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1、、 、内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司独立董事2011 年度述职报告才庆祥各位股东：作为内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照公司法关于在上市公司建立独立董事的指导意见关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定深圳证券交易交所中小企业板上市公司规范运作指引和内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司章程等相关法律法规、规章制度的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责地履行职责，积极参加公司 2011 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将 2011
2、年度履行独立董事职责情况汇报如下：一、全年出席董事会、股东大会会议情况2011 年度，本着勤勉尽责的态度，本人认真参加公司召开的董事会和列席股东大会，审议会议议案时，与经营管理层保持充分沟通，积极参与各议案的讨论，为董事会和股东大会的科学决策发挥了积极的作用。2011 年度，公司共召开董事会 7 次，本人亲自出席了 7 次董事会会议，没有出现连续两次未亲自出席董事会会议的情形；报告期内，公司共召开股东大会 3 次，本人出席 1 次。报告期内，本人认真审议1、12345678913董事会各项议案，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。二、发表独立董事意见情况根据关于在上市公司建立独立董事制度
3、的指导意见上市公司治理准则等相关规章制度的规定，作为公司独立董事，本人认真履行职责，就公司生产经营中的相关事项经过充分的调查和认真的分析研究后，报告期内对下列事项发表了独立意见：序独立意见事项事项类型发表时间意见类型号关于续聘中瑞岳华会计师事务所为公司 2011 年度财务审计机构之独立意见关于公司董事、高级管理人员薪酬之独立意见关于公司对外担保出具的专项说明和独立意见聘任会计师事务所董事、高管薪酬对外担保同意同意同意对公司 2010 年度关联交易执行及 2011 年度拟发生日常 关联交易2011-3-1同意关联交易情况的独立意见对公司 2010 年度内控制度自我评价报告之独立意见关于董事会换届
4、候选人提名事项的独立意见内控自我评价聘任董事同意同意聘任公司高级管理人员事宜的独立意见办理国内保理业务事项的独立意见对公司出售腐植酸车间土地使用权及资产的事项发表独立意见聘任高管其他关联交易2011-4-122011-4-27同意同意同意10111214关于董事长辞职事项的独立意见选举公司董事长的独立意见关于提名董事候选人的独立董事意见关于公司关联方资金占用和对外担保的专项说明和独立意见对增加 2011 年日常关联交易事项的独立意见董事长辞职聘任董事长聘任董事资金占用及对外担保关联交易2011-7-192011-7-202011-7-202011-9-23同意同意同意同意同意三、现场检查情况报
5、告期内，除了出席董事会、列席股东大会会议之外，本人利用专业优势对公司的生产经营情况、规范运营管理和内部控制建设和执行情况等，积极地与公司董事、监事、高级管理人员通过开展交流、沟通及实地考察等方式了解公司经营动态，共计十余工作日，切实勤2勉的履行了独立董事职责，充分的行使了职权、保护了中小股东的合法权益。四、担任董事会专门委员会成员的工作情况经公司提名委员会建议，董事会审议，本人在公司董事会各委员会任职情况如下：担任公司第四届董事会战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会主任。任职期间积极履行主任及委员职责，参与相关事项的审议与会议，为公司董事会决策提供依据，切实履行了专门委员会成员的职
6、责。五、与公司董事、监事、高级管理人员、内审部门、会计师等的沟通情况在公司日常经营过程中，积极与公司董事、监事、高级管理人员就相关事项进行沟通，听取相关意见、发表独立意见，参与公司重大事项的讨论及决策。在定期报告的编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务。听取管理层关于本年度生产经营情况和重大事项进展情况的汇报、审阅年度审计工作安排及其他相关资料，并与年审注册会计师沟通审计过程中发现的问题，维护审计的独立性，确保审计报告全面反映公司真实情况。六、保护投资者合法权益方面做的其他工作（一）及时关注公司信息披露情况。本人对公司的关联方资金占用、对外担保、日常关联交易等重大事项进行了有效监督和核
7、查，并重点关注公司的信息披露工作。公司能够严格按照相关法律、法规、规范性文件和公司信息披露管理制度的规定，在2011年度真实、3、准确、及时、完整地披露信息。（二）对公司经营管理情况的进行调查。2011年，对董事会审议决策的重大事项进行认真审核，主动向相关人员询问、了解具体情况。公司及时向我汇报了董事会决议实施情况、公司的生产经营、财务管理、关联交易及投资项目的建设等情况。（三）督促公司规范化运作。报告期内，本人严格按照法定程序履行职责、行使权利，维护公司股东权益，同时也积极的督促公司进一步规范三会运作，严格按照规则履行程序。（四）提高自身履职能力。随着资本市场的完善及企业的发展，本人也不断的
8、增加业务知识的学习，为更好的履职提供充足的储备，积极学习交易所及由公司转发的监管文件。（五）严格遵守相关规定、禁止内幕交易。本人严格遵守上市公司董事、监事和高层管理人员所持本公司股份及变动管理规则等相关规定，本人不持有露天煤业的股份；对于因工作原因获知的重大未公开信息及会议资料，严格履行保密义务、不传播、利用内幕消息炒股。七、上市公司存在的问题及建议本人认为公司已经按照公司法证券法和上市公司治理准则等国家的有关法律、法规要求，建立起了符合公司自身实际发展需要的现代企业管理制度和规范的治理构架，同时公司在保护全体股东尤其是中小投资者股东方面做了许多扎实有效的工作，较好的执行了信息披露管理制度投资者关系管理制度以及控股股东4实际控制人行为规范等规章制度。关于对公司今后工作的建议，本人希望公司继续严格遵守国家法律法规，严格执行公司的各项管理制度，进一步做好信息披露工作、做好与投资者交流沟通工作；进一步提升公司治理水平和决策能力，为公司未来长期持续发展夯实良好的治理结构基础；同时加强对资本市场新政策、新动向的研究和把握，继续提高资本运作的能力，促进公司又好又快发展。八、其他工作情况（一）无提议召开董事会的情况；（二）无提议解聘会计师事务所的情况；（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等；九、联系方式独立董事姓名：才庆祥电子邮箱： 二一二年四月二十三日5
