赔偿金以及由死者生前扶养的人所必需的生活费等费用；构成犯罪的，依法追究刑人所必需的生活费等费用；构成犯罪的，依法追究刑事责任。事责任。2024/8/11104 年仅年仅17岁的少女贾国宇在北京一家餐厅就餐，桌上的卡式炉岁的少女贾国宇在北京一家餐厅就餐，桌上的卡式炉突然发生爆炸，造成

111、她面部和双手深度烧伤，经过治疗，仍留下突然发生爆炸，造成她面部和双手深度烧伤，经过治疗，仍留下大量片状疤痕。贾国宇不仅容貌受损，且精神受到极大伤害，痛大量片状疤痕。贾国宇不仅容貌受损，且精神受到极大伤害，痛不欲生。不欲生。 之后，她父亲向海淀区人民法院起诉，要求生产卡式炉的厂之后，她父亲向海淀区人民法院起诉，要求生产卡式炉的厂家和餐厅作出赔偿。法院经审理认为：原告发生时尚未成年，烧家和餐厅作出赔偿。法院经审理认为：原告发生时尚未成年，烧伤造成的疤痕对其容貌产生了明显影响，给其精神造成的损失是伤造成的疤痕对其容貌产生了明显影响，给其精神造成的损失是终生的，甚至将导致该少女心理情感及思维行为的变异

112、，必须给终生的，甚至将导致该少女心理情感及思维行为的变异，必须给予抚慰和补偿。北京海淀法院判决被告赔偿原告予抚慰和补偿。北京海淀法院判决被告赔偿原告27万余元，其中万余元，其中精神损失费为精神损失费为10万元。万元。索赔索赔“精神损失精神损失”2024/8/11105财产损害责任财产损害责任n经营者提供商品或者服务，造成消费者财产损害的，经营者提供商品或者服务，造成消费者财产损害的，应当按照消费者的要求，以应当按照消费者的要求，以修理、重作、更换、退货、修理、重作、更换、退货、补足商品数量、退还货款和服务费用或者赔偿损失补足商品数量、退还货款和服务费用或者赔偿损失等等方式承担民事责任。方式承担

113、民事责任。n消费者与经营者另有约定的，按照约定履行。消费者与经营者另有约定的，按照约定履行。2024/8/11106三包责任三包责任n对国家规定或者经营者与消费者约定包修、包对国家规定或者经营者与消费者约定包修、包换、包退的商品，经营者应当负责修理、更换换、包退的商品，经营者应当负责修理、更换或者退货。或者退货。n在保修期内两次修理仍不能正常使用的，经营在保修期内两次修理仍不能正常使用的，经营者应当负责更换或者退货。者应当负责更换或者退货。n对包修、包换、包退的大件商品，消费者要求对包修、包换、包退的大件商品，消费者要求经营者修理、更换、退货的，经营者应当承担经营者修理、更换、退货的，经营者应

114、当承担运输等合理费用。运输等合理费用。2024/8/11107邮购或预收款方式的责任邮购或预收款方式的责任n经营者以邮购方式提供商品的，应当按照约定提供。未经营者以邮购方式提供商品的，应当按照约定提供。未按照约定提供的，应当按照消费者的要求履行约定或者按照约定提供的，应当按照消费者的要求履行约定或者退回货款；并应当承担消费者必须支付的合理费用。退回货款；并应当承担消费者必须支付的合理费用。n继续履行、退款、合理费用继续履行、退款、合理费用n经营者以预收款方式提供商品或者服务的，应当按照约经营者以预收款方式提供商品或者服务的，应当按照约定提供。未按照约定提供的，应当按照消费者的要求履定提供。未按

115、照约定提供的，应当按照消费者的要求履行约定或者退回预付款；并应当承担预付款的利息、消行约定或者退回预付款；并应当承担预付款的利息、消费者必须支付的合理费用。费者必须支付的合理费用。n继续履行、退预付款、利息和合理费用继续履行、退预付款、利息和合理费用2024/8/11108侵犯人格权责任侵犯人格权责任n侵害消费者的人格尊严或者侵犯消费者人身自由的，侵害消费者的人格尊严或者侵犯消费者人身自由的，应当停止侵害、恢复名誉、消除影响、赔礼道歉，并应当停止侵害、恢复名誉、消除影响、赔礼道歉，并赔偿损失。赔偿损失。2024/8/11109欺诈行为责任欺诈行为责任n经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按

116、照消经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或者接受服务的费用的一倍。为消费者购买商品的价款或者接受服务的费用的一倍。2024/8/11110行政行政责任n经营者有违反情形产品质量法和其他有关法律、法经营者有违反情形产品质量法和其他有关法律、法规有规定的，依照法律、法规的规定执行；未作规定的，规有规定的，依照法律、法规的规定执行；未作规定的，由工商行政管理部门责令改正，可以根据情节单处或者由工商行政管理部门责令改正，可以根据情节单处或者并处警告、没收违法所得、处以违法所得一倍

117、以上五倍并处警告、没收违法所得、处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得的处以一万元以下的罚款；以下的罚款，没有违法所得的处以一万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿、吊销营业执照：情节严重的，责令停业整顿、吊销营业执照：2024/8/11111消费者权益争议的解决消费者权益争议的解决n途径途径n与经营者协商和解与经营者协商和解n请求消费者协会调解请求消费者协会调解n向有关行政部门申诉向有关行政部门申诉n根据与经营者达成的仲裁协议提请仲裁机构仲裁根据与经营者达成的仲裁协议提请仲裁机构仲裁n向人民法院提起诉讼向人民法院提起诉讼2024/8/11112n责任主体责任主体n一般情况下，消费

118、者可以自主向生产者、销售者或者服务者一般情况下，消费者可以自主向生产者、销售者或者服务者要求赔偿。要求赔偿。n企业侵犯消费者权益后，发生分立、合并情形的责任主体企业侵犯消费者权益后，发生分立、合并情形的责任主体变更后承受其权利义务的企业变更后承受其权利义务的企业n非法使用营业执照侵犯消费者权益的责任主体非法使用营业执照侵犯消费者权益的责任主体营业执照的营业执照的使用人、持有人使用人、持有人n在展销会或者租赁柜台经营中侵犯消费者权益的责任主体在展销会或者租赁柜台经营中侵犯消费者权益的责任主体销售者或服务者；展销会结束或柜台租赁期满后，为展销会销售者或服务者；展销会结束或柜台租赁期满后，为展销会的

119、举办者、柜台的出租者。的举办者、柜台的出租者。n虚假广告侵犯消费者权益的责任主体虚假广告侵犯消费者权益的责任主体经营者；广告经营者经营者；广告经营者在不能提供经营者真实名称、地址情况下应承担责任。在不能提供经营者真实名称、地址情况下应承担责任。2024/8/11113第四章第四章 产品质量法产品质量法2024/8/11114产品质量法产品质量法n产品产品n是指经过是指经过加工加工，制作制作，用于销售用于销售的产品的产品n产品质量产品质量n产品满足需要的适用性、安全性、可用性、可靠性、产品满足需要的适用性、安全性、可用性、可靠性、维修性、经济性和环境等具有的特征和特性的总和维修性、经济性和环境等

120、具有的特征和特性的总和n产品质量法产品质量法n指调整指调整产品质量产品质量监督监督监督监督管理关系管理关系和和产品质量产品质量责任责任责任责任关系关系的的法律规范的总称。法律规范的总称。2024/8/11115产品产品n下列物品不适用产品质量法：下列物品不适用产品质量法：n（1 1）天然物品，如煤、油、水等）天然物品，如煤、油、水等n（2 2）初级农产品）初级农产品n（3 3）建筑工程，但是建设工程使用的）建筑工程，但是建设工程使用的建筑材料、建筑建筑材料、建筑物配件和设备物配件和设备可以适用可以适用n（4 4）专门用于军事的物品）专门用于军事的物品n（5 5）人体的器官及其组织体）人体的器官

121、及其组织体2024/8/11116不合格产品不合格产品n瑕疵瑕疵n产品质量不符合用户、消费者所需的某些要求，但产品质量不符合用户、消费者所需的某些要求，但不存在危及人身、财产安全的不合理危险，或者未不存在危及人身、财产安全的不合理危险，或者未丧失原有的使用价值。丧失原有的使用价值。n缺陷缺陷n缺陷是指产品存在危及人体健康、人身、财产安全缺陷是指产品存在危及人体健康、人身、财产安全的不合理的危险。的不合理的危险。2024/8/11117产品质量法的宗旨产品质量法的宗旨n加强对产品质量的监督管理，提高质量水平加强对产品质量的监督管理，提高质量水平n明确产品质量的责任明确产品质量的责任n保护消费者的

122、合法权益保护消费者的合法权益n维护社会经济秩序维护社会经济秩序2024/8/11118产品质量法律体系产品质量法律体系n产品标准化制度产品标准化制度 1988 1988年年1212月月2929日日 标准化法标准化法n计量制度计量制度 1985 1985年年9 9月月6 6日日 计量法计量法n认证制度认证制度 1991 1991年年5 5月月7 7日产品质量认证管日产品质量认证管理条例理条例n产品质量抽查制度产品质量抽查制度n产品质量检验制度产品质量检验制度n产品质量违法责任追究制度产品质量违法责任追究制度n缺陷产品损害维权制度缺陷产品损害维权制度n产品质量法产品质量法 ，19931993年年2

123、 2月月2222日通过，于日通过，于19931993年年9 9月月1 1日实施。日实施。年月日修正年月日修正2024/8/11119产品质量监督管理制度产品质量监督管理制度n产品质量监督管理体制：统一管理、分级设立机构加以管理的体制产品质量监督管理体制：统一管理、分级设立机构加以管理的体制n国务院产品质量监督部门（国家质量监督检验检疫总局）主管全国务院产品质量监督部门（国家质量监督检验检疫总局）主管全国产品质量监督工作国产品质量监督工作n县县以以上上地地方方产产品品质质量量监监督督部部门门（质质量量技技术术监监督督局局）主主管管本本区区域域内内的产品质量监督工作。的产品质量监督工作。n国务院有

124、关部门在各自的职责范围内负责产品质量监督工作。国务院有关部门在各自的职责范围内负责产品质量监督工作。n县县以以上上地地方方政政府府有有关关部部门门在在各各自自的的职职责责范范围围内内负负责责产产品品质质量量监监督督工作。工作。2024/8/11120产品质量认证制度产品质量认证制度n产品质量认证：产品质量认证：n依据产品标准和相应技术要求，经认证机构确认并经过颁发认证依据产品标准和相应技术要求，经认证机构确认并经过颁发认证证书和认证标志来证明某一产品符合相应标准和相应技术要求的证书和认证标志来证明某一产品符合相应标准和相应技术要求的活动。强制性认证（安全认证）和任意性认证（合格认证）。活动。强

125、制性认证（安全认证）和任意性认证（合格认证）。n认证机构认证机构n国务院产品质量监督部门设立的认证委员会、国务院有关部门设国务院产品质量监督部门设立的认证委员会、国务院有关部门设立的认证委员会负责实施立的认证委员会负责实施n第三方认证：第三方认证：具体承担产品质量认证：经认可的社会中介机构具体承担产品质量认证：经认可的社会中介机构n从事产品质量检验、认证的社会中介机构必须依法设立，不得与从事产品质量检验、认证的社会中介机构必须依法设立，不得与行政机关和其他国家机关存在隶属关系或者其他利益关系行政机关和其他国家机关存在隶属关系或者其他利益关系 2024/8/11121n认证程序认证程序n符合条件

126、的企业根据自愿原则提出认证申请符合条件的企业根据自愿原则提出认证申请n检验机构检验出具证明检验机构检验出具证明n认证委员会审查认证委员会审查n颁发认证证书、准许使用认证标志颁发认证证书、准许使用认证标志2024/8/11122工业品生产许可证制度工业品生产许可证制度n许可证许可证对象对象n需要控制的重要工业产品，主要涉及人体健康、人身、财产安全以及对国民需要控制的重要工业产品，主要涉及人体健康、人身、财产安全以及对国民经济有重要影响的工业产品经济有重要影响的工业产品n国家质量监督部门统一管理、组织实施全国的工业品生产许可证工作。国家质量监督部门统一管理、组织实施全国的工业品生产许可证工作。管理

127、内容管理内容n制定有关方针、政策、部门制定有关方针、政策、部门规章制度规章制度n统一审批并发布统一审批并发布产品目录产品目录、审批、审批检验机构检验机构、审批并发布取得或吊销许可证的、审批并发布取得或吊销许可证的企业名单企业名单、n对实施生产许可证的情况对实施生产许可证的情况监督检查监督检查n生产许可证发放程序生产许可证发放程序n符合申请条件符合申请条件n申请申请省级质量监督部门省级质量监督部门n审查和考核审查和考核-国家质量监督部门或授权的省质量监督部门国家质量监督部门或授权的省质量监督部门n产品检验产品检验-经认可的产品质量检验机构经认可的产品质量检验机构n发证发证2024/8/11123

128、产品质量抽查制度产品质量抽查制度n产品抽查产品抽查n是质量监督部门对产品质量进行监督检查的是质量监督部门对产品质量进行监督检查的主要方式。主要方式。n产品抽查的对象：产品抽查的对象：n可能危及人体健康和人身、财产安全的产品可能危及人体健康和人身、财产安全的产品n影响国计民生的重要工业产品影响国计民生的重要工业产品n消费者、有关组织反映有质量问题的产品消费者、有关组织反映有质量问题的产品2024/8/11124抽查规则抽查规则n抽查的主体及效力抽查的主体及效力n监督抽查工作由国务院产品质量监督部门规划和组织。监督抽查工作由国务院产品质量监督部门规划和组织。n县级以上地方产品质量监督部门在本行政区

129、域内也可县级以上地方产品质量监督部门在本行政区域内也可以组织监督抽查。以组织监督抽查。 n国家监督抽查的产品，地方不得另行重复抽查；上级国家监督抽查的产品，地方不得另行重复抽查；上级监督抽查的产品，下级不得另行重复抽查。监督抽查的产品，下级不得另行重复抽查。2024/8/11125n抽查时间抽查时间n定期或不定期，生产者、销售者不得拒绝。定期或不定期，生产者、销售者不得拒绝。 n抽查方法及数量抽查方法及数量n样品应在市场上或者企业成品仓库内的待销产品中样品应在市场上或者企业成品仓库内的待销产品中随机抽取随机抽取n检验抽取样品的数量不得超过检验的合理需要检验抽取样品的数量不得超过检验的合理需要

130、n抽查经验费用抽查经验费用n不得向被检查人收取检验费用不得向被检查人收取检验费用2024/8/11126n抽查公报抽查公报n应当发布其监督抽查的产品的质量状况公告应当发布其监督抽查的产品的质量状况公告n复检复检n对抽查检验的结果有异议的，可以自收到检验结果之日起对抽查检验的结果有异议的，可以自收到检验结果之日起十十五日内向五日内向实施监督抽查的部门或者其上级部门申请复检实施监督抽查的部门或者其上级部门申请复检n处罚处罚n抽查的产品质量不合格的，抽查的产品质量不合格的，限期改正限期改正。n逾期不改正的，由省级以上质量监督部门予以逾期不改正的，由省级以上质量监督部门予以公告公告n公告后经复查仍不合

131、格的，公告后经复查仍不合格的，责令停业，限期整顿责令停业，限期整顿n整顿期满后经复查产品质量仍不合格的，整顿期满后经复查产品质量仍不合格的，吊销营业执照吊销营业执照2024/8/11127标准化制度标准化制度n标准化法标准化法n是调整标准化关系的法律规范的总称是调整标准化关系的法律规范的总称n标准种类标准种类n四级：国家标准、行业标准、地方标准和企业标准四级：国家标准、行业标准、地方标准和企业标准n强制性标准、强制性标准、 推荐性标准推荐性标准n强制性标准包括保障人体健康、人身、财产安全的标准和强制性标准包括保障人体健康、人身、财产安全的标准和法定强制性质的标准。主要有药品标准，食品卫生标准，

132、法定强制性质的标准。主要有药品标准，食品卫生标准，危险品生产、储运和使用中的安全、卫生标准，劳动安全危险品生产、储运和使用中的安全、卫生标准，劳动安全与卫生标准等等。与卫生标准等等。2024/8/11128计量法律制度计量法律制度n计量计量n为保证单位统一、量值准确可靠的测量为保证单位统一、量值准确可靠的测量n法定计量单位法定计量单位n国际单位的计量单位（国际单位的计量单位（SISI）和国家选定的其他计量）和国家选定的其他计量单位，为国家法定计量单位单位，为国家法定计量单位n计量器具的监督管理计量器具的监督管理n制造、修理计量器具必须经过考核取得许可证制造、修理计量器具必须经过考核取得许可证n

133、新的计量产品，国内尚未生产的要做新产品定型鉴新的计量产品，国内尚未生产的要做新产品定型鉴定，本单位尚未生产的要进行样机实验定，本单位尚未生产的要进行样机实验2024/8/11129生产者的产品责任与义务生产者的产品责任与义务n生产者对其生产者对其产品质量的责任和义务的责任和义务n不存在危及人身、财产、安全的不合理的危险，不不存在危及人身、财产、安全的不合理的危险，不违反国家有关强制性标准的规定违反国家有关强制性标准的规定n产品应该具备使用性能产品应该具备使用性能n产品应当符合其在表面或者包装上注明采用的产品产品应当符合其在表面或者包装上注明采用的产品的标准，符合以产品说明、实物样品等方式表明的

134、的标准，符合以产品说明、实物样品等方式表明的质量状况。质量状况。2024/8/11130生产者对其所做生产者对其所做产品标识产品标识的责任与义务的责任与义务n有产品质量检验有产品质量检验合格证明合格证明；n有中文标明的有中文标明的产品名称、生产厂厂名和厂址产品名称、生产厂厂名和厂址；n根据产品的特点和使用要求，需要标明根据产品的特点和使用要求，需要标明产品规格、等级、所含主要产品规格、等级、所含主要成份的名称和含量成份的名称和含量的，用中文相应予以标明；需要事先让消费者知的，用中文相应予以标明；需要事先让消费者知晓的，应当在外包装上标明，或者预先向消费者提供有关资料；晓的，应当在外包装上标明，

135、或者预先向消费者提供有关资料；n限期使用的产品，应当在显著位置清晰地标明限期使用的产品，应当在显著位置清晰地标明生产日期和安全使用生产日期和安全使用期或者失效日期期或者失效日期；n使用不当，容易造成产品本身损坏或者可能危及人身、财产安全的使用不当，容易造成产品本身损坏或者可能危及人身、财产安全的产品，应当有产品，应当有警示标志或者中文警示说明警示标志或者中文警示说明。2024/8/11131生产者其他责任与义务生产者其他责任与义务n危险品及储运中不能倒置和其他有特殊要求的产品，其危险品及储运中不能倒置和其他有特殊要求的产品，其包装质量必须符合相应要求，依照国家有关规定作出警包装质量必须符合相应

136、要求，依照国家有关规定作出警示标志或者中文警示说明，标明储运注意事项示标志或者中文警示说明，标明储运注意事项n不得不得生产国家明令淘汰的产品生产国家明令淘汰的产品n不得不得伪造产地，不得伪造或者冒用他人的厂名、厂址伪造产地，不得伪造或者冒用他人的厂名、厂址n不得不得伪造或者冒用认证标志等质量标志伪造或者冒用认证标志等质量标志n不得不得掺杂、掺假，不得以假充真、以次充好，不得以不掺杂、掺假，不得以假充真、以次充好，不得以不合格产品冒充合格产品合格产品冒充合格产品2024/8/11132销售者的产品责任与义务销售者的产品责任与义务n销售者的产品质量责任和义务销售者的产品质量责任和义务n销售者承担销

137、售者承担进货检验责任进货检验责任；n销售者承担产品销售者承担产品质量保持责任质量保持责任；n销售者对销售销售者对销售不合格产品负责不合格产品负责；n不得销售国家明令淘汰并停止销售的产品和失效、变质的产品不得销售国家明令淘汰并停止销售的产品和失效、变质的产品n销售者应销售者应遵守诚信原则遵守诚信原则n销售者销售产品，不得掺杂、掺假，不得以假充真、以次充好，销售者销售产品，不得掺杂、掺假，不得以假充真、以次充好，不得以不合格产品冒充合格产品。不得以不合格产品冒充合格产品。n销售者不得伪造产地，不得伪造或者冒用他人的厂名、厂址。销售者不得伪造产地，不得伪造或者冒用他人的厂名、厂址。n销售者不得伪造或

138、者冒用认证标志等质量标志。销售者不得伪造或者冒用认证标志等质量标志。n销售者的产品标识责任与义务销售者的产品标识责任与义务n同生产者同生产者2024/8/11133产品质量责任产品质量责任产品质量责任是指产品的生产者、销售者以及对产品质量负有直接产品质量责任是指产品的生产者、销售者以及对产品质量负有直接责任的人违反产品质量义务而依法应承担的法律后果。责任的人违反产品质量义务而依法应承担的法律后果。 根据不同的标准，可对产品质量责任作不同的划分。根据不同的标准，可对产品质量责任作不同的划分。 1、根据、根据责任主体责任主体，可分为产品生产者的责任、产品销售者的责，可分为产品生产者的责任、产品销售

139、者的责任及对产品质量负有直接责任的人的责任。任及对产品质量负有直接责任的人的责任。 2、根据、根据产品质量责任的性质产品质量责任的性质，可分为民事责任、行政责任与刑，可分为民事责任、行政责任与刑事责任。事责任。 产品质量保护主要采取管理的方式进行。在法律责任问题上，以产品质量保护主要采取管理的方式进行。在法律责任问题上，以行政法律责任为主，刑事法律责任为辅；如构成侵权，则当事人在承行政法律责任为主，刑事法律责任为辅；如构成侵权，则当事人在承担行政责任或刑事责任的同时，得对受害人承担相应的民事责任。承担行政责任或刑事责任的同时，得对受害人承担相应的民事责任。承担行政责任或刑事责任并不免除或减轻其

140、民事责任。担行政责任或刑事责任并不免除或减轻其民事责任。 产品质量法确立了产品质量法确立了民事责任优先民事责任优先的原则。（第的原则。（第64条：违反本法条：违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。）支付时，先承担民事赔偿责任。）2024/8/11134产品违约责任 根据产品质量法的规定，售出的产品不符合产品质量要求的，由根据产品质量法的规定，售出的产品不符合产品质量要求的，由销售者承担违约责任。销售者承担违约责任。1、承担违约责任的条件、承担违约责任的条件 （1）不具备产品应当

141、具备的使用性能而事先未作说明的；）不具备产品应当具备的使用性能而事先未作说明的； （2）不符合在产品或其包装上注明的产品标准的；（）不符合在产品或其包装上注明的产品标准的；（3）不符合产）不符合产品说明、实物样品等方式表明的质量状况的。品说明、实物样品等方式表明的质量状况的。 2、承担责任的形式：、承担责任的形式： （1）修理；（）修理；（2）更换；（）更换；（3）退货；（）退货；（4）赔偿损失。）赔偿损失。 3、销售者向生产者、供货者的追偿权（第、销售者向生产者、供货者的追偿权（第40条）条） 销销售售者者承承担担上上述述责责任任后后，属属于于生生产产者者、供供货货者者的的责责任任，可可向向

142、生生产者、供货者追偿。产者、供货者追偿。 生生产产者者之之间间、与与销销售售者者之之间间订订立立的的买买卖卖合合同同、承承揽揽合合同同另另有有约约定定的的，从其约定。从其约定。 国国家家对对特特定定产产品品的的合合同同责责任任（瑕瑕疵疵担担保保责责任任）另另有有规规定定的的，从从其其规规定。定。2024/8/11135产品侵权责任n产品缺陷产品缺陷 产品质量法第产品质量法第46条定义为：条定义为：“本法所称缺陷，是指产品存在危及人本法所称缺陷，是指产品存在危及人身、他人财产安全的不合理危险；产品有保障人体健康，人身、财产安身、他人财产安全的不合理危险；产品有保障人体健康，人身、财产安全的国家标

143、准、行业标准的，是指不符合该标准。全的国家标准、行业标准的，是指不符合该标准。 ” 产品缺陷包括两个方面的内容：产品缺陷包括两个方面的内容： （1）产品存在危及人身、他人财产安全的不合理的危险。指的是显）产品存在危及人身、他人财产安全的不合理的危险。指的是显而易见的、隐蔽（潜在）的，或公众认可的不应当存在的危险。具体包而易见的、隐蔽（潜在）的，或公众认可的不应当存在的危险。具体包括：括： A、设计上的不合理危险（设计缺陷）；、设计上的不合理危险（设计缺陷）； B、制造上的不合理危险（制造缺陷）。即由于、制造上的不合理危险（制造缺陷）。即由于“加工、制作、装配加工、制作、装配等制造上等制造上”的

144、原因而形成的产品缺陷；的原因而形成的产品缺陷； C、告知上的不合理危险（告知、指示、说明缺陷）。即产品本身具、告知上的不合理危险（告知、指示、说明缺陷）。即产品本身具有一定的危险性而生产者未用警示标志或警示说明，明确告诉消费者使有一定的危险性而生产者未用警示标志或警示说明，明确告诉消费者使用时应注意的事项。用时应注意的事项。 （2）产品有保障人体健康、人身、财产安全的国家标准、行业标准）产品有保障人体健康、人身、财产安全的国家标准、行业标准的，是指不符合该标准。的，是指不符合该标准。2024/8/11136归责原则归责原则 综综观观我我国国民民法法通通则则、产产品品质质量量法法和和消消费费者者

145、权权益益保保护护法法的的有有关关规规定定，我我国国产产品品责责任任的的归归责责原原则则应应当当是是一一种种以以严严格格责任为主、过错责任与担保责任为辅的综合归责结构责任为主、过错责任与担保责任为辅的综合归责结构。 A、担担保保责责任任：产产品品质质量量法法第第41条条规规定定：“因因产产品品存存在在缺缺陷陷造造成成人人身身、缺缺陷陷产产品品以以外外的的其其他他财财产产（以以下下简简称称他他人人财财产产）损损害害的的，生生产产者者应应当当承承担担赔赔偿偿责责任任”；该该法法第第42条条第第2 款款规规定定：“销销售售者者不不能能指指明明缺缺陷陷产产品品的的生生产产者者也也不不能能指指明明缺缺陷陷

146、产产品品的的供供货货者者的，销售者应当承担赔偿责任的，销售者应当承担赔偿责任”。 B、过过错错责责任任：第第42条条第第1款款规规定定：“由由于于销销售售者者的的过过错错使使产产品品存存在在缺缺陷陷，造造成成人人身身、他他人人财财产产损损害害的的，销销售售者者应应当当承承担担赔赔偿责任。偿责任。”。2024/8/11137产品侵权责任构成要件构成要件 构构成成要要件件即即产产品品生生产产者者、销销售售承承担担产产品品侵侵权权责责任任应应当当具具备备的的条件。包括：条件。包括： （1）产产品品存存在在缺缺陷陷。司司法法实实践践中中，缺缺陷陷常常被被划划分分为为生生产产缺缺陷陷和和警警示示缺缺陷陷

147、。其其中中生生产产缺缺陷陷是是指指产产品品在在制制造造上上存存在在不不合合理理的的危危险险，大大多多表表现现为为产产品品不不符符合合应应具具备备的的性性能能、用用途途等等，消消费费者者可可以以根根据据产产品品标标准准及及用用途途加加以以判判断断。而而设设计计缺缺陷陷是是指指产产品品的的设设计计存存在在不不合合理理的的危危险险性性，它它往往往往是是导导致致产产品品存存在在危危险险的的根根本本因因素素； 警警示示缺缺陷陷是是指指由由于于产产品品提提供供者者对对产产品品的的危危险险没没有有作作出出必必要要的的说说明明与与警警告告，而对使用者构成的不合理危险。而对使用者构成的不合理危险。 （2）存存在

148、在损损害害事事实实，即即消消费费者者或或他他人人人人身身，以以及及缺缺陷陷产产品品以以外的其他财产已经存在实际的损害；外的其他财产已经存在实际的损害； （3）损害事实与产品缺陷存在因果联系损害事实与产品缺陷存在因果联系。2024/8/11138损害赔偿范围（1）人身损害赔偿。具体分三种情况：A、一般伤害：a）医疗费；b）护理费；c）因误工减少的收入等。B、造成残疾的：除前述各项外，还应赔偿：a）生活自助具费；b）生活补助费；以及c）必要的扶养费等。C、造成死亡的：除前述各项外，还包括：a）丧葬费；b）死亡赔偿金；c）必要的扶养费、赡养费等。精神损害赔偿问题。（2）财产损害赔偿产品存在缺陷造成缺

149、陷产品以外其他财产损害（自己、他人）的，侵权人应恢复原状、折价赔偿，或赔偿损失。2024/8/11139责任的免除生产者能够证明有下列情形之一的，不承担赔偿责任：（一）未将产品投入流通的；（二）产品投入流通时，引起损害的缺陷尚不存在的；（三）将产品投入流通时的科学技术水平尚不能发现缺陷的存在的。2024/8/11140案例案例 刘刘某某和和王王某某从从某某电电扇扇厂厂仓仓库库盗盗窃窃未未经经检检验验的的轮轮船船用用小小型型电电扇扇两两台台。二二人人各各分分得得一一台台。刘刘将将电电扇扇以以6060元元的的价价格格卖卖给给高高某某。高高某某在在使使用用时时，被被飞飞出出的的扇扇叶叶削削掉掉半半截

150、截左左耳耳。高高某某以以扇扇叶叶及及保保护护网网设设计计及及制造中有缺陷为由向电扇厂提出索赔。制造中有缺陷为由向电扇厂提出索赔。 问题：高某能否向电扇厂索赔，有何法律依据。问题：高某能否向电扇厂索赔，有何法律依据。2024/8/11141产品质量行政责任产品质量行政责任，是指产品生产者、销售者，以及负有产品产品质量行政责任，是指产品生产者、销售者，以及负有产品质量监督管理义务的机构或人员，违反行政法律规范生产、销售质量监督管理义务的机构或人员，违反行政法律规范生产、销售假冒伪劣产品，或者为其提供方便，而依法承担承担的法律责任。假冒伪劣产品，或者为其提供方便，而依法承担承担的法律责任。 产品质量

151、行政责任的承担形式主要有两种，一是行政处罚；产品质量行政责任的承担形式主要有两种，一是行政处罚；二是行政处分。二是行政处分。 行行政政处处罚罚是是相相对对人人因因其其违违反反行行政政法法律律规规范范的的行行为为承承担担行行政政法法律律责责任任的的主主要要形形式式，是是行行政政主主体体依依法法对对违违反反行行政政法法律律规规范范而而尚尚未未构成犯罪的相对人，所给予的行政制裁措施。构成犯罪的相对人，所给予的行政制裁措施。 行行政政处处分分是是国国家家行行政政机机关关依依法法对对其其所所属属违违反反行行政政法法律律规规范范尚尚未构成犯罪的职务行为或相关行为的公务员给予的行政制裁。未构成犯罪的职务行为

152、或相关行为的公务员给予的行政制裁。2024/8/11142对产品生产者、销售者的行政处罚。主要包括：（1）生生产产、销销售售不不符符合合保保障障人人体体健健康康、财财产产安安全全的的国国家家标标准准或或行行业业标标准准的的行行为为（第第49条条）：责责令令停停止止生生产产、销销售售；没没收收产产品品；并并处处货货值值额额等等值值以以上上3倍倍以以下下罚款；没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照；罚款；没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照； （2）掺掺杂杂、掺掺假假，以以假假充充真真、以以次次充充好好、以以不不合合格格产产品品冒冒充充合合格格产产品品：同同上。但罚款标准为上。但罚款标准为50以

153、上以上3倍以下（第倍以下（第50条）；条）； （3）生生产产国国家家明明令令淘淘汰汰的的产产品品，销销售售国国家家明明令令淘淘汰汰并并禁禁止止销销售售的的产产品品：责责令停止；并处等值以下罚款；没收违法所得；吊销执照（第令停止；并处等值以下罚款；没收违法所得；吊销执照（第51条）；条）； （4）销销售售失失效效、变变质质产产品品：责责令令停停止止销销售售；并并处处货货值值金金额额2倍倍以以下下罚罚款款；没没收违法所得；吊销执照（第收违法所得；吊销执照（第52条）；条）； （5）伪伪造造产产地地，伪伪造造、冒冒用用他他人人厂厂名名、厂厂址址、质质量量标标志志等等：责责令令改改正正；没没收；并处等

154、值金额以下罚款；没收；吊销（第收；并处等值金额以下罚款；没收；吊销（第53条）；条）； （6）产产品品标标识识不不合合法法：责责令令停停止止生生产产、销销售售；并并处处等等值值金金额额30以以下下罚罚款款；没收违法所得；没收违法所得； （7）拒拒绝绝接接受受监监督督检检查查的的：警警告告，责责令令改改正正；拒拒不不改改正正的的，责责令令停停业业整整顿顿；情节特别严重的，吊销执照（第情节特别严重的，吊销执照（第56条）。条）。2024/8/11143对相关机构及人员的行政处罚（产品质量检验机构、认证机构，新增第57条）（1）伪造检验结果或出具虚假证明的，责令改正，对单位处5万元以上10万元以下罚

155、款，对责任人员处1万元以上5万元以下罚款；没收违法所得；情节严重的，取消其检验、认证资格；（2）出具的检验结果或证明不实，造成重大损失的，撤销其资格；（3）质量认证机构对相对人违法使用认证标志未予有力制止，情节严重的，撤销其认证资格。2024/8/11144n迁延性行政处罚迁延性行政处罚 （1）对产品质量作虚假广告宣传的，适用广告法（第）对产品质量作虚假广告宣传的，适用广告法（第59条）条） （2）明明知知违违法法产产品品而而为为其其提提供供运运输输、保保管管、仓仓储储便便利利条条件件，或或提提供供制制假假技技术术的的，没没收收全全部部运运输输、保保管管、仓仓储储或或提提供供制制假假技技术术的

156、收入；并处违法收入的收入；并处违法收入50以上以上3倍以下罚款（第倍以下罚款（第61条）；条）； （3）服服务务者者和和经经营营者者将将违违法法产产品品用用于于经经营营性性服服务务的的，责责令令停停止止使使用用；对对明明知知而而使使用用的的，按按使使用用货货值值金金额额，依依对对销销售售者者的的处处罚规定处罚（第罚规定处罚（第62条）。条）。n其他其他 （1）隐隐匿匿、转转移移、变变卖卖、损损毁毁被被查查封封、扣扣押押物物品品的的，处处货货值值金额等值以上金额等值以上3倍以下罚款（第倍以下罚款（第63条）；条）； （2）阻碍依法执行职务的，追究刑事责任，或治安处罚）阻碍依法执行职务的，追究刑事

157、责任，或治安处罚（第（第69条）。条）。2024/8/11145行政处分n1、政府工作人员及其他国家工作人员，有包庇、放纵违法行为；通风报信；阻挠、干预查处等行为者，依法给予行政处分（第65条）；n2、产品质量监督部门在监督抽查中，过量索取样品或收取检验费用的，责令退还；情节严重的，对责任人员处行政处分（第66条）；n3、产品质量监督部门或其他机关违法参与产品经营活动的，责令改正，消除影响；没收违法收入；情节严重的，予行政处分（第67条）；n4、产品质量监督部门、工商部门玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，未构成犯罪的，行政处分（第68条）。2024/8/11146案例：中纪委监察部处理三鹿事件重要

158、责任人n近日，中央纪委监察部对三鹿奶粉事件中负有重要责任的质检总局、农业部、卫生部、工商总局和食品药品监管局的有关人员作出处理，决定：n给予质检总局执法督查司司长王步步撤销党内职务的处分和撤职的行政处分；n给予工商总局食品流通监督管理司副司长卢艳刚撤职的行政处分；n给予农业部畜牧业司司长王智才降级的行政处分；n给予质检总局食品生产监管司原副司长鲍俊凯、农业部总经济师张玉香、卫生部食品安全综合协调与卫生监督局局长赵同刚记大过的行政处分；n给予工商总局消费者权益保护局局长孙文序、食品药品监管局食品安全协调司司长孙咸泽记过的行政处分。2024/8/11147法律救济对行政机关作出的行政处罚决定、行政

159、处分决定不服的，当事人可依法定程序获得救济。n1、行政处罚的法律救济（1）行政复议：行政相对人对行政机关的行政行为（包括行政处罚）不服，可在法定期限内（一般为60日），向法定机关提出申请，要求其对被申请的行政行为进行审查并作出处理。（2）行政诉讼：行政相对人对行政机关的具体行政行为不服，依法向法院提起诉讼，由法院依行政诉讼法规定的程序对被诉行政行为进行审查并作出裁决的制度。n2、行政处分的法律救济根据国家公务员暂行条例的规定，对行政处分不服的，当事人可向有关机关提出申诉。但不能够提起行政诉讼。2024/8/11148政府责任n第第4条（增为第条（增为第7条）：各级人民政府应当把提高产品质量纳入

160、国民经济和社会发条）：各级人民政府应当把提高产品质量纳入国民经济和社会发展规划，加强对产品质量工作的统筹规划和组织领导，引导、督促生产者、销售展规划，加强对产品质量工作的统筹规划和组织领导，引导、督促生产者、销售者加强产品质量管理，提高产品质量，组织各有关部门依法采取措施，制止产品者加强产品质量管理，提高产品质量，组织各有关部门依法采取措施，制止产品生产、销售中违反本法规定的行为，保障本法的施行。生产、销售中违反本法规定的行为，保障本法的施行。n第第6条（条（增为增为第第9条）：各级人民政府工作人员和其他国家机关工作人员不得滥用条）：各级人民政府工作人员和其他国家机关工作人员不得滥用职权、玩忽

161、职守或者徇私舞弊，包庇、放纵本地区、本系统发生的产品生产、销职权、玩忽职守或者徇私舞弊，包庇、放纵本地区、本系统发生的产品生产、销售中违反本法规定的行为，或者阻挠、干预依法对产品生产、销售中违反本法规售中违反本法规定的行为，或者阻挠、干预依法对产品生产、销售中违反本法规定的行为进行查处。定的行为进行查处。 各级地方人民政府和其他国家机关有包庇、放纵产品生产、销售中违反本法各级地方人民政府和其他国家机关有包庇、放纵产品生产、销售中违反本法规定的行为的，依法追究其主要负责人的法律责任。规定的行为的，依法追究其主要负责人的法律责任。n第第8条修正案（增加第条修正案（增加第10条）：任何单位和个人不得

162、排斥非本地区或者非本系统条）：任何单位和个人不得排斥非本地区或者非本系统企业生产的质量合格产品进入本地区、本系统。企业生产的质量合格产品进入本地区、本系统。 n第第48条（原条（原48条修订成条修订成65条）：各级人民政府工作人员和其他国家机关工作人条）：各级人民政府工作人员和其他国家机关工作人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （一）包庇、放纵产品生产、销售中违反本法规定行为的；（一）包庇、放纵产品生产、销售中违反本法规定行为的； （二二）向向从从事事违违反反本本法法规规定定的的生生产产、销

163、销售售活活动动的的当当事事人人通通风风报报信信，帮帮助助其其逃逃避查处的；避查处的； （三）阻挠、干预产品质量监督部门或者工商行政管理部门依法对产品生产、（三）阻挠、干预产品质量监督部门或者工商行政管理部门依法对产品生产、销售中违反本法规定的行为进行查处，造成严重后果的。销售中违反本法规定的行为进行查处，造成严重后果的。2024/8/11149产品质量刑事责任产品质量刑事责任（1）生产、销售不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的产）生产、销售不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品的；品的；（2）在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品冒充

164、合格产品）在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品冒充合格产品的；的；（3）销售失效、变质的产品的；）销售失效、变质的产品的；（4）产品质量检验机构、认证机构伪造检验结果或者出具虚假证明的；）产品质量检验机构、认证机构伪造检验结果或者出具虚假证明的；（5）知道或者应当知道属于本法规定禁止生产、销售的产品而为其提供运输、保管、）知道或者应当知道属于本法规定禁止生产、销售的产品而为其提供运输、保管、仓储等便利条件的，或者为以假充真的产品提供制假生产技术的；仓储等便利条件的，或者为以假充真的产品提供制假生产技术的； （6）各级人民政府工作人员和其他国家机关工作人员包庇、放纵产品生产、

165、销售中）各级人民政府工作人员和其他国家机关工作人员包庇、放纵产品生产、销售中违反本法规定行为的或者向从事违反本法规定的生产、销售活动的当事人通风报违反本法规定行为的或者向从事违反本法规定的生产、销售活动的当事人通风报信，帮助其逃避查处的或者阻挠、干预产品质量监督部门或者工商行政管理部门信，帮助其逃避查处的或者阻挠、干预产品质量监督部门或者工商行政管理部门依法对产品生产、销售中违反本法规定的行为进行查处，造成严重后果的；依法对产品生产、销售中违反本法规定的行为进行查处，造成严重后果的；（7）产品质量监督部门或者工商行政管理部门的工作人员滥用职权、玩忽职守、徇）产品质量监督部门或者工商行政管理部门

166、的工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；私舞弊的；（8）以暴力、威胁方法阻碍产品质量监督部门或者工商行政管理部门的工作人员依）以暴力、威胁方法阻碍产品质量监督部门或者工商行政管理部门的工作人员依法执行职务的。法执行职务的。2024/8/11150案例：阜阳奶粉案五被告分别被判4至8年 阜阳劣质奶粉事件中，因生产不符合卫生标准奶粉的被告人池长板，阜阳劣质奶粉事件中，因生产不符合卫生标准奶粉的被告人池长板，近日被阜阳市颍东区法院一审判处有期徒刑七年，并处罚金近日被阜阳市颍东区法院一审判处有期徒刑七年，并处罚金5万元。同案万元。同案4名销售商李纯霞、张学杰、黄丙印、韩东风分别被判名销售商李纯霞、张

167、学杰、黄丙印、韩东风分别被判4至至8年有期徒刑。年有期徒刑。 被告人池长板，现年被告人池长板，现年43岁，浙江苍南人。被捕前为苍南圣宝乳品有岁，浙江苍南人。被捕前为苍南圣宝乳品有限公司监事兼维修部主任。限公司监事兼维修部主任。2004年年5月月9日因涉嫌犯罪，被阜阳检察机日因涉嫌犯罪，被阜阳检察机关批准逮捕。被告人李纯霞，现年关批准逮捕。被告人李纯霞，现年36岁，安徽长丰人，捕前在合肥市长岁，安徽长丰人，捕前在合肥市长江批发市场从事个体经营。被告人黄丙印，现年江批发市场从事个体经营。被告人黄丙印，现年55岁，阜阳市人，捕前岁，阜阳市人，捕前在阜阳市莲池菜市场从事个体经营。被告人张学杰，现年在阜

168、阳市莲池菜市场从事个体经营。被告人张学杰，现年44岁，阜阳颍岁，阜阳颍东区人，捕前在该区枣庄镇从事个体经营。被告人韩东风，现年东区人，捕前在该区枣庄镇从事个体经营。被告人韩东风，现年38岁，岁，阜阳阜南县人，捕前在该市颍东区袁寨镇一超市从事个体经营。阜阳阜南县人，捕前在该市颍东区袁寨镇一超市从事个体经营。 法庭审理查明，法庭审理查明，2001年年5月月25日，被告人池长板与陈宝相、陈宝玲日，被告人池长板与陈宝相、陈宝玲（二人另案处理）共同出资入股成立苍南圣宝乳品有限公司，陈宝相任（二人另案处理）共同出资入股成立苍南圣宝乳品有限公司，陈宝相任董事长兼法定代表人，池长板任监事兼维修部主任。该公司在

169、未取得婴董事长兼法定代表人，池长板任监事兼维修部主任。该公司在未取得婴幼儿奶粉生产许可证、产品质量检验合格证和化验单的情况下，擅自生幼儿奶粉生产许可证、产品质量检验合格证和化验单的情况下，擅自生产产“圣品圣品”贝贝婴儿贝贝婴儿1段奶粉。段奶粉。2003年年3月，由陈宝相将此品牌奶粉以每月，由陈宝相将此品牌奶粉以每箱箱115元价格销给被告人李纯霞，李纯霞、黄丙印、张学杰、韩东风则元价格销给被告人李纯霞，李纯霞、黄丙印、张学杰、韩东风则分别采取加价方式，阶梯式批发零售，最后销至阜阳市颍东区农村。导分别采取加价方式，阶梯式批发零售，最后销至阜阳市颍东区农村。导致因购买食用致因购买食用“圣品圣品”贝贝

170、婴儿贝贝婴儿1段奶粉的一名婴儿，严重营养不良，出现段奶粉的一名婴儿，严重营养不良，出现呼吸循环衰竭死亡，两名婴儿患上营养不良综合症的严重后果。呼吸循环衰竭死亡，两名婴儿患上营养不良综合症的严重后果。2024/8/11151引燃阜阳奶粉事件导火索三名销售商被判刑引燃阜阳奶粉事件导火索的名销售商马大成、刘洁、高建近日被安徽引燃阜阳奶粉事件导火索的名销售商马大成、刘洁、高建近日被安徽省太和县法院一审作出有罪判决，并处元以上元以下省太和县法院一审作出有罪判决，并处元以上元以下罚金，同时被追缴其违法所得元。罚金，同时被追缴其违法所得元。法庭审理查明，年、月份，安徽霍山人马大成多次从法庭审理查明，年、月份

171、，安徽霍山人马大成多次从自称汕头市东方金洋食品工业有限公司业务员陈少林处，以每件自称汕头市东方金洋食品工业有限公司业务员陈少林处，以每件元价格购进其推销的标示为内蒙古欣乳业有限公司的元价格购进其推销的标示为内蒙古欣乳业有限公司的“伊鹿伊鹿”牌奶粉，并牌奶粉，并以每件元的价格销售给太和县人刘洁、高建夫妇。刘洁、高建购以每件元的价格销售给太和县人刘洁、高建夫妇。刘洁、高建购进后又以每件元至元的价格推销给太和县三堂镇经销商张进后又以每件元至元的价格推销给太和县三堂镇经销商张军、刘家显、路玉成计件，其余在其店内销售。太和县三堂镇韩庄村军、刘家显、路玉成计件，其余在其店内销售。太和县三堂镇韩庄村民高芳因

172、喂养哥哥高政寄养的新生儿小强，先后从张军、刘家显、路玉民高芳因喂养哥哥高政寄养的新生儿小强，先后从张军、刘家显、路玉成处购买成处购买“伊鹿伊鹿”牌奶粉多袋。喂食小强袋后，导致其营养不良牌奶粉多袋。喂食小强袋后，导致其营养不良入院治疗。以后小强的父亲高政为了维权，四处奔走，从而揭开了震惊入院治疗。以后小强的父亲高政为了维权，四处奔走，从而揭开了震惊全国的阜阳销售劣质奶粉事件。全国的阜阳销售劣质奶粉事件。2024/8/11152阜阳劣质奶粉系列案已有20人获刑刑期最长8年安徽省阜阳市自安徽省阜阳市自2004年年8月月6日公开审理第一件劣质奶粉案件以来，在日公开审理第一件劣质奶粉案件以来，在近近4个

173、月的时间里，已审结此类刑事案件个月的时间里，已审结此类刑事案件15件，其中件，其中20名被告人获刑，名被告人获刑，2名被告人被免予刑事处罚。名被告人被免予刑事处罚。阜阳市因销售商销售不合格劣质奶粉事件，经新闻媒体披露后，引阜阳市因销售商销售不合格劣质奶粉事件，经新闻媒体披露后，引起了社会强烈反响。在已审结的起了社会强烈反响。在已审结的15件件22人的此类案件中，除人的此类案件中，除2名被告人名被告人因情节轻微，被依法宣告免予刑事处罚外，其他因情节轻微，被依法宣告免予刑事处罚外，其他20名被告人均被判处有名被告人均被判处有期徒刑，刑期最长的为期徒刑，刑期最长的为8年，最短的为年，最短的为6个月，

174、个月，5年以上有期徒刑的年以上有期徒刑的8人，人，4年以下年以下6个月以上有期徒刑的个月以上有期徒刑的12人。人。在依法追究被告人刑事责任的同时，法院注意依法加大罚金刑的适在依法追究被告人刑事责任的同时，法院注意依法加大罚金刑的适用力度，先后有用力度，先后有18名被告人被分别处以人民币名被告人被分别处以人民币3万元以下，万元以下，1千元以上罚千元以上罚金。该市颍泉区工商所原两名副所长白启祥、李亭君在处理举报劣质奶金。该市颍泉区工商所原两名副所长白启祥、李亭君在处理举报劣质奶粉案件中，因徇私情私利，违法调解、伪造材料、改变刑事案件的性质，粉案件中，因徇私情私利，违法调解、伪造材料、改变刑事案件的

175、性质，因共同构成徇私舞弊不移交刑事案件罪，分别被判处有期徒刑。成为阜因共同构成徇私舞弊不移交刑事案件罪，分别被判处有期徒刑。成为阜阳审判历史上少见的案例。阳审判历史上少见的案例。2024/8/11153三鹿事件n2009年1月22日，原三鹿集团董事长田文华以生产、销售伪劣产品罪，被石家庄市中院一审判处无期徒刑。原三鹿高管王玉良、杭志奇、吴聚生分别被判处有期徒刑15年、8年和5年。n河北省省委常委、石家庄市委书记吴显国对三鹿牌奶粉事件负有领导责任，对事件未及时上报、处置不力负有直接责任，经党中央、国务院批准，免去吴显国河北省省委常委、石家庄市委书记职务；n鉴于在多家奶制品企业部分产品含有三聚氰胺

176、的事件中，国家质量监督检验检疫总局监管缺失，局长李长江负有领导责任，同意接受李长江引咎辞去国家质量监督检验检疫总局局长职务的请求。2024/8/11154案例赵家中高压锅爆炸，儿媳妇被锅盖击中头部抢救无效死亡。据负赵家中高压锅爆炸，儿媳妇被锅盖击中头部抢救无效死亡。据负责高压锅质量检测的专家鉴定，高压锅爆炸的直接原因是高压锅的设计责高压锅质量检测的专家鉴定，高压锅爆炸的直接原因是高压锅的设计有问题，导致锅盖上的排气孔堵塞，由于高压锅的生产有问题，导致锅盖上的排气孔堵塞，由于高压锅的生产 厂家距离遥远，厂家距离遥远，赵家要求出售此高压锅的商场承担民事赔偿责任。但商场声称缺陷不是赵家要求出售此高压

177、锅的商场承担民事赔偿责任。但商场声称缺陷不是由自己造成的，而且商场在出售这种高压锅由自己造成的，而且商场在出售这种高压锅( (尚处于试销期尚处于试销期) )的时候已与的时候已与买方签订合同，约定如果产品有质量问题，商场只负责退货，并双倍返买方签订合同，约定如果产品有质量问题，商场只负责退货，并双倍返还货款，所以商场只承担双倍返还货款的违约责任。问题：还货款，所以商场只承担双倍返还货款的违约责任。问题： ( (1)1)请问赵家可否向该商场请求承担责任请问赵家可否向该商场请求承担责任? ?为什么为什么? ? (2) (2)若商场赔偿后，又可以做些什么？若商场赔偿后，又可以做些什么？2024/8/1

178、1155参考答案参考答案(1)(1)依依据据产产品品质质量量法法的的规规定定因因产产品品存存在在缺缺陷陷造造成成人人身身、他他人人财财产产损损害害的的，受受害害人人可可以以向向产产品品的的生生产产者者要要求求赔赔偿偿，也也可可以以向向产产品品的的销销售售者者要要求求赔赔偿偿。据此，赵家有权向商场请求承担责任。据此，赵家有权向商场请求承担责任。(2)(2)商商场场出出售售的的高高压压锅锅，质质量量不不合合格格，侵侵害害了了消消费费者者的的人人身身安安全全，造造成成了了人人身身的的伤伤亡亡，赵赵家家可可要要求求商商场场支支付付丧丧葬葬费费、抚抚恤恤费费以以及及死死者者生生前前抚抚养养的的人人必必要

179、要的的生生活活费费等等费费用用。当当然然，此此案案中中商商场场承承担担损损害害赔赔偿偿责责任任后后可可以以向向高高压锅厂追偿压锅厂追偿。2024/8/11156案例n某市天河大卖场举行物资交易会，王某从物资交易会现场购买了某市天河大卖场举行物资交易会，王某从物资交易会现场购买了5 5包云雷爆竹厂生产的冲天炮。当晚王某带着自己的孩子和邻居的包云雷爆竹厂生产的冲天炮。当晚王某带着自己的孩子和邻居的小孩甲在草坪上点放。王某按照说明点燃了第一枚爆竹，只听小孩甲在草坪上点放。王某按照说明点燃了第一枚爆竹，只听“砰砰”的一声直冲天空，但是第二响却迟迟不响，落到邻居小孩甲的一声直冲天空，但是第二响却迟迟不响

180、，落到邻居小孩甲的头上时却爆炸，甲小孩满脸时血当场昏倒，在医院治疗一个月的头上时却爆炸，甲小孩满脸时血当场昏倒，在医院治疗一个月后才恢复，花去医疗费后才恢复，花去医疗费20002000余元，甲的父母去找厂商，发现物资余元，甲的父母去找厂商，发现物资交易会已经结束，云雷厂已经离开。只得向天河大卖场要求赔偿。交易会已经结束，云雷厂已经离开。只得向天河大卖场要求赔偿。但天河大卖场以爆竹不是自己生产以及爆竹不是甲父母所买为由但天河大卖场以爆竹不是自己生产以及爆竹不是甲父母所买为由拒绝赔偿，甲的父母以监护人的身份起诉到法院要求天河大卖场拒绝赔偿，甲的父母以监护人的身份起诉到法院要求天河大卖场赔偿损失。问

181、：赔偿损失。问：n1 1）甲的父母不是购买方，是否可以要求赔偿？）甲的父母不是购买方，是否可以要求赔偿？n2 2）天河大卖场是否需要承担责任？为什么？云雷厂责任如何？）天河大卖场是否需要承担责任？为什么？云雷厂责任如何？2024/8/11157n甲的父母可以要求赔偿甲的父母可以要求赔偿n根据我国根据我国产品质量法产品质量法的规定：产品责任的受害的规定：产品责任的受害者可以是购买者和消费者也可以包括第三人，产品者可以是购买者和消费者也可以包括第三人，产品责任的受害者既可以要求生产者承担责任，也有权责任的受害者既可以要求生产者承担责任，也有权要求销售者承担责任。要求销售者承担责任。n 天河大卖场应

182、当承担责任天河大卖场应当承担责任n根据我国根据我国消费者权益保护法消费者在展销会上消费者权益保护法消费者在展销会上购买商品或者接受服务的，展销会结束后，可以向购买商品或者接受服务的，展销会结束后，可以向展销会的举办者要求赔偿。在本案中，天河大卖场展销会的举办者要求赔偿。在本案中，天河大卖场是交易会的举办者，故而要承担责任。天河大卖场是交易会的举办者，故而要承担责任。天河大卖场在赔偿后，有权向云雷厂追偿在赔偿后，有权向云雷厂追偿。2024/8/11158绪绪 言言 第五章第五章 反不正当竞争法LOGO反不正当竞争法反不正当竞争法 一、反不正当竞争法的概念一、反不正当竞争法的概念 二、不正当竞争行

183、为的概念和特征二、不正当竞争行为的概念和特征 三、不正当竞争行为的种类三、不正当竞争行为的种类 反反不不正正当当竞竞争争法法，是是指指为为了了制制止止现现实实经经济济生生活活中中的的不不正正当当竞竞争争行行为为及及促促进进社社会会经经济济发发展展的的需需要要而而制制定定的的法律。法律。19931993年年中华人民共和国反不正当中华人民共和国反不正当竞争法竞争法 2024/8/11160LOGO不正当竞争行为的概念和特征不正当竞争行为的概念和特征 （一）不正当竞争行为概念（一）不正当竞争行为概念不不正正当当竞竞争争行行为为：经经营营者者，违违反反反反不不正正当当竞竞争争法法的的规规定定，损损害害

184、其其他他经经营营者者合合法法权权益益，扰扰乱乱社社会会经经济秩序的行为。济秩序的行为。( (二二) )特征特征1 1、不不正正当当竞竞争争行行为为的的主主体体是是经经营营者。者。2 2、不正当竞争行为是、不正当竞争行为是违法的违法的竞争竞争行为行为 。 3 3、不正当竞争行为、不正当竞争行为侵害了其他经侵害了其他经营者的合法权益，并破坏社会主义营者的合法权益，并破坏社会主义的市场经济秩序。的市场经济秩序。 2024/8/11161LOGO不正当竞争行为的种类不正当竞争行为的种类 （一）假冒或仿冒行为（一）假冒或仿冒行为 （二）商业贿赂行为（二）商业贿赂行为（三）引人误解的虚假的宣传行为（三）引

185、人误解的虚假的宣传行为（四）侵犯商业秘密行为（四）侵犯商业秘密行为 （五）以排挤竞争对手为目的的低价销售行为（五）以排挤竞争对手为目的的低价销售行为 （六）搭售行为（六）搭售行为 （七）不正当有奖销售行为（七）不正当有奖销售行为 （八）商业诽谤行为（八）商业诽谤行为 （九）串通招标、投标行为（九）串通招标、投标行为 （十）公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者限制竞争行为（十）公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者限制竞争行为 （十一）滥用政府权力限制竞争行为（十一）滥用政府权力限制竞争行为 2024/8/11162LOGO假冒或仿冒行为1 1、假冒他人的、假冒他人的注册商标注册商标；2

186、2、擅擅自自使使用用知知名名商商品品特特有有的的名名称称、包包装装、装装璜璜，或或者者使使用用与与知知名名商商品品近近似似的的名名称称、包包装装、装装璜璜，造造成成和和他他人人的的知知名名商商品品相相混混淆淆，使使购购买买者误认为是该知名商品；者误认为是该知名商品； 3 3、擅自使用他人的企业名称或姓名，引人误认为是他人的商品；、擅自使用他人的企业名称或姓名，引人误认为是他人的商品；4、在商品上伪造或冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，、在商品上伪造或冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示。对商品质量作引人误解的虚假表示。 2024/8/11163L

187、OGO小厂电器小厂电器 紧傍名牌紧傍名牌 松下电器（中国）有限公司（以下简称松下公司）于年月向广东省工松下电器（中国）有限公司（以下简称松下公司）于年月向广东省工商行政管理机关投诉，反映广东顺德市奇安特电器燃具厂假冒其注册商标，并在产品商行政管理机关投诉，反映广东顺德市奇安特电器燃具厂假冒其注册商标，并在产品宣传上使用宣传上使用“香港松下电器香港松下电器”等标识误导公众。等标识误导公众。经查实，年月，浙江省两人在香港注册了名为经查实，年月，浙江省两人在香港注册了名为“香港松下电器国际香港松下电器国际集团有限公司集团有限公司”（英文名称为：（英文名称为： ）的企业，并将该企业在国内申请注册的）的

188、企业，并将该企业在国内申请注册的“”商标以许可的方式许可广东顺德市容桂区奇安特电器燃具厂使商标以许可的方式许可广东顺德市容桂区奇安特电器燃具厂使用，同时还许可其使用用，同时还许可其使用“香港松下电器香港松下电器”文字标记。顺德燃器具厂随即在其燃气灶、文字标记。顺德燃器具厂随即在其燃气灶、热水器、抽油烟机等产品及产品包装箱、说明书上使用热水器、抽油烟机等产品及产品包装箱、说明书上使用“”商商标（右上角标有标（右上角标有“”）和）和“香港松下电器香港松下电器”文字标记，并冠以香港松下电器国际文字标记，并冠以香港松下电器国际集团有限公司的企业名称（包括英文），在市场上销售，造成了市场混淆。广东省顺集

189、团有限公司的企业名称（包括英文），在市场上销售，造成了市场混淆。广东省顺德市工商行政管理局认定当事人的上述行为构成反不正当竞争法第五条第一项假德市工商行政管理局认定当事人的上述行为构成反不正当竞争法第五条第一项假冒他人注册商标行为，对其依法作出了相应处罚。冒他人注册商标行为，对其依法作出了相应处罚。2024/8/11164LOGO 年春，北京市房山区工商局根据北京市牛栏山酒厂的投诉，对年春，北京市房山区工商局根据北京市牛栏山酒厂的投诉，对北京卢沟桥酒厂仿冒北京市牛栏山酒厂知名商品华灯牌北京醇酒特有的名称、北京卢沟桥酒厂仿冒北京市牛栏山酒厂知名商品华灯牌北京醇酒特有的名称、包装、装潢行为进行了调

190、查。包装、装潢行为进行了调查。 经查，华灯牌北京醇酒是北京市牛栏山酒厂生产的优质产品，是北京市经查，华灯牌北京醇酒是北京市牛栏山酒厂生产的优质产品，是北京市的著名产品。为了开发、研制的著名产品。为了开发、研制“北京醇北京醇”，北京市牛栏山酒厂年以，北京市牛栏山酒厂年以来共投入研制、广告费用万元，使得市场占有率迅速上升。但是，来共投入研制、广告费用万元，使得市场占有率迅速上升。但是，自年月份开始，市场上出现了仿冒自年月份开始，市场上出现了仿冒“北京醇北京醇”特有的名称、包特有的名称、包装、装潢的仿冒品。其中，北京卢沟桥酒厂生产的古德牌、卢沟桥牌北京醇装、装潢的仿冒品。其中，北京卢沟桥酒厂生产的古

191、德牌、卢沟桥牌北京醇酒的商品名称与北京市牛栏山酒厂所生产的华灯牌北京醇酒的商品名称相同，酒的商品名称与北京市牛栏山酒厂所生产的华灯牌北京醇酒的商品名称相同，包装、装潢相近似，足以造成消费者的误认。经查，北京卢沟桥酒厂自包装、装潢相近似，足以造成消费者的误认。经查，北京卢沟桥酒厂自年月至年月，共生产古德牌和卢沟桥牌北京醇酒年月至年月，共生产古德牌和卢沟桥牌北京醇酒瓶，印制带有瓶，印制带有“北京醇北京醇”字样的包装盒套，已销售字样的包装盒套，已销售瓶。瓶。2024/8/11165LOGO商业贿赂行为 商业贿赂是指在经营者为销售或者购买商品而采用财物或者其他商业贿赂是指在经营者为销售或者购买商品而采

192、用财物或者其他手段贿赂对方单位或个人的行为。手段贿赂对方单位或个人的行为。 特特征征：1 1、商商业业贿贿赂赂的的主主体体是是从从事事市市场场交交易易的的经经营营者者，包包括括买买方方和和卖方；卖方； 2 2、商商业业贿贿赂赂在在主主观观上上只只能能是是故故意意，这这是是构构成成商商业业贿贿赂赂行行为为的重要条件；的重要条件； 3 3、商商业业贿贿赂赂行行为为的的手手段段是是秘秘密密给给付付财财物物或或者者其其他他报报酬酬，具具有很大的隐蔽性。有很大的隐蔽性。2024/8/11166LOGO反不正当竞争法第反不正当竞争法第8条对回扣等问题作了明确的规定：条对回扣等问题作了明确的规定：“在帐外在

193、帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论处；对方单位或者个人暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论处；对方单位或者个人在帐外暗中收受回扣的，以受贿论处。在帐外暗中收受回扣的，以受贿论处。” “经营者销售或者购买商品，可以以明示方式给对方折扣，可以给中经营者销售或者购买商品，可以以明示方式给对方折扣，可以给中间人佣金。经营者给对方折扣、给中间人佣金的，必须如实入帐。接间人佣金。经营者给对方折扣、给中间人佣金的，必须如实入帐。接受折扣、佣金的经营者必须如实入帐。受折扣、佣金的经营者必须如实入帐。” 2024/8/11167LOGO案例A A单位经介绍人单位经介绍人B B向向C C服装厂订购工

194、作服服装厂订购工作服500500套，双方在合同中订明，套，双方在合同中订明，C C服装厂给服装厂给A A单位单位10%10%的折扣优惠。的折扣优惠。A A单位依照合同通过银行转帐支付了单位依照合同通过银行转帐支付了450450套货款。套货款。C C服装厂提款后一个月内交货给服装厂提款后一个月内交货给A A单位。同时，服装厂为单位。同时，服装厂为酬谢介绍人酬谢介绍人B B，支付介绍酬金，支付介绍酬金10001000元。元。问：问：1 1、C C服装厂与服装厂与A A单位交易行为中有无不合法？为什么？单位交易行为中有无不合法？为什么？2 2、介绍人、介绍人B B收取服装厂的收取服装厂的100010

195、00元是否合法？元是否合法？ 2024/8/11168LOGO引人误解的虚假的宣传行为 反不正当竞争法第反不正当竞争法第9条规定：条规定：“经营者不得利用广告或者其他方经营者不得利用广告或者其他方法，对商品的质量、制作成分、性能、用途、生产者、有效期限、产法，对商品的质量、制作成分、性能、用途、生产者、有效期限、产地等作引人误解的虚假宣传。地等作引人误解的虚假宣传。” 主体：主体：一是对商品经营者，二是对广告的制作与经营者。一是对商品经营者，二是对广告的制作与经营者。 2024/8/11169LOGO侵犯商业秘密行为 商业秘密是指商业秘密是指“不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性

196、并不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息”。 根据反不正当竞争法第根据反不正当竞争法第10 10 条的规定，侵犯商业秘密的行为包括：条的规定，侵犯商业秘密的行为包括： 1 1、以以盗盗窃窃、利利诱诱、胁胁迫迫或或者者其其他他不不正正当当手手段段获获取取权权利利人人的的商商业业秘秘密密。例例如如，用用高高薪薪聘聘请请的的方方法法“挖挖人人才才”，从从而而获获得得商商业业秘秘密密，或或者者是是用用重重金金收收买买企业技术人员，诱使其泄露商业秘密。企业技术人员，诱使其泄露商业秘密。 2 2、披露、使用或者允

197、许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密。、披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密。 3 3、违违反反约约定定或或者者违违反反权权利利人人有有关关保保守守商商业业秘秘密密的的要要求求，披披露露、使使用用或或者者允许他人使用其所掌握的商业秘密。允许他人使用其所掌握的商业秘密。 4 4、第第三三人人明明知知或或者者应应知知上上述述违违法法行行为为，仍仍获获取取、使使用用或或者者披披露露他他人人的的商商业秘密，视为侵犯商业秘密。业秘密，视为侵犯商业秘密。2024/8/11170LOGO案例 年月日，金莱克电器有限公司（以下简称金莱克公司）向苏州市年月日，金莱克电器有限公司（以下

198、简称金莱克公司）向苏州市工商局投诉称：金莱克公司在年开始开发手提吸尘器，从制定开工商局投诉称：金莱克公司在年开始开发手提吸尘器，从制定开发计划书，到设计电脑彩图稿、总装图、外壳机体图、锁紧块、吸嘴、地刷、软管等发计划书，到设计电脑彩图稿、总装图、外壳机体图、锁紧块、吸嘴、地刷、软管等图纸，从通过评审、试装报告，到确定零部件价格，认定加工厂，经历了个月的时图纸，从通过评审、试装报告，到确定零部件价格，认定加工厂，经历了个月的时间，至年月投产，目前已获利润万元。间，至年月投产，目前已获利润万元。 年初，金莱克公司浒关二分厂厂长潘辉跳槽到金育电器有限公司（以下年初，金莱克公司浒关二分厂厂长潘辉跳槽到

199、金育电器有限公司（以下简称金育公司）任总经理。他组织了几个人盗用金莱克公司的技术资料，生产与金莱简称金育公司）任总经理。他组织了几个人盗用金莱克公司的技术资料，生产与金莱克公司开发的相似的牌手持吸尘器，金育公司和潘辉的克公司开发的相似的牌手持吸尘器，金育公司和潘辉的行为侵犯了金莱克公司的商业秘密，损害了其经济利益和竞争优势。苏州市工商局经行为侵犯了金莱克公司的商业秘密，损害了其经济利益和竞争优势。苏州市工商局经调查认为，金育公司所使用的经营和技术信息与金莱克公司的商业秘密具有一致性和调查认为，金育公司所使用的经营和技术信息与金莱克公司的商业秘密具有一致性和相同性。同时，金育公司有获取金莱克公司

200、的商业秘密的条件；而金育公司不能提供相同性。同时，金育公司有获取金莱克公司的商业秘密的条件；而金育公司不能提供其使用的经营和技术信息是合法获得的证据。其使用的经营和技术信息是合法获得的证据。 2024/8/11171LOGO以排挤竞争对手为目的的低价销售行为 经营者以排挤竞争对手为目的，以低于成本的价格销售商品或提供服经营者以排挤竞争对手为目的，以低于成本的价格销售商品或提供服务的不正当竞争行为。务的不正当竞争行为。 反不正当竞争法第反不正当竞争法第11条规定：有下列行为之一的，不属于不正当条规定：有下列行为之一的，不属于不正当竞争行为：竞争行为：1、销售鲜活商品；、销售鲜活商品；2、处理有效

201、期限即将到期的商品或者、处理有效期限即将到期的商品或者其他积压的商品；其他积压的商品；3、季节性降价；、季节性降价；4、因清偿债务、转产、歇业降价、因清偿债务、转产、歇业降价销售商品。销售商品。 2024/8/11172LOGO搭售行为 反反不不正正当当竞竞争争法法第第1212条条规规定定：经经营营者者销销售售商商品品，不不得得违违背背购购买买者者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的条件。的意愿搭售商品或者附加其他不合理的条件。1 1、经经营营者者是是否否具具有有并并滥滥用用了了市市场场优优势势。要要求求搭搭售售商商品品或或者者附附加加其其他他不不合合理理条条件件而而销销售售商商品品的的，一一般

202、般都都是是具具有有并并滥滥用用市市场场优优势势的的经经营营者者；2 2、是否是否违违背背购买购买者意愿；者意愿；3 3、在在进进行搭售行搭售时时，是否有排，是否有排挤挤其他厂商其他厂商竞竞争的意争的意图图。2024/8/11173LOGO不正当有奖销售行为 不正当有奖销售行为，是指经营者违反诚实信用原则和公平竞争原则，不正当有奖销售行为，是指经营者违反诚实信用原则和公平竞争原则，利用物质、金钱或者其它经济利益引诱购买者与之交易，排挤竞争对利用物质、金钱或者其它经济利益引诱购买者与之交易，排挤竞争对手的不正当竞争行为。手的不正当竞争行为。 根据反不正当竞争法第根据反不正当竞争法第13条规定，不正

203、当有奖销售行为包括以下条规定，不正当有奖销售行为包括以下三种类型：三种类型：1、采用谎称有奖或者故意让内定人员中奖的欺骗方式进、采用谎称有奖或者故意让内定人员中奖的欺骗方式进行有奖销售；行有奖销售；2、利用有奖销售的手段推销质次价高的商品；、利用有奖销售的手段推销质次价高的商品；3、抽奖、抽奖式的有奖销售，最高奖的金额超过式的有奖销售，最高奖的金额超过5000元。元。 2024/8/11174LOGO超限设奖 促销摩托 年月，海南新大洲摩托车股份有限公司（以下简称新大洲公司）年月，海南新大洲摩托车股份有限公司（以下简称新大洲公司）制定了新大洲之旅促销活动的实施方案，该活动的主要内容是制定了新大

204、洲之旅促销活动的实施方案，该活动的主要内容是新大洲公司于年月日至月日期间在全国范围内开展新大洲公司于年月日至月日期间在全国范围内开展“新大洲之旅新大洲之旅”促销活动，活动奖项设置为：、超级大奖促销活动，活动奖项设置为：、超级大奖欧洲欧洲游（法国、德国、比利时、卢森堡、荷兰）名；、一等奖游（法国、德国、比利时、卢森堡、荷兰）名；、一等奖新马泰新马泰港游名；、二等奖港游名；、二等奖海南游名；、幸运星海南游名；、幸运星名；、纪念奖。凡在年月日至月日期间购名；、纪念奖。凡在年月日至月日期间购买新大洲摩托车的顾客均可参与刮奖。该公司自月日起在中央电视台买新大洲摩托车的顾客均可参与刮奖。该公司自月日起在中

205、央电视台和各省级报纸作了相关的广告，并印刷和散发了宣传品。该公司的下属公司和各省级报纸作了相关的广告，并印刷和散发了宣传品。该公司的下属公司海南新大洲摩托车销售有限公司月日和中青旅股份有限公司出境部签海南新大洲摩托车销售有限公司月日和中青旅股份有限公司出境部签订了订了“合作协议合作协议”规定，中青旅股份有限公司作为规定，中青旅股份有限公司作为“新大洲之旅新大洲之旅”活动的支持单位，是旅游承办者，同时为此活动提供部分费用支持，欧洲游活动的支持单位，是旅游承办者，同时为此活动提供部分费用支持，欧洲游只收取新大洲公司元，新马泰港游只收取元。只收取新大洲公司元，新马泰港游只收取元。 2024/8/11

206、175LOGO商业诽谤行为 经营者捏造、散布虚伪事实，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉。经营者捏造、散布虚伪事实，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉。1 1、捏捏造造、散散布布虚虚伪伪事事实实是是以以贬贬低低竞竞争争对对手手为为目目的的，意意在在削削弱弱竞竞争争对对手或使其丧失竞争能力。手或使其丧失竞争能力。2 2、散布的内容是凭空捏造的虚假、不实之情。、散布的内容是凭空捏造的虚假、不实之情。3 3、将捏造的虚伪事实加以散布。、将捏造的虚伪事实加以散布。4 4、有特定的诋誉对象，言词有针对性，或含沙射影，人们可以推知。、有特定的诋誉对象，言词有针对性，或含沙射影，人们可以推知。2024/8/11

207、176LOGO案例某电器销售公司甲与某电视机厂乙因货款纠纷而产生隔阂，甲不再经某电器销售公司甲与某电视机厂乙因货款纠纷而产生隔阂，甲不再经销乙的产品，当客户询问甲的营业员是否有乙厂的电视机时，营业人销乙的产品，当客户询问甲的营业员是否有乙厂的电视机时，营业人员故意说：员故意说：“乙厂电视机质量不好，价格又贵，所以我们不再卖他们乙厂电视机质量不好，价格又贵，所以我们不再卖他们的产品了。的产品了。”问：甲的行为是否构成不正当竞争？问：甲的行为是否构成不正当竞争？ 2024/8/11177LOGO串通招标、投标行为 招标者与投标者之间或者投标者与投标者之间采用不正当手段，对招招标者与投标者之间或者投

208、标者与投标者之间采用不正当手段，对招标投标事项串通，以排挤竞争对手或者损害招标者利益的行为。标投标事项串通，以排挤竞争对手或者损害招标者利益的行为。我我国国反反不不正正当当竞竞争争法法第第1515条条规规定定：“投投标标者者不不得得串串通通投投标标，抬抬高高标标价价或或者者压压低低标标价价。投投标标者者和和招招标标者者不不得得相相互互勾勾结结，以以排排挤挤竞竞争争对对手手的公平竞争。的公平竞争。”两种表现形式：一是投标者之间相互串通，其目的在于采取联合行动两种表现形式：一是投标者之间相互串通，其目的在于采取联合行动以限制竞争。以限制竞争。 二是投标者与招标者相互勾结行为。二是投标者与招标者相互

209、勾结行为。 2024/8/11178LOGO公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者强制交易行为公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者强制交易行为 反不正当竞争法第反不正当竞争法第6条规定：条规定：“公用企业或者其他依法具有独占公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，不得限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其地位的经营者，不得限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争。他经营者的公平竞争。” 主体有两类：一是主体有两类：一是公用企业公用企业，包括供水、供电、供热、供气、电讯、，包括供水、供电、供热、供气、电讯、公共交通等行业的经营者；公共交通等行业的经营者； 二是二是

210、其他具有独占地位的经营者其他具有独占地位的经营者，具体是指在特定市场，具体是指在特定市场上，处于无人与之进行竞争的地位的经营者上，处于无人与之进行竞争的地位的经营者 。2024/8/11179LOGO煤气公司 强卖器具 年伊始，山西青年报、山西工商报相继刊登了关于太年伊始，山西青年报、山西工商报相继刊登了关于太原燃气器具市场存在的垄断经营、指定销售等问题的报道。山西省工商局经原燃气器具市场存在的垄断经营、指定销售等问题的报道。山西省工商局经检总队即派人去太原煤炭气化（集团）有限责任公司（以下简称煤炭气化公检总队即派人去太原煤炭气化（集团）有限责任公司（以下简称煤炭气化公司）指定销售点调查。司）

211、指定销售点调查。经查，煤炭气化公司所属太原市煤气公司（以下简称煤气公司），于经查，煤炭气化公司所属太原市煤气公司（以下简称煤气公司），于年月下发了太原市煤气热水器管理办法，根据此规定，煤气年月下发了太原市煤气热水器管理办法，根据此规定，煤气公司对申请办理燃气热水器的用户，根据其购买燃气热水器渠道不同收取不公司对申请办理燃气热水器的用户，根据其购买燃气热水器渠道不同收取不同的安装费。对从当事人指定经销点购买燃气热水器的用户收取元同的安装费。对从当事人指定经销点购买燃气热水器的用户收取元台的安装费，对从其他渠道自购符合选型要求的机子的用户，除收取安装费台的安装费，对从其他渠道自购符合选型要求的机子

212、的用户，除收取安装费外，每台机子增收外，每台机子增收元入网费。从年月份开始至元入网费。从年月份开始至年月日，煤气公司未经有关部门批准，共收取入网费的户数为年月日，煤气公司未经有关部门批准，共收取入网费的户数为户，收费金额为万元。户，收费金额为万元。2024/8/11180LOGO滥用政府权力限制竞争行为滥用政府权力限制竞争行为 我国反不正当竞争法第我国反不正当竞争法第7条规定：条规定：“政府及其所属部门不得滥用政府及其所属部门不得滥用行政权力，限定他人购买其指定的经营者的商品，限制其他经营者正行政权力，限定他人购买其指定的经营者的商品，限制其他经营者正当的经营活动。政府及其所属部门不得滥用行政

213、权力，限制外地商品当的经营活动。政府及其所属部门不得滥用行政权力，限制外地商品进入本地市场，或者本地商品流向外地市场进入本地市场，或者本地商品流向外地市场”。 具体表现为两类：一是具体表现为两类：一是超强经济强制交易行为超强经济强制交易行为，二是，二是地区封锁行为地区封锁行为。 2024/8/11181LOGO啤酒销售啤酒销售 外地免进外地免进 辽宁省大洼县隶属盘锦市，该县辽河啤酒厂每年上交县财政的利税，占全县财政辽宁省大洼县隶属盘锦市，该县辽河啤酒厂每年上交县财政的利税，占全县财政收入的以上。年以前，大洼县专卖事业管理局在发放酒类经营许可证收入的以上。年以前，大洼县专卖事业管理局在发放酒类经

214、营许可证时，按照盘锦市专卖事业管理局的统一要求，公然把经营范围限定为时，按照盘锦市专卖事业管理局的统一要求，公然把经营范围限定为“地产啤酒地产啤酒”。年，在换发酒类经营许可证时，对经营本地产啤酒的业户放松管理，一些不年，在换发酒类经营许可证时，对经营本地产啤酒的业户放松管理，一些不够条件的经营业户虽然未能取得批发许可证，但因其经销本地生产的够条件的经营业户虽然未能取得批发许可证，但因其经销本地生产的“辽河辽河”啤酒，啤酒，仍可从事批发业务。对主要经营外地生产的啤酒的业户却多次处罚。仍可从事批发业务。对主要经营外地生产的啤酒的业户却多次处罚。 辽宁省东港市隶属丹东市。东港市酒类专卖管理局在东港市

215、贸易局领导下，行使辽宁省东港市隶属丹东市。东港市酒类专卖管理局在东港市贸易局领导下，行使东港市城乡酒类专卖管理职能，贸易局副局长兼任酒类专卖管理局局长。东港市啤酒东港市城乡酒类专卖管理职能，贸易局副局长兼任酒类专卖管理局局长。东港市啤酒销售中心隶属于东港市酒类专卖管理局，系全民所有制企业。该中心法定代表人为东销售中心隶属于东港市酒类专卖管理局，系全民所有制企业。该中心法定代表人为东港市酒类专卖管理局办公室主任。自年以来，东港市酒类专卖管理局滥用行港市酒类专卖管理局办公室主任。自年以来，东港市酒类专卖管理局滥用行政权力，指定东港市啤酒销售中心独家经营丹东啤酒厂生产的政权力，指定东港市啤酒销售中心

216、独家经营丹东啤酒厂生产的“黄牌黄牌”、“特制特制”等等“鸭绿江鸭绿江”啤酒，并限定东港市辖区内其他啤酒批发业户只许经营该中心供应的啤酒。啤酒，并限定东港市辖区内其他啤酒批发业户只许经营该中心供应的啤酒。对经销外地啤酒的经营业户，采取没收啤酒和罚款的处罚。对经销外地啤酒的经营业户，采取没收啤酒和罚款的处罚。2024/8/11182LOGO 监督检查和法律责任 监督检查，是指法定机关依照法定程序，对涉嫌违法行为的经营者采取的了监督检查，是指法定机关依照法定程序，对涉嫌违法行为的经营者采取的了解、取证、督促措施以及必要的行政强制措施。解、取证、督促措施以及必要的行政强制措施。 一、政府监督检查一、政

217、府监督检查 根根据据反反不不正正当当竞竞争争法法第第3 3条条第第2 2款款的的规规定定：“县县级级以以上上人人民民政政府府工工商商行行政政管管理理部部门门对对不不正正当当竞竞争争行行为为进进行行监监督督检检查查；法法律律、行行政政法法规规规规定定由由其其他他部部门门监督检查的，依照其规定。监督检查的，依照其规定。”监督检查部门在监督检查不正当竞争行为时有权行使下列职权：监督检查部门在监督检查不正当竞争行为时有权行使下列职权：(1)询问权。询问权。 (2)查询复制权。查询复制权。 (3)检查权。检查权。 （4）处罚权）处罚权 二、社会监督二、社会监督反反不不正正当当竞竞争争法法第第4条条第第l

218、款款规规定定，“国国家家鼓鼓励励、支支持持和和保保护护一一切切组组织织和和个人对不正当竞争行为进行社会监督。个人对不正当竞争行为进行社会监督。” ” 2024/8/11183LOGO练习 1 1、经营者从事的抽奖式有奖销售，最高奖的金额不得超过（、经营者从事的抽奖式有奖销售，最高奖的金额不得超过（ ）A1000A1000元元 B5000 B5000元元 C10000 C10000元元 D20000 D20000元元2 2、下列各项中，不属于商业秘密的是（、下列各项中，不属于商业秘密的是（ ）A A技术秘诀技术秘诀 B B货源情报货源情报 C C客户名单客户名单 D D专利技术专利技术3 3、经

219、营者在帐外暗中给予对方单位或个人回扣的，以（、经营者在帐外暗中给予对方单位或个人回扣的，以（ ）A A行贿论处行贿论处 B B受贿论处受贿论处 C C贪污论处贪污论处 D D挪用公款论处挪用公款论处 2024/8/11184LOGO4 4、经营者给对方折扣、中间人佣金并如实入帐的（、经营者给对方折扣、中间人佣金并如实入帐的（ ）A A行贿论处行贿论处 B B受贿论处受贿论处 C C贪污论处贪污论处 D D不违反法律不违反法律5 5、下列属于不正当竞争行为的表现形式的有（、下列属于不正当竞争行为的表现形式的有（ ）A A假假冒冒行行为为 B B虚虚假假广广告告行行为为 C C侵侵犯犯商商业业秘秘

220、密密行行为为 D D贿贿赂赂行行为为 E E不当低价销售行为不当低价销售行为6 6、商业秘密必须具备的基本条件是（、商业秘密必须具备的基本条件是（ ）A A秘密性秘密性 B B实用性实用性 C C独创性独创性 D D新颖性新颖性 E E保密性保密性2024/8/感谢您的关注感谢您的关注第六章第六章反垄断法法律制度反垄断法法律制度【讲授内容】【讲授内容】1、垄断与反垄断法2、反垄断法的作用3、我国反垄断法的立法模式4、垄断的证实【讲授重点讲授重点】我国反垄断法的主要内容8/11/2024187第一节第一节垄断与反垄断法垄断与反垄断法一、垄断的含义及其分类一、垄断的含义及其分类（一）垄断的含义一）

221、垄断的含义 垄断一词，在经济学中和法学中的含义是不同的，经济学中的垄断一词，在经济学中和法学中的含义是不同的，经济学中的垄断，是指少数大公司、企业或者若干企业的联合独占生产和市垄断，是指少数大公司、企业或者若干企业的联合独占生产和市场。场。 法学中的垄断，是指违反国家法律、法规、政策和社会公共利法学中的垄断，是指违反国家法律、法规、政策和社会公共利益，通过合谋性协议、安排和协同行动，或者通过滥用经济优势益，通过合谋性协议、安排和协同行动，或者通过滥用经济优势地位，排斥或者控制其他经营者正当的经济活动，在某一领域内地位，排斥或者控制其他经营者正当的经济活动，在某一领域内实质上限制竞争的行为。垄断

222、行为有两个特征。一个是危害性，实质上限制竞争的行为。垄断行为有两个特征。一个是危害性，即这种行为和状态将会导致某一生产和流通领域的竞争受到实质即这种行为和状态将会导致某一生产和流通领域的竞争受到实质性的限制和损害。二是违法性，即这种行为和状态是违反法律条性的限制和损害。二是违法性，即这种行为和状态是违反法律条文的明确规定的。文的明确规定的。8/11/2024188（二）垄断的分类（二）垄断的分类 垄断可分为合法垄断与非法垄断两类。垄断可分为合法垄断与非法垄断两类。1、合法垄断。合法垄断是指国家为了保护整个国民经济、合法垄断。合法垄断是指国家为了保护整个国民经济的健康发展，在反垄断法中明确规定的

223、不适用垄断禁的健康发展，在反垄断法中明确规定的不适用垄断禁止法律的垄断行为。止法律的垄断行为。 合法垄断的范围和种类有：（合法垄断的范围和种类有：（1）特定的经济部门的）特定的经济部门的垄断。（垄断。（2）知识产权领域。（）知识产权领域。（3）对外贸易领域。）对外贸易领域。（4）协同组合行为。）协同组合行为。2、非法垄断、非法垄断 非法垄断，即反垄断法所禁止的垄断，它是指违反非法垄断，即反垄断法所禁止的垄断，它是指违反法律、法规和社会公共利益，通过合谋性协议、安排法律、法规和社会公共利益，通过合谋性协议、安排和协同行动，或者通过滥用经济优势地位，排斥或控和协同行动，或者通过滥用经济优势地位，排

224、斥或控制其他经营者正当的活动，在某一生产领域或流通领制其他经营者正当的活动，在某一生产领域或流通领域实质上限制竞争的行为。域实质上限制竞争的行为。8/11/2024189 非法垄断的主要形式有：非法垄断的主要形式有： （1）独占独占。独占，是指在特定的市场上，一个经营者处于无竞。独占，是指在特定的市场上，一个经营者处于无竞争的状态，或取得了压倒性地位和排除竞争的能力，也指两个以争的状态，或取得了压倒性地位和排除竞争的能力，也指两个以上经营者不进行价格竞争，在他们对外的关系上具有上述地位和上经营者不进行价格竞争，在他们对外的关系上具有上述地位和能力。（能力。（2）兼并兼并。兼并，是指两个或两个以

225、上的企业组成以长期。兼并，是指两个或两个以上的企业组成以长期经营为目的的一个新的统一体。（经营为目的的一个新的统一体。（3）股份保有股份保有。股份保有，是指。股份保有，是指一个企业不正当地占有另一个企业的股票或资本份额，也包括两一个企业不正当地占有另一个企业的股票或资本份额，也包括两个企业彼此占有对方的股票或资本份额。（个企业彼此占有对方的股票或资本份额。（4）董事的交叉任职董事的交叉任职。董事的交叉任职，是指一个公司的董事同时担任其他公司的董事。董事的交叉任职，是指一个公司的董事同时担任其他公司的董事。在这种董事交叉任职的情况下，无论是一方向另一方派遣董事，在这种董事交叉任职的情况下，无论是

226、一方向另一方派遣董事，还是双方的相互派遣，抑或双方向其他公司共同派遣，均会使几还是双方的相互派遣，抑或双方向其他公司共同派遣，均会使几个企业有可能采取统一行动，并进行实质上的限制竞争行为。个企业有可能采取统一行动，并进行实质上的限制竞争行为。（5）联合行为联合行为。联合行为，是指两个或两个以上经营者，以合同、。联合行为，是指两个或两个以上经营者，以合同、协议等方式，共同决定商品或服务的价格，或就商品的产销数量、协议等方式，共同决定商品或服务的价格，或就商品的产销数量、生产技术标准、以及销售地区、销售对象等进行限制，以损害竞生产技术标准、以及销售地区、销售对象等进行限制，以损害竞争对手的行为。争

227、对手的行为。8/11/2024190二、垄断的几种不同表述二、垄断的几种不同表述 垄断的几种不同表述如下：垄断的几种不同表述如下：1、垄断状态垄断状态。垄断状态是指一种在相关市场中因企业占据市场支配。垄断状态是指一种在相关市场中因企业占据市场支配地位而致使在相当的期间内产生市场弊害，应受反垄断法处罚的地位而致使在相当的期间内产生市场弊害，应受反垄断法处罚的状态。状态。2、垄断化垄断化。垄断化，是介于垄断状态与垄断力滥用之间的反垄断法。垄断化，是介于垄断状态与垄断力滥用之间的反垄断法所规范的垄断类型，即是指企业在相关市场故意取得和维持垄断所规范的垄断类型，即是指企业在相关市场故意取得和维持垄断力

228、量，或图谋垄断，应受反垄断法禁止的行为。力量，或图谋垄断，应受反垄断法禁止的行为。3、垄断力的滥用垄断力的滥用。垄断力的滥用，是指拥有市场支配地位的企业滥。垄断力的滥用，是指拥有市场支配地位的企业滥用其市场支配力，并在一定交易领域实质性地限制竞争，违背公用其市场支配力，并在一定交易领域实质性地限制竞争，违背公共利益，应受反垄断法禁止的行为。垄断力的滥用是大多数国家共利益，应受反垄断法禁止的行为。垄断力的滥用是大多数国家反垄断法所规范的内容，其构成要件一般是：市场支配地位、滥反垄断法所规范的内容，其构成要件一般是：市场支配地位、滥用行为与损害竞争的结果。用行为与损害竞争的结果。8/11/2024

229、191三、反垄断法三、反垄断法 反垄断法是指通过规范垄断和限制竞争行为来调整反垄断法是指通过规范垄断和限制竞争行为来调整企业和企业联合组织相互间竞争关系的法律规范的总企业和企业联合组织相互间竞争关系的法律规范的总和。和。（一）一）垄断法的主体适用垄断法的主体适用1，经营者，是指从事商品生产、经营或者提供服务，经营者，是指从事商品生产、经营或者提供服务的自然人、法人和其他组织。的自然人、法人和其他组织。2，行政机关和法律、法，行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织规授权的具有管理公共事务职能的组织。3，国务院规，国务院规定的承担反垄断执法职责的机构定的承担反垄断执法职责的机构。 （

230、二）反垄断法的客体适用（二）反垄断法的客体适用 反垄断法的规范对象大致是两类四大项。两类即垄反垄断法的规范对象大致是两类四大项。两类即垄断和限制竞争行为，两者可统一于对竞争的限制基础断和限制竞争行为，两者可统一于对竞争的限制基础上。四大项指垄断（含垄断状态、垄断化、垄断力滥上。四大项指垄断（含垄断状态、垄断化、垄断力滥用）、限制竞争行为、经济力量过度集中，不公平交用）、限制竞争行为、经济力量过度集中，不公平交易方法和歧视。易方法和歧视。8/11/2024192第二节第二节反垄断法的作用反垄断法的作用 反垄断法的精神在于维护公平竞争，保证市反垄断法的精神在于维护公平竞争，保证市场发生最优化的作用

231、。它保障企业公正的竞争场发生最优化的作用。它保障企业公正的竞争能力和竞争机会的获得与行使，保障企业平等能力和竞争机会的获得与行使，保障企业平等的进入市场的自由权利；它谴责、打击所有分的进入市场的自由权利；它谴责、打击所有分裂市场、取消、扭曲市场的企业行为。正因为裂市场、取消、扭曲市场的企业行为。正因为此，反垄断法才被喻为此，反垄断法才被喻为“自由企业的大宪章自由企业的大宪章”并昌盛于世界法律之林。对于市场经济来讲，并昌盛于世界法律之林。对于市场经济来讲，反垄断法的积极作用是空前的。反垄断法的积极作用是空前的。8/11/2024193一、保障企业自由竞争一、保障企业自由竞争 在市场经济体制下，企

232、业自主经营。自由从事商事活在市场经济体制下，企业自主经营。自由从事商事活动，不受非法干扰和障碍。这就是西方作为基本人权动，不受非法干扰和障碍。这就是西方作为基本人权之一而由宪法加以保护的企业自由。由企业实施的割之一而由宪法加以保护的企业自由。由企业实施的割裂市场，排斥市场进入者的独占行业又被称作经济性裂市场，排斥市场进入者的独占行业又被称作经济性垄断，或自然垄断，是反垄断法打击的主要对象。同垄断，或自然垄断，是反垄断法打击的主要对象。同时，垄断形式也可以因政府支持而出现时，垄断形式也可以因政府支持而出现，有合法与非，有合法与非法之分。合法的垄断是因政府的支持、法律的认可而法之分。合法的垄断是因

233、政府的支持、法律的认可而出现于特殊行业的垄断。一般存在于公用事业中，如出现于特殊行业的垄断。一般存在于公用事业中，如电力、煤气、铁路等。反垄断法对这些事业特别规定电力、煤气、铁路等。反垄断法对这些事业特别规定了适用除外制度。然而，虽然反垄断法不适用于这些了适用除外制度。然而，虽然反垄断法不适用于这些公用事业，但法律对这些事业允许垄断有严格的规定，公用事业，但法律对这些事业允许垄断有严格的规定，并且有其他相关的制度保证消费者不受垄断者的侵害。并且有其他相关的制度保证消费者不受垄断者的侵害。8/11/2024194二、禁止行政性垄断二、禁止行政性垄断（一）行业壁垒（一）行业壁垒 行业壁垒是由国家通

234、过政策手段设置于一些特殊行业的进入壁行业壁垒是由国家通过政策手段设置于一些特殊行业的进入壁垒，阻碍企业自由开业参与竞争。行业壁垒属于典型的国家垄断垒，阻碍企业自由开业参与竞争。行业壁垒属于典型的国家垄断政策的体现，受岐视的只是市场众多主体中的一部分，主要是私政策的体现，受岐视的只是市场众多主体中的一部分，主要是私营和集体企业。营和集体企业。（二）地区壁垒（二）地区壁垒 地区壁垒实质为地方保护主义，是一道由地方政府设置的、用地区壁垒实质为地方保护主义，是一道由地方政府设置的、用以保护本地区产品质量低劣的落后企业免遭外来企业冲击的屏障。以保护本地区产品质量低劣的落后企业免遭外来企业冲击的屏障。它如

235、同经济地方割剧，严重影响国内统一市场的形成。它如同经济地方割剧，严重影响国内统一市场的形成。（三）行政性公司（三）行政性公司 行政性公司是政企合一，官商不分的产物。以党政机关为真正行政性公司是政企合一，官商不分的产物。以党政机关为真正的企业发起人或幕后靠山的行政性公司，其原因恐怕已超出了法的企业发起人或幕后靠山的行政性公司，其原因恐怕已超出了法律的领域。律的领域。8/11/2024195三、消灭企业差别待遇制三、消灭企业差别待遇制 给企业进入市场附加不同的权利义务是妨碍企业自由给企业进入市场附加不同的权利义务是妨碍企业自由的另一种方式。行政性垄断是直接阻碍企业进入市场，的另一种方式。行政性垄断

236、是直接阻碍企业进入市场，而给企业进入市场附加不同的权利义务，并实质性导而给企业进入市场附加不同的权利义务，并实质性导致企业间竞争能力的差别，是排斥企业进入市场的间致企业间竞争能力的差别，是排斥企业进入市场的间接手段，我们称之为企业差别待遇制。接手段，我们称之为企业差别待遇制。 企业差别待遇制的制度形式可以是行政措施，也可以企业差别待遇制的制度形式可以是行政措施，也可以是法律法规，实施者只能是政府。在现代，企业差别是法律法规，实施者只能是政府。在现代，企业差别待遇制主要存在于计划经济占统治地位或计划经济的待遇制主要存在于计划经济占统治地位或计划经济的因素还在发挥着作用的国家。因素还在发挥着作用的

237、国家。8/11/2024196第三节反垄断法的立法模式一、松散型与法典型的反垄断法一、松散型与法典型的反垄断法 松散型（或者称非法典式）反垄断法是指由一系列松散型（或者称非法典式）反垄断法是指由一系列反垄断单项法律所组成的反垄断法。松散型反垄断法反垄断单项法律所组成的反垄断法。松散型反垄断法以美国、英国、澳大利亚的反垄断法为代表。以美国、英国、澳大利亚的反垄断法为代表。 与非法典型的反垄断法相比，法典型的反垄断法统与非法典型的反垄断法相比，法典型的反垄断法统一、系统、明确，便于适用和执行，修改起来也容易，一、系统、明确，便于适用和执行，修改起来也容易，不必另行立法。我国属法典式立法的国家，如之

238、公平不必另行立法。我国属法典式立法的国家，如之公平交易法的另一支柱法交易法的另一支柱法反不正当竞争法已采用了法反不正当竞争法已采用了法典式。因此，反垄断法也宜采用法典式。典式。因此，反垄断法也宜采用法典式。8/11/2024197二、结构主义与行为主义的描述二、结构主义与行为主义的描述 无论是采用法典式，还是采用非法典式，都必须对反垄断法的无论是采用法典式，还是采用非法典式，都必须对反垄断法的规范对象规范对象垄断的含义作出明确的回答和描述。回答和描述的垄断的含义作出明确的回答和描述。回答和描述的不同便使反垄断法在内容上有了结构主义和行为主义之分。不同便使反垄断法在内容上有了结构主义和行为主义之

239、分。 结构主义是指为了控制行为集中度而对行业集中状态进行规范结构主义是指为了控制行为集中度而对行业集中状态进行规范的垄断控制制度。行为主义是仅规范占市场支配地位企业的市场的垄断控制制度。行为主义是仅规范占市场支配地位企业的市场行为的垄断控制制度，它并不关心行业的集中程度。行为的垄断控制制度，它并不关心行业的集中程度。 在当今各国反垄断法所建立的垄断控制制度中，结构主义的垄在当今各国反垄断法所建立的垄断控制制度中，结构主义的垄断控制制度以美、日为代表，行为主义的垄断控制制度以德、英、断控制制度以美、日为代表，行为主义的垄断控制制度以德、英、法、欧共体的为代表。后一种属多数，前一种仅限美、日两国。

240、法、欧共体的为代表。后一种属多数，前一种仅限美、日两国。 我国法律历来以行为作为规制对象。鉴于此，与反不正当竞争我国法律历来以行为作为规制对象。鉴于此，与反不正当竞争法同属一林的反垄断也应以垄断行为为自己的规制对象法同属一林的反垄断也应以垄断行为为自己的规制对象。8/11/2024198第四节垄断的证实一、市场支配地位一、市场支配地位 市场支配地位是指企业或企业联合组织的一种状态，具有该状市场支配地位是指企业或企业联合组织的一种状态，具有该状态的企业或企业联合组织在相关的产品市场、地域市场和时间市态的企业或企业联合组织在相关的产品市场、地域市场和时间市场上，拥有决定产品产量、价格和销售等各方面

241、的控制能力。场上，拥有决定产品产量、价格和销售等各方面的控制能力。二、相关市场二、相关市场 市场支配地位只能在相关市场中才能确定，因而划分相关市场市场支配地位只能在相关市场中才能确定，因而划分相关市场便显得非常重要。产品、地区、时间是相关市场划分的核心要素。便显得非常重要。产品、地区、时间是相关市场划分的核心要素。1、产品市场。、产品市场。2、附属产品市场。、附属产品市场。3、地区市场。、地区市场。4、市场的时间性。市场的时间性。 三、市场支配地位的滥用三、市场支配地位的滥用8/11/2024199我国反垄断法对相关内容的规定：一、对垄断协议的规范禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议：禁止

242、具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议：(一一)固定、维持或者变更商品价格的；固定、维持或者变更商品价格的；(二二)限制商品的生产数量或者销售数量的；限制商品的生产数量或者销售数量的；(三三)分割销售市场或者原材料采购市场的；分割销售市场或者原材料采购市场的；(四四)限限制制购购买买新新技技术术、新新设设备备或或者者限限制制开开发发新新技技术术、新新产产品的；品的；(五五)联合抵制交易的；联合抵制交易的；(六六)反垄断执法机构认定的其他垄断协议。反垄断执法机构认定的其他垄断协议。8/11/2024200禁止经营者在交易活动中限定向第三人转售商品的价格或者设定其他交易条件，排除、限制竞争。禁止经营

243、者在招标、投标过程中串通投标，排除、限制竞争。8/11/2024201经经营营者者能能够够证证明明达达成成的的协协议议是是为为实实现现下下列列目目的的之之一一，并并且且不不会会严严重重限限制制相相关关市市场场的的竞竞争争，能能够够使使消消费费者者分分享由此产生的利益的，不适用反垄断的规定：享由此产生的利益的，不适用反垄断的规定：(一一)为改进技术、研究开发新产品的；为改进技术、研究开发新产品的；(二二)为为提提高高产产品品质质量量、降降低低成成本本、增增进进效效率率，统统一一产产品品规格、标准的；规格、标准的；(三三)为为提提高高中中小小经经营营者者经经营营效效率率，增增强强中中小小经经营营者

244、者竞竞争争力的；力的；(四四)为为实实现现节节约约能能源源、保保护护环环境境、救救灾灾救救助助等等社社会会公公共共利益的；利益的；(五五)为保障对外贸易和经济合作中的正当利益的；为保障对外贸易和经济合作中的正当利益的；(六六)在经济不景气时期，为缓解销售量严重下降或者生在经济不景气时期，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的。产明显过剩的。8/11/2024202二、对滥用市场支配地位的规范市场支配地位，是指一个经营者或者数个经营者作为整体在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。8/11/2024203认定经营者具有市场支

245、配地位，应当依据下列因素：认定经营者具有市场支配地位，应当依据下列因素：(一一)该该经经营营者者在在相相关关市市场场的的市市场场份份额额，以以及及相相关关市市场场的的竞争状况；竞争状况；(二二)该经营者控制销售市场或者原材判采购市场的能力；该经营者控制销售市场或者原材判采购市场的能力；(三三)该经营者的财力和技术条件；该经营者的财力和技术条件；(四四)其其他他经经营营者者对对该该经经营营者者在在交交易易上上的的依依赖赖关关系系及及其其程程度；度；(五五)其他经营者进入相关市场的难易程度；其他经营者进入相关市场的难易程度；(六六)与该经营者市场支配地位有关的其他因素。与该经营者市场支配地位有关的

246、其他因素。8/11/2024204有有下下列列情情形形之之一一的的，可可以以推推定定经经营营者者具具有有市市场支配地位：场支配地位：()一一个个经经营营者者在在相相关关市市场场的的市市场场份份额额达达到到12以上的；以上的；(二二)两两个个经经营营者者作作为为整整体体在在相相关关市市场场的的市市场场份份额达到额达到23以上的；以上的；(三三)三三个个经经营营者者作作为为整整体体在在相相关关市市场场的的市市场场份份额达到额达到34以上的。以上的。有前款第有前款第(二二)项、第项、第(三三)项规定的情形，其中有项规定的情形，其中有的经营者市场份额不足的经营者市场份额不足l10的，不应当推定该的，不

247、应当推定该经营者具有市场支配地位。经营者具有市场支配地位。8/11/2024205经营者滥用市场支配地位的行为包括：经营者滥用市场支配地位的行为包括：(一一)以以不不公公平平的的高高价价销销售售商商品品或或者者以以不不公公平平的的低低价价购购买商品；买商品；(二二)没有正当理由，以低于成本的价格销售商品；没有正当理由，以低于成本的价格销售商品；(三三)没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易；没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易；(四四)强强制制交交易易相相对对人人与与其其进进行行交交易易，或或者者没没有有正正当当理理由由，限限定定交交易易相相对对人人只只能能与与其其进进行行交交易易或或者者只

248、只能能与与其其指指定定的经营者进行交易；的经营者进行交易；(五五)违违背背交交易易相相对对人人意意愿愿，搭搭售售商商品品或或者者在在交交易易时时附附加加其他不合理的交易条件；其他不合理的交易条件；(六六)没没有有正正当当理理由由，对对条条件件相相同同的的交交易易相相对对人人在在交交易易价价格等交易条件上实行差别待遇；格等交易条件上实行差别待遇；(七七)反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为。为。8/11/2024206三、对经营者集中的规范经营者集中是指下列情形：(一)经营者合并；(二)经营者取得其他经营者足够数量的有表决权的股份或者资产；(

249、三)经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。8/11/2024207经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。经营者集中有下列情形之一的，可以不向国务院反垄断执法机构申报：（一）参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者百分之五十以上有表决权的股份或者资产的；（二）参与集中的每个经营者百分之五十以上有表决权的股份或者资产被同一个未参与集中的经营者拥有的。8/11/2024208四、对滥用行政权力排除、限制竞争的规范行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，限定或者变相限定

250、单位或者个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品。8/11/2024209行行政政机机关关和和公公共共组组织织，不不得得滥滥用用行行政政权权力力，实实施施下下列行为，妨碍商品在地区之间自由流通和充分竞争：列行为，妨碍商品在地区之间自由流通和充分竞争：（一）对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性（一）对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准，或者规定歧视性价格；收费标准，或者规定歧视性价格；（二）对外地商品规定与本地同类商品不同的技术要（二）对外地商品规定与本地同类商品不同的技术要求、检验标准，或者对外地商品采取重复检验、重复求、检验标准，或者对外地商品采取重复检验、重复认证等歧视

251、性技术措施，限制外地商品进入本地市场；认证等歧视性技术措施，限制外地商品进入本地市场；（三）采取专门针对外地商品的行政许可，限制外地（三）采取专门针对外地商品的行政许可，限制外地商品进入本地市场；商品进入本地市场；（四）设置关卡或者采取其他手段，阻碍外地商品进（四）设置关卡或者采取其他手段，阻碍外地商品进入或者本地商品运出；入或者本地商品运出；（五）妨碍商品在地区之间自由流通的其他行为。（五）妨碍商品在地区之间自由流通的其他行为。8/11/2024210行行政政机机关关和和公公共共组组织织不不得得滥滥用用行行政政权权力力，定定歧歧视视性性资资质质要要求求、评评审审标标准准或或者者不不依依法法发

252、发布布信信息息等等方方式式，或或者限制外地经营者参加本地的招标投标活动。者限制外地经营者参加本地的招标投标活动。行行政政机机关关和和公公共共组组织织不不得得滥滥用用行行政政权权力力，以以采采取取同同本本地地经经营营者者不不平平等等待待遇遇等等方方式式，排排斥斥或或者者限限制制外外地地经经营者在本地投资或者设立分支机构。营者在本地投资或者设立分支机构。行行政政机机关关和和公公共共组组织织不不得得滥滥用用行行政政权权力力，强强制制经经营营者从事本法规定的垄断行为。者从事本法规定的垄断行为。 行行政政机机关关不不得得滥滥用用行行政政权权力力，制制定定含含有有排排除除、限限制制竞争内容的规定。竞争内容

253、的规定。8/11/2024211五、对反垄断机构的界定国国务务院院设设立立反反垄垄断断委委员员会会。国国务务院院反反垄垄断断委委员员会负责领导、组织、协调反垄断工作。会负责领导、组织、协调反垄断工作。国国务务院院规规定定的的承承担担反反垄垄断断执执法法职职责责的的机机构构(以以下下统统称称国国务务院院反反垄垄断断执执法法机机构构)依依照照本本法法规规定定，负负责反垄断执法工作。责反垄断执法工作。国国务务院院反反垄垄断断执执法法机机构构根根据据工工作作需需要要，可可以以授授权权省省、自自治治区区、直直辖辖市市人人民民政政府府相相应应的的机机构构，依照本法规定负责有关反垄断执法工作。依照本法规定负

254、责有关反垄断执法工作。8/11/2024212国务院反垄断委员会履行下列职责：国务院反垄断委员会履行下列职责：(一一)研究拟订有关竞争政策；研究拟订有关竞争政策；(二二)组组织织调调查查、评评估估市市场场总总体体竞竞争争状状况况，并并发发布评估报告；布评估报告；(三三)监监督督、协协调调国国务务院院反反垄垄断断执执法法机机构构、国国务务院有关部门和监管机构的反垄断执法工作；院有关部门和监管机构的反垄断执法工作；(四四)协调重大反垄断案件的处理；协调重大反垄断案件的处理；(五五)国务院规定的其他职责。国务院规定的其他职责。8/11/2024213国务院反垄断执法机构履行下列职责：国务院反垄断执法

255、机构履行下列职责：(一一)制定、发布有关反垄断指南和具体措施；制定、发布有关反垄断指南和具体措施；(二二)调查、评估市场竞争状况；调查、评估市场竞争状况；(三三)调查处理涉嫌垄断行为；调查处理涉嫌垄断行为；(四四)制止垄断行为；制止垄断行为；(五五)受理、审查经营者集中的申报；受理、审查经营者集中的申报；(六六)国务院规定的其他职责。国务院规定的其他职责。8/11/2024214六、对相关法律责任的规定六、对相关法律责任的规定经经营营者者违违反反规规定定，达达成成并并实实施施垄垄断断协协议议的的，由由反反垄垄断断执执法法机机构构责责令令停停止止违违法法行行为为，处处上上一一年年度度销销售售额额

256、l以以上上10以以下下的的罚罚款款，并并没没收收违违法法所所得得；尚尚未未实实施施垄垄断协议的，可以处断协议的，可以处50万元以下的罚款。万元以下的罚款。经经营营者者违违反反规规定定，滥滥用用市市场场支支配配地地位位，排排除除、限限制制竞竞争争的的，由由反反垄垄断断执执法法机机构构责责令令停停止止违违法法行行为为，处处上上一一年年度度销销售售额额1以以上上10以以下下的的罚罚款款，并并没没收收违违法法所所得。得。经经营营者者违违反反本本法法规规定定实实施施集集中中的的，由由国国务务院院反反垄垄断断执执法法机机构构责责令令停停止止实实施施集集中中、限限期期处处分分股股份份或或者者资资产产、限限期

257、期转转让让营营业业以以及及采采取取其其他他必必要要措措施施恢恢复复到到集集中中前前的的状态，可以处五十万元以下的罚款。状态，可以处五十万元以下的罚款。经经营营者者实实施施垄垄断断行行为为，给给他他人人造造成成损损失失的的，依依法法承承担民事责任。担民事责任。8/11/20242158/11/2024216第七章第七章 价格法律制度价格法律制度8/11/20248/11/2024217217【讲授内容讲授内容】1、价格与价格法概述2、价格法律制度3、违反价格法的法律责任【讲授重点讲授重点】价格法律制度8/11/20248/11/2024218218第一节价格与价格法概述一、价格概述价格概述（一）

258、价格的概念价格是商品价值的货币表现，是商品生产和商品交换的产物，它反映的是人们进行商品交换的经济关系。8/11/20248/11/2024219219（二）价格的范围和形式1 1、价格的范围。价格有广义和狭义的区别。狭义的价格是指商品价格和、价格的范围。价格有广义和狭义的区别。狭义的价格是指商品价格和、价格的范围。价格有广义和狭义的区别。狭义的价格是指商品价格和、价格的范围。价格有广义和狭义的区别。狭义的价格是指商品价格和服务价格；广义的价格除此之外还包括生产要素的价格，如劳动力价服务价格；广义的价格除此之外还包括生产要素的价格，如劳动力价服务价格；广义的价格除此之外还包括生产要素的价格，如劳

259、动力价服务价格；广义的价格除此之外还包括生产要素的价格，如劳动力价格格格格工资，资金的价格工资，资金的价格工资，资金的价格工资，资金的价格利率，外汇的价格利率，外汇的价格利率，外汇的价格利率，外汇的价格汇率，以及保险汇率，以及保险汇率，以及保险汇率，以及保险费率，证券、期货价格。价格法第费率，证券、期货价格。价格法第费率，证券、期货价格。价格法第费率，证券、期货价格。价格法第2 2条明确规定，该法所称的价条明确规定，该法所称的价条明确规定，该法所称的价条明确规定，该法所称的价格包括商品价格和服务价格。因此，格包括商品价格和服务价格。因此，格包括商品价格和服务价格。因此，格包括商品价格和服务价格

260、。因此，价格法所指的价格是指狭义价格法所指的价格是指狭义价格法所指的价格是指狭义价格法所指的价格是指狭义的商品价格和服务价格。的商品价格和服务价格。的商品价格和服务价格。的商品价格和服务价格。2 2、价格的形式。价格法根据不同的定价主体和价格形成的途径，将、价格的形式。价格法根据不同的定价主体和价格形成的途径，将、价格的形式。价格法根据不同的定价主体和价格形成的途径，将、价格的形式。价格法根据不同的定价主体和价格形成的途径，将价格划分为价格划分为价格划分为价格划分为市场调节价、政府指导价和政府定价三种形式。市场调节价、政府指导价和政府定价三种形式。市场调节价、政府指导价和政府定价三种形式。市场

261、调节价、政府指导价和政府定价三种形式。 市场调节价。是指由经营者自主制定，通过市场竞争形成的价格。市场调节价。是指由经营者自主制定，通过市场竞争形成的价格。市场调节价。是指由经营者自主制定，通过市场竞争形成的价格。市场调节价。是指由经营者自主制定，通过市场竞争形成的价格。 政府指导价。政府指导价，是指由政府价格主管部门或者其他和政府指导价。政府指导价，是指由政府价格主管部门或者其他和政府指导价。政府指导价，是指由政府价格主管部门或者其他和政府指导价。政府指导价，是指由政府价格主管部门或者其他和政府定价有关的部门，按照定价权限和范围规定基础价及其浮动幅度，政府定价有关的部门，按照定价权限和范围规

262、定基础价及其浮动幅度，政府定价有关的部门，按照定价权限和范围规定基础价及其浮动幅度，政府定价有关的部门，按照定价权限和范围规定基础价及其浮动幅度，指导经营者制定的价格。政府指导价有三种形式：一种是浮动价格；指导经营者制定的价格。政府指导价有三种形式：一种是浮动价格；指导经营者制定的价格。政府指导价有三种形式：一种是浮动价格；指导经营者制定的价格。政府指导价有三种形式：一种是浮动价格；另一种是最高限价；再一种是最低保护价。另一种是最高限价；再一种是最低保护价。另一种是最高限价；再一种是最低保护价。另一种是最高限价；再一种是最低保护价。 政府定价。是指由政府价格主管部门或其他有关部门，依照定价政府

263、定价。是指由政府价格主管部门或其他有关部门，依照定价政府定价。是指由政府价格主管部门或其他有关部门，依照定价政府定价。是指由政府价格主管部门或其他有关部门，依照定价的权限和范围制定的价格。这种价格形式是从法律上确定了政府直接的权限和范围制定的价格。这种价格形式是从法律上确定了政府直接的权限和范围制定的价格。这种价格形式是从法律上确定了政府直接的权限和范围制定的价格。这种价格形式是从法律上确定了政府直接干预价格的权力，价格法规定只有极少数商品和服务采用这种价干预价格的权力，价格法规定只有极少数商品和服务采用这种价干预价格的权力，价格法规定只有极少数商品和服务采用这种价干预价格的权力，价格法规定只

264、有极少数商品和服务采用这种价格形式。格形式。格形式。格形式。 8/11/20248/11/2024220220二、价格法概述二、价格法概述（一）价格法的概念（一）价格法的概念（一）价格法的概念（一）价格法的概念 价格法是调整价格关系的法律规范的总称。价格法的调整对象概括价格法是调整价格关系的法律规范的总称。价格法的调整对象概括价格法是调整价格关系的法律规范的总称。价格法的调整对象概括价格法是调整价格关系的法律规范的总称。价格法的调整对象概括地讲就是指与价格的制定、执行和监督有关的各种价格关系。地讲就是指与价格的制定、执行和监督有关的各种价格关系。地讲就是指与价格的制定、执行和监督有关的各种价格

265、关系。地讲就是指与价格的制定、执行和监督有关的各种价格关系。 19971997年年年年1212月月月月2929日由第八届人大常委会第二十九次会议审议通过并于日由第八届人大常委会第二十九次会议审议通过并于日由第八届人大常委会第二十九次会议审议通过并于日由第八届人大常委会第二十九次会议审议通过并于19981998年年年年5 5月月月月1 1日正式实施的中华人民共和国价格法标志着我国新日正式实施的中华人民共和国价格法标志着我国新日正式实施的中华人民共和国价格法标志着我国新日正式实施的中华人民共和国价格法标志着我国新的价格制度的确立。的价格制度的确立。的价格制度的确立。的价格制度的确立。 （二）价格法

266、的任务（二）价格法的任务（二）价格法的任务（二）价格法的任务 1 1规范市场主体的价格行为，维护价格秩序。规范市场主体的价格行为，维护价格秩序。规范市场主体的价格行为，维护价格秩序。规范市场主体的价格行为，维护价格秩序。 2 2创造公平竞争环境，优化价格形成机制。创造公平竞争环境，优化价格形成机制。创造公平竞争环境，优化价格形成机制。创造公平竞争环境，优化价格形成机制。 3 3保护经营者和消费者的正当权益，协调生产和消费的关系。保护经营者和消费者的正当权益，协调生产和消费的关系。保护经营者和消费者的正当权益，协调生产和消费的关系。保护经营者和消费者的正当权益，协调生产和消费的关系。 4 4规范

267、、加强和改善宏观经济调控，稳定市场价格总水平。规范、加强和改善宏观经济调控，稳定市场价格总水平。规范、加强和改善宏观经济调控，稳定市场价格总水平。规范、加强和改善宏观经济调控，稳定市场价格总水平。8/11/20248/11/2024221221第二节价格法律制度 一、我国的价格管理体制一、我国的价格管理体制价格管理体制是指价格管理机构的设置、权限的划分和职能的规定。总的来说，我国的价格管理机构是政府各级物价主管部门和其他有关部门。8/11/20248/11/2024222222二、经营者的价格行为二、经营者的价格行为二、经营者的价格行为二、经营者的价格行为（一）（一）（一）（一）经营者定价的范

268、围经营者定价的范围经营者定价的范围经营者定价的范围价格法第价格法第6 6条明确规定了实行市场调节价的条明确规定了实行市场调节价的范围。按照这一条规定，市场调节价的范围是指范围。按照这一条规定，市场调节价的范围是指未列入政府指导价和政府定价范围内并适应在市未列入政府指导价和政府定价范围内并适应在市场竞争中形成的商品和服务价格。具体是指：场竞争中形成的商品和服务价格。具体是指：商商商商品和服务比较丰富，不属于资源稀缺的范围；商品和服务比较丰富，不属于资源稀缺的范围；商品和服务比较丰富，不属于资源稀缺的范围；商品和服务比较丰富，不属于资源稀缺的范围；商品和服务不具有自然垄断性，是可以由多个经营品和服

269、务不具有自然垄断性，是可以由多个经营品和服务不具有自然垄断性，是可以由多个经营品和服务不具有自然垄断性，是可以由多个经营者同时经营的商品和服务品种；商品和服务不属者同时经营的商品和服务品种；商品和服务不属者同时经营的商品和服务品种；商品和服务不属者同时经营的商品和服务品种；商品和服务不属于关系国计民生的特别重要的品种于关系国计民生的特别重要的品种于关系国计民生的特别重要的品种于关系国计民生的特别重要的品种。8/11/20248/11/2024223223（二）经营者定价的基本依据经营者定价的基本依据，就是经营者确定商品或服务收费所凭借的经营者定价的基本依据，就是经营者确定商品或服务收费所凭借的

270、经营者定价的基本依据，就是经营者确定商品或服务收费所凭借的经营者定价的基本依据，就是经营者确定商品或服务收费所凭借的基本依据，包括生产经营成本和市场供求状况。基本依据，包括生产经营成本和市场供求状况。基本依据，包括生产经营成本和市场供求状况。基本依据，包括生产经营成本和市场供求状况。 1 1生产经营成本。是指与生产经营有关的各项费用。也就是在生生产经营成本。是指与生产经营有关的各项费用。也就是在生生产经营成本。是指与生产经营有关的各项费用。也就是在生生产经营成本。是指与生产经营有关的各项费用。也就是在生产经营过程中所耗费的生产资料价值和必要的劳动价值的货币表现。产经营过程中所耗费的生产资料价值

271、和必要的劳动价值的货币表现。产经营过程中所耗费的生产资料价值和必要的劳动价值的货币表现。产经营过程中所耗费的生产资料价值和必要的劳动价值的货币表现。所以，从生产经营成本的内容来说，包括：（所以，从生产经营成本的内容来说，包括：（所以，从生产经营成本的内容来说，包括：（所以，从生产经营成本的内容来说，包括：（1 1）生产过程中所发生）生产过程中所发生）生产过程中所发生）生产过程中所发生的物质消耗与劳动消耗。（的物质消耗与劳动消耗。（的物质消耗与劳动消耗。（的物质消耗与劳动消耗。（2 2）销售费用或流通费用。（）销售费用或流通费用。（）销售费用或流通费用。（）销售费用或流通费用。（3 3）损失性支

272、）损失性支）损失性支）损失性支出，指商品在运输、保管、销售过程中的损失和消耗。（出，指商品在运输、保管、销售过程中的损失和消耗。（出，指商品在运输、保管、销售过程中的损失和消耗。（出，指商品在运输、保管、销售过程中的损失和消耗。（4 4）保险费）保险费）保险费）保险费和银行利息等方面的支出。和银行利息等方面的支出。和银行利息等方面的支出。和银行利息等方面的支出。 2 2市场供求状况。是影响价格形成的又一重要因素，尤其是对市市场供求状况。是影响价格形成的又一重要因素，尤其是对市市场供求状况。是影响价格形成的又一重要因素，尤其是对市市场供求状况。是影响价格形成的又一重要因素，尤其是对市场起调节作用

273、的价格，往往是供求关系的变动影响着价格的变动，而场起调节作用的价格，往往是供求关系的变动影响着价格的变动，而场起调节作用的价格，往往是供求关系的变动影响着价格的变动，而场起调节作用的价格，往往是供求关系的变动影响着价格的变动，而价格的变动也影响着供求关系。价格法将市场供求状况作为经营者定价格的变动也影响着供求关系。价格法将市场供求状况作为经营者定价格的变动也影响着供求关系。价格法将市场供求状况作为经营者定价格的变动也影响着供求关系。价格法将市场供求状况作为经营者定价的基本依据，是在法律规范中反映了市场经济的客观要求，所以，价的基本依据，是在法律规范中反映了市场经济的客观要求，所以，价的基本依据

274、，是在法律规范中反映了市场经济的客观要求，所以，价的基本依据，是在法律规范中反映了市场经济的客观要求，所以，依据供求变化而使价格升降，是为法律所允许的价格行为。依据供求变化而使价格升降，是为法律所允许的价格行为。依据供求变化而使价格升降，是为法律所允许的价格行为。依据供求变化而使价格升降，是为法律所允许的价格行为。 8/11/20248/11/2024224224（三）经营者的权利和义务1 1经营者的价格权利。经营者的价格权利。 经营者进行价格活动时享有下列权利：（经营者进行价格活动时享有下列权利：（1 1）自主制定属于市场调节的价格。（自主制定属于市场调节的价格。（2 2）在政府指导）在政府

275、指导价规定的幅度内制定价格。（价规定的幅度内制定价格。（3 3）制定属于政府指）制定属于政府指导价、政府定价产品范围内的新产品的试销价格，导价、政府定价产品范围内的新产品的试销价格，特定产品除外。（特定产品除外。（4 4）检举、控告侵犯其依法自主）检举、控告侵犯其依法自主定价权利的行为。（定价权利的行为。（5 5）经营者有权对政府指导价）经营者有权对政府指导价和政府定价提出意见或建议。和政府定价提出意见或建议。 8/11/20248/11/20242252252 2经营者的价格义务经营者的价格义务（1 1）经营者应当努力改进生产经营管理，降低生产经营成本，为消）经营者应当努力改进生产经营管理，

276、降低生产经营成本，为消）经营者应当努力改进生产经营管理，降低生产经营成本，为消）经营者应当努力改进生产经营管理，降低生产经营成本，为消费者提供合格的商品和服务，并在市场竞争中获取合法利润。费者提供合格的商品和服务，并在市场竞争中获取合法利润。费者提供合格的商品和服务，并在市场竞争中获取合法利润。费者提供合格的商品和服务，并在市场竞争中获取合法利润。 （2 2）经营者应当根据其经营条件建立、健全内部价格管理制度，准）经营者应当根据其经营条件建立、健全内部价格管理制度，准）经营者应当根据其经营条件建立、健全内部价格管理制度，准）经营者应当根据其经营条件建立、健全内部价格管理制度，准确记录与核定商品

277、和服务的生产经营成本，不得弄虚作假。确记录与核定商品和服务的生产经营成本，不得弄虚作假。确记录与核定商品和服务的生产经营成本，不得弄虚作假。确记录与核定商品和服务的生产经营成本，不得弄虚作假。 （3 3）经营者进行价格活动，应当遵守法律、法规，执行依法制定的）经营者进行价格活动，应当遵守法律、法规，执行依法制定的）经营者进行价格活动，应当遵守法律、法规，执行依法制定的）经营者进行价格活动，应当遵守法律、法规，执行依法制定的政府指导价、政府定价和法定的价格干预措施、紧急措施。政府指导价、政府定价和法定的价格干预措施、紧急措施。政府指导价、政府定价和法定的价格干预措施、紧急措施。政府指导价、政府定

278、价和法定的价格干预措施、紧急措施。 （4 4）经营者销售、收购商品和提供服务，应当按照政府价格主管部）经营者销售、收购商品和提供服务，应当按照政府价格主管部）经营者销售、收购商品和提供服务，应当按照政府价格主管部）经营者销售、收购商品和提供服务，应当按照政府价格主管部门的规定明码标价，注明商品的品名、产地、规格、等级、计价单位、门的规定明码标价，注明商品的品名、产地、规格、等级、计价单位、门的规定明码标价，注明商品的品名、产地、规格、等级、计价单位、门的规定明码标价，注明商品的品名、产地、规格、等级、计价单位、价格或者服务的项目、收费标准等有关情况。经营者不得在标价之外价格或者服务的项目、收费

279、标准等有关情况。经营者不得在标价之外价格或者服务的项目、收费标准等有关情况。经营者不得在标价之外价格或者服务的项目、收费标准等有关情况。经营者不得在标价之外加价出售商品，不得收取任何未予标明的费用。加价出售商品，不得收取任何未予标明的费用。加价出售商品，不得收取任何未予标明的费用。加价出售商品，不得收取任何未予标明的费用。 （5 5）经营者在进行经营活动过程中，不得利用价格手段，进行不正）经营者在进行经营活动过程中，不得利用价格手段，进行不正）经营者在进行经营活动过程中，不得利用价格手段，进行不正）经营者在进行经营活动过程中，不得利用价格手段，进行不正当竞争损害国家利益或者其他经营者、消费者的

280、合法权益。当竞争损害国家利益或者其他经营者、消费者的合法权益。当竞争损害国家利益或者其他经营者、消费者的合法权益。当竞争损害国家利益或者其他经营者、消费者的合法权益。 8/11/20248/11/2024226226价格法规定了经营者不得有下列不正当价格行为：价格法规定了经营者不得有下列不正当价格行为：价格法规定了经营者不得有下列不正当价格行为：价格法规定了经营者不得有下列不正当价格行为：相互串通、操纵市场价格，损害其他经营者或者消费相互串通、操纵市场价格，损害其他经营者或者消费相互串通、操纵市场价格，损害其他经营者或者消费相互串通、操纵市场价格，损害其他经营者或者消费者的合法权益。者的合法权

281、益。者的合法权益。者的合法权益。除依法降价处理鲜活商品、季节性商品、除依法降价处理鲜活商品、季节性商品、除依法降价处理鲜活商品、季节性商品、除依法降价处理鲜活商品、季节性商品、积压商品等商品外，为了排挤竞争对手或者独占市场，以积压商品等商品外，为了排挤竞争对手或者独占市场，以积压商品等商品外，为了排挤竞争对手或者独占市场，以积压商品等商品外，为了排挤竞争对手或者独占市场，以低于成本的价格倾销，扰乱正常的生产经营秩序，损害国低于成本的价格倾销，扰乱正常的生产经营秩序，损害国低于成本的价格倾销，扰乱正常的生产经营秩序，损害国低于成本的价格倾销，扰乱正常的生产经营秩序，损害国家利益或者其他经营者的合

282、法权益。家利益或者其他经营者的合法权益。家利益或者其他经营者的合法权益。家利益或者其他经营者的合法权益。捏造、散布涨价信捏造、散布涨价信捏造、散布涨价信捏造、散布涨价信息，哄抬价格，推动商品价格过高上涨。息，哄抬价格，推动商品价格过高上涨。息，哄抬价格，推动商品价格过高上涨。息，哄抬价格，推动商品价格过高上涨。利用虚假的或利用虚假的或利用虚假的或利用虚假的或者使人误解的价格手段，诱骗消费者或者其他经营者与其者使人误解的价格手段，诱骗消费者或者其他经营者与其者使人误解的价格手段，诱骗消费者或者其他经营者与其者使人误解的价格手段，诱骗消费者或者其他经营者与其进行交易。进行交易。进行交易。进行交易。

283、提供相同商品或者服务，对具有同等交易条提供相同商品或者服务，对具有同等交易条提供相同商品或者服务，对具有同等交易条提供相同商品或者服务，对具有同等交易条件的其他经营者实行价格歧视。件的其他经营者实行价格歧视。件的其他经营者实行价格歧视。件的其他经营者实行价格歧视。采取抬高等级或者服务，采取抬高等级或者服务，采取抬高等级或者服务，采取抬高等级或者服务，对具有同等交易条件的其他经营者实行价格歧视。对具有同等交易条件的其他经营者实行价格歧视。对具有同等交易条件的其他经营者实行价格歧视。对具有同等交易条件的其他经营者实行价格歧视。违反违反违反违反法律、法规的规定牟取暴利。法律、法规的规定牟取暴利。法律

284、、法规的规定牟取暴利。法律、法规的规定牟取暴利。法律、行政法规禁止的其法律、行政法规禁止的其法律、行政法规禁止的其法律、行政法规禁止的其他不正当价格行为。他不正当价格行为。他不正当价格行为。他不正当价格行为。 8/11/20248/11/2024227227三、政府的定价行为三、政府的定价行为政府的价格行为包括政府定价行为和政府指导价行为两种。政府指导价和政府定价的范围包括：（1）与国民经济和人民生活关系重大的极少数商品价格。（2）资源稀缺的少数商品价格。（3）自然垄断经营的商品价格。（4）重要的公用事业价格。（5）重要的公益性服务价格。8/11/20248/11/2024228228政府指导

285、价、政府定价的制定政府指导价、政府定价的依据包括有关商品或者服务的社会平均成本、市场供求状况、国民经济与社会发展需求和社会承受能力等方面。（1）有关商品或者服务的社会平均成本。（2）市场供求状况。（3）国民经济与社会发展需求。（4）社会承受能力。指社会各方对出现在市场上的价格的承受和接受能力，即市场上的购买者实际的购买能力。8/11/20248/11/2024229229制定政府指导价、政府定价的程序政府价格主管部门或其他有关部门制定政府指导价、政政府价格主管部门或其他有关部门制定政府指导价、政政府价格主管部门或其他有关部门制定政府指导价、政政府价格主管部门或其他有关部门制定政府指导价、政府定

286、价，应当开展价格成本调查，听取消费者、经营者和府定价，应当开展价格成本调查，听取消费者、经营者和府定价，应当开展价格成本调查，听取消费者、经营者和府定价，应当开展价格成本调查，听取消费者、经营者和有关方面的意见。当政府价格主管部门开展价格成本调查有关方面的意见。当政府价格主管部门开展价格成本调查有关方面的意见。当政府价格主管部门开展价格成本调查有关方面的意见。当政府价格主管部门开展价格成本调查时，有关单位应如实反映情况，提供必要的账簿、文件及时，有关单位应如实反映情况，提供必要的账簿、文件及时，有关单位应如实反映情况，提供必要的账簿、文件及时，有关单位应如实反映情况，提供必要的账簿、文件及其他

287、有关资料。其他有关资料。其他有关资料。其他有关资料。制定关系群众切身利益的公用事业价格、制定关系群众切身利益的公用事业价格、制定关系群众切身利益的公用事业价格、制定关系群众切身利益的公用事业价格、公益性服务价格、自然垄断经营的商品价格等政府指导价、公益性服务价格、自然垄断经营的商品价格等政府指导价、公益性服务价格、自然垄断经营的商品价格等政府指导价、公益性服务价格、自然垄断经营的商品价格等政府指导价、政府定价时，应当建立听证会制度，由政府价格主管部门政府定价时，应当建立听证会制度，由政府价格主管部门政府定价时，应当建立听证会制度，由政府价格主管部门政府定价时，应当建立听证会制度，由政府价格主管

288、部门主持，征求消费者、经营者和有关方面的意见，论证其必主持，征求消费者、经营者和有关方面的意见，论证其必主持，征求消费者、经营者和有关方面的意见，论证其必主持，征求消费者、经营者和有关方面的意见，论证其必性要、可行性。性要、可行性。性要、可行性。性要、可行性。政府指导价、政府定价制定后，由制定价政府指导价、政府定价制定后，由制定价政府指导价、政府定价制定后，由制定价政府指导价、政府定价制定后，由制定价格的部门向消费者、经营者公布。格的部门向消费者、经营者公布。格的部门向消费者、经营者公布。格的部门向消费者、经营者公布。8/11/20248/11/2024230230四、价格总水平的调控四、价格

289、总水平的调控（一）价格宏观调控的目标和手段价格法指出：“稳定市场价格总水平是国家重要的宏观经济政策目标。国家根据国民经济发展的需要和社会承受能力，确定市场价格总水平调控目标，列入国民经济和社会发展计划，并综合运用货币、财政、投资、进出口等方面的政策与措施予以实现。”8/11/20248/11/2024231231为实现对价格总水平的有效调控，调控价格总水为实现对价格总水平的有效调控，调控价格总水为实现对价格总水平的有效调控，调控价格总水为实现对价格总水平的有效调控，调控价格总水平应尽量采用经济手段，依法通过货币政策手段平应尽量采用经济手段，依法通过货币政策手段平应尽量采用经济手段，依法通过货币

290、政策手段平应尽量采用经济手段，依法通过货币政策手段合理调节投资需求，通过进出口政策和手段调剂合理调节投资需求，通过进出口政策和手段调剂合理调节投资需求，通过进出口政策和手段调剂合理调节投资需求，通过进出口政策和手段调剂余缺，通过财政政策和措施控制收支。通过各种余缺，通过财政政策和措施控制收支。通过各种余缺，通过财政政策和措施控制收支。通过各种余缺，通过财政政策和措施控制收支。通过各种手段保持国内总供给和总需求的平衡以及重要的手段保持国内总供给和总需求的平衡以及重要的手段保持国内总供给和总需求的平衡以及重要的手段保持国内总供给和总需求的平衡以及重要的结构平衡，就可以达到预期的价格总水平调控目结构

291、平衡，就可以达到预期的价格总水平调控目结构平衡，就可以达到预期的价格总水平调控目结构平衡，就可以达到预期的价格总水平调控目标。考虑到某些重要商品对国民经济和人民生活标。考虑到某些重要商品对国民经济和人民生活标。考虑到某些重要商品对国民经济和人民生活标。考虑到某些重要商品对国民经济和人民生活影响极大，而这些商品的生产和供给又可能出现影响极大，而这些商品的生产和供给又可能出现影响极大，而这些商品的生产和供给又可能出现影响极大，而这些商品的生产和供给又可能出现不稳定状况，价格法规定：不稳定状况，价格法规定：不稳定状况，价格法规定：不稳定状况，价格法规定：“ “政府可以建立重政府可以建立重政府可以建立

292、重政府可以建立重要商品的储备制度，设立价格调节基金，调控价要商品的储备制度，设立价格调节基金，调控价要商品的储备制度，设立价格调节基金，调控价要商品的储备制度，设立价格调节基金，调控价格，稳定市场。格，稳定市场。格，稳定市场。格，稳定市场。” ” 8/11/20248/11/2024232232（二）政府对价格的干预及紧急措施（二）政府对价格的干预及紧急措施价格法规定：政府在粮食等重要农产品的市场购买价价格法规定：政府在粮食等重要农产品的市场购买价价格法规定：政府在粮食等重要农产品的市场购买价价格法规定：政府在粮食等重要农产品的市场购买价格过低时，可以在收购中实行保护价格，并采取相应的经格过低

293、时，可以在收购中实行保护价格，并采取相应的经格过低时，可以在收购中实行保护价格，并采取相应的经格过低时，可以在收购中实行保护价格，并采取相应的经济措施保证其实现；当重要商品和服务价格显著上涨或者济措施保证其实现；当重要商品和服务价格显著上涨或者济措施保证其实现；当重要商品和服务价格显著上涨或者济措施保证其实现；当重要商品和服务价格显著上涨或者有可能显著上涨时，国务院和省、自治区、直辖市人民政有可能显著上涨时，国务院和省、自治区、直辖市人民政有可能显著上涨时，国务院和省、自治区、直辖市人民政有可能显著上涨时，国务院和省、自治区、直辖市人民政府可以对部分价格采取限定差价率或者利润率，规定限价，府可

294、以对部分价格采取限定差价率或者利润率，规定限价，府可以对部分价格采取限定差价率或者利润率，规定限价，府可以对部分价格采取限定差价率或者利润率，规定限价，实行提价申报制度和调价备案制度等干预措施。省、自治实行提价申报制度和调价备案制度等干预措施。省、自治实行提价申报制度和调价备案制度等干预措施。省、自治实行提价申报制度和调价备案制度等干预措施。省、自治区、直辖市人民政府采取前款规定的干预措施，应当报国区、直辖市人民政府采取前款规定的干预措施，应当报国区、直辖市人民政府采取前款规定的干预措施，应当报国区、直辖市人民政府采取前款规定的干预措施，应当报国务院备案。此外，当市场价格总水平出现异常状态时，

295、国务院备案。此外，当市场价格总水平出现异常状态时，国务院备案。此外，当市场价格总水平出现异常状态时，国务院备案。此外，当市场价格总水平出现异常状态时，国务院可在全国范围内或部分区域内采取临时集中定价权限，务院可在全国范围内或部分区域内采取临时集中定价权限，务院可在全国范围内或部分区域内采取临时集中定价权限，务院可在全国范围内或部分区域内采取临时集中定价权限，部分或全面冻结价格的紧急措施。部分或全面冻结价格的紧急措施。部分或全面冻结价格的紧急措施。部分或全面冻结价格的紧急措施。 8/11/20248/11/2024233233五、价格的监督检查五、价格的监督检查（一）价格监督检查的形式（一）价格

296、监督检查的形式 11 政府监督。指政府价格主管部门，依据价政府监督。指政府价格主管部门，依据价格法赋予的职权进行的价格监督行为。格法赋予的职权进行的价格监督行为。22 社会监督。指消费者组织、职工价格监督社会监督。指消费者组织、职工价格监督组织、居民委员会、村民委员会等组织以及消费组织、居民委员会、村民委员会等组织以及消费者对价格行为所进行的监督。者对价格行为所进行的监督。33舆论监督，指新闻单位对价格活动所进行舆论监督，指新闻单位对价格活动所进行的监督。的监督。8/11/20248/11/2024234234（二）价格监督检查的机构及其职责价格监督的执法主体是县级以上的各级人民政府的价格主管

297、部门。根价格监督的执法主体是县级以上的各级人民政府的价格主管部门。根价格监督的执法主体是县级以上的各级人民政府的价格主管部门。根价格监督的执法主体是县级以上的各级人民政府的价格主管部门。根据价格法，政府价格主管部门进行价格监督检查时，可以行使下据价格法，政府价格主管部门进行价格监督检查时，可以行使下据价格法，政府价格主管部门进行价格监督检查时，可以行使下据价格法，政府价格主管部门进行价格监督检查时，可以行使下列职权：列职权：列职权：列职权： 1 1询问当事人或者有关人员，并要求其提供证明材料和与价格违询问当事人或者有关人员，并要求其提供证明材料和与价格违询问当事人或者有关人员，并要求其提供证明

298、材料和与价格违询问当事人或者有关人员，并要求其提供证明材料和与价格违法行为有关的其他资料。法行为有关的其他资料。法行为有关的其他资料。法行为有关的其他资料。 2 2查询、复制与价格违法行为有关的账簿、单据、凭证、文件及查询、复制与价格违法行为有关的账簿、单据、凭证、文件及查询、复制与价格违法行为有关的账簿、单据、凭证、文件及查询、复制与价格违法行为有关的账簿、单据、凭证、文件及其他资料，核对与价格违法行为有关的银行资料。其他资料，核对与价格违法行为有关的银行资料。其他资料，核对与价格违法行为有关的银行资料。其他资料，核对与价格违法行为有关的银行资料。 3 3检查与价格违法行为有关的财物，必要时

299、可责令当事人暂停相关检查与价格违法行为有关的财物，必要时可责令当事人暂停相关检查与价格违法行为有关的财物，必要时可责令当事人暂停相关检查与价格违法行为有关的财物，必要时可责令当事人暂停相关营业。营业。营业。营业。 4 4在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，可以依法先行登记在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，可以依法先行登记在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，可以依法先行登记在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，可以依法先行登记保存，当事人或者有关人员不得转移、隐匿或者销毁。保存，当事人或者有关人员不得转移、隐匿或者销毁。保存，当事人或者有关人员不得转移、隐匿或者销毁。保存，当事人

300、或者有关人员不得转移、隐匿或者销毁。 8/11/20248/11/2024235235（三）社会监督与舆论监督价格违法活动是一种非常隐蔽的、无孔不入的活动。为使监督检查工作能充分有效，单靠价格主管部门的工作并不够，除此之外，还应有其他社会组织进行社会监督和舆论监督。（四）价格违法行为的举报制度8/11/20248/11/2024236236第三节违反价格法的法律责任 一、经营者的法律责任一、经营者的法律责任一、经营者的法律责任一、经营者的法律责任经营者的法律责任主要有罚款、责令改正、没收违法所经营者的法律责任主要有罚款、责令改正、没收违法所得、吊销营业执照等。得、吊销营业执照等。 二、政府及其

301、部门的法律责任二、政府及其部门的法律责任二、政府及其部门的法律责任二、政府及其部门的法律责任政府及其它部门的法律责任包括责令改正、通报批评、政府及其它部门的法律责任包括责令改正、通报批评、行政处分等。行政处分等。 三、价格工作人员的法律责任三、价格工作人员的法律责任三、价格工作人员的法律责任三、价格工作人员的法律责任价格工作人员在价格执法过程中泄露国家秘密、商业秘价格工作人员在价格执法过程中泄露国家秘密、商业秘密以及滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、索贿受贿，构成密以及滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、索贿受贿，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯

302、罪的，依法给予行政处分。行政处分。 8/11/20248/11/2024237237小小小小 结结结结价格法所指的价格包括商品价格和服务价格。价格法所指的价格包括商品价格和服务价格。市场调节价、政府指导价、政府定价是我国价格市场调节价、政府指导价、政府定价是我国价格的具体表现形式。的具体表现形式。稳定市场价格总水平是国家重要的宏观经济政策稳定市场价格总水平是国家重要的宏观经济政策目标。商品储备制度、价格调节基金、政府干预目标。商品储备制度、价格调节基金、政府干预是稳定价格总水平的主要具体措施。是稳定价格总水平的主要具体措施。8/11/20248/11/2024238238第八章第八章 特殊市场

303、监管法律制度特殊市场监管法律制度8/11/2024239 第一节第一节 金融市场管理法律制度概述金融市场管理法律制度概述 广义的金融市场是指与货币资金融通有关的各广义的金融市场是指与货币资金融通有关的各种市场，包括以银行和其他金融机构为中介而发种市场，包括以银行和其他金融机构为中介而发生的货币资金融通市场、证券市场、期货市场、生的货币资金融通市场、证券市场、期货市场、保险市场、投资市场、基金市场等。狭义的金融保险市场、投资市场、基金市场等。狭义的金融市场仅是以银行为中介而形成的金融市场。市场仅是以银行为中介而形成的金融市场。 现代市场经济是建立在高度发达的信用基础上的，现代市场经济是建立在高度

304、发达的信用基础上的，金融已经成为社会经济胡命脉，加强金融市场管金融已经成为社会经济胡命脉，加强金融市场管理，具有十分重要的意义。理，具有十分重要的意义。8/11/2024240（一）（一）证券市场监管法律制度证券市场监管法律制度1、证券的概念和种类、证券的概念和种类证证券券是是一一个个涵涵义义很很广广的的概概念念，它它是是用用以以表表明明各各类类财财产产所所有有权权和和债债权权的的凭凭证证的的统统称称。证证券券持持有有人人凭凭证证券券所所载内容有权取得相应的权益。载内容有权取得相应的权益。证券法上的证券法上的“证券证券”仅指资本证券。我国有关证券立法仅指资本证券。我国有关证券立法中证券的范围主

305、要包括股票、债券、证券投资基金券中证券的范围主要包括股票、债券、证券投资基金券以及其它经国务院依法认定的证券。以及其它经国务院依法认定的证券。8/11/20242412、证券市场的构成与功能、证券市场的构成与功能证证券券市市场场是是证证券券发发行行和和交交易易的的场场所所，它它由由证证券券发发行市场和证券交易市场两部分组成。行市场和证券交易市场两部分组成。证证券券发发行行市市场场，又又称称一一级级市市场场，它它是是通通过过发发行行证证券券进进行行筹筹资资活活动动的的市市场场。其其功功能能在在于于一一方方面面为为资资本本的的需需求求者者提提供供募募集集资资金金的的渠渠道道，另另一一方方面面为为资

306、资本本的的供供应应者者提提供供投投资资的的场场所所。通通过过证证券券发发行行市市场场，投投资资者的闲散资金转化为生产资本。者的闲散资金转化为生产资本。证券交易市场，又称二级市场，是指对已经发行证券交易市场，又称二级市场，是指对已经发行的证券进行买卖、转让的市场。其功能在于为证券的证券进行买卖、转让的市场。其功能在于为证券持有人提供了随时卖掉所持证券进行变现的机会，持有人提供了随时卖掉所持证券进行变现的机会，同时又为新的投资者提供投资机会。通过证券交易同时又为新的投资者提供投资机会。通过证券交易市场，投资者持有的证券实现了流通。市场，投资者持有的证券实现了流通。8/11/20242423、证券市

307、场监管立法、证券市场监管立法（1）证券市场的基本法律。）证券市场的基本法律。1998年年12月月29日第九届日第九届全国人大常委会第六次会议通过了中华人民共和国全国人大常委会第六次会议通过了中华人民共和国证券法证券法(2005年年10月产月产27日修订日修订)。除证券法外，除证券法外，我国公司法对股份有限公司的股份发行与转让、我国公司法对股份有限公司的股份发行与转让、上市、公司债券的发行与转让也作了原则性规定上市、公司债券的发行与转让也作了原则性规定。（2）关于发行外资股的法规，主要包括：国务院）关于发行外资股的法规，主要包括：国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定关于股份有限公司

308、境外募集股份及上市的特别规定(国务院国务院1994年年8月月4日发布日发布)、国务院关于股份有限、国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定公司境内上市外资股的规定(国务院国务院1995年年12月月25日发布日发布)。8/11/2024243（3）有有关关信信息息披披露露的的规规章章，主主要要包包括括：公公开开发发行行股股票票公公司司信信息息披披露露实实施施细细则则(中中国国证证监监会会1993年年6月月10日日发发布布)以以及及陆陆续续发发布布的的关关于于信信息息披披露露的的内内容容与与格格式式准准则则。证证券券法法施施行行后后，这这些些规规定定将将随随之之作作相应修订。相应修订。（4）关于

309、证券交易所的法规，主要有：）关于证券交易所的法规，主要有：期货交期货交易所管理办法中国证券监督管理委员会令（第易所管理办法中国证券监督管理委员会令（第42号）号）年月年月9日发布。证券交易所管理办法（日发布。证券交易所管理办法（年月日国务院批准年月日国务院批准年月日国务年月日国务院证券委员会发布院证券委员会发布根据国务院关于修订证券交易所管理根据国务院关于修订证券交易所管理办法的批复年月日中国证券监督管理办法的批复年月日中国证券监督管理委员会重新公布）委员会重新公布）8/11/2024244（5）关关于于证证券券投投资资基基金金的的法法规规，主主要要有有：证证券券投投资资基基金金管管理理暂暂行

310、行办办法法(国国务务院院证证券券委委1997年年11月月5日发布日发布)。（6）关于处罚证券市场违法行为的法规，主要）关于处罚证券市场违法行为的法规，主要有：禁止证券欺诈行为暂行规定有：禁止证券欺诈行为暂行规定(国务院证券国务院证券委委1993年年8月月15日发布日发布)、证券市场禁入暂行规定、证券市场禁入暂行规定(中国证监会中国证监会1997年年3月月3日发布日发布)以及我国刑法有以及我国刑法有关金融犯罪的规定等。关金融犯罪的规定等。8/11/20242454、证券市场监管体制、证券市场监管体制根根据据我我国国证证券券法法及及其其它它有有关关规规定定，我我国国证证券券市市场监管体制体现如下两

311、个特点：场监管体制体现如下两个特点：（1）实行国家集中统一监管制）实行国家集中统一监管制由由国国务务院院证证券券监监督督管管理理机机构构依依法法对对全全国国证证券券市市场场实实行行集集中中统统一一监监督督管管理理：国国务务院院证证券券监监督督管管理理机机构构根根据据需需要要可可以以设设立立派派出出机机构构，按按照照授授权权履履行行监监督督管管理职能。理职能。（2）辅以证券业协会、证券交易所的自律管理）辅以证券业协会、证券交易所的自律管理在在国国家家对对证证券券发发行行、交交易易活活动动实实行行集集中中统统一一监监督督管管理理的的前前提提下下，依依法法设设立立证证券券业业协协会会，实实行行自自律

312、律性性管管理理。证证券券业业协协会会是是证证券券业业的的自自律律性性组组织织，是是社社会会团体法人。团体法人。8/11/20242465、证券发行监管制度、证券发行监管制度（1）证券发行的审核制度）证券发行的审核制度从我国公司法及证券法的规定来看，我国从我国公司法及证券法的规定来看，我国的发行基本上实行核准制，由公司法以及证的发行基本上实行核准制，由公司法以及证券法规定证券发行的实质条件，并由国务院证券券法规定证券发行的实质条件，并由国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门予以核准或者审监督管理机构或国务院授权的部门予以核准或者审批；未经核准或审批，任何单位和个人不得向社会批；未经核准或审批，

313、任何单位和个人不得向社会公开发行证券。同时，我国法律还强调投资信息的公开发行证券。同时，我国法律还强调投资信息的公开，规定了严格的信息披露制度，保证投资者及公开，规定了严格的信息披露制度，保证投资者及时得到充分的、真实的、准确的与证券发行有关的时得到充分的、真实的、准确的与证券发行有关的信息。信息。8/11/2024247（2）证券发行的原则证券发行的原则公开原则公开原则公平原则公平原则公正原则公正原则8/11/2024248(3)证券发行的条件证券发行的条件股票发行的条件股票发行的条件公司债券的发行条件公司债券的发行条件8/11/20242496、证券交易监管制度、证券交易监管制度证券上市制

314、度证券上市制度证券上市，是指证券发行人已发行证券依照法定证券上市，是指证券发行人已发行证券依照法定条件和程序，在证券交易所公开挂牌交易的法律行条件和程序，在证券交易所公开挂牌交易的法律行为。为。为为了了保保证证上上市市证证券券的的流流通通性性和和交交易易的的安安全全，公公司司发发行的证券必须具备一定的条件方可上市交易。行的证券必须具备一定的条件方可上市交易。公司申请其证券上市不仅应具备实质性条件，还必公司申请其证券上市不仅应具备实质性条件，还必须履行法定的程序。须履行法定的程序。8/11/2024250证券交易的限制与禁止证券交易的限制与禁止1证证券券交交易易当当事事人人依依法法买买卖卖的的证

315、证券券，必必须须是是依依法法发行并交付的证券；非依法发行的证券，不得买卖；发行并交付的证券；非依法发行的证券，不得买卖；2依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在规定的期限内不得买卖；规定的，在规定的期限内不得买卖；3受法律禁止的人员在法定期间内不得买卖股票；受法律禁止的人员在法定期间内不得买卖股票；4公司大股东买卖股票受限制；公司大股东买卖股票受限制；5证券交易须以法定的方式进行。证券交易须以法定的方式进行。8/11/2024251证券信息持续公开制度证券信息持续公开制度1证证券券发发行行的的信信息息，如如招招股股说说明明书书、公公司司债债券

316、券募募集集办法、公司财务会计文件等。办法、公司财务会计文件等。2证证券券上上市市的的信信息息，如如上上市市报报告告书书、上上市市核核准准文文件件、公司章程等。公司章程等。3定期报告，主要指中期报告和年度报告。定期报告，主要指中期报告和年度报告。4临时报告，主要指重大事件报告。临时报告，主要指重大事件报告。5上市公司收购报告。上市公司收购报告。8/11/2024252上市公司收购制度上市公司收购制度上市公司收购，是指投资者依法收购上市公司上市公司收购，是指投资者依法收购上市公司已发行股份以达到对该公司控股或合并目的的行已发行股份以达到对该公司控股或合并目的的行为。上市公司收购有两种形式，一是协议

317、收购方为。上市公司收购有两种形式，一是协议收购方式，即收购者依照法律、行政法规的规定同被收式，即收购者依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式转让股权，进行上市公购公司的股东以协议方式转让股权，进行上市公司的收购。二是要约收购方式，即收购者依法通司的收购。二是要约收购方式，即收购者依法通过向上市公司股东发出收购要约的方式进行的收过向上市公司股东发出收购要约的方式进行的收购。购。8/11/20242537、证券违法行为及其法律责任、证券违法行为及其法律责任根根据据我我国国证证券券法法、公公司司法法以以及及其其他他有有关关法法律、法规的规定，证券违法行为主要分为以下几类：律、法规的规定

318、，证券违法行为主要分为以下几类：（1）违违反反信信息息公公开开、文文件件真真实实保保证证义义务务；（2）内内幕幕交交易易；（3）操操纵纵市市场场；（4）欺欺诈诈客客户户；（5）信息误导；（）信息误导；（6）违反对证券发行的审核；）违反对证券发行的审核；（7）违违反反对对证证券券交交易易场场所所和和证证券券经经营营机机构构的的监监管管；（8）证证券券监监督督管管理理机机构构及及其其工工作作人人员员违违反反法法定定职责；（职责；（9）其他证券违法行为）其他证券违法行为。8/11/2024254证券违法行为的行为人应承担的法律责任包括：证券违法行为的行为人应承担的法律责任包括：1民民事事责责任任。即

319、即证证券券违违法法行行为为给给他他人人造造成成侵侵害害和和损损失失时时，违法行为人应当承担的民事赔偿和其他民事责任。违法行为人应当承担的民事赔偿和其他民事责任。2行行政政责责任任。即即证证券券监监督督管管理理机机构构及及其其他他有有关关主主管管部部门门对对证证券券违违法法行行为为人人所所采采取取的的行行政政处处罚罚措措施施，包包括括警警告告、罚罚款款、责责令令退退还还非非法法所所筹筹股股款款或或债债款款、没没收收非非法法所所得得、暂暂停停或或取取消消证证券券发发行行资资格格、暂暂停停或或取取消消其其上上市市资资格格、暂暂停停或或撤撤销证券业务经营资格或从业资格等。销证券业务经营资格或从业资格等

320、。3刑事责任。即国家审判机关对犯有严重的证券违法行刑事责任。即国家审判机关对犯有严重的证券违法行为并且触犯刑律、构成犯罪者所采取的刑事处罚措施，包为并且触犯刑律、构成犯罪者所采取的刑事处罚措施，包括管制、拘役、徒刑、死刑、罚金、没收财产等。括管制、拘役、徒刑、死刑、罚金、没收财产等。8/11/2024255（二）期货交易和期货市场监管（二）期货交易和期货市场监管1、期货交易的概念、种类和特征、期货交易的概念、种类和特征期期货货交交易易，是是交交易易双双方方在在期期货货交交易易所所通通过过买买卖卖期期货货合合约约并并根根据据合合约约条条款款的的规规定定，约约定定在在未未来来某某一一时时间间和和地

321、地点点，以以某某一一特特定定价价格格买买卖卖某某一一特特定定数数量量和和质质量量的的商商品品的的交交易易活活动动。期期货货交交易易的的最最终终目目的不是转移商品所有权，而是规避现货价格风险。的不是转移商品所有权，而是规避现货价格风险。根据交易品种，期货交易可以分为两大类：商品根据交易品种，期货交易可以分为两大类：商品期货交易和金融期货交易。期货交易和金融期货交易。8/11/2024256与与现现货货交交易易、现现货货远远期期合合约约交交易易等等其其他他的的商商品品交交易易方方式式相相比，期货交易具有如下特征：比，期货交易具有如下特征：1期货交易是在期货交易所内进行的，期货交易者必须期货交易是在

322、期货交易所内进行的，期货交易者必须遵循国家立法和期货交易所制定的严格的期货交易规则。遵循国家立法和期货交易所制定的严格的期货交易规则。2期货交易中实行期货合约标准化。期货交易中实行期货合约标准化。3期货交易大多是一种期货合约的买卖交易，实物交割的期货交易大多是一种期货合约的买卖交易，实物交割的比例很低。比例很低。4期期货货交交易易实实行行保保证证金金制制度度。期期货货交交易易者者不不需需支支付付合合约约中中的的全全额额货货款款，只只需需付付一一定定的的(一一般般为为3一一15)的的履履约约保保证证金即可。金即可。5期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，期货交易所为交易双方提供结算交割

323、服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，保障了期货实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，保障了期货交易的正常进行交易的正常进行。8/11/20242572、期货市场的功能、期货市场的功能（1）发现价格功能）发现价格功能（2）套期保值功能）套期保值功能3、期货市场监管立法、期货市场监管立法我国期货市场始于我国期货市场始于1990年年10月月12日郑州粮食批发市场日郑州粮食批发市场的成立，有关部门陆续颁布了一些行政规章以规范期的成立，有关部门陆续颁布了一些行政规章以规范期货市场，如货市场，如1993年年4月国家工商行政管理局的期货月国家工商行政管理局的期货经纪公司登记管理暂行条例

324、、经纪公司登记管理暂行条例、1995年年2月中国证监月中国证监会和财政部联合颁布的国债期货交易管理暂行办法会和财政部联合颁布的国债期货交易管理暂行办法等。期货交易管理条例（等。期货交易管理条例（2007年年2月月7日国务院日国务院通过通过自自2007年年4月月15日起施行）日起施行）8/11/20242584、期货市场的监管体制、期货市场的监管体制根据期货管理条例的规定，我国期货市场实根据期货管理条例的规定，我国期货市场实行国家集中统一管理体制，中国证券监督管理委员行国家集中统一管理体制，中国证券监督管理委员会会(中国证监会中国证监会)对期货市场实行集中统一的监督管对期货市场实行集中统一的监督

325、管理。同时，期货交易所按照其章程的规定，实行自理。同时，期货交易所按照其章程的规定，实行自律管理律管理。8/11/20242595、期货交易所、期货交易所(1)期货交易所的设立期货交易所的设立我我国国的的期期货货管管理理条条例例第第7条条规规定定，期期货货交交易易所所不不以以营营利利为为目目的的，按按照照其其章章程程的的规规定定实实行行自自律律管管理理，期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所以其全部财产承担民事责任。我我国国期期货货管管理理条条例例规规定定，设设立立期期货货交交易易所所，由由中中国国证证监监会会审审批批；未未经经中中国国证证监监会会批批准准，任任何何单单位或个人不得设立

326、或者变相设立期货交易所。位或个人不得设立或者变相设立期货交易所。期货交易所会员应当是在我国境内注册的企业法期货交易所会员应当是在我国境内注册的企业法人。人。8/11/2024260(2)期货交易所组织制度期货交易所组织制度我国期货管理条例规定，期货交易所设理我国期货管理条例规定，期货交易所设理事会。理事长、副理事长由中国证监会提名，理事会。理事长、副理事长由中国证监会提名，理事会选举产生。期货交易所设总经理、副总经理，事会选举产生。期货交易所设总经理、副总经理，由中国证监会任免。总经理为期货交易所的法定由中国证监会任免。总经理为期货交易所的法定代表人。代表人。8/11/2024261(3)期货

327、交易所的职能与行为规范期货交易所的职能与行为规范期期货货交交易易所所履履行行下下列列职职能能：1提提供供期期货货交交易易的的场场所所、设设施施和和服服务务；2设设计计期期货货合合约约、安安排排期期货货合合约约上上市市；3组组织织、监监督督期期货货交交易易、结结算算和和交交割割；4保保证证期期货货合合约约的的履履行行；5按按照照国国家家有有关关规规定定制制定定和和执执行行风风险险管管理理制制度度；6中中国国证证监监会会规规定定的的其他职能。其他职能。期货交易所不得从事信托投资、股票交易、非自期货交易所不得从事信托投资、股票交易、非自用不动产投资等与其职能无关的业务。禁止期货用不动产投资等与其职能

328、无关的业务。禁止期货交易所直接或间接参与期货交易。交易所直接或间接参与期货交易。8/11/20242626、期货经纪公司、期货经纪公司(1)期货经纪公司的概念和法律地位期货经纪公司的概念和法律地位期期货货经经纪纪公公司司，是是指指依依法法设设立立的的，以以自自己己的的名名义义代代理理客客户户进进行行期期货货交交易易并并收收取取一一定定的的手手续续费费的的中中介介组织。组织。期货管理条例第期货管理条例第24条规定：条规定：“期货经纪公司接期货经纪公司接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。交易结果由客户承担。”8/11/202

329、4263(2)期货经纪公司的设立期货经纪公司的设立设设立立期期货货经经纪纪公公司司，应应符符合合公公司司法法的的规规定定，并并具具备备以下条件：以下条件：1注册资本最低限额为人民币注册资本最低限额为人民币3000万元；万元；2主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格；主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格；3有固定的经营场所和合格的交易设施；有固定的经营场所和合格的交易设施；4有健全的管理制度；有健全的管理制度；5中国证监会规定的其他条件；中国证监会规定的其他条件；我国对期货经纪公司实行许可证制度。设立期货经纪公我国对期货经纪公司实行许可证制度。设立期货经纪公司，必须经中国证监会批准，取

330、得中国证监会颁发的期货司，必须经中国证监会批准，取得中国证监会颁发的期货经纪业务许可证，并在国家工商行政管理局登记注册。经纪业务许可证，并在国家工商行政管理局登记注册。8/11/20242647、期货交易监管制度、期货交易监管制度(1)期货交易品种及期货交易参加者的资格限制期货交易品种及期货交易参加者的资格限制(2)期货经纪公司的行纪行为应遵守的规则期货经纪公司的行纪行为应遵守的规则(3)期货市场的风险管理制度期货市场的风险管理制度1保保证证金金制制度度2每每日日结结算算制制度度3涨涨跌跌停停板板制度制度4持仓限额和大户持仓报告制度持仓限额和大户持仓报告制度5风险准备金制度风险准备金制度(4)

331、期货交易的结算和交割制度期货交易的结算和交割制度8/11/20242658、期货交易违法行为及其法律责任、期货交易违法行为及其法律责任(一一)期货交易所违法行为的法律责任期货交易所违法行为的法律责任(二二)期货经纪公司违法行为的法律责任期货经纪公司违法行为的法律责任(三三)内幕交易行为的法律责任内幕交易行为的法律责任(四四)操纵市场行为的法律责任操纵市场行为的法律责任(五五)其他期货违法行为的法律责任其他期货违法行为的法律责任8/11/2024266第二节第二节 城市房地产市场管理法律制度概述城市房地产市场管理法律制度概述 1、房地产的概念 房地产，是房产和地产的统称。房产即房屋，是指供人们居

332、住、工作及作其他用途的土地之上的建筑物和构筑物以及有关附属设施。地产即土地，土地的用途很广，我国城市房地产管理法中的土地仅指用于建筑房屋的土地。 8/11/2024267 2、城市房地产管理法的概念 城市房地产管理法，是调整城市房地产管理过程中发生的经济关系的法律规范的总称(城市，是指国家按行政建制建立的直辖市、市、镇)。 8/11/2024268 3、房地产管理体制 房地产管理法第6条对我国的房地产管理体制作了规定：“国务院建设行政主管部门、土地管理部门依照国务院规定的职权划分，各司其职、密切配合，管理全国房地产工作。县级以上人民政府房产管理、土地管理部门的机构设置及其职权由省、自治区、直辖

333、市人民政府确定。”据此，我国现行的全国房地产工作由国务院建设行政主管部门和国务院土地管理部门分别管理。 8/11/2024269 4、城市房地产开发用地管理、城市房地产开发用地管理 (1)土地使用权出让制度 土地使用权出让，是指国家将国有土地使用权(以下简称土地使用权)在一定年限内出让给土地使用者，由土地使用者向国家支付土地使用权出让金的行为。 8/11/2024270 土地使用权出让，必须符合土地利用总体规划、城市规划和年度建设用地计划。 土地使用权出让，应当签订书面出让合同。土地使用权的出让方，只能是国家。房地产管理法第14条规定： “土地使用权出让合同由市、县人民政府土地管理部门与土地使

334、用者签订。”土地使用权的受让方，是土地使用者。土地使用权出让的客体，只能是国有土地的使用权。8/11/2024271 土地使用权出让，必须依照法定程序，由市、县人民政府有计划、有步骤地进行。 土地使用权出让，可以采取拍卖、招标或者双方协议的方式。其中，商业、旅游、娱乐和豪华住宅用地，有条件的，必须采取拍卖或招标的方式；没有条件，不能采取拍卖或招标方式的，可以采取双方协议的方式。双方协议出让土地使用权的出让金不得低于国家所确定的最低价。 8/11/2024272 (2)土地使用权划拨制度 土地使用权划拨，是指县级以上人民政府依法批准，在土地使用者缴纳补偿、安置等费用后将该幅土地交付其使用，或者将

335、土地使用权无偿交付给土地使用者使用的行为。以划拨方式取得的土地使用权，除法律、法规另有规定外，没有使用年限的限制。 8/11/2024273 划拨土地使用权 的程序 划拨土地使用权，不采取出让土地使用权的拍卖、招标和协议的方式，而是适用国家建设用地的审批程序。 8/11/2024274 划拨土地使用权 的范围 根据房地产管理法第23条的规定，下列建设用地的土地使用权，确属必要的，可以由县级以上人民政府依法批准划拨：国家机关用地和军事用地；城市基础设施用地和公用事业用地；国家重点扶持的能源、交通、水利等项目用地；法律、行政法规规定的其他用地。 8/11/2024275 5、城市房地产开发管理、城

336、市房地产开发管理 (1)房地产开发的概念和原则 房地产开发，是指在依法取得国有土地使用权的土地上进行基础设施、房屋建设的行为。8/11/2024276房地产开发必须遵循如下原则： 第一、严格执行城市规划的原则。在城市开发建设中，房地产开发是其中的重要组成部分，必须符合城市规划，服从规划管理。作为这一原则的具体体现，城市房地产开发必须送审选址意见书，申领建设用地规划许可证和建设工程规划许可证。 8/11/2024277 第二坚持经济效益、社会效益和环境效益统一的原则。 房地产业是国民经济的支柱产业，房地产业的发展对整个社会经济的影响很大对城市建设、城市的生态环境、城市文化事业的发展、居民居住条件

337、的改善都至关重要，因此，绝不能片面追求经济效益、社会效益和环境效益的任何一面，三者应协调统一发展。 8/11/2024278第三实行全面规划、合理布局、综合开发、配套建设的原则。 房地产建设是百年大计，只有贯彻这一原则，才能保证房地产开发的合理、适用和效益。8/11/2024279(2)房地产开发企业 房地产开发企业是以营利为目的，从事房地产开发和经营业务，具有企业法人资格的经济实体。 设立房地产开发企业，应具备以下条件：有自己的名称和组织机构；有固定的经营场所；有符合国务院规定的注册资本；有足够的专业技术人员以及法律、行政法规规定的其他条件。房地产开发企业的注册资本与投资总额的比例应当符合国

338、家有关规定。 8/11/2024280设立房地产开发企业，应当向工商行政管理部门申请设立登记。 工商行政管理部门对符合法定条件的，应当予以登记，发给企业法人营业执照；对不符合法定条件的，不予登记。采用有限责任公司、股份有限公司形式的房地产开发企业，还应当执行公司法的有关规定。 房地产开发企业在领取营业执照后的1个月内，应当到登记机关所在地的县级以上地方人民政府规定的部门备案。 8/11/20242816、城市房地产交易管理、城市房地产交易管理 (1)房地产交易管理的一般规定 房地产交易，是指当事人之间进行的房地产转让、房地产抵押和房屋租赁的行为的总称。房地产交易包括房地产转让、房地产抵押和房屋

339、租赁。由于房地产属于不动产这一特殊商品，法律对房地产的转让、抵押和房屋租赁作出了特殊规制。 8/11/2024282 房地产权属不可分离 根据房地产管理法和城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例的规定，房地产转让、抵押时，房屋的所有权与该房屋占用范围内的土地使用权必须同时转让、抵押。这就是说，房地产的转让、抵押，是房产和地产一起进行的，不能分开转让、抵押。另外，土地使用权出租时，其地上建筑物、其他附着物随同出租。 8/11/2024283 房地产权属登记管理 国家实行土地使用权和房屋所有权的登记发证制度。以出让或划拨方式取得土地使用权，向县级以上地方人民政府土地管理部门申请登记，经核实后，由同级

340、人民政府颁发土地使用权证书。在依法取得的房地产开发用地上建成房屋的，凭土地使用权证书向县级以上地方人民政府房产管理部门申请登记，经其核实后颁发房屋所有权证书。 8/11/2024284 房地产转让或者变更时，向县级以上地方人民政府房产管理部门申请变更登记，并凭变更后的房屋所有权证书向同级人民政府土地管理部门申请土地使用权变更登记，经其核实后，由同级人民政府更换或者更改土地使用权证书。 房地产抵押时，应当向县级以上地方人民政府规定的部门办理抵押登记。因处分所抵押的房地产而取得土地使用权和房屋所有权的，应办理过户登记。 8/11/2024285 房地产交易价格管理 第一、定期确定并公布基准地价、标

341、定地价和各类房屋的重置价格 基准地价，指国家按照不同的土地等级或土地收益状况，计算或评定出来的一定时间内某一区域的商业、工业、住宅等各类用地的使用权的平均价格。基准地价是政府控制地价和进一步评估土地使用权出让、转让交易底价的基础，也是征收土地税、费的依据。 8/11/2024286 标定地价，指县级以上人民政府对需要进行土地使用权出让、转让、抵押的地块评定的具体价格。 它是以基准地价为依据，根据市场行情、地块的具体状况、使用年限等条件评定的某一地块在某一时间的价格。标定地价要求准确，尽量接近市场价格。它对于各类土地使用权的交易价格以及维持合理的地价水平提供了依据。 8/11/2024287 房

342、屋重置价格 。 房屋重置价格，指按照当前的建筑技术、工艺水平、建筑材料价格、人工和运输费用等条件，重新建造同类结构、式样、质量标准的房屋所需的费用。房屋的重置价格对于房屋拆迁中的价格补偿等，具有重要意义。 8/11/2024288 第二、实行房地产价格评估制度 房地产价格评估，是房地产专业估价机构对房地产的价格所进行的科学估算活动。房地产价格评估，必须按照国家制定的技术标准和评估程序，以基准地价、标定地价和各类房屋的重置价格为基础，参照当地的市场价格进行评估。 8/11/2024289 第三、实行房地产成交价格申报制度 房地产权利人转让房地产，应当向县级以上地方人民政府规定的部门如实申报成交价

343、，不得瞒报或者作不实的申报。实行这一制度旨在利于国家加强税收管理、了解房地产市场行情以进行宏观调控。 8/11/2024290(2)房地产转让 房地产转让，是指房地产权利人通过买卖、赠与或其他合法方式将其房地产转移给他人的行为。 8/11/2024291房地产转让管理主要有以下内容： 房地产转让的条件 以出让方式取得土地使用权的，转让房地产时应符合下列条件：(1)按照出让合同约定已经支付全部土地使用权出让金，并取得土地使用权证书； (2)：按照出让合同约定进行投资开发，属于房屋建设工程的，完成开发投资总额的25以上，属于成片开发土地的，形成工业用地或者其他建设用地条件。转让房地产时房屋已经建成

344、的，还应当持有房屋所有权证书。 8/11/2024292以划拨方式取得土地使用权的 转让 以划拨方式取得土地使用权的，转让土地使用权时，应按照国务院规定报有批准权的人民政府审批。有批准权的人民政府准予转让的，应当由受让方办理土地使用权出让手续，并按照规定缴纳土地使用权出让金。 8/11/2024293 房地产转让的禁止 下列房地产不得转让：(1)以出让方式取得土地使用权的，不符合转让房地产的条件的，即未按约定支付全部土地使用权出让金或未按规定进行投资开发的；(2)司法机关和行政机关依法裁定、决定查封或者以其他形式限制房地产权利的；(3)依法收回土地使用权的；(4)共有房地产，未经其他共有人书面

345、同意的；(5)权属有争议的； (6)未依法登记领取权属证书的； (7)法律、行政法规规定禁止转让的其他情形。 8/11/2024294 房地产转让合同 房地产转让，应当签订书面转让合同，合同中应当载明土地使用权取得的方式。房地产转让时，土地使用权出让合同载明的权利、义务随之转移。 8/11/2024295 商品房预售管理 商品房预售，是指房地产开发企业将正在建设中的房屋预先出售给承购人，由承购人支付定金或房价款的行为。 8/11/2024296 商品房预售必须符合以下条件 (1)已全部交付土地使用权出让金，取得土地使用权证书；(2)持有建设工程规划许可证；(3)按提供预售的商品房计算，投入开发

346、建设的资金达到工程建设总投资的25以上，并已经确定施工进度和竣工交付日期；(4)向县级以上人民政府房产管理部门办理预售登记，取得商品房预售许可证明。 8/11/2024297 房地产抵押 房地产抵押，是指抵押人以其合法的房地产以不转移占有的方式向抵押权人提供债务履行担保的行为。债务人不履行债务时，抵押权人有权依法以抵押的房地产拍卖所得的价款优先受偿。 8/11/2024298 房屋租赁 房屋租赁，是指房屋所有权人作为出租人将其房屋出租给承租人使用，由承租人向出租人支付租金的行为。 8/11/2024299 房屋租赁合同 房屋租赁，出租人和承租人应当订立书面房屋租赁合同。合同中应约定租赁期限、用

347、途、价格、修缮责任、双方的权利义务等条款。房屋租赁合同应向房产管理部门备案。 8/11/2024300 房屋租赁的租金的规定 住宅用房的租赁，应当执行国家和房屋所在城市人民政府规定的租赁政策。租用房屋从事生产、经营活动的，由租赁双方协商议定租金和其他租赁条款。 以营利为目的，房屋所有权人将以划拨方式取得使用权的国有土地上建成的房屋出租的，应将租金中所含的土地收益上缴国家。 8/11/2024301 7、违反城市房地产管理法的法律责任、违反城市房地产管理法的法律责任 违反城市房地产管理法的法律责任，包括民事责任、经济责任、行政责任和刑事责任。 8/11/2024302(1)擅自批准出让或者擅自批

348、准出让土地使用权用于房地产开发的，由上级机关或者所在单位给予有关责任人员行政处分。 (2)未取得营业执照擅自从事房地产开发业务的，由县级以上工商行政管理部门责令停止房地产开发业务活动，没收非法所得，可以并处罚款。 8/11/2024303 (3)非法转让土地使用权的，由县级以上土地管理部门没收非法所得，可以并处罚款。 (4)非法转让房地产的，由县级以上土地管理部门责令缴纳土地使用权出让金，没收非法所得，可以并处罚款。 (5)非法预售商品房的，由县级以上房产管理部门责令停止预售活动，没收非法所得，可以并处罚款。 8/11/2024304 (6)未取得营业执照擅自从事房地产中介服务业务的，由县级以

349、上工商行政管理部门责令停止房地产中介服务活动，没收非法所得，可以并处罚款。 (7)没有法律、法规的依据，向房地产开发企业收费的，上级机关应当责令退还所收取的钱款；情节严重的，由上级机关或者所在单位给予直接责任人员行政处分。 8/11/2024305第九章第九章 计划和产业政策法律制度计划和产业政策法律制度8/11/2024306 本章学习的重点和难点： 市场经济本质上是法制经济，因此，要用法律计划和产业政策法来规范和调整市场经济中的宏观经济发展问题。本章旨在阐明计划和产业政策的性质、职能、内容，并在借鉴国外立法的基础上，对我国宏观经济立法提出了一些初步设想。 8/11/2024307第一节第一

350、节 国民经济和社会发展计划国民经济和社会发展计划（规划）法律制度（规划）法律制度 党的十四大明确提出，中国要建立的新体制是“社会主义市场经济”，就是要使市场在国宏观调控下对资源配置起基础性作用。人们的思想随之得到解放，然而，很多人却又走向另一个极端，认为搞市场经济不需要计划。殊不知，计划经济不等于社会主义，资本主义也有计划；市场经济不等于资本主义，社会主义也有市场。计划和市场都是经济手段。“计划”内生于市场经济，是市场经济的诸多文明成果之一。 8/11/2024308一、国民经济计划法的概念 (一一)计划的概念计划的概念“计划计划”是一个多涵义的术语。计划的本意是人们对事业的未来发展所作的部是

351、一个多涵义的术语。计划的本意是人们对事业的未来发展所作的部署和安排。它包括三个主要特征：署和安排。它包括三个主要特征：它必须与未来有关；它必须与未来有关；它必须与行动有它必须与行动有关；关；必须有某个机构负责促进这种未来行动。我们这里讨论的显然是市场必须有某个机构负责促进这种未来行动。我们这里讨论的显然是市场经济中经济中“理性经济人理性经济人”的计划，故在此把计划定义为：一定的经济人适应市场的计划，故在此把计划定义为：一定的经济人适应市场经济环境变化并借助各种市场关系对其未来行动的理性预期安排。国家计划经济环境变化并借助各种市场关系对其未来行动的理性预期安排。国家计划是指，一个国家中，主要通过

352、市场追求自身利益最大化的社会公众，在政府是指，一个国家中，主要通过市场追求自身利益最大化的社会公众，在政府权威的主导和协调下，就国家公共品供求的未来情况所预先进行的公共选择权威的主导和协调下，就国家公共品供求的未来情况所预先进行的公共选择行动。需要说明的几个问题是：首先，国家计划主体是一个国家的社会公众，行动。需要说明的几个问题是：首先，国家计划主体是一个国家的社会公众，而不是计划经济体制下的政府。国家计划实际上是由整个社会公众参与的公而不是计划经济体制下的政府。国家计划实际上是由整个社会公众参与的公共选择行为，在国家计划的制订和执行过程中，政府机构只是作为一种具有共选择行为，在国家计划的制订

353、和执行过程中，政府机构只是作为一种具有权威的公共机关，起到主持、指导和协调作用。当然，政府对计划的最终决权威的公共机关，起到主持、指导和协调作用。当然，政府对计划的最终决策作用可能有更大的决定性影响，但市场经济背景下国家计划决不是政府说策作用可能有更大的决定性影响，但市场经济背景下国家计划决不是政府说了算的指令情计划。其次，国家计划不是了算的指令情计划。其次，国家计划不是“替代替代”市场经济中经济人的自由选市场经济中经济人的自由选择，而是在市场经济基础上，以经济人的自主选择为前提条件而进行的公共择，而是在市场经济基础上，以经济人的自主选择为前提条件而进行的公共选择。再次，国家计划的对象和内容，

354、并非就是整个国民经济本身，而是对选择。再次，国家计划的对象和内容，并非就是整个国民经济本身，而是对国民经济中关于国民经济中关于“公共品供求公共品供求”的未来景况所作的预期选择。的未来景况所作的预期选择。 8/11/2024309 几个涉及计划的概念应加以区别和说明：几个涉及计划的概念应加以区别和说明：1、计划和规划。二者并无本质区别。不过，计划多用于中短期计划，、计划和规划。二者并无本质区别。不过，计划多用于中短期计划，规划习惯用于长期计划和专项计划，如我国的国民经济和社会发展规划习惯用于长期计划和专项计划，如我国的国民经济和社会发展十年十年(1991-2000年年)规划。一般来说，规划的内容

355、比较简略，是粗规划。一般来说，规划的内容比较简略，是粗线条的。线条的。2、计划和计划管理。二者有密切联系但有区别。计划管理是指以计、计划和计划管理。二者有密切联系但有区别。计划管理是指以计划作为手段进行的管理活动或管理工作，包括计划的研制、计划的组划作为手段进行的管理活动或管理工作，包括计划的研制、计划的组织和实施、计划的检查监督和总评比的一系列活动。织和实施、计划的检查监督和总评比的一系列活动。3、计划和计划经济。二者是有区别的两个概念。计划经济是指一种、计划和计划经济。二者是有区别的两个概念。计划经济是指一种经济体制，一般是指以国家计划作为配置社会资源的基本手段的那种经济体制，一般是指以国

356、家计划作为配置社会资源的基本手段的那种高度集中的经济体制。计划经济体制下必然运用计划手段，但是，不高度集中的经济体制。计划经济体制下必然运用计划手段，但是，不能说只要运用计划手段就是实行计划经济体制，因为市场经济也有计能说只要运用计划手段就是实行计划经济体制，因为市场经济也有计划。划。4、计划和计划体制。计划体制是指计划管理的制度的总称。有计划、计划和计划体制。计划体制是指计划管理的制度的总称。有计划和计划管理，必然有计划体制。计划的作用、性质、范围、程度取决和计划管理，必然有计划体制。计划的作用、性质、范围、程度取决于不同的计划体制。计划体制改革，是指转变计划管理的职能，更新于不同的计划体制

357、。计划体制改革，是指转变计划管理的职能，更新计划观念，改革计划方法，但不是否定计划的作用。计划观念，改革计划方法，但不是否定计划的作用。 8/11/2024310 (二二)计划法的概念计划法的概念计划法是关于国民经济和社会发展计划的编制、审批、实施和监督计划法是关于国民经济和社会发展计划的编制、审批、实施和监督的有关法律规范的总称。的有关法律规范的总称。 (三三)计划法律关系计划法律关系 1、计划法律关系的主体。计划法律关系的主体是指计划法律关系、计划法律关系的主体。计划法律关系的主体是指计划法律关系的参加者或当事人。它们既有国家权力机关，又有国家管理机关；既的参加者或当事人。它们既有国家权力

358、机关，又有国家管理机关；既有企业单位，又有事业单位；既有计划的编制单位，又有计划的实施有企业单位，又有事业单位；既有计划的编制单位，又有计划的实施单位。单位。 2、计划法律关系的内容。计划法律关系的内容是指计划主体所享、计划法律关系的内容。计划法律关系的内容是指计划主体所享受的权利和承担的义务。权利和义务关系的具体内容，则因间接计划受的权利和承担的义务。权利和义务关系的具体内容，则因间接计划关系和直接计划关系的不同而有所不同。关系和直接计划关系的不同而有所不同。3、计划法律关系的客体。计划法律关系的客体是指计划主体的权、计划法律关系的客体。计划法律关系的客体是指计划主体的权利和义务所共同指向的

359、对象。不管是间接的还是直接的计划法律关系，利和义务所共同指向的对象。不管是间接的还是直接的计划法律关系，其客体都是一定的行为，包括计划的编制行为，计划的审批行为，计其客体都是一定的行为，包括计划的编制行为，计划的审批行为，计划的实施行为等。划的实施行为等。 8/11/2024311 二、计划的性质与职能二、计划的性质与职能(一一)计划的性质计划的性质在不同的经济体制下，计划的性质与职能有所不同。在在不同的经济体制下，计划的性质与职能有所不同。在计划经济体制下，国家计划是指令性的。在社会主义市场计划经济体制下，国家计划是指令性的。在社会主义市场经济体制下，国家计划在总体上是指导性的，基本性质是经

360、济体制下，国家计划在总体上是指导性的，基本性质是指导性的。国家计划是政府的综合经济纲领，集中体现宏指导性的。国家计划是政府的综合经济纲领，集中体现宏观调控的政策目标。但全国人大批准的计划，对国务院就观调控的政策目标。但全国人大批准的计划，对国务院就具有责成性。计划指标是否具有指令性，上下级政府之间具有责成性。计划指标是否具有指令性，上下级政府之间和政府与企业之间就不能一概而论。不向企业下达的指标，和政府与企业之间就不能一概而论。不向企业下达的指标，不一定不能向下级政府下达。不一定不能向下级政府下达。在市场经济体制下的国家计划，具有三个基本特征：宏在市场经济体制下的国家计划，具有三个基本特征：宏

361、观性、中长期性和战略性。观性、中长期性和战略性。 8/11/2024312 (二二)计划的职能计划的职能在市场经济条件下，国家计划具有以下职能：在市场经济条件下，国家计划具有以下职能：1、展望经济前景，提供宏观信息指导。国家计划涉及的是有关公共物品供、展望经济前景，提供宏观信息指导。国家计划涉及的是有关公共物品供求的未来景况，如经济体制改革动向、中长期总体经济发展战略和目标，有求的未来景况，如经济体制改革动向、中长期总体经济发展战略和目标，有关宏观经济总量增长指标、基础部门的优先发展次序和开发重点，国家总体关宏观经济总量增长指标、基础部门的优先发展次序和开发重点，国家总体布局状况以及其他的公共

362、服务改善前景，所有这些都不是依靠市场信息所能布局状况以及其他的公共服务改善前景，所有这些都不是依靠市场信息所能显示的，而要通过国家计划的形式来公示这些宏观信息，以此指导和影响企显示的，而要通过国家计划的形式来公示这些宏观信息，以此指导和影响企业发展方向和微观经济决策。市场经济条件下的国家计划，在本质上不具有业发展方向和微观经济决策。市场经济条件下的国家计划，在本质上不具有指令性质，其对微观市场活动和经济决策不具有直接强制约束力，而主要是指令性质，其对微观市场活动和经济决策不具有直接强制约束力，而主要是进行宏观指导，特别是宏观信息指示。因此，前景预测科学准确，宏观信息进行宏观指导，特别是宏观信息

363、指示。因此，前景预测科学准确，宏观信息显示清晰完整，是国家计划发挥指导作用的基本要求。显示清晰完整，是国家计划发挥指导作用的基本要求。2、确定并促进宏观经济与社会发展的战略目标。、确定并促进宏观经济与社会发展的战略目标。计划通过协调和综合运用各种经济政策及作为其实现手段的经济杠杆来对市计划通过协调和综合运用各种经济政策及作为其实现手段的经济杠杆来对市场经济进行宏观调控，并在宏观调控过程中表明国家的经济和社会发展的战场经济进行宏观调控，并在宏观调控过程中表明国家的经济和社会发展的战略意图，引导市场主体的市场行为，使之有利于实现计划所确定的经济和社略意图，引导市场主体的市场行为，使之有利于实现计划

364、所确定的经济和社会发展的战略目标。会发展的战略目标。3、弥补市场机制的缺陷，对经济进行宏观调控。、弥补市场机制的缺陷，对经济进行宏观调控。 4、协调利益关系，增进全民经济福利。、协调利益关系，增进全民经济福利。 8/11/2024313三、计划法在宏观调控法律体系中的地位和作用三、计划法在宏观调控法律体系中的地位和作用 (一)计划法在宏观调控法律体系中的地位计划和计划法在国家经济生活和法律生活中的地位如何，学者们的认识不一。在我国，计划法曾一度被公认为是经济法的“龙头法”，而在1992年后，有人又认为计划调节和计划法都不重要了。应该承认，在市场经济条件下，计划和计划法的内容、范围乃至作用和地位

365、同以前实行计划经济体制相比，已明显不同。 计划体现着各种经济政策和经济手段的协调，体现着市场机制运行的方向和目标。因此，国家必然要把计划加以法律化。 8/11/2024314(二二)计划法在宏观调控法体系中的作用计划法在宏观调控法体系中的作用 计划、财政、金融是国家宏观调控的三大支柱。党的十四大报告指出：“国家计划是宏观调控的重要手段之一”。这三大手段在功能上应紧密配合，共同搞好总量平衡，又要各有侧重。财政、金融手段主要着眼于近期发展的总量平衡问题，调控重点在于需求管理方面；而计划手段主要着眼于中长期增长和结构优化问题，调控的重点在于供给管理方面。 8/11/2024315四、国外计划立法及对

366、我国计划立法的借鉴四、国外计划立法及对我国计划立法的借鉴 (一)法国计划立法的演变法国是战后进行计划立法最早、历时最长、最具特色且经济计划理论最为完备的发达国家。从1947年至今，法国政府已制订实施了10个中长期计划。从计划的名称上看，前三个计划称为“现代化与装备计划”，第四至第八个计划被称为“经济和社会发展计划”，第九个计划开始又扩展为“经济、社会与文化发展计划”，表明计划立法已从单纯对经济的宏观管理转向促进经济、社会和均衡发展。从计划的约束性来看，法国的计划立法是从部分强制性向指导性并进而向战略性方向演进。 8/11/2024316 （二）日本的计划立法概况（二）日本的计划立法概况日本从1

367、956年正式实行“经济自主五年计划”开始，迄今已编制和实施了40余个中期和长期计划。这些计划是在对本国的人口、就业、生产、消费、劳动生产率和自然资源开展等方面的长期发展趋势进行调查和评估的基础上制定的。它不仅提出了发展本国经济的指导思想，而且显示了政府调控市场经济的总趋势。因此，经济计划在日本的宏观调整法律制度中占有重要地位。 8/11/2024317 （三）韩国计划立法的特点（三）韩国计划立法的特点 韩国政府从1962年实施第一个经济发展五年计划起，已经制订与实施了七个五年计划，每个五年计划都力求解决当时面临的社会和经济问题。七个五年计划的成功实施，使得韩国从60年代初的“绝对贫困”国家迅速

368、成长为一个富裕的工业化国家，创造了“人为的经济奇迹”。 8/11/2024318五、我国计划法的体系五、我国计划法的体系 计划法的体系是指计划法中相互联系的各部分所构成的逻辑整体，计划法包括计划实体法和计划程序法。其中计划实体主要包括经济与社会发展计划法、宏观经济协调法、产业结构法、经济稳定与增长促进法等，而计划程序法则主要表现为计划的编制、审批、执行等程序方面的法律规范或法律制度。 8/11/2024319 宏观经济协调法是为实现宏观经济目标，而对各种宏观经济政策及宏观经济协调法是为实现宏观经济目标，而对各种宏观经济政策及其经济手段进行协调的法律。由于计划只有对各种法律化的经济政策其经济手段

369、进行协调的法律。由于计划只有对各种法律化的经济政策加以协调，使多种调控手段密切配合，才能在宏观总体上实现有效的加以协调，使多种调控手段密切配合，才能在宏观总体上实现有效的宏观调控，保障宏观经济的协调与平衡，因此，客观经济协调法是体宏观调控，保障宏观经济的协调与平衡，因此，客观经济协调法是体现计划法精神的重要部门法。现计划法精神的重要部门法。经济稳定与增长促进法与宏观经济协调有类似之处，从某种意义上经济稳定与增长促进法与宏观经济协调有类似之处，从某种意义上说，前者亦可认为是后者的具体化。经济稳定与增长促进法，它通过说，前者亦可认为是后者的具体化。经济稳定与增长促进法，它通过计划、财政等手段的综合

370、运用，来保障充分就业和物价的基本稳定，计划、财政等手段的综合运用，来保障充分就业和物价的基本稳定，防止停滞和通货膨胀，维持国际收支平衡，从而为经济增长提供稳定防止停滞和通货膨胀，维持国际收支平衡，从而为经济增长提供稳定的经济环境。可见，该法的宗旨和核心仍是实现宏观经济目标。的经济环境。可见，该法的宗旨和核心仍是实现宏观经济目标。产生结构法主要是产业结构合理化法，它是通过各种经济手段的综产生结构法主要是产业结构合理化法，它是通过各种经济手段的综合运用来实现产业结构的调整和合理化，从而从供给的方面来促进经合运用来实现产业结构的调整和合理化，从而从供给的方面来促进经济总量平衡的法。由于各国的产业政策

371、，尤其是产业结构政策主要体济总量平衡的法。由于各国的产业政策，尤其是产业结构政策主要体现在计划之中，因而各国的计划法必然也要包含产业结构法方面的内现在计划之中，因而各国的计划法必然也要包含产业结构法方面的内容，从而使产业结构法成为计划法的一个部门法。容，从而使产业结构法成为计划法的一个部门法。 8/11/2024320六、我国计划法的主要内容 (一)计划主体的职责我国现阶段实行“统一计划、分层决策、分级负责、以间接为主的计划经济体制”。各级人民代表大会及其常务委员是审议、批准和监督计划执行的国家权力机关。各级人民政府是计划编制和实施的行政机关。国务院设立国家计划主管部门，国务院各部门和地方各级

372、人民政府根据需要设立计划工作机构。 8/11/2024321 (二二)计划的主要内容计划的主要内容国家计划工作的任务是合理确定国民经济和社会发展的战略，宏观国家计划工作的任务是合理确定国民经济和社会发展的战略，宏观调控目标和产业政策，搞好经济预测，规划重大经济结构，生产力布调控目标和产业政策，搞好经济预测，规划重大经济结构，生产力布局，国土整治和重点建设。社会主义市场经济体制下，国家计划要突局，国土整治和重点建设。社会主义市场经济体制下，国家计划要突出宏观性、战略性、政策性，这就决定了国家计划应逐步由年度计划出宏观性、战略性、政策性，这就决定了国家计划应逐步由年度计划为主转向以中长期计划为主，

373、从战略高度和长远利益着眼在更高层次为主转向以中长期计划为主，从战略高度和长远利益着眼在更高层次上引导资源合理配置、体现社会主义制度上引导资源合理配置、体现社会主义制度“集中力量办大事集中力量办大事”的特殊优的特殊优势，提高全社会资源的配置效率。为此，国家计划调控作为宏观调控势，提高全社会资源的配置效率。为此，国家计划调控作为宏观调控的重要方面，主要侧重于中长期调控，并以中长期调控目标指导短期的重要方面，主要侧重于中长期调控，并以中长期调控目标指导短期宏观调控，促进全社会有效供给的长期稳定协调增长，保障产业结构宏观调控，促进全社会有效供给的长期稳定协调增长，保障产业结构的合理化，保持经济社会发展

374、主要比例关系的协调和国内经济与对外的合理化，保持经济社会发展主要比例关系的协调和国内经济与对外贸易的协调发展，保持重大生产力布局和区域经济发展的合理化，推贸易的协调发展，保持重大生产力布局和区域经济发展的合理化，推动科学技术进步，组织并引导科技成果向生产力的转化。动科学技术进步，组织并引导科技成果向生产力的转化。 8/11/2024322七、计划的编制和审议七、计划的编制和审议 (一一)计划的编制计划的编制 国家计划工作的重点，应从制定年度计划为主，转向国家计划工作的重点，应从制定年度计划为主，转向制定中、长期计划为主。制定中、长期计划为主。在我国，根据计划内容的不同，计划由不同的机构进行在我

375、国，根据计划内容的不同，计划由不同的机构进行编制。全国性的国民经济和社会发展计划由国务院编制和编制。全国性的国民经济和社会发展计划由国务院编制和管理，并由国家发展改革委员会负责编制的具体工作。全管理，并由国家发展改革委员会负责编制的具体工作。全国性的行业计划由国务院各个部门负责编制。地方性的国国性的行业计划由国务院各个部门负责编制。地方性的国民经济和社会发展计划，包括省一级和县一级的计划，分民经济和社会发展计划，包括省一级和县一级的计划，分别由省、自治区、直辖市、计划单列市人民政策和县人民别由省、自治区、直辖市、计划单列市人民政策和县人民政府编制和管理，由同级计划委员会负责具体编制工作。政府编

376、制和管理，由同级计划委员会负责具体编制工作。基础计划由企业和基层单位参考国家计划并结合本单位的基础计划由企业和基层单位参考国家计划并结合本单位的实际情况自行编制。实际情况自行编制。 8/11/2024323 根据第十一届全国人民代表大会第一次会议批准的国务院机构改革方案和国务院关于机构设置的通知（国发200811号），设立国家发展和改革委员会，为国务院组成部门。主要职责包括：拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划，统筹协调经济社会发展，研究分析国内外经济形势，提出国民经济发展、价格总水平调控和优化重大经济结构的目标、政策，提出综合运用各种经济手段和政策的建议，受国务院委托向

377、全国人大提交国民经济和社会发展计划的报告。 8/11/2024324(二)计划的审议各级人民代表大会及其常委会是审议、批准和监督计划执行的国家权力机关。全国性的综合计划和专项计划由全国人民代表大会审议批准。地方计划由地方同级人民代表大会审议批准。全国的和地方的行业计划与专项计划，则分别由国务院和同级人民政府批准。除此之外，任何单位或个人都无权审批计划。不按法定权限和程序审批的计划是无效的。 8/11/2024325八、计划的实施和协调八、计划的实施和协调 (一一)计划的实施计划的实施计划经法定程序正式批准后，便具有法律效力，一般不作修改或调计划经法定程序正式批准后，便具有法律效力，一般不作修改

378、或调整。除非遇到特殊重大情况：整。除非遇到特殊重大情况：1、发生了特殊重大的自然灾害，严重影响原定计划任务的完成。、发生了特殊重大的自然灾害，严重影响原定计划任务的完成。2、发生了未能预料的重大情况，必须改变计划。、发生了未能预料的重大情况，必须改变计划。3、国际关系发生重大变化。严重影响国内经济生活。、国际关系发生重大变化。严重影响国内经济生活。4、发生其他特殊重大情况，必须改变计划。等等。、发生其他特殊重大情况，必须改变计划。等等。计划的实施，过去主要依靠行政手段，通过国家下达指令性计划，计划的实施，过去主要依靠行政手段，通过国家下达指令性计划，并将计划指标进行层层分解落实。在社会主义市场

379、经济条件下，计划并将计划指标进行层层分解落实。在社会主义市场经济条件下，计划的实施主要应采用经济办法和法律手段，通过宏观引导，使各单位的的实施主要应采用经济办法和法律手段，通过宏观引导，使各单位的主要经济活动符合国家计划的要求。主要经济活动符合国家计划的要求。 8/11/2024326(二二)计划的协调计划的协调在新体制下，国家计划大多不具有强制性质，只起到指导作用，主在新体制下，国家计划大多不具有强制性质，只起到指导作用，主要靠经济、法律手段来加以贯彻。在通过名种手段来实现计划目标的要靠经济、法律手段来加以贯彻。在通过名种手段来实现计划目标的情况下，计划的协调就日显重要。主要包括以下问题：情

380、况下，计划的协调就日显重要。主要包括以下问题：1、协调的范围。由直接计划为主过渡到以间接计划为主的情况下，、协调的范围。由直接计划为主过渡到以间接计划为主的情况下，计划协调的范围比过去扩大了。计划协调的范围比过去扩大了。2、协调的制度与方法。计划协商应以国家计划为基础和依据。协调、协调的制度与方法。计划协商应以国家计划为基础和依据。协调的中心是国家计划目标，各方面都要为实现国家计划目标而奋斗，而的中心是国家计划目标，各方面都要为实现国家计划目标而奋斗，而不能各行其是。为使协调制度化、经常化，还应建立健全经济协调制不能各行其是。为使协调制度化、经常化，还应建立健全经济协调制度。度。3、协调的权限

381、。涉及整个国家宏观方面的协调，由国务院计划主管、协调的权限。涉及整个国家宏观方面的协调，由国务院计划主管部门负责；国务院计划主管部门，负责全国的经济政策、经济杠杆和部门负责；国务院计划主管部门，负责全国的经济政策、经济杠杆和有关重大经济活动的协调。地方各级计划主管部门负责本地区内的协有关重大经济活动的协调。地方各级计划主管部门负责本地区内的协调。调。4、资料的提供。为保证计划协调的有效、及时，财政、金融、统计、资料的提供。为保证计划协调的有效、及时，财政、金融、统计等部门都有义务为计划主管部门及时提供有关资料。等部门都有义务为计划主管部门及时提供有关资料。 8/11/2024327计划体制改革

382、的方向和具体途径计划体制改革的方向和具体途径 我国计划体制改革的目标和方向是：按照社会主义市场经济的计划职能和我国计划体制改革的目标和方向是：按照社会主义市场经济的计划职能和性质，全面革新计划的内容与形式，形成比较完备的计划调控手段体系，实性质，全面革新计划的内容与形式，形成比较完备的计划调控手段体系，实行计划管理法制化。行计划管理法制化。我国计划体制改革的具体途径有如下几条：我国计划体制改革的具体途径有如下几条：、国家计划一律实行法制化，即由计划部门统一编制，经人大审议批准后、国家计划一律实行法制化，即由计划部门统一编制，经人大审议批准后由政府统一下达。由政府统一下达。、取消固定资产规模的计

383、划指标控制，彻底改革建设项目审批制度。、取消固定资产规模的计划指标控制，彻底改革建设项目审批制度。、随着外贸体制与国际惯例全面接轨和逐步实现人民币的国际可兑换，我、随着外贸体制与国际惯例全面接轨和逐步实现人民币的国际可兑换，我国应完全废止传统的外贸、外汇计划管理方式，只编制指导性的国际收支计国应完全废止传统的外贸、外汇计划管理方式，只编制指导性的国际收支计划对国际收支进行调节，并主要运用关税、汇率、利率、信贷以及公开市场划对国际收支进行调节，并主要运用关税、汇率、利率、信贷以及公开市场业务等间接手段进行有效调控。业务等间接手段进行有效调控。、完善宏观调控法律体系，使计划指导、财政政策、货币政策

384、三大宏观调、完善宏观调控法律体系，使计划指导、财政政策、货币政策三大宏观调控支柱的关系规范化、法制化，健全以计划为龙头，财政、货币、税收等法控支柱的关系规范化、法制化，健全以计划为龙头，财政、货币、税收等法律手段相结合的宏观调控法律体系。律手段相结合的宏观调控法律体系。、计划调控的组织基础由各级行政组织系统为主转变为市场组织为主，并、计划调控的组织基础由各级行政组织系统为主转变为市场组织为主，并建立社会广泛参与的计划审议制度和宏观经济信息发布制度，增强计划决策建立社会广泛参与的计划审议制度和宏观经济信息发布制度，增强计划决策和计划立法的民主性和科学性。和计划立法的民主性和科学性。 、完善社会主

385、义市场经济的计划管理法律法规，制订有中国特色的计划法、完善社会主义市场经济的计划管理法律法规，制订有中国特色的计划法 8/11/2024328第二节第二节 产业政策法法律制度产业政策法法律制度一、产业政策以及产业政策法 产业政策尽管是20世纪70年代以来才在世界各国广泛使用的概念，产业政策的实质是政府对经济活动的一种自觉干预，产业政策由产业结构政策、产业组织政策、产业技术政策和产业布局政策四部分构成。 8/11/2024329 产业政策法是调整产业政策制定和实施过程中产业政策法是调整产业政策制定和实施过程中产生的经济关系的法律规范的总称。简单地说，产生的经济关系的法律规范的总称。简单地说，产业

386、政策法就是规范和保障产业政策的法。产业产业政策法就是规范和保障产业政策的法。产业政策法具有经济法的一般特征，如经济性或专业政策法具有经济法的一般特征，如经济性或专业性、政策性、行政主导性和综合性等。性、政策性、行政主导性和综合性等。 政策在经政策在经济学领域中通常有两方面的含义：一是指国家经济学领域中通常有两方面的含义：一是指国家经济发展的基本方针或原则；二是指干预社会经济济发展的基本方针或原则；二是指干预社会经济活动的政府行为。活动的政府行为。 8/11/2024330 二、产业政策法的基本制度体系二、产业政策法的基本制度体系与前述产业政策主要由产业结构政策、产业组与前述产业政策主要由产业结

387、构政策、产业组织政策、产业技术政策和产业布局政策所构成相织政策、产业技术政策和产业布局政策所构成相一致，产业政策法的基本制度体系也主要由产业一致，产业政策法的基本制度体系也主要由产业结构政策法律制度、产业组织政策法律制度、产结构政策法律制度、产业组织政策法律制度、产业技术政策法律制度和产业布局政策法律制度所业技术政策法律制度和产业布局政策法律制度所构成。其中，产业结构政策法律制度和产业组织构成。其中，产业结构政策法律制度和产业组织政策法律制度是产业政策法基本制度体系中两个政策法律制度是产业政策法基本制度体系中两个最主要、最基本的方面。最主要、最基本的方面。 8/11/2024331 三、我国产

388、业政策及其法律化的现状三、我国产业政策及其法律化的现状 1986年在国民经济和社会发展第七个五年计划中第一次正式年在国民经济和社会发展第七个五年计划中第一次正式使用了使用了“产业政策产业政策”的概念，并对产业发展提出了系统、具体的规划和的概念，并对产业发展提出了系统、具体的规划和政策。政策。1987年党的年党的“十三大十三大”报告中提出：报告中提出：“计划管理的重点应转向制计划管理的重点应转向制定产业政策，通过综合运用各种经济杠杆，促进产业政策的实现定产业政策，通过综合运用各种经济杠杆，促进产业政策的实现”。1989年年3月月15日国务院关于当前产业政策要点的决定颁布，这是日国务院关于当前产业

389、政策要点的决定颁布，这是我国第一个正式的关于产业政策的规范性文件。我国第一个正式的关于产业政策的规范性文件。1993年党的十四届三年党的十四届三中全会通过的中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的中全会通过的中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定明确提出决定明确提出“制定和实施产业政策作为政府管理国民经济的重要制定和实施产业政策作为政府管理国民经济的重要职能和调控手段职能和调控手段”。为贯彻党的十四大精神和十四届三中全会决定，。为贯彻党的十四大精神和十四届三中全会决定，根据我国经济发展的现状和趋势，根据我国经济发展的现状和趋势，1994年年4月，国务院颁布了月，国务院颁布了9

390、0年年代国家产业政策纲要，作为今后制定各项产业政策的指导和依据。代国家产业政策纲要，作为今后制定各项产业政策的指导和依据。1996年年4月八届全国人大四次会议通过的国民经济和社会发展月八届全国人大四次会议通过的国民经济和社会发展“九五九五”计划和计划和2010年远景目标纲要提出了一系列具体的产业政策。年远景目标纲要提出了一系列具体的产业政策。 8/11/2024332 自自20世纪世纪90年代以来，国家陆续制定了一些包含或体现相关产业年代以来，国家陆续制定了一些包含或体现相关产业政策性质的法律、法规、规章和其他规范性文件。例如中共中央、政策性质的法律、法规、规章和其他规范性文件。例如中共中央、

391、国务院关于加快发展第三产业的决定（国务院关于加快发展第三产业的决定（1992）；科学技术进步法）；科学技术进步法（1993）；汽车工业产业政策（）；汽车工业产业政策（1994）；指导外商投资方）；指导外商投资方向暂行规定（向暂行规定（1995，后被，后被2002年指导外商投资方向规定所取年指导外商投资方向规定所取代）、外商投资产业指导目录（代）、外商投资产业指导目录（1995，后分别被，后分别被1997年和年和2002年发布的外商投资产业指导目录所取代）、促进科技成果转化年发布的外商投资产业指导目录所取代）、促进科技成果转化法（法（1996）；水利产业政策（）；水利产业政策（1997）；中共中

392、央、国务院）；中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定（关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定（1999）、）、关于当前调整农业产业结构的若干意见（关于当前调整农业产业结构的若干意见（1999）、鼓励软件业）、鼓励软件业和集成电路产业发展的若干政策（和集成电路产业发展的若干政策（2000）、关于加快发展环保产）、关于加快发展环保产业的意见（业的意见（2000）、中西部地区外商投资优势产业目录）、中西部地区外商投资优势产业目录（2001）、）、“十五十五”期间加快发展服务业若干政策措施的意见期间加快发展服务业若干政策措施的意见（2001）、国家产业技术政策（）、国家

393、产业技术政策（2002）、清洁生产促进法）、清洁生产促进法（2002）、中小企业促进法（）、中小企业促进法（2002）等。）等。 8/11/2024333 四、产业政策法的保障措施四、产业政策法的保障措施产业政策法的保障措施，是指保障产业政策法所规定的产业政策实产业政策法的保障措施，是指保障产业政策法所规定的产业政策实施的手段。历史经验表明，产业政策的最大难点就在于政策手段的选施的手段。历史经验表明，产业政策的最大难点就在于政策手段的选择与配合，它比确立产业政策目标更复杂。因此，要想取得较好的产择与配合，它比确立产业政策目标更复杂。因此，要想取得较好的产业政策效果，必须根据产业政策目标的要求，

394、适当地选择和组合各种业政策效果，必须根据产业政策目标的要求，适当地选择和组合各种产业政策手段变量。一般而言，产业政策的实施手段随着时间的推移产业政策手段变量。一般而言，产业政策的实施手段随着时间的推移及经济的发展水平的提高而有所变动。我们以日本为例。二战后初期及经济的发展水平的提高而有所变动。我们以日本为例。二战后初期及及50年代，产业政策的实施手段主要有分配生产资料、价格补贴、价年代，产业政策的实施手段主要有分配生产资料、价格补贴、价格管制、外汇管制、政府的复兴金融公库贷款等；格管制、外汇管制、政府的复兴金融公库贷款等；60年代高度增长时年代高度增长时期，产业政策的实施手段主要有行政指导、财

395、政和金融诱导等；自期，产业政策的实施手段主要有行政指导、财政和金融诱导等；自70年代开始，主要政策手段从利用税收、贷款、政策补助等年代开始，主要政策手段从利用税收、贷款、政策补助等“硬性硬性”手段手段调整为提供信息指导的调整为提供信息指导的“软性软性”手段。这种信息指导的具体形式主要是手段。这种信息指导的具体形式主要是定期发布的定期发布的“长期经济展望长期经济展望”；80年代中、后期以后，日本政府进一步年代中、后期以后，日本政府进一步加强了对企业的信息指导，连续不断地发表加强了对企业的信息指导，连续不断地发表“经济展望经济展望”等综合资料；等综合资料；同时实行了一系列旨在缓和国际贸易摩擦、保持

396、持续增长势头的出口同时实行了一系列旨在缓和国际贸易摩擦、保持持续增长势头的出口自我限制、扩大内需等方面的行政性规定。自我限制、扩大内需等方面的行政性规定。 8/11/2024334第十章第十章 财政法和国有资产管理财政法和国有资产管理法律制度概述法律制度概述8/11/2024335第一节第一节 财政法律制度概述财政法律制度概述一、财政和财政法一、财政和财政法（一）财政的本质含义（一）财政的本质含义 我国财政理论界对于财政本质含义的探讨，形我国财政理论界对于财政本质含义的探讨，形成了成了“财政是以国家为主体的分配财政是以国家为主体的分配”的结论，简称的结论，简称“国家分配论国家分配论”。 “国家

397、分配论国家分配论”认为，财政是人类社会各个不同认为，财政是人类社会各个不同社会形态的国家为实现其职能，并以其为主体无社会形态的国家为实现其职能，并以其为主体无偿地参与一部分社会产品或国民收入的分配所形偿地参与一部分社会产品或国民收入的分配所形成的财政分配关系的活动。成的财政分配关系的活动。 8/11/2024336 人类社会迄今为止存在着三种经济体制，从而也相应有人类社会迄今为止存在着三种经济体制，从而也相应有着三种财政类型。这就是与自然经济相适应的着三种财政类型。这就是与自然经济相适应的“家计家计”财政，财政，与市场经济相适应的与市场经济相适应的“公共公共”财政，以及与计划经济相适应财政，以

398、及与计划经济相适应的的“计划计划”财政。财政。 西方财政学认为，财政之所以有必要存在是因为有一类西方财政学认为，财政之所以有必要存在是因为有一类可以满足公共需求，但却无法通过市场机制自发供给的公可以满足公共需求，但却无法通过市场机制自发供给的公共产品必须由政府这个公共主体予以提供。因为政府提供共产品必须由政府这个公共主体予以提供。因为政府提供公共物品是采取非市场方式的，不具有营利性，且对所有公共物品是采取非市场方式的，不具有营利性，且对所有的市场主体一视同仁，平等地提供服务、平等地收取费用，的市场主体一视同仁，平等地提供服务、平等地收取费用，再加之在民主代议制度下必须符合建立在个人利益基础上再

399、加之在民主代议制度下必须符合建立在个人利益基础上的公共利益，接受选民的监督，因此这种财政活动才具有的公共利益，接受选民的监督，因此这种财政活动才具有明显的明显的“公共性公共性”，故而称之为公共财政。，故而称之为公共财政。 8/11/2024337 自由资本主义转变为垄断资本主义以后，因为市场失灵所带来的种自由资本主义转变为垄断资本主义以后，因为市场失灵所带来的种种恶果集中爆发，经济危机的灾难性影响迫使各国不得不大张旗鼓地种恶果集中爆发，经济危机的灾难性影响迫使各国不得不大张旗鼓地扬起扬起“国家之手国家之手”干预经济，在这个历史背景下，财政形成了以下三项干预经济，在这个历史背景下，财政形成了以下

400、三项基本职能：基本职能： 1)配置职能，或称效率职能。由于市场失效的存在，政府活动首先配置职能，或称效率职能。由于市场失效的存在，政府活动首先应当保证整个社会资源在私人经济和公共经济之间的有效配置，然后应当保证整个社会资源在私人经济和公共经济之间的有效配置，然后还应保证公共经济内部资源的有效配置。还应保证公共经济内部资源的有效配置。 2)分配职能，或称公平职能。由于市场自发运行可以导致收入、财分配职能，或称公平职能。由于市场自发运行可以导致收入、财富和社会福利的不公平状态，政府应通过自身的收支活动进行社会范富和社会福利的不公平状态，政府应通过自身的收支活动进行社会范围的再分配，以实现社会分配的

401、相对公平。围的再分配，以实现社会分配的相对公平。 3)稳定职能。由于市场在自发运行中必然产生经济周期问题，政府稳定职能。由于市场在自发运行中必然产生经济周期问题，政府必须推行宏观调控政策以保持宏观经济相对稳定。必须推行宏观调控政策以保持宏观经济相对稳定。 8/11/2024338（二）财政法的概念（二）财政法的概念 财政法是调整国家财政收支关系的法律规范的总称。财政法的调整对象可以财政法是调整国家财政收支关系的法律规范的总称。财政法的调整对象可以进一步分为以下几个方面：进一步分为以下几个方面： 1财政管理体制关系。财政管理体制关系是在划分中央政府与地方政府行财政管理体制关系。财政管理体制关系是

402、在划分中央政府与地方政府行使财政管理权限而发生的财政关系，包括财政立法权限关系、财政收支权限使财政管理权限而发生的财政关系，包括财政立法权限关系、财政收支权限关系、财政管理权限关系等方面。关系、财政管理权限关系等方面。 2预算管理关系。预算管理关系是国家各级机关在进行预算活动和预算管预算管理关系。预算管理关系是国家各级机关在进行预算活动和预算管理过程中所发生的财政关系，包括国家立法机关和政府执行机关、中央与地理过程中所发生的财政关系，包括国家立法机关和政府执行机关、中央与地方、总预算和单位预算之间的权责关系和收支分配关系及其预算活动程序关方、总预算和单位预算之间的权责关系和收支分配关系及其预算

403、活动程序关系。系。 3税收关系。税收关系是国家在税收征收、管理过程中所发生的财政关系。税收关系。税收关系是国家在税收征收、管理过程中所发生的财政关系。包括税收管理权限关系、税收征纳关系、税收征收管理程序关系等。包括税收管理权限关系、税收征纳关系、税收征收管理程序关系等。 4国家信用管理关系。国家信用管理关系是国家作为政权主体在参与信用国家信用管理关系。国家信用管理关系是国家作为政权主体在参与信用活动过程中所形成的财政关系。包括国家债务管理关系和财政融资管理关系。活动过程中所形成的财政关系。包括国家债务管理关系和财政融资管理关系。 5财政监督管理关系。财政监督管理关系，是指在国家对国民经济各部门

404、财政监督管理关系。财政监督管理关系，是指在国家对国民经济各部门和各单位的财政活动和财务收支等进行监督制约过程中所发生的监督关系。和各单位的财政活动和财务收支等进行监督制约过程中所发生的监督关系。 8/11/2024339二、财政法的基本原则二、财政法的基本原则 1公平与效率相结合的原则公平与效率相结合的原则财政分配的公平，主要是指社会公平，包括纵向公平和财政分配的公平，主要是指社会公平，包括纵向公平和横向公平。财政分配的效率，包括经济效率和社会效率。横向公平。财政分配的效率，包括经济效率和社会效率。 2经济原则经济原则经济原则要求我们必须从发展国民经济中来考虑财政收经济原则要求我们必须从发展国

405、民经济中来考虑财政收支；财政收支的方式和数量必须有利于促进经济的发展。支；财政收支的方式和数量必须有利于促进经济的发展。 3财政收支平衡原则财政收支平衡原则在确定一定时期的财政分配总规模时，一方面要考虑政在确定一定时期的财政分配总规模时，一方面要考虑政府实现其各项职能对资金的需要，另一方面也要考虑国民府实现其各项职能对资金的需要，另一方面也要考虑国民经济的承受能力，在兼顾量出为入和量入为出的基础上，经济的承受能力，在兼顾量出为入和量入为出的基础上，确定合理的财政分配规模。确定合理的财政分配规模。8/11/2024340三、财政法的渊源三、财政法的渊源 1宪法中有关财政的法律规范宪法中有关财政的

406、法律规范我国现行宪法中，有财政立法依据的原则规定，也有直我国现行宪法中，有财政立法依据的原则规定，也有直接涉及财政的条款。如宪法第接涉及财政的条款。如宪法第56条规定条规定“中华人民共中华人民共和国公民有依照法律纳税的义务和国公民有依照法律纳税的义务”，第，第62条规定条规定“全国人民全国人民代表大会审查和批准国家的预算和预算执行情况的报告代表大会审查和批准国家的预算和预算执行情况的报告”，第，第67条规定条规定“全国人民代表大会常务委员会审查和批准全国人民代表大会常务委员会审查和批准国家预算在执行过程中所必须作的部分调整方案国家预算在执行过程中所必须作的部分调整方案”，第，第89条规定条规定

407、“国务院编制和执行国家预算国务院编制和执行国家预算”，第，第117条规定条规定“民族民族自治地方的自治机关有管理地方财政的自治权。凡是依照自治地方的自治机关有管理地方财政的自治权。凡是依照国家财政体制属于民族自治地方的财政收入，都应当由民国家财政体制属于民族自治地方的财政收入，都应当由民族自治地方的自治机关自主地安排使用族自治地方的自治机关自主地安排使用”等。等。 8/11/20243412财政法律财政法律我国法的渊源中，仅次于宪法的是由全国人民我国法的渊源中，仅次于宪法的是由全国人民代表大会及其常务委员会制定的法律，即狭义上代表大会及其常务委员会制定的法律，即狭义上的法律。的法律。全国人民代

408、表大会及其常委会所作的决议或决全国人民代表大会及其常委会所作的决议或决定，如果其内容属于规范性的规定，也应视为狭定，如果其内容属于规范性的规定，也应视为狭义上的法律。新中国成立以来，全国人民代表大义上的法律。新中国成立以来，全国人民代表大会及其常委会制定的财政法律和法律性文件共会及其常委会制定的财政法律和法律性文件共80余件（部）。余件（部）。 8/11/2024342 3财政行政法规财政行政法规国务院是最高国家行政机关，可以根据宪法、国务院是最高国家行政机关，可以根据宪法、法律和全国人民代表大会常务委员会的授权，制法律和全国人民代表大会常务委员会的授权，制定、批准和发布财政行政法规及法规性文

409、件，如定、批准和发布财政行政法规及法规性文件，如决议、决定、命令等。这些法律文件的效力次于决议、决定、命令等。这些法律文件的效力次于宪法和法律，但却是财政法的重要表现形式。宪法和法律，但却是财政法的重要表现形式。新中国成立以来，国务院制定和批准的有关财新中国成立以来，国务院制定和批准的有关财政方面的行政法规和法规性文件达政方面的行政法规和法规性文件达400余件（部）。余件（部）。此外，在国务院制定和批准的其他行政法规和此外，在国务院制定和批准的其他行政法规和规范性文件中，如果其中有涉及财政的法律规范，规范性文件中，如果其中有涉及财政的法律规范，也属于财政法的渊源。也属于财政法的渊源。 8/11

410、/2024343 4财政行政规章财政行政规章财政部、国家税务总局等国务院职能部门根据财政部、国家税务总局等国务院职能部门根据宪法、法律、行政法规的规定在其权限范围内发宪法、法律、行政法规的规定在其权限范围内发布的有关财政方面的规定、决定、命令、细则等布的有关财政方面的规定、决定、命令、细则等规范性文件，属于财政规章，是对财政法律、财规范性文件，属于财政规章，是对财政法律、财政行政法规的补充、发展和具体化，在整个财政政行政法规的补充、发展和具体化，在整个财政法中所占的比例最大，涉及面最广，具有及时、法中所占的比例最大，涉及面最广，具有及时、灵活和针对性强等特点，但其效力和地位均低于灵活和针对性强

411、等特点，但其效力和地位均低于财政行政法规。财政行政法规。新中国成立以来，国务院财政部门制定的有关新中国成立以来，国务院财政部门制定的有关财政工作的规章和规范性文件财政工作的规章和规范性文件3000余件（部），余件（部），现行有效的仍有现行有效的仍有1000余件（部）。余件（部）。 8/11/2024344四、财政管理体制四、财政管理体制 （一）划分中央政府、地方各级政府的事权（一）划分中央政府、地方各级政府的事权 划分各级政府事权是实施分税制的基础。一般由宪法、政府组织法、预算法划分政府事权。合理划分事权首先应明确政府的职能，政府应承担资源配置、所得分配、经济稳定等多项职能，具体表现在政府应具

412、体表现在政府应负责国防、外交、司法、社会公益事业、负责国防、外交、司法、社会公益事业、宏观经济调控等事务。政府职能确定后，宏观经济调控等事务。政府职能确定后，依政府职能划分各级政府的事权依政府职能划分各级政府的事权。 8/11/2024345（二）规定国家财政的级次、确定各级财政的支出（二）规定国家财政的级次、确定各级财政的支出范围。范围。中央财政主要承担国家安全、外交和中央国家机关运转所需经费，调整国民经济结构、协调地区发展、实现宏观调控所必要的支出以及中央直接管理的事业发展支出。 地方财政主要承担本地区政权机关运转所需支出以及本地区经济、社会事业发展所需支出。 8/11/2024346（三

413、）划分中央与地方财政收入范围（三）划分中央与地方财政收入范围 税收收入的划分。中央固定的税收收入中央固定的税收收入包括：关税，消费税，海关代征的增值税和消费税，中央企业所得税，非银行金融企业所得税，金融保险企业按3%税率征收的营业税，铁道部门、各银行总行、保险总公司等集中缴纳的营业税、所得税和城市维护建设税，车辆购置税。中央和地方共享税中央和地方共享税主要包括增值税、资源税、证券交易税。地方税收收入地方税收收入包括营业税（不包括各银行总行、铁道、各保险总公司集中缴纳的营业税）、地方企业所得税（不含地方银行、外资银行和非银行金融企业所得税）、个人所得税、城镇土地使用税、固定资产投资方向调节税（已

414、停征）、城市维护建设税（不包括各银行总行、铁道、各保险总公司集中缴纳的部分）、房产税、车船使用税、印花税、屠宰税、农（牧）业税、农业特产税、耕地占用税、契税、土地增值税以及尚未开征的遗产税。 8/11/2024347（四）建立转移支付制度（四）建立转移支付制度 转移支付的概念 转移支付是指上级政府将其财政收入按法定标准转移给下级政府作为其财政收入来源的一种财政拨款形式。 各国转移支付的具体办法不尽相同，主要有一般性转移支付和专项转移支付两种。 8/11/2024348我国转移支付制度由以下几项内容构成我国转移支付制度由以下几项内容构成： （1）体制补助或上解。）体制补助或上解。 （2）税收返还

415、。）税收返还。 （3）专项拨款。）专项拨款。 从1995年起我国实行了较为规范的过渡期转移支付办法。按影响财政支出的因素核定各地标准数额，凡地方财力能够满足标准支出需要的，中央不再转移支付。对地方财力不能满足支出需要的，再对财政收入进行因素分析，凡财政收入达到全国平均水平的地区，由地方通过增收解决相应的支出需要；凡财政收入达不到全国平均水平的地区或通过增收仍不能解决其支出需要的，其财力缺口作为计算转移支付的依据，中央根据新增的转移支付资金的总额和各地的财力缺口分配补助资金。1996年后，以“标准收入”取代“财力”因素。 8/11/2024349五、五、 预算法预算法 （一）预算的概念（一）预算

416、的概念 预算，又称国家预算、政府预算或财政预算，是按法定程序编制、审查和批准的国家年度财政收支计划，是国家组织分配财政资金的重要工具，也是国家宏观调控的重要经济杠杆。国家预算反映政府活动的范围、方向和政策。 8/11/2024350 （二）预算法的概念（二）预算法的概念 预算法是调整国家在进行预算资金的筹集和取得、使用和分配、监督和管理等过程中所发生的社会关系的法律规范的总称。 预算法的调整对象是国家在预算资金的筹集和取得、使用和分配、监督和管理等过程中所发生的社会关系，这种社会关系可简称为国家预算关系。国家预算关系经预算法律规范确认和调整形成预算法律关系。预算法律关系包括预算管理体制法律关系

417、、预算程序法律关系和预算实体法律关系。8/11/2024351 （三）预算法的地位（三）预算法的地位 预算法是财政法的核心。世界各国都非常重视预算立法。 我国也很重视预算立法。1951年，中央人民政府政务院就颁布了预决算暂行条例，这个条例一直沿用了40年；1991年10月国务院发布了国家预算管理条例；1994年3月22日第八届全国人民代表大会第二次会议通过预算法，自1995年1月1日起施行。1995年11月22日国务院发布施行预算法实施条例。 8/11/2024352（四）预算管理体制（四）预算管理体制 我国的国家预算，根据国家政权结构和行政区划的不同，可以分为中央预算、地方预算、各级总预算和

418、单位预算。 各级权力机关的预算管理职权 ：审查权；批准权；变更撤销权；监督权。各级行政机关的预算管理职权 ：编制权；报告权；执行权；决定权；监督权；变更撤销权。 8/11/2024353（五）预算收支范围（五）预算收支范围 预算收入项目预算收入项目 （1）税收收入。）税收收入。税收收入是国家依据政治权力，按照法定标准和程序，强制地、无偿地、固定地取得的预算收入。税收收入是我国预算收入的主体，占预算收入90%以上。 （2）依照规定应当上缴的国有资产收益。）依照规定应当上缴的国有资产收益。 主要包括：国有企业上缴的税后利润，国有资产股份投资的股息、红利，国有资产租赁、有偿转让和出让所生产的收益等。

419、 （3）专项收入。）专项收入。是指根据特定需要，由国务院批准或者经国务院授权由财政部批准，设置、征集并纳入预算管理、有专项用途的收入。目前主要包括：改烧油为烧煤专项收入、排污费收入、城市水资源费收入、下放港口以港养港收入、铁道专项收入、铁路建设基金收入、电力建设基金收入等。 （4）其他收入。）其他收入。包括规费收入、罚没收入及国有土地使用权有偿使用收入等。 8/11/2024354预算支出项目预算支出项目 （1）经济建设支出。 （2）教育、科学、文化、卫生、体育等事业发展支出。 （3）国家管理费用支出。 （4）国防支出。 （5）各项补贴支出。 （6）其他支出，包括少数民族地区补助费、边境建设事

420、业补助费、对外援助支出、国家物资储备支出、财政贴息支出等。 8/11/2024355（六）预算审查和批准（六）预算审查和批准 、执行、执行 预算由本级人民代表大会审查和批准。 预算的备案，是指各级政府预算批准后，必须依法向相应的国家机关备案，以加强预算的监督。预算备案是与预算的审批密切相关的一种制度。预算的批复。 各级政府预算经本级人民代表大会批准后，本级政府财政部门应当及时向本级政府各部门批复预算。 各级预算由本级政府组织执行，具体工作由本级政府财政部门负责。 8/11/2024356预算调整方案的审批预算调整方案的审批 各级政府对于必须进行的预算调整，应当编制预算调整方案。预算调整方案由政

421、府财政部门负责具体编制，列明调整的原因、项目、数额、措施及有关说明，经本级政府审定后，按法定程序提请审查和批准。未经批准，不得调整预算。地方各级政府预算的调整方案经批准后，由本级政府报上一级政府备案。 8/11/2024357 六、决算六、决算 决算是指各级政府、各部门、各单位编制的经法定程序审查和批准的预算收支的年度执行结果。决算包括决算报表和文字说明两个部分，它通常按照我国统一的决算体系逐级汇编而成。决算的构成和收支项目同预算是一致的。县级以上各级政府决算应经本级人民代表大会常务委员会批准。 8/11/2024358七、国债法律制度七、国债法律制度 国债，又称国家公债，是国家以其信用为基础

422、，按照债的一般原则，通过向社会筹集资金所形成的债权债务关系。国债的功能： 1.弥补财政赤字 2.对财政预算进行季节性资金余缺的调剂 3.对国民经济运行进行宏观调控 8/11/2024359 新中国成立后，于新中国成立后，于1950年、年、1954-1958年、年、1980年至今发行过国年至今发行过国内公债。各期国债发行以前，由国务院制定国债条例，具体规定国债内公债。各期国债发行以前，由国务院制定国债条例，具体规定国债的发行、转让、利率、还本付息及其他有关管理事项。国债条例是规的发行、转让、利率、还本付息及其他有关管理事项。国债条例是规范我国国债管理活动、调整国债主体之间关系的法律依据。范我国国

423、债管理活动、调整国债主体之间关系的法律依据。1968年国年国家偿付了全部内外债本息，家偿付了全部内外债本息，1968-1981年，我国是一个既无内债、又年，我国是一个既无内债、又无外债的国家。无外债的国家。1981年年1月，国务院通过中华人民共和国国库券条月，国务院通过中华人民共和国国库券条例（以下简称国库券条例），决定发行国库券来弥补财政赤字，例（以下简称国库券条例），决定发行国库券来弥补财政赤字，以后又发行了国家重点建设债券、财政债券、重点企业债券、保值公以后又发行了国家重点建设债券、财政债券、重点企业债券、保值公债、特种公债等。到债、特种公债等。到1992年止，每年都颁布一个国库券条例，

424、对发行年止，每年都颁布一个国库券条例，对发行对象与方式、发行数额及利率、还本付息的期限、国库券及其他债券对象与方式、发行数额及利率、还本付息的期限、国库券及其他债券的贴现、抵押和转让、国债法律责任、国债管理机构等内容予以规定。的贴现、抵押和转让、国债法律责任、国债管理机构等内容予以规定。1989-1991年每年还颁布了一个特种国债条例，对特种国债的发行对年每年还颁布了一个特种国债条例，对特种国债的发行对象、发行数额、发行期限、利率及偿还期等内容予以规定。现行的国象、发行数额、发行期限、利率及偿还期等内容予以规定。现行的国债法是债法是1992年年3月月18日由国务院颁布的国库券条例，但是，该条日

425、由国务院颁布的国库券条例，但是，该条例作为国债法已不能适应社会主义市场经济发展的需要。例作为国债法已不能适应社会主义市场经济发展的需要。 8/11/2024360第二节第二节 国有资产管理法律制度国有资产管理法律制度 （一）国有资产的概念和分类（一）国有资产的概念和分类 1、概念、概念 国有资产是指国家以各种形式投资及收益、接受馈赠形国有资产是指国家以各种形式投资及收益、接受馈赠形成的，或者凭借国家权力取得的，或者依据法律认定的各成的，或者凭借国家权力取得的，或者依据法律认定的各类财产和财产权利。类财产和财产权利。 2、形成途径、形成途径 （1）国家依法取得和认定的属于国家所有的财产）国家依法

426、取得和认定的属于国家所有的财产 ； （2）资本金的投入及其收益）资本金的投入及其收益 ； （3）国家对行政事业单位拨入经费形成的资产；）国家对行政事业单位拨入经费形成的资产； （4）国家接受馈赠形成的资产）国家接受馈赠形成的资产 。8/11/2024361 3、国有资产分类、国有资产分类 （1）经营性国有资产；）经营性国有资产； （2）行政事业性国有资产；）行政事业性国有资产； （3）资源性国有资产；）资源性国有资产；8/11/2024362国有资产的监督管理部门国有资产的监督管理部门含义：国有资产实施监督管理部门是指：国务院国有资产监督管理委员会、省区市人民政府设立的国有资产监督管理机构和设

427、区的市、自治州级人民政府设立的国有资产监督管理机构分级管理：国资委代表国务院履行出资人职责，只管中央企业（不含金融类企业），其他的代表本级政府履行出资人职责。上级对下级指导和监督。报告制度：国有资产监督管理机构向本级政府报告企业国有资产监督管理工作、国有资产保值增值状况和其他重大事项。 8/11/2024363国有资产所有权界定国有资产所有权界定 国家机关、事业单位、政党和人民团体的国有资产所有权国家机关、事业单位、政党和人民团体的国有资产所有权界定范围：界定范围：国有的土地、矿藏、水流、森林、草原、荒地、渔场等国有的土地、矿藏、水流、森林、草原、荒地、渔场等自然资源；自然资源；国家机关及所属

428、事业单位的财产国家机关及所属事业单位的财产军队财产、如军事设施等；军队财产、如军事设施等；全民所有制企业；全民所有制企业；国家所有的公共设施、文物古迹、风景游览区、自然保国家所有的公共设施、文物古迹、风景游览区、自然保护区等护区等国家在国外的财产国家在国外的财产国家对非国有单位的投资以及债权等其他财产权；国家对非国有单位的投资以及债权等其他财产权； 不能证实履行集体或个人所有的财产等。不能证实履行集体或个人所有的财产等。 8/11/2024364集体所有制企业中的国有资产所有权界定原则：集体所有制企业中的国有资产所有权界定原则：国家投入的资产及投资收益，应属于国有。国家投入的资产及投资收益，应

429、属于国有。中外合资、合作经营企业中国有资产所有权界定中外合资、合作经营企业中国有资产所有权界定原则：国有资产投入的和应得的收益、以及应由原则：国有资产投入的和应得的收益、以及应由中方享有的基金部分都属于国有。中方享有的基金部分都属于国有。 国有资产产权界定工作，应按照资产的现行分级国有资产产权界定工作，应按照资产的现行分级分工管理关系，由各级国家资产监管机构会同有分工管理关系，由各级国家资产监管机构会同有关部门进行。关部门进行。 8/11/2024365国有资产评估管理制度国有资产评估管理制度 资产评估是指资产某一时点的价格进行评定估算。国有资产评估即是资产评估是指资产某一时点的价格进行评定估

430、算。国有资产评估即是对国家所有的资产某一时点的价格进行评定估算。对国家所有的资产某一时点的价格进行评定估算。 国有资产占有单位有下列情形之一的，应当对国有资产进行资产评估：国有资产占有单位有下列情形之一的，应当对国有资产进行资产评估：整体或部分改建为有限责任公司或者股份有限公司；整体或部分改建为有限责任公司或者股份有限公司；以非货币资产对外投资；以非货币资产对外投资；合并、分立、清算；合并、分立、清算；除上市公司以外的原股东股权比例变动；除上市公司以外的原股东股权比例变动；除上市公司以外的整体或部分产权（股权）转让；除上市公司以外的整体或部分产权（股权）转让；资产转让、置换、拍卖；资产转让、置

431、换、拍卖；整体资产或者部分资产租赁给非国有单位。整体资产或者部分资产租赁给非国有单位。确定涉讼资产价值；确定涉讼资产价值；法律、行政法规规定的其他需要进行评估的事项。法律、行政法规规定的其他需要进行评估的事项。8/11/2024366国有资产评估机构是指持有国务院或者省、自治区、直辖市人民政府国有资产管理部门颁发（只能是省级颁发）的国有资产评估资格证书的机构。经各级政府批准的涉及国有资产产权变动、对外投资等经济行为的重大经济项目，其国有资产评估实行核准制。 8/11/2024367国有资产评估方法：收益现值法收益现值法重置成本法重置成本法现行市价法现行市价法清算价格法清算价格法以及国务院国有资

432、产管理行政主管部门规以及国务院国有资产管理行政主管部门规定的其他评估方法。定的其他评估方法。8/11/2024368国有资产产权登记制度国有资产产权登记制度企业国有资产产权登记：是指国有资产监督管理部门代表政府对占企业国有资产产权登记：是指国有资产监督管理部门代表政府对占有国有资产的各类企业的资产、负债、所有者权益等产权状况进行有国有资产的各类企业的资产、负债、所有者权益等产权状况进行登记，依法确认产权归属关系的行为。登记，依法确认产权归属关系的行为。对企业国有资产产权进行登记由国有资产监管机构承担，依法履行对企业国有资产产权进行登记由国有资产监管机构承担，依法履行七个方面的职责：七个方面的职

433、责：是依法确认企业产权归属，理顺企业集团内部产权关系；是依法确认企业产权归属，理顺企业集团内部产权关系；掌握企业国有资产占有，使用的状况掌握企业国有资产占有，使用的状况监管企业的国有产权变动监管企业的国有产权变动检查企业国有资产经营状况检查企业国有资产经营状况监督国家授权投资机构、国有企业、国有独资企业的出资行为；监督国家授权投资机构、国有企业、国有独资企业的出资行为；备案企业的担保或资产被司法冻结等产权或有变动事项，备案企业的担保或资产被司法冻结等产权或有变动事项，在汇总、分析的基础上，编报并向同级政府和上级产权登记机在汇总、分析的基础上，编报并向同级政府和上级产权登记机关呈送产权登记与产权

434、变动状况分析报告。关呈送产权登记与产权变动状况分析报告。8/11/2024369企业国有产权转让制度企业国有产权转让制度 企业国有产权转让是指国有资产监督管理机构、持有国有资本的企业(转让方)将所持有的企业国有产权有偿转让给境内外法人、自然人或者其他组织(即受让方)的活动。2003年12月31日颁布了企业国有产权转让管理暂行方法，对除金融类企业国有产权转让和上市公司的国有股权转让的企业国有资产产权转让作出了规定。8/11/2024370 企业国有产权转让可以采取拍卖、招投企业国有产权转让可以采取拍卖、招投标、协议转让以及国家法律、行政法规规标、协议转让以及国家法律、行政法规规定的其他方式进行。

435、转让的企业国有产权定的其他方式进行。转让的企业国有产权属应当清晰，权属关系不明确或者存在权属应当清晰，权属关系不明确或者存在权属纠纷的企业国有产权不得转让。被设置属纠纷的企业国有产权不得转让。被设置为担保物权的企业国有产权转让，应当符为担保物权的企业国有产权转让，应当符合中华人民共和国担保法的有关规定。合中华人民共和国担保法的有关规定。国有资产监督管理机构负责企业国有产权国有资产监督管理机构负责企业国有产权转让的监督管理工作。转让的监督管理工作。8/11/2024371企业国有产权转让的监督管理企业国有产权转让的监督管理 国有资产监督管理机构决定所出资企业的国有国有资产监督管理机构决定所出资企

436、业的国有产权转让，其中，转让企业国有产权致使国家产权转让，其中，转让企业国有产权致使国家不再拥有控股地位，应当报本级人民政府批准。不再拥有控股地位，应当报本级人民政府批准。所出资企业决定其子企业的国有产权转让，其所出资企业决定其子企业的国有产权转让，其中，重要子企业的重大国有产权转让事项，应中，重要子企业的重大国有产权转让事项，应当报同级国有监督管理机构会签财政部门后批当报同级国有监督管理机构会签财政部门后批准。其中，涉及政府社会公共管理审批事项的，准。其中，涉及政府社会公共管理审批事项的，需预先报经政府有关部门审批。需预先报经政府有关部门审批。8/11/2024372第十一章第十一章 金融监

437、督管理法律制度金融监督管理法律制度8/11/2024373第一节第一节 金融法绪论金融法绪论 一、 金融概述 金融，即货币资金的融通。广义上的金融：是全社会的货币资金的筹集、分配、融通、使用和管理活动的总称。包括资金的财政分配和信用分配。狭义上的金融：货币流通和信用分配活动的总称。 从资金的融通方式上看，金融有“直接金融”和“间接金融”。 金融工具。 8/11/2024374二、货币、信用与金融二、货币、信用与金融货币的产生与发展货币的产生与发展 货币是商品交换的产物，是固定起一般等价物的特殊商品。货币是商品交换的产物，是固定起一般等价物的特殊商品。 货币的职能：价值尺度、流通手段、支付手段、

438、贮藏手段、世界货币。货币的职能：价值尺度、流通手段、支付手段、贮藏手段、世界货币。 货币的产生发展经历；实物货币、金属货币、代用货币、信用货币、货币的产生发展经历；实物货币、金属货币、代用货币、信用货币、电子货币。电子货币。信用与信用制度信用与信用制度 信用是以偿还为前提的价值的特殊运动形式。信用是以偿还为前提的价值的特殊运动形式。 信用形式有；商业信用、银行信用、国家信用、民间信用、国际信用信用形式有；商业信用、银行信用、国家信用、民间信用、国际信用等。等。 信用工具。通常是移一定的格式作成、用以证明或创设金融交易各方信用工具。通常是移一定的格式作成、用以证明或创设金融交易各方权利与义务的书

439、面凭证。一般具有以下共性：权利与义务的书面凭证。一般具有以下共性：1，偿还性；，偿还性；2，收益性；，收益性；3，可转让性；，可转让性；4，风险性。，风险性。 信用机构。从事各种金融活动的组织。具体表现在：在间接金融中充信用机构。从事各种金融活动的组织。具体表现在：在间接金融中充当信用中介；为直接金融提供服务；为社会提供有效率的支付机制。对当信用中介；为直接金融提供服务；为社会提供有效率的支付机制。对金融机构可以根据多种标准进行不同的分类，最常见的分为银行和非银金融机构可以根据多种标准进行不同的分类，最常见的分为银行和非银行金融机构。行金融机构。8/11/2024375三、金融法的概念和调整对

440、象三、金融法的概念和调整对象金融法金融法是调整货币流通和信用活动中所产生的社会关是调整货币流通和信用活动中所产生的社会关系的法律规范的总称。系的法律规范的总称。金融法的调整对象金融法的调整对象包括：包括： 金融交易关系，即社会经济成份在平等、自愿的基础金融交易关系，即社会经济成份在平等、自愿的基础上所发生的资金融通关系；上所发生的资金融通关系； 金融监管关系，即国家对金融市场以及金融市场主体金融监管关系，即国家对金融市场以及金融市场主体的有关金融交易行为实施监管而产生的关系，这种关的有关金融交易行为实施监管而产生的关系，这种关系的特点是主体地位的不平等；系的特点是主体地位的不平等； 金融调控关

441、系，国家以稳定金融市场、引导资金流金融调控关系，国家以稳定金融市场、引导资金流向、控制信用规模为目的，对有关的金融变量实行调向、控制信用规模为目的，对有关的金融变量实行调节和控制而产生的关系。节和控制而产生的关系。 8/11/2024376四、金融法的地位、渊源及基本原则四、金融法的地位、渊源及基本原则金融法的地位，对此问题，学术界有不同的看法。有的认为金融法是经济法的重要组成部分，在法律规范的体系中具有独立的地位。但有的学者认为，金融法虽然不是独立的法律分支，但完善的金融立法体系是明显存在的。金融法的渊源主要有：宪法、法律、行政法规、地方法规、国际条约8/11/2024377金融法的基本原则

442、金融法的基本原则（1）发展经济，稳定币值的原则）发展经济，稳定币值的原则 我国的金融立法在以下方面体现了这一原则的要求：我国的金融立法在以下方面体现了这一原则的要求：中国人民银行的货币政策，是中国人民银行的货币政策，是“保持货币币值的稳定，并以此促进保持货币币值的稳定，并以此促进经济的增长经济的增长”。中国人民银行在国务院的领导下依法独立执行货币政策。中国人民银行在国务院的领导下依法独立执行货币政策。中国人民银行的各级分支机构是总行的派出机构，受总行的集中中国人民银行的各级分支机构是总行的派出机构，受总行的集中统一领导和管理。统一领导和管理。国家权利机构对货币运行状态的监督。国家权利机构对货币

443、运行状态的监督。严禁财政性货币发放。严禁财政性货币发放。完善金融管理职能，实行政策性金融业务的分离。完善金融管理职能，实行政策性金融业务的分离。以立法的形式规定中央银行可运用的货币政策工具。以立法的形式规定中央银行可运用的货币政策工具。对各种金融犯罪予以严厉打击。对各种金融犯罪予以严厉打击。8/11/2024378 （2）维护金融业稳健的原则）维护金融业稳健的原则 对于金融稳健的认识可从以下三个方面来理解；对于金融稳健的认识可从以下三个方面来理解；金融脆弱理论。金融脆弱理论。系统风险理论系统风险理论社会成本理论社会成本理论 我国在金融监管上采取了相应的措施；我国在金融监管上采取了相应的措施；强

444、化了中国人民银行的金融监管职能；强化了中国人民银行的金融监管职能；进一步严格了金融市场的准入控制；进一步严格了金融市场的准入控制；对金融市场的竞争秩序进行必要的规范和监控；对金融市场的竞争秩序进行必要的规范和监控；实行资产负债比例管理和风险管理；实行资产负债比例管理和风险管理；在信贷管理上，确立了担保原则；在信贷管理上，确立了担保原则；对危机处置措施通过立法进行了补充；对危机处置措施通过立法进行了补充；对破坏金融秩序犯罪和金融诈骗犯罪，依法加大了打击的力度。对破坏金融秩序犯罪和金融诈骗犯罪，依法加大了打击的力度。 8/11/2024379 （3）维护当事人合法权益的原则信息披露制度；银行保密制

445、度；存款保险制度。8/11/2024380第二节第二节 中央银行法概述中央银行法概述 一、中央银行的概念、职能（一）中央银行的概念 中央银行是一个国家或地区行使管理金融事业，调节和控制货币流通及信用活动的机构。 8/11/2024381（二）中央银行的职能（二）中央银行的职能 1、中央银行的政府银行的职能、中央银行的政府银行的职能通过制定和执行金融政策，推行或配合执行政府的经济政策；通过制定和执行金融政策，推行或配合执行政府的经济政策；为政府办理金融业务。如代理国库，代理政府债券的发行与还本付息；为政府办理金融业务。如代理国库，代理政府债券的发行与还本付息；代表政府从事有关的国际金融活动。如参

446、加国际金融组织，出席国际金代表政府从事有关的国际金融活动。如参加国际金融组织，出席国际金融会议，与国际金融机构进行联系往来等。融会议，与国际金融机构进行联系往来等。 2、中央银行的发行银行的职能、中央银行的发行银行的职能 各国的中央银行法一般都赋予中央银行垄断货币发行的特权，以保证各国的中央银行法一般都赋予中央银行垄断货币发行的特权，以保证货币发行的数量与经济发展的客观需要相一致，加强国家对货币流通的货币发行的数量与经济发展的客观需要相一致，加强国家对货币流通的管理和调节，维护货币流通的正常秩序和币值的稳定。管理和调节，维护货币流通的正常秩序和币值的稳定。 3、中央银行的银行的银行的职能、中央

447、银行的银行的银行的职能吸收并集中保管各金融机构缴存的存款准备金，并根据调节和控制信用吸收并集中保管各金融机构缴存的存款准备金，并根据调节和控制信用规模的需要调节存款准备金的缴存比例；规模的需要调节存款准备金的缴存比例；在其他金融机构发生困难时，通过再贷款和再贴现的形式向其提供资金，在其他金融机构发生困难时，通过再贷款和再贴现的形式向其提供资金，充当他们的最后的贷款人；充当他们的最后的贷款人；为其他金融机构开立资金往来帐户，主持票据交换机构，为他们办理票为其他金融机构开立资金往来帐户，主持票据交换机构，为他们办理票据交换和资金清栓算。据交换和资金清栓算。 8/11/2024382（三）中央银行的

448、法律地位（三）中央银行的法律地位 各国一般都赋予中央银行独立的法人地位，可以独立地享有民各国一般都赋予中央银行独立的法人地位，可以独立地享有民事权利与义务。但由于各国所采取的政治体制和经济发展水平以事权利与义务。但由于各国所采取的政治体制和经济发展水平以及中央银行形成的历史过程的差异，其中央银行在国交机构体制及中央银行形成的历史过程的差异，其中央银行在国交机构体制中的地位不尽相同。主要有三种类型：中的地位不尽相同。主要有三种类型：中央银行在国家机构体制中处于比较高的地位，它直接对国会负中央银行在国家机构体制中处于比较高的地位，它直接对国会负责，可以独立制定并执行货币政策，并且相对独立于政府，具

449、有责，可以独立制定并执行货币政策，并且相对独立于政府，具有较强的独立性。如，美国、德国、瑞典等国家。较强的独立性。如，美国、德国、瑞典等国家。中央银行在国家机构体制中的地位低于前一类型，它在法律上隶中央银行在国家机构体制中的地位低于前一类型，它在法律上隶属于政府，对政府负责，但在制定和执行货币政策中仍具有与政属于政府，对政府负责，但在制定和执行货币政策中仍具有与政府相对独立的地位。以英国、日本为代表。府相对独立的地位。以英国、日本为代表。中央银行在国家机构体制中的地位较低，它无论在法律上，还是中央银行在国家机构体制中的地位较低，它无论在法律上，还是在实际业务操作中都隶属于政府，其货币政策的制定

450、与执行要经在实际业务操作中都隶属于政府，其货币政策的制定与执行要经政府批准，政府有权推迟或停止中央银行的决议的执行。以意大政府批准，政府有权推迟或停止中央银行的决议的执行。以意大利、巴西以及一些发展中国家为代表。利、巴西以及一些发展中国家为代表。 8/11/2024383（四）中央银行的发展（四）中央银行的发展从从17世纪末到世纪末到19世纪世纪70年代，是中央银行的萌芽阶段；年代，是中央银行的萌芽阶段；从从19世纪世纪70年代到年代到20世纪世纪20年代，是中央银行的创建年代，是中央银行的创建阶段；阶段；从第一次世界大战结束后的布鲁塞尔国际金融会议到从第一次世界大战结束后的布鲁塞尔国际金融会

451、议到二战结束（二战结束（19201945）为中央银行的推广阶段。）为中央银行的推广阶段。1920年在比利时首都布鲁塞尔召开了国际金融会议年在比利时首都布鲁塞尔召开了国际金融会议(International Financial Conference)，重申了现代，重申了现代金融经济实行中央银行制度的必要性。金融经济实行中央银行制度的必要性。二战结束后，是中央银行的加强阶段。二战结束后，是中央银行的加强阶段。8/11/2024384 中国人民银行于中国人民银行于1948年年12月月1日，在原华北银行、北日，在原华北银行、北海银行和西北农业银行的基础上，在石家庄成立，原解放海银行和西北农业银行的基础

452、上，在石家庄成立，原解放区的银行逐步改组成为起分支机构。区的银行逐步改组成为起分支机构。1949年年2月中国人民月中国人民银行总行迁入北京。取消了外国银行的在华特权，将外汇银行总行迁入北京。取消了外国银行的在华特权，将外汇管理权集中于中国人民银行。管理权集中于中国人民银行。50年代初，经过改造成立的年代初，经过改造成立的公私合营银行逐步消失。公私合营银行逐步消失。 1983年年9月月17日，国务院作出了日，国务院作出了关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定，从关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定，从1984年年1月月1日起实行。日起实行。1986年年1月月7日，国务院发布银日，国务院

453、发布银行管理条例，明确了中央银行的地位。行管理条例，明确了中央银行的地位。1993年年12月月3日，日，国务院作出关于金融体制改革的决定，进一步明确中国务院作出关于金融体制改革的决定，进一步明确中央银行的职责和职能。央银行的职责和职能。1995年年3月月18日，中国人民银行日，中国人民银行法颁布，为中央银行的地位作出了法律规定。法颁布，为中央银行的地位作出了法律规定。8/11/2024385二、中国人民银行的金融调控职能二、中国人民银行的金融调控职能 中国人民银行金融调控职能的依据中国人民银行是国家中央银行；中国人民银行法第四条规定了中国人民银行的基本职能，其中的第一、四、五项确定了其调控职能

454、；中国人民银行法第二条规定了人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策，对金融实施监管。8/11/2024386我国中央银行的货币政策工具我国中央银行的货币政策工具 1、要求金融机构按照规定的比例缴存存款准备金。、要求金融机构按照规定的比例缴存存款准备金。 存款准备金率是指商业银行按规定存入中央银行的存款占其所吸存款准备金率是指商业银行按规定存入中央银行的存款占其所吸收的全部存款的比率。存款准备金率的高低可以消弱或增强运用货收的全部存款的比率。存款准备金率的高低可以消弱或增强运用货币的能力，调节信贷规模，提高商业银行的清偿能力。币的能力，调节信贷规模，提高商业银行的清偿能力。 1983年年9月

455、月17日国务院颁布关于人民银行专门行使中央银行职日国务院颁布关于人民银行专门行使中央银行职能的决定中，明确规定各专业银行吸收的存款，要按照一定比例能的决定中，明确规定各专业银行吸收的存款，要按照一定比例存入中国人民银行，归中国人民银行支配。各专业银行存入的比例，存入中国人民银行，归中国人民银行支配。各专业银行存入的比例，由中国人民银行定期核定，人民银行有权根据放松或收紧银根的需由中国人民银行定期核定，人民银行有权根据放松或收紧银根的需要，随时调整这一比例。要，随时调整这一比例。1984年人民银行确定的法定存款准备金率年人民银行确定的法定存款准备金率分别为：企业存款为分别为：企业存款为20%；储

456、蓄存款为；储蓄存款为40%；农村存款为；农村存款为25%。1985年，除建设银行按年，除建设银行按30%外，其他一律为外，其他一律为10%，1987年年1月建设月建设银行也调整为银行也调整为10%。1987、1988年，根据紧缩银根的需要，曾分年，根据紧缩银根的需要，曾分别提高到别提高到15%和和20%。1989年再次调低为年再次调低为13%。 8/11/20243872、确定中央银行基准利率、确定中央银行基准利率 我国利率水平由国家制定和统一管理。利率主要包括我国利率水平由国家制定和统一管理。利率主要包括以下内容：一是人民银行对商业后银行的存款和贷款利以下内容：一是人民银行对商业后银行的存款

457、和贷款利率；二是商业银行对企业和个人的存贷款利率；三是金率；二是商业银行对企业和个人的存贷款利率；三是金融市场的利率。其中人民银行对商业银行的存贷款利率融市场的利率。其中人民银行对商业银行的存贷款利率是最重要的利率，被称之为基准利率。其他两类利率在是最重要的利率，被称之为基准利率。其他两类利率在一定程度上都取决于中央银行的基准利率。一定程度上都取决于中央银行的基准利率。当中央银行提高基准利率时，商业银行筹措资金的成本当中央银行提高基准利率时，商业银行筹措资金的成本增加，对中央银行的贷款需求降低，而且对企业和个人增加，对中央银行的贷款需求降低，而且对企业和个人的贷款的利率也随之提高，贷款额减少；

458、同时，资金市的贷款的利率也随之提高，贷款额减少；同时，资金市场利率相应上升，资金供求相应减少，从而银根紧缩，场利率相应上升，资金供求相应减少，从而银根紧缩，货币供应量减少。货币供应量减少。中央银行通过提高或降低基准利率来影响企业筹措资金中央银行通过提高或降低基准利率来影响企业筹措资金的成本和个人消费倾向，间接控制货币供应量。的成本和个人消费倾向，间接控制货币供应量。 8/11/20243883、为在中国人民银行开立帐户的金融机构办理再贴现。、为在中国人民银行开立帐户的金融机构办理再贴现。再贴现政策的核心是规定和调整再贴现率。再贴现率对商业银行的准备金再贴现政策的核心是规定和调整再贴现率。再贴现

459、率对商业银行的准备金和市场资金供求有影响。再贴现政策还包括规定何种票据具有向中央银行和市场资金供求有影响。再贴现政策还包括规定何种票据具有向中央银行申请再贴现的资格。再贴现政策的作用主要在于调节贷款条件的松紧程度申请再贴现的资格。再贴现政策的作用主要在于调节贷款条件的松紧程度和借款成本的高低。当贴现率提高时，取得贷款的成本也相应增加，商业和借款成本的高低。当贴现率提高时，取得贷款的成本也相应增加，商业银行向中央银行的贴现或借款减少，从而抑制信贷需求，减少货币供应；银行向中央银行的贴现或借款减少，从而抑制信贷需求，减少货币供应；反之，若降低贴现率，商业银行借款成本降低对中央银行的贴现或借款的反之

460、，若降低贴现率，商业银行借款成本降低对中央银行的贴现或借款的需求增加，促使信贷需求增加，货币供应扩张。中央银行以此影响商业银需求增加，促使信贷需求增加，货币供应扩张。中央银行以此影响商业银行的行为来间接控制企业和个人的借款、投资行为。另外，再贴现率表明行的行为来间接控制企业和个人的借款、投资行为。另外，再贴现率表明国家利率政策的动向，对短期市场利率常常起到导向作用。国家利率政策的动向，对短期市场利率常常起到导向作用。1985年起，我国中央银行开始运用再贴现政策机制。年起，我国中央银行开始运用再贴现政策机制。1985年年4月中国人民月中国人民银行总行公布商业票据承兑、贴现办法，先后在部分城市后在

461、全国范银行总行公布商业票据承兑、贴现办法，先后在部分城市后在全国范围内开展此业务。此后，又公布施行了再贴现实行办法，允许专业银围内开展此业务。此后，又公布施行了再贴现实行办法，允许专业银行以未到期的贴现票据向当地的中央银行的分支机构贴现，贴现率为行以未到期的贴现票据向当地的中央银行的分支机构贴现，贴现率为0.375%，略低于中央银行对专业银行的一般贷款利率。但目前再贴现政策，略低于中央银行对专业银行的一般贷款利率。但目前再贴现政策尚不能真正成为我国中央银行的主要货币政策工具，因为我国票据制度尚尚不能真正成为我国中央银行的主要货币政策工具，因为我国票据制度尚不发达、完善，贴现的业务范围、规模等都

462、较小，中央银行对此的控制作不发达、完善，贴现的业务范围、规模等都较小，中央银行对此的控制作用也有限。用也有限。 8/11/2024389 4、向商业银行提供贷款。、向商业银行提供贷款。 再贷款政策是我国中央银行主要的货币政策再贷款政策是我国中央银行主要的货币政策工具之一。再贷款主要以发行货币、财政性存工具之一。再贷款主要以发行货币、财政性存款、存款准备金为资金来源。中央银行通过再款、存款准备金为资金来源。中央银行通过再贷款影响商业银行拥有的超额准备金，指导和贷款影响商业银行拥有的超额准备金，指导和调节商业银行的信贷活动，从而控制、调节货调节商业银行的信贷活动，从而控制、调节货币供应量、信贷规模

463、。币供应量、信贷规模。8/11/2024390 5、在公开市场上买卖国债和其他政府债券、在公开市场上买卖国债和其他政府债券及外汇。及外汇。 中央银行从事公开市场业务的主要作用在于影中央银行从事公开市场业务的主要作用在于影响商业银行的准备金数量及准备金成本，保持响商业银行的准备金数量及准备金成本，保持政券市场的合理结构，影响证券价格及收益的政券市场的合理结构，影响证券价格及收益的走势，以及影响利率水平及利率结构，从而达走势，以及影响利率水平及利率结构，从而达到控制信用，创造一个良好的金融环境的作用。到控制信用，创造一个良好的金融环境的作用。8/11/2024391三、货币管理三、货币管理 （一）

464、人民币发行管理（一）人民币发行管理 1、人民币的法律地位、人民币的法律地位 中国人民银行法第十五条规定：中国人民银行法第十五条规定：“中华人民共和中华人民共和国的法定货币是人民币。以人民币支付中华人民共和国的法定货币是人民币。以人民币支付中华人民共和国境内的一切公共的和私人的债务，任何单位和个人国境内的一切公共的和私人的债务，任何单位和个人不得拒收。不得拒收。” 2、人民币由中国人民银行统一印制、发行、人民币由中国人民银行统一印制、发行 中国人民银行是我国唯一的货币发行机关。国家授权中国人民银行是我国唯一的货币发行机关。国家授权中国人民银行掌管货币发行，建立全国集中统一的货中国人民银行掌管货币

465、发行，建立全国集中统一的货币发行制度，调节市场货币流通。国家严禁任何其他币发行制度，调节市场货币流通。国家严禁任何其他部门发行任何货币和变相货币。部门发行任何货币和变相货币。8/11/2024392（二）人民币的流通管理（二）人民币的流通管理1、银行出纳基本制度2、对残缺污损人民币的兑换。3、禁止伪造、变造人民币，禁止运输、持有、使用、出售、购买伪造、变造的人民币。4、禁止在宣传品、出版物及其他商品上非法使用人民币图样。5、禁止变相货币的发行与使用。6、发售纪念币的管理7、限制人民币进出国境8/11/2024393（三）人民币现金管理的主要内容（三）人民币现金管理的主要内容现金管理是指金融机构

466、依照国家的有关规定，对现金管理是指金融机构依照国家的有关规定，对开户单位的现金收支以及库存进行监督和管理。开户单位的现金收支以及库存进行监督和管理。现金管理是中国人民银行控制和调节货币流通、现金管理是中国人民银行控制和调节货币流通、独立执行货币政策的重要手段。独立执行货币政策的重要手段。1988年年10月月1日日生效的现金管理暂行条理和现金管理暂行生效的现金管理暂行条理和现金管理暂行条理实施细则是现金管理的法律依据。条理实施细则是现金管理的法律依据。8/11/2024394 1、现金管理机关、现金管理机关 中国人民银行是现金管理的主管机关，各商业银行和中国人民银行是现金管理的主管机关，各商业银

467、行和其他金融机构，即开户银行负责现金管理的具体执行。其他金融机构，即开户银行负责现金管理的具体执行。 2、现金管理的对象、现金管理的对象 现金管理的对象是指在银行和其他金融机构开立帐户现金管理的对象是指在银行和其他金融机构开立帐户的单位和其他经济组织，包括国家机关、团体、部队、的单位和其他经济组织，包括国家机关、团体、部队、学校、城乡国有、集体企、事业单位以及联营企业、私学校、城乡国有、集体企、事业单位以及联营企业、私营企业、个体工商户、农村承包经营户。营企业、个体工商户、农村承包经营户。 单位之间的经济往来，除依规定可使用现金的以外，单位之间的经济往来，除依规定可使用现金的以外，均须通过银行

468、转帐结算。一个单位在几家银行开户的，均须通过银行转帐结算。一个单位在几家银行开户的，只能在一家银行开设现金结算户，支取现金。只能在一家银行开设现金结算户，支取现金。 8/11/2024395 3、现金使用范围、现金使用范围 开户单位只可在下列范围内使用现金：开户单位只可在下列范围内使用现金：职工的工资，包括工资性津贴；职工的工资，包括工资性津贴；个人的劳务报酬，包括稿酬、讲课费以及其他专门工作个人的劳务报酬，包括稿酬、讲课费以及其他专门工作报酬；报酬；支付给个人的各种奖金，包括根据国家规定颁发给个人支付给个人的各种奖金，包括根据国家规定颁发给个人的各种科学技术、文化艺术、体育等奖金；的各种科学

469、技术、文化艺术、体育等奖金；各种劳保、福利费用以及国家规定的对个人的其他现金各种劳保、福利费用以及国家规定的对个人的其他现金支出；支出；收购单位向个人收购农产品和其他物资支付的价款；收购单位向个人收购农产品和其他物资支付的价款；出差人员必须随身携带的差旅费；出差人员必须随身携带的差旅费；结算起点以下的零星开支；结算起点以下的零星开支；确需现金支付的其他支出。确需现金支付的其他支出。结算起点为结算起点为1000元。元。8/11/2024396 4、库存现金管理、库存现金管理 库存现金实行限额管理。库存现金限额由开户单位库存现金实行限额管理。库存现金限额由开户单位提出计划，开户行根据需要进行审批。

470、原则上以开户单提出计划，开户行根据需要进行审批。原则上以开户单位三至五天的日常零星开支所需的现金为库存限额，边位三至五天的日常零星开支所需的现金为库存限额，边远地区和交通不发达地区的开户单位的库存限额，可适远地区和交通不发达地区的开户单位的库存限额，可适当放宽，但最多不超过十五天的日常零星开支额。需要当放宽，但最多不超过十五天的日常零星开支额。需要增加或减少限额的，应向开户行提出申请，由开户行核增加或减少限额的，应向开户行提出申请，由开户行核定。定。 5、现金收支管理、现金收支管理 开户单位收入现金应于当日送存开户行；开户单位收入现金应于当日送存开户行； 开户单位支付现金，应从本单位的库存现金

471、中支付，开户单位支付现金，应从本单位的库存现金中支付，或从开户行提取；提取现金应填写用途，由单位财会负或从开户行提取；提取现金应填写用途，由单位财会负责人签章，经开户行审核后，予以支付；不允许出现违责人签章，经开户行审核后，予以支付；不允许出现违反现金使用管理的行为。反现金使用管理的行为。8/11/2024397四、金银管理及外汇管理四、金银管理及外汇管理 （一）金银管理 金银在世界金融史上具有特殊的地位，至今仍是主要的国际储备手段和国际支付手段。实行金银管理对保证国家经济建设的顺利进行，稳定人民币币值，增强我国对外贸易的实力，打击金银走私活动具有重大意义。 1983年6月15日，国务院发布金

472、银管理条例，1983年12月18日中国人民银行公布金银管理条例施行细则是金银管理的具体法律依据。 8/11/2024398 1、金银管理的主管机关、金银管理的主管机关中国人民银行的职责和权限中国人民银行的职责和权限 主要职责是：负责管理国家金银储备；负责金银的收购与配售；会通国主要职责是：负责管理国家金银储备；负责金银的收购与配售；会通国家物价主管机关制定和管理金银收购与配售价格；会同国家有关主管机家物价主管机关制定和管理金银收购与配售价格；会同国家有关主管机关批准经营金银制品，含金银化工品以及含金银的三废中回收金银的单关批准经营金银制品，含金银化工品以及含金银的三废中回收金银的单位；监督金银

473、管理条例的实施。位；监督金银管理条例的实施。 2、对金银收购的管理、对金银收购的管理 金银收购由中国人民银行统一办理，除经中国人民银行许可或委托以外，金银收购由中国人民银行统一办理，除经中国人民银行许可或委托以外，任何单位和个人不得收购金银。任何单位和个人不得收购金银。 3、对金银配售的管理、对金银配售的管理 中国人民银行根据金银配售计划向金银使用单位审批、供应金银。中国人民银行根据金银配售计划向金银使用单位审批、供应金银。 4、对经营单位的管理、对经营单位的管理 经营金银制品的单位，必须报中国人民银行审查批准，领取营业执照，经营金银制品的单位，必须报中国人民银行审查批准，领取营业执照，始得营

474、业。始得营业。 5、对金银出入境的管理、对金银出入境的管理 1984年年2月月1日，中国人民银行与海关总署联合发布对金银进出国境日，中国人民银行与海关总署联合发布对金银进出国境的管理办法规定：携带金银进入国境，数量不受限制，但须向海关申的管理办法规定：携带金银进入国境，数量不受限制，但须向海关申报登记，出境时凭银行出具的证明或入境申报单放行。报登记，出境时凭银行出具的证明或入境申报单放行。8/11/2024399（二）外汇管理（二）外汇管理 1、外汇、外汇(Foreign Exchange)及外汇管理及外汇管理(Foreign Exchange Control) 外汇是指以外国货币表示的用于国

475、际结算的各种信用工具和支外汇是指以外国货币表示的用于国际结算的各种信用工具和支付手段。付手段。 根据我国外汇管理条例第三条的规定：本条例所称外汇，根据我国外汇管理条例第三条的规定：本条例所称外汇，是指下列以外币表示的可以用作国际清偿的支付手段和资产：是指下列以外币表示的可以用作国际清偿的支付手段和资产：外国货币，包括纸币、铸币；外国货币，包括纸币、铸币；外币支付凭证，包括票据、银行存款凭证、邮政储蓄凭证等；外币支付凭证，包括票据、银行存款凭证、邮政储蓄凭证等；外币有价证券，包括政府债券、公司债券、股票等；外币有价证券，包括政府债券、公司债券、股票等；特别提款权、欧洲货币单位等；特别提款权、欧洲

476、货币单位等；其他外汇资产。其他外汇资产。 国际货币基金组织把外汇的含义作了如下解释：国际货币基金组织把外汇的含义作了如下解释： 外汇是一国的财政金融当局（中央银行）、财政部以及其他指外汇是一国的财政金融当局（中央银行）、财政部以及其他指定的金融机构，以银行存款、财政部国库券以及在国际收支发生定的金融机构，以银行存款、财政部国库券以及在国际收支发生逆差时可以使用的债权。逆差时可以使用的债权。 外汇可分为两类：即自由外汇和记帐外汇。外汇可分为两类：即自由外汇和记帐外汇。8/11/2024400 外汇管理是指国家通过法令的形式对所辖境内的外汇收支、兑换、转移、借贷和汇价等实行的管理。 外汇管理的目的

477、是为了维护本国货币的汇价，减少国际收支逆差，增加外汇收入，保持国际收支平衡，保证本国经济独立自主的发展。8/11/20244012、外汇管理机关及其职责外汇管理条例第二条规定：“国务院外汇管理部门及其分支机构，依法履行外汇管理职责，负责本条例的实施”。8/11/20244023、汇率管理、汇率管理 外汇汇率外汇汇率(Foreign Exchange Rate)是一个国家的货币折算成另一个国家的是一个国家的货币折算成另一个国家的货币的比率、比价或价格。货币的比率、比价或价格。 外汇汇率按不同的标准可以划分为不同的种类。汇率的标价方法有：外汇汇率按不同的标准可以划分为不同的种类。汇率的标价方法有：

478、直接标价法直接标价法(Direct Quotation)，以本国货币表示外国货币的价格。特点是，以本国货币表示外国货币的价格。特点是，外国货币的量是固定的外国货币的量是固定的1单位或单位或100单位，本国货币的量是可变的，随币值的单位，本国货币的量是可变的，随币值的变化而变化。目前，绝大数国家采用此标准，我国也是。变化而变化。目前，绝大数国家采用此标准，我国也是。间接标价法间接标价法(Indirect Quotation)，以，以1单位本币来计算折合外国货币的方法。单位本币来计算折合外国货币的方法。采用此方法的国家较少，英国一直使用此方法。采用此方法的国家较少，英国一直使用此方法。美圆标价法，

479、以其他各国货币来表示美圆价格的标价方法。特点是美圆的量美圆标价法，以其他各国货币来表示美圆价格的标价方法。特点是美圆的量始终不变，美圆和其他各国货币币值的变化都通过其他国家货币的量的变化始终不变，美圆和其他各国货币币值的变化都通过其他国家货币的量的变化表示出来。表示出来。 1994年以前，我国曾实行过单一的固定汇率制，后来由于经济体制改革的年以前，我国曾实行过单一的固定汇率制，后来由于经济体制改革的深入和发展，开始实行官方汇率和外汇调剂市场并存的汇率双轨制。深入和发展，开始实行官方汇率和外汇调剂市场并存的汇率双轨制。 8/11/20244034、外汇收支的管理、外汇收支的管理（1）经常项目下的

480、外汇管理）经常项目下的外汇管理 外汇管理条例第九条规定：外汇管理条例第九条规定：“境内机构的经常项目外汇收入必境内机构的经常项目外汇收入必须调回境内，不得违反国家有关规定将外汇擅自存放境外须调回境内，不得违反国家有关规定将外汇擅自存放境外”。“经常项经常项目目”是指国际收支中经常发生的交易项目，包括贸易收支、劳务收支、是指国际收支中经常发生的交易项目，包括贸易收支、劳务收支、单方面转移等。单方面转移等。关于结汇的规定：关于结汇的规定：外汇管理条例第十条规定：外汇管理条例第十条规定：“境内机构的经常外汇收入，应当按照国境内机构的经常外汇收入，应当按照国务院关于结汇、售汇及付汇管理的规定卖给外汇指

481、定银行，或者经批务院关于结汇、售汇及付汇管理的规定卖给外汇指定银行，或者经批准在外汇指定银行开立外汇帐户。准在外汇指定银行开立外汇帐户。” 关于售汇的规定：关于售汇的规定：外汇管理条例第十一条规定：外汇管理条例第十一条规定：”境内机构的经常项目用汇，应当境内机构的经常项目用汇，应当按照国务院关于结汇、售汇及付汇管理的规定，持有效凭证和商业单按照国务院关于结汇、售汇及付汇管理的规定，持有效凭证和商业单据向外汇指定银行购汇支付据向外汇指定银行购汇支付”。8/11/2024404（2）资本项目下的外汇管理）资本项目下的外汇管理“资本项目资本项目”是指国际收支中因资本输出或输入而产生的是指国际收支中因

482、资本输出或输入而产生的资产与负债的增减项目，包括直接投资、各类贷款、证资产与负债的增减项目，包括直接投资、各类贷款、证券投资等。券投资等。“境内机构的资本项目外汇收入，除国务院另有规定外，境内机构的资本项目外汇收入，除国务院另有规定外，应当调回境内。应当调回境内。”“境内机构的外汇收入，应当按照国务境内机构的外汇收入，应当按照国务院的有关规定在外汇指定银行开立外汇帐户；卖给外汇院的有关规定在外汇指定银行开立外汇帐户；卖给外汇指定银行的，须经外汇管理机关批准。指定银行的，须经外汇管理机关批准。“境内机构行境境内机构行境外投资，在行审批主管部门申请前，由外汇管理机关审外投资，在行审批主管部门申请前

483、，由外汇管理机关审查其外汇资金来源；经批准后，按照国务院关于境外投查其外汇资金来源；经批准后，按照国务院关于境外投资外汇管理的规定办理有关资金汇出手续。资外汇管理的规定办理有关资金汇出手续。”“依法终止依法终止的外商投资企业，按照国家有关规定进行清算、纳税后，的外商投资企业，按照国家有关规定进行清算、纳税后，属于外方投资者所有的人民币，可以向外汇指定银行购属于外方投资者所有的人民币，可以向外汇指定银行购汇汇出或者携带出境。汇汇出或者携带出境。”8/11/2024405第三节第三节 金融监管金融监管 一、金融监管的定义一、金融监管的定义金融监管是金融监督和金融管理的总称。金融监管是金融监督和金融

484、管理的总称。 金融监管是指政府通过特定的机构（如中央银行）对金融交易行为金融监管是指政府通过特定的机构（如中央银行）对金融交易行为主体进行的某种限制或规定。金融监管本质上是一种具有特定内涵和主体进行的某种限制或规定。金融监管本质上是一种具有特定内涵和特征的政府规制行为。综观世界各国，凡是实行市场经济体制的国家，特征的政府规制行为。综观世界各国，凡是实行市场经济体制的国家，无不客观地存在着政府对金融体系的管制。无不客观地存在着政府对金融体系的管制。 从词义上讲，金融监督是指金融主管当局对金融机构实施的全面性、从词义上讲，金融监督是指金融主管当局对金融机构实施的全面性、经常性的检查和督促，并以此促

485、进金融机构依法稳健地经营和发展。经常性的检查和督促，并以此促进金融机构依法稳健地经营和发展。金融管理是指金融主管当局依法对金融机构及其经营活动实施的领导、金融管理是指金融主管当局依法对金融机构及其经营活动实施的领导、组织、协调和控制等一系列的活动。组织、协调和控制等一系列的活动。 金融监管有狭义和广义之分。狭义的金融监管是指中央银行或其他金融监管有狭义和广义之分。狭义的金融监管是指中央银行或其他金融监管当局依据国家法律规定对整个金融业（包括金融机构和金融金融监管当局依据国家法律规定对整个金融业（包括金融机构和金融业务）实施的监督管理。广义的金融监管在上述涵义之外，还包括了业务）实施的监督管理。

486、广义的金融监管在上述涵义之外，还包括了金融机构的内部控制和稽核、同业自律性组织的监管、社会中介组织金融机构的内部控制和稽核、同业自律性组织的监管、社会中介组织的监管等内容。的监管等内容。 8/11/2024406二、金融监管的目的和原则二、金融监管的目的和原则 对金融机构实施监管的主要目的对金融机构实施监管的主要目的(1)维持金融业健康运行的秩序，最大限度地减少银行业的风险，保维持金融业健康运行的秩序，最大限度地减少银行业的风险，保障存款人和投资者的利益，促进银行业和经济的健康发展。障存款人和投资者的利益，促进银行业和经济的健康发展。 (2)确保公平而有效地发放贷款的需要，由此避免资金的乱拨乱

487、划，确保公平而有效地发放贷款的需要，由此避免资金的乱拨乱划，制止欺诈活动或者不恰当的风险转嫁。制止欺诈活动或者不恰当的风险转嫁。 (3)金融监管还可以在一定程度上避免贷款发放过度集中于某一行业。金融监管还可以在一定程度上避免贷款发放过度集中于某一行业。 (4)银行倒闭不仅需要付出巨大代价，而且会波及国民经济的其它领银行倒闭不仅需要付出巨大代价，而且会波及国民经济的其它领域。金融监管可以确保金融服务达到一定水平从而提高社会福利。域。金融监管可以确保金融服务达到一定水平从而提高社会福利。 (5)中央银行通过货币储备和资产分配来向国民经济的其他领域传递中央银行通过货币储备和资产分配来向国民经济的其他

488、领域传递货币政策。金融监管可以保证实现银行在执行货币政策时的传导机制。货币政策。金融监管可以保证实现银行在执行货币政策时的传导机制。 (6)金融监管可以提供交易帐户，向金融市场传递违约风险信息。金融监管可以提供交易帐户，向金融市场传递违约风险信息。 8/11/2024407 金融监管的原则金融监管的原则金融监管的原则为了实现上述金融监管目标，中央银行金融监管的原则为了实现上述金融监管目标，中央银行在金融监管中坚持分类管理、公平对待、公开监管三条基在金融监管中坚持分类管理、公平对待、公开监管三条基本原则。所谓分类管理原则就是将银行等金融机构分门别本原则。所谓分类管理原则就是将银行等金融机构分门别

489、类，突出重点，分别管理。所谓公平对待原则是指在进行类，突出重点，分别管理。所谓公平对待原则是指在进行金融监管过程中，不分监管对象，一视同仁适用统一监管金融监管过程中，不分监管对象，一视同仁适用统一监管标准。这一原则与分类管理原则并不矛盾，分类管理是为标准。这一原则与分类管理原则并不矛盾，分类管理是为了突出重点，加强监测，但并不降低监管标准。公开监管了突出重点，加强监测，但并不降低监管标准。公开监管原则就是指加强金融监管的透明度。中央银行在实施金融原则就是指加强金融监管的透明度。中央银行在实施金融监管时须明确适用的银行法规、政策和监管要求，并公布监管时须明确适用的银行法规、政策和监管要求，并公布

490、于众，使银行和金融机构在明确监管内容、目的和要求的于众，使银行和金融机构在明确监管内容、目的和要求的前提下接受监管，同时也便于社会公众的监督。前提下接受监管，同时也便于社会公众的监督。 8/11/2024408三、金融监管的方式三、金融监管的方式 1公告监管公告监管 公告监管是指政府对金融业的经营不作直接监督，只规公告监管是指政府对金融业的经营不作直接监督，只规定各金融企业必须依照政府规定的格式及内容定期将营业定各金融企业必须依照政府规定的格式及内容定期将营业结果呈报政府的主管机关并予以公告，至于金融业的组织结果呈报政府的主管机关并予以公告，至于金融业的组织形式、金融企业的规范、金融资金的运用

491、，都由金融企业形式、金融企业的规范、金融资金的运用，都由金融企业自我管理，政府不对其多加干预。自我管理，政府不对其多加干预。 公告监管的内容包括：公告财务报表、最低资本金与保公告监管的内容包括：公告财务报表、最低资本金与保证金规定、偿付能力标准规定。在公告监管下金融企业经证金规定、偿付能力标准规定。在公告监管下金融企业经营的好坏由其自身及一般大众自行判断，这种将政府和大营的好坏由其自身及一般大众自行判断，这种将政府和大众结合起来的监管方式，有利于金融机构在较为宽松的市众结合起来的监管方式，有利于金融机构在较为宽松的市场环境中自由发展。但是由于信息不对称，作为金融企业场环境中自由发展。但是由于信

492、息不对称，作为金融企业和公众很难评判金融企业经营的优劣，对金融企业的不正和公众很难评判金融企业经营的优劣，对金融企业的不正当经营也无能为力。因此公告监管是金融监管中最宽松的当经营也无能为力。因此公告监管是金融监管中最宽松的监管方式。监管方式。 8/11/20244092规范监管规范监管 规范监管又称准则监管，是指国家对金融业的规范监管又称准则监管，是指国家对金融业的经营制定一定的准则，要求其遵守的一种监管方经营制定一定的准则，要求其遵守的一种监管方式。在规范监管下，政府对金融企业经营的若干式。在规范监管下，政府对金融企业经营的若干重大事项，如金融企业最低资本金、资产负债表重大事项，如金融企业最

493、低资本金、资产负债表的审核、资本金的运用，违反法律的处罚等，都的审核、资本金的运用，违反法律的处罚等，都有明确的规范，但对金融企业的业务经营、财务有明确的规范，但对金融企业的业务经营、财务管理、人事等方面不加干预。这种监管方式强调管理、人事等方面不加干预。这种监管方式强调金融企业经营形式上的合法性，比公告监管方式金融企业经营形式上的合法性，比公告监管方式具有较大的可操作性，但由于未触及金融企业经具有较大的可操作性，但由于未触及金融企业经营的实体，仅一些基本准则，故难以起到严格有营的实体，仅一些基本准则，故难以起到严格有效的监管作用。效的监管作用。 8/11/2024410 3实体监管实体监管

494、实体监管是指国家订立有完善的金融监督管理规则，金实体监管是指国家订立有完善的金融监督管理规则，金融监管机构根据法律赋予的权力，对金融市场，尤其是金融监管机构根据法律赋予的权力，对金融市场，尤其是金融企业进行全方位、全过程有效的监督和管理。融企业进行全方位、全过程有效的监督和管理。 实体监管过程分为三个阶段：实体监管过程分为三个阶段： 第一阶段是金融业设立时的监管，即金融许可证监管；第一阶段是金融业设立时的监管，即金融许可证监管； 第二阶段是金融业经营期问的监管，这是实体监管的核第二阶段是金融业经营期问的监管，这是实体监管的核心；心； 第三阶段是金融企业破产和清算的监管。第三阶段是金融企业破产和清算的监管。 实体监管是国家在立法的基础上通过行政手段对金融企实体监管是国家在立法的基础上通过行政手段对金融企业进行强有力的管理，比公告监管和规范监管更为严格、业进行强有力的管理，比公告监管和规范监管更为严格、具体和有效。具体和有效。 8/11/2024411