设备监理师资格培训课件

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1、 授课人：宋亚东授课人：宋亚东上海市工程设备监理行业协会副秘书长上海市工程设备监理行业协会副秘书长国家设备监理师培训讲师国家设备监理师培训讲师设备监理单位资格评审专家设备监理单位资格评审专家021-6471249420102010年年设备工程监理导论设备工程监理导论 设备监理师资格培训课程设备监理师资格培训课程（2010）一、基础知识一、基础知识 设备监理是什么设备监理是什么?(第一章和第五章概述第一章和第五章概述) 设备监理为什么设备监理为什么?(第一章第一章) 设备监理做什么设备监理做什么?(第五、六章第五、六章) 设备监理怎么做设备监理怎么做? (第五、六章第五、六章)二、相关知识二、相

2、关知识 项目管理（第三章）项目管理（第三章） 组织（第四章）组织（第四章） 信息管理（第七章）信息管理（第七章） 风险管理（第八章）风险管理（第八章）三、设备监理制度是什么三、设备监理制度是什么?(第二章第二章)学 习 内 容设备监理业的科学发展需要正确的理论指导。设备监理业的科学发展需要正确的理论指导。正确的理论来源于实践并要经实践检验。正确的理论来源于实践并要经实践检验。 设备监理的理论是什么？设备监理的理论是什么？ 融合服务理论、项目管理理论、质量管理体系融合服务理论、项目管理理论、质量管理体系理论和有关国际惯例与设备监理实践相结合的逻理论和有关国际惯例与设备监理实践相结合的逻辑体系。辑

3、体系。 该体系应正确阐述设备监理是什么？为什么？该体系应正确阐述设备监理是什么？为什么？做什么？怎么做？做什么？怎么做？ 设备监理是什么（第一章 概论）设备监理设备监理是是针对设备工程（项目）实施过程的专业化的监督管理服务针对设备工程（项目）实施过程的专业化的监督管理服务 （主要是合同管理，以质量技术监督为主）。（主要是合同管理，以质量技术监督为主）。 设备监理是设备监理是现代工程咨询业中的一种服务产品。现代工程咨询业中的一种服务产品。 （应阐明其构成、特性、标准及测量分析方法）（应阐明其构成、特性、标准及测量分析方法）设备监理服务（产品）的实现设备监理服务（产品）的实现应遵循质量管理体系理论

4、和方法的规范应遵循质量管理体系理论和方法的规范 （四个主要过程和测量、分析、改进三个辅助过程）（四个主要过程和测量、分析、改进三个辅助过程）。 特定项目的设备监理服务本身也是项目特定项目的设备监理服务本身也是项目（服务项目）（服务项目），同时又处在工程项目同时又处在工程项目管理环境中提供服务。因此应遵循项目管理的理论和方法指导。管理环境中提供服务。因此应遵循项目管理的理论和方法指导。设备监理是设备监理是项目业主等委托人项目管理的重要组成部分项目业主等委托人项目管理的重要组成部分 , 其核心任务是代表委托人其核心任务是代表委托人“管理合同检查工程管理合同检查工程”， 因此应逐步与国际惯例接轨因此

5、应逐步与国际惯例接轨。 设备监理是什么（第一章 概论）1. 1. 术语（专门用语，有严格规定的含意）术语（专门用语，有严格规定的含意）1.1 1.1 设备（设备（P1P1） 是产品吗是产品吗? ?注注1 1：成套设备成套设备 单元设备单元设备 信息系统硬件、软件信息系统硬件、软件注注2 2： 设备的寿命周期（设备的寿命周期（P2P2） 诞生期诞生期决策、形成功能决策、形成功能( (孕育孕育) ) 使用期使用期使用、维护、修理、改造、更新、使用、维护、修理、改造、更新、 调拨、调整调拨、调整 终止期终止期报废报废设备监理是什么（第一章 概论）1.21.2设备工程（理解为设备工程项目设备工程（理解

6、为设备工程项目 P5P5）是产品还是项目是产品还是项目? ?1.2.1 1.2.1 设备的规划、设计、采购、制造、安装、调试等设备设备的规划、设计、采购、制造、安装、调试等设备（功能、质量） 形成的全过程和形成的全过程和/ /或最终形成的结果。或最终形成的结果。( (狭义狭义) ) 设备工程的特点：设备工程的特点： p12p121.2.2 工程（Program） 以一种协调的方式管理一组相关的设备项目（Project）， 通常包括连续工作的含义。（参照C-PMBOK中的术语） 注1： “工程” 通常包括连续工作的含义”。（C-PMBOK） 注2： “项目”（p34没有给出定义) GB/T190

7、16-2005/ISO10006：2003项目质量管理指南中的定义： “由一组有起止日期的、相互协调的受控活动组成的独特过程，该过程要达由一组有起止日期的、相互协调的受控活动组成的独特过程，该过程要达到符合包括时间、成本和资源的约束条件在内的规定要求的目标到符合包括时间、成本和资源的约束条件在内的规定要求的目标”。 设备监理是什么（第一章 概论）（1 1）项目是一组）项目是一组独特过程独特过程（一组将输入转化为输出的相互关联或相互作（一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动，用的活动，GB/T19016-2005GB/T19016-2005，3.33.3）。）。 过程即一组活动。是临时性

8、、一次性的特定活动（或任务）。 特定活动（或任务）可能是产品和/或服务。 特定活动是有约束条件的（时间、成本、资源）。（2 2）项目有一个或多个明确界定的目标（期望的结果）。）项目有一个或多个明确界定的目标（期望的结果）。 项目目标是依照工作范围、进度计划和成本来定义的。 项目目标由成果性目标（功能性要求）和约束性目标（限制条件) 组成。p110 成果性目标是项目全过程追求的主导目标；成果性目标是项目全过程追求的主导目标； 约束性目标是项目实施中管理的主要目标。约束性目标是项目实施中管理的主要目标。 设备监理是什么（第一章 概论）（3 3）项目有一定的不确定性（风险）。需要有效管理（使之协调、

9、）项目有一定的不确定性（风险）。需要有效管理（使之协调、 受控）。受控）。（4 4）项目有大有小。）项目有大有小。 大项目（大项目（ProgramProgram）规模特别大，时间相当长，在一个总体设规模特别大，时间相当长，在一个总体设计范围内由一个或若干个相互有内在联系的单项工程的总和。计范围内由一个或若干个相互有内在联系的单项工程的总和。“工程工程”，若干个子项目的总和。，若干个子项目的总和。如：西气东送工程，如：西气东送工程，7070万吨乙烯工程等建设项目。万吨乙烯工程等建设项目。 中（子）项目（中（子）项目（ProjectProject） 单项工程、单位工程、分部、分项工程。单项工程、单

10、位工程、分部、分项工程。 小项目（小项目（SubprojectSubproject）。）。设备监理是什么（第一章 概论）注注3 3： 设备工程设备工程项目项目大致分为三类大致分为三类(p7)(p7)一类是以设备工程为主的工程建设项目一类是以设备工程为主的工程建设项目一类是建设项目中的设备一类是建设项目中的设备工程（工程（安装和安装和/ /或调试项目或调试项目）。）。 指由多种专业设备、材料、线路、管道、仪器仪表和控制系统等按照一定程序和规则组成一个“活”的系统的过程。一类是用于建设项目中的需独立采购的设备一类是用于建设项目中的需独立采购的设备 （包括定型设备和非标设备）。（包括定型设备和非标设

11、备）。习惯称采购项目或设计和/或制造项目。其中需现场制作并安装的项目，习惯称建造项目。 以上三类项目属于生产线诞生期的设备工程。另一类是设备使用期中需要维修，更新、改造的项目。另一类是设备使用期中需要维修，更新、改造的项目。设备监理是什么（第一章 概论）1.3 1.3 设备工程监理（设备工程监理（P7-14P7-14）1.3.11.3.1定义：尚未有统一的定义（书上有两种说法）定义：尚未有统一的定义（书上有两种说法）1.3.21.3.2含义含义：（：（P7-11P7-11）（1 1）谁监理（主体）：依法成立的设备监理单位谁监理（主体）：依法成立的设备监理单位(p7(p7）（2 2）监理职权来源

12、）监理职权来源: :委托人委托与授权委托人委托与授权( (受多类顾客委托受多类顾客委托,前提条件前提条件) )（3）监理谁（对象）：承包单位（特定过程行为主体）的承包合同履行监理谁（对象）：承包单位（特定过程行为主体）的承包合同履行（4） 监理什么（内容）：监理什么（内容）： 设备形成过程和结果（合同履行行为）的监督管理设备形成过程和结果（合同履行行为）的监督管理 （核心服务内容）（核心服务内容） 提供协助、信息（辅助服务内容）提供协助、信息（辅助服务内容） （5） 按什么监理（依据）：合同、法规、标准按什么监理（依据）：合同、法规、标准 监理合同（委托合同，前提条件）监理合同（委托合同，前提

13、条件） 项目合同（在委托监理合同中约定范围、内容）项目合同（在委托监理合同中约定范围、内容）（6）监理目的：监理目的：使承包人的合同行为受控，结果满足合同要求（标的、约束使承包人的合同行为受控，结果满足合同要求（标的、约束 条件）。条件）。 根本目的是减少因设备质量引起的项目风险根本目的是减少因设备质量引起的项目风险( (合同合同风险）风险）。 设备监理是什么（第一章 概论） (7) (7) 监理性质（定位）：监理性质（定位）：中介服务中介服务 属于项目管理范畴（属于项目管理范畴（产品特性）产品特性）P12P12其一、为业主提供项目管理服务（项目监理，主要是合同管理服务）其一、为业主提供项目管

14、理服务（项目监理，主要是合同管理服务） 其二、受托的监理任务（监理项目）其二、受托的监理任务（监理项目）。两者异同点。两者异同点p13p13 属于工程咨询服务的一部分（属于工程咨询服务的一部分（行业特性）行业特性）P12P121.3.31.3.3监理与各方关系：监理与各方关系：注意图注意图1-2 ,1-3 与业主：直接合同关系（委托与被委托）与业主：直接合同关系（委托与被委托） 与承包商：实施项目的平行主体（受托后是监理与被监理关系）与承包商：实施项目的平行主体（受托后是监理与被监理关系） 行使监理职权行使监理职权: : （建议（建议, ,主持主持, ,质量、工期的确认与否决质量、工期的确认与

15、否决, ,支付结算、变更、索赔）支付结算、变更、索赔） 与建设工程监理的关系与建设工程监理的关系:p17-18:p17-18设备监理是什么（第一章 概论）2.2.设备监理为什么设备监理为什么( (必要性）必要性）?p14?p142.1. 2.1. 为了加强业主项目管理中合同管理的力度，提高管理水平和项目质量。为了加强业主项目管理中合同管理的力度，提高管理水平和项目质量。（1） “契约性商品契约性商品”的特点是信息不平衡，导致合同履行过程的的特点是信息不平衡，导致合同履行过程的“黑箱性黑箱性”, ,风险大。风险大。 只有加强只有加强监控才能监控才能降低合同风险降低合同风险 ，保障，保障项目目标的

16、实现项目目标的实现。（2）业主业主监督缺位/不到位会使项目失控（教训）2.2 2.2 为了弥补和加强工程建设项目中存在设备监理缺位为了弥补和加强工程建设项目中存在设备监理缺位/ /不到位状况。不到位状况。 主要表现在： （1）设备设计环节缺乏监督 （2）设备采购环节缺少控制 （3）设备制造环节缺少监控 （4）设备安装调试试运行环节责任不清、相互扯皮。 设备监理为什么（第一章 概论）2.3.2.3.为了弥补建设工程监理中的不足为了弥补建设工程监理中的不足（1）建设工程监理的事实是以土建工程施工监理为主，很多 项目中设备未列入监理范围。（2）有行业背景的建设工程监理单位从事设备安装监理未覆 盖设备

17、形成的全过程。（3）设备专业人力资源欠缺。小结小结 有利于保障业主项目更健康有序地实施。有利于保障业主项目更健康有序地实施。 有利于保障项目利益（业主、承包商、社会、国家）实现。有利于保障项目利益（业主、承包商、社会、国家）实现。 有利于降低项目投资建设风险。有利于降低项目投资建设风险。设备监理为什么（第一章 概论）第一节第一节 概述（设备监理服务理论框架）概述（设备监理服务理论框架）一、设备监理服务（产品）是什么？一、设备监理服务（产品）是什么？一个简要的符合国际惯例的表述一个简要的符合国际惯例的表述二、设备监理服务（产品）构成（三个层次）二、设备监理服务（产品）构成（三个层次）三、设备监理

18、服务实现的过程（应用质量管理体系标准理论和方法）三、设备监理服务实现的过程（应用质量管理体系标准理论和方法）设备监理是什么（第五章 设备工程监理服务的实现）一、设备监理服务是一种特殊的服务产品一、设备监理服务是一种特殊的服务产品 设备监理单位受委托人委托，按照合同约定对设备工程（项目承包人的设备监理单位受委托人委托，按照合同约定对设备工程（项目承包人的合同行为和结果）进行专业化监督和管理服务。合同行为和结果）进行专业化监督和管理服务。 （规范稿，参考）（规范稿，参考） 其含义： 1. 1. 提供设备监理服务的主体。设备监理单位提供设备监理服务的主体。设备监理单位 2. 2. 监理职权的来源。客

19、户的委托与授权监理职权的来源。客户的委托与授权 3. 3. 监理的对象。承包人的合同行为及相互关系监理的对象。承包人的合同行为及相互关系 4. 4. 监理的目的：合同行为受控、结果满足要求监理的目的：合同行为受控、结果满足要求 5. 5. 监理的性质：监理的性质： 中介、业主项目管理中的专业化监理管理服务设备监理是什么（第五章 设备工程监理服务的实现）二、设备监理服务（产品）构成（三个层次）二、设备监理服务（产品）构成（三个层次） 1.1.核心服务（第一层次）核心服务（第一层次）管理合同检查工程（应用了管理合同检查工程（应用了FIDICFIDIC语）语） 2. 2. 辅助服务（可感觉服务）（第

20、二层次）辅助服务（可感觉服务）（第二层次） 提高核心服务质量的一类服务提高核心服务质量的一类服务 3. 3. 附加服务（第三层次）附加服务（第三层次）与监理有关的服务与监理有关的服务设备监理是什么（第五章 设备工程监理服务的实现） 1.核心服务（第一层次）核心服务（第一层次） 管理合同检查工程（应用了管理合同检查工程（应用了FIDIC语）语） 管理合同管理合同 检查工程（检查工程（works) 合同分析合同分析 检查是监督管理行为，是检查是监督管理行为，是“审查、审核审查、审核检验、试验、见证、验证、确认检验、试验、见证、验证、确认 合同交底合同交底 等一组术语等一组术语”的总称。检查工程应包

21、括：的总称。检查工程应包括： 合同监督合同监督 合同协调合同协调 检查承包人合同履约能力（实现合同目的保证条件）检查承包人合同履约能力（实现合同目的保证条件） 变更管理变更管理 检查与质量有关的行为和结果检查与质量有关的行为和结果 索赔管理索赔管理 检查与进度有关的行为和结果检查与进度有关的行为和结果 （实现合同目的的约束条件）（实现合同目的的约束条件） 收尾管理收尾管理 检查与造价有关的行为和结果检查与造价有关的行为和结果 检查与安全有关的行为和结果检查与安全有关的行为和结果设备监理是什么（第五章 设备工程监理服务的实现）2. 2. 辅助服务（可感觉服务）（第二层次）辅助服务（可感觉服务）（

22、第二层次）提高核心服务质量的一类服务，提高核心服务质量的一类服务， 主要有：主要有： 与顾客与相关方的沟通和报告 提出合理化建议 协助义务 良好的人际关系和有效配合设备监理是什么（第五章 设备工程监理服务的实现）3.3.附加服务（第三层次）附加服务（第三层次）与监理有关的服务与监理有关的服务（主主要有技术咨询、管理咨询、提供信息等）要有技术咨询、管理咨询、提供信息等） 分清几个概念：分清几个概念：（1）附加服务不能称为监理，但往往与监理有关。）附加服务不能称为监理，但往往与监理有关。监理与咨询不是一回事（两种“产品”，应分别定义。在授权、责任、利益冲突、合 同性质四方面不同），应理清相互间的联

23、系和区别。监理服务不是技术服务（两种“产品”。技术服务在合同法中有单独定义，两者标的不同。不能把需要专业技术的工作一律视为技术服务）。监理服务是业主项目管理的重要内容，是为业主项目管理服务的一个内容而不是全部。（2）附加服务不能说不重要。）附加服务不能说不重要。 附加服务的多少、好坏往往体现能力大小，产生超越期望的质量效果和增值效果。（3）如有附加服务应在合同中单独约定，与监理服务严格区分（）如有附加服务应在合同中单独约定，与监理服务严格区分（FIDIC指南中的意思）。指南中的意思）。 因为其标的、服务形式、责任是不同的。根据以上关于监理服务（产品）结构理论的分析可以澄清以下两个似是而非的问题

24、：（1）监理服务的核心服务、辅助服务和附加服务之间的关系。）监理服务的核心服务、辅助服务和附加服务之间的关系。（2）设备监理服务的定义和设备监理单位的定位之间的关系。）设备监理服务的定义和设备监理单位的定位之间的关系。设备监理是什么（第五章 设备工程监理服务的实现）三、设备监理服务实现的过程三、设备监理服务实现的过程 （应用质量管理体系标准理论和方法）（应用质量管理体系标准理论和方法）1.过程方法模式：（图过程方法模式：（图1-1） 见下图见下图设备监理做什么？怎么做？（第五章 设备工程监理服务的实现）例题：例题：单选题单选题1 1、项目业主委托设备监理的根本目的是（、项目业主委托设备监理的根

25、本目的是（ ）A A、保证设备质量保证设备质量 B B、减少因设备质量引进的项目风险减少因设备质量引进的项目风险C C、转移因设备质量引起的项目风险转移因设备质量引起的项目风险 D D、提高投资效益提高投资效益 （注意与设备监理制度注意与设备监理制度建立的目的之间的区别）建立的目的之间的区别）2 2、下列关于设备监理服务的理解正确的是（、下列关于设备监理服务的理解正确的是（ ）A A、是接受委托代表项目业主对承包商的合同行为和结果进行监督管理是接受委托代表项目业主对承包商的合同行为和结果进行监督管理 B B、是接受委托为项目业主提供技术咨询和技术服务是接受委托为项目业主提供技术咨询和技术服务C

26、 C、是接受委托为项目业主提供整个项目的项目管理服务是接受委托为项目业主提供整个项目的项目管理服务D D、是接受委托代表项目业主进行采购管理服务是接受委托代表项目业主进行采购管理服务 第五章 设备工程监理服务的实现例题：例题： 多选题多选题1 1、设备监理服务（产品）构成分为三个层次，即（、设备监理服务（产品）构成分为三个层次，即（ ）A A、核心服务核心服务 B B、辅助服务辅助服务 C C、项目管理服务项目管理服务 D D、设备项目的技术咨询和技术服务设备项目的技术咨询和技术服务 E E、附加服务附加服务2 2、以下过程属于设备监理服务实现的主要（基本）过程（、以下过程属于设备监理服务实现

27、的主要（基本）过程（ ） A A、市场开发过程市场开发过程 B B、设备监理服务设计和开发过程设备监理服务设计和开发过程 C C、设备监理服务策划过程设备监理服务策划过程 D D、设备监理服务提供过程设备监理服务提供过程 E E、设备监理服务测量、分析和改进过程设备监理服务测量、分析和改进过程第五章 设备工程监理服务的实现第二节第二节 设备监理服务的市场开发过程及方法设备监理服务的市场开发过程及方法 两个目的：两个目的： 两个子过程：两个子过程：一、第一个子过程一、第一个子过程选择并确定目标顾客群选择并确定目标顾客群/ /潜在顾客潜在顾客( (见图见图5-2)5-2) 二、第二个子过程二、第二

28、个子过程获取目标顾客获取目标顾客/ /特定顾客（见图特定顾客（见图5-35-3）三、设备监理服务招标投标三、设备监理服务招标投标第五章 设备工程监理服务的实现第五章 设备工程监理服务的实现一、第一个子过程一、第一个子过程选择并确定目标顾客群选择并确定目标顾客群/ /潜在顾客潜在顾客( (见图见图5-2)5-2) 输入目标顾客群的服务需要（潜在需要）法律法规的规定活 动市场调研识别需求分析策划输出服务提要 p93图图5-2 市场开发第一个子过程市场开发第一个子过程服务提要是什么服务提要是什么? ? 概念、内容概念、内容第五章 设备工程监理服务的实现二、第二个子过程二、第二个子过程获取目标顾客获取

29、目标顾客/ /特定顾客特定顾客（见图（见图5-35-3）输入特定顾客的需要设备监理服务规划活 动获取需求信息识别与顾客沟通投标策划输出投标文件 （含监理大纲）签订合同 （如中标）图图5-3 市场开发第二个子过程图市场开发第二个子过程图第五章 设备工程监理服务的实现三、设备监理服务招标投标三、设备监理服务招标投标 p94-99 （一）设备监理服务招标投标一般程序（图（一）设备监理服务招标投标一般程序（图5-4） （二）招标文件（二）招标文件：要约要约 投标人须知、任务大纲、评标标准与方法、主要合同条件投标人须知、任务大纲、评标标准与方法、主要合同条件 （三）投标文件（三）投标文件：承诺承诺 综合

30、说明综合说明（响应投标人须知）响应投标人须知）、监理大纲、监理大纲（响应任务大纲）响应任务大纲） （四）签订设备工程监理服务合同（委托合同）（四）签订设备工程监理服务合同（委托合同）第五章 设备工程监理服务的实现（二）招标文件（二）招标文件 1. 1. 投标人须知投标人须知 （1）项目概况）项目概况 （2）委托设备工程监理的范围和内容）委托设备工程监理的范围和内容 （3）对投标人资格审查的标准）对投标人资格审查的标准 （4）对招标文件的说明）对招标文件的说明（5）对勘察现场和答疑的说明；）对勘察现场和答疑的说明；（6）对投标报价的说明；）对投标报价的说明；（7）对投标文件的编制要求）对投标文件

31、的编制要求 （8）开标的要求和说明）开标的要求和说明（包括时间、地点、注意事项等）（9）评标的要求和说明）评标的要求和说明（包括程序、方式、有关事项等）（10）定标原则）定标原则（11）与中标人签订合同的说明）与中标人签订合同的说明（12）其他说明和要求。）其他说明和要求。第五章 设备工程监理服务的实现2. 2. 任务大纲任务大纲 （1 1）监理服务的范围）监理服务的范围 （2 2）监理服务的内容）监理服务的内容 （3 3）监理服务的目标）监理服务的目标 （4 4）对保证监理服务质量的要求）对保证监理服务质量的要求 （5 5）配合事项）配合事项第五章 设备工程监理服务的实现3. 3. 评标标准

32、与方法评标标准与方法 （1 1）技术标和商务标标准）技术标和商务标标准 （2 2）评标委员会组建）评标委员会组建 （3 3）评标程序。）评标程序。 （4 4）评标细则。）评标细则。 （5 5）中标人的确定方法。）中标人的确定方法。第五章 设备工程监理服务的实现4. 4. 主要合同条件主要合同条件 （1）协议书）协议书 （2）通用条件）通用条件 （3）专用条件）专用条件第五章 设备工程监理服务的实现( (三三).).投标文件投标文件1.综合说明综合说明 （1）总体承诺；）总体承诺； （2）关于资格的声明并附有关证明复印件。）关于资格的声明并附有关证明复印件。 （3）关于能力的说明。）关于能力的说

33、明。第五章 设备工程监理服务的实现2. 2. 监理大纲监理大纲 p98-99p98-99 （1 1）项目概况及特点）项目概况及特点 （2 2）监理服务范围）监理服务范围 （3 3）监理服务内容）监理服务内容 （4 4）监理依据）监理依据 （5 5）监理服务目标）监理服务目标 （6 6）监理服务组织）监理服务组织 （7 7）监理服务提供的主要过程与方法（手段）监理服务提供的主要过程与方法（手段） （8 8）监理服务制度）监理服务制度 （9 9）监理服务成果交付（应说明成果内容和交付方法）监理服务成果交付（应说明成果内容和交付方法） （1010）其他）其他第五章 设备工程监理服务的实现投标注意事项

34、投标注意事项1. 投标文件应完全响应招标文件（包括补充或答疑文件）的实质性要求和条投标文件应完全响应招标文件（包括补充或答疑文件）的实质性要求和条件；件；2. 投标文件一定要按规定的时间、地点递交招标人，并参加开标会；投标文件一定要按规定的时间、地点递交招标人，并参加开标会；3. 设备监理范围和内容中如有转委托第三人的应作出说明；设备监理范围和内容中如有转委托第三人的应作出说明；4. 如采取联合投标的，应符合如采取联合投标的，应符合招标投标法招标投标法第三十一条规定；第三十一条规定；5. 不得发生不得发生招标投标法招标投标法中规定的投标人的禁止行为。中规定的投标人的禁止行为。6.注意细节（关系

35、、接口、隐含要求、关注重点），体现亮点（恰当运用附加注意细节（关系、接口、隐含要求、关注重点），体现亮点（恰当运用附加服务、技术支持和沟通环节）服务、技术支持和沟通环节）7.掌握中标后签订书面合同时谈判技巧掌握中标后签订书面合同时谈判技巧第五章 设备工程监理服务的实现思思 考考 题题1 1、市场开发过程的目的？有哪些活动？、市场开发过程的目的？有哪些活动？2 2、服务提要的含义和内容？、服务提要的含义和内容？3 3、监理大纲的含义和内容？投标文件包括哪些内容？、监理大纲的含义和内容？投标文件包括哪些内容？4 4、设备监理招投标的程序及有哪些注意事项？、设备监理招投标的程序及有哪些注意事项？第五

36、章 设备工程监理服务的实现例题：例题：单选题单选题1 1、设备监理服务设计和开发的输入文件（服务提要）至少包括（、设备监理服务设计和开发的输入文件（服务提要）至少包括（ ）A A、明确项目业主的要求明确项目业主的要求 B B、说明满足业主需求的能力说明满足业主需求的能力C C、A AB B D D、设备监理服务规划设备监理服务规划2 2、对监理服务提要和监理大纲的正确的理解是（、对监理服务提要和监理大纲的正确的理解是（ ）A A、前者是针对拟开展的设备监理专业范围的，后者是针对拟开展的设备项目监理的前者是针对拟开展的设备监理专业范围的，后者是针对拟开展的设备项目监理的 B B、两者都属于监理服

37、务策划过程的输出两者都属于监理服务策划过程的输出C C、前者是为了确定设计与开发过程的输入，后者是为了确定设计与开发的输出前者是为了确定设计与开发过程的输入，后者是为了确定设计与开发的输出D D、两者都是响应顾客要求参与竞争获得监理业务的文件两者都是响应顾客要求参与竞争获得监理业务的文件第五章 设备工程监理服务的实现第三节第三节 设备监理服务的设计与开发设备监理服务的设计与开发 p99-104p99-104将要求转化为产品、过程或体系规定的特性或规范的一组过程。将要求转化为产品、过程或体系规定的特性或规范的一组过程。（GB/T19000-2000GB/T19000-2000）第五章 设备工程监

38、理服务的实现一、设备监理服务设计与开发的程序（一、设备监理服务设计与开发的程序（P99-100） （1 1）策划。）策划。 （2 2）编写设备监理服务提要编写设备监理服务提要,确定设计开发过程的输入文件，。确定设计开发过程的输入文件，。 （3 3）编写设备监理服务规划（规范）编写设备监理服务规划（规范/ /质量标准），形成设计开发输出文件。质量标准），形成设计开发输出文件。 （4 4）评审。）评审。 （5 5）验证。）验证。 （6 6）确认）确认 （7 7）更改控制）更改控制 设备监理服务规划：设备监理服务规划：S111S111：20032003术语（术语（P100P100）第五章 设备工程监

39、理服务的实现二、设备监理服务设计与开发的内容二、设备监理服务设计与开发的内容 （一）一）监理服务规范监理服务规范( (相当于产品标准相当于产品标准) ) 1.服务特性（满足一组固有特性的能力）服务特性（满足一组固有特性的能力） （1）正确理解设备监理服务特性。）正确理解设备监理服务特性。 设备监理服务具有其他服务的一般特性。设备监理服务具有其他服务的一般特性。 设备监理服务具有自己的独特性。设备监理服务具有自己的独特性。 不同类型项目监理服务的服务特性基本相同不同类型项目监理服务的服务特性基本相同 服务特性不能与设备项目特性相混淆。服务特性不能与设备项目特性相混淆。 （2）设备监理服务特性的确

40、定。）设备监理服务特性的确定。 功能特性（或功能质量特性）：指顾客如何得到监理服务的过程功能特性（或功能质量特性）：指顾客如何得到监理服务的过程 技术特性（或技术质量特性）：指顾客得到了什么服务结果技术特性（或技术质量特性）：指顾客得到了什么服务结果第五章 设备工程监理服务的实现 2. 2. 验收标准：每项服务特性的要求（质量指标）验收标准：每项服务特性的要求（质量指标） 3.3.设备监理服务规范（相当产品标准）的基本内容？设备监理服务规范（相当产品标准）的基本内容？（P101P101） （1）设备监理服务功能特性设备监理服务功能特性/要素及要求要素及要求 （2）设备监理服务技术特性）设备监理

41、服务技术特性/要素及要求要素及要求第五章 设备工程监理服务的实现(1)(1)设备监理服务功能特性设备监理服务功能特性/ /要素及要求要素及要求1 1）监理项目组织（或项目监理机构）监理项目组织（或项目监理机构）2 2）监理人员）监理人员3 3）监理计划）监理计划4 4）监理细则）监理细则5 5）监理记录）监理记录6 6）监理手段）监理手段7 7）监理服务提供）监理服务提供8 8）监理服务成果交付）监理服务成果交付9 9）监理服务的测量）监理服务的测量1010）监理服务绩效的分析改进）监理服务绩效的分析改进以上列出了以上列出了1010项设备监理服务的功能特性和项设备监理服务的功能特性和3232个

42、服务过程要素，监理单个服务过程要素，监理单位可根据自身的特点和要求作增减和细化。位可根据自身的特点和要求作增减和细化。第五章 设备工程监理服务的实现(2)(2)设备监理服务技术特性设备监理服务技术特性/ /要素及要求要素及要求 1 1）项目合同目标监控）项目合同目标监控 2 2）项目合同行为监控）项目合同行为监控 3 3）监理服务的科学性：）监理服务的科学性： 4 4）监理服务的有效性：）监理服务的有效性： 5 5）监理服务的可靠性：）监理服务的可靠性： 6 6）附加服务）附加服务 以上列出了以上列出了6 6项设备监理服务的技术特性和项设备监理服务的技术特性和1313个服务结果要素，个服务结果

43、要素，监理单位可根据项目的要求作调整和补充。监理单位可根据项目的要求作调整和补充。第五章 设备工程监理服务的实现（二）监理服务提供规范（相当于工艺规程（二）监理服务提供规范（相当于工艺规程) P102-103) P102-103 监理服务提供就是合同监督管理（管理合同检查工程）过程，监理服务提供就是合同监督管理（管理合同检查工程）过程， 同时也是监理服务项目管理过程。同时也是监理服务项目管理过程。 1 1、监理服务提供特性及要求监理服务提供特性及要求 （1）监理服务提供特性及要求的确定原则）监理服务提供特性及要求的确定原则 （2）监理服务提供特性的描述：）监理服务提供特性的描述： 1）设备监理

44、服务的提供应在受控条件下进行，受控条件：范围、质量计划）设备监理服务的提供应在受控条件下进行，受控条件：范围、质量计划 2）设备监理服务前应进行监理交底，并形成书面文件。）设备监理服务前应进行监理交底，并形成书面文件。 3）合同分析：）合同分析： 4）监督管理：）监督管理： 5） 协调（配合）管理：协调（配合）管理： 6） 变更管理：变更管理： 7） 索赔管理：索赔管理： 8) 合同收尾管理：合同收尾管理：第五章 设备工程监理服务的实现2、监理服务提供所需资源、监理服务提供所需资源 （1）人员：能力、数量、配置要求）人员：能力、数量、配置要求 （2）其他：设施、技术支持要求）其他：设施、技术支

45、持要求（三）服务质量控制规范（相当于产品检验规范）（三）服务质量控制规范（相当于产品检验规范） P104第五章 设备工程监理服务的实现思思 考考 题题1.设备监理服务规划的含义？2.什么是设备监理服务规范和设备监理服务提供规范（服务特性、验收标准） ？包括哪些内容？3.什么是设备监理服务质量控制规范？第五章 设备工程监理服务的实现例题：多选题例题：多选题1 1、设备监理服务的设计与开发过程，下列理解是正确的（、设备监理服务的设计与开发过程，下列理解是正确的（ ）A A、是针对新产品而言的，即拟开展的设备监理专业范围内的服务是针对新产品而言的，即拟开展的设备监理专业范围内的服务 B B、是针对以

46、往项目监理而言的是针对以往项目监理而言的C C、设计与开发的输入应明确项目业主需求并说明满足这些需求的能力设计与开发的输入应明确项目业主需求并说明满足这些需求的能力 D D、设计与开发的输出是设备监理服务规划设计与开发的输出是设备监理服务规划E E、设计与开发的过程活动包括策划、确定输入、确定输出和进行评审、验证及确认等活动设计与开发的过程活动包括策划、确定输入、确定输出和进行评审、验证及确认等活动2 2、设备监理服务规划的下列含义是正确的（、设备监理服务规划的下列含义是正确的（ ）A A、设备监理服务规划是监理单位进行设备监理服务设计与开发活动过程的输出文件设备监理服务规划是监理单位进行设备

47、监理服务设计与开发活动过程的输出文件 B B、设备监理服务规划应包括服务规范、服务提供规范和服务质量控制规范设备监理服务规划应包括服务规范、服务提供规范和服务质量控制规范C C、设备监理服务规划是设备监理服务策划过程的输出文件设备监理服务规划是设备监理服务策划过程的输出文件D D、设备监理服务规划应满足设计与开发输入的要求设备监理服务规划应满足设计与开发输入的要求E E、设备监理服务规划是针对拟开展的某一类专业范围的监理业务的设备监理服务规划是针对拟开展的某一类专业范围的监理业务的第五章 设备工程监理服务的实现第四节设备工程监理服务实现的策划过程（第四节设备工程监理服务实现的策划过程（P104

48、-117）针对特定项目监理确定监理服务质量目标和要求针对特定项目监理确定监理服务质量目标和要求确定确定提供服务的过程及所采用的方法和手段提供服务的过程及所采用的方法和手段确定确定所需资源、所需记录所需资源、所需记录确定确定服务结果（产品）的服务结果（产品）的接收准则接收准则等活动。等活动。 一、设备工程监理服务实现的策划过程一、设备工程监理服务实现的策划过程 二、设备监理计划及其编制二、设备监理计划及其编制 三、监理细则及其编制三、监理细则及其编制 四、监理记录分类要点（与信息管理有关）四、监理记录分类要点（与信息管理有关）第五章 设备工程监理服务的实现一一. .设备工程监理服务实现的策划过程

49、设备工程监理服务实现的策划过程 （一）策划过程的输入（依据）（一）策划过程的输入（依据）P104P104 1.信息。主要来自顾客和其他相关方的要求。 有哪些？有哪些？ 2.实物。主要来自监理单位的资源。有哪些？有哪些？第五章 设备工程监理服务的实现（二）策划过程的活动（二）策划过程的活动 P105P105 1.充分识别输入的要求。有哪些? 2. 由总监负责组织编制设备监理服务质量计划。 3. 根据质量计划的要求，组织专业监理工程师编制监理细则和所需记录。 4. 组织质量计划的评审、批准和顾客（委托方）认可等活动。 质量计划质量计划: :对特定的项目、产品、过程或合同，规定由谁及对特定的项目、产

50、品、过程或合同，规定由谁及何时应使用哪些程序和相关资源的文件。（何时应使用哪些程序和相关资源的文件。（GB/T19000-2008GB/T19000-2008)第五章 设备工程监理服务的实现（三）策划过程的输出（三）策划过程的输出 P105P105 1. 监理计划 2. 监理细则 3. 监理记录 输入 信息 实物活动识别输入要求编制质量计划评审、批准、认可输出质量计划包括：监理计划监理细则监理记录第五章 设备工程监理服务的实现二二. .设备监理计划及其编制设备监理计划及其编制 （P106P106） （一）设备监理计划的含义一）设备监理计划的含义 （二）监理计划编制要求（二）监理计划编制要求 （

51、三）监理计划的一般格式（三）监理计划的一般格式 （四）监理计划的内容（四）监理计划的内容 （五）监理计划的调整（五）监理计划的调整第五章 设备工程监理服务的实现（一）设备监理计划的含义（一）设备监理计划的含义 1. 1. 设备监理计划是实现监理服务合同目标的计划文件。（不一定是一个文件）设备监理计划是实现监理服务合同目标的计划文件。（不一定是一个文件） 2. 2. 监理计划是监理服务实现的策划过程的结果监理计划是监理服务实现的策划过程的结果. . 3. 3. 监理计划的作用。监理计划的作用。 对内：指导监理工作对内：指导监理工作 对外：承诺、委托人检查依据、是委托方项目管理计划一部分（对外：承

52、诺、委托人检查依据、是委托方项目管理计划一部分（须须委托方认可）。委托方认可）。第五章 设备工程监理服务的实现(二二)监理计划编制要求监理计划编制要求 1. 1. 监理计划编制的策划（监理计划编制的策划（策策划什么？划什么？8 8点）点） 2. 2. 监理计划编制的程序（监理计划编制的程序（7 7个）个）第五章 设备工程监理服务的实现 2. 2. 监理计划编制的程序监理计划编制的程序委托人委托人和其他相关方和其他相关方委托人委托人要要 求求认认 可或可或提出修提出修改要求改要求组织策划、编制组织策划、编制按业主要求修改按业主要求修改审核批准审核批准监理计划监理计划评审修改意见较大或重大修改一般

53、修改输出输入评评 审审第五章 设备工程监理服务的实现( (三三).).监理计划的一般格式（内容）监理计划的一般格式（内容）1 1、项目概况、项目概况 8 8、监理项目组中各岗位职责、监理项目组中各岗位职责2 2、监理服务依据、监理服务依据 9 9、监理服务的过程与方法、监理服务的过程与方法3 3、监理服务范围、监理服务范围 1010、监理服务制度、监理服务制度4 4、监理服务内容、监理服务内容 1111、监理服务设施、监理服务设施5 5、监理服务目标、监理服务目标 1212、监理服务配合、监理服务配合6 6、监理项目组织、监理项目组织 1313、监理服务成果交付。、监理服务成果交付。7 7、监

54、理项目人员配置计划及分工、监理项目人员配置计划及分工第五章 设备工程监理服务的实现( (四四) )监理计划的内容监理计划的内容 1、项目概况、项目概况（应写什么？）（应写什么？）（1 1）项目背景：指与设备监理有关的情况。）项目背景：指与设备监理有关的情况。（2 2）项目合同要点（计划工期（总工期及进度节点）、质量目标要求、）项目合同要点（计划工期（总工期及进度节点）、质量目标要求、 造价及其他合同约束条件的主要要求）。造价及其他合同约束条件的主要要求）。（3 3）必要时应描述项目特性和重点、难点、关键点的认识。）必要时应描述项目特性和重点、难点、关键点的认识。 第五章 设备工程监理服务的实现

55、 2.2.监理服务依据主要有：监理服务依据主要有： （1 1）委托设备监理服务合同（包括监理招投标文件、中标通知书等）委托设备监理服务合同（包括监理招投标文件、中标通知书等） （2 2）项目合同（包括合同附件、协议等）项目合同（包括合同附件、协议等） （3 3）已批准已批准的承包人文件的承包人文件 （包括设计文件、图纸、标准、各类计划、方案等）（包括设计文件、图纸、标准、各类计划、方案等） （4 4）与项目监理有关的法律、法规、规章、规定及标准等）与项目监理有关的法律、法规、规章、规定及标准等 （5 5）监理单位质量管理体系文件及要求（不要忘掉！）监理单位质量管理体系文件及要求（不要忘掉！）

56、（6 6）其他）其他第五章 设备工程监理服务的实现3.3.监理服务范围监理服务范围监理服务范围是监理服务合同中约定的范围。包括两个方面：监理服务范围是监理服务合同中约定的范围。包括两个方面： (1)(1)提供项目监理核心服务提供项目监理核心服务管理合同检查工程的对象和要素。管理合同检查工程的对象和要素。 (2)(2)提供与项目监理有关的咨询顾问类服务（附加服务）。提供与项目监理有关的咨询顾问类服务（附加服务）。 如果有应单独描述 第五章 设备工程监理服务的实现4.监理服务内容监理服务内容 （1 1）核心服务内容）核心服务内容 1 1）管理合同）管理合同使合同履行使合同履行过程过程行为受控的监督

57、管理内容行为受控的监督管理内容 2) 2) 检查工程检查工程使合同目标（质、进、费、安等）受控的检查内容使合同目标（质、进、费、安等）受控的检查内容（2 2）与监理有关的服务内容（如有）与监理有关的服务内容（如有） 1)1)采购咨询采购咨询 2)2)技术咨询。技术咨询。 第五章 设备工程监理服务的实现5.5.监理服务目标监理服务目标 （成果性、约束性目标）（成果性、约束性目标） （1 1）监理服务目标不同于业主项目目标和承包人项目目标监理服务目标不同于业主项目目标和承包人项目目标 业主项目目标业主项目目标 承包人项目目标承包人项目目标 监理人监理人 （2 2）监理服务目标的确定）监理服务目标的

58、确定（应满足委托人、本单位、监理组成员）（应满足委托人、本单位、监理组成员） （3 3）监理服务目标描述的要求）监理服务目标描述的要求（四点注意）（四点注意） 常有常有錯錯误表现误表现第五章 设备工程监理服务的实现6. 6. 监理项目组织监理项目组织（包括（包括组织结构、任务分工、职能分工）组织结构、任务分工、职能分工） （1 1）组织形式（结构）确定的方法和步骤）组织形式（结构）确定的方法和步骤 (2) (2) 组织结构形式（直线式、矩阵式）组织结构形式（直线式、矩阵式） (3) (3) 确定监理项目组织的时间。确定监理项目组织的时间。 (4) (4) 总监理工程师在确认监理项目组织形式时的

59、基本原则（四点）总监理工程师在确认监理项目组织形式时的基本原则（四点）第五章 设备工程监理服务的实现7. 7. 监理人员配置计划及分工监理人员配置计划及分工（人力资源）（人力资源） （1 1）原则）原则 1 1）合理配置）合理配置 2 2）合理分工）合理分工 (2) (2) 人员配置计划及分工人员配置计划及分工 1) 1) 监理项目组成员数量计划监理项目组成员数量计划 2) 2) 人员分工及人员管理计划人员分工及人员管理计划第五章 设备工程监理服务的实现8.8.监理项目组中各岗位职责监理项目组中各岗位职责 p71-74p71-74 1. 总监理工程师的基本职责总监理工程师的基本职责 计划与组织

60、计划与组织 协调（包括内部协调和外部协调）协调（包括内部协调和外部协调） 控制控制 授权授权 2.专业监理工程师的基本职责专业监理工程师的基本职责 计划与组织计划与组织 执行执行 控制控制 记录和报告记录和报告 完成总监理工程师交办的其他工作。完成总监理工程师交办的其他工作。第五章 设备工程监理服务的实现9.9.监理服务提供的过程与方法监理服务提供的过程与方法 详见详见“监理服务提供监理服务提供” 第五章 设备工程监理服务的实现10. 10. 监理服务制度监理服务制度 （1）监理项目组应遵循本单位规定的各项制度，可以不必在监理）监理项目组应遵循本单位规定的各项制度，可以不必在监理计划中全部罗列

61、。计划中全部罗列。 （2）监理项目组根据不同项目的具体情况而应强调或制订有关制度）监理项目组根据不同项目的具体情况而应强调或制订有关制度特别是与委托方、承包方有关的制度应在计划中列出（有哪些？）。特别是与委托方、承包方有关的制度应在计划中列出（有哪些？）。 第五章 设备工程监理服务的实现11. 11. 监理服务设施监理服务设施（资源）（资源） （1）办公设施；）办公设施； （2）必要的测量器具；）必要的测量器具； （3）需要委托专门机构检测的设施。）需要委托专门机构检测的设施。第五章 设备工程监理服务的实现 1212、监理服务的配合（、监理服务的配合（与委托方、被监理方）与委托方、被监理方）1

62、313、监理服务成果交付、监理服务成果交付（形式、内容）（形式、内容）第五章 设备工程监理服务的实现三、监理细则及其编制三、监理细则及其编制 （一（一） 监理细则的含义及编制程序监理细则的含义及编制程序 （二）（二） 监理细则的一般格式监理细则的一般格式 （三）（三） 监理细则的主要内容监理细则的主要内容第五章 设备工程监理服务的实现（一）监理细则的含义及编制程序（一）监理细则的含义及编制程序 1.含义：含义： 规定某项具体监理活动详细作业内容和方法等的作业指导文件规定某项具体监理活动详细作业内容和方法等的作业指导文件 2. 编制程序：编制程序：5点点 p115第五章 设备工程监理服务的实现（

63、二）（二） 监理细则的一般格式监理细则的一般格式（内容）（内容） 1.1.监理的专业范围及特点监理的专业范围及特点 2.2.监理依据监理依据 3.3.设备制造流程及检查（见证）点设置设备制造流程及检查（见证）点设置 4.4.各检查（见证）点的内容、方法各检查（见证）点的内容、方法 5.5.监理纪录表式选用监理纪录表式选用 第五章 设备工程监理服务的实现第五章 设备工程监理服务的实现第四节设备工程监理服务实现的策划过程第四节设备工程监理服务实现的策划过程 思思 考考 题题1.1.什么是设备监理服务实现的策划？按过程方法原则有哪些输入、活动和输出？什么是设备监理服务实现的策划？按过程方法原则有哪些

64、输入、活动和输出？2.2.监理计划的含义？编制要求和程序？监理计划的含义？编制要求和程序？3.3.如何表述设备监理服务的范围、内容、目标？如何表述设备监理服务的范围、内容、目标？4.4.总监、专业监理工程师岗位基本职责？总监、专业监理工程师岗位基本职责？5.5.监理细则的含义和编制要求？举一例说明。监理细则的含义和编制要求？举一例说明。6.6.监理记录分为哪几类？监理记录分为哪几类？第五章 设备工程监理服务的实现例题例题单选题：单选题：在监理计划中，关于监理服务目标的确定下列表述正确的是（在监理计划中，关于监理服务目标的确定下列表述正确的是（ ）A、与业主的项目目标相同与业主的项目目标相同 B

65、、与承揽人或承包人的项目目标相同与承揽人或承包人的项目目标相同C、应分别确定并描述满足业主具体要求和满足监理单位要求的目标应分别确定并描述满足业主具体要求和满足监理单位要求的目标D、工程项目的质量目标、进度目标、安全目标工程项目的质量目标、进度目标、安全目标 多选题：多选题：经过设备监理服务实现的策划过程形成质量计划，包括（经过设备监理服务实现的策划过程形成质量计划，包括（ ）A、监理大纲监理大纲 B、监理计划监理计划 C、监理细则监理细则 D、监理所需记录监理所需记录 E、监理报告监理报告第五章 设备工程监理服务的实现第五节第五节 设备监理服务的提供过程设备监理服务的提供过程 （P117P1

66、17）根据监理计划行使监理权力、履行监理职责，即根据监理计划行使监理权力、履行监理职责，即“管理合同检查工程管理合同检查工程”的过程。的过程。 一、管理合同一、管理合同：类型（表：类型（表5-25-2）、合同结构（图）、合同结构（图5-75-7）、作用）、作用 二、设备监理服务提供的过程与方法二、设备监理服务提供的过程与方法第五章 设备工程监理服务的实现一、管理合同一、管理合同 （一）设备项目与设备项目合同（设计、制造、安装、调试）（一）设备项目与设备项目合同（设计、制造、安装、调试） （二）设备监理组织提供合同管理服务的涵义（二）设备监理组织提供合同管理服务的涵义 1. 对象对象 ：双方当事

67、人及各合同之间的关系双方当事人及各合同之间的关系 2. 性质：性质： 代表（不是代替）代表（不是代替） 3. 目的：目的： 健康有序进行、项目利益实现健康有序进行、项目利益实现 4. 任务：任务： 订立（如需要）、履行、收尾三个过程订立（如需要）、履行、收尾三个过程 5. 依据：依据： 主要有五种主要有五种第五章 设备工程监理服务的实现二、设备监理服务提供的过程与方法二、设备监理服务提供的过程与方法 （一）设备工程监理服务提供过程图（一）设备工程监理服务提供过程图 （图（图5-95-9） （二）合同分析二）合同分析 （三）合同交底（三）合同交底 （四）合同监督（四）合同监督 （五）合同协调（五

68、）合同协调 （六）变更管理（六）变更管理 （七）索赔管理（七）索赔管理 （八）合同收尾管理（八）合同收尾管理第五章 设备工程监理服务的实现（一）设备工程监理服务提供过程图（见图（一）设备工程监理服务提供过程图（见图5-95-9）输入输入监理计划监理计划监理细则监理细则监理记录监理记录（要求（要求）活动活动合同分析合同分析合同交底合同交底合同监督合同监督合同协调合同协调变更管理变更管理索赔管理索赔管理合同收尾管理合同收尾管理输出输出监理记录监理记录监理报告监理报告第五章 设备工程监理服务的实现（二）合同分析（二）合同分析（静态、动态）（静态、动态） 案例？案例？ 1.1.合同关系分析，明确管理对

69、象。（合同关系分析，明确管理对象。（直接、间接、搭接）直接、间接、搭接） 2. 2. 合同主线分析，明确管理重点。合同主线分析，明确管理重点。 （对投资、进度、质量目标都影响较大的主要合同）对投资、进度、质量目标都影响较大的主要合同） 3. 3. 合同界面分析，找出管理合同界面分析，找出管理“盲点盲点”（接口）（接口） 1 1合同界面的概念合同界面的概念 A、目标系统界面；目标系统界面； b、技术系统界面。技术系统界面。 C、行为系统界面。行为系统界面。 D、组织系统界面（项目各参与方之间）组织系统界面（项目各参与方之间） E、与外部环境的界面与外部环境的界面 2 2合同界面管理合同界面管理

70、A、应明确定义合同界面。应明确定义合同界面。 B、应明确合同界面（接口）的位置。应明确合同界面（接口）的位置。 C、应及时进行重点界面的协调和全面协调应及时进行重点界面的协调和全面协调 4. 4. 合同条款分析，找出合同条款分析，找出“漏洞漏洞”。（未约定、约定不明确）（未约定、约定不明确）第五章 设备工程监理服务的实现（三）合同交底（三）合同交底（属于沟通，预防性措施）（属于沟通，预防性措施） 在设备工程项目中，合同交底一般有三种：在设备工程项目中，合同交底一般有三种： 1.1.设计交底。设计交底。（设计方贯彻设计意图和要求）（设计方贯彻设计意图和要求） 2.2.施工交底。施工交底。（施工方

71、施工合同履行方案交底）（施工方施工合同履行方案交底） 3.3.监理交底监理交底。（监理方向被监理方交底）（监理方向被监理方交底）主要解决什么问题？主要解决什么问题？ 监理交底的性质监理交底的性质：沟通（业主要求、监理计划、配合事宜）沟通（业主要求、监理计划、配合事宜） 监理交底的条件监理交底的条件：监理计划已批准认可、委托监理通知已知、承包商生产将开始）监理计划已批准认可、委托监理通知已知、承包商生产将开始） 监理监理交底的形式交底的形式：协议书、会议纪要协议书、会议纪要 监理交底的内容监理交底的内容：通报监理人员、计划、配合事项通报监理人员、计划、配合事项 交底是一次完成的吗？交底的时机？交

72、底是一次完成的吗？交底的时机？第五章 设备工程监理服务的实现（四）合同监督（四）合同监督 对合同当事人履行合同的行为和结果进行的对合同当事人履行合同的行为和结果进行的检查、诊断和纠检查、诊断和纠偏等监视督促活动偏等监视督促活动，使其处于受控状态的监理行为。，使其处于受控状态的监理行为。其过程方法如其过程方法如下下: 1 1、合同监督的一般过程、合同监督的一般过程 2 2、监督的过程与方法、监督的过程与方法 第五章 设备工程监理服务的实现1、合同监督的一般过程、合同监督的一般过程纠偏纠偏 （处理）（处理）见证性见证性检查检查预防性预防性检查检查结果检查结果检查检检查查状况评价状况评价原因分析原因

73、分析责任分析责任分析诊诊断断第五章 设备工程监理服务的实现2 2、监督的过程与方法、监督的过程与方法（1 1）检查）检查-符合吗？。符合吗？。 检查的性质：检查的性质： 1）预防性检查）预防性检查 2）见证性检查）见证性检查 3）结果检查）结果检查 检查的内容检查的内容: :六个要素（六个要素（5M1E 人、人、 机、机、 料、料、 法、环、测）法、环、测） 检查的方法：检查的方法： 先报后查再审的方法；先报后查再审的方法； 主动检查（巡视）方法；主动检查（巡视）方法； 见证见证/验证（文件、现场、停止点）；验证（文件、现场、停止点）； 平行检测（必要时）。平行检测（必要时）。第五章 设备工程

74、监理服务的实现（2 2）诊断）诊断-正常吗？有问题吗？正常吗？有问题吗？ 针对各种检查的结果进行状况评价、原因分析、责任分析。针对各种检查的结果进行状况评价、原因分析、责任分析。 对不符合要求的行为和结果提出处理、解决方案。对不符合要求的行为和结果提出处理、解决方案。 1 1）状况评价状况评价：现状如何？（现场、阶段、会议评价）现状如何？（现场、阶段、会议评价） 2 2）原因分析：原因分析：问题在哪里？什么原因？问题在哪里？什么原因？ 3 3）责任分析：责任分析：谁的责任？谁的责任？第五章 设备工程监理服务的实现（3 3）纠偏（处理）纠偏（处理） 在检查、诊断之后，对需要纠偏的问题项目内容应督

75、促在检查、诊断之后，对需要纠偏的问题项目内容应督促被监理方及时纠偏。被监理方及时纠偏。 其监理要求：其监理要求： 1 1）及时。）及时。 2 2）跟踪。 3）闭环。闭环。第五章 设备工程监理服务的实现检查方法检查方法: :检查：检查：用心查看，可以理解为用心查看，可以理解为“审查、审核、检验、试验、验证、确认等一组术语审查、审核、检验、试验、验证、确认等一组术语”总总称。称。审查审查：检查核对是否正确、妥当（多指文件、资料、证明、计划、方案、标准等）。：检查核对是否正确、妥当（多指文件、资料、证明、计划、方案、标准等）。审核：审核：对证据进行客观的评价对证据进行客观的评价, ,以确定满足要求的

76、程度所进行的系统的、独立的并形成以确定满足要求的程度所进行的系统的、独立的并形成 文件的过程。文件的过程。检验检验：通过观察和判断，适当时结合测量、试验所进行的符合性评价。：通过观察和判断，适当时结合测量、试验所进行的符合性评价。试验：试验：按照程序确定一个或多个特性。按照程序确定一个或多个特性。验证验证：通过提供客观证据对规定要求已得到满足的认定（与见证同义）：通过提供客观证据对规定要求已得到满足的认定（与见证同义）确认：确认：通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。监视：监视：持续观察某一事物，并记录或测试其运

77、作。持续观察某一事物，并记录或测试其运作。监督：监督：监视并督促改进的活动。监视并督促改进的活动。第五章 设备工程监理服务的实现（五）合同协调（五）合同协调（合同履行中有哪些冲突？）（合同履行中有哪些冲突？） 1 1、协调的类型、协调的类型 （1）预见性协调。）预见性协调。 （2）纠偏性协）纠偏性协 （3）补救性协调）补救性协调 2 2、协调的方法、协调的方法-沟通（要培养沟通能力）沟通（要培养沟通能力） （1）项目会议。）项目会议。 （2）报告）报告 （3）口头和书面沟通。）口头和书面沟通。 第五章 设备工程监理服务的实现（六）变更管理（六）变更管理 p129 1 1、合同变更的概念合同变更

78、的概念 （1）合同变更的原因（法定、协议）合同变更的原因（法定、协议） （2）协议变更的法律规定）协议变更的法律规定(5条）条） 2 2、设备项目合同变更原因设备项目合同变更原因 （1）由业主）由业主/设计提出的变更设计提出的变更 （2）由承包人提出的变更）由承包人提出的变更 3 3、合同变更前的管理合同变更前的管理 （1）制定合同变更的管理程序和制度（有哪些？）制定合同变更的管理程序和制度（有哪些？） （2）对合同变更文件的要求（合同变更申请表）对合同变更文件的要求（合同变更申请表/书）？书）？ 4 4、合同变更后的管理（、合同变更后的管理（5 5点）点）第五章 设备工程监理服务的实现（七）

79、索赔管理（七）索赔管理（在（在一书）一书） 1 1索赔的概念索赔的概念 (1)(1)索赔的定义索赔的定义 (2)(2)索赔的类型索赔的类型 (3)(3)索赔的原因（事由）索赔的原因（事由）第五章 设备工程监理服务的实现2. 2. 索赔程序索赔程序 (1) (1) 提出索赔要求（意向通知）提出索赔要求（意向通知） (2) (2) 报送索赔资料（索赔报告）报送索赔资料（索赔报告） (3) (3) 索赔审核索赔审核 (4) (4) 双方谈判双方谈判第五章 设备工程监理服务的实现3 3监理工程师的索赔管理监理工程师的索赔管理 (1)(1)概述概述 (2)(2)监理工程师索赔管理内容监理工程师索赔管理内

80、容 (3) (3) 认真做好反索赔工作认真做好反索赔工作第五章 设备工程监理服务的实现（八）合同收尾管理（八）合同收尾管理 1 1. .协助委托人（业主）的工作要点：协助委托人（业主）的工作要点： (1)承包人交付工作成果的范围审查确认承包人交付工作成果的范围审查确认 (2)质量验收质量验收 (3)设备（工程）交接与清算设备（工程）交接与清算第五章 设备工程监理服务的实现2.2.监理项目组向委托人交付工作成果监理项目组向委托人交付工作成果 (1)(1)监理总结报告监理总结报告 (2)(2)监理资料监理资料第五章 设备工程监理服务的实现第五节第五节 设备监理服务的提供过程设备监理服务的提供过程思

81、思 考考 题题1.1.设备监理组织提供的核心服务是什么？怎样理解？设备监理组织提供的核心服务是什么？怎样理解？2.2.合同管理服务的涵义（对象、性质、目的、任务、依据）？合同管理服务的涵义（对象、性质、目的、任务、依据）？3.3.什么是合同分析？什么是合同界面，如何管理？什么是合同分析？什么是合同界面，如何管理？4.4.什么是监理交底（性质、形式、内容）？什么是监理交底（性质、形式、内容）？5.5.什么是合同监督？其过程与方法是什么？结合你的实践举例。什么是合同监督？其过程与方法是什么？结合你的实践举例。6.6.举例说明你是如何进行合同协调的？举例说明你是如何进行合同协调的？7.7.合同变更的

82、法律规定？合同变更的法律规定？8.8.合同变更管理的程序和制度？合同变更管理的程序和制度？9.9.索赔管理的概念（含义、类型、原因、程序）？监理处理索赔的权力、原则和内容？索赔管理的概念（含义、类型、原因、程序）？监理处理索赔的权力、原则和内容？10.10.监理工程师在合同收尾阶段的主要工作？监理工程师在合同收尾阶段的主要工作？ 第五章 设备工程监理服务的实现例题例题 多选题：多选题：设备监理服务提供过程应包括（设备监理服务提供过程应包括（ ） A、项目合同分析与监理交底项目合同分析与监理交底 B、对项目合同履行进行监督与协调对项目合同履行进行监督与协调 C、项目合同变更管理项目合同变更管理

83、D、索赔管理及合同收尾管理索赔管理及合同收尾管理 E、技术咨询与服务。技术咨询与服务。 第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进过程的监视测量过程的监视测量产品的监视测量产品的监视测量目的是什么目的是什么? ? 证实服务过程、产品证实服务过程、产品( (服务结果服务结果) )的符合性的符合性; ; 及时发现不足及时发现不足; ; 识别改进机会和项目识别改进机会和项目第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进第一节、设备监理服务的组织评价（内部测量）第一节、设备监理服务的组织评价（内部测量） 有实务有实务（一）监理服务测量的含义（一）监理服务测量的含义 设备监理服务不同于实物的测量。定性问题定

84、量化处理。 设备监理服务的实现过程也是监理服务质量的形成过程 （由过程质量、能力质量和结果质量构成）。 过程质量过程质量:策划、提供过程策划、提供过程 能力质量能力质量 结果质量结果质量第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进顾客和相关方（需求设备监理服务质量指数（设备监理服务质量指数（SQI）过程指数（PrI） 能力指数（SkI）绩效指数（PeI）顾客和相关方（满意）设备监理服务（产品）的实现第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进（二）设备监理服务测量（内部测量）的方法（二）设备监理服务测量（内部测量）的方法 1.服务质量指数的概念服务质量指数的概念 2.服务质量指数的测量方法服务质量

85、指数的测量方法 服务过程测量服务过程测量过程指数（过程指数（Process Index 简称简称PrI） 服务能力测量服务能力测量能力指数（能力指数（Skill Index 简称简称SkI） 绩效测量绩效测量绩效指数（绩效指数（Performance Index 简称简称PeI） 设备监理服务质量指数（设备监理服务质量指数（SQI）第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进第二节、设备监理服务的顾客评价（外部测量）第二节、设备监理服务的顾客评价（外部测量）（一）顾客满意和顾客满意度的基本概念（一）顾客满意和顾客满意度的基本概念 1、顾客满意、顾客满意 ；定义、理解；定义、理解 2、顾客满意度的

86、含义、顾客满意度的含义第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进（二）监理服务顾客满意的度量方法二）监理服务顾客满意的度量方法 第一种方法第一种方法评语法评语法 （常用）（常用） 第二种方法第二种方法顾客满意率法顾客满意率法 （不宜用）（不宜用） 第三种方法第三种方法顾客满意度法（希望用）顾客满意度法（希望用） ( (用公式表示为：用公式表示为：CS=P/E100) CS=P/E100) 第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进（三）监理服务顾客满意度测量（三）监理服务顾客满意度测量 1.1.测量模型（图测量模型（图6-26-2） 6 6个变量之间关系？个变量之间关系？ 2. 2. 顾客期望

87、的测量顾客期望的测量 （有哪些期望？）（有哪些期望？） 3. 3. 顾客感知（质量、价值）的测量顾客感知（质量、价值）的测量 （特性要素的确定）（特性要素的确定） 4. 4. 制定量化规则制定量化规则第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进顾客满意度测量模型：顾客满意度测量模型：第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进（五）顾客满意度测量的实施五）顾客满意度测量的实施 1.1.先制定一个计划。先制定一个计划。 2.2.设计调查问卷设计调查问卷 3.3.发放问卷发放问卷 4.4.回收问卷、汇总计算回收问卷、汇总计算 5.5.撰写测评报告撰写测评报告第

88、六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进 设备监理服务的测量设备监理服务的测量 思思 考考 题题1.1.监理服务内部测量的含义和方法？监理服务内部测量的含义和方法？2.列出一个服务过程测量表（特性、要素、要求、权重），并计算过程指数？3.3.顾客满意度测量的含义和方法？顾客满意度测量的含义和方法？请设计一个顾客满意度测量（调查）表。第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进 第三节第三节 设备监理服务的分析与改进设备监理服务的分析与改进 设备监理服务的分析的输入：设备监理服务的分析的输入： 组织评价的结果组织评价的结果 顾客评价的结果顾客评价的结果 ( (一一) )分析的目的分析的目的评价、找

89、评价、找差距差距和原因、提改进）和原因、提改进）。 ( (服务质量好坏谁判断？哪里来？）服务质量好坏谁判断？哪里来？） ( (二二) )分析的方法分析的方法-差距分析模型差距分析模型（差距差距哪里来？）哪里来？） ( (三三) )分析的步骤分析的步骤 ( (四四) )改进改进（如何改进？）（如何改进？）第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进（一）分析的目的（一）分析的目的 分析的目的在于：分析的目的在于： （1 1） 评价监理服务的绩效状况。评价监理服务的绩效状况。 （2 2） 找出差距和产生差距的原因。找出差距和产生差距的原因。 （3 3） 识别改进的领域，提出改进措施，提高服务质量。识

90、别改进的领域，提出改进措施，提高服务质量。 明确服务质量的四个概念明确服务质量的四个概念第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进（二）分析的方法（二）分析的方法差距分析模型差距分析模型 1.1.认知差距（差距认知差距（差距） 2.2.服务规划差距（差距服务规划差距（差距） 3.3.服务提供差距（差距服务提供差距（差距） 4.4.信息沟通差距（差距信息沟通差距（差距） 5.5.服务感知差距（差距服务感知差距（差距）第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进 设备监理服务的分析与改进设备监理服务的分析与改进思思 考考 题题1.1.如何理解监理服务质量形成的几个概念？（图如何理解监理服务质量形成的

91、几个概念？（图6-36-3）2.2.监理服务质量差距分析模型说明了什么？（监理服务质量差距分析模型说明了什么？（差距来自哪里？）差距来自哪里？）3.3.举例说明监理服务中的质量差距表现，并将此作归类分析和原因分析，举例说明监理服务中的质量差距表现，并将此作归类分析和原因分析，提出改进措施。（注意实务）提出改进措施。（注意实务）4.4.针对一个项目，撰写一份监理服务质量分析报告。针对一个项目，撰写一份监理服务质量分析报告。第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进单选题：单选题：1 1、对设备监理服务实现过程的质量进行测量时，应测量（、对设备监理服务实现过程的质量进行测量时，应测量（ ）A A：

92、过程质量过程质量 B B：能力质量能力质量 C C：结果（绩效）质量结果（绩效）质量 D D：A+B+CA+B+C2 2、关于顾客满意的理解不正确的是关于顾客满意的理解不正确的是( )( )A A：顾客满意是对其已被满足的程度的感受顾客满意是对其已被满足的程度的感受B B：顾客有抱怨表示顾客不满意顾客有抱怨表示顾客不满意C C：顾客没有抱怨表示顾客满意顾客没有抱怨表示顾客满意D D：顾客满意度高表示顾客感知的质量高顾客满意度高表示顾客感知的质量高第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进多选题：多选题：1 1、下列服务行为属于服务提供差距的有（、下列服务行为属于服务提供差距的有（ ）A A：监

93、理人员能力欠缺、责任性不强监理人员能力欠缺、责任性不强 B B：与顾客沟通不够，顾客有抱怨与顾客沟通不够，顾客有抱怨 C C：监理计划：监理计划/ /细则不具体缺乏操作性细则不具体缺乏操作性D D：监理单位与监理项目组缺少沟通监理单位与监理项目组缺少沟通E E：管理不完善，对监理服务行为监督不力：管理不完善，对监理服务行为监督不力第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进多选题：多选题：2 2、测量分析的目的在于改进，改进的程序和制度包括（、测量分析的目的在于改进，改进的程序和制度包括（ ）A A：不合格服务不合格服务 B B：纠正措施纠正措施 C C：预防措施预防措施D D：内部评审内部评审

94、E E：顾客满意度调查顾客满意度调查设备监理基础知识（项目管理 第三章）项目管理从经验到科学项目管理从经验到科学潜意识凭经验管理（潜意识凭经验管理（潜意识凭经验管理（潜意识凭经验管理（20202020世纪世纪世纪世纪30303030年代前）年代前）年代前）年代前）传统项目管理阶段（传统项目管理阶段（传统项目管理阶段（传统项目管理阶段（ 20202020世纪世纪世纪世纪30-5030-5030-5030-50年代年代年代年代) ) ) ) 传播现代项目管理阶段（传播现代项目管理阶段（传播现代项目管理阶段（传播现代项目管理阶段（ 20202020世纪世纪世纪世纪70707070年代末）年代末）年代

95、末）年代末）现代项目管理发展阶段（至今）现代项目管理发展阶段（至今）现代项目管理发展阶段（至今）现代项目管理发展阶段（至今） 应用范围扩大，管理的思想、组织、方法现代化应用范围扩大，管理的思想、组织、方法现代化应用范围扩大，管理的思想、组织、方法现代化应用范围扩大，管理的思想、组织、方法现代化 职业化发展（人员资格认证）职业化发展（人员资格认证）职业化发展（人员资格认证）职业化发展（人员资格认证） 学术发展（知识、方法、标准化）学术发展（知识、方法、标准化）学术发展（知识、方法、标准化）学术发展（知识、方法、标准化）设备监理基础知识（项目管理 第三章）监理与项目、项目管理息息相关监理与项目、项

96、目管理息息相关 监理是现代项目管理发展中的重要内容监理是现代项目管理发展中的重要内容监理是现代项目管理发展中的重要内容监理是现代项目管理发展中的重要内容有项目就有项目管理有项目就有项目管理有项目就有项目管理有项目就有项目管理有项目管理就有项目监理（但不一定有监理服务）有项目管理就有项目监理（但不一定有监理服务）有项目管理就有项目监理（但不一定有监理服务）有项目管理就有项目监理（但不一定有监理服务） 项目监理因项目的存在而存在，因项目管理的需要项目监理因项目的存在而存在，因项目管理的需要项目监理因项目的存在而存在，因项目管理的需要项目监理因项目的存在而存在，因项目管理的需要而需要，因此监理属于项

97、目管理范畴而需要，因此监理属于项目管理范畴而需要，因此监理属于项目管理范畴而需要，因此监理属于项目管理范畴 设备监理宗旨设备监理宗旨设备监理宗旨设备监理宗旨 ：保障设备工程项目质量，减少项目风险保障设备工程项目质量，减少项目风险保障设备工程项目质量，减少项目风险保障设备工程项目质量，减少项目风险遵循项目质量管理的规律和规范遵循项目质量管理的规律和规范遵循项目质量管理的规律和规范遵循项目质量管理的规律和规范 质量管理体系质量管理体系质量管理体系质量管理体系 项目质量管理指南项目质量管理指南项目质量管理指南项目质量管理指南（GB/T19016-GB/T19016-GB/T19016-GB/T190

98、16-2005/ISO10062005/ISO10062005/ISO10062005/ISO1006：2003200320032003） 设备监理基础知识（项目管理 第三章）设备工程项目实施主体设备工程项目实施主体投资建设方投资建设方投资建设方投资建设方 ： 起主导作用起主导作用起主导作用起主导作用承包方：实施项目任务承包方：实施项目任务承包方：实施项目任务承包方：实施项目任务服务方：监理、咨询等服务方：监理、咨询等服务方：监理、咨询等服务方：监理、咨询等工程项目管理环境工程项目管理环境工程项目管理环境工程项目管理环境设备监理基础知识（项目管理 第三章）第一节第一节 概念（概念（P34-43

99、）1、什么是项目（什么是项目（Project） 由一组有起止日期的相互协调的受控活动组成的由一组有起止日期的相互协调的受控活动组成的独特过程，该过程要达到符合包括时间、成本和独特过程，该过程要达到符合包括时间、成本和资源的约束条件在内的规定要求的目标资源的约束条件在内的规定要求的目标 （ISO10006 3.5） 例：建造、采购、技改等例：建造、采购、技改等 作业、工序、操作等持续性工作（作业）不属项目范畴作业、工序、操作等持续性工作（作业）不属项目范畴 一个大项目可以由多个单个项目组成一个大项目可以由多个单个项目组成一个大项目可以由多个单个项目组成一个大项目可以由多个单个项目组成 书上未给定

100、义，书上未给定义， P34P34P34P34：项目是为创造独特的产品、服项目是为创造独特的产品、服项目是为创造独特的产品、服项目是为创造独特的产品、服务或成果而进行的临时性工作。务或成果而进行的临时性工作。务或成果而进行的临时性工作。务或成果而进行的临时性工作。设备监理基础知识（项目管理 第三章）1.1项目特点（含义、特性）项目特点（含义、特性）人类活动有两类：人类活动有两类：人类活动有两类：人类活动有两类：“ “作业作业作业作业” ”（OperationOperation）（书中称）（书中称）（书中称）（书中称“ “持续性工持续性工持续性工持续性工作作作作” ”） 连续不断、周而复始的活动连

101、续不断、周而复始的活动连续不断、周而复始的活动连续不断、周而复始的活动 “ “项目项目项目项目” ”（ProjectProject） 临时性、一次性活动临时性、一次性活动临时性、一次性活动临时性、一次性活动 设备监理基础知识（项目管理 第三章）（1）项目目标的确定性）项目目标的确定性 p35 每个项目都确定一个或多个明确界定的每个项目都确定一个或多个明确界定的目标目标 （目标系统）目标通常依照工作范围、进度计划和成本来定义目标通常依照工作范围、进度计划和成本来定义目标通常依照工作范围、进度计划和成本来定义目标通常依照工作范围、进度计划和成本来定义 目标不能多变目标不能多变目标不能多变目标不能多

102、变目标包括：目标包括：目标包括：目标包括：设备监理基础知识（项目管理 第三章）成果性目标和约束性目标成果性目标和约束性目标 (p110)成果性目标成果性目标 项目的功能性要求，是项目的功能性要求，是项目的功能性要求，是项目的功能性要求，是实现项目的主导目标实现项目的主导目标实现项目的主导目标实现项目的主导目标约束性目标约束性目标 实现项目的制约条件，是实现项目的制约条件，是实现项目的制约条件，是实现项目的制约条件，是实施管理的主要目标实施管理的主要目标实施管理的主要目标实施管理的主要目标 （如质量、费用、时间等约束条件也是目标）（如质量、费用、时间等约束条件也是目标）设备监理基础知识（项目管理

103、 第三章）项目与项目与“作业作业最根本的区别最根本的区别 p34“项目项目”的目标的目标 ： 在实现目标后结束项目在实现目标后结束项目在实现目标后结束项目在实现目标后结束项目 “作业作业”的目标的目标 ： 实现目标后选定新的目标，再去实现新的目标实现目标后选定新的目标，再去实现新的目标实现目标后选定新的目标，再去实现新的目标实现目标后选定新的目标，再去实现新的目标 设备监理基础知识（项目管理 第三章）（2）项目是一组独特过程）项目是一组独特过程 (P34-36)P34-36)1）一次性）一次性 2）临时性）临时性 3）依赖性依赖性 4）相关方多相关方多 5）约束性）约束性 6）风险性风险性 1

104、 1）临时性）临时性）临时性）临时性2 2）独特性）独特性）独特性）独特性3 3）一次性）一次性）一次性）一次性 4 4）目标（确定）性）目标（确定）性）目标（确定）性）目标（确定）性 5 5）周期性）周期性）周期性）周期性6 6）约束性）约束性）约束性）约束性7 7）可变性）可变性）可变性）可变性8 8）系统性）系统性）系统性）系统性 设备监理基础知识（项目管理 第三章） 单选题单选题项目的下列理解项目的下列理解不正确不正确的是（的是（ ）A、任何项目都有明确目标且往往形成目标、任何项目都有明确目标且往往形成目标系统系统B、项目目标一般有成果性目标和约束性目标组成项目目标一般有成果性目标和约

105、束性目标组成项目目标一般有成果性目标和约束性目标组成项目目标一般有成果性目标和约束性目标组成C、项目的临时性是指形成的结果不是持久、项目的临时性是指形成的结果不是持久的的D、项目目标实现后结束项目项目目标实现后结束项目项目目标实现后结束项目项目目标实现后结束项目 设备监理基础知识（项目管理 第三章）1.2项目的类型项目的类型 （P37）建设工程项目、设备工程项目、建设工程项目、设备工程项目、管理服务项目、咨询项目等管理服务项目、咨询项目等一般项目英语用一般项目英语用“Project”。规模特别大、时间相当长的项目规模特别大、时间相当长的项目英语用英语用“Program” 设备监理基础知识（项目

106、管理 第三章）1.2.11.2.1、什么是建设工程项目？、什么是建设工程项目？、什么是建设工程项目？、什么是建设工程项目？ 指一种投资行为与建设行为相结合的投资项目（建设项目）指一种投资行为与建设行为相结合的投资项目（建设项目） 一般指一个总体设计范围内，由一个或几个单项工程（指有一般指一个总体设计范围内，由一个或几个单项工程（指有独立设计文件，建成后能独立发挥生产独立设计文件，建成后能独立发挥生产/ /服务效益的独立工服务效益的独立工程）组成，在经济上进行统一核算，行政上有独立组织形式，程）组成，在经济上进行统一核算，行政上有独立组织形式，实行统一管理的一次性努力实行统一管理的一次性努力 建

107、设项目往往是一个系统建设项目往往是一个系统建设项目往往是一个系统建设项目往往是一个系统 建设项目或子项目按专业划分大致可分为两大类建设项目或子项目按专业划分大致可分为两大类建设项目或子项目按专业划分大致可分为两大类建设项目或子项目按专业划分大致可分为两大类 ： 一类是土木、建筑工程一类是土木、建筑工程一类是土木、建筑工程一类是土木、建筑工程 一类是设备一类是设备一类是设备一类是设备/ / / /成套工程成套工程成套工程成套工程. . . .形成符合生产形成符合生产形成符合生产形成符合生产/ / / /服务要求的单件设备服务要求的单件设备服务要求的单件设备服务要求的单件设备 和成套设备（一个或多

108、个技术系统组成）和成套设备（一个或多个技术系统组成）和成套设备（一个或多个技术系统组成）和成套设备（一个或多个技术系统组成） 设备监理针对此类项目设备监理针对此类项目设备监理基础知识（项目管理 第三章）1.2.2、什么是设备工程项目？、什么是设备工程项目？狭义的设备项目是指狭义的设备项目是指 设备（或设备系统）从规划、设计、设备（或设备系统）从规划、设计、制造、安装调试（试运行）到交付使用制造、安装调试（试运行）到交付使用投入正式运行的过程（诞生期）投入正式运行的过程（诞生期）广义的设备项目广义的设备项目 还应包括设备维修、改造、更新等过还应包括设备维修、改造、更新等过程程 （运行期（运行期）

109、 设备监理基础知识（项目管理 第三章）设备工程项目一般分为三类设备工程项目一般分为三类 （1）建设项目中的设备安装、调试）建设项目中的设备安装、调试项目项目（2）用于建设项目或其他项目中需）用于建设项目或其他项目中需独立采购的设备独立采购的设备（3）非建设项目中的设备采购项目）非建设项目中的设备采购项目和维修项目和维修项目 设备监理基础知识（项目管理 第三章）1.3 1.3 项目生（寿）命周期项目生（寿）命周期项目生（寿）命周期项目生（寿）命周期（从诞生从诞生从诞生从诞生结束结束结束结束 图图图图3-1 P373-1 P373-1 P373-1 P37、39-4039-4039-4039-40

110、） 共四个阶段共四个阶段 启动期（启动期（启动期（启动期（ 诞生）诞生）诞生）诞生）： 识别需求（需求建议书）、论证（可行性研究分析）、确定（批准）。识别需求（需求建议书）、论证（可行性研究分析）、确定（批准）。识别需求（需求建议书）、论证（可行性研究分析）、确定（批准）。识别需求（需求建议书）、论证（可行性研究分析）、确定（批准）。 设计期设计期设计期设计期：策划、组织、计划。策划、组织、计划。策划、组织、计划。策划、组织、计划。 成形期成形期成形期成形期：按设计和计划实施的过程按设计和计划实施的过程按设计和计划实施的过程按设计和计划实施的过程。 结束期（结束项目）结束期（结束项目）结束期（

111、结束项目）结束期（结束项目）：验收交付、资料整理、总结和后评价。：验收交付、资料整理、总结和后评价。 项目阶段结束的标志是什么项目阶段结束的标志是什么项目阶段结束的标志是什么项目阶段结束的标志是什么？p36p36p36p36 - - - -交付一个或多个经检验合格的成果交付一个或多个经检验合格的成果交付一个或多个经检验合格的成果交付一个或多个经检验合格的成果设备监理基础知识（项目管理 第三章）例：项目生命周期的说法不正确的是（例：项目生命周期的说法不正确的是（ ）p36p36p36p36、40404040 A A A A、项目若干个阶段的总和（合起来）、项目若干个阶段的总和（合起来）、项目若干

112、个阶段的总和（合起来）、项目若干个阶段的总和（合起来） B B B B、每个阶段完成的标志是可交付成果符合要求、每个阶段完成的标志是可交付成果符合要求、每个阶段完成的标志是可交付成果符合要求、每个阶段完成的标志是可交付成果符合要求 C C C C、成本、人力投入最多的阶段是启动期成本、人力投入最多的阶段是启动期成本、人力投入最多的阶段是启动期成本、人力投入最多的阶段是启动期 D D D D、工程项目成形是由承包方实现的、工程项目成形是由承包方实现的、工程项目成形是由承包方实现的、工程项目成形是由承包方实现的 监理服务主要在成形期和结束期监理服务主要在成形期和结束期设备监理基础知识（项目管理 第

113、三章）2、什么是项目管理？、什么是项目管理？P372.1项目管理概念项目管理概念初始概念：对项目进行管理（经验式）。初始概念：对项目进行管理（经验式）。现代概念（活动含义）：现代概念（活动含义）： 对项目各方面的对项目各方面的策划、组织、监视、控策划、组织、监视、控制和报告，并激励所有参与者实现项目目标制和报告，并激励所有参与者实现项目目标 。 （ISO10006作为管理活动的定义）定义（书（书P37作为管理学科的定义作为管理学科的定义作为管理学科的定义作为管理学科的定义）：）：p37 设备监理基础知识（项目管理 第三章）2.2 项目管理现代含义（1）管理范围）管理范围- 项目的所有方面（过程

114、及过程活动）。项目的所有方面（过程及过程活动）。项目的所有方面（过程及过程活动）。项目的所有方面（过程及过程活动）。（2）管理目标）管理目标- 在约束条件下激励所有参与者实现项目目标。在约束条件下激励所有参与者实现项目目标。在约束条件下激励所有参与者实现项目目标。在约束条件下激励所有参与者实现项目目标。（3）管理过程）管理过程- 持续地策划、组织（实施）、监视和测量、控制、持续地策划、组织（实施）、监视和测量、控制、持续地策划、组织（实施）、监视和测量、控制、持续地策划、组织（实施）、监视和测量、控制、采取必要措施、报告采取必要措施、报告采取必要措施、报告采取必要措施、报告 设备监理基础知识（

115、项目管理 第三章）2.3现代项目管理的主要特点现代项目管理的主要特点 （特征特征特征特征p39p39）：）：（1 1）科学化、现代化，有别于传统的经验式的。）科学化、现代化，有别于传统的经验式的。）科学化、现代化，有别于传统的经验式的。）科学化、现代化，有别于传统的经验式的。 充分体现了充分体现了充分体现了充分体现了系统工程思想，系统工程思想，系统工程思想，系统工程思想， 将项目过程作为系统加以识别、将项目过程作为系统加以识别、将项目过程作为系统加以识别、将项目过程作为系统加以识别、理解和管理，提高实现目标的有效性和效率。理解和管理，提高实现目标的有效性和效率。理解和管理，提高实现目标的有效性

116、和效率。理解和管理，提高实现目标的有效性和效率。（2 2）标准化和规范化。）标准化和规范化。）标准化和规范化。）标准化和规范化。（3 3）专业化）专业化）专业化）专业化（4 4）项目管理主要项目管理主要项目管理主要项目管理主要方式是目标管理方式是目标管理方式是目标管理方式是目标管理 （多专业、多项目、多约束条件），目标导向型（多专业、多项目、多约束条件），目标导向型（多专业、多项目、多约束条件），目标导向型（多专业、多项目、多约束条件），目标导向型设备监理基础知识（项目管理 第三章） （5）项目管理的核心内容是项目管理的核心内容是风险管理风险管理 根据项目特点和实施过程中不确定因素多的根据项目

117、特点和实施过程中不确定因素多的情况，其情况，其核心内容是管理项目的风险核心内容是管理项目的风险， 如如 技术风险、投资风险、合同风险、保障技术风险、投资风险、合同风险、保障性风险（时效性、资源限制）、环境风险性风险（时效性、资源限制）、环境风险等等 监理发挥作用的主要环节在哪里？（合同履行）监理发挥作用的主要环节在哪里？（合同履行）监理的目的是什么？（控制合同风险）。监理的目的是什么？（控制合同风险）。设备监理基础知识（项目管理 第三章）单选题单选题 设备监理是业主工程项目质量管理的一部分，其核心职责是提供（ ）服务A、项目计划管理项目计划管理 B、项目目标管理项目目标管理 C、项目风险管理项

118、目风险管理 D、项目产品质量管理项目产品质量管理设备监理基础知识（项目管理 第三章）2.4项目管理过程项目管理过程 p38项目管理是对整个项目生命周期各项目管理是对整个项目生命周期各过程的管理过程的管理 包括持续地包括持续地策划、组策划、组织、监视、控制、报告以及采取必织、监视、控制、报告以及采取必要的措施以实现项目目标要的措施以实现项目目标 （ISO10006 3.6，4.1.4）设备监理基础知识（项目管理 第三章）五大过程组五大过程组 （时间逻辑系列）（时间逻辑系列）P38P381 1、启动过程：、启动过程：、启动过程：、启动过程：识别需求、批准识别需求、批准识别需求、批准识别需求、批准2

119、 2、规划、规划、规划、规划 过程（计划）：过程（计划）：过程（计划）：过程（计划）：明确范围，优化目标，规定实现项目明确范围，优化目标，规定实现项目明确范围，优化目标，规定实现项目明确范围，优化目标，规定实现项目目标所必须的事项目标所必须的事项目标所必须的事项目标所必须的事项 （行动方案）（行动方案）（行动方案）（行动方案）3 3、执行、执行、执行、执行 过程（实施）：过程（实施）：过程（实施）：过程（实施）：实施项目，实现目标实施项目，实现目标实施项目，实现目标实施项目，实现目标4 4、监控过程、监控过程、监控过程、监控过程 ：通过监视和测量项目进展情况和绩效，确定与计通过监视和测量项目进

120、展情况和绩效，确定与计通过监视和测量项目进展情况和绩效，确定与计通过监视和测量项目进展情况和绩效，确定与计划目标存在的偏差，分析原因，及时纠偏划目标存在的偏差，分析原因，及时纠偏划目标存在的偏差，分析原因，及时纠偏划目标存在的偏差，分析原因，及时纠偏5 5、收尾过程：、收尾过程：、收尾过程：、收尾过程：工作成果交付验收、移交、清算，按程序结束项工作成果交付验收、移交、清算，按程序结束项工作成果交付验收、移交、清算，按程序结束项工作成果交付验收、移交、清算，按程序结束项目目目目 、总结评估、总结评估、总结评估、总结评估。 取自取自取自取自 PMBOK PMBOK 执行、监控过程往往同步进行执行、

121、监控过程往往同步进行执行、监控过程往往同步进行执行、监控过程往往同步进行设备监理基础知识（项目管理 第三章）PMBOK：动态的过程组 项目是由很多过程组实现的设备监理基础知识（项目管理 第三章） 3、设备工程项目设备工程项目（P40-43） 3.1设备形成过程： 设计、制造、安装、调试、试运行 3.2 利害相关方（参与主体） 业主（买方、需方） 承包商（卖方、供方） 服务方 其他方（保险、金融、社会）设备监理基础知识（项目管理 第三章） PMBOKPMBOKPMBOKPMBOK涉及哪几个知识领域？（涉及哪几个知识领域？（涉及哪几个知识领域？（涉及哪几个知识领域？（9 9 9 9个）个）个）个）

122、 1 1 1 1、什么是项目的综合管理？有哪些工作内容？、什么是项目的综合管理？有哪些工作内容？、什么是项目的综合管理？有哪些工作内容？、什么是项目的综合管理？有哪些工作内容？ 将项目作为一个系统，用系统工程的思想、方法识别并管理相将项目作为一个系统，用系统工程的思想、方法识别并管理相将项目作为一个系统，用系统工程的思想、方法识别并管理相将项目作为一个系统，用系统工程的思想、方法识别并管理相互作用、相互关联的过程互作用、相互关联的过程互作用、相互关联的过程互作用、相互关联的过程。 2 2 2 2、什么是项目范围管理？（、什么是项目范围管理？（、什么是项目范围管理？（、什么是项目范围管理？（P4

123、4-45P44-45P44-45P44-45） 范围：实现项目产品（包括服务、工作成果）所必须完成的工范围：实现项目产品（包括服务、工作成果）所必须完成的工范围：实现项目产品（包括服务、工作成果）所必须完成的工范围：实现项目产品（包括服务、工作成果）所必须完成的工作（事项）。作（事项）。作（事项）。作（事项）。 范围管理：对范围的规划、定义、分解、核实、控制等工作范围管理：对范围的规划、定义、分解、核实、控制等工作范围管理：对范围的规划、定义、分解、核实、控制等工作范围管理：对范围的规划、定义、分解、核实、控制等工作进行管理。目的进行管理。目的进行管理。目的进行管理。目的: : : : A A

124、、确保顾客要求和期望转化为项目要求（体现在范围说明书中）；确保顾客要求和期望转化为项目要求（体现在范围说明书中）； B B、确保各参与方及其人员在规定的范围内工作（范围管理计划）；确保各参与方及其人员在规定的范围内工作（范围管理计划）； C C、确保各项活动满足要求。确保各项活动满足要求。 设备监理基础知识（项目管理 第三章） 3 3 3 3、什么是项目人力资源管理？（、什么是项目人力资源管理？（、什么是项目人力资源管理？（、什么是项目人力资源管理？（P45P45P45P45） 两大过程两大过程两大过程两大过程： 1 1 1 1）项目组织（团队）规划、创建）项目组织（团队）规划、创建）项目组织

125、（团队）规划、创建）项目组织（团队）规划、创建 2 2 2 2）项目组织建设、管理：）项目组织建设、管理：）项目组织建设、管理：）项目组织建设、管理： A A A A、选聘项目经理选聘项目经理选聘项目经理选聘项目经理 B B B B、计划人员需求和配置计划人员需求和配置计划人员需求和配置计划人员需求和配置 C C C C、岗位设置及职责说明岗位设置及职责说明岗位设置及职责说明岗位设置及职责说明 D D D D、选聘和培训项目人员选聘和培训项目人员选聘和培训项目人员选聘和培训项目人员 E E E E、团队建设团队建设团队建设团队建设 4 4 4 4、什么是项目的沟通管理？（、什么是项目的沟通管理

126、？（、什么是项目的沟通管理？（、什么是项目的沟通管理？（P45P45P45P45） 沟通：交流信息、取得共识。沟通：交流信息、取得共识。沟通：交流信息、取得共识。沟通：交流信息、取得共识。 沟通目的：促进信息交换（信息流通畅）、达到协调。沟通目的：促进信息交换（信息流通畅）、达到协调。沟通目的：促进信息交换（信息流通畅）、达到协调。沟通目的：促进信息交换（信息流通畅）、达到协调。 沟通管理过程：沟通管理过程：沟通管理过程：沟通管理过程： A A A A、计划（收集、整理、传递、存储、处理）计划（收集、整理、传递、存储、处理）计划（收集、整理、传递、存储、处理）计划（收集、整理、传递、存储、处理

127、） B B B B、信息管理（使各方及时获得信息，信息共享）信息管理（使各方及时获得信息，信息共享）信息管理（使各方及时获得信息，信息共享）信息管理（使各方及时获得信息，信息共享） C C C C、沟通控制（控制沟通活动绩效）沟通控制（控制沟通活动绩效）沟通控制（控制沟通活动绩效）沟通控制（控制沟通活动绩效）设备监理基础知识（项目管理 第三章） 6、什么是项目的采购管理？、什么是项目的采购管理？（P46） 采采购对购对象：象：产产品、服品、服务务、智力成果、智力成果 采采购购管理管理过过程：程： （1 1）采）采购计购计划划 （2 2）采）采购购文件文件 （3 3）供方）供方评评价、价、询询价

128、和价和选择选择 （4 4）签订签订合同合同 （5 5）管理合同（履行）管理合同（履行过过程程监监控管理）控管理） （6 6）收尾管理）收尾管理 7、什么是什么是时间、质量、量、费用成本管理？用成本管理？ （见见技技技技术术与方法一与方法一与方法一与方法一书书） 8、什么是什么是项目目风险管理？（本管理？（本书第八章）第八章）设备监理基础知识（项目管理 第三章） 二、建设项目管理模式（二、建设项目管理模式（P48） 1 1、业主自主管理业主自主管理 2 2、承建者（承包人）管理、承建者（承包人）管理 3 3、委托管理、委托管理 部分委托（部分委托（监监理制）：理制）：“ “小业主大监理小业主大监

129、理” ” 全部委托（代建制）：全部委托（代建制）：管理、施工到验收移管理、施工到验收移 交全过程（一般不再找承包商）交全过程（一般不再找承包商） 管理承包（管理承包（PMCPMC）：）：代表业主管理、施工代表业主管理、施工 招承包商。招承包商。 4 4、混合管理、混合管理 注意工作分解方法注意工作分解方法 p51p51设备监理基础知识（项目管理 第三章） 第四节第四节 项目的目标管理（项目的目标管理（P53-58）一、项目目标（P52） 项目管理是以项目管理是以“ “目标为导向目标为导向” ”的管理。主要方式是目标管理的管理。主要方式是目标管理。 1）目目标标、分、分类类：预期结果（成果性、约

130、束性）预期结果（成果性、约束性） 2 2）目）目标标构成：构成：总目标、子目标（目标系统），单个目标总目标、子目标（目标系统），单个目标 3 3）目）目标标作用：作用：达到目的所采取的行动方向达到目的所采取的行动方向 4 4）目）目标标特征：特征：p53 p53 5 5）目）目标设计标设计原原则则、过过程程p54p54设备监理基础知识（项目管理 第三章） 二、目标管理原理（二、目标管理原理（P55-57P55-57） 1 1、含义：含义：含义：含义：确定目标（包括约束性目标）、对实施者的工作进确定目标（包括约束性目标）、对实施者的工作进确定目标（包括约束性目标）、对实施者的工作进确定目标（包括

131、约束性目标）、对实施者的工作进 行监督、检查、处置、支持行监督、检查、处置、支持行监督、检查、处置、支持行监督、检查、处置、支持 （实施者实现目标的途径和方法自行决定）。（实施者实现目标的途径和方法自行决定）。（实施者实现目标的途径和方法自行决定）。（实施者实现目标的途径和方法自行决定）。 2 2、原理：、原理：、原理：、原理：系统原理、控制原理、激励原理系统原理、控制原理、激励原理系统原理、控制原理、激励原理系统原理、控制原理、激励原理 图图图图3-7 3-7 3 3、控制类型：、控制类型：、控制类型：、控制类型： 3.1 3.1 主动控制（面对未来的控制、前馈式、事前）主动控制（面对未来的

132、控制、前馈式、事前）主动控制（面对未来的控制、前馈式、事前）主动控制（面对未来的控制、前馈式、事前） 预预防性防性防性防性 预见预见性性性性 3.2 3.2 被被被被动动控制（面控制（面控制（面控制（面对现对现在的控制、反在的控制、反在的控制、反在的控制、反馈馈式、事后）式、事后）式、事后）式、事后） 跟踪（跟踪（跟踪（跟踪（监视监视）过过程程程程检查检查 找出偏差（找出偏差（找出偏差（找出偏差（问题问题）诊诊断断断断 纠纠偏偏偏偏处处理理理理 3.3 3.3 混合控制（主动控制混合控制（主动控制混合控制（主动控制混合控制（主动控制+ +被动控制）被动控制）被动控制）被动控制） 注：监理采取的

133、控制类型：混合控制注：监理采取的控制类型：混合控制注：监理采取的控制类型：混合控制注：监理采取的控制类型：混合控制设备监理基础知识（项目管理 第三章） 4、目标管理过程（五个）、目标管理过程（五个）P58 目标制订目标制订目标分解（目标分解（P P）目标实施目标实施（D D）检查（检查（C C 监视和测量）监视和测量）处理（处理（A A） （PDCAPDCA过程）过程）设备监理基础知识（项目管理 第三章） 单选题：单选题： 1 1、下列关于项目的说法是不正确的（下列关于项目的说法是不正确的（ ） A A：是一次性活动是一次性活动是一次性活动是一次性活动 B B：项目的过程及成果是独一无二的项目

134、的过程及成果是独一无二的项目的过程及成果是独一无二的项目的过程及成果是独一无二的 C C：是周而复始的相同或基本相同的活动是周而复始的相同或基本相同的活动是周而复始的相同或基本相同的活动是周而复始的相同或基本相同的活动 D D：项目有生命周期的：项目有生命周期的：项目有生命周期的：项目有生命周期的 2 2、项目管理的过程主要包括（、项目管理的过程主要包括（ ） A A：启动、规划、实施启动、规划、实施启动、规划、实施启动、规划、实施 B B：启动、规划、执行启动、规划、执行启动、规划、执行启动、规划、执行 C C：启动、规划、执行、监控和收尾启动、规划、执行、监控和收尾启动、规划、执行、监控和

135、收尾启动、规划、执行、监控和收尾 D D：计划、执行和控制计划、执行和控制计划、执行和控制计划、执行和控制设备监理基础知识（项目管理 第三章） 3 3、在项目管理过程中，编制项目管理计划属于（、在项目管理过程中，编制项目管理计划属于（、在项目管理过程中，编制项目管理计划属于（、在项目管理过程中，编制项目管理计划属于（ ）子）子）子）子过程。过程。过程。过程。 A A：综合管理综合管理综合管理综合管理 B B：范围管理范围管理范围管理范围管理 C C：沟通管理沟通管理沟通管理沟通管理 D D：采购管理采购管理采购管理采购管理 4 4、关于目标控制的含义下列理解不正确（、关于目标控制的含义下列理解

136、不正确（、关于目标控制的含义下列理解不正确（、关于目标控制的含义下列理解不正确（ ） A A：面对未来的控制方式属于主动控制面对未来的控制方式属于主动控制面对未来的控制方式属于主动控制面对未来的控制方式属于主动控制 B B：项目目标控制理论中包括主动控制、被动控制和项目目标控制理论中包括主动控制、被动控制和项目目标控制理论中包括主动控制、被动控制和项目目标控制理论中包括主动控制、被动控制和 两种控制相结合的三种类型两种控制相结合的三种类型两种控制相结合的三种类型两种控制相结合的三种类型 C C：建立和评价目标体系建立和评价目标体系建立和评价目标体系建立和评价目标体系 D D：从实际输出中发现偏

137、差、纠正偏差的控制方式属于被动从实际输出中发现偏差、纠正偏差的控制方式属于被动从实际输出中发现偏差、纠正偏差的控制方式属于被动从实际输出中发现偏差、纠正偏差的控制方式属于被动 控制控制控制控制设备监理基础知识（项目管理 第三章） 5、项目管理的主要方式是目标管理，其正确的、项目管理的主要方式是目标管理，其正确的 管理过程是（管理过程是（ ）p58 A：制订和分解目标、实施、检查、处理制订和分解目标、实施、检查、处理 B：制订目标、分解目标制订目标、分解目标 C：制订目标、分解目标、实施制订目标、分解目标、实施 D：主动控制、被动控制、混合控制主动控制、被动控制、混合控制设备监理基础知识（项目管

138、理 第三章） 多选题：多选题：1、项目管理知识体系（、项目管理知识体系（PMBOK）中项目沟通管中项目沟通管理的主要过程包括（理的主要过程包括（ ） A A：编制沟通规划编制沟通规划编制沟通规划编制沟通规划 B B：信息分发信息分发信息分发信息分发 C C：监控项目工作监控项目工作监控项目工作监控项目工作 D D：绩效报告绩效报告绩效报告绩效报告 E E：利害关系者管理利害关系者管理利害关系者管理利害关系者管理2、设备工程项目的成形期（形成过程）主要包括、设备工程项目的成形期（形成过程）主要包括（ ） A A：设备规划设备规划设备规划设备规划 B B：设备设计、制造：设备设计、制造：设备设计、

139、制造：设备设计、制造/ /购置购置购置购置 C C：安装安装安装安装 D D：调试调试调试调试 E E：试运转试运转试运转试运转设备监理基础知识（项目管理 第三章） 3、工程项目结束期的主要活动一般有（、工程项目结束期的主要活动一般有（ ） A A：项目组织（如承包商）的工作成果移交和验收项目组织（如承包商）的工作成果移交和验收项目组织（如承包商）的工作成果移交和验收项目组织（如承包商）的工作成果移交和验收 B B：项目文件资料的整理和提交及归档项目文件资料的整理和提交及归档项目文件资料的整理和提交及归档项目文件资料的整理和提交及归档 C C：项目总结项目总结项目总结项目总结 D D：项目后评

140、价项目后评价项目后评价项目后评价 E E：选定新的目标，再去实现它选定新的目标，再去实现它选定新的目标，再去实现它选定新的目标，再去实现它 4、项目采购管理的主要过程有（、项目采购管理的主要过程有（ ） A A：编制采购计划编制采购计划编制采购计划编制采购计划 B B：编制采购文件（书）编制采购文件（书）编制采购文件（书）编制采购文件（书） C C：选择供（卖）方并签订合同选择供（卖）方并签订合同选择供（卖）方并签订合同选择供（卖）方并签订合同 D D：合同管理合同管理合同管理合同管理 E E：沟通管理：沟通管理：沟通管理：沟通管理 第一、二节第一、二节 组织论基本原理及应用组织论基本原理及应

141、用一、组织（一、组织（一、组织（一、组织（P58P58） 组织（名词）：单位、项目监理机构组织（名词）：单位、项目监理机构组织（名词）：单位、项目监理机构组织（名词）：单位、项目监理机构 组织（动词）：组织工作、组织协调组织（动词）：组织工作、组织协调组织（动词）：组织工作、组织协调组织（动词）：组织工作、组织协调 项目组织（项目组织（项目组织（项目组织（ISO10006ISO10006：20032003） 启动组织启动组织启动组织启动组织 决定开展项目并将项目分配给某项目组织的组织。如业主、建设决定开展项目并将项目分配给某项目组织的组织。如业主、建设决定开展项目并将项目分配给某项目组织的组织

142、。如业主、建设决定开展项目并将项目分配给某项目组织的组织。如业主、建设单位。单位。单位。单位。 项目组织项目组织项目组织项目组织 从事项目具体工作完成该项目的组织。如承包商项目部、项目监从事项目具体工作完成该项目的组织。如承包商项目部、项目监从事项目具体工作完成该项目的组织。如承包商项目部、项目监从事项目具体工作完成该项目的组织。如承包商项目部、项目监理机构。项目组织可以是启动组织的一部分。理机构。项目组织可以是启动组织的一部分。理机构。项目组织可以是启动组织的一部分。理机构。项目组织可以是启动组织的一部分。 设备监理基础知识（组织 第四章）1.1.组织的定义组织的定义组织的定义组织的定义 三

143、要素：特定目标三要素：特定目标三要素：特定目标三要素：特定目标 成员的职务和权力成员的职务和权力成员的职务和权力成员的职务和权力 成员之间的关系成员之间的关系成员之间的关系成员之间的关系（P58P58） 体系：组织结构体系：组织结构体系：组织结构体系：组织结构 任务分工任务分工任务分工任务分工 职能分工（职能分工（职能分工（职能分工（P111P111）2.2.组织结构组织结构组织结构组织结构 三个层次（决策、协调层（执行层）、操作层）三个层次（决策、协调层（执行层）、操作层）三个层次（决策、协调层（执行层）、操作层）三个层次（决策、协调层（执行层）、操作层） 三种模式三种模式三种模式三种模式

144、直线型（直线型（直线型（直线型（P61P61图图图图4-24-2）：一个下级只能有一个上级，一个命令源。）：一个下级只能有一个上级，一个命令源。）：一个下级只能有一个上级，一个命令源。）：一个下级只能有一个上级，一个命令源。 优点：优点：优点：优点： 缺点：缺点：缺点：缺点： p60 p60 功能型（图功能型（图功能型（图功能型（图4-34-3）：命令源不唯一（很少用）。）：命令源不唯一（很少用）。）：命令源不唯一（很少用）。）：命令源不唯一（很少用）。 矩阵型（图矩阵型（图矩阵型（图矩阵型（图4-44-4）：二个命令源。）：二个命令源。）：二个命令源。）：二个命令源。3.3.组织设计的基本原

145、则组织设计的基本原则组织设计的基本原则组织设计的基本原则（8 8项）项）项）项）P63-64P63-64. .4 4、 组织设计的成果组织设计的成果组织设计的成果组织设计的成果-（P66P66） 组织方案（目标、结构图、资源、说明）组织方案（目标、结构图、资源、说明）组织方案（目标、结构图、资源、说明）组织方案（目标、结构图、资源、说明）设备监理基础知识（组织 第四章）二、监理机构（组织二、监理机构（组织）P70-82P70-821.1.性质：性质：性质：性质：临时机构临时机构临时机构临时机构2.2.组成：组成：组成：组成：总监、专业监理工程师、专业监理工程师助理、总监、专业监理工程师、专业监

146、理工程师助理、总监、专业监理工程师、专业监理工程师助理、总监、专业监理工程师、专业监理工程师助理、 其他其他其他其他辅助人员及各自岗位职责（辅助人员及各自岗位职责（辅助人员及各自岗位职责（辅助人员及各自岗位职责（P71-74P71-74P71-74P71-74）3.3.监理机构组织设计的依据：（监理机构组织设计的依据：（监理机构组织设计的依据：（监理机构组织设计的依据：（P74P74） 项目需要（监理合同）项目需要（监理合同）项目需要（监理合同）项目需要（监理合同） 资源条件（自身制资源条件（自身制资源条件（自身制资源条件（自身制约）约）约）约）4.4.建立设备监理机构的基本程序：建立设备监理

147、机构的基本程序：建立设备监理机构的基本程序：建立设备监理机构的基本程序：P77P77 确定目标确定目标确定目标确定目标选定组织结构（图示）选定组织结构（图示）选定组织结构（图示）选定组织结构（图示）任务、责任分配任务、责任分配任务、责任分配任务、责任分配（岗位及责任）（岗位及责任）（岗位及责任）（岗位及责任）配置监理人员及其他资源安排配置监理人员及其他资源安排配置监理人员及其他资源安排配置监理人员及其他资源安排5 5 5 5）团队建设）团队建设）团队建设）团队建设设备监理基础知识（组织 第四章）第三节第三节 协调（项目沟通管理）协调（项目沟通管理）p82-88 为什么要协调？有冲突为什么要协调

148、？有冲突为什么要协调？有冲突为什么要协调？有冲突一、协调的方法和技术一、协调的方法和技术一、协调的方法和技术一、协调的方法和技术1.P83-841.P83-84说了五点：说了五点：说了五点：说了五点： 组织协调、信息沟通、协商、价值观、人际关系。组织协调、信息沟通、协商、价值观、人际关系。组织协调、信息沟通、协商、价值观、人际关系。组织协调、信息沟通、协商、价值观、人际关系。2.2.组织协调内容（指组织内部的协调）：组织协调内容（指组织内部的协调）：组织协调内容（指组织内部的协调）：组织协调内容（指组织内部的协调）： 人际、组织、供求、配合、约束五种关系协调。人际、组织、供求、配合、约束五种关

149、系协调。人际、组织、供求、配合、约束五种关系协调。人际、组织、供求、配合、约束五种关系协调。二、设备工程（项目）协调二、设备工程（项目）协调二、设备工程（项目）协调二、设备工程（项目）协调1.1.协调的对象（层次）协调的对象（层次）协调的对象（层次）协调的对象（层次）（1 1 1 1）组织内（各参与方内部协调）。）组织内（各参与方内部协调）。）组织内（各参与方内部协调）。）组织内（各参与方内部协调）。（2 2 2 2）组织外（各参与方之间）：）组织外（各参与方之间）：）组织外（各参与方之间）：）组织外（各参与方之间）：1 1）组织与组织之间）组织与组织之间）组织与组织之间）组织与组织之间 业主

150、与承包商之间（合同协调）业主与承包商之间（合同协调）业主与承包商之间（合同协调）业主与承包商之间（合同协调） 不同承包商之间（合同界面协调）不同承包商之间（合同界面协调）不同承包商之间（合同界面协调）不同承包商之间（合同界面协调） 业主、承包商与监理单位之间业主、承包商与监理单位之间业主、承包商与监理单位之间业主、承包商与监理单位之间设备监理基础知识（组织 第四章）2 2）项目目标系统协调）项目目标系统协调）项目目标系统协调）项目目标系统协调 子目标之间的矛盾子目标之间的矛盾子目标之间的矛盾子目标之间的矛盾 变化引起的目标改变变化引起的目标改变变化引起的目标改变变化引起的目标改变 不同承包商目

151、标之间不一致不同承包商目标之间不一致不同承包商目标之间不一致不同承包商目标之间不一致3 3）物流系统协调（行为系统）物流系统协调（行为系统）物流系统协调（行为系统）物流系统协调（行为系统） 合同行为的冲突、不一致合同行为的冲突、不一致合同行为的冲突、不一致合同行为的冲突、不一致三、协调（沟通）规划（三、协调（沟通）规划（P88） 要解决什么问题？争议、矛盾、冲突。配合上障碍要解决什么问题？争议、矛盾、冲突。配合上障碍要解决什么问题？争议、矛盾、冲突。配合上障碍要解决什么问题？争议、矛盾、冲突。配合上障碍 如何制定？如何制定？如何制定？如何制定？设备监理基础知识（组织 第四章）单选题单选题：1

152、1、一切管理的基础是（、一切管理的基础是（、一切管理的基础是（、一切管理的基础是（ ） A A：信息信息信息信息 B B：组织组织组织组织 C C：数据数据数据数据 D D：协调协调协调协调2 2、下面说法错误的是（、下面说法错误的是（、下面说法错误的是（、下面说法错误的是（ ） A A A A：组织是指为了完成特定目标而设置的人的职务及其关组织是指为了完成特定目标而设置的人的职务及其关组织是指为了完成特定目标而设置的人的职务及其关组织是指为了完成特定目标而设置的人的职务及其关 系的体系系的体系系的体系系的体系 B B B B：组织中存在着人员的组织结构和工作结构以及这些结组织中存在着人员的组

153、织结构和工作结构以及这些结组织中存在着人员的组织结构和工作结构以及这些结组织中存在着人员的组织结构和工作结构以及这些结 构之间的关系构之间的关系构之间的关系构之间的关系 C: C: C: C: 组织在日常生产和生活过程中是可以替代的组织在日常生产和生活过程中是可以替代的组织在日常生产和生活过程中是可以替代的组织在日常生产和生活过程中是可以替代的 D D D D：共同的目标，职务和权力，信息交流可以使组织内配共同的目标，职务和权力，信息交流可以使组织内配共同的目标，职务和权力，信息交流可以使组织内配共同的目标，职务和权力，信息交流可以使组织内配 置的资源增值置的资源增值置的资源增值置的资源增值设

154、备监理基础知识（组织 第四章）3 3、不属于专业监理工程师助理职责的是（、不属于专业监理工程师助理职责的是（、不属于专业监理工程师助理职责的是（、不属于专业监理工程师助理职责的是（ ） A A、审查被监理方的计划、方案、变更等文件、审查被监理方的计划、方案、变更等文件、审查被监理方的计划、方案、变更等文件、审查被监理方的计划、方案、变更等文件 B B、对被监理单位的质量检查结果进行见证和记录、对被监理单位的质量检查结果进行见证和记录、对被监理单位的质量检查结果进行见证和记录、对被监理单位的质量检查结果进行见证和记录 C C、复核并签署被监理单位的原始凭证、复核并签署被监理单位的原始凭证、复核并

155、签署被监理单位的原始凭证、复核并签署被监理单位的原始凭证 D D、检查被监理单位质量和运行状况、检查被监理单位质量和运行状况、检查被监理单位质量和运行状况、检查被监理单位质量和运行状况4 4、协调在设备工程项目中起着重要作用，下列说法不正、协调在设备工程项目中起着重要作用，下列说法不正、协调在设备工程项目中起着重要作用，下列说法不正、协调在设备工程项目中起着重要作用，下列说法不正确的是（确的是（确的是（确的是（ ） A A、协调是客观需要、协调是客观需要、协调是客观需要、协调是客观需要 B B、组织结构是组织协调的基础、组织结构是组织协调的基础、组织结构是组织协调的基础、组织结构是组织协调的基

156、础 C C、协调的目的是取得共识，实现目标、协调的目的是取得共识，实现目标、协调的目的是取得共识，实现目标、协调的目的是取得共识，实现目标 D D、总监理工程师的协调范围包括总承包商与分包商的利、总监理工程师的协调范围包括总承包商与分包商的利、总监理工程师的协调范围包括总承包商与分包商的利、总监理工程师的协调范围包括总承包商与分包商的利 益冲突益冲突益冲突益冲突设备监理基础知识（组织 第四章）5 5、协调的依据是（、协调的依据是（、协调的依据是（、协调的依据是（ ） A A：合同合同合同合同 B B：投标书投标书投标书投标书 C C：招标文件招标文件招标文件招标文件 D D：监理规划监理规划监

157、理规划监理规划多选题：多选题：多选题：多选题：1 1、构成组织的基本要素有（、构成组织的基本要素有（、构成组织的基本要素有（、构成组织的基本要素有（ ） A A：特定的目标特定的目标特定的目标特定的目标 B B：信息交流信息交流信息交流信息交流 C C：成员之间的关系成员之间的关系成员之间的关系成员之间的关系 D D：分工与合作分工与合作分工与合作分工与合作 E E：成员的职务和权力成员的职务和权力成员的职务和权力成员的职务和权力2 2、组织结构基本模式主要有（、组织结构基本模式主要有（、组织结构基本模式主要有（、组织结构基本模式主要有（ ） A A：网络型组织结构网络型组织结构网络型组织结构

158、网络型组织结构 B B：直线型组织结构直线型组织结构直线型组织结构直线型组织结构 C C：功能型组织结构功能型组织结构功能型组织结构功能型组织结构 D D：互补型组织结构互补型组织结构互补型组织结构互补型组织结构 E E：矩阵型组织结构矩阵型组织结构矩阵型组织结构矩阵型组织结构设备监理基础知识（组织 第四章）3 3、下列哪些工作是总监理工程师不能授权于他人的（、下列哪些工作是总监理工程师不能授权于他人的（、下列哪些工作是总监理工程师不能授权于他人的（、下列哪些工作是总监理工程师不能授权于他人的（ ） A A：监理细则的审批权监理细则的审批权监理细则的审批权监理细则的审批权 B B：设备安装检查

159、权设备安装检查权设备安装检查权设备安装检查权 C C：工程结算签认权工程结算签认权工程结算签认权工程结算签认权 D D：监理大纲编写的主持权监理大纲编写的主持权监理大纲编写的主持权监理大纲编写的主持权 E E：监理机构成员的调换权监理机构成员的调换权监理机构成员的调换权监理机构成员的调换权设备监理基础知识（组织 第四章）第一节第一节 概述概述( ( ( (内涵内涵内涵内涵) ) ) ) 信息：信息：信息：信息：有意义的数据（有用、必要的）有意义的数据（有用、必要的）有意义的数据（有用、必要的）有意义的数据（有用、必要的） 1 1 1 1、项目信息有多少种表现形式？（项目信息有多少种表现形式？（

160、项目信息有多少种表现形式？（项目信息有多少种表现形式？（P146P146P146P146） 书面材料书面材料书面材料书面材料 谈话谈话谈话谈话 集体口头集体口头集体口头集体口头 技术形式技术形式技术形式技术形式 2 2 2 2、项目信息项目信息项目信息项目信息( ( ( (项目过程中发生的项目过程中发生的项目过程中发生的项目过程中发生的) ) ) )有哪些特点？（有哪些特点？（有哪些特点？（有哪些特点？（P147P147P147P147） 时效时效时效时效: : : :动态、及时动态、及时动态、及时动态、及时 有竞争有竞争有竞争有竞争 增值增值增值增值 量大量大量大量大 系统系统系统系统 传递

161、障碍多传递障碍多传递障碍多传递障碍多 反馈滞后反馈滞后反馈滞后反馈滞后设备监理基础知识（信息管理 第七章） 3 3、项项目信息是如何划分的？（目信息是如何划分的？（目信息是如何划分的？（目信息是如何划分的？（P149P149） 按信息流向划分按信息流向划分按信息流向划分按信息流向划分 自上而下自上而下自上而下自上而下 自下而上自下而上自下而上自下而上 横向横向横向横向 由一个中心向外由一个中心向外由一个中心向外由一个中心向外 按信息来源划分按信息来源划分按信息来源划分按信息来源划分 外生（指令外生（指令外生（指令外生（指令/ /指指指指导导、市、市、市、市场场、技、技、技、技术术） 内生（内生

162、（内生（内生（项项目目目目过过程中程中程中程中产产生的）生的）生的）生的） 按按按按项项目管理（目目管理（目目管理（目目管理（目标实现标实现）过过程划分程划分程划分程划分 进进度度度度 质质量量量量 费费用用用用 合同合同合同合同 其他其他其他其他设备监理基础知识（信息管理 第七章）4 4 4 4、什么是项目信息管理？（、什么是项目信息管理？（、什么是项目信息管理？（、什么是项目信息管理？（P150P150P150P150） 对项目信息的收集、整理、处理、储存、传递与应用等对项目信息的收集、整理、处理、储存、传递与应用等对项目信息的收集、整理、处理、储存、传递与应用等对项目信息的收集、整理、处

163、理、储存、传递与应用等一系列工作的总称。一系列工作的总称。一系列工作的总称。一系列工作的总称。 目的：目的：目的：目的： 通过有组织的沟通使决策者（管理者）及时获得有效信息。通过有组织的沟通使决策者（管理者）及时获得有效信息。通过有组织的沟通使决策者（管理者）及时获得有效信息。通过有组织的沟通使决策者（管理者）及时获得有效信息。 主要内容：（主要内容：（主要内容：（主要内容：（P150P150P150P150） 收集、加工、传递收集、加工、传递收集、加工、传递收集、加工、传递 如何管理？如何管理？如何管理？如何管理？ 识别所需要的信息，建立文件化的信息管理系统。识别所需要的信息，建立文件化的信

164、息管理系统。识别所需要的信息，建立文件化的信息管理系统。识别所需要的信息，建立文件化的信息管理系统。 识别需求信息识别需求信息识别需求信息识别需求信息( ( ( (哪些是有用的、需要的？）哪些是有用的、需要的？）哪些是有用的、需要的？）哪些是有用的、需要的？） 规定信息收集（途径？）、处理、传递、报告、归档、规定信息收集（途径？）、处理、传递、报告、归档、规定信息收集（途径？）、处理、传递、报告、归档、规定信息收集（途径？）、处理、传递、报告、归档、 安全等要求安全等要求安全等要求安全等要求 提供处理信息的硬件、软件、人员职责等提供处理信息的硬件、软件、人员职责等提供处理信息的硬件、软件、人员

165、职责等提供处理信息的硬件、软件、人员职责等设备监理基础知识（信息管理 第七章）5 5、什么是信息分析？有哪些方法？、什么是信息分析？有哪些方法？ p154p154 （1 1）目的：识别有用信息作为决策依据。）目的：识别有用信息作为决策依据。 （2 2）方法：三种）方法：三种 决策分析法决策分析法 过程分析法过程分析法 输出分析法输出分析法设备监理基础知识（信息管理 第七章） 第二节第二节 设备工程信息管理设备工程信息管理 1 1 1 1、设备工程项目信息分为哪几类？（、设备工程项目信息分为哪几类？（、设备工程项目信息分为哪几类？（、设备工程项目信息分为哪几类？（P156-157P156-157

166、P156-157P156-157） 按管理职能分：按管理职能分：按管理职能分：按管理职能分： 来自投资、进度、质量、合同等信息来自投资、进度、质量、合同等信息来自投资、进度、质量、合同等信息来自投资、进度、质量、合同等信息 按信息来源分：按信息来源分：按信息来源分：按信息来源分： 内部的内部的内部的内部的 外部的外部的外部的外部的 按信息流向分：按信息流向分：按信息流向分：按信息流向分： 自上而下自上而下自上而下自上而下 自下而上自下而上自下而上自下而上 横向横向横向横向 按稳定性分按稳定性分按稳定性分按稳定性分 静态静态静态静态 动态动态动态动态 设备监理基础知识（信息管理 第七章）（5 5

167、 5 5）按设备形成过程分：）按设备形成过程分：）按设备形成过程分：）按设备形成过程分： 设计设计设计设计 采购采购采购采购 制造制造制造制造 安装安装安装安装 调试调试调试调试（6 6 6 6）按形态分：文字、口头、电子等）按形态分：文字、口头、电子等）按形态分：文字、口头、电子等）按形态分：文字、口头、电子等（7 7 7 7）按信息层次分：各岗位应掌握哪些信息？）按信息层次分：各岗位应掌握哪些信息？）按信息层次分：各岗位应掌握哪些信息？）按信息层次分：各岗位应掌握哪些信息？ 设备监理基础知识（信息管理 第七章） 2 2、设备工程项目信息的特征是什么？、设备工程项目信息的特征是什么？ （P1

168、57-158P157-158） 如何编码？如何编码？p160 p160 3 3、设备工程项目信息管理的基本环节有哪些？设备工程项目信息管理的基本环节有哪些？ （P163-164P163-164） 7 7 7 7个环节：收集、传递、加工、整理、个环节：收集、传递、加工、整理、个环节：收集、传递、加工、整理、个环节：收集、传递、加工、整理、 检索、分发、存储检索、分发、存储检索、分发、存储检索、分发、存储 从设备工程形成各过程中收集哪些信息？从设备工程形成各过程中收集哪些信息？从设备工程形成各过程中收集哪些信息？从设备工程形成各过程中收集哪些信息？设备监理基础知识（信息管理 第七章）第三节第三节

169、监理资料管理（监理资料管理（P165-167P165-167） 1 1 1 1、什么是监理资料（文件、记录）？如何分类？什么是监理资料（文件、记录）？如何分类？什么是监理资料（文件、记录）？如何分类？什么是监理资料（文件、记录）？如何分类？ 分类一分类一分类一分类一(p165-166)(p165-166)(p165-166)(p165-166)：文件合同类文件合同类文件合同类文件合同类( ( ( (依据依据依据依据: : : :合同合同合同合同、图纸、方案、变更文图纸、方案、变更文图纸、方案、变更文图纸、方案、变更文件、有关会议纪要等）；件、有关会议纪要等）；件、有关会议纪要等）；件、有关会议

170、纪要等）；监理工作文件类监理工作文件类监理工作文件类监理工作文件类（监理计划、细则）（监理计划、细则）（监理计划、细则）（监理计划、细则）、监督管理类、监督管理类、监督管理类、监督管理类（各（各（各（各种检查记录、被监理单位提交的方案、计划、报告、质量文件记录）、种检查记录、被监理单位提交的方案、计划、报告、质量文件记录）、种检查记录、被监理单位提交的方案、计划、报告、质量文件记录）、种检查记录、被监理单位提交的方案、计划、报告、质量文件记录）、指令文件指令文件指令文件指令文件类类类类( ( ( (如如如如:):):):)、沟通协调类（如沟通协调类（如沟通协调类（如沟通协调类（如：）、监理报告

171、：）、监理报告：）、监理报告：）、监理报告类类类类（如（如（如（如:):):):)。共。共。共。共6 6 6 6类。类。类。类。 分类二：分类二：分类二：分类二：P115P115P115P115 依据类、监督管理类、变更类、指令类、协调（处理）类、依据类、监督管理类、变更类、指令类、协调（处理）类、依据类、监督管理类、变更类、指令类、协调（处理）类、依据类、监督管理类、变更类、指令类、协调（处理）类、 报告类、综合类。共七类。报告类、综合类。共七类。报告类、综合类。共七类。报告类、综合类。共七类。 2 2 2 2、资料管理职责、资料管理职责、资料管理职责、资料管理职责 （1 1 1 1）总监：

172、）总监：）总监：）总监：领导、组织、检查领导、组织、检查领导、组织、检查领导、组织、检查 （2 2 2 2）专业监理工程师：）专业监理工程师：）专业监理工程师：）专业监理工程师：收集、汇总、整理、交付收集、汇总、整理、交付收集、汇总、整理、交付收集、汇总、整理、交付 （3 3 3 3）资料管理员：）资料管理员：）资料管理员：）资料管理员：验收、整理、规档验收、整理、规档验收、整理、规档验收、整理、规档 第四节第四节第四节第四节 系统结构及基本功能系统结构及基本功能系统结构及基本功能系统结构及基本功能 图图图图7-47-47-47-4 设备监理基础知识（信息管理 第七章）单选题：单选题： 1 1

173、 1 1、信息管理的目的就是通过（、信息管理的目的就是通过（、信息管理的目的就是通过（、信息管理的目的就是通过（ ），使决策者能及），使决策者能及），使决策者能及），使决策者能及时、准确地获得相应的信息。时、准确地获得相应的信息。时、准确地获得相应的信息。时、准确地获得相应的信息。 A A A A：对信息的合理分类对信息的合理分类对信息的合理分类对信息的合理分类 B B B B：有：有：有：有计划地计划地计划地计划地组织信息沟通组织信息沟通组织信息沟通组织信息沟通 C C C C：建立信息管理系统建立信息管理系统建立信息管理系统建立信息管理系统 D D D D：正确运用信息管理手段正确运用信息

174、管理手段正确运用信息管理手段正确运用信息管理手段 2 2 2 2、设备监理在设备安装过程中的信息收集不包括（、设备监理在设备安装过程中的信息收集不包括（、设备监理在设备安装过程中的信息收集不包括（、设备监理在设备安装过程中的信息收集不包括（ ）。）。）。）。 A A A A：安装承包商选择安装承包商选择安装承包商选择安装承包商选择 B B B B：安装前准备安装前准备安装前准备安装前准备 C C C C：安装实施安装实施安装实施安装实施 D D D D：安装后评估安装后评估安装后评估安装后评估 设备监理基础知识（信息管理 第七章）多选题：多选题： 1 1 1 1、设备工程信息管理的基本环节包括

175、（、设备工程信息管理的基本环节包括（、设备工程信息管理的基本环节包括（、设备工程信息管理的基本环节包括（ ）信息整）信息整）信息整）信息整理、信息检索、信息分发和信息存储。理、信息检索、信息分发和信息存储。理、信息检索、信息分发和信息存储。理、信息检索、信息分发和信息存储。 A A A A：信息收集信息收集信息收集信息收集 B B B B：信息表达信息表达信息表达信息表达 C C C C：信息传递信息传递信息传递信息传递 D D D D：信息加工信息加工信息加工信息加工 E E E E：信息删除信息删除信息删除信息删除 2 2 2 2、项目信息分析的方法包括（、项目信息分析的方法包括（、项目信

176、息分析的方法包括（、项目信息分析的方法包括（ ）。）。）。）。 A A A A：决策分析法决策分析法决策分析法决策分析法 B B B B：过程分析法过程分析法过程分析法过程分析法 C C C C：点面分析法点面分析法点面分析法点面分析法 D D D D：抽样分析法抽样分析法抽样分析法抽样分析法 E E E E：输出分析法输出分析法输出分析法输出分析法设备监理基础知识（信息管理 第七章）1.什么是风险？什么是风险？(P174) 在给定的情况下和特定的时间内，由于某些不能确定在给定的情况下和特定的时间内，由于某些不能确定的干扰因素（事件或状况）导致实际结果偏离预期目标的干扰因素（事件或状况）导致实

177、际结果偏离预期目标( (差异），产生积极或消极影响，这种不确定因索和差差异），产生积极或消极影响，这种不确定因索和差异即为风险。异即为风险。 风险是一种潜在的可能性（事件或条件），具有不确风险是一种潜在的可能性（事件或条件），具有不确风险是一种潜在的可能性（事件或条件），具有不确风险是一种潜在的可能性（事件或条件），具有不确定性。客观存在。定性。客观存在。定性。客观存在。定性。客观存在。 风险是一把双刃剑，会产生正面或负面影响。风险是一把双刃剑，会产生正面或负面影响。风险是一把双刃剑，会产生正面或负面影响。风险是一把双刃剑，会产生正面或负面影响。 项目风险指的是产生负面后果的风险。项目风险指的

178、是产生负面后果的风险。项目风险指的是产生负面后果的风险。项目风险指的是产生负面后果的风险。 结果偏离预期越大，风险越大。结果偏离预期越大，风险越大。结果偏离预期越大，风险越大。结果偏离预期越大，风险越大。 设备监理的目的是减少因设备质量引起的风险（合同设备监理的目的是减少因设备质量引起的风险（合同设备监理的目的是减少因设备质量引起的风险（合同设备监理的目的是减少因设备质量引起的风险（合同风险）风险）风险）风险）。设备监理基础知识（关于风险管理 第八章）2、风险分类？（、风险分类？（P176）2.1 1 按风险产生的后果分为二种类型：按风险产生的后果分为二种类型：按风险产生的后果分为二种类型：按

179、风险产生的后果分为二种类型： 纯风险纯风险纯风险纯风险（意外损失或损害发生的潜在可能性，是人们不希望（意外损失或损害发生的潜在可能性，是人们不希望发生的事件）。发生的事件）。 投机风险投机风险投机风险投机风险（造成损失或带来效益的潜在可能性）。造成损失或带来效益的潜在可能性）。2.2 2.2 按风险产生的原因分：按风险产生的原因分：按风险产生的原因分：按风险产生的原因分：（1 1）政治风险；（）政治风险；（）政治风险；（）政治风险；（2 2）经济风险；）经济风险；）经济风险；）经济风险；（3 3）商务风险商务风险商务风险商务风险；（4 4）社会风险社会风险社会风险社会风险；（；（；（；（5 5

180、）法律风险法律风险法律风险法律风险；（；（；（；（6 6）自然条件；）自然条件；）自然条件；）自然条件；（7 7）技术风险。）技术风险。）技术风险。）技术风险。 设备监理针对什么风险？（合同风险）设备监理基础知识（关于风险管理 第八章）2.3 2.3 按风险后果的承担者分：按风险后果的承担者分：按风险后果的承担者分：按风险后果的承担者分：2.3.1 2.3.1 业主或投资者：其原因主要有业主或投资者：其原因主要有业主或投资者：其原因主要有业主或投资者：其原因主要有（1 1）政策变化；）政策变化； （2 2）决策失误；）决策失误； （3 3）计划不周；）计划不周；（4 4）合同不严密；）合同不严

181、密； （5 5）非程序性干预（随意性、盲目性）；）非程序性干预（随意性、盲目性）；（6 6）违约；（）违约；（7 7）监控不力；（）监控不力；（8 8）经济因素；（）经济因素；（9 9）自然条件。）自然条件。2.3.2 2.3.2 承包商（包括分包商、供应商等）：其原因主要有承包商（包括分包商、供应商等）：其原因主要有承包商（包括分包商、供应商等）：其原因主要有承包商（包括分包商、供应商等）：其原因主要有（1 1）决策失误；（）决策失误；（2 2）履约失误）履约失误2.3.3 2.3.3 设计、咨询、监理者：其主要原因为设计、咨询、监理者：其主要原因为设计、咨询、监理者：其主要原因为设计、咨询

182、、监理者：其主要原因为（1 1）技能差；（）技能差；（2 2）缺乏职业道德；（）缺乏职业道德；（3 3）失职；（）失职；（4 4）越权）越权。2.3.4 2.3.4 担保方担保方担保方担保方2.3.5 2.3.5 保险公司保险公司保险公司保险公司2.3.6 2.3.6 融资单位融资单位融资单位融资单位设备监理基础知识（关于风险管理 第八章）2.4 2.4 按对工程目标的影响分：按对工程目标的影响分：按对工程目标的影响分：按对工程目标的影响分：（1 1）工期风险。（）工期风险。（2 2）费用风险。（）费用风险。（3 3）质量风险。）质量风险。（4 4）安全风险。（）安全风险。（5 5）环境风险。

183、）环境风险。3 3、什么是项目风险管理？（、什么是项目风险管理？（、什么是项目风险管理？（、什么是项目风险管理？（P177P177） 防止或减少项目决策、实施过程中不确定因素及其由此造成的差异和损防止或减少项目决策、实施过程中不确定因素及其由此造成的差异和损失的管理活动都可称为风险管理。失的管理活动都可称为风险管理。并不能完全消灭风险并不能完全消灭风险并不能完全消灭风险并不能完全消灭风险3.1 3.1 风险管理的目标：风险管理的目标：风险管理的目标：风险管理的目标： 以最少成本、安全、可靠实现项目总目标以最少成本、安全、可靠实现项目总目标3.2 3.2 风险管理的程序和内容风险管理的程序和内容

184、风险管理的程序和内容风险管理的程序和内容 图图图图8-18-1（1 1）风险管理规划；（）风险管理规划；（2 2）风险识别；）风险识别；（3 3）风险分析（定性、定量）；）风险分析（定性、定量）；（4 4）风险应对；（）风险应对；（5 5）风险监控。）风险监控。设备监理基础知识（关于风险管理 第八章）4、风险的识别、分析与评价？（、风险的识别、分析与评价？（P181第二节）第二节）4 4、1 1 风险识别风险识别风险识别风险识别系统地分析和确定项目风险的来源、系统地分析和确定项目风险的来源、系统地分析和确定项目风险的来源、系统地分析和确定项目风险的来源、种类、性质及产生条件的过程。种类、性质及

185、产生条件的过程。种类、性质及产生条件的过程。种类、性质及产生条件的过程。 方法：方法：方法：方法：p183p183（1 1）文件审查法；）文件审查法；）文件审查法；）文件审查法；（2 2）流程图法；）流程图法；）流程图法；）流程图法；（3 3）环境分析法）环境分析法）环境分析法）环境分析法（4 4）组织图法）组织图法）组织图法）组织图法设备监理基础知识（关于风险管理 第八章）4.2 4.2 风险分析与评价风险分析与评价风险分析与评价风险分析与评价p184 p184 对识别的风险因素进行定性或定量分析与评对识别的风险因素进行定性或定量分析与评 价，以期评估风险价，以期评估风险发生的概率和对项目的

186、影响力，找到最大的风险因素的过程发生的概率和对项目的影响力，找到最大的风险因素的过程。 目的：目的：目的：目的：为决策、制定预防与控制措施提供依据为决策、制定预防与控制措施提供依据。 方法方法方法方法( (定性、定量）：定性、定量）：定性、定量）：定性、定量）： 打分法；敏感性分析；盈亏平衡分析；决策树分析；模拟法等。打分法；敏感性分析；盈亏平衡分析；决策树分析；模拟法等。 分析内容：分析内容：分析内容：分析内容： （1 1）最大风险发生的可能性分析（概率）最大风险发生的可能性分析（概率） （2 2）最大风险存在和可能发生的时间分析（阶段、环节）最大风险存在和可能发生的时间分析（阶段、环节）

187、（3 3）风险影响程度分析。）风险影响程度分析。 （4 4）风险量（级别）分析。）风险量（级别）分析。 风险量（风险量（ 损失期望值损失期望值R R）= =发生的概率（发生的概率（p p ）潜在损失潜在损失(q)(q) R R 越大越大, ,风险级别越高。风险级别越高。 （5 5）风险可控性分析）风险可控性分析 可控可控-参与人的行为；参与人的行为； 不可控不可控-气候、物价、情势变更、不可抗力等。气候、物价、情势变更、不可抗力等。设备监理基础知识（关于风险管理 第八章）5 5、风险管理的对策（预防性、应急性）？（、风险管理的对策（预防性、应急性）？（、风险管理的对策（预防性、应急性）？（、风

188、险管理的对策（预防性、应急性）？（P187P187第三节）第三节）第三节）第三节）5.1 5.1 风险规避（回避）：风险规避（回避）：风险规避（回避）：风险规避（回避）：(1) (1) 回避风险大的项目回避风险大的项目( (不参与或中断项目不参与或中断项目); );(2) (2) 改变项目范围、目标。改变项目范围、目标。5.2 5.2 风险转移风险转移风险转移风险转移 将风险损失转移给他人。将风险损失转移给他人。将风险损失转移给他人。将风险损失转移给他人。 (1)(1) 保险保险保险保险将风险转移给保险公司。将风险转移给保险公司。 (2) (2) 合同转移合同转移合同转移合同转移 通过合同形式

189、合理分配风险，将项目风险转移给承包方通过合同形式合理分配风险，将项目风险转移给承包方. . 如固定价合同、总价合同、交钥匙合同等。如固定价合同、总价合同、交钥匙合同等。 (3) (3) 担保担保担保担保将风险转移给担保人。当事人保障债权实现将风险转移给担保人。当事人保障债权实现 的一种制度。的一种制度。 常见的担保方式有：保证、抵押、质押、留置、定金。常见的担保方式有：保证、抵押、质押、留置、定金。设备监理基础知识（关于风险管理 第八章）5.3 风险缓解（降低）风险缓解（降低） 针对风险因素强化管理，减少风险发生的概率和可能造成的损失。针对风险因素强化管理，减少风险发生的概率和可能造成的损失。

190、针对风险因素强化管理，减少风险发生的概率和可能造成的损失。针对风险因素强化管理，减少风险发生的概率和可能造成的损失。(1) (1) 预警预警事先拟定防止风险发生的措施事先拟定防止风险发生的措施(2) (2) 监控监控跟踪、监视项目的实施状态，对已识别的风跟踪、监视项目的实施状态，对已识别的风险因素进行监督和控制，减少风险发生的概率险因素进行监督和控制，减少风险发生的概率(3) (3) 补救补救防止风险扩大蔓延，如索赔。防止风险扩大蔓延，如索赔。监理，是使项目业主风险缓解的重要措施。监理，是使项目业主风险缓解的重要措施。设备监理基础知识（关于风险管理 第八章）5.4 5.4 风险接受（自留）风险

191、接受（自留）风险接受（自留）风险接受（自留） 一种财务性管理技术（业主承担损失）一种财务性管理技术（业主承担损失）。 （1 1）非计划性风险自留。尽量避免。）非计划性风险自留。尽量避免。）非计划性风险自留。尽量避免。）非计划性风险自留。尽量避免。 发生了事先未意识到或未准备好的风险。如风险识别失误，风发生了事先未意识到或未准备好的风险。如风险识别失误，风险管理决策失误或延误等。险管理决策失误或延误等。 （2 2）计划性风险自留。）计划性风险自留。）计划性风险自留。）计划性风险自留。 某些情况下经比较觉得自留一部分风险是合理时，某些情况下经比较觉得自留一部分风险是合理时， 如：让步接受如：让步接

192、受6.6.监理工程师的责任风险及对策监理工程师的责任风险及对策监理工程师的责任风险及对策监理工程师的责任风险及对策6.16.1责任风险（责任风险（责任风险（责任风险（6 6种）种）种）种）P179-181P179-1816.26.2对策（对策（对策（对策（6 6种）种）种）种）P191-192P191-192五、有关合同风险在五、有关合同风险在五、有关合同风险在五、有关合同风险在合同管理合同管理合同管理合同管理一书中一书中一书中一书中设备监理基础知识（关于风险管理 第八章）单选题：单选题：单选题：单选题： 1 1、以下对风险的描述中，错误的是（、以下对风险的描述中，错误的是（、以下对风险的描述

193、中，错误的是（、以下对风险的描述中，错误的是（ ） A A：风险是与人类活动相生相伴的，风险无所不在风险是与人类活动相生相伴的，风险无所不在 B B：项目风险是一种客观存在，不可避免的：项目风险是一种客观存在，不可避免的 C C：工程中定义的风险也可能有积极的一面工程中定义的风险也可能有积极的一面 D D：事件或活动的后果与事前的预期偏离越大，风险事件或活动的后果与事前的预期偏离越大，风险 就越大就越大设备监理基础知识（关于风险管理 第八章）单选题：单选题：单选题：单选题： 2 2、实践中不考虑项目计划变化，只考虑风险发生后如何、实践中不考虑项目计划变化，只考虑风险发生后如何、实践中不考虑项目

194、计划变化，只考虑风险发生后如何、实践中不考虑项目计划变化，只考虑风险发生后如何应对的风险应对策略是风险（应对的风险应对策略是风险（应对的风险应对策略是风险（应对的风险应对策略是风险（ ） A A：规避规避规避规避 B B：转移转移转移转移 C C：缓解缓解缓解缓解 D D：接受接受接受接受 3 3、设备监理工程师责任风险的具体对策不包括（、设备监理工程师责任风险的具体对策不包括（、设备监理工程师责任风险的具体对策不包括（、设备监理工程师责任风险的具体对策不包括（ ） A A：严格履行合同严格履行合同严格履行合同严格履行合同 B B：提高专业技能提高专业技能提高专业技能提高专业技能 C C：加强

195、职业道德约束加强职业道德约束加强职业道德约束加强职业道德约束 D D：加强沟通，消除外界的误解加强沟通，消除外界的误解加强沟通，消除外界的误解加强沟通，消除外界的误解设备监理基础知识（关于风险管理 第八章）多选题：多选题：多选题：多选题： 1 1、制定风险应对策略主要考虑以下（、制定风险应对策略主要考虑以下（、制定风险应对策略主要考虑以下（、制定风险应对策略主要考虑以下（ ）几个方）几个方）几个方）几个方面的因素。面的因素。面的因素。面的因素。p178 p178 A A：可规避性可规避性可规避性可规避性 B B：可消除性可消除性可消除性可消除性 C C：可转移性可转移性可转移性可转移性 D D

196、：可缓解性可缓解性可缓解性可缓解性 E E：可接受性可接受性可接受性可接受性 2 2、风险监控的目的包括（、风险监控的目的包括（、风险监控的目的包括（、风险监控的目的包括（ ）p179 p179 A A：观察（监视）项目风险的状况：观察（监视）项目风险的状况：观察（监视）项目风险的状况：观察（监视）项目风险的状况 B B：检查风险的对策是否有效检查风险的对策是否有效检查风险的对策是否有效检查风险的对策是否有效 C C：监控机制是否在运行监控机制是否在运行监控机制是否在运行监控机制是否在运行 D D：对风险采取措施，并使之减弱，直至消除对风险采取措施，并使之减弱，直至消除对风险采取措施，并使之减

197、弱，直至消除对风险采取措施，并使之减弱，直至消除 E E：不断识别新的风险并制定对策不断识别新的风险并制定对策不断识别新的风险并制定对策不断识别新的风险并制定对策设备监理基础知识（关于风险管理 第八章）多选题：多选题：多选题：多选题： 3 3、设备工程项目中属于非保险风险转移的有以下（、设备工程项目中属于非保险风险转移的有以下（、设备工程项目中属于非保险风险转移的有以下（、设备工程项目中属于非保险风险转移的有以下（ ）几种情况。）几种情况。）几种情况。）几种情况。 A A：承包商将合同责任和风险转移给分包商承包商将合同责任和风险转移给分包商承包商将合同责任和风险转移给分包商承包商将合同责任和风

198、险转移给分包商 B B：业主将合同风险转移给承包商业主将合同风险转移给承包商业主将合同风险转移给承包商业主将合同风险转移给承包商 C C：承包商进行合同转让或分包承包商进行合同转让或分包承包商进行合同转让或分包承包商进行合同转让或分包 D D：第三方担保第三方担保第三方担保第三方担保 E E：委托监理：委托监理：委托监理：委托监理设备监理基础知识（关于风险管理 第八章）1.1.设备监理制度包括？设备监理制度包括？设备监理制度包括？设备监理制度包括？P19 P19 目前设备监理制度依据有哪些（目前设备监理制度依据有哪些（目前设备监理制度依据有哪些（目前设备监理制度依据有哪些（174174号文、号

199、文、号文、号文、2828号令、号令、号令、号令、4040号文、号文、号文、号文、5050号号号号) ) 涉及哪几个政府部门（三个）？各部门主要职责？涉及哪几个政府部门（三个）？各部门主要职责？涉及哪几个政府部门（三个）？各部门主要职责？涉及哪几个政府部门（三个）？各部门主要职责？ p19 -21 p19 -21 图图图图2-12-1，2.2.三个规章的主要内容？三个规章的主要内容？三个规章的主要内容？三个规章的主要内容？3.3.设备监理人员包括？注册设备监理师的要求？设备监理人员包括？注册设备监理师的要求？设备监理人员包括？注册设备监理师的要求？设备监理人员包括？注册设备监理师的要求？（资格的

200、取得、注册、职业道德、工作纪律）（资格的取得、注册、职业道德、工作纪律）（资格的取得、注册、职业道德、工作纪律）（资格的取得、注册、职业道德、工作纪律）4.4.设备监理单位设备监理单位设备监理单位设备监理单位 （基本要求、性质、资格条件、等级要求、审批程序）（基本要求、性质、资格条件、等级要求、审批程序）（基本要求、性质、资格条件、等级要求、审批程序）（基本要求、性质、资格条件、等级要求、审批程序）设备监理制度是什么？（第二章）思考题：思考题：一、设备工程监理在建设项目中的基本定位？一、设备工程监理在建设项目中的基本定位？1.这里说的设备指什么（这里说的设备指什么（P1）？）？其寿命周期分为哪

201、其寿命周期分为哪两个阶段？（两个阶段？（P2）2.什么是设备工程？（什么是设备工程？（P5）3.什么是设备工程监理？（什么是设备工程监理？（P7）“监理监理”的含义是的含义是什么？（什么？（P8）4.国家实行强制设备监理的范围？（国家实行强制设备监理的范围？（P10）5.为什么说设备监理属于项目管理范畴？（为什么说设备监理属于项目管理范畴？（P12-13）设备监理制度是什么？（第二章）二、设备监理制度二、设备监理制度6.设备监理的管理机构有哪些？各自职责？（设备监理的管理机构有哪些？各自职责？（P19-21）7.设备监理人员组成？（设备监理人员组成？（P21） 基本要求（基本要求（P22）和素质要求（和素质要求（P24）？）？8.设备工程监理单位的性质？基本要求？（设备工程监理单位的性质？基本要求？（P27）9.设备监理单位资格划分为几级？其各自的条件是什设备监理单位资格划分为几级？其各自的条件是什么？（么？（P29-30）10设备监理单位资格管理的审批程序？设备监理单位资格管理的审批程序？（P31P31图图图图2-2-2 2） 设备监理制度是什么？（第二章）导论TEL：021-64712494Email：谢谢大家谢谢大家!设备监理师资格培训课程（设备监理师资格培训课程（2009）