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1、珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司投资者关系管理制度珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司投资者关系管理制度二一二年八月第二届董事会第十三次会议审议通过1第一条第二条、第四条第五条第六条珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司投资者关系管理制度珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司投资者关系管理制度第一章总则为了加强和规范公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东权益最大化，根据公司法、证券法、中国证监会上市公司与投资者关系指引（证监公司字200552 号） 深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引、公司章程及其他有关法律法规的规定，结合公司
2、的实际情况，特制定本制度。投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。第三条投资者关系管理的目的是：（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，
3、避免过度宣传可能给投资者造成的误导。公司开展投资者关系活动时注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员2珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司工不能在投资者关系活动中代表公司发言。投资者关系管理制度第二章投资者关系管理的基本原则第七条投资者关系管理的基本原则：（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意
4、尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。（四）诚实守信原则。公司的投资者关系管理应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。（五）高效低耗原则。选择投资者关系管理方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。第三章投资者关系管理的工作对象及主要职责第八条投资者关系管理的工作对象：1、投资者（包括在册的投资者和潜在的投资者）；2、证券分析师、行业分析师及基金经理
5、；3、财经媒体及行业媒体等传播媒介；3第十条珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司4、监管部门等相关机构。5、其他相关个人和机构。投资者关系管理制度第九条投资者关系管理包括的主要职责是：（一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。（二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。（三）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构
6、之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。（四）有利于改善投资者关系的其他工作。第四章投资者关系管理负责人及机构公司董事会秘书是公司投资者关系管理负责人，全面负责公司投资者关系管理工作，在深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。第十一条公司董事会办公室负责投资者关系管理的日常事务，负责投资者关系管理事务的组织、协调工作。第十二条董事会办公室应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属公司应
7、积极配合。4珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司投资者关系管理制度第十三条公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和相关部门负责人进行投资者关系管理相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还可做专题培训。公司从事投资者关系管理的人员需要具备以下素质和技能：（一）全面了解公司各方面情况。（二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制。（三）具有良好的沟通和协调能力。（四）具有良好的品行，诚实信用。第五章投资者关系活动的内容第十四条投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针
8、等；（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；（五）企业文化建设；（六）公司的其他相关信息。5珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司第六章投资者关系管理活动的方式投资者关系管理制度第十五条公司与投资者沟通的方式包括但不限于：（一）公告，包括定期报告和临时报告；（二）股东大会；（三）公司网站；（四）分析师会议或
9、说明会；（五）一对一沟通；（六）邮寄资料；（七）电话咨询；（八）广告、宣传单或其他宣传材料；（九）媒体采访和报道；（十）现场参观或投资者见面会；（十一）路演。第十六条公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。第十七条根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。第十八条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司董事会办公室应及时关注
10、媒体的宣传报道并反馈给董事会及总经理，必要时可适当回应。6珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司投资者关系管理制度第十九条公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系活动档案（具体格式见附件一）至少应包括以下内容：（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；（二）投资者关系活动中谈论的内容；（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；（四）其他内容。第二十条在投资者关系活动结束后，公司应及时将相关活动文件在深圳证券交易所互动易网站披露。公司董事会应当保证在互动易网站刊载的投资者关系活动相关文件的真实性、准确性和完整性。第一节股东大会第二十一条第二十二条公司根据法律法规的要求，认真做
11、好股东大会的安排组织工作。公司努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开时间和地点等方面充分考虑，以便于股东参加。条件具备后，利用互联网络对股东大会进行直播。第二十三条为了提高股东大会的透明性，公司可根据情况，广泛邀请新闻媒体参加并对会议情况进行详细报道。第二十四条在股东大会过程中，如对到会的股东进行自愿性信息披露，公司在会后最迟不超过两天的时间内，在公司网站或以其他方式公布。第二节网 站第二十五条第二十六条公司在公司网站上披露公司信息，以便投资者查询和咨询。公司根据规定在定期报告中公布公司网站地，当网址发生变更后，及时公告变更后的网址。第二十七条公司不得在公司网站上转载传媒对公司的有关报告以
12、及分析师7珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司投资者关系管理制度对公司的分析报告，以避免和防止对投资者的投资决策产生影响，并由此有可能引起承担或被追究的相关责任。第二十八条公司对公司网站信息进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分，对错误信息及时更正，避免对投资者产生误导。第二十九条公司设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过信箱向公司提出问题和了解情况，公司也可通过信箱回复或解答有关问题。第三十条对于电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及答复，公司加以整理后在公司网站的信息广场专栏中以显著方式刊载。第三节分析师会议、业绩说明会和路演第三十一条公司可在定期报告结束后、实
13、施融资计划或其他公司认为必要的时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。第三十二条分析师会议、业绩说明会或路演活动采取尽量公开的方式进行，条件具备后，可采取网上直播的方式。第三十三条分析师会议、业绩说明会或路演活动如采取网上直播方式，可事先以公开方式就会议举办时间、登陆网址以及登陆方式等向投资者发出通知。第三十四条公司可事先通过电子信箱、网上留言、电话和信函等方式收集中小投资者的有关问题，并在分析师会议、业绩说明会或路演活动上通过网络予以答复。第三十五条分析师会议或业绩说明会可采取网上互动方式，投资者可以通过网络直接提问，公司也可在网上直接回答有关问题。第三十六条分析师会议、业绩说明会和路演活
14、动如不能采取网上公开直播方式，公司根据情况邀请新闻媒体的记者参加，并作出客观报道。第四节一对一沟通第三十七条公司在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其他事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答有关问8珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司题并听取相关建议。投资者关系管理制度第三十八条公司在一对一沟通中，平等对待投资者，为中小投资者参与一对一沟通活动创造机会。第三十九条为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露，可邀请新闻机构参加沟通活动并作出报道。第五节现场参观第四十条公司可安排投资者、分析师及基金经理等到公司或募集资金项目所在地进行现场参观。第四十一条公司要合理
15、、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时应注意避免在参观过程中使参观者有机会得到未公开的重要信息。第四十二条公司有必要在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披露方面必要的培训和指导。第六节电话咨询第四十三条公司设立专门的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电话向公司询问、了解其关心的问题。第四十四条咨询电话配有专人负责，并保证在工作时间电话有专人接听和线路畅通。如遇重大事件或其他必要时候，公司可开通多部电话回答投资者咨询。第四十五条公司在定期报告中对外公布咨询电话号码。如有变更要立即在公司网站公布，并及时在正式公告中进行披露。第七章相关机构与个人第四十六条公司与投资者关
16、系管理的特定对象进行直接沟通的，应要求特定对象出具公司证明或身份证等资料，并要求特定对象签署承诺书（具体格式见附件9珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司投资者关系管理制度二），但公司应邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形除外。第四十七条公司在与特定对象交流沟通后，应要求特定对象将基于交流沟通形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件在发布或使用前知会公司。公司应当按照创业板上市公司规范运作指引的规定，对上述文件进行核查。第一节投资者关系顾问第四十八条公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关系顾问咨询、策划和处理投资者关系，包括媒体关系、投资者关系管理培训、危机处理、分析师会
17、议和业绩说明会安排等事务。第四十九条公司聘用投资者关系顾问应注意其是否同时为同本公司存在竞争关系的其他公司服务。若公司聘用的投资者关系顾问同时为存在竞争关系的其他公司提供服务，公司应避免投资者关系顾问利用本公司的内幕信息为其他公司服务而损害本公司的利益。第五十条项作出发言。第五十一条公司不得由投资者关系顾问代表公司就公司经营及未来发展等事公司以现金方式支付投资者关系顾问的报酬，不以公司股票及相关证券、期权或认股权等方式进行支付和补偿。第二节证券分析师和基金经理第五十二条信息。第五十三条公司不得向分析师或基金经理提供尚未正式披露的公司重大公司向分析师或基金经理所提供的相关资料和信息，如其他投资者
18、也提出相同的要求时，公司平等予以提供。第五十四条公司不得出资委托证券分析师发表独立的分析报告。如果由公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告，应在刊登时在显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。第五十五条公司不得向投资者引用或分发分析师的分析报告。10珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司投资者关系管理制度第五十六条公司可以为分析师和基金经理的考察和调研提供接待等便利，但不为其工作提供资助。分析人员和基金经理考察上市公司原则上应自理有关费用，公司不得向分析师赠送高额礼品。第三节新闻媒体第五十七条第五十八条公司可根据需要，在适当的时候选择适当的新闻媒体发布信息。对于重大的尚未公开信息在
19、未进行正式披露之前，公司不接受媒体采访，并不向任何新闻媒体提供相关信息或细节。第五十九条公司对公司宣传或广告性质的资料与媒体对公司正式和客观独立的报道予以明确区分。如属于公司本身提供的（包括公司本身或委托他人完成）并付出费用的宣传资料和文字，在刊登时予以明确说明和标识。第八章附则第六十条本制度未尽事宜，按照中国证监会、深圳证券交易所有关法律、法规、规范性文件和公司章程等相关规定执行。本制度如与后者有冲突的，按照后者的规定执行。第六十一条第六十二条本制度由公司董事会负责解释和修订。本制度自董事会审议通过之日起实施。珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司二一二年八月11珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司附
20、件一：投资者关系活动记录表格式证券代码：300050投资者关系管理制度证券简称：世纪鼎利珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司投资者关系活动记录表编号：投资者关系活动 特定对象调研分析师会议类别媒体采访新闻发布会业绩说明会路演活动现场参观其他 （请文字说明其他活动内容）参与单位名称及人员姓名时间地点上市公司接待人员姓名投资者关系活动主要内容介绍附件清单（如有）日期12珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司附件二：特定对象与上市公司直接沟通签署的承诺书格式投资者关系管理制度承诺书珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司：本人（公司）将对你公司进行调研（或参观、采访、座谈等），根据有关规定做出如下承诺：（一）本人（公
21、司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不故意打探你公司未公开重大信息，未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；（二）本人（公司）承诺不泄漏在调研（或参观、采访、座谈等）过程中获取的你公司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖你公司证券或建议他人买卖你公司证券；（三）本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次调研（或参观、采访、座谈等）获取的你公司未公开重大信息；（四）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用缺乏事实根据的资料；（五）本人（公司）承
22、诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容），在对外发布或使用至少两个工作日前知会你公司，并保证相关内容客观真实；（六）本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；（公司也可明确规定责任的内容）（七）本承诺书仅限于本人（公司）对你公司调研（或参观、采访、座谈等）活动，时间为：（八）本承诺书的有效期为年月日至年月日。经本公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研（或参观、采访、座谈等），视同本公司行为。（此条仅适用于以公司或研究机构名义签署的承诺书）承诺人（公司）：（授权代表）：日期：13（签章）（签章）
