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1、深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告2012 年第三季度报告一、重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人朱兴明、主管会计工作负责人刘迎新及会计机构负责人(会计主管人员)刘迎新声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况（一）主要会计数据及财务指标以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 是 否 不适用2012.9.302011.12.31本报告期末比上年度期末增减（%）总资产（元）2,86
2、2,263,037.152,673,034,256.557.08%归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）2,616,526,715.17388,800,0002,503,831,914.53216,000,0004.50%80.00%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）经营活动产生的现金流量净额（元）6.732012 年 1-9 月178,555,414.4811.59-41.93%比上年同期增减（%）403.74%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.46270.37%2012 年 7-9 月比上年同期增减（%）2012 年 1-9 月比上年同期增减（%）营业总收入（元）归
3、属于上市公司股东的净利润（元）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）332,637,713.2199,917,926.050.260.263.89%15.02%13.67%13.04%13.04%0.19%860,950,935.91241,937,923.510.620.629.42%9.00%-6.19%-6.06%-6.06%-1.55%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）3.62%-0.09%8.97%-1.83%扣除非经常性损益项目和金额 适用 不适用项目年初至报告期期末金额（元）说明1-深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告非
4、流动资产处置损益越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公
5、司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额400,798.6713,875,931.74-473,207.1611.92-2,217,764.39合计注：
6、各非经常性损益项目按税前金额列示。（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况11,585,770.78-7080股东名称期末持有无限售条件股份的数量种类股份种类及数量数量中国农业银行景顺长城内需增长贰号股票型8,115,512人民币普通股8,115,512证券投资基金20000000000000000000000000000000深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告中国农业银行景顺长人民币普通股城内需增长开放式证券投资基金中国建设银行华宝兴业行业精选股票型证券投资基金中国工商银行富国天惠精选成长混合型证券投资基金（）中国
7、工商银行景顺长城中小盘股票型证券投资基金中国银行富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金中国工商银行富兰克林国海中国收益证券投资基金中国工商银行景顺长城新兴成长股票型证券投资基金4,513,9442,908,1552,807,0082,591,0802,551,7572,507,5282,200,000人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股4,513,9442,908,1552,807,0082,591,0802,551,7572,507,5282,200,000陈本强张卫江股东情况的说明无2,090,9702,068,470人民币普通股人民币普通股2,090,9
8、702,068,470（三）限售股份变动情况股东名称期初限售股数本期解除限售股 本期增加限售股数 数期末限售股数限售原因解除限售日期深圳市汇川投资有限公司朱兴明熊礼文李俊田刘迎新唐柱学姜 勇刘国伟宋君恩杨春禄72,900,00032,017,68014,259,24014,259,24014,259,24014,259,24014,259,24013,938,4808,543,8808,543,88072,900,000 首发承诺32,017,680 首发承诺14,259,240 首发承诺14,259,240 首发承诺14,259,240 首发承诺14,259,240 首发承诺14,259,2
9、40 首发承诺13,938,480 首发承诺8,543,880 首发承诺8,543,880 首发承诺2013 年 9 月 28 日2013 年 9 月 28 日2013 年 9 月 28 日2013 年 9 月 28 日2013 年 9 月 28 日2013 年 9 月 28 日2013 年 9 月 28 日2013 年 9 月 28 日2013 年 9 月 28 日2013 年 9 月 28 日张卫江周 斌陈本强李 芬陆松泉柏子平李友发刘宇川潘 异6,407,9106,407,9106,407,9106,407,9106,407,9106,298,5606,298,5606,298,5608
10、,223,120202,500270,000135,000270,000337,500270,000810,0006,205,410 首发承诺6,137,910 首发承诺6,272,910 首发承诺6,407,910 首发承诺6,137,910 首发承诺5,961,060 首发承诺6,028,560 首发承诺5,488,560 首发承诺8,223,120 首发承诺2013 年 9 月 28 日2013 年 9 月 28 日2013 年 9 月 28 日2013 年 9 月 28 日2013 年 9 月 28 日2013 年 9 月 28 日2013 年 9 月 28 日2013 年 9 月 2
11、8 日2013 年 9 月 28 日300深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告李晓春合计6,167,340272,565,810337,5002,632,5005,829,840 首发承诺269,933,310 -2013 年 9 月 28 日-三、管理层讨论与分析（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用1、 资产负债表项目大幅变动情况和原因说明（1）报告期内，应收票据期末余额较年初增长 29.90%，主要原因系：随着公司销售收入增加，收到的票据相应增加本报告期消化前期存货，2012 年累计采购金额有所下降，应收票据背书转让金额减少；（2）报告期
12、内，应收账款期末余额较年初增长 96.29%，主要原因系：公司为促进销售，提高部分优质客户的信用额度，延长付款期；公司第三季度销售收入相比 2011 年第四季度销售收入有所增加，近期实现的收入尚未到货款结算周期。（3）报告期内，应收利息期末余额较年初增长 267.46%，主要原因系公司预提的银行定期存款利息收入增加所致；（4）报告期内，其他应收款期末余额较年初增长 59.01%，主要原因系：公司销售人员增加，员工出差借备用金，暂未报销；报告期内公司支付投标保证金 199.36 万元，尚未核销；（5）报告期内，存货期末余额较年初减少 31.99%，主要原因系 2011 年公司为募投项目生产启动进
13、行了存货储备，2012 年报告期内募投项目正常生产消化前期存货，存货期末总量下降；（6）报告期内，在建工程期末余额较年初增长 81.18%，主要原因系苏州汇川二期土建勘测设计开工所致；（7）报告期内，长期待摊费用期末余额较年初增长 322.93%，主要原因系苏州汇川厂区绿化工程完工增加所致；（8）报告期内，递延所得税资产期末余额较年初增长 116.84%，主要原因系公司计提的坏账准备、合并报表过程中内部销售未实现的利润增加及递延收益增加，使得确认的递延所得税资产相应增加所致；（9）报告期内，应付账款期末余额较年初增长 57.69%，主要原因系公司 2012 年从第二季度开始每季度采购量略有增加
14、，应付账款相应增加；（10）报告期内，预收款项期末余额较年初增长 107.87%，主要原因系公司近期新产品线订单有所增加，预收货款相应增加；（11）报告期内，应交税费期末余额较年初增长 576.47%，主要原因系公司消化前期材料库存导致材料采购量下降，相应引起可抵扣的增值税进项税下降所致；（12）报告期内，预计负债期末余额较年初增长 31.89%，主要原因系本报告期内公司计提的售后保修费增加所致；（13）报告期内，其他非流动负债期末余额较年初增长 75.50%，主要原因系公司将收到的与资产相关或弥补以后期间费用的政府补助作为递延收益确认；（14）报告期内，实收资本期末余额较年初增长 80.00
15、%，主要原因系 2012 年 4 月 20 日，经公司 2011 年年度股东大会审议批准，以资本公积向全体股东每 10 股转增 8 股所致；（15）报告期内，外币报表折算差额期末余额较年初增长 49.48%，主要原因系纳入合并报表范围的境外子公司的报表项目折算成人民币所致；（16）报告期内，少数股东权益期末余额较年初增长 35.58%，主要原因系子公司江苏汇程吸收少数股东权益投资所致。2、利润表项目大幅变动情况和原因说明（1）报告期内，销售费用本年 1-9 月较上年同期增长 36.73%，主要原因系：本报告期销售人员数量较上年同期有所增加，使得销售人员工资、福利费、差旅费等相应增加；（2）报告
16、期内，管理费用本年 1-9 月较上年同期增长 43.98%，主要原因系：报告期内的管理人员、研发人员数量较上年同期有所增加，相应的工资、福利费用、办公费、折旧费用等也相应增加；加大研发投入，研发材料费用增加；（3）报告期内，资产减值损失本年 1-9 月较上年同期增长 30.75%，主要原因系应收款增加，按比例计提的坏账准备相应增加；（4）报告期内，营业外收入本年 1-9 月较上年同期增长 153.17%，主要原因系公司收到的软件增值税退税款和政府补助较上年同期增加；4深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告（5）报告期内，少数股东损益本年 1-9 月较上年同期减少 56.46%，主
17、要原因系占有少数股东的子公司实现的净利润减少所致。3、现金流量表项目大幅变动情况和原因说明（1）经营活动产生的现金流量净额本年1-9月较上年同期增长403.74%，主要变动情况如下：报告期内，销售商品、提供劳务收到的现金本年1-9月较上年同期增长56.56%，主要原因系：公司销售收入增加，销售商品收到的现金相应增加；应收票据背书转让减少，到期应收票据托收金额增加；报告期内，收到的税费返还本年1-9月较上年同期增长151.00%，主要原因系本公司收到软件增值税退税款增加所致；报告期内，购买商品、接受劳务支付的现金本年1-9月较上年同期减少53.29%，主要原因系公司消化前期存货，采购金额较上年同
18、期有所下降；报告期内，支付给职工以及为职工支付的现金本年 1-9 月较上年同期增加 52.57%，主要原因系公司人员数量较上年同期有所增加，支付的职工薪酬和相关福利也相应增加；（2）投资活动产生的现金流量净额本年1-9月较上年同期减少171.74%，主要变动情况如下：报告期内， 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本年 1-9 月较上年同期下降 79.94%，主要原因系 2011年公司一期募投工程建设，购建固定资产、无形资产等支付的现金大幅增加，本报告期公司一期募投工程已进入竣工决算阶段，购建固定资产、无形资产等事项有所减少，相应的现金支出较上年同期有所下降；报告期内，支付其他与投资
19、活动有关的现金本年 1-9 月较上年同期增长 66.15%，主要原因系公司新增银行定期存款所致；（3）筹资活动产生的现金流量净额本年 1-9 月较上年同期增加 313.43 万元，主要原因系子公司江苏汇程收到少数股东投资款 450 万元；（4）报告期内，现金及现金等价物净增加额本年1-9月较上年同期增长33.97%，主要原因如下：公司本报告期银行承兑汇票托收到账到期收回，使得现金及现金等价物较上年同期相应增加；本报告期收到软件增值税退税款与政府补助增加；本报告期购买商品、购建固定资产、无形资产支付的现金较上年同期减少所致。（二）业务回顾和展望1、业务回顾、业务回顾2012 年 1-9 月公司实
20、现营业收入 86,095.09 万元，同期增长 9%；实现营业利润 23,443.07 万元，同期下降 19.70%；实现净利润 24,394.28 万元，同期下降 7.07%。净利润出现下滑的主要原因为：1)受到宏观经济形势的影响，行业需求出现萎缩，公司销售额未达到增长预期; 2)部分产品竞争加剧，毛利率出现一定下滑；3)公司的管理费用、销售费用、制造费用同比出现较大增长，使得公司的净利润出现下滑。主营业务方面，电梯一体化及专机产品仍然保持较快增长，电动汽车电机控制器产品基本持平，通用变频器、伺服系统同比出现下滑，公司订单及销售收入没有达到预期。营业外收入方面，已经确认的软件增值税返还和政府
21、补贴收益同比都取得大幅增长。2012 年 1-9 月，公司认真落实 2012 年经营计划。市场方面，在市场需求低迷的情况下，公司在大客户、项目型市场、小型自动化设备市场加大资源投入,并取得一定收获；研发方面，加大产品需求分析和项目管理、提升资源部门的业务能力，同时加大对核心技术攻关的资源配置；供应链方面，对物料供应模式、库存管理进行优化，完善了编码器、大传动产品的制造平台建设，提高了库存周转率和交付能力。人力资源方面，按计划实施员工培养工作，特别是骨干员工培养；启动了部分岗位员工的任职资格认证工作，落实人才激励机制。2、未来业务展望、未来业务展望面对工控行业的持续低迷，公司要进一步提升公司的核
22、心竞争力，特别是提高平台产品的核心技术水平，以便更好实施进口替代策略；要持续加大对新业务和新产品的推广力度，以弥补行业需求的下滑。加强预算管理和费用控制，努力完成2012 年的经营目标，即销售收入同比增长 0-10%；净利润同比下降 0%-10%。四、重要事项（一）公司或持股 5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用5学、姜勇、刘国伟、唐柱学、姜勇、刘春禄、潘异、张卫”深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告承诺事项承诺人承诺内容承诺时间承诺期限履行情况
23、股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产置换时所作承诺避免同业竞争的承诺1、在本承诺函签署之日，本公司（本人）及本公司（本人）控制的公司未生产、开发任何与深圳市汇川技术股份有限公司及其下属子公司生产的产品构成竞争或可能竞争的产品，未直接或间接经营任何与深圳市汇川技术股份有限公司及下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与深圳市汇川技术股份有限公司及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。2、自本承诺函签署之日起，本公司（本人）及本公司（本人）控制的公司将不生产、开发任何与深圳市汇川技术股份有限公司及其下属子公司生产的产品构成竞争或可
24、能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与深圳市汇川技术股份有限公司及其下属子公司经深圳市汇川投资 营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也有限公司、朱兴 不参与投资任何与深圳市汇川技术股份有限截至本报告期末，公司第一大股东和实际控制人明、熊礼文、李俊 公司及其下属子公司生产的产品或经营的业发行时所作承诺 田、刘迎新、唐柱 务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。3、自本承诺函签署之日起，如本公司（本宋君恩、杨春禄、人）及本公司（本人）控制的公司进一步拓展潘异产品和业务范围，本公司（本人）及本公司（本人）控制的公司将不与深圳市汇川技术股份有限公司及其下属子公司拓展后的产品或业务相竞争；若与深圳市汇川
25、技术股份有限公司及2009 年 8月 25 日长期有效均严格遵守关于避免同业竞争的承诺函的条款，未出现违反承诺的情形。其下属子公司拓展后的产品或业务产生竞争，则本公司（本人）及本公司（本人）控制的公司将以停止生产或经营相竞争的业务或产品的方式，或者将相竞争的业务纳入到深圳市汇川技术股份有限公司经营的方式，或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。4、在本公司（本人）及本公司（本人）控制的公司与深圳市汇川技术股份有限公司存在关联关系期间，本承诺函为有效之承诺。如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守，本公司（本人）将向深圳市汇川技术股份有限公司赔偿一切直接和间接损失，并承担相应的
26、法律责任。发行时所作承诺朱兴明、熊礼文、关于补缴住房公积金的承诺函李俊田、刘迎新、2010 年 3 月，公司全体 19 名自然人股东承诺：“如主管部门要求公司为员工补缴 2010国伟、宋君恩、杨年 2 月之前的住房公积金或因 2010 年 2 月之前未为员工缴纳住房公积金而承担任何罚款江、周斌、陈本强、或损失，全体股东将承担该等责任，以确保公李芬、陆松泉、柏司不会因此遭受任何损失。子平、李友发、刘2010 年 3月长期有效截至本报告期末，未发生补缴住房公积金的情况，公司全体发起自然人股东均62010 年 4月 20 日深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告宇川、李晓春严格遵守了关
27、于补缴住房公积金的承诺函的条款，未出现违反承诺的情形。截至本报告期末，深圳市汇川投资有限发行时所作承诺股份锁定及转让限制承诺公司第一大股东深圳市汇川投资有限公司出具了关于持有深圳市汇川技术股份有限深圳市汇川投资 公司股份的承诺函，承诺自公司在境内首次有限公司 公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理在首次公开发行前所持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。2010 年 4月 20 日公司严格遵守关于持有深圳2010 年 9 月 市汇川技28 日-2013 年 术股份有9 月 28 日 限公司股份的承诺函条款及深交所相关规定，未出现违反承诺的情形。截至本报告期末，公司
28、实际控股份锁定及转让限制承诺公司实际控制人朱兴明、熊礼文、李俊田、朱兴明、熊礼文、刘迎新、唐柱学、姜勇、刘国伟、宋君恩、杨李俊田、刘迎新、春禄和潘异出具了关于持有深圳市汇川技术发行时所作承诺 唐柱学、姜勇、刘 股份有限公司股份的承诺函，承诺自公司在国伟、宋君恩、杨 境内首次公开发行股票并在创业板上市之日春禄、潘异 起三十六个月内，不转让或者委托他人管理在首次公开发行前本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。朱兴明、李俊田、刘迎新、姜勇、刘国伟、宋2010 年 9 月28 日-2013 年9 月 28 日制人均严格遵守关于持有深圳市汇川技术股份有限公司股份的承诺函条款及深交所相关规
29、定，未出现违反承诺的情形。截至本报告期末，公司董事及高级管理人员均严格遵守关发行时所作承诺朱兴明、李俊田、刘迎新、姜勇、刘国伟、宋君恩、杨春禄君恩、杨春禄作为公司董事或高级管理人员，承诺禁售期满后，在担任董事或高级管理人员期间，每年转让的股份不得超过上年末本人直接和间接持有公司股份总数的 25%，在离职后半年内不转让本人直接和间接持有的公司股2010 年 4月 20 日于持有深2011 年 6 月 圳市汇川17 日-2014 年 技术股份6 月 17 日 有限公司股份的承份。诺函条款及深交所相关规定，未出现违反承诺的情形。7深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告截至本报告期末，唐
30、柱学严格遵守关于持有深圳唐柱学作为公司董事，承诺禁售期满后，在担市汇川技发行时所作承诺 唐柱学任董事期间，每年转让的股份不得超过上年末本人直接和间接持有公司股份总数的 25%，在离职后半年内不转让本人直接和间接持有的公司股份。2011 年 6月 17 日2011 年 6 月 术股份有17 日-2014 年 限公司股6 月 17 日 份的承诺函条款及深交所相关规定，未出现违反承诺的情形。截至本报告期末，公股份锁定及转让限制承诺公司股东周斌、陈本强、李芬、陆松泉、李友发、刘宇川和李晓春出具了关于持有深司股东均严格遵守关于持发行时所作承诺周斌、陈本强、李芬、陆松泉、李友发、刘宇川、李晓春圳市汇川技术
31、股份有限公司股份的承诺函，承诺自公司在境内首次公开发行股票并在创业板上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理在首次公开发行前本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份；2010 年 4月 20 日有深圳市2010 年 9 月 汇川技术28 日-2013 年 股份有限9 月 28 日 公司股份的承诺函上述期限届满后两年内，每年转让的股份不超过上年末本人直接和间接持有公司股份总数的25%。股份锁定及转让限制承诺公司股东张卫江、柏子平出具了关于持有深圳市汇川技术股份有限公司股份的承诺函，承诺自公司在境内首次公开发行股票并在创业板上市之日起十二个月内，不转让或者条款及深交所相关规定，未出
32、现违反承诺的情形。截至本报告期末，公司监事均严格遵守关于持有深圳市发行时所作承诺 张卫江、柏子平委托他人管理在首次公开发行前本人直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股 2010 年 4份；上述期限届满后两年内，每年转让的股份 月 20 日不超过上年末本人直接和间接持有公司股份总数的 25%。张卫江、柏子平作为公司监事，还承诺禁售期满后，在担任监事期间，每年转让的股份不得超过上年末本人直接和间接持有公司股份总数的 25%，在离职后半年内不转让本人直接和间接持有的公司股份。2010 年 9 月28 日-2014 年6 月 17 日汇川技术股份有限公司股份的承诺函条款及深交所相关规定，未出现
33、违反承诺的情形。朱兴明、姜勇、唐柱学、杨春禄、宋君恩、徐光远、游发行时所作承诺 林儒、胡国柳、柏子平、张卫江、吴妮妮、李俊田、刘迎新根据深圳证券交易所深证上2010355号关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知要求：“上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。因上截至 2011年 9 月 282010 年 11 2010 年 11 月 日，公
34、司董月 13 日、 13 日-2011 年 事、监事及2011 年 6 9 月 28 日 高级管理月、2011 （已如期履 人员均严年 7 月 行） 格遵守了该项股份锁定承诺。市公司进行权益分派等导致其董事、监事和高8深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告级管理人员直接持有本公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。”其他对公司中小股东所作承诺承诺是否及时履行 是 否 不适用未完成履行的具体原因及下一步 不适用计划是否就导致的同业竞争和关联交 是 否 不适用易问题作出承诺承诺的解决期限 不适用解决方式不适用承诺的履行情况 报告期内，公司上述股东均遵守以上承诺，未有违反上述承诺的情况。
35、（二）募集资金使用情况对照表 适用 不适用单位：万元9000-深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告募集资金总额185,831.50本季度投入募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额说明：公司应以股东大会审议通过变更累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例募集资金投向议案的日期作为变更时点已累计投入募集资金总额1,767.1958,718.87截至期末项目达到项目可行是否已变募集资金截至期末累投资进度预定可使本报告期性是否发更项目(含承诺投资调整后投本报告期计投入金额(%)(3)用状态日实现的效是否达到生重大变承诺投资项目和超募资金投向部分变更)总额资总额(1)
36、投入金额(2)(2)/(1)期益预计效益化承诺投资项目生产高性能变频器生产电梯一体化控制系统生产高性能伺服系统生产稀土永磁同步电机直驱系统否否否否8,573.064,551.956,114.275,317.118,573.064,551.956,114.275,317.11350.0010.60167.67100.006,834.053,771.063,885.392,803.2379.72%82.84%63.55%52.72%2011 年 7 月31 日2011 年 7 月31 日2011 年 7 月31 日2011 年 7 月31 日1,703.795,120.56735.354.55是是
37、是否否否否否企业技术中心建设营销网络中心承诺投资项目小计否否2,739.001,985.0029,280.392,739.001,985.0029,280.39628.272,739.001,985.0022,017.73100.00%100.00%2012 年 6 月30 日2012 年 3 月31 日7,564.25否否超募资金投向设立全资子公司长春汇通光电技术有限公司在香港设立全资子公司苏州汇川企业技术中心生产大传动变频器项目否否否否3,000.004,114.9421,529.0010,172.003,000.004,114.9421,529.0010,172.00671.37330.
38、063,000.001,327.871,445.45607.69100.00%32.27%6.71%5.97%2011 年30 日2011 年30 日2014 年30 日2014 年30 日9 月9 月6 月6 月18.00-229.83否否否否否否生产新能源汽车电机控制器项目否2.42%2014 年 6 月否10-具体项目）深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告10,674.0010,674.00132.25258.2030 日生产光伏逆变器项目否20,658.0020,658.005.2461.930.30%2014 年 6 月30 日否归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有
39、）-30,000.0030,000.0030,000.00100.00%-超募资金投向小计100,147.94100,147.941,138.9236,701.14-211.83合计-129,428.33 129,428.33 1,767.1958,718.87-7,352.42-(一)生产稀土永磁同步电机直驱系统未达到预计效益的原因：1）工控行业持续低迷,导致直驱电机的市场需求下滑；2）自 2011 年 3 月以来，磁钢等上游原材料价格大幅上涨，导致生产成本大幅提高，影响了公司的订单情况；3）与电力电子行业不同，电机制造是一个利润较低、劳动密集型的行业。电机制造企业需要在原材料采购、零部件机
40、加工、生产管理等方面具有一定的成本优势。苏州汇川作为一家电力电子行业的企业，在电机生产管理和成本控制方面,不具备明显优势。未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况(二)长春汇通未达到预计效益的原因为：受宏观经济形势影响，行业需求下降，相关产品订单未达到预期。(三)香港汇川未达到预计效益的原因为：香港汇川在 2012 年年初正式运行，市场拓展尚处于初期阶段,销售收入较少。不适用 适用 不适用超募资金总额为 156,551.11 万元，截至本报告期末使用情况为:(一)公司第一届董事会第十四次会议决定使用超募资金 15,000 万元暂
41、时补充流动资金，2011 年 3-4 月，实际使用超募资金 12,307.94 万元暂时补充流动资金，2011 年 7-8 月归还超募资金 7,307.94 万元至募集资金专户，剩余 5,000.00 万元根据公司第二届董事会第二次会议决议在本报告期内转为永久补充流动资金。(二)公司第一届董事会第十六次会议审议通过了关于使用部分超募资金在香港设立全资子公司的议案，同意以超募资金出资 5,000 万港币（折合人民币约 4,250 万元，以实际投资时汇率折算额为准），在中华人民共和国香港特别行政区设立全资子公司。截止本报告期末实际使用超募资金 4,114.94 万元（按实际投资时汇率约折港币为 4
42、,988 万）投入香港子公司，该投资款已存放于募集资金监管专户，将用于香港子公司支付进口物料款、员工薪酬、海外投资款、铺底流动资金、办公场所租赁及设备购置等。截至本报告期末香港子公司实际使用超募资金 1,327.87 万元，其余存在募集资金专户。(三)公司第一届董事会第十七次会议审议通过了关于使用部分超募资金投资设立全资子公司暨收购长春市汇通电子有限责任公司整体资产的议案,同意使用超募资金 3,000 万元设立全资子公司。截至本报告期末公司实际使用超募资金 3,000 万元投资设立长春汇通光电技术有限公司（简称“长春汇通)。(四)公司第二届董事会第二次会议决议审议通过了关于使用部分超募资金永久
43、补充流动资金的议案，同意使用 30,000 万元超募资金永久用于补充流动资金。将公司第一届董事会第十四次会议公告使用的用于暂时补充流动资金的 15,000 万元转为永久补充流动资金，同时新增 15,000 万元用于永久补充流动资金。截至本报告期末已全部补充完毕。11深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告(五)公司第二届董事会第二次会议审议通过了关于使用部分超募资金用于苏州汇川企业技术中心项目的议案、关于使用部分超募资金用于生产大传动变频器项目的议案、关于使用部分超募资金用于生产新能源汽车电机控制器项目的议案、关于使用部分超募资金用于生产光伏逆变器项目的议案、关于缴付子公司苏州汇川
44、技术有限公司剩余出资额的议案，拟使用超募资金中的 21,529万元用于苏州汇川企业技术中心项目；拟使用超募资金中的 10,172 万元用于年产 600 台/套大传动变频器项目；拟使用超募资金中的10,674 万元用于年产 4 万台/套新能源汽车电机控制器项目；拟使用超募资金中的 20,658 万元用于年产 8000 台/套光伏逆变器项目。截至本报告期末，上述项目完成进度分别为苏州汇川企业技术中心 6.71%,生产大传动变频器项目 5.97%,生产新能源汽车电机控制器项目2.42%,生产光伏逆变器项目 0.30%。(六)截至 2012 年 9 月 30 日,超募资金余额为 119,849.97
45、万元（不含利息收入）。适用 不适用报告期内发生 以前年度发生募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因经公司于 2012 年 6 月 29 日召开的第二届董事会第八次会议审议通过，公司拟通过转让的方式，将公司在建设“生产高性能伺服系统”和“生产稀土永磁同步电机直驱系统”项目过程中使用募集资金购买的全部与电机生产相关的设备转移至子公司江苏汇程电机有限公司(以下简称“江苏汇程”)，并由江苏汇程在江苏泰州实施电机产品的生产，转让价格经评估后确定。上述议案于 2012 年 7
46、月 20 日经公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过。 适用 不适用报告期内发生 以前年度发生经公司 2012 年 6 月 29 日召开的第二届董事会第八次会议审议通过，将募集资金投资项目之“生产高性能伺服系统”、“生产稀土永磁同步电机直驱系统”这两个募投项目中的伺服电机和直驱电机产品的实施主体由子公司苏州汇川变更为子公司江苏汇程，其项目设计、资金使用未改变，该变更内容于 2012 年 7 月 20 日经公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过。适用 不适用公司 2010 年度存在以自有资金投入募集资金投资项目的情况，已超过规定的置换时间，不再进行置换。 适用 不适用2011 年 3
47、 月 5 日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案，经全体董事表决，一致同意使用 15,000.00 万元超募资金用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月。2011 年 3-4 月，实际使用超募资金 12,307.94 万元暂时补充流动资金，2011 年 7-8 月归还超募资金 7,307.94 万元至募集资金专户，剩余 5,000.00 万元根据公司第二届董事会第二次会议决议转为永久补充流动资金。适用 不适用截至 2012 年 9 月 30 日，生产高性能变频器、生产电梯一体化控制系统、生产高性能伺服系统、生产稀土永磁同步电机
48、直驱系统、企业技术中心建设和营销网络中心六个募投项目均已完成项目建设，节余资金共计：78,184,671.86 元，其中节余本金 72,626,616.87 元，占计划募集资金总额 24.80%；利息 5,558,054.99 元。募集资金节余的主要原因：（一）在项目建设过程中，受经济环境影响，建造材料价格处于下降趋势，同时公司进一步加强了项目费用控制、监督和管理，减少了项目总开支；在保证项目质量的前提下，公司对市场进行了较为充分的调研，采购优质且具有价格优势的国内设备，降低了设备采购成12深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告本。（二）募投项目存在后期尚需支付的质保金合计 16
49、25.96 万元，未来公司将以自有资金予以支付。（三）公司 2010 年度存在以自有资金投入募投项目的情况,公司未进行置换,累计 29,971,312.39 元。（四）在综合考虑上述因素的前提下，公司募投项目实际节余本金约为 2639.57 万元，占计划募集资金总额 9.01%。尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户无13、。年度-深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告（三）非标意见情况 适用 不适用（四）其他重大事项进展情况 适用 不适用原告汪新峰起诉公司与公司第二大股东朱兴明案件进展：2012 年 8 月
50、14 日，因该案标的超过了深圳市福田区人民法院的受理范围，经二被告提出异议，该案已移送至深圳市中级人民法院审理，案号：（2012）深中法商初字第 41 号。具体内容可以通过该链接查阅：http:/ 年 10 月 12 日，深圳市中级人民法院对该案件进行了开庭审理，法院未当庭宣判。具体内容可以通过该链接查阅http:/ 年 6 月 25 日，公司根据深圳证监局关于认真贯彻落实有关要求的通知要求，制定了公司贯彻落实现金分红有关事项的工作方案，对该通知发布之前公司实施的利润分配政策与通知要求进行比对，同时发布了关于贯彻落实现金分红有关事项征求投资者意见的公告，就进一步完善公司利润分配有关事项作出部署
51、。2012 年 6 月 29 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了关于公司利润分配政策及未来三年股东回报规划（2012年-2014 年）的议案关于修订的议案，形成了公司利润分配政策及未来三年股东回报规划（2012 年-2014年）2012 年 7 月 20 日，公司召开 2012 年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。具体内容可以通过该链接查阅：http:/ 中归属于上市公司分红年度合并报表股东的净利润（元）年度现金分红占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比例2011 年度2010 年度2009 年度129,600,000.00129,600,000.00340,066,118.51
52、220,330,539.57102,616,035.4338.11%58.82%近三年累计现金分红金额（含税）（元）259,200,000占近三年合并报表中归属于上市公司股东的年均净利润比例117.28%（六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用14深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告（七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用（八）证券投资情况 适用 不适用（九）衍生品投资情况 适用 不适用1、报告期末衍生品投资的持仓情况、报告期末衍生品投资的持仓情况 适
53、用 不适用（十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况 适用 不适用（十一）发行公司债券情况是否发行公司债券 是 否五、附录（一）财务报表是否需要合并报表： 是 否 不适用如无特殊说明，财务报告中的财务报表的单位为：人民币元1、合并资产负债表、合并资产负债表编制单位： 深圳市汇川技术股份有限公司单位： 元项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项期末余额1,870,937,391.47-191,972,730.21256,341,803.3514,310,142.48期初余额1,838,386,348.97-147,784,811.281
54、30,595,801.5215,332,870.28应收保费应收分保账款15深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣
55、金应付职工薪酬应交税费43,948,290.96-23,652,256.06167,603,215.65-2,568,765,830.18-208,223,293.413,007,516.91-65,099,988.39-5,842,290.9611,324,117.30-293,497,206.972,862,263,037.15-147,950,918.2122,040,438.2829,831,946.768,331,739.3311,960,129.54-14,874,743.81246,435,174.79-2,405,369,880.19-192,682,416.881,660,0
56、00.00-66,718,260.15-1,381,399.255,222,300.08-267,664,376.362,673,034,256.55-93,826,355.0710,603,185.3238,503,454.84-1,748,635.6716：深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）实收资本（或股本）资本公积减：
57、库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计-7,346,247.50-215,501,290.08-10,754,269.77-5,896,830.0016,651,099.77232,152,389.85388,800,000.001,566,504,388.49-70,464,126.85591,122,627.02-364,427.192,616,526,715.1713,583,932.132,630,110,647.302,862,263,037.15-6,484,6
58、90.13-147,669,049.69-8,154,269.77-3,360,000.0011,514,269.77159,183,319.46216,000,000.001,739,304,388.49-70,464,126.85478,784,703.51-721,304.322,503,831,914.5310,019,022.562,513,850,937.092,673,034,256.55法定代表人：朱兴明主管会计工作负责人：刘迎新会计机构负责人：刘迎新2、母公司资产负债表、母公司资产负债表编制单位：深圳市汇川技术股份有限公司单位： 元项目流动资产：货币资金交易性金融资产期末余额
59、1,073,180,998.91-期初余额974,178,671.78-17深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款交易性金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款一年内到期的非流动负债其他流动负债22,670,056
60、.23285,261,931.661,689,077.2923,947,400.42-13,137,442.1414,629,864.20-1,434,516,770.85-1,102,291,181.42-23,398,885.09-3,376,647.57-1,791,733.042,643,010.09-1,133,501,457.212,568,018,228.06-24,989,175.312,670,555.1314,840,610.4520,181,268.10-4,787,588.03-135,580,586.28106,154,213.276,792,533.387,400,
61、473.01-14,063,360.55239,002,623.45-1,483,172,461.72-1,096,791,181.42-26,178,506.35-3,504,233.76-1,220,204.172,575,332.52-1,130,269,458.222,613,441,919.94-69,402,932.429,384,684.7229,482,201.342,912,081.78-4,334,926.95-18：深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债
62、合计负债合计所有者权益（或股东权益）实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表折算差额所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计67,469,197.02-8,154,269.77-5,896,830.0014,051,099.7781,520,296.79388,800,000.001,556,804,854.72-70,464,126.85470,428,949.70-2,486,497,931.272,568,018,228.06115,516,827.21-8,154,269.77-3,360,000.0011,514,269
63、.77127,031,096.98216,000,000.001,729,604,854.72-70,464,126.85470,341,841.39-2,486,410,822.962,613,441,919.94法定代表人：朱兴明主管会计工作负责人：刘迎新会计机构负责人：刘迎新3、合并本报告期利润表、合并本报告期利润表编制单位：深圳市汇川技术股份有限公司单位： 元项目一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用本期金额332,637,713.21332,637,7
64、13.21-232,415,847.09160,798,004.03-上期金额289,207,660.75289,207,660.75-189,199,468.85127,297,403.47-19加-加-额深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）：营业外收入3,037,677.8732,069,205.3351,094,413.96-14,583,454.10-100,
65、221,866.1215,870,527.304,161,177.6222,148,772.4246,618,323.58-11,026,208.24-233,929.53-100,242,121.431,879,099.05减：营业外支出34,749.62905,455.55其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”号填列）其中：被合并方在合并前实现的净利润归属于母公司所有者的净利润少数股东损益六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总归属于少数股东的综合收益总额-5
66、0,830.92116,057,643.8015,553,002.30100,504,641.50-99,917,926.05586,715.45-0.260.26192,824.68100,697,466.18100,110,750.73586,715.4580,455.55101,215,764.939,720,650.6091,495,114.33-87,899,490.853,595,623.48-0.230.2391,495,114.3387,899,490.853,595,623.48本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。法定代表人：朱兴明主管
67、会计工作负责人：刘迎新会计机构负责人：刘迎新4、母公司本报告期利润表、母公司本报告期利润表编制单位：深圳市汇川技术股份有限公司单位： 元项目一、营业收入减：营业成本营业税金及附加销售费用管理费用本期金额116,253,532.315,995,490.502,251,169.9912,833,889.8224,639,721.93上期金额275,028,840.77128,547,402.313,695,227.8618,776,105.1227,108,912.9720-深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损
68、失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用四、净利润（净亏损以“”号填列）五、每股收益：-8,400,348.55-78,933,608.629,495,896.6619,171.08-56,409.4688,410,334.2012,250,532.0476,159,802.16-9,520,469.08-1,167,639.10-107,589,300.69430,640.05905,455.5580,455.55107,114,485.1910,
69、621,203.0896,493,282.11（一）基本每股收益（二）稀释每股收益六、其他综合收益七、综合收益总额法定代表人：朱兴明-76,159,802.16主管会计工作负责人：刘迎新-96,493,282.11会计机构负责人：刘迎新5、合并年初到报告期末利润表、合并年初到报告期末利润表编制单位：深圳市汇川技术股份有限公司单位： 元项目一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用本期金额860,950,935.91860,950,935
70、.91626,520,229.30417,994,103.718,535,762.0089,194,669.20148,232,281.74上期金额789,887,920.75789,887,920.75498,177,781.40351,104,354.888,870,453.3165,236,387.89102,952,855.0721加加减-额深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告财务费用资产减值损失：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）：营业外收入
71、：营业外支出其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”号填列）其中：被合并方在合并前实现的净利润归属于母公司所有者的净利润少数股东损益六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总归属于少数股东的综合收益总额-42,715,067.335,278,479.98234,430,706.6152,722,160.81669,657.9064,211.39286,483,209.5242,540,376.44243,942,833.08241,937,923.512,004,90
72、9.570.620.62356,877.13244,299,710.21242,294,800.642,004,909.57-34,023,219.484,036,949.73233,929.53291,944,068.8820,824,467.77937,422.8593,935.18311,831,113.8049,325,529.42262,505,584.38257,900,938.884,604,645.500.660.66262,505,584.38257,900,938.884,604,645.50年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00
73、元。法定代表人：朱兴明主管会计工作负责人：刘迎新会计机构负责人：刘迎新6、母公司年初到报告期末利润表、母公司年初到报告期末利润表编制单位：深圳市汇川技术股份有限公司单位： 元项目一、营业收入减：营业成本营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失本期金额447,862,079.62247,036,513.395,208,211.0644,463,436.8875,792,472.33-23,906,457.53-2,085,646.23上期金额752,530,939.80358,422,934.317,948,193.1360,783,341.9367,083,526.47-29,587
74、,880.881,789,314.9622-深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用四、净利润（净亏损以“”号填列）五、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益六、其他综合收益-18,060,000.00-119,413,549.7229,065,974.82547,875.7855,295.78147,931,648.7618,244,54
75、0.45129,687,108.31-22,277,639.10-308,369,148.9816,678,254.25935,409.5691,921.89324,111,993.6748,812,034.39275,299,959.28-七、综合收益总额法定代表人：朱兴明129,687,108.31主管会计工作负责人：刘迎新275,299,959.28会计机构负责人：刘迎新7、合并年初到报告期末现金流量表、合并年初到报告期末现金流量表编制单位：深圳市汇川技术股份有限公司单位： 元项目一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额
76、向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金本期金额599,123,646.5038,473,199.2921,311,376.78658,908,222.5768,283,101.32上期金额382,682,999.8715,328,143.6316,803,593.72414,814,737.22146,180,215.25客户贷款及垫款净增加额存放中央
77、银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金23-响深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益所收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其
78、他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额173,090,192.36139,359,072.8699,620,441.55
79、480,352,808.09178,555,414.48181,801.00459,504,038.49459,685,839.4929,535,003.67522,439,592.45551,974,596.12-92,288,756.634,500,000.004,500,000.001,951,137.506,451,137.50132,540,000.002,940,000.00266,806.36132,806,806.36-126,355,668.86379,665.21-39,709,345.80190,686,677.31150,977,331.51113,446,146.10
80、133,373,191.2880,600,787.46473,600,340.09-58,785,602.87230,000.001,167,639.1010,065.00588,908,617.66590,316,321.76147,235,794.85314,432,916.28461,668,711.13128,647,610.63500,000.00500,000.00500,000.00129,990,000.00390,000.00129,990,000.00-129,490,000.00-506,749.45-60,134,741.69161,854,682.59101,719,
81、940.9024-0-深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告法定代表人：朱兴明主管会计工作负责人：刘迎新会计机构负责人：刘迎新8、母公司年初到报告期末现金流量表、母公司年初到报告期末现金流量表编制单位：深圳市汇川技术股份有限公司单位： 元项目一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益所收到的现金处置固定资
82、产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金本期金额403,587,084.5417,385,585.6216,138,545.26437,111,215.4223,649,223.3598,069,588.0076,387,073.5844,684,368.45
83、242,790,253.38194,320,962.0418,060,000.0017,725,865.48340,581,131.29376,366,996.772,173,201.075,500,000.00473,395,000.00481,068,201.07-104,701,204.30上期金额354,284,520.6011,926,406.0425,925,448.57392,136,375.21144,210,189.3285,279,865.46120,199,973.0265,225,637.60414,915,665.40-22,779,290.19230,000.002
84、2,277,639.102,185.00356,759,686.41379,269,510.518,765,178.36142,649,440.000.0095,361,243.70246,775,862.06132,493,648.45收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的1,951,137.501,951,137.500.00现金支付其他与筹资活动有关的现金129,600,000.00266,806.36129,600,000.000.0025深圳市汇川技术股份有限公司 2012 年第三季度报告筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影129,866,806.36-127,915,668.86129,600,000.00-129,600,000.00响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额法定代表人：朱兴明（二）审计报告10,619.45-38,285,291.67113,355,909.0875,070,617.41主管会计工作负责人：刘迎新0.00-19,885,641.7443,732,094.1223,846,452.38会计机构负责人：刘迎新审计意见未经审计26
