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1、国际商法精品课程 第一章第一章第一章第一章 国际商法导论国际商法导论国际商法导论国际商法导论 第一节第一节第一节第一节 国际商法的产生国际商法的产生国际商法的产生国际商法的产生一、国际商法的概念一、国际商法的概念一、国际商法的概念一、国际商法的概念二、国际商法的产生与发展二、国际商法的产生与发展二、国际商法的产生与发展二、国际商法的产生与发展三、国际商法的渊源三、国际商法的渊源三、国际商法的渊源三、国际商法的渊源（一）国际条约（一）国际条约（一）国际条约（一）国际条约 （二）国际贸易惯例（二）国际贸易惯例（二）国际贸易惯例（二）国际贸易惯例Twoconditions:Twoconditions
2、:widelyknownto;widelyknownto;regularlyobservedbyregularlyobservedby广为人知广为人知广为人知广为人知常被遵守常被遵守常被遵守常被遵守Incoterms2000Incoterms2000国际贸易术语解释通则国际贸易术语解释通则国际贸易术语解释通则国际贸易术语解释通则20002000（国际商会制订）（国际商会制订）（国际商会制订）（国际商会制订）UCP600UCP600跟单信用证统一惯例跟单信用证统一惯例跟单信用证统一惯例跟单信用证统一惯例600600( (国际商会制订国际商会制订国际商会制订国际商会制订) )（三）各国有关商事、贸
3、易的国内法是国际商法的重要补充（三）各国有关商事、贸易的国内法是国际商法的重要补充（三）各国有关商事、贸易的国内法是国际商法的重要补充（三）各国有关商事、贸易的国内法是国际商法的重要补充2 2第二节第二节 合同的成立合同的成立一、西方国家合同有效成立的要件一、西方国家合同有效成立的要件（一）合意（一）合意(agreement)（二）缔约能力（二）缔约能力1.自然人的缔约能力自然人的缔约能力2.法人的缔约能力法人的缔约能力（三）对价与约因（三）对价与约因1.英美法的对价原则英美法的对价原则（1）概念）概念9 9LouisaW.Hamerv.FranklinSidwayLouisaW.Hamerv
4、.FranklinSidwayS.agreedwithW.,hisnephew,plaintiffsS.agreedwithW.,hisnephew,plaintiffsassignor,thatifhewouldrefrainfromdrinkingassignor,thatifhewouldrefrainfromdrinkingliquor,usingtobacco,swearingandplayingliquor,usingtobacco,swearingandplayingcardsorbilliardsformoneyuntilheshouldcardsorbilliardsform
5、oneyuntilheshouldbecometwenty-oneyearsofagehewouldpaybecometwenty-oneyearsofagehewouldpayhim$5,000.W.performedhispartofthehim$5,000.W.performedhispartoftheagreement;hebecameofagein1875.Soonagreement;hebecameofagein1875.SoonthereafterhewrotetoS.advisinghimofsuchthereafterhewrotetoS.advisinghimofsuchp
6、erformance,statingthatthesumspecifiedperformance,statingthatthesumspecifiedwasduehim,andaskingpayment.S.repliedwasduehim,andaskingpayment.S.repliedadmittingtheagreementandtheperformanceadmittingtheagreementandtheperformanceandstatingthathehadthemoneyinbank,setandstatingthathehadthemoneyinbank,setapa
7、rt,whichheproposedtoholdforW.untilapart,whichheproposedtoholdforW.untilthelatterwascapableoftakingcareofit.Itthelatterwascapableoftakingcareofit.ItwasthereuponagreedbetweenthepartiesthatwasthereuponagreedbetweenthepartiesthatthemoneyshouldremaininthehandsofS.onthemoneyshouldremaininthehandsofS.onint
8、erest.interest. 1010Itisnotessentialinordertomakeoutagoodconsiderationforapromisetoshowthatthepromisorwasbenefitedorthepromiseeinjured;awaiveronthepartofthelatterofalegalrightissufficient.1111（2 2）有效的对价必须具备的条件）有效的对价必须具备的条件）有效的对价必须具备的条件）有效的对价必须具备的条件: :A.A.对价必须是合法的对价必须是合法的对价必须是合法的对价必须是合法的. .B.B.对价必须是待
9、履行的对价（对价必须是待履行的对价（对价必须是待履行的对价（对价必须是待履行的对价（executoryexecutoryconsideration)consideration)或已履行的对价（或已履行的对价（或已履行的对价（或已履行的对价（executedexecutedconsideration).consideration).待履行的对价待履行的对价待履行的对价待履行的对价: :双方当事人允诺在将来履行的对价双方当事人允诺在将来履行的对价双方当事人允诺在将来履行的对价双方当事人允诺在将来履行的对价promise(counter)promisepromise(counter)promise已
10、履行的对价（已履行的对价（已履行的对价（已履行的对价（executedconsideration)executedconsideration)promiseactorforbearance.promiseactorforbearance.允诺在前允诺在前, , 行动在后行动在后过去的对价（过去的对价（过去的对价（过去的对价（pastconsideration):pastconsideration):发生在允诺作出之发生在允诺作出之发生在允诺作出之发生在允诺作出之前的对价前的对价前的对价前的对价.行动在前行动在前, , 允诺在后允诺在后 1212C.Considerationmustbesuff
11、icientbutnotneedtobeadequate.Schnellv.Nell（1861）被告的妻子临死前表示希望从她的遗产被告的妻子临死前表示希望从她的遗产中拨出中拨出600美元赠与原告，但是被告的妻子美元赠与原告，但是被告的妻子在法律上并无遗产，于是被告与原告约定：在法律上并无遗产，于是被告与原告约定：原告给付被告一美分，被告以分期付款的原告给付被告一美分，被告以分期付款的方式向原告给付方式向原告给付600美元。后来被告拒绝给美元。后来被告拒绝给付。原告起诉。付。原告起诉。问：被告所作的允诺是否一个有效的问：被告所作的允诺是否一个有效的对价？对价？1313D.D.已经存在的义务（已经
12、存在的义务（已经存在的义务（已经存在的义务（prepreexistingexisting）或法律上的义）或法律上的义）或法律上的义）或法律上的义务不能作为对价务不能作为对价务不能作为对价务不能作为对价. .Stilkv.Myrick(1806)Stilkv.Myrick(1806)某船在远洋途中有两名船员逃跑，船长向其余某船在远洋途中有两名船员逃跑，船长向其余某船在远洋途中有两名船员逃跑，船长向其余某船在远洋途中有两名船员逃跑，船长向其余的船员允诺，只要大家努力把船开到目的港，就的船员允诺，只要大家努力把船开到目的港，就的船员允诺，只要大家努力把船开到目的港，就的船员允诺，只要大家努力把船开到
13、目的港，就把逃跑船员的工资分给大家。船到目的港后，船把逃跑船员的工资分给大家。船到目的港后，船把逃跑船员的工资分给大家。船到目的港后，船把逃跑船员的工资分给大家。船到目的港后，船长拒绝兑现诺言。长拒绝兑现诺言。长拒绝兑现诺言。长拒绝兑现诺言。Hartleyv.Ponsonby(1857)Hartleyv.Ponsonby(1857)某船在远洋途中有多名船员逃跑，以至于船某船在远洋途中有多名船员逃跑，以至于船某船在远洋途中有多名船员逃跑，以至于船某船在远洋途中有多名船员逃跑，以至于船上严重人手不足，船长也作出了同样的允诺。上严重人手不足，船长也作出了同样的允诺。上严重人手不足，船长也作出了同样的
14、允诺。上严重人手不足，船长也作出了同样的允诺。以上两案在船员的义务方面是否相同以上两案在船员的义务方面是否相同?1414E.对价必须来自受诺人对价必须来自受诺人PromisorPromiseeTweddlev.Atkinson(1861)盖伊的女儿将与原告结婚，盖伊于是与盖伊的女儿将与原告结婚，盖伊于是与原告的父亲订了一个合同，约定各自给原原告的父亲订了一个合同，约定各自给原告一笔钱。但是后来盖伊没有实现自己的告一笔钱。但是后来盖伊没有实现自己的诺言，于是原告提起诉讼。诺言，于是原告提起诉讼。问问:此对价是否有效此对价是否有效?（3）对价原则的改革）对价原则的改革2.法国法的约因法国法的约因3
15、.国际合同统一法中的对价与约因国际合同统一法中的对价与约因1515（四）合同形式必须符合法律的规定（四）合同形式必须符合法律的规定1.要式合同与不要式合同要式合同与不要式合同2.德国法德国法3.英国法英国法4.美国法美国法5.合同通则合同通则6.中国法中国法（五）合法性（五）合法性（六）合意真实（六）合意真实中国合同法在成立要件方面是否完全相同中国合同法在成立要件方面是否完全相同?1616二、要约二、要约（一）概念（一）概念1.definitenessofanoffer2.intentiontobebound要约与要约邀请要约与要约邀请/要约引诱要约引诱Ibid,Imasking,Imquot
16、ingapriceforAreyouinterested,Wouldyougive,Idliketoget1717（二）要约的撤回与撤销（二）要约的撤回与撤销1.1.要约的生效要约的生效要约的生效要约的生效2.2.撤回与撤销的概念撤回与撤销的概念撤回与撤销的概念撤回与撤销的概念3.3.要约的约束力要约的约束力要约的约束力要约的约束力（1 1）英美法）英美法）英美法）英美法（2 2）大陆法）大陆法）大陆法）大陆法（3 3）合同通则）合同通则）合同通则）合同通则 撤回 撤销到达生效受约人发出承诺要约人发出要约1818Dickinsonv.Dodds(1876)被告在被告在6月月10日周三向原告发出
17、一份书日周三向原告发出一份书面要约，愿以面要约，愿以800英镑的价格将房屋出售给英镑的价格将房屋出售给原告，并且表明要约可以到原告，并且表明要约可以到6月月12日（周五）日（周五）答复。但是在答复。但是在6月月11日，被告却以日，被告却以800英镑英镑的价格将房屋卖给了艾伦。当晚，有人把的价格将房屋卖给了艾伦。当晚，有人把被告将房子卖给艾伦一事告诉了原告，原被告将房子卖给艾伦一事告诉了原告，原告得知后立即发出一份正式的承诺通知给告得知后立即发出一份正式的承诺通知给被告，该信被告，该信12日早上日早上7点送达被告，但被告点送达被告，但被告拒绝了。拒绝了。问：合同是否成立？问：合同是否成立？191
18、9（三）要约的消灭（三）要约的消灭1.要约的期限已过要约的期限已过2.撤回或撤销撤回或撤销3.拒绝拒绝4.一方当事人死亡或破产一方当事人死亡或破产2020三、承诺（一）定义（一）定义（二）要件（二）要件1.受要约人作出受要约人作出2.在有效期限内进行在有效期限内进行3.内容与要约一致内容与要约一致Counter-offer4.传递方式符合要求传递方式符合要求2121路德特克工程公司路德特克工程公司路德特克工程公司路德特克工程公司V.V.印第安那石灰公司印第安那石灰公司印第安那石灰公司印第安那石灰公司被告在发给原告的要约中表示，石灰将在被告在发给原告的要约中表示，石灰将在被告在发给原告的要约中表
19、示，石灰将在被告在发给原告的要约中表示，石灰将在19781978年到年到年到年到19791979年间发运，原告在表示购买这批货年间发运，原告在表示购买这批货年间发运，原告在表示购买这批货年间发运，原告在表示购买这批货物的订单中要求被告从物的订单中要求被告从物的订单中要求被告从物的订单中要求被告从7878年年年年6 6月开始发货，每天发月开始发货，每天发月开始发货，每天发月开始发货，每天发15001500顿，这样货物可以在当年顿，这样货物可以在当年顿，这样货物可以在当年顿，这样货物可以在当年1111月运完。但被告月运完。但被告月运完。但被告月运完。但被告直到直到直到直到7979年年年年8 8月才
20、发完货。月才发完货。月才发完货。月才发完货。俄亥俄州谷物公司俄亥俄州谷物公司俄亥俄州谷物公司俄亥俄州谷物公司V.V.斯维斯赫尔姆斯维斯赫尔姆斯维斯赫尔姆斯维斯赫尔姆原告在与被告通过电话达成买卖一批大豆的原告在与被告通过电话达成买卖一批大豆的原告在与被告通过电话达成买卖一批大豆的原告在与被告通过电话达成买卖一批大豆的协议后向被告发出一份确认书，其中除了对双方协议后向被告发出一份确认书，其中除了对双方协议后向被告发出一份确认书，其中除了对双方协议后向被告发出一份确认书，其中除了对双方的交货数量予以确认外，还规定了检验标准为的交货数量予以确认外，还规定了检验标准为的交货数量予以确认外，还规定了检验标
21、准为的交货数量予以确认外，还规定了检验标准为5454磅磅磅磅/bushel/bushel，可含，可含，可含，可含1313的水分。但被告没有对确认的水分。但被告没有对确认的水分。但被告没有对确认的水分。但被告没有对确认书作出答复，而是把大豆以更高价格出售。书作出答复，而是把大豆以更高价格出售。书作出答复，而是把大豆以更高价格出售。书作出答复，而是把大豆以更高价格出售。 问：被告是否违约？问：被告是否违约？问：被告是否违约？问：被告是否违约？2222（三）承诺生效的时间（三）承诺生效的时间1.英美法的邮箱规则英美法的邮箱规则刘易斯诉布朗宁（刘易斯诉布朗宁（1881）被告向原告邮寄了一份书面的要约，
22、被告向原告邮寄了一份书面的要约，其中写道：其中写道：“如果你同意，请在收到要约如果你同意，请在收到要约后发电报给我，如果我在后发电报给我，如果我在10天过后仍收天过后仍收不到你的答复，我将视为你不同意。不到你的答复，我将视为你不同意。”原原告在收到要约后向被告发出了一份承诺告在收到要约后向被告发出了一份承诺的电报，但该电报未能送达。的电报，但该电报未能送达。问：合同是否成立？问：合同是否成立？23232.2.大陆法的规则大陆法的规则大陆法的规则大陆法的规则3.3.合同通则合同通则合同通则合同通则（四）逾期承诺（四）逾期承诺（lateacceptance）甲指定甲指定甲指定甲指定3 3月月月月3
23、131日为承诺的最后期限，乙的承诺日为承诺的最后期限，乙的承诺日为承诺的最后期限，乙的承诺日为承诺的最后期限，乙的承诺于于于于4 4月月月月3 3日到达甲。日到达甲。日到达甲。日到达甲。（1 1）如果甲对合同仍有兴趣，立即通知乙表示愿意）如果甲对合同仍有兴趣，立即通知乙表示愿意）如果甲对合同仍有兴趣，立即通知乙表示愿意）如果甲对合同仍有兴趣，立即通知乙表示愿意接受，该通知接受，该通知接受，该通知接受，该通知4 4月月月月5 5日送达乙，合同是否成立？哪日送达乙，合同是否成立？哪日送达乙，合同是否成立？哪日送达乙，合同是否成立？哪一天成立？一天成立？一天成立？一天成立？（2 2）如果双方信件通过
24、航空传递一般需要）如果双方信件通过航空传递一般需要）如果双方信件通过航空传递一般需要）如果双方信件通过航空传递一般需要3 3天，乙天，乙天，乙天，乙在在在在3 3月月月月2525日就发出了承诺，但是由于邮政部门罢工日就发出了承诺，但是由于邮政部门罢工日就发出了承诺，但是由于邮政部门罢工日就发出了承诺，但是由于邮政部门罢工，航空信，航空信，航空信，航空信4 4月月月月3 3日才到。合同是否成立？如果甲对日才到。合同是否成立？如果甲对日才到。合同是否成立？如果甲对日才到。合同是否成立？如果甲对合同不感兴趣了，该如何采取措施？合同不感兴趣了，该如何采取措施？合同不感兴趣了，该如何采取措施？合同不感兴
25、趣了，该如何采取措施？2424（五）承诺的撤回（五）承诺的撤回四、我国合同法的规定四、我国合同法的规定Wilkinsv.Butler(1988)原告向被告发出要约愿意以原告向被告发出要约愿意以4500美元美元的价格出售自己的汽车，被告没有回复。的价格出售自己的汽车，被告没有回复。一年后被告向原告表示接受要约。原告说一年后被告向原告表示接受要约。原告说要约已经失效，但是被告声称原告从没有要约已经失效，但是被告声称原告从没有撤销过要约。撤销过要约。问：合同是否成立？问：合同是否成立？2525双方书信往来内容如下：第双方书信往来内容如下：第一封信一封信由卖方发函向买方要约以由卖方发函向买方要约以10
26、万元出售一辆汽车，第二封信买万元出售一辆汽车，第二封信买方发给卖方：请减低价格，我同意方发给卖方：请减低价格，我同意给你给你8万元。卖方答复：不同意减万元。卖方答复：不同意减低价格。买方又回信：按原条件购低价格。买方又回信：按原条件购买！买！问：合同是否成立？问：合同是否成立？2626Felhousev.Bindiey(1862)原告曾与侄子协商购买侄子的马，他于原告曾与侄子协商购买侄子的马，他于2月月2日向侄子发出要约说愿意以日向侄子发出要约说愿意以30英镑的英镑的价格购买那匹马，并且说如果侄子不作答价格购买那匹马，并且说如果侄子不作答复，那匹马就是他的了。侄子对此信未作复，那匹马就是他的了
27、。侄子对此信未作答复，但对正负责拍卖侄子牲畜的拍卖师答复，但对正负责拍卖侄子牲畜的拍卖师说，在说，在25日举行的拍卖会上不要把那匹马日举行的拍卖会上不要把那匹马卖了，因为他已经把那匹马卖给叔父了。卖了，因为他已经把那匹马卖给叔父了。但拍卖师由于疏忽，在拍卖会上卖了那匹但拍卖师由于疏忽，在拍卖会上卖了那匹马。原告得知后，提起诉讼。马。原告得知后，提起诉讼。2727第三节第三节 合同的效力合同的效力一、概述一、概述一、概述一、概述1.1.概念概念概念概念2.2.分类分类分类分类二、错误二、错误二、错误二、错误1.1.中国法中国法中国法中国法2.2.法国法法国法法国法法国法（1 1）标的物性质方面的
28、错误）标的物性质方面的错误）标的物性质方面的错误）标的物性质方面的错误（2 2）涉及对方当事人产生的错误）涉及对方当事人产生的错误）涉及对方当事人产生的错误）涉及对方当事人产生的错误（3 3）动机方面的错误）动机方面的错误）动机方面的错误）动机方面的错误28283.德国法德国法（1）内容错误）内容错误（2）表达错误）表达错误4.英美法英美法（1）共同错误）共同错误双方在签约时存在着共同的对事实的假定，双方在签约时存在着共同的对事实的假定，而这种假定与事实不符。而这种假定与事实不符。（2）单方错误）单方错误5.合同通则合同通则2929三、欺诈三、欺诈1.概念概念2.沉默与欺诈沉默与欺诈（1）表意
29、人负有最大诚信（）表意人负有最大诚信（utmostgoodfaith）义务）义务（2）原来的陈述因情况的变化而变得不真实）原来的陈述因情况的变化而变得不真实（3）存在信义义务（）存在信义义务（fiduciaryduty）（4）一方拥有专门的知识或手段）一方拥有专门的知识或手段3.沉默与隐瞒沉默与隐瞒4.fraud&puff3030四、胁迫四、胁迫（1）紧迫的和严重的（）紧迫的和严重的（imminentandserious）（2）非法的（）非法的（unjustified）（3）也可以针对声誉或者单纯经济利益造成）也可以针对声誉或者单纯经济利益造成的影响的影响五、显失公平（重大失衡）五、显失公平（
30、重大失衡）Substantialunconscionability（实质性显（实质性显失公平）失公平）Proceduralunconscionability（程序性显（程序性显失公平）失公平）3131FirstSecurityLifeInc.Co.v.Keith原告于原告于1969年向被告的丈夫出售年向被告的丈夫出售了一张人寿保险单，被告丈夫了一张人寿保险单，被告丈夫1971年年去世，原告在理赔的时候发现在制作去世，原告在理赔的时候发现在制作保单的时候把向受益人支付的最初数保单的时候把向受益人支付的最初数额额16500美元和最终数额美元和最终数额8250美元写美元写颠倒了。根据保险合同规定，如
31、果被颠倒了。根据保险合同规定，如果被保险人在投保后保险人在投保后10年内去世的，保险年内去世的，保险人将向受益人支付的款项为最终数额人将向受益人支付的款项为最终数额的的2倍。倍。3232第四节第四节 合同的内容与合同的执行合同的内容与合同的执行一、合同的内容一、合同的内容 二、一般履行二、一般履行 英美法严格履行的原则英美法严格履行的原则 “ “合同已基本得到履行合同已基本得到履行” ”的例外的例外 三、公共许可三、公共许可 四、艰难情形（四、艰难情形（hardship)hardship) 定义定义 适用情形适用情形 与不可抗力的异同与不可抗力的异同3333第五节第五节 不履行与救济方法不履行
32、与救济方法概述概述一、可免责的不履行一、可免责的不履行（一）另一方当事人的干预（一）另一方当事人的干预（二）停止履行（二）停止履行（三）不可抗力（三）不可抗力1.大陆法大陆法（1）法国）法国（2）德国）德国34342.英美法的合同落空英美法的合同落空（1）英国法）英国法HerneBaySteamboatv.HuttonThedefendantcharteredtheplaintiffsshipforthepurposeofviewingthenavalreviewandforadayscruiseroundthefleet.Buttheroyalreviewwascanceled.该合同是否落
33、空？该合同是否落空？3535（2 2）美国法）美国法）美国法）美国法A.A.履行不能履行不能履行不能履行不能B.B.合同落空合同落空合同落空合同落空（3 3）通则）通则）通则）通则A.A.构成构成构成构成B.B.通知义务通知义务通知义务通知义务C.C.影响影响影响影响D.D.与艰难情形之异同与艰难情形之异同与艰难情形之异同与艰难情形之异同（四）免责条款（四）免责条款（四）免责条款（四）免责条款1.1.概念概念概念概念2.2.类别类别类别类别3.3.不得依赖免责条款的情形不得依赖免责条款的情形不得依赖免责条款的情形不得依赖免责条款的情形4.4.不得依赖免责条款的结果不得依赖免责条款的结果不得依赖
34、免责条款的结果不得依赖免责条款的结果3636（四）免责条款1.概念2.类别3.不得依赖免责条款的情形4.不得依赖免责条款的结果二、违约的归责原则 大陆法采取过错责任原则 英美法采取无过错责任原则 CISG和采取无过错 责任原则三、违约的分类（一）英国法的违反条件与违反 担保 1.条件conditions 2.担保warranties 3.中间性条款3737（二）美国法的重大违约与轻微违约（二）美国法的重大违约与轻微违约（二）美国法的重大违约与轻微违约（二）美国法的重大违约与轻微违约（三）（三）（三）（三）CISGCISG的根本违反合同与非根本违反合同的根本违反合同与非根本违反合同的根本违反合同
35、与非根本违反合同的根本违反合同与非根本违反合同 圣诞火鸡案与普通肉鸡案圣诞火鸡案与普通肉鸡案圣诞火鸡案与普通肉鸡案圣诞火鸡案与普通肉鸡案1.1.有损害存在有损害存在有损害存在有损害存在2.2.损害是严重的，实质上剥夺了另一方期待损害是严重的，实质上剥夺了另一方期待损害是严重的，实质上剥夺了另一方期待损害是严重的，实质上剥夺了另一方期待的利益的利益的利益的利益3.3.损害后果可以预见损害后果可以预见损害后果可以预见损害后果可以预见（四）合同通则的根本不履行与非根本不履行（四）合同通则的根本不履行与非根本不履行（四）合同通则的根本不履行与非根本不履行（四）合同通则的根本不履行与非根本不履行1.1.
36、实质上剥夺了另一方期待的利益实质上剥夺了另一方期待的利益实质上剥夺了另一方期待的利益实质上剥夺了另一方期待的利益2.2.合同实质内容的严格履行合同实质内容的严格履行合同实质内容的严格履行合同实质内容的严格履行3.3.有意不履行有意不履行有意不履行有意不履行4.4.不能信赖未来的履行不能信赖未来的履行不能信赖未来的履行不能信赖未来的履行5.5.不相称（不相称（不相称（不相称（disproportionatedisproportionate）的损失）的损失）的损失）的损失38385.5.不相称（不相称（不相称（不相称（disproportionatedisproportionate）的损失）的损失
37、）的损失）的损失（五）预期违约（五）预期违约（五）预期违约（五）预期违约四、违约的救济方法四、违约的救济方法（一）要求履行（实际履行）（一）要求履行（实际履行）（一）要求履行（实际履行）（一）要求履行（实际履行）1.1.含义含义含义含义2.2.各国规定各国规定各国规定各国规定3.3.通则通则通则通则（1 1）金钱债务的履行）金钱债务的履行）金钱债务的履行）金钱债务的履行（2 2）非金钱债务的履行）非金钱债务的履行）非金钱债务的履行）非金钱债务的履行A.A.原则原则原则原则B.B.例外例外例外例外（3 3）强制执行的保障手段）强制执行的保障手段）强制执行的保障手段）强制执行的保障手段3939（二
38、）修补和替代（二）修补和替代（三）终止合同（三）终止合同1.概述概述2.可以终止合同的情形可以终止合同的情形3.一般效果一般效果（四）恢复原状（四）恢复原状1.概述概述2.各国法律规定各国法律规定3.通则通则4.合同终止的法律后果合同终止的法律后果4040（五）损害赔偿（五）损害赔偿1.权利权利2.范围范围（1）完全赔偿）完全赔偿（2）损害的肯定性）损害的肯定性A.损害的发生必须是合理的损害的发生必须是合理的B.损害程度的确定损害程度的确定（3）损害的可预见性）损害的可预见性3.证明和计算证明和计算4.损害的减轻损害的减轻4141VictoriaLaundryLtd.v.NewmanIndus
39、.(1949)原告从事洗染业，为了扩大营业，和被原告从事洗染业，为了扩大营业，和被告订立了购买洗染机的合同，约定告订立了购买洗染机的合同，约定6月月5日日交货。被告知悉原告从事洗染业且有扩充交货。被告知悉原告从事洗染业且有扩充业务之意图。但是当原告按期去提货的时业务之意图。但是当原告按期去提货的时候候,被告说洗染机不慎损坏且当时无现货代被告说洗染机不慎损坏且当时无现货代替，原告要求被告修复。直到替，原告要求被告修复。直到10月被告方月被告方交货。事实表明，在这交货。事实表明，在这4个月期间，洗染业个月期间，洗染业需求大增，原告有机会争取到许多新客户，需求大增，原告有机会争取到许多新客户，且如果
40、被告如期履约，原告有机会同军队且如果被告如期履约，原告有机会同军队缔约。原告要求被告赔偿这些损失。缔约。原告要求被告赔偿这些损失。4242（六）违约金（六）违约金1.概述概述2.法律规定法律规定（1）大陆法）大陆法（2）英美法）英美法（3）通则）通则（七）禁令（七）禁令(injunction)4343第六节第六节 合同的变更、转让与消灭合同的变更、转让与消灭一、一、一、一、合同的变更合同的变更二、合同的转让二、合同的转让三、合同的消灭三、合同的消灭（一）大陆法的规定（一）大陆法的规定（一）大陆法的规定（一）大陆法的规定1.1.清偿清偿清偿清偿2.2.提存提存提存提存3.3.抵消抵消抵消抵消4.
41、4.免除免除免除免除5.5.混同混同混同混同6.6.时效完成时效完成时效完成时效完成（二）英美法（二）英美法（二）英美法（二）英美法4444只有一个船台的造船商甲只有一个船台的造船商甲允诺为乙制造一艘游艇，于允诺为乙制造一艘游艇，于5月月1日交付并不得延误。此后不久，日交付并不得延误。此后不久，乙从丙处得知甲已经答应在同乙从丙处得知甲已经答应在同一时间内为丙也制造一艘游艇。一时间内为丙也制造一艘游艇。此时乙可以采取何种措施？此时乙可以采取何种措施？4545 第七节第七节 电子合同电子合同一、电子合同的概念和特征二、成立电子合同中的要约与承诺三、电子合同成立的时间和地点四、电子签名的概念、程序、
42、特征与效力4646第三章第三章国际货物买卖法国际货物买卖法第一节第一节概述概述一、渊源一、渊源（一）有关货物买卖的国内法（一）有关货物买卖的国内法（二）有关国际货物买卖的国际条约（二）有关国际货物买卖的国际条约（三）有关国际货物买卖的国际惯例（三）有关国际货物买卖的国际惯例二、我国有关国际货物买卖的法律二、我国有关国际货物买卖的法律三、三、CISG的适用的适用4747*营业地位于纽约的某公司，有一些建筑材营业地位于纽约的某公司，有一些建筑材料存放在日内瓦，纽约公司与法国某公司料存放在日内瓦，纽约公司与法国某公司订立了买卖合同，将这些建筑材料出售给订立了买卖合同，将这些建筑材料出售给法国公司，而
43、法国公司购买这些材料是为法国公司，而法国公司购买这些材料是为了修建在日内瓦的旅馆。了修建在日内瓦的旅馆。*位于纽约的美国甲公司与位于印第安那州位于纽约的美国甲公司与位于印第安那州的美国乙公司订立了一份购买家具的合同，的美国乙公司订立了一份购买家具的合同，这些家具被卖方存放在意大利，买方购买这些家具被卖方存放在意大利，买方购买这些家具是为了装修其在法国的办事处。这些家具是为了装修其在法国的办事处。4848第二节第二节 国际货物买卖合同的成立国际货物买卖合同的成立一、含义一、含义二、国际货物买卖合同的形式和证据二、国际货物买卖合同的形式和证据三、要约三、要约（一）要约应具备的条件（一）要约应具备的
44、条件（二）要约的撤回与撤销（二）要约的撤回与撤销四、承诺四、承诺（一）承诺应具备的条件（一）承诺应具备的条件（二）生效时间（二）生效时间4949第三节第三节 卖方和买方的义务卖方和买方的义务一、卖方的义务一、卖方的义务一、卖方的义务一、卖方的义务（一）交货的时间和地点（一）交货的时间和地点（一）交货的时间和地点（一）交货的时间和地点11交货地点交货地点交货地点交货地点22交货时间交货时间交货时间交货时间（二）提交与货物有关的单据（二）提交与货物有关的单据（二）提交与货物有关的单据（二）提交与货物有关的单据（三）卖方的品质担保义务（三）卖方的品质担保义务（三）卖方的品质担保义务（三）卖方的品质担
45、保义务11大陆法大陆法大陆法大陆法22英美法英美法英美法英美法5050（1 1）英国货物买卖法）英国货物买卖法）英国货物买卖法）英国货物买卖法如果某种货物依其说明，价格及一切有关情如果某种货物依其说明，价格及一切有关情如果某种货物依其说明，价格及一切有关情如果某种货物依其说明，价格及一切有关情况，具有一般购买该类货物所合理预期的某一用况，具有一般购买该类货物所合理预期的某一用况，具有一般购买该类货物所合理预期的某一用况，具有一般购买该类货物所合理预期的某一用途或几种用途时即符合关于途或几种用途时即符合关于途或几种用途时即符合关于途或几种用途时即符合关于商销品质商销品质的要求。的要求。的要求。的
46、要求。 14(2A)14(2A)如果货物符合一个通情达理的人在考虑货如果货物符合一个通情达理的人在考虑货如果货物符合一个通情达理的人在考虑货如果货物符合一个通情达理的人在考虑货物的说明，价格物的说明，价格物的说明，价格物的说明，价格( (如果相关如果相关如果相关如果相关) )和其他相关情况后为令和其他相关情况后为令和其他相关情况后为令和其他相关情况后为令人满意的标准，那麽就具有人满意的标准，那麽就具有人满意的标准，那麽就具有人满意的标准，那麽就具有令人满意令人满意的品质的品质的品质的品质（satisfactoryquality). .(2B)(2B)货物的品质包括它们的状态和条件，并且下货物的
47、品质包括它们的状态和条件，并且下货物的品质包括它们的状态和条件，并且下货物的品质包括它们的状态和条件，并且下列列列列( (包括其他包括其他包括其他包括其他) )因素在合适的情形中构成货物品质的因素在合适的情形中构成货物品质的因素在合适的情形中构成货物品质的因素在合适的情形中构成货物品质的不同方面不同方面不同方面不同方面:(a):(a)适合于提供该种货物的通常的所有目适合于提供该种货物的通常的所有目适合于提供该种货物的通常的所有目适合于提供该种货物的通常的所有目的的；的的；的的；的的；(b)(b)外观和完好的状态；外观和完好的状态；外观和完好的状态；外观和完好的状态；(c)(c)不含微小的瑕疵；
48、不含微小的瑕疵；不含微小的瑕疵；不含微小的瑕疵；(d)(d)安全；安全；安全；安全；(e)(e)耐久性耐久性耐久性耐久性. .5151AswanEngineeringEstablishmentv.Lupdine(1987)Theissuewasthemerchantablequalityofheavyplasticbucketswhich,althoughsuitableformostnormalpurposes,collapsedwhenleftbythebuyerstackedinacontainerinthesunwheretheheatinthecontainerreached70de
49、greesCentigrade.5252（2 2）美国法）美国法）美国法）美国法InReL.B.Tracking,Inc.(1994)InReL.B.Tracking,Inc.(1994) PmetwiththedefendantDaboutarrangingforthePmetwiththedefendantDaboutarrangingfortheapplicationofherbicides(applicationofherbicides(除草剂除草剂除草剂除草剂)tothePsfields.P)tothePsfields.PtoldD,Iwantitdonethecheapestway
50、,thebestwaytoldD,Iwantitdonethecheapestway,thebestwayitcanbedone.Dresponded,Willdo.Dthenitcanbedone.Dresponded,Willdo.DthenoutlinedwithsomespecificitythechemicalsheoutlinedwithsomespecificitythechemicalsheproposedtouseonthePsfields.TheplanincludedproposedtouseonthePsfields.Theplanincludedtheuseofawa
51、ter-basedcarrierthatwastheuseofawater-basedcarrierthatwasrecommendedbylocalexperts,ratherthanamorerecommendedbylocalexperts,ratherthanamoreexpensivenitrogen(expensivenitrogen(氮氮氮氮)solution.Phadnoexperience)solution.Phadnoexperienceorexpertiseonherbicidalchemicalsandreliedonorexpertiseonherbicidalche
52、micalsandreliedonDsbriefingonthevariousherbicidemixturesinDsbriefingonthevariousherbicidemixturesinchoosingwhichonestoapply.choosingwhichonestoapply. Whentheherbicideswereactuallyapplied,DsWhentheherbicideswereactuallyapplied,Dsherbicidesapplicator,Mike,receivedfromDsherbicidesapplicator,Mike,receiv
53、edfromDsinstructionsconcerningwhichchemicalstoapplyinstructionsconcerningwhichchemicalstoapplyandmixthechemicalseachdaypriortospraying.andmixthechemicalseachdaypriortospraying.Apparently,though,MikeusedanitrogensolutiontoApparently,though,Mikeusedanitrogensolutiontopreparetheherbicidesanddidnotmakee
54、xtensivepreparetheherbicidesanddidnotmakeextensivepreprayinginspectionsofthegrassandweedsinthepreprayinginspectionsofthegrassandweedsinthefieldstobesprayed.fieldstobesprayed.535344CISGCISG（四）卖方的权利担保义务（四）卖方的权利担保义务（四）卖方的权利担保义务（四）卖方的权利担保义务 合同规定卖方向买方出售合同规定卖方向买方出售合同规定卖方向买方出售合同规定卖方向买方出售1010辆汽车用于买辆汽车用于买辆汽车
55、用于买辆汽车用于买方的运输业务，卖方交货后，第三人起诉卖方，方的运输业务，卖方交货后，第三人起诉卖方，方的运输业务，卖方交货后，第三人起诉卖方，方的运输业务，卖方交货后，第三人起诉卖方，主张他对这主张他对这主张他对这主张他对这1010辆汽车的所有权，不允许销售。根辆汽车的所有权，不允许销售。根辆汽车的所有权，不允许销售。根辆汽车的所有权，不允许销售。根据有关程序，买方也参加了诉讼。法院后判决卖据有关程序，买方也参加了诉讼。法院后判决卖据有关程序，买方也参加了诉讼。法院后判决卖据有关程序，买方也参加了诉讼。法院后判决卖方胜诉。但是买方由于参加诉讼，方胜诉。但是买方由于参加诉讼，方胜诉。但是买方由
56、于参加诉讼，方胜诉。但是买方由于参加诉讼，1010辆汽车未能辆汽车未能辆汽车未能辆汽车未能正常投入使用从而损失利润正常投入使用从而损失利润正常投入使用从而损失利润正常投入使用从而损失利润1 1万元，买方还支出了万元，买方还支出了万元，买方还支出了万元，买方还支出了50005000元的诉讼费用。卖方是否应赔偿买方遭受的元的诉讼费用。卖方是否应赔偿买方遭受的元的诉讼费用。卖方是否应赔偿买方遭受的元的诉讼费用。卖方是否应赔偿买方遭受的1500015000元损失？元损失？元损失？元损失？二、买方的义务二、买方的义务二、买方的义务二、买方的义务（一）支付货款（一）支付货款（一）支付货款（一）支付货款（二
57、）收取货物（二）收取货物（二）收取货物（二）收取货物5454第四节第四节 违反买卖合同的救济方法违反买卖合同的救济方法一、买方可以采取的救济方法一、买方可以采取的救济方法（一）大陆法（一）大陆法（二）英美法（二）英美法（三）（三）CISG二、卖方可以采取的救济方法二、卖方可以采取的救济方法（一）大陆法（一）大陆法（二）英美法（二）英美法（三）（三）CISG5555第五节第五节 货物所有权与风险的转移货物所有权与风险的转移一、货物所有权的转移一、货物所有权的转移一、货物所有权的转移一、货物所有权的转移（一）确定货物所有权转移的意义（一）确定货物所有权转移的意义（一）确定货物所有权转移的意义（一）
58、确定货物所有权转移的意义（二）各国法律规定（二）各国法律规定（二）各国法律规定（二）各国法律规定11中国法中国法中国法中国法22大陆法大陆法大陆法大陆法33英国法英国法英国法英国法44美国法美国法美国法美国法55CISG5656二、风险转移二、风险转移（一）概述（一）概述（二）统一商法典的规定（二）统一商法典的规定（三）（三）CISG 甲乙双方签订面粉买卖合同，按约定甲乙双方签订面粉买卖合同，按约定由甲方代办托运，由甲方代办托运，5月月12日面粉运至乙方指日面粉运至乙方指定码头后，因甲方未按时将提货单寄出，定码头后，因甲方未按时将提货单寄出，致使乙方不能及时提货，致使乙方不能及时提货，14日码
59、头货场遭日码头货场遭暴雨袭击，部分面粉受损，乙方提出因甲暴雨袭击，部分面粉受损，乙方提出因甲方交单不及时，致使面粉受损，要求甲方方交单不及时，致使面粉受损，要求甲方赔偿。此案应如何处理？赔偿。此案应如何处理？5757甲乙双方签订家具买卖合同一份，约定甲甲乙双方签订家具买卖合同一份，约定甲方在方在3月份向乙方提供家具月份向乙方提供家具300套，按约定，套，按约定，乙方到甲方租用的某仓储公司查看了样品。乙方到甲方租用的某仓储公司查看了样品。2月，甲方依约备齐家具并存放于该仓储公月，甲方依约备齐家具并存放于该仓储公司。司。3月月5日、日、17日仓储公司两次传真并电日仓储公司两次传真并电话乙方速到仓储
60、公司提货，但乙方提出希话乙方速到仓储公司提货，但乙方提出希望能延迟提货，仓储公司答复请乙方和甲望能延迟提货，仓储公司答复请乙方和甲方直接联系。事后，仓储公司一直没有收方直接联系。事后，仓储公司一直没有收到甲方推迟交货的通知。到甲方推迟交货的通知。4月月7日，仓储公日，仓储公司附近一家商场失火，殃及仓储公司，存司附近一家商场失火，殃及仓储公司，存放其中的家具全部烧毁。甲方是否有违约放其中的家具全部烧毁。甲方是否有违约行为？能否要求乙方支付货款？行为？能否要求乙方支付货款？5858 香港中间商从澳洲购进香港中间商从澳洲购进5000吨鱼吨鱼粉饲料，货物于粉饲料，货物于2月月1日装船，预期在日装船，预
61、期在2月月25日到达香港，在由澳大利亚驶往日到达香港，在由澳大利亚驶往香港的途中，香港中间商把鱼粉饲料香港的途中，香港中间商把鱼粉饲料卖给了中国广州的买方，当货物卖给了中国广州的买方，当货物3月月1日到达汕头港口的时候，买方经检验日到达汕头港口的时候，买方经检验发现部分货物遭受海水浸湿。双方就发现部分货物遭受海水浸湿。双方就这批货物的损失责任发生争议。应如这批货物的损失责任发生争议。应如何处理？何处理？5959第六节第六节 国际货物买卖中的格式国际货物买卖中的格式 合同合同一、我国合同法关于格式合同的规定二、国际商会国际销售示范合同评介6060第五章第五章 产品责任法产品责任法第一节第一节 概
62、述概述 第二节第二节 具体内容具体内容一、构成要件一、构成要件（一）责任主体（一）责任主体（二）产品的范围（二）产品的范围产品是具有真正价值的、为进入市场产品是具有真正价值的、为进入市场而生产的，能够作为组装整件或者作为部而生产的，能够作为组装整件或者作为部件、零售交付的物品，但人体组织、器官、件、零售交付的物品，但人体组织、器官、血液组成成分除外血液组成成分除外 .（三）索赔主体（三）索赔主体（四）产品缺陷（四）产品缺陷二、归责原则二、归责原则6161三、被告产品责任的抗辩三、被告产品责任的抗辩（一）美国（一）美国（二）欧共体（二）欧共体（三）中国（三）中国四、损害赔偿的形式与范围四、损害赔
63、偿的形式与范围（一）美国（一）美国（二）欧共体（二）欧共体（三）中国（三）中国6262第六章第六章 代理法代理法 第一节第一节 概述概述一、起源一、起源（一）大陆法（一）大陆法（二）英美法（二）英美法“通过他人为的行为视为自己亲自为的行为通过他人为的行为视为自己亲自为的行为” 二、概念二、概念三、类型三、类型（一）英美法（一）英美法（二）大陆法（二）大陆法6363Springerv.WesternRailwayCo.Ahorsewassentbytrainand,therebeingnobodytomeetitatitsfinaldestinationandtherailwaybeinguna
64、bletocontacttheowner,theybookedthehorseintoaliverystableshortlybeforethearrivaloftheservantsenttomeetthehorse.6464四、代理权的消灭四、代理权的消灭五、无权代理五、无权代理（一）狭义的无权代理（一）狭义的无权代理1.概念概念2.效力效力（二）表见代理（二）表见代理1.概念概念2.类型类型3.当事人之间的关系当事人之间的关系6565PhilipWerleinLtd.V.Daniels丹尼尔和朱莉安是好友，有一天他们一丹尼尔和朱莉安是好友，有一天他们一起来到原告的商店，在丹尼尔的同意下，
65、起来到原告的商店，在丹尼尔的同意下，朱莉安用丹尼尔的名字开了一个信用帐户。朱莉安用丹尼尔的名字开了一个信用帐户。后来朱莉安一个人来到原告的商店用被告后来朱莉安一个人来到原告的商店用被告的帐户以分期付款的方式买了一台电视机。的帐户以分期付款的方式买了一台电视机。几天后被告在朱莉安家里看到了电视机并几天后被告在朱莉安家里看到了电视机并被告知已经记在他的帐户上了，被告就告被告知已经记在他的帐户上了，被告就告诉朱莉安继续付款。后来原告与被告联系诉朱莉安继续付款。后来原告与被告联系告知被告说欠帐了，被告答复告知被告说欠帐了，被告答复“支票已经寄支票已经寄出出”。4个月后被告告诉原告他没有授权朱个月后被告
66、告诉原告他没有授权朱莉安购买电视机，也没有对其行为进行追莉安购买电视机，也没有对其行为进行追认。原告起诉，要求被告支付价款。认。原告起诉，要求被告支付价款。6666第二节第二节 代理的法律关系代理的法律关系一、代理的内部关系一、代理的内部关系Ellisonv.Alley(1992)被告是不动产经纪商，和原告签订了代原告被告是不动产经纪商，和原告签订了代原告出售原告农场的合同。合同规定农场的最出售原告农场的合同。合同规定农场的最低售价为低售价为20万美元。后来被告以万美元。后来被告以38万美元万美元的价格把农场卖了出去，并使买方相信这的价格把农场卖了出去，并使买方相信这笔钱将会转交给原告，但实际
67、上被告只给笔钱将会转交给原告，但实际上被告只给了原告了原告20万。他把剩余的万。他把剩余的18万收归已有。万收归已有。问：原告是否能要求被告给付剩余的问：原告是否能要求被告给付剩余的18万？万？被告能否得到合同规定的佣金？被告能否得到合同规定的佣金？6767Duties of P to ACompensationReimbursementIndemnificationPADuties of A to PObedienceDiligenceLoyaltyAuthorizes agent to actAgrees to act6868二、代理的外部关系二、代理的外部关系二、代理的外部关系二、代理的
68、外部关系 WilsonengagesRuthtosellWilsonsantiquewalnutchesttoHaroldfor$2,500.Thenextday,RuthlearnsthatSandyiswillingtopay$3,000forWilsonschest.RuthneverthelesssellsthechesttoHarold.Wilsonthendiscoversthesefacts.WhatareWilsonsrights,ifany,againstRuth?6969第七章第七章 商事组织法商事组织法第一节概述第一节概述个人企业、合伙企业、公司之比较个人企业、合伙企业、
69、公司之比较个人企业、合伙企业、公司之比较个人企业、合伙企业、公司之比较区别区别个人企业个人企业合伙企业合伙企业公司公司责任责任无限无限无限连带无限连带有限有限税收税收一次一次一次一次二次二次法律地位法律地位非法人非法人非法人非法人法人法人设立程序设立程序简单简单简单简单复杂复杂管理权管理权出资人出资人合伙人合伙人集中管理集中管理组织机构组织机构简单简单简单简单复杂复杂资金筹措资金筹措个人个人合伙人合伙人社会社会存续存续 不稳定不稳定不稳定不稳定永久永久7070第二节第二节 合伙企业法合伙企业法一、概述一、概述一、概述一、概述（一）概念与特征（一）概念与特征（一）概念与特征（一）概念与特征“某人
70、按合伙的方式将银子交给他人，则以后不论某人按合伙的方式将银子交给他人，则以后不论某人按合伙的方式将银子交给他人，则以后不论某人按合伙的方式将银子交给他人，则以后不论盈亏，他们在神的面前平分。盈亏，他们在神的面前平分。盈亏，他们在神的面前平分。盈亏，他们在神的面前平分。” ”（汉穆拉比法典）（汉穆拉比法典）（汉穆拉比法典）（汉穆拉比法典）（二）分类（二）分类（二）分类（二）分类（三）法律地位（三）法律地位（三）法律地位（三）法律地位（四）法律规定（四）法律规定（四）法律规定（四）法律规定二、设立二、设立二、设立二、设立（一）范围（一）范围（一）范围（一）范围（二）合伙协议（二）合伙协议（二）合伙
71、协议（二）合伙协议（三）设立登记（三）设立登记（三）设立登记（三）设立登记7171LimitedPartnershipLimitedPartnership，LP-LP-康孟达康孟达康孟达康孟达(commenda)(commenda)20012001北京天绿创业投资中心北京天绿创业投资中心北京天绿创业投资中心北京天绿创业投资中心19941994深圳经济特区合伙条例深圳经济特区合伙条例深圳经济特区合伙条例深圳经济特区合伙条例 合伙企业法合伙企业法合伙企业法合伙企业法20062006年年年年8 8月月月月1.1.普通合伙人普通合伙人普通合伙人普通合伙人经营管理权经营管理权经营管理权经营管理权出资义务
72、出资义务出资义务出资义务取得收益权取得收益权取得收益权取得收益权忠实义务忠实义务忠实义务忠实义务善管义务善管义务善管义务善管义务 2.2.有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人知情权知情权知情权知情权参与分配利润的权利参与分配利润的权利参与分配利润的权利参与分配利润的权利建议权建议权建议权建议权参加合伙人会议的权利参加合伙人会议的权利参加合伙人会议的权利参加合伙人会议的权利诉讼的权利诉讼的权利诉讼的权利诉讼的权利 缴纳出资的义务缴纳出资的义务作为投资者的消极义务作为投资者的消极义务 7272*有限合伙人的事有限合伙人的事有限合伙人的事有限合伙人的事务执务执行行行行权权有限合伙人的下列行为，不
73、视为执行合伙事务：有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务：有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务：有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务： （一）参与决定普通合伙人入伙、退伙；（一）参与决定普通合伙人入伙、退伙；（一）参与决定普通合伙人入伙、退伙；（一）参与决定普通合伙人入伙、退伙； （二）对企业的经营管理提出建议；（二）对企业的经营管理提出建议；（二）对企业的经营管理提出建议；（二）对企业的经营管理提出建议； （三）参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计（三）参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计（三）参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计（三）参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师
74、事务所；师事务所；师事务所；师事务所； （四）获取经审计的有限合伙企业财务会计报告；（四）获取经审计的有限合伙企业财务会计报告；（四）获取经审计的有限合伙企业财务会计报告；（四）获取经审计的有限合伙企业财务会计报告； （五）对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业（五）对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业（五）对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业（五）对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料；财务会计账簿等财务资料；财务会计账簿等财务资料；财务会计账簿等财务资料； （六）在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有（六）在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有（六）在有限合伙企业
75、中的利益受到侵害时，向有（六）在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼；责任的合伙人主张权利或者提起诉讼；责任的合伙人主张权利或者提起诉讼；责任的合伙人主张权利或者提起诉讼； （七）执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行（七）执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行（七）执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行（七）执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉讼；讼；讼；讼； （八）依法为本企业提供担
76、保。（八）依法为本企业提供担保。（八）依法为本企业提供担保。（八）依法为本企业提供担保。 73733.3.类型转换的责任划分类型转换的责任划分类型转换的责任划分类型转换的责任划分经合伙企业协议约定，或者经全体合伙人一致同意，经合伙企业协议约定，或者经全体合伙人一致同意，经合伙企业协议约定，或者经全体合伙人一致同意，经合伙企业协议约定，或者经全体合伙人一致同意，有限合伙人和普通合伙人可以转换类型有限合伙人和普通合伙人可以转换类型有限合伙人和普通合伙人可以转换类型有限合伙人和普通合伙人可以转换类型 有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙有限合伙
77、人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。 普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。人期间合伙企业发生的
78、债务承担无限连带责任。4.4.其他规定其他规定其他规定其他规定有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易；但是，有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易；但是，有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易；但是，有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易；但是，合伙协议另有约定的除外。合伙协议另有约定的除外。合伙协议另有约定的除外。合伙协议另有约定的除外。 有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务；但是，合伙协议另有约定的除伙企业相竞争的业务；但是，
79、合伙协议另有约定的除伙企业相竞争的业务；但是，合伙协议另有约定的除伙企业相竞争的业务；但是，合伙协议另有约定的除外。外。外。外。 有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质；但是，合伙协议另有约定的除外。质；但是，合伙协议另有约定的除外。质；但是，合伙协议另有约定的除外。质；但是，合伙协议另有约定的除外。 有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的有限合伙人
80、可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额人转让其在有限合伙企业中的财产份额人转让其在有限合伙企业中的财产份额人转让其在有限合伙企业中的财产份额 7474 LimitedLiabilityPartnershipLimitedLiabilityPartnership（LLPLLP） 由两个或两个以上合伙人组成，各合伙人对自己执业行为由两个或两个以上合伙人组成，各合伙人对自己执业行为由两个或两个以上合伙人组成，各合伙人对自己执业行为由两个或两个以上合伙人组成，各合伙人对自己执业行为引起的合伙组织债务承担无限责任，对其他合伙人的执业引起的合伙组织债务承担无限责任，对其他合
81、伙人的执业引起的合伙组织债务承担无限责任，对其他合伙人的执业引起的合伙组织债务承担无限责任，对其他合伙人的执业行为引起的合伙组织债务承担有限责任的合伙。行为引起的合伙组织债务承担有限责任的合伙。行为引起的合伙组织债务承担有限责任的合伙。行为引起的合伙组织债务承担有限责任的合伙。 我国规定我国规定我国规定我国规定特殊的普通合伙特殊的普通合伙特殊的普通合伙特殊的普通合伙 1.1.设立设立设立设立 以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构构
82、构构 应当建立执业风险基金、办理职业保险。应当建立执业风险基金、办理职业保险。应当建立执业风险基金、办理职业保险。应当建立执业风险基金、办理职业保险。 2.2.合伙人对合伙债务的责任合伙人对合伙债务的责任合伙人对合伙债务的责任合伙人对合伙债务的责任 一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大故意或者重大故意或者重大故意或者重大过失过失过失过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无
83、限连造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任。担责任。担责任。担责任。 合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限业债务以及合伙企
84、业的其他债务，由全体合伙人承担无限业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任。连带责任。连带责任。连带责任。 7575隐名合伙隐名合伙(dormantpartnership)，指当事人约定一方对于他方所经营的指当事人约定一方对于他方所经营的事业出资，不参与经营而分受其营业事业出资，不参与经营而分受其营业所生利益及以出资额为限分担所生损所生利益及以出资额为限分担所生损失的契约。失的契约。出资的一方称为隐名合伙人，经营的出资的一方称为隐名合伙人，经营的一方称为出名营业人一方称为出名营业人7676TestforexistenceofapartnershipTwo or more pe
85、rson with capacity?Business for profit?Co-ownership: profit sharing, loss sharing, control?YesYesNoNoNoNo PartnershipPartnershipYes7777CookenteredintoagreementswithSmithandRuthtooperateabarbershop.Underthetermsofthe“partner-ship”agreements,Cookwouldprovidebarberchairs,supplies,andlicenses,whiletheot
86、hertwowouldprovidetoolsofthetrade.TheagreementsalsostatedthatgrossreturnsfromthepartnershipweretobedividedonapercentagebasisamongthethreemenandCookwoulddecideallmattersofpartnershippolicy.Finally,theagreementsstatedhoursofworkandholidaysforSmithandRuthandrequiredthatCooktoholdanddistributeallreceipt
87、s.7878三、合伙企业的财产关系三、合伙企业的财产关系三、合伙企业的财产关系三、合伙企业的财产关系四、合伙企业的内外关系四、合伙企业的内外关系四、合伙企业的内外关系四、合伙企业的内外关系（一）合伙企业事务的执行（一）合伙企业事务的执行（一）合伙企业事务的执行（一）合伙企业事务的执行1.1.合伙人的权利合伙人的权利合伙人的权利合伙人的权利2.2.合伙人的义务合伙人的义务合伙人的义务合伙人的义务甲与乙于前年各出资甲与乙于前年各出资甲与乙于前年各出资甲与乙于前年各出资5 5万，设立了万，设立了万，设立了万，设立了A A面粉厂。面粉面粉厂。面粉面粉厂。面粉面粉厂。面粉厂建好后，经营良好，每月利润有近
88、万元。甲见厂建好后，经营良好，每月利润有近万元。甲见厂建好后，经营良好，每月利润有近万元。甲见厂建好后，经营良好，每月利润有近万元。甲见有利可图，去年一月又与丙各出资有利可图，去年一月又与丙各出资有利可图，去年一月又与丙各出资有利可图，去年一月又与丙各出资1010万元，兴建万元，兴建万元，兴建万元，兴建了了了了B B面粉厂，面粉厂，面粉厂，面粉厂，B B厂与厂与厂与厂与A A厂相距不足百米。由于厂相距不足百米。由于厂相距不足百米。由于厂相距不足百米。由于B B厂厂厂厂规模大、成本低，逐渐占领了规模大、成本低，逐渐占领了规模大、成本低，逐渐占领了规模大、成本低，逐渐占领了A A厂的市场份额，厂的
89、市场份额，厂的市场份额，厂的市场份额，A A厂因此而处于停产状态，给乙造成了极大的损失，厂因此而处于停产状态，给乙造成了极大的损失，厂因此而处于停产状态，给乙造成了极大的损失，厂因此而处于停产状态，给乙造成了极大的损失，而甲却从而甲却从而甲却从而甲却从B B厂获得了丰厚的利润。厂获得了丰厚的利润。厂获得了丰厚的利润。厂获得了丰厚的利润。请问，甲的做法合法吗？请问，甲的做法合法吗？请问，甲的做法合法吗？请问，甲的做法合法吗？7979五、入伙与退伙五、入伙与退伙五、入伙与退伙五、入伙与退伙甲欲加入某合伙企业。但是，原合伙人的态度和甲欲加入某合伙企业。但是，原合伙人的态度和甲欲加入某合伙企业。但是，
90、原合伙人的态度和甲欲加入某合伙企业。但是，原合伙人的态度和表示态度的方式不一样：表示态度的方式不一样：表示态度的方式不一样：表示态度的方式不一样：1.1.乙对此未置可否；乙对此未置可否；乙对此未置可否；乙对此未置可否；2.2.丙出国未归，但是在电话中表示同意；丙出国未归，但是在电话中表示同意；丙出国未归，但是在电话中表示同意；丙出国未归，但是在电话中表示同意；3.3.丁口头表示同意，但是未签订书面协议丁口头表示同意，但是未签订书面协议丁口头表示同意，但是未签订书面协议丁口头表示同意，但是未签订书面协议4.4.戊在入伙协议书上签了字；戊在入伙协议书上签了字；戊在入伙协议书上签了字；戊在入伙协议书
91、上签了字；5.5.戊依据己从国外发回的委托传真，代为在该协议戊依据己从国外发回的委托传真，代为在该协议戊依据己从国外发回的委托传真，代为在该协议戊依据己从国外发回的委托传真，代为在该协议书上签字。书上签字。书上签字。书上签字。入伙之事一直不能定下来，甲想找他们再做一入伙之事一直不能定下来，甲想找他们再做一入伙之事一直不能定下来，甲想找他们再做一入伙之事一直不能定下来，甲想找他们再做一下工作。下工作。下工作。下工作。问：从法律上看，还要再做谁的工作，张德权才能问：从法律上看，还要再做谁的工作，张德权才能问：从法律上看，还要再做谁的工作，张德权才能问：从法律上看，还要再做谁的工作，张德权才能被认为
92、已成为新合伙人？为什么？被认为已成为新合伙人？为什么？被认为已成为新合伙人？为什么？被认为已成为新合伙人？为什么？8080第三节第三节 公司法公司法一、总论一、总论（一）概述（一）概述1.公司的概念和特征公司的概念和特征2.公司的分类公司的分类（1）无限责任公司）无限责任公司（2）有限责任公司）有限责任公司（3）股份有限公司）股份有限公司（4）两合公司）两合公司（5）母公司、子公司与分公司）母公司、子公司与分公司8181母公司（母公司（parentcompany）:通过掌握其他通过掌握其他公司的股票（份）从而能实际控制其他公公司的股票（份）从而能实际控制其他公司营业活动的公司。司营业活动的公司
93、。子公司（子公司（subsidiary）：受母公司控制，但）：受母公司控制，但在法律上是独立的法人组织，其本身就是在法律上是独立的法人组织，其本身就是一个完整的公司企业。一个完整的公司企业。分公司（分公司（branch）：总公司或者母公司的）：总公司或者母公司的分支机构或者仅仅是母公司的附属机构。分支机构或者仅仅是母公司的附属机构。本身在法律上和经济上没有独立性。本身在法律上和经济上没有独立性。82823、揭开公司面纱原则、揭开公司面纱原则“作为一般规则，除非有足够的相反理作为一般规则，除非有足够的相反理由出现，公司应当被看作具有独立法由出现，公司应当被看作具有独立法人人格的法人，当公司法人人
94、格的特人人格的法人，当公司法人人格的特殊性被用于损害公共利益，使违法行殊性被用于损害公共利益，使违法行为正当化，保护欺诈或者作为替犯罪为正当化，保护欺诈或者作为替犯罪辩护的工具时，法律将视公司为无权辩护的工具时，法律将视公司为无权利能力的数人的联合体利能力的数人的联合体”8383GilfordMotorCo.v.Home被告曾担任原告的董事及经理，被告被告曾担任原告的董事及经理，被告在辞去公司的职务时曾与原告订立一在辞去公司的职务时曾与原告订立一契约，约定被告在一段时间内不得从契约，约定被告在一段时间内不得从事与原告发生竞争的业务。但被告辞事与原告发生竞争的业务。但被告辞职后让其妻与另一雇员作
95、为股东和董职后让其妻与另一雇员作为股东和董事成立一公司，从事与原告相竞争的事成立一公司，从事与原告相竞争的业务。于是原告请求法院颁发禁令，业务。于是原告请求法院颁发禁令，禁止被告所控制的公司执行业务。禁止被告所控制的公司执行业务。原告能否胜诉？原告能否胜诉？8484S S公司在公司在公司在公司在19541954年年年年3 3月在加州合法注册成立，租得一月在加州合法注册成立，租得一月在加州合法注册成立，租得一月在加州合法注册成立，租得一游泳池从事商业经营。游泳池从事商业经营。游泳池从事商业经营。游泳池从事商业经营。19541954年年年年6 6，原告的女儿在，原告的女儿在，原告的女儿在，原告的女
96、儿在该游泳池溺水身亡，于是起诉该游泳池溺水身亡，于是起诉该游泳池溺水身亡，于是起诉该游泳池溺水身亡，于是起诉S S公司，获得公司，获得公司，获得公司，获得1 1万美万美万美万美元赔偿的胜诉判决，但未得到执行。元赔偿的胜诉判决，但未得到执行。元赔偿的胜诉判决，但未得到执行。元赔偿的胜诉判决，但未得到执行。19571957年年年年1 1月，月，月，月，原告对原告对原告对原告对C C提起诉讼，要求其对提起诉讼，要求其对提起诉讼，要求其对提起诉讼，要求其对S S公司的败诉判决承公司的败诉判决承公司的败诉判决承公司的败诉判决承担个人责任。担个人责任。担个人责任。担个人责任。原告提出的事实和证据包括：原告
97、提出的事实和证据包括：原告提出的事实和证据包括：原告提出的事实和证据包括：1 1、C C是是是是S S公司的董公司的董公司的董公司的董事、日常事务负责人兼财务员；事、日常事务负责人兼财务员；事、日常事务负责人兼财务员；事、日常事务负责人兼财务员；2 2、有段时间、有段时间、有段时间、有段时间S S公公公公司利用司利用司利用司利用C C的办公室作为收发邮件的场所；的办公室作为收发邮件的场所；的办公室作为收发邮件的场所；的办公室作为收发邮件的场所；3 3、在、在、在、在C C死亡之前一次回答死亡之前一次回答死亡之前一次回答死亡之前一次回答“C“C公司是否有过任何资产公司是否有过任何资产公司是否有过
98、任何资产公司是否有过任何资产” ”的的的的提问时，说提问时，说提问时，说提问时，说“ “就我个人所知，我认为该公司无任何就我个人所知，我认为该公司无任何就我个人所知，我认为该公司无任何就我个人所知，我认为该公司无任何资产资产资产资产该公司虽然以公司的名义合法正当注册，该公司虽然以公司的名义合法正当注册，该公司虽然以公司的名义合法正当注册，该公司虽然以公司的名义合法正当注册，但从来就未曾作为一个公司运作过但从来就未曾作为一个公司运作过但从来就未曾作为一个公司运作过但从来就未曾作为一个公司运作过” ”。 85854.公司法概况公司法概况（二）公司的设立（二）公司的设立1.原则原则2.设立的方式设立
99、的方式3.公司章程公司章程（三）公司资本（三）公司资本1.概念与特征概念与特征2.公司资本三原则公司资本三原则3.制度制度4.增资和减资增资和减资8686（四）公司债（四）公司债1.概念与特征概念与特征2.种类种类3.发行与转让发行与转让（五）公积金与股利分配（五）公积金与股利分配公司连续五年不向股东分配利润，而公公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合规定的分配司该五年连续盈利，并且符合规定的分配利润条件的，对股东会该项决议投反对票利润条件的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。其股权。（六）合并与分立（
100、六）合并与分立（七）解散与清算（七）解散与清算8787二、有限责任公司二、有限责任公司（一）有限责任公司的概念与特征（一）有限责任公司的概念与特征（二）设立（二）设立有限责任公司全体股东的首次出资额不有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的得低于注册资本的20%，也不得低于法定的，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足；其中，投资公司可成立之日起两年内缴足；其中，投资公司可以在五年内缴足。以在五年内缴足。 股东可以用货币出资，也可以用实物、股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并
101、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。外。 8888（三）资本和股份（三）资本和股份有限责任公司的股东之间可以相互转让其有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满
102、三十日未答复的，视为同意书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权等条件下，其他股东有优先购买权 8989（四）组织机构（四）组织机构公司治理公司治理：股东或公司对公司的经营者的一：股东或公司对公司的经营者的一种监督与制衡机制，通过公司组织机构进种监督与制衡机制，通过公司组织机构进行的内部治理，其目标是保证公司和股东行的内部治理，
103、其目标是保证公司和股东利益最大化，防止经营者损害公司利益。利益最大化，防止经营者损害公司利益。三、一人公司三、一人公司一人有限责任公司，是指只有一个自然人一人有限责任公司，是指只有一个自然人一人有限责任公司，是指只有一个自然人一人有限责任公司，是指只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。股东或者一个法人股东的有限责任公司。股东或者一个法人股东的有限责任公司。股东或者一个法人股东的有限责任公司。 一人有限责任公司的注册资本最低限额为一人有限责任公司的注册资本最低限额为一人有限责任公司的注册资本最低限额为一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币十万元。股东应当一次足额缴纳公司章程人民币
104、十万元。股东应当一次足额缴纳公司章程人民币十万元。股东应当一次足额缴纳公司章程人民币十万元。股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额。规定的出资额。规定的出资额。规定的出资额。 9090四、股份有限公司四、股份有限公司（一）概念与特征（一）概念与特征（二）设立（二）设立1.发起人（发起人（promoter）（1 1）概念）概念）概念）概念（2 2）职责）职责）职责）职责（3 3）信义义务（）信义义务（）信义义务（）信义义务（fiduciarydutyfiduciaryduty）A.A.未经同意，不得密谋私利未经同意，不得密谋私利未经同意，不得密谋私利未经同意，不得密谋私利B.B.完全披露的义务
105、完全披露的义务完全披露的义务完全披露的义务（4 4）发起人合同）发起人合同）发起人合同）发起人合同 Coopers&Lybrandv.FoxCoopers&Lybrandv.Fox FoxmetwitharepresentativeofCoopers&Lybrand(C&L),anationalFoxmetwitharepresentativeofCoopers&Lybrand(C&L),anationalaccountingfirm,toobtainaccountingservices.FoxinformedC&Lthathewasaccountingfirm,toobtainaccount
106、ingservices.FoxinformedC&Lthathewasactingonbehalfofacorporationhewasintheprocessofforming,tobecalledactingonbehalfofacorporationhewasintheprocessofforming,tobecalled“G.FoxandPartnersInc.”.C&Lacceptedtheengagementwiththeknowledge“G.FoxandPartnersInc.”.C&Lacceptedtheengagementwiththeknowledgethattheco
107、rporationwasnotyetinexistence.thatthecorporationwasnotyetinexistence.91912.章程章程3.设立方式设立方式4.最低资本额最低资本额5.设立登记设立登记（三）股份有限公司的股份（三）股份有限公司的股份1.概念与特征概念与特征2.种类种类某公司股本某公司股本某公司股本某公司股本5050万，其中有万，其中有万，其中有万，其中有4040万股普通股，万股普通股，万股普通股，万股普通股，1010万股优先股。股利万股优先股。股利万股优先股。股利万股优先股。股利1010，年终有，年终有，年终有，年终有1010万红利。万红利。万红利。万红利
108、。 1.1.普通股和优先股分别能获得多少分红？普通股和优先股分别能获得多少分红？普通股和优先股分别能获得多少分红？普通股和优先股分别能获得多少分红？ 2.2.假设假设假设假设1010万股优先股都是参与优先股，则普通股和参与优先股的获利比率分别是多少？万股优先股都是参与优先股，则普通股和参与优先股的获利比率分别是多少？万股优先股都是参与优先股，则普通股和参与优先股的获利比率分别是多少？万股优先股都是参与优先股，则普通股和参与优先股的获利比率分别是多少？3.转让转让9292（四）组织机构（四）组织机构1.股东大会股东大会（1）定期会议与临时会议）定期会议与临时会议（2）股东表决）股东表决A.多数票
109、的计算多数票的计算多数票的计算多数票的计算多数到会票多数到会票多数到会票多数到会票v.v.多数投出票多数投出票多数投出票多数投出票某公司共发行了某公司共发行了某公司共发行了某公司共发行了100100股，在股东大会上（符合召开要求），有股，在股东大会上（符合召开要求），有股，在股东大会上（符合召开要求），有股，在股东大会上（符合召开要求），有5151股出席，对于某项决股出席，对于某项决股出席，对于某项决股出席，对于某项决议，有议，有议，有议，有2 2股弃权，股弃权，股弃权，股弃权，2424股反对，股反对，股反对，股反对，2525股同意，该决议是否达成？股同意，该决议是否达成？股同意，该决议是否达
110、成？股同意，该决议是否达成？B.董事会成员的选举董事会成员的选举直接投票直接投票v.累积投票累积投票某公司发行了某公司发行了100股，有股，有2位股东，甲有位股东，甲有26股，股，乙有乙有74股，假设公司要选股，假设公司要选3名董事，甲乙各自名董事，甲乙各自进行了提名。董事会的席位将如何构成？进行了提名。董事会的席位将如何构成？9393根据公司章程的规定或者股东大会的决议，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。可以实行累积投票制。累积投票制，是指股东大会选举董事或者监累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人事时，每一股份拥有与应选董事或者
111、监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。中使用。（3）股东权利）股东权利（4）股东诉讼）股东诉讼A.直接诉讼与集体诉讼直接诉讼与集体诉讼前者是对侵害股东个人权利的公司提起的诉前者是对侵害股东个人权利的公司提起的诉讼，后者是由多个股东的直接诉讼组成。讼，后者是由多个股东的直接诉讼组成。9494B.B.派生诉讼：就公司遭受侵害而由股东提起的诉讼。派生诉讼：就公司遭受侵害而由股东提起的诉讼。派生诉讼：就公司遭受侵害而由股东提起的诉讼。派生诉讼：就公司遭受侵害而由股东提起的诉讼。有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日有限责任公司的股东、股份有限
112、公司连续一百八十日有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼；监事有违反法律规定情的监事向人民法院提起诉讼；监事有违反法律规定情的监事向人民法院提起诉
113、讼；监事有违反法律规定情的监事向人民法院提起诉讼；监事有违反法律规定情形的，前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会形的，前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会形的，前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会形的，前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。 监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或
114、者董事会、执行董事收到前款规定的股东书面请求后者董事会、执行董事收到前款规定的股东书面请求后者董事会、执行董事收到前款规定的股东书面请求后者董事会、执行董事收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前述股东有权为了公司利
115、益受到难以弥补的损害的，前述股东有权为了公司利益受到难以弥补的损害的，前述股东有权为了公司利益受到难以弥补的损害的，前述股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 9595（二）董事会（二）董事会1.概述概述2.董事的义务董事的义务A.忠实的义务忠实的义务u不得使自己处于与公司的利益冲突之中不得使自己处于与公司的利益冲突之中u竞业禁止竞业禁止u不得篡夺公司机会不得篡夺公司机会corporateopportunitydoctrineB.勤勉的义务勤勉的义务
116、9696董事、高级管理人员不得有下列行为：董事、高级管理人员不得有下列行为：董事、高级管理人员不得有下列行为：董事、高级管理人员不得有下列行为： （一）利用职权收受贿赂或者其他非法收入，侵占（一）利用职权收受贿赂或者其他非法收入，侵占（一）利用职权收受贿赂或者其他非法收入，侵占（一）利用职权收受贿赂或者其他非法收入，侵占公司的财产公司的财产公司的财产公司的财产 （二）挪用公司资金；（二）挪用公司资金；（二）挪用公司资金；（二）挪用公司资金； （三）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义（三）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义（三）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义（三）将公司资金
117、以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；开立账户存储；开立账户存储；开立账户存储； （四）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会（四）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会（四）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会（四）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；财产为他人提供担保；财产为他人提供担保；财产为他人提供担保； （五）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大（五）违反公司章
118、程的规定或者未经股东会、股东大（五）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大（五）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；会同意，与本公司订立合同或者进行交易；会同意，与本公司订立合同或者进行交易；会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（六）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利（六）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利（六）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利（六）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为自
119、己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；为他人经营与所任职公司同类的业务；为他人经营与所任职公司同类的业务；为他人经营与所任职公司同类的业务； （七）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（七）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（七）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（七）接受他人与公司交易的佣金归为己有； （八）擅自披露公司秘密；（八）擅自披露公司秘密；（八）擅自披露公司秘密；（八）擅自披露公司秘密； （九）违反对公司忠实义务的其他行为（九）违反对公司忠实义务的其他行为（九）违反对公司忠实义务的其他行为（九）违反对公司忠实义务的其他行为 9797贝尔德公司是一
120、家庭公司。公司的董事有普里特查贝尔德公司是一家庭公司。公司的董事有普里特查贝尔德公司是一家庭公司。公司的董事有普里特查贝尔德公司是一家庭公司。公司的董事有普里特查尔德爵士夫妇以及他们的两个儿子，尔德爵士夫妇以及他们的两个儿子，尔德爵士夫妇以及他们的两个儿子，尔德爵士夫妇以及他们的两个儿子，19701970年年年年2 2月月月月1 1日之前爵士一直担任公司的首席执行官。后因重病日之前爵士一直担任公司的首席执行官。后因重病日之前爵士一直担任公司的首席执行官。后因重病日之前爵士一直担任公司的首席执行官。后因重病缠身，缠身，缠身，缠身，19701970年年年年2 2月月月月1 1日之后由爵士的长子担任
121、公司日之后由爵士的长子担任公司日之后由爵士的长子担任公司日之后由爵士的长子担任公司的首席执行官。的首席执行官。的首席执行官。的首席执行官。19731973年年年年1212月月月月1 1日爵士去世，其妻继日爵士去世，其妻继日爵士去世，其妻继日爵士去世，其妻继承了其股份成为公司最大的股东。按行业习惯，公承了其股份成为公司最大的股东。按行业习惯，公承了其股份成为公司最大的股东。按行业习惯，公承了其股份成为公司最大的股东。按行业习惯，公司的各项资金应该分开，但贝尔德公司的所有资金司的各项资金应该分开，但贝尔德公司的所有资金司的各项资金应该分开，但贝尔德公司的所有资金司的各项资金应该分开，但贝尔德公司的
122、所有资金都存在一个账户上。自都存在一个账户上。自都存在一个账户上。自都存在一个账户上。自19701970年起爵士的两个儿子开年起爵士的两个儿子开年起爵士的两个儿子开年起爵士的两个儿子开始从公司的账户上提钱，在公司的账户上称为始从公司的账户上提钱，在公司的账户上称为始从公司的账户上提钱，在公司的账户上称为始从公司的账户上提钱，在公司的账户上称为“ “贷贷贷贷款款款款” ”。爵士控制公司时。爵士控制公司时。爵士控制公司时。爵士控制公司时“ “贷款贷款贷款贷款” ”与公司的利润挂钩，与公司的利润挂钩，与公司的利润挂钩，与公司的利润挂钩，每年年底偿还。而从每年年底偿还。而从每年年底偿还。而从每年年底偿
123、还。而从19731973年年年年1 1月月月月3131日之前贷款的数日之前贷款的数日之前贷款的数日之前贷款的数额已经超过了公司每年的收入。而普里特查尔太太额已经超过了公司每年的收入。而普里特查尔太太额已经超过了公司每年的收入。而普里特查尔太太额已经超过了公司每年的收入。而普里特查尔太太从丈夫去世后从未过问过公司的事务。到从丈夫去世后从未过问过公司的事务。到从丈夫去世后从未过问过公司的事务。到从丈夫去世后从未过问过公司的事务。到19751975年年年年1010月股东的新旧贷款已超过一千万美元。月股东的新旧贷款已超过一千万美元。月股东的新旧贷款已超过一千万美元。月股东的新旧贷款已超过一千万美元。1
124、9751975年年年年1212月公司提出了非自愿破产的请求，指定佛朗西斯月公司提出了非自愿破产的请求，指定佛朗西斯月公司提出了非自愿破产的请求，指定佛朗西斯月公司提出了非自愿破产的请求，指定佛朗西斯为破产公司的托管人，佛朗西斯起诉追究普里特查为破产公司的托管人，佛朗西斯起诉追究普里特查为破产公司的托管人，佛朗西斯起诉追究普里特查为破产公司的托管人，佛朗西斯起诉追究普里特查尔德太太作为公司的董事，不履行董事职责的过失尔德太太作为公司的董事，不履行董事职责的过失尔德太太作为公司的董事，不履行董事职责的过失尔德太太作为公司的董事，不履行董事职责的过失责任。责任。责任。责任。 9898第九章第九章 国
125、际商事仲裁国际商事仲裁一、仲裁的概念一、仲裁的概念一、仲裁的概念一、仲裁的概念二、仲裁与诉讼的区别二、仲裁与诉讼的区别二、仲裁与诉讼的区别二、仲裁与诉讼的区别仲裁仲裁诉讼诉讼受理案件的依据受理案件的依据仲裁协议仲裁协议 强制管辖强制管辖受案范围受案范围商事纠纷商事纠纷广泛广泛审理案件的组成人员审理案件的组成人员双方选定双方选定法院指定法院指定审理案件的方式审理案件的方式不公开不公开公开公开审理结果审理结果一裁终局一裁终局两审终审两审终审受理案件的机构性质受理案件的机构性质民间组织民间组织国家机构国家机构9999中国国际经济贸易仲裁委员会中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）规则）规则1.管辖2.仲裁申请、答辩和反请求3.仲裁庭的组成4.仲裁员回避和披露制度5.仲裁审理6.仲裁裁决100100三、仲裁协议三、仲裁协议仲裁协议的含义仲裁协议的表现形式仲裁协议的主要内容 1.仲裁地点 2.仲裁机构 3.仲裁程序规则 4.仲裁裁决的效力101101四、仲裁裁决的执行四、仲裁裁决的执行（一）关于承认和执行外国仲裁裁决的国际公约 1958年纽约公约（二）中国关于执行仲裁裁决的法律102102结束语结束语谢谢大家聆听！谢谢大家聆听！103
