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1、第七章第七章 要素积累与国际贸易要素积累与国际贸易H-OH-O模型建立在一国拥有的要素总量固定模型建立在一国拥有的要素总量固定不变的基础上。但在现实中，一国的要素不变的基础上。但在现实中，一国的要素数量经常在发生变化，这将带来什么样结数量经常在发生变化，这将带来什么样结果？果？塔塔德德乌乌什什 雷雷布布钦钦斯斯基基（英英籍籍波波兰兰经经济济学学家家 ， T Ta ad de eu us sz z R R y yb bc cz zy yn ns sk ki i ）， 要要素素禀禀赋赋与与相相对对商商品品价价格格 （ 1 19 95 55 5）提提出出雷雷布布钦钦斯斯基基 定定 理理 （ R R
2、y yb bc cz zy yn ns sk ki i T T h he eo or re em m ） 。 要素禀赋变化对要素禀赋变化对国际贸易的影响国际贸易的影响v开放情况下，如果一国某一要素增加，对方国家一切保持不变，那么要素增加后，在国际市场上密集使用该要素的商品相对价格要下降。进一步讲，若该商品是要素增加国家的出口商品，则该国的贸易条件恶化，相应地，对方国家贸易条件则改善；若该商品是要素增加国家的进口商品，则该国贸易条件改善，而对方国家贸易条件则恶化。v如果生产可能性边界的外移偏向于出口部门，则称之为偏向出口的增长（export-biased growth）；如果生产可能性边界的外移
3、偏向于进口替代部门，则称之为偏向进口的增长（import-biased growth）。要素积累与国际贸易要素积累与国际贸易一、罗伯津斯基定理 （Rybczynski Theorem） （3.9）(3.10)假设某一生产要素总量增加，比如说资本供给增加了K。罗伯津斯基定理罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的前提下，在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。增加，而另一部门的生产则下降。n图示证明： 图中资本增加后要素禀赋点由E变为E，在商品相对价格不变的条件下，X、Y两个部门的要素使用比例仍
4、保持原来水平不变。由图可知，X部门产出增加了，而Y部门的产出则减少了。 图 39生产要素的等比例增长不改变一国生产要素相对丰裕程度或比例，只是生产要素的量的增长，因此，不会影响贸易条件和贸易结构。生产要素的增长与国际贸易生产要素的增长与国际贸易一、生产要素的等比例增长与国际贸易一、生产要素的等比例增长与国际贸易 指指进口口竞争品生争品生产部部门密集使用的生密集使用的生产要素要素绝对量增加，而且其增量增加，而且其增长的速度快的速度快于出口品生于出口品生产部部门密集使用的生密集使用的生产要素要素的增的增长速度。速度。二、偏向进口的生产要素增长与国际贸易二、偏向进口的生产要素增长与国际贸易 （一）（
5、一）偏向进口的生产要素增长的含义偏向进口的生产要素增长的含义偏向偏向进口的生口的生产要素增要素增长改改变了了该国的生国的生产结构，本构，本国国进口口竞争品生争品生产的增加会替代一部分的增加会替代一部分进口口产品，从品，从而会降低一国而会降低一国对原有原有贸易的依易的依赖程度。程度。偏向偏向进口的生口的生产要素增要素增长的另一种可能是，的另一种可能是，进口口竞争争品密集使用的生品密集使用的生产要素的增要素的增长是那是那样多，以致多，以致该国国进口口竞争品生争品生产的增加不的增加不仅替代了替代了进口，而且口，而且还可以增可以增加加产品的出口。品的出口。（二）偏向进口的生产要素增长对国际贸易的影（二
6、）偏向进口的生产要素增长对国际贸易的影响响三、偏向出口的生产要素增长与三、偏向出口的生产要素增长与国际贸易国际贸易（一）偏向出口的生产（一）偏向出口的生产要素增长的含义要素增长的含义 指指出出口口品品生生产产部部门门密密集集使使用用的的生生产产要要素素绝绝对对量量增增加加，而而且且其其增增长长的的速速度度快快于于进进口口竞竞争争品品生生产产部部门门密密集集使使用用的的生生产产要要素素的的增增长长速度。速度。（二）偏向出口的生产（二）偏向出口的生产要素增长对国际贸易要素增长对国际贸易的影响的影响 偏偏向向出出口口的的生生产产要要素素增增长长，使使出出口口品品的的产产量量增增加加了了，这这就就扩扩
7、大大了了出出口口商商品品的的供供货货来来源源，因因而而会会扩扩大大产产品品的出口规模。的出口规模。n小国情形n小国在国际市场上可看成是价格接受者，国际价格不会因其经济增长而有所变动，因此，对小国来说，要素禀赋变化之后，其贸易条件可视为不变。 n偏向出口的增长的福利效果 n经济增长意味着国民收入水平的提高，国民福利的改善； n经济增长又可能恶化本国的贸易条件，对本国福利产生不利影响。 二、要素积累与贸易条件二、要素积累与贸易条件n大国情形（假设资本增加，劳动不变）大国情形（假设资本增加，劳动不变）XTTOQQRPpYTTv图中，通过图中，通过Q Q与与QQ两生产均衡两生产均衡点的直线点的直线R
8、R称为称为罗伯津斯基线。罗伯津斯基线。v资本增加后资本资本增加后资本密集型产品的相密集型产品的相对价格下降。对价格下降。 XOYQQ* *QCC* *C图311 如图，从C到C，纯粹的增长利益 ；从C到C*，贸易条件恶化，抵消了部分经济增长利益，以“转移支付”的形式为他国所享有 。 v悲惨增长的前提条件：v经济增长偏向增长国的出口部门；v增长国在世界市场是一个大国，即其出口供给的变动足以影响世界价格；v增长国进口边际倾向较高，即增长国对进口的需求会因经济增长而显著增加；v增长国出口产品在世界市场上需求价格弹性非常低。 n悲惨增长”（immiserising growth） 转移至他国的利益部分
9、超出了增长利益，总的福利效果为负。 QCQ* *C* *XOY图3-12 如果时间足够长的话，要素积累或经济增长可能会改变一国的比较优势型态，即以前具有比较优势的产品，现在由于经济增长可能变为比较优势；反之，以前处于比较劣势的物品，现在也可能变为具有比较优势 。图3-13OXYQCQ*C*三、要素积累与比较优势三、要素积累与比较优势偏向出口的生偏向出口的生产要素要素增增长使使该国国对外外贸易易的的规模模扩大大偏向偏向进口的生口的生产要素要素增增长使使该国国对外外贸易易的的规模模缩小小四、罗伯津斯基定理四、罗伯津斯基定理（一）罗伯津斯基定理内容（一）罗伯津斯基定理内容 罗罗伯伯津津斯斯基基定定理
10、理：在在商商品品相相对对价价格格不不变变的的前前提提下下，某某一一要要素素的的增增加加会会导导致致密密集集使使用用该该要要素素部部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。门的生产增加，而另一部门的生产则下降。 （二）罗伯津斯基定理实践意义（二）罗伯津斯基定理实践意义1.对资本存量相对增加的国家，可以预期到它们的劳动密集型工业的规模会趋于萎缩2.对劳动要素供给趋于增加的发展中国家，不适时宜地发展资本密集型工业则可能导致比较利益的丧失3.一个国家的比较利益并不是一成不变的“悲惨的增悲惨的增长”或或“贸易易贫困化增困化增长”是指本国的是指本国的偏向出口的增偏向出口的增长会使本国的会使本国的贸易条件易条
11、件恶化，即化，即随着出口的增加，出口收入不但没有增加，反随着出口的增加，出口收入不但没有增加，反而减少了。而减少了。五、悲惨的增长五、悲惨的增长发生悲惨性增长发生悲惨性增长的前提条件的前提条件 1.经济增增长是偏向出口型的增是偏向出口型的增长2.该国在世界市国在世界市场上是一个上是一个贸易大国易大国3.该国的国的进口口边际倾向向较高高4.该国出口国出口产品价格需求品价格需求弹性非常低性非常低特定要素模型简介简介n在微观经济学中，关于供给面的分析通常分为短期分析和长期分析两种，短期和长期并不是完全按时间长短划分的，而主要视生产要素的流动性而定。 n特定要素模型主要用于解释短期内，国际贸易对收入分
12、配的影响，是由保罗萨缪尔森和罗纳德琼斯创建发展的。 特定要素模型特定要素模型 n根据特定的要素模型所的出的结论是：贸易对一国流动要素的影响是不明确的，同时将有利于用于该国出口商品的非流动要素，而不利于该国进口商品的非流动要素。5. 1 特定要素的含义及其假设特定要素的含义及其假设n所所谓谓特特定定要要素素，是指一种要素的用途通常仅限于某一部门，而不适合于其他部门的需要。n 如汽车行业的资本不能用于纺织行业，纺织行业的资本也不适合于汽车行业，因此，这两个行业所使用的都是特定资本。n在短期内，假设有一个生产要素是固定不变的，即不能加以调整，而另一个生产要素则可自由变动。通常我们视资本在短期内是不能
13、变动的，即在不同部门间不能自由流动n 之所以认为资本在短期内不能流动，一个主要理由是资本在短期内属于一种“特定要素”（Specific factor）。n 关于生产要素性质的分析也同样适用于另外一种情形：生产要素包括三种，但每种生产只使用其中的两种要素。例如，小麦生产使用土地和劳动两种要素，而服装生产使用资本和劳动。实际上，在这个例子中，土地和资本都属于特定要素，只不过这里要素的特定性与时间无关，所以以下的特定要素模型同样适用于分析三种要素下的特定要素问题。1、X、Y均使用劳动（共同要素），且都是用两种生产要素。2、劳动是同质的，可以在两个部门间自由流动。3、劳动总量是固定的，并且充分就业。4
14、、资本是特定生产要素，即两个部门的资本不能互相使用。每个部门的资本投入都是固定不变的；5、规模收益不变。 6、完全竞争。n基本假设（P82）根据上述假设，X、Y的生产函数可表示成下列形式： X = FX（KX，LX） Y = FY（KY，LY）其中，KX，KY均为常数，它们分别表示X和Y部门专门使用的两类特定资本。若劳动总量为L，则在充分就业时，存在以下条件： L = LXLYQM = QM (K, LM)制造品的生产函数制造品的生产函数Labor input, LMOutput, QMnThe shape of the production function reflects the law
15、 of diminishing marginal returns.nAdding one worker to the production process (without increasing the amount of capital) means that each worker has less capital to work with.nTherefore, each additional unit of labor will add less to the production of output than the last.nFigure 5-2 shows the margin
16、al product of labor, which is the increase in output that corresponds to an extra unit of labor.边际报酬递减边际报酬递减MPLMFigure 5-2: The Marginal Product of LaborLabor input, LM Marginal product of labor, MPLM5.2.2 价格、工资和劳动配置价格、工资和劳动配置nHow much labor will be employed in each sector?nTo answer the above quest
17、ion we need to look at supply and demand in the labor market.nDemand for labor:nIn each sector, profit-maximizing employers will demand labor up to the point where the value produced by an additional person-hour equals the cost of employing that hour.nThe demand curve for labor in the manufacturing
18、sector can be written: MPLM x PM = wnThe wage equals the value of the marginal product of labor in manufacturing.nThe demand curve for labor in the food sector can be written:MPLF x PF = wnThe wage rate equals the value of the marginal product of labor in food.nThe wage rate must be the same in both
19、 sectors, because of the assumption that labor is freely mobile between sectors.nThe wage rate is determined by the requirement that total labor demand equal total labor supply:LM + LF = LPM X MPLM(Demand curve for labor in manufacturing)PF X MPLF(Demand curve for labor in food)Wage rate, WWage rate
20、, WW11L1ML1FTotal labor supply, LLabor used in manufactures, LMLabor used in food, LFFigure 5-3: The Allocation of LabornMPLM PM =MPLF PF =Wn-MPLF/MPLM = -PM/PFn社会在生产可能性边界上斜率等于负的制造品相对价格的点上进行生产。nWhat happens to the allocation of labor and the distribution of income when the prices of food and manufac
21、tures change?相对价格和产出之间的关系相对价格和产出之间的关系W1 1PF increases 10%Wage rate, WWage rate, WPF 1 X MPLFLabor used in manufactures, LMLabor used in food, LF10% wage increasePM increases 10%PM 1 X MPLMW22PF 2 X MPLFPM 2 X MPLMFigure 5-4: An Equal Proportional Increase in the Prices of Manufactures and FoodnWhen
22、both prices change in the same proportion, no real changes occur.nThe wage rate (w) rises in the same proportion as the prices, so real wages (i.e. the ratios of the wage rate to the prices of goods) are unaffected. nThe real incomes of capital owners and landowners also remain the same.价格同比率变化价格同比率
23、变化PF 1 X MPLFWage rate, WWage rate, WPM 1 X MPLM2W 2Labor used in food, LFLabor used in manufactures, LMAmount of labor shifted from food to manufacturesWage rate rises by less than 7%7% upward shift in labor demandPM 2 X MPLM1W 1Figure 5-5: A Rise in the Price of ManufacturesnWhen only PM rises, la
24、bor shifts from the food sector to the manufacturing sector and the output of manufactures rises while that of food falls.nThe wage rate (w) does not rise as much as PM since manufacturing employment increases and thus the marginal product of labor in that sector falls.相对价格变化相对价格变化5.3 商品价格与要素价格商品价格与
25、要素价格 国际贸易会提高贸易国出口部门特定要素的实际收入，降低与进口相竞争部门特定要素的实际收入，而对可自由流动要素的实际收入的影响则不确定。可自由流动要素的实际收入是否提高取决于要素所有者的消费结构。End5.3.1 特定要素模型的均衡特定要素模型的均衡解解EndWXWYOXOYLXLYVMPLYWWWWWFFEELLVMPLXVMPLX图56特定要素模型的说明（一）特定要素模型的说明（一）上图底边的长度表示劳动总量L，其他两边分别表示X、Y部门中的劳动价格或报酬。在完全竞争条件下，两个部门的要素报酬分别为： wX = PXMPLX， rX = PXMPKX wY = PYMPLY， rY
26、= PYMPKYEnd特定要素模型的说明（二）特定要素模型的说明（二） 由于资本是特定不变的，所以两个部门的边际劳动生产率只取决于劳动投入量。劳动投入越多，边际劳动生产率就越小。所以，在商品价格给定不变的前提下，劳动的报酬与劳动投入量之间成反比。图56中劳动边际生产价值VMPLX所代表的曲线反映了X部门对劳动的需求与劳动价格之间的关系，即劳动需求曲线，而VMPLY则表示Y部门的劳动需求曲线。两条劳动需求曲线的形状取决于生产函数的性质，位置则取决于商品价格。End特定要素模型的说明（三）特定要素模型的说明（三） 当两个部门的劳动报酬相同时，劳动在两个部门间的分配便达到均衡。图中，当两个部门的劳动
27、需求曲线相交时。两个部门面对相同的劳动价格，均为w。此时，X部门的劳动投入量为OXL，Y部门的劳动投入量为OYL。劳动的分配一旦确定，两个部门的生产也随之确定。End商品价格与要素价格（一）商品价格与要素价格（一）如图56所示。假设在封闭条件下，一国生产要素的均衡配置如图中E点。开展贸易后，假设该国依据比较优势原理，出口X商品，进口Y商品。那么，国际贸易将促使该国X商品的相对价格上升。为了简化分析，假设PY不变，只有PX上升。 假设X商品价格PX上升至PX。这时，X部门的劳动需求曲线向上方移动，在图中，曲线VMPLX上移至VMPLX处。End商品价格与要素价格（二）商品价格与要素价格（二）由于
28、PX上升，所以X部门的劳动报酬超过了Y部门（wFw）。这必然引起劳动由Y部门向X部门转移。其结果是X部门的劳动投入增加，Y部门的劳动投入减少。根据边际收益递减规律，X部门的边际劳动生产率将下降，而Y部门的边际劳动生产率则上升。于是X部门的劳动报酬开始回落，Y部门的劳动报酬开始回升。随着劳动在两个部门间的流动，两个部门的劳动报酬又重新趋于一致，最后达到新的均衡，如图56中E所示。End5.3.2 劳动实际报酬的变化劳动实际报酬的变化由于两个部门的资本是固定不变的，所以，当PX上升导致X部门的劳动投入量增加时，X部门的边际劳动生产率将下降，而Y部门由于劳动投入量减少，边际劳动生产率则上升。这意味着
29、w/PX下降，w/PY上升。也就是说，贸易后该国的工资水平将提高，但提高的幅度小于X商品价格的上涨幅度。重新达到均衡时的实际工资:劳动实际报酬的变化劳动实际报酬的变化所以，对于劳动者来说，若其全部收入均来自于工资，则其实际收入水平在贸易后是否提高取决于其消费结构。如果劳动者的消费偏好于X商品，则其实际生活水平可能会下降；如果劳动者的消费偏好于Y商品，则其实际生活水平可能上升。即，国际贸易对可自由流动要素的实际收入的影响则不确定。可自由流动要素的实际收入是否提高取决于要素所有者的消费结构。X X部门资本实际报酬的变化部门资本实际报酬的变化 相对于X产品，X部门的资本实际报酬可表示为： rX/PX
30、 = MPKX 当X部门由于商品价格上升导致劳动流入时，其特定要素资本的边际生产率将上升。由上式可知，X部门的资本报酬相对于X商品而言是上升的，即X部门资本报酬的增加幅度超过了X商品价格上升的幅度。相对Y商品价格而言，资本的实际价格也是上升的，因为这时Y商品的价格并未变化，而X部门的资本名义报酬是上涨了。总之，在自由贸易下，X部门的资本实际收入提高了。Y Y部门资本实际报酬的变化部门资本实际报酬的变化相对于本部门产品，Y部门的资本实际报酬可表示为： rY/PY = MPKY当Y部门因X商品价格上涨而流出部分劳动之后，其特定要素资本的边际生产率将下降。于是，相对于Y商品而言，Y部门的资本实际收入
31、下降了。由于PY不变，所以Y部门资本的名义报酬也肯定下降了。此时，相对于X商品，Y部门的实际购买力更是下降了。总之，贸易后Y部门的资本实际报酬是下降的。结论结论n国际贸易会提高贸易国出口部门特定要素的实际收入，降低与进口相竞争部门特定要素的实际收入，而对可自由流动要素的实际收入的影响则不确定，可自由流动要素的实际收入是否提高取决于要素所有者的消费结构。 短期与长期的比较短期与长期的比较n短期内，国际贸易对收入分配的影响按部门划分；n而长期内国际贸易对收入分配的影响按要素所有者区分。利益集团与贸易政策利益集团与贸易政策n利益集团的存在会左右贸易政策的制定。特定要素模型的贡献：特定要素模型的贡献：
32、特定要素模型主要用于解释在短期内国际贸易对收入分配的影响。长期内，国际贸易对收入分配格局的影响是基于商品要素密集度的差异；而在短期内，国际贸易对收入分配格局的影响则是因为要素的特定性或不流动性。与前面的要素价格均等化理论相比，特定要素模型关于国际贸易对收入分配影响的分析更接近于现实。本章小结本章小结 特定要素模型与要素禀赋理论相比，前者属于一种短期分析，后者则属于长期分析。这一模型，从特定要素的角度，揭示了国际贸易在短期内对一国收入分配的影响，即国际贸易会提高出口部门的资本（特定要素）实际收入，降低进口替代部门的资本实际收入，而对劳动实际收入的影响则不确定。这一模型对人们认识贸易政策的制定有非常有益的启示。Reviewn特定要素？n特定要素模型的假设？n为什么会出现劳动的边际报酬递减？n当商品的价格发生变动时，劳动的配置和收入的分配会发生什么样的变化？n若商品相对价格发生变动，工资率会发生怎样的变动，为什么？n国际贸易对收入分配产生怎样的影响？
