三体系基础知识简介

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1、三体系基础知识简介三体系基础知识简介中国检验认证集团黑龙江有限公司中国检验认证集团黑龙江有限公司中国检验认证集团黑龙江有限公司中国检验认证集团黑龙江有限公司培训系列教程培训系列教程培训系列教程培训系列教程 三体系基础知识简介三体系基础知识简介 ISO9000、ISO14001和和OHSAS2 2第一部分第一部分为什么要执行为什么要执行国际标准国际标准3 3机机 构构ORGANISATIONORGANISATION股东风险股东风险股东风险股东风险创造利润吸引投资创造利润吸引投资创造利润吸引投资创造利润吸引投资企业健康长久地发展企业健康长久地发展企业健康长久地发展企业健康长久地发展客户风险客户风险

2、客户风险客户风险ISO9001ISO9001满足客户要求、使客户满意满足客户要求、使客户满意满足客户要求、使客户满意满足客户要求、使客户满意员工风险员工风险员工风险员工风险BS8800BS8800、OHSA18000OHSA18000员工健康安全员工健康安全员工健康安全员工健康安全政府政府政府政府/ /社会风险社会风险社会风险社会风险ISO14001ISO14001、HACCPHACCP 节能达标，环保安全节能达标，环保安全节能达标，环保安全节能达标，环保安全企业面临的风险企业面临的风险4 4三个标准的区别三个标准的区别上上述述三三个个标标准准均均遵遵循循相相同同的的管管理理模模式式，通过通过

3、PDCA模式模式实现可持续改进。实现可持续改进。都都要要求求建建立立文文件件化化的的管管理理体体系系，以以预预先先建建立立的的文文件件体体系系为为指指导导达达到到对对组组织织的的活活动动、产品和服务进行产品和服务进行全过程控制全过程控制的目的。的目的。均均强强调调预预防防为为主主的的思思想想，即即把把组组织织活活动动过过程程中中可可能能产产生生的的质质量量事事故故、环环境境事事故故和和职职业安全卫生事故业安全卫生事故消灭在萌芽状态。消灭在萌芽状态。5 5实施三个标准的益处实施三个标准的益处企业企业企业企业管理管理管理管理合理化、合理化、合理化、合理化、制度化、法制化。制度化、法制化。制度化、法

4、制化。制度化、法制化。ISO9001污染预防、遵守法规、污染预防、遵守法规、污染预防、遵守法规、污染预防、遵守法规、持续改进、树立形象。持续改进、树立形象。持续改进、树立形象。持续改进、树立形象。ISO14001遵守法规、减少风险、遵守法规、减少风险、遵守法规、减少风险、遵守法规、减少风险、员工满意、企业稳定。员工满意、企业稳定。员工满意、企业稳定。员工满意、企业稳定。OHSAS6 6学习标准对个人的好处学习标准对个人的好处问题问题问题问题解决解决解决解决 的的的的程度程度程度程度问题意识问题意识问题意识问题意识发现问题发现问题发现问题发现问题与标准对比与标准对比与标准对比与标准对比标准、规范

5、标准、规范标准、规范标准、规范改善改善改善改善改善意识改善意识改善意识改善意识人的能力人的能力人的能力人的能力与标准对比与标准对比与标准对比与标准对比7 7第二部分第二部分三个标准的由来和发展8 8ISO9000ISO9000的由来的由来 质量认证的起源与发展质量认证的起源与发展质量认证的起源与发展质量认证的起源与发展19031903年年年年英国创建了产品质量认证英国创建了产品质量认证英国创建了产品质量认证英国创建了产品质量认证19871987年以前年以前年以前年以前 英国建立了英国建立了英国建立了英国建立了BS5750BS5750质量保证标准；质量保证标准；质量保证标准；质量保证标准；美国有

6、美国有美国有美国有MIL-Q-9858AMIL-Q-9858A质量管理大纲要求质量管理大纲要求质量管理大纲要求质量管理大纲要求 ； ASQSZ1.15-09ASQSZ1.15-09质量体系通用导则质量体系通用导则质量体系通用导则质量体系通用导则; ;加拿大有加拿大有加拿大有加拿大有CASCAN3-Z2999;CASCAN3-Z2999;法国有法国有法国有法国有NFX50-110NFX50-110质量管理指南等。质量管理指南等。质量管理指南等。质量管理指南等。19871987年年年年3 3月月月月ISOISO发布实施了发布实施了发布实施了发布实施了ISO9000:1987ISO9000:1987

7、系列标准；系列标准；系列标准；系列标准；19941994年年年年7 7月月月月进行了第一次修订，发布实施了进行了第一次修订，发布实施了进行了第一次修订，发布实施了进行了第一次修订，发布实施了19941994版标准；版标准；版标准；版标准；19991999年年年年1212月月月月 ISOISO发布发布发布发布20002000版最终修改草案；版最终修改草案；版最终修改草案；版最终修改草案；20002000年年年年1212月月月月 正式转化为正式转化为正式转化为正式转化为ISO9000:2000ISO9000:2000版标准。版标准。版标准。版标准。9 9核心标准核心标准核心标准核心标准ISO900

8、0ISO9000基本原理和术语基本原理和术语基本原理和术语基本原理和术语ISO9001ISO9001质量管理体系要求质量管理体系要求质量管理体系要求质量管理体系要求ISO9004ISO9004质量管理体系业绩改进指南质量管理体系业绩改进指南质量管理体系业绩改进指南质量管理体系业绩改进指南ISO19011ISO19011质量和环境审核指南质量和环境审核指南质量和环境审核指南质量和环境审核指南其他标准其他标准其他标准其他标准ISO10011ISO10011质量体系审核指南质量体系审核指南质量体系审核指南质量体系审核指南ISO10012ISO10012测量设备质量保证要求测量设备质量保证要求测量设备

9、质量保证要求测量设备质量保证要求技术报告技术报告技术报告技术报告（TRTR）ISO/TR10006ISO/TR10006项目管理指南项目管理指南项目管理指南项目管理指南ISO/TR10007ISO/TR10007技术状态管理指南技术状态管理指南技术状态管理指南技术状态管理指南ISO/TR10013ISO/TR10013质量管理体系文件指南质量管理体系文件指南质量管理体系文件指南质量管理体系文件指南ISO/TR10014ISO/TR10014质量经济性指南质量经济性指南质量经济性指南质量经济性指南ISO/TR10015ISO/TR10015教育和培训指南教育和培训指南教育和培训指南教育和培训指南

10、ISO/TR10017ISO/TR10017统计技术的应用统计技术的应用统计技术的应用统计技术的应用小册子小册子小册子小册子质量管理原理、选择和使用指南质量管理原理、选择和使用指南质量管理原理、选择和使用指南质量管理原理、选择和使用指南ISO9001ISO9001在小型企业的应用在小型企业的应用在小型企业的应用在小型企业的应用ISO9000ISO9000系列标准的组成系列标准的组成1010ISO14001ISO14001的由来的由来ISO14000ISO14000ISO14000ISO14000系列标准的产生背景系列标准的产生背景系列标准的产生背景系列标准的产生背景 1972197219721

11、972年，联合国在瑞典斯德戈尔摩召开了人类环境大年，联合国在瑞典斯德戈尔摩召开了人类环境大年，联合国在瑞典斯德戈尔摩召开了人类环境大年，联合国在瑞典斯德戈尔摩召开了人类环境大会。成立了会。成立了会。成立了会。成立了 “ “ “ “世界环境与发展委员会世界环境与发展委员会世界环境与发展委员会世界环境与发展委员会”。首次引进了。首次引进了。首次引进了。首次引进了“持续发展持续发展持续发展持续发展”的观念。的观念。的观念。的观念。 1985198519851985年荷兰率先提出建立企业环境管理体系的概念，年荷兰率先提出建立企业环境管理体系的概念，年荷兰率先提出建立企业环境管理体系的概念，年荷兰率先提

12、出建立企业环境管理体系的概念，1988198819881988年试行实施，年试行实施，年试行实施，年试行实施，1990199019901990年进入标准化和许可制度。英年进入标准化和许可制度。英年进入标准化和许可制度。英年进入标准化和许可制度。英国和欧洲的许多国家纷纷开展国和欧洲的许多国家纷纷开展国和欧洲的许多国家纷纷开展国和欧洲的许多国家纷纷开展由第三方予以证明由第三方予以证明由第三方予以证明由第三方予以证明企业企业企业企业的环境绩效的认证活动。的环境绩效的认证活动。的环境绩效的认证活动。的环境绩效的认证活动。 1992199219921992年在巴西里约热内卢召开年在巴西里约热内卢召开年在

13、巴西里约热内卢召开年在巴西里约热内卢召开“环境与发展环境与发展环境与发展环境与发展”大会，大会，大会，大会，183183183183个国家和个国家和个国家和个国家和70707070多个国际组织出席会议，多个国际组织出席会议，多个国际组织出席会议，多个国际组织出席会议， 通过了通过了通过了通过了“21212121世纪议程世纪议程世纪议程世纪议程”等文件。等文件。等文件。等文件。 1993199319931993年年年年6 6 6 6月国际标准化组织成立了月国际标准化组织成立了月国际标准化组织成立了月国际标准化组织成立了ISO/TC207ISO/TC207ISO/TC207ISO/TC207环境管

14、理环境管理环境管理环境管理技术委员会。技术委员会。技术委员会。技术委员会。 1111已颁发的环境管理标准及其作用已颁发的环境管理标准及其作用ISOISO现已制定了五个标准，我国转换为：现已制定了五个标准，我国转换为：现已制定了五个标准，我国转换为：现已制定了五个标准，我国转换为： ISO14001ISO14001ISO14001ISO14001 GB/T24001GB/T24001GB/T24001GB/T24001环境管理体系环境管理体系环境管理体系环境管理体系规范规范规范规范及使用指南及使用指南及使用指南及使用指南 ISO14004ISO14004ISO14004ISO14004 GB/T

15、24004 GB/T24004 GB/T24004 GB/T24004环境管理体系环境管理体系环境管理体系环境管理体系原原原原则、体系和支持技术通用指南则、体系和支持技术通用指南则、体系和支持技术通用指南则、体系和支持技术通用指南 ISO14010ISO14010ISO14010ISO14010 GB/T24010 GB/T24010 GB/T24010 GB/T24010环境审核指南环境审核指南环境审核指南环境审核指南通通通通用原则用原则用原则用原则 ISO14011 ISO14011 ISO14011 ISO14011 GB/T24011 GB/T24011 GB/T24011 GB/T2

16、4011环境审核指南环境审核指南环境审核指南环境审核指南审审核程序核程序核程序核程序环境管理体系审核环境管理体系审核环境管理体系审核环境管理体系审核 ISO14012 ISO14012 ISO14012 ISO14012 GB/T24012 GB/T24012 GB/T24012 GB/T24012环境审核指南环境审核指南环境审核指南环境审核指南环环环环境审核员资格准则境审核员资格准则境审核员资格准则境审核员资格准则1212OSHSAS18000OSHSAS18000的由来的由来什么是什么是什么是什么是OSHSASOSHSAS 职业安全卫生管理体系职业安全卫生管理体系职业安全卫生管理体系职业安

17、全卫生管理体系（OccupationalHealthOccupationalHealthandSafetyManagementSystemandSafetyManagementSystem，简称简称简称简称OHSASOHSASOHSASOHSAS） 是继是继是继是继质量管理体系质量管理体系质量管理体系质量管理体系、环境管理体系环境管理体系环境管理体系环境管理体系之后世界之后世界之后世界之后世界各国关注的又一管理体系标准，是各国关注的又一管理体系标准，是各国关注的又一管理体系标准，是各国关注的又一管理体系标准，是80808080年代后期国年代后期国年代后期国年代后期国际上兴起的现代安全生产管理模

18、式际上兴起的现代安全生产管理模式际上兴起的现代安全生产管理模式际上兴起的现代安全生产管理模式。 来自全球经济一体化的要求：来自全球经济一体化的要求：来自全球经济一体化的要求：来自全球经济一体化的要求：只有采用只有采用只有采用只有采用同一同一同一同一环境及职环境及职环境及职环境及职业安全卫生业安全卫生业安全卫生业安全卫生标准标准标准标准的国家与地区，才能参与贸易区的国际贸的国家与地区，才能参与贸易区的国际贸的国家与地区，才能参与贸易区的国际贸的国家与地区，才能参与贸易区的国际贸易活动。以对抗易活动。以对抗易活动。以对抗易活动。以对抗通过降低环境和劳动保护投入（低标准）通过降低环境和劳动保护投入（

19、低标准）通过降低环境和劳动保护投入（低标准）通过降低环境和劳动保护投入（低标准）作为贸易竞争手段的地区和国家，作为贸易竞争手段的地区和国家，作为贸易竞争手段的地区和国家，作为贸易竞争手段的地区和国家，对环境保护及职业安全对环境保护及职业安全对环境保护及职业安全对环境保护及职业安全卫生条件较差而又不采取措施改进的国家与地区进行制裁卫生条件较差而又不采取措施改进的国家与地区进行制裁卫生条件较差而又不采取措施改进的国家与地区进行制裁卫生条件较差而又不采取措施改进的国家与地区进行制裁和谴责。和谴责。和谴责。和谴责。1313我国的职业安全卫生现状我国的职业安全卫生现状0 0 0 050005000500

20、0500010000100001000010000150001500015000150002000020000200002000025000250002500025000死死死死亡亡亡亡人人人人数数数数919191919292929293939393949494949595959596969696979797979898989899999999年代年代年代年代 9191919199999999年全国矿山与非矿山事故死亡人数年全国矿山与非矿山事故死亡人数年全国矿山与非矿山事故死亡人数年全国矿山与非矿山事故死亡人数矿山死亡人数矿山死亡人数矿山死亡人数矿山死亡人数非矿山死亡人数非矿山死亡人数非矿山死

21、亡人数非矿山死亡人数工伤事故工伤事故多发多发 每年世界我国工矿企业死亡数相当世界各国之和。每年世界我国工矿企业死亡数相当世界各国之和。每年世界我国工矿企业死亡数相当世界各国之和。每年世界我国工矿企业死亡数相当世界各国之和。9595年、年、年、年、9696年两年中工矿企业因公死亡年两年中工矿企业因公死亡年两年中工矿企业因公死亡年两年中工矿企业因公死亡3909939099人，人，人，人，9898年工伤事故年工伤事故年工伤事故年工伤事故15,37215,372人，死亡人，死亡人，死亡人，死亡146146，660660人人人人矿山与非矿山事故死亡人数矿山与非矿山事故死亡人数矿山与非矿山事故死亡人数矿山

22、与非矿山事故死亡人数1414职业病 近两年全国各类职业病构成分布近两年全国各类职业病构成分布近两年全国各类职业病构成分布近两年全国各类职业病构成分布尘肺尘肺尘肺尘肺(15750)(15750)(15750)(15750)农药中毒农药中毒农药中毒农药中毒(24802)(24802)(24802)(24802)慢性职业中毒慢性职业中毒慢性职业中毒慢性职业中毒(2269)(2269)(2269)(2269)急性职业中毒急性职业中毒急性职业中毒急性职业中毒(1269)(1269)(1269)(1269)职业性眼、耳鼻喉病职业性眼、耳鼻喉病职业性眼、耳鼻喉病职业性眼、耳鼻喉病(967)(967)(967

23、)(967)职业性皮肤病职业性皮肤病职业性皮肤病职业性皮肤病(62)(62)(62)(62)其它职业病其它职业病其它职业病其它职业病(275)(275)(275)(275)34.7%34.7%34.7%34.7%54.6%54.6%54.6%54.6%5.0%5.0%5.0%5.0%2.8%2.8%2.8%2.8%2.1%2.1%2.1%2.1%0.1%0.1%0.1%0.1%0.6%0.6%0.6%0.6% 接触职业危害人数接触职业危害人数接触职业危害人数接触职业危害人数职业病患者累积数量职业病患者累积数量职业病患者累积数量职业病患者累积数量死亡数量死亡数量死亡数量死亡数量新发现病人数量新发

24、现病人数量新发现病人数量新发现病人数量居世界首位居世界首位居世界首位居世界首位1515OSHSAS18000OSHSAS18000的由来的由来l l1996199619961996年英国颁布了年英国颁布了年英国颁布了年英国颁布了BS8800BS8800BS8800BS8800OHSASOHSASOHSASOHSAS管理体系指南管理体系指南管理体系指南管理体系指南l l1996199619961996年美国工业卫生协议制定了年美国工业卫生协议制定了年美国工业卫生协议制定了年美国工业卫生协议制定了 OHSAS OHSAS OHSAS OHSAS管理体系管理体系管理体系管理体系l l19971997

25、19971997年年年年澳澳澳澳大大大大利利利利亚亚亚亚/ / / /新新新新西西西西兰兰兰兰提提提提出出出出了了了了 OHSASOHSASOHSASOHSAS管管管管理理理理体体体体系系系系原原原原则则则则、体体体体系系系系和和和和支支支支持持持持技技技技术术术术通通通通用用用用指指指指南南南南草草草草案案案案; ; ; ;日日日日本本本本工工工工业业业业卫卫卫卫生生生生协协协协会会会会（JISHAJISHAJISHAJISHA）提提提提出出出出了了了了 OHSASOHSASOHSASOHSAS管管管管理理理理体体体体系系系系导导导导则则则则; ; ; ;挪挪挪挪威威威威船船船船级级级级社社

26、社社制订了制订了制订了制订了 OHSAS OHSAS OHSAS OHSAS管理体系认证标准管理体系认证标准管理体系认证标准管理体系认证标准l l1999199919991999年年年年 英英英英国国国国标标标标准准准准协协协协会会会会，挪挪挪挪威威威威船船船船级级级级社社社社等等等等13131313个个个个组组组组织织织织提提提提出出出出了了了了OHSASOHSASOHSASOHSAS评评评评价价价价系系系系列列列列（OHSASOHSASOHSASOHSAS） 标标标标准准准准，即即即即OHSAS18001OHSAS18001OHSAS18001OHSAS18001职职职职业业业业安安安安全

27、全全全卫卫卫卫生生生生管管管管理理理理体体体体系系系系规规规规范范范范、OHSAS18002OHSAS18002OHSAS18002OHSAS18002职职职职业业业业安安安安全全全全卫卫卫卫生生生生管理体系管理体系管理体系管理体系OHSAS18001OHSAS18001OHSAS18001OHSAS18001实施指南实施指南实施指南实施指南。l l1999199919991999年年年年10101010月月月月 中中中中国国国国国国国国家家家家经经经经贸贸贸贸委委委委颁颁颁颁布布布布了了了了职职职职业业业业安安安安全全全全卫卫卫卫生生生生管管管管理理理理体系试行标准体系试行标准体系试行标准体

28、系试行标准（内容与（内容与（内容与（内容与OHSAS18000OHSAS18000OHSAS18000OHSAS18000基本相基本相基本相基本相 一致）一致）一致）一致）1616第三部分ISO9000ISO9000标准简介及标准简介及在铁路机务段的应在铁路机务段的应用用1717ISO9000 ISO9000 一点也不神秘一点也不神秘 ISO9000ISO9000是是是是一套用于质量管理的标准。一套用于质量管理的标准。一套用于质量管理的标准。一套用于质量管理的标准。将这套标准付诸实施运行的一套机构和人、一将这套标准付诸实施运行的一套机构和人、一将这套标准付诸实施运行的一套机构和人、一将这套标准

29、付诸实施运行的一套机构和人、一套规定加上必需的硬件设施就构成了所谓的体系。套规定加上必需的硬件设施就构成了所谓的体系。套规定加上必需的硬件设施就构成了所谓的体系。套规定加上必需的硬件设施就构成了所谓的体系。我们说我们说我们说我们说如果实施了如果实施了如果实施了如果实施了ISOISO90009000标准，标准，标准，标准，组织将对自组织将对自组织将对自组织将对自己的组织机构、人员培己的组织机构、人员培己的组织机构、人员培己的组织机构、人员培训、管理目标、采购、训、管理目标、采购、训、管理目标、采购、训、管理目标、采购、生产、物流、检验及改生产、物流、检验及改生产、物流、检验及改生产、物流、检验及

30、改进等等实施管理。进等等实施管理。进等等实施管理。进等等实施管理。那么那么那么那么没有实施没有实施没有实施没有实施ISO9000ISO9000标准的组织难道就标准的组织难道就标准的组织难道就标准的组织难道就不管了吗？不管了吗？不管了吗？不管了吗？管！只是不规范而已管！只是不规范而已管！只是不规范而已管！只是不规范而已1818能不能再简单点解释能不能再简单点解释ISO9000ISO9000 无规定无规定无规定无规定 随便干随便干随便干随便干 规定不全规定不全规定不全规定不全 执行规定执行规定执行规定执行规定 规定全不规范规定全不规范规定全不规范规定全不规范 执行规定执行规定执行规定执行规定 有符

31、合有符合有符合有符合90009000的规定的规定的规定的规定 执行并持续改进执行并持续改进执行并持续改进执行并持续改进国际管理标准国际管理标准国际管理标准国际管理标准不规范的管理不规范的管理不规范的管理不规范的管理规范管理规范管理规范管理规范管理1919 中华人民共和国国家标准中华人民共和国国家标准 GB/T19001-2000GB/T19001-2000 idtISO9001:2000 idtISO9001:2000 代替代替代替代替 GB/T19001-1994GB/T19001-1994 GB/T19002-1994GB/T19002-1994 GB/T19003-1994GB/T190

32、03-1994 质量管理体系质量管理体系 要求要求2020质量管理八项原则质量管理八项原则 原则原则原则原则1 1：以顾客为关注焦点：以顾客为关注焦点：以顾客为关注焦点：以顾客为关注焦点原则原则原则原则2 2：领导作用：领导作用：领导作用：领导作用原则原则原则原则3 3：全员参与：全员参与：全员参与：全员参与 原则原则原则原则4 4：过程方法：过程方法：过程方法：过程方法 原则原则原则原则5 5：管理的系统方法：管理的系统方法：管理的系统方法：管理的系统方法 原则原则原则原则6 6：持续改进：持续改进：持续改进：持续改进 原则原则原则原则7 7：基于事实的决策方法：基于事实的决策方法：基于事实

33、的决策方法：基于事实的决策方法原则原则原则原则8 8：与供方互利的关系：与供方互利的关系：与供方互利的关系：与供方互利的关系质量管理八项原则质量管理八项原则2121过程（增值）过程（增值）输入输入输入输入) ) ) )输出输出输出输出人人人人力力力力资资资资源源源源设设设设备备备备/ /设设设设施施施施方方方方法法法法/ /程程程程序序序序环环环环境境境境/ /资资资资金金金金技术科编制检修技术科编制检修技术科编制检修技术科编制检修工艺文件和标准工艺文件和标准工艺文件和标准工艺文件和标准运用车间编制机车运用车间编制机车运用车间编制机车运用车间编制机车大中小辅修计划大中小辅修计划大中小辅修计划大

34、中小辅修计划 检修车间负责检修车间负责检修车间负责检修车间负责计划或临时检修计划或临时检修计划或临时检修计划或临时检修资源资源资源资源资源资源资源资源资源资源资源资源单过程和多单过程和多过程示意图过程示意图2222 图图图图1 1所所所所反反反反映映映映的的的的以以以以过过过过程程程程为为为为基基基基础础础础的的的的质质质质量量量量管管管管理理理理体体体体系系系系模模模模式式式式展展展展示示示示了了了了4 48 8章章章章中中中中所所所所提提提提出出出出的的的的过过过过程程程程联联联联系系系系。该该该该模模模模式式式式虽虽虽虽覆覆覆覆盖盖盖盖了了了了本本本本标标标标准准准准的的的的所有要求，但

35、却未详细地反映各过程。所有要求，但却未详细地反映各过程。所有要求，但却未详细地反映各过程。所有要求，但却未详细地反映各过程。过程方法过程方法DC资源管理资源管理资源管理资源管理产品实现产品实现产品实现产品实现测量分析测量分析测量分析测量分析和改进和改进和改进和改进管理职责管理职责管理职责管理职责顾顾顾顾客客客客要要要要求求求求顾顾顾顾客客客客满满满满意意意意体系持续改进体系持续改进体系持续改进体系持续改进PA2323ISO9001:2000ISO9001:2000质量管理体系要求质量管理体系要求6.6.资源管理资源管理资源管理资源管理6.16.1资源的提供资源的提供资源的提供资源的提供6.26

36、.2人力资源人力资源人力资源人力资源6.36.3基础设施基础设施基础设施基础设施6.46.4工作环境工作环境工作环境工作环境8.8.测量、分析和改进测量、分析和改进测量、分析和改进测量、分析和改进8.18.1总则总则总则总则8.28.2监视和测量监视和测量监视和测量监视和测量8.38.3不合格产品的控制不合格产品的控制不合格产品的控制不合格产品的控制8.48.4数据分析数据分析数据分析数据分析8.58.5改进改进改进改进4.4.质量管理体系质量管理体系质量管理体系质量管理体系4.14.1总要求总要求总要求总要求4.24.2文件要求文件要求文件要求文件要求5.5.管理职责管理职责管理职责管理职责

37、5.15.1管理承诺管理承诺管理承诺管理承诺5.25.2以顾客为中心以顾客为中心以顾客为中心以顾客为中心5.35.3质量方针质量方针质量方针质量方针5.45.4策划策划策划策划5.55.5职责、权限和沟通职责、权限和沟通职责、权限和沟通职责、权限和沟通5.65.6管理评审管理评审管理评审管理评审7.7.产品（服务）实现产品（服务）实现产品（服务）实现产品（服务）实现7.17.1产品实现的策划产品实现的策划产品实现的策划产品实现的策划7.27.2与顾客相关的过程与顾客相关的过程与顾客相关的过程与顾客相关的过程7.37.3设计和开发设计和开发设计和开发设计和开发7.47.4采购采购采购采购7.57

38、.5生产和服务的提供生产和服务的提供生产和服务的提供生产和服务的提供7.67.6监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制2424ISO9001ISO9001管理要求管理要求-5 -5 管理职责管理职责策划管理体系、文件化策划管理体系、文件化策划管理体系、文件化策划管理体系、文件化任命任命任命任命管理者代表管理者代表管理者代表管理者代表负责建立、实施负责建立、实施负责建立、实施负责建立、实施建立内部沟通过程建立内部沟通过程建立内部沟通过程建立内部沟通过程进行进行进行进行管理评审管理评审管理评审管理评审评估体系适宜性、评估体系适宜性、评估体系适宜性、评估体系

39、适宜性、有效性、充分性有效性、充分性有效性、充分性有效性、充分性识别顾客要求识别顾客要求识别顾客要求识别顾客要求策划策划策划策划质量目标质量目标质量目标质量目标制订制订制订制订质量方针质量方针质量方针质量方针识别管理过程识别管理过程识别管理过程识别管理过程明确明确明确明确职能、职责、权限职能、职责、权限职能、职责、权限职能、职责、权限2525 精检细修精检细修 优质供车优质供车 安全正点安全正点 顾客至上顾客至上机务段在铁路运输网络中是提供机车和牵机务段在铁路运输网络中是提供机车和牵机务段在铁路运输网络中是提供机车和牵机务段在铁路运输网络中是提供机车和牵引服务的组织，必须按照检修规程、工艺对机

40、车引服务的组织，必须按照检修规程、工艺对机车引服务的组织，必须按照检修规程、工艺对机车引服务的组织，必须按照检修规程、工艺对机车精心精心精心精心检查、修理、保养检查、修理、保养检查、修理、保养检查、修理、保养，按运行图的需求，提供，按运行图的需求，提供，按运行图的需求，提供，按运行图的需求，提供质量可靠、数量充足的机车。安全正点是铁路运质量可靠、数量充足的机车。安全正点是铁路运质量可靠、数量充足的机车。安全正点是铁路运质量可靠、数量充足的机车。安全正点是铁路运输永恒的主题，输永恒的主题，输永恒的主题，输永恒的主题，满足顾客要求并争取超越顾客期满足顾客要求并争取超越顾客期满足顾客要求并争取超越顾

41、客期满足顾客要求并争取超越顾客期望是组织依存的基础望是组织依存的基础望是组织依存的基础望是组织依存的基础。质量方针两个承两个承两个承两个承诺一个诺一个诺一个诺一个框架框架框架框架2626框架与质量目标框架与质量目标质质量量方方针针承诺承诺承诺承诺承诺承诺承诺承诺满满满满足足足足要要要要求求求求持持持持续续续续改改改改进进进进满足顾客要求满足顾客要求满足顾客要求满足顾客要求满足产品要求满足产品要求满足产品要求满足产品要求满足法规要求满足法规要求满足法规要求满足法规要求体系有效性体系有效性体系有效性体系有效性业绩的改进业绩的改进业绩的改进业绩的改进顾客满意、索赔、投诉顾客满意、索赔、投诉顾客满意、

42、索赔、投诉顾客满意、索赔、投诉合格、事故、正点率等合格、事故、正点率等合格、事故、正点率等合格、事故、正点率等遵法程度、超标罚款等遵法程度、超标罚款等遵法程度、超标罚款等遵法程度、超标罚款等满足要求、人员培养等满足要求、人员培养等满足要求、人员培养等满足要求、人员培养等效益、生产性、运转率、效益、生产性、运转率、效益、生产性、运转率、效益、生产性、运转率、利用率、故破率、安全等利用率、故破率、安全等利用率、故破率、安全等利用率、故破率、安全等质量目标质量目标质量目标质量目标2727质量目标六消灭、两控制、四达到六消灭、两控制、四达到六消灭、两控制、四达到六消灭、两控制、四达到 消灭责任行车了望

43、事故；消灭责任职工重消灭责任行车了望事故；消灭责任职工重消灭责任行车了望事故；消灭责任职工重消灭责任行车了望事故；消灭责任职工重伤以上事故；消灭责任火灾爆炸事故；消灭责任伤以上事故；消灭责任火灾爆炸事故；消灭责任伤以上事故；消灭责任火灾爆炸事故；消灭责任伤以上事故；消灭责任火灾爆炸事故；消灭责任设备事故；消灭责任路外伤亡事故；消灭不合格设备事故；消灭责任路外伤亡事故；消灭不合格设备事故；消灭责任路外伤亡事故；消灭不合格设备事故；消灭责任路外伤亡事故；消灭不合格产品交付使用。产品交付使用。产品交付使用。产品交付使用。机车破故率控制在每十万公里机车破故率控制在每十万公里机车破故率控制在每十万公里机

44、车破故率控制在每十万公里0.120.12件以内；件以内；件以内；件以内；临修控制在每十万公里临修控制在每十万公里临修控制在每十万公里临修控制在每十万公里3.53.5件以内。件以内。件以内。件以内。客车出发、到达正点率达到客车出发、到达正点率达到客车出发、到达正点率达到客车出发、到达正点率达到95%95%；设备完好；设备完好；设备完好；设备完好率达到率达到率达到率达到9595；机车优良率达到；机车优良率达到；机车优良率达到；机车优良率达到95%95%；顾客满意度；顾客满意度；顾客满意度；顾客满意度100%100%。2828机务段机务段/ /部门目标管理方案部门目标管理方案机务段机务段/部门目标管

45、理方案部门目标管理方案编制编制编制编制审核审核审核审核批准批准批准批准序序序序号号号号目标目标目标目标方法措施方法措施方法措施方法措施完成时间完成时间完成时间完成时间主管主管主管主管部门部门部门部门主管主管主管主管相关相关相关相关部门部门部门部门1 111. .22. .33. .A AB B2 211. .22. .33. .C CD DE E3 311. .22. .33. .B BDDE E2929机务段机务段/ /部门目标未达情况报告部门目标未达情况报告机务段机务段/部门目标未达报告部门目标未达报告编制编制编制编制审核审核审核审核批准批准批准批准序序序序号号号号目标目标目标目标目前实绩

46、目前实绩目前实绩目前实绩未达原未达原未达原未达原因分析因分析因分析因分析整改整改整改整改措施措施措施措施完成完成完成完成时间时间时间时间1 12 23 33030职责与权限职责与权限 段长：段长：段长：段长：全面负责全段的日常工作，对全段质量工作负全面全面负责全段的日常工作，对全段质量工作负全面全面负责全段的日常工作，对全段质量工作负全面全面负责全段的日常工作，对全段质量工作负全面的领导责任。的领导责任。的领导责任。的领导责任。副段长：副段长：副段长：副段长：负责机车运用管理及安全管理工作、负责机车检负责机车运用管理及安全管理工作、负责机车检负责机车运用管理及安全管理工作、负责机车检负责机车运

47、用管理及安全管理工作、负责机车检修管理和技术管理工作、负责全段的后勤服务管理工作。修管理和技术管理工作、负责全段的后勤服务管理工作。修管理和技术管理工作、负责全段的后勤服务管理工作。修管理和技术管理工作、负责全段的后勤服务管理工作。 检修车间：检修车间：检修车间：检修车间：根据检修计划，组织检修生产。组织实施纠正根据检修计划，组织检修生产。组织实施纠正根据检修计划，组织检修生产。组织实施纠正根据检修计划，组织检修生产。组织实施纠正和预防。组织编制作业文件，控制机车检修成本的。和预防。组织编制作业文件，控制机车检修成本的。和预防。组织编制作业文件，控制机车检修成本的。和预防。组织编制作业文件，控

48、制机车检修成本的。 整燃车间：整燃车间：整燃车间：整燃车间：负责组织运用机车油、沙的整备和机车燃油的负责组织运用机车油、沙的整备和机车燃油的负责组织运用机车油、沙的整备和机车燃油的负责组织运用机车油、沙的整备和机车燃油的管理工作。负责组织对新进油料质量验收及收卸。管理工作。负责组织对新进油料质量验收及收卸。管理工作。负责组织对新进油料质量验收及收卸。管理工作。负责组织对新进油料质量验收及收卸。 监控车间：监控车间：监控车间：监控车间：负责机车监控装置的检测和维护管理工作。负责机车监控装置的检测和维护管理工作。负责机车监控装置的检测和维护管理工作。负责机车监控装置的检测和维护管理工作。 安监室：

49、安监室：安监室：安监室：负责行车、人身、设备安全管理工作。负责组织负责行车、人身、设备安全管理工作。负责组织负责行车、人身、设备安全管理工作。负责组织负责行车、人身、设备安全管理工作。负责组织整理、编写安全管理规章制度，提供安全生产作业标准。整理、编写安全管理规章制度，提供安全生产作业标准。整理、编写安全管理规章制度，提供安全生产作业标准。整理、编写安全管理规章制度，提供安全生产作业标准。技术科：技术科：技术科：技术科：负责提供或组织制定、修改机车检修技术标准、负责提供或组织制定、修改机车检修技术标准、负责提供或组织制定、修改机车检修技术标准、负责提供或组织制定、修改机车检修技术标准、质量标准

50、、操作规范、工艺文件及检验文件。负责计量器质量标准、操作规范、工艺文件及检验文件。负责计量器质量标准、操作规范、工艺文件及检验文件。负责计量器质量标准、操作规范、工艺文件及检验文件。负责计量器具的校验、施修和管理工作。具的校验、施修和管理工作。具的校验、施修和管理工作。具的校验、施修和管理工作。其他科室其他科室其他科室其他科室。3131ISO9001ISO9001管理要求管理要求- 6 - 6 资源管理资源管理人力资源资源管理设 备工作环境基础设施装 备3232人力资源培训人力资源培训 实施程序实施程序确定过程确定过程确定过程确定过程确定能力确定能力确定能力确定能力培训实施培训实施培训实施培训

51、实施培训计划培训计划培训计划培训计划部门需求部门需求部门需求部门需求常规内容常规内容常规内容常规内容公司发展公司发展公司发展公司发展培训教案培训教案培训教案培训教案培训考核培训考核培训考核培训考核培训记录培训记录培训记录培训记录培训档案培训档案培训档案培训档案有效性评价有效性评价有效性评价有效性评价要有要有要有要有记录记录记录记录3333ISO9001ISO9001管理要求管理要求-7 -7 产品产品/ /服务的实现服务的实现n n产品产品/ /服务的实现服务的实现7.17.17.17.1实现过程的策划实现过程的策划实现过程的策划实现过程的策划7.27.27.27.2与顾客有关的过程与顾客有关

52、的过程与顾客有关的过程与顾客有关的过程7.37.37.37.3设计和开发设计和开发设计和开发设计和开发7.47.47.47.4采购采购采购采购7.57.57.57.5生产和服务的提供生产和服务的提供生产和服务的提供生产和服务的提供7.67.67.67.6监视和测量装置控制监视和测量装置控制监视和测量装置控制监视和测量装置控制3434ISO9001ISO9001管理要求管理要求-7 -7 产品产品/ /服务的实现服务的实现实现过程的策划实现过程的策划实现过程的策划实现过程的策划产品的接收准则产品的接收准则产品的接收准则产品的接收准则必须的过程、文件必须的过程、文件必须的过程、文件必须的过程、文件

53、和资源和资源和资源和资源产品的产品的产品的产品的验证、确认、验证、确认、验证、确认、验证、确认、监视、检验和试验要求监视、检验和试验要求监视、检验和试验要求监视、检验和试验要求产品的质量目标产品的质量目标产品的质量目标产品的质量目标记录的要求记录的要求记录的要求记录的要求3535ISO9001ISO9001管理要求管理要求-7 -7 产品产品/ /服务的实现服务的实现实现过程的策划实现过程的策划实现过程的策划实现过程的策划与顾客有关的过程与顾客有关的过程与顾客有关的过程与顾客有关的过程产品要求的评审产品要求的评审产品要求的评审产品要求的评审建立与顾客的沟通建立与顾客的沟通建立与顾客的沟通建立与

54、顾客的沟通产品要求的确定产品要求的确定产品要求的确定产品要求的确定3636ISO9001ISO9001管理要求管理要求-7 -7 产品产品/ /服务的实现服务的实现实现过程的策划实现过程的策划与顾客有关的过程与顾客有关的过程设计和开发设计和开发设计验证设计验证确定设计的输入和输出确定设计的输入和输出设计评审设计评审设计和开发的策划设计和开发的策划设计确认设计确认设计更改设计更改机车检修和牵引服务的实现过程执行铁道部铁路技术机车检修和牵引服务的实现过程执行铁道部铁路技术机车检修和牵引服务的实现过程执行铁道部铁路技术机车检修和牵引服务的实现过程执行铁道部铁路技术管理规程、机车检修规程、段修规程、铁

55、管理规程、机车检修规程、段修规程、铁管理规程、机车检修规程、段修规程、铁管理规程、机车检修规程、段修规程、铁路机车运用规程、机车操作规程等法规和制造厂路机车运用规程、机车操作规程等法规和制造厂路机车运用规程、机车操作规程等法规和制造厂路机车运用规程、机车操作规程等法规和制造厂提供的图纸资料。无权变更，一般不存在设计与开发。提供的图纸资料。无权变更，一般不存在设计与开发。提供的图纸资料。无权变更，一般不存在设计与开发。提供的图纸资料。无权变更，一般不存在设计与开发。 3737ISO9001ISO9001管理要求管理要求-7 -7 产品产品/ /服务的实现服务的实现实现过程的策划实现过程的策划与顾

56、客有关的过程与顾客有关的过程设计和开发设计和开发采购采购信息管理采购信息管理对采购项目分类控制对采购项目分类控制建立供方评价、选择建立供方评价、选择和重新评价准则和重新评价准则采购项目的检验、验证采购项目的检验、验证3838ISO9001ISO9001管理要求管理要求-7 -7 产品产品/ /服务的实现服务的实现实现过程的策划实现过程的策划与顾客有关的过程与顾客有关的过程设计和开发设计和开发采购采购生产和服务的提供生产和服务的提供顾客财产的管理顾客财产的管理生产服务提供过程确认生产服务提供过程确认标识和可追溯性控制标识和可追溯性控制生产服务提供过程控制生产服务提供过程控制产品防护的控制产品防护

57、的控制3939ISO9001ISO9001管理要求管理要求-7 -7 产品产品/ /服务的实现服务的实现实现过程的策划实现过程的策划与顾客有关的过程与顾客有关的过程设计和开发设计和开发采购采购生产和服务的提供生产和服务的提供监视和测量装置控制监视和测量装置控制标识装置确定校准状态标识装置确定校准状态标识装置确定校准状态标识装置确定校准状态确定需监视和测量的确定需监视和测量的确定需监视和测量的确定需监视和测量的项目及适用的装置项目及适用的装置项目及适用的装置项目及适用的装置定期检定、校准监视和定期检定、校准监视和定期检定、校准监视和定期检定、校准监视和测量装置保持可追溯性测量装置保持可追溯性测量

58、装置保持可追溯性测量装置保持可追溯性规定监视测量的过程规定监视测量的过程规定监视测量的过程规定监视测量的过程监视和测量装置的防护监视和测量装置的防护监视和测量装置的防护监视和测量装置的防护4040ISO9001ISO9001管理要求管理要求-8 -8 测量、分析和改测量、分析和改进进体系体系的监视测量的监视测量过程过程的监视测量的监视测量产品产品/ /服务服务的监视测量的监视测量顾客满意信顾客满意信息收集分析息收集分析内部审核内部审核不合不合格项格项不合不合格品格品纠纠正正测 量4141ISO9001ISO9001管理要求管理要求-8 -8 测量、分析和改测量、分析和改进进分 析1顾客满意程度

59、顾客满意程度供供方方业业绩绩?产品质量趋势产品质量趋势分析对象分析对象过过程程业业绩绩4242ISO9001ISO9001管理要求管理要求-8 -8 测量、分析和改测量、分析和改进进分 析2分析过程确确定定数数据据收收集集范范围围规规定定责责任任部部门门确定过程业绩确定过程业绩确定过程业绩确定过程业绩判定变化趋势判定变化趋势判定变化趋势判定变化趋势规规定定数数据据分分析析方方法法定期分析提定期分析提定期分析提定期分析提交分析结果交分析结果交分析结果交分析结果4343ISO9001ISO9001管理要求管理要求-8 -8 测量、分析和改测量、分析和改进进改 进发生发生不合格不合格潜在潜在不合格不

60、合格原原因因分分析析风风险险评评价价落落实实实实施施制制定定措措施施有有效效性性验验证证实施纠正措施实施纠正措施实施预防措施实施预防措施4444第四部分ISO14001ISO14001标准简介标准简介及应用及应用4545ISO14001环境管理体系的运行模式4.24.2环境方针环境方针环境方针环境方针 4.34.3规划（策划）规划（策划）规划（策划）规划（策划）4.44.4实施与运行实施与运行实施与运行实施与运行4.64.6管理评审管理评审管理评审管理评审4.54.5检查与检查与检查与检查与纠正措施纠正措施纠正措施纠正措施持续改进持续改进ISO14001ISO14001是组织是组织是组织是组织

61、规划、实施、检规划、实施、检规划、实施、检规划、实施、检查、评审查、评审查、评审查、评审环境管环境管环境管环境管理体系的规范理体系的规范理体系的规范理体系的规范该体系包含五该体系包含五该体系包含五该体系包含五大部分，大部分，大部分，大部分，1717个个个个要素要素要素要素4646ISO14001ISO14001的的1717个要素个要素1.1.1.1.环境方针环境方针环境方针环境方针 10. 10. 10. 10.文件控制文件控制文件控制文件控制 2.2.2.2.环境因素环境因素环境因素环境因素 11. 11. 11. 11.运行控制运行控制运行控制运行控制 3.3.3.3.目标和指标目标和指标

62、目标和指标目标和指标 12. 12. 12. 12.应急准备和响应应急准备和响应应急准备和响应应急准备和响应 4.4.4.4.法律与其他要求法律与其他要求法律与其他要求法律与其他要求 13. 13. 13. 13.监测和测量监测和测量监测和测量监测和测量 5.5.5.5.环境管理方案环境管理方案环境管理方案环境管理方案 14. 14. 14. 14.纠正与预防措施纠正与预防措施纠正与预防措施纠正与预防措施 6.6.6.6.组织机构和职责组织机构和职责组织机构和职责组织机构和职责 15. 15. 15. 15.记录记录记录记录 7.7.7.7.培训、意识与能力培训、意识与能力培训、意识与能力培训

63、、意识与能力 16. 16. 16. 16.环境管理体系审核环境管理体系审核环境管理体系审核环境管理体系审核 8.8.8.8.信息交流信息交流信息交流信息交流 17. 17. 17. 17.管理评审管理评审管理评审管理评审 9.9.9.9.环境管理体系文件环境管理体系文件环境管理体系文件环境管理体系文件ISO14001ISO14001的主要内容的主要内容47474.3.1 环境因素4.3策划策划 4 4.3.1.3.1环境因素环境因素 组织应组织应组织应组织应建立并保持一个或多个程序，建立并保持一个或多个程序，建立并保持一个或多个程序，建立并保持一个或多个程序，用来用来用来用来确定确定确定确定

64、其活动、产品或服务中它能够控制，或可望对其其活动、产品或服务中它能够控制，或可望对其其活动、产品或服务中它能够控制，或可望对其其活动、产品或服务中它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中施加影响的环境因素，从中施加影响的环境因素，从中施加影响的环境因素，从中判定判定判定判定那些那些那些那些对环境具有对环境具有对环境具有对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。重大影响，或可能具有重大影响的因素。重大影响，或可能具有重大影响的因素。重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应组织应组织应组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关确保在建立环

65、境目标时，对与这些重大影响有关确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。的因素加以考虑。的因素加以考虑。的因素加以考虑。 组织应及时组织应及时组织应及时组织应及时更新更新更新更新这方面的信息。这方面的信息。这方面的信息。这方面的信息。理解要点理解要点理解要点理解要点4848 环境因素及描述方法环境因素环境因素：能与环境相互作用的要素：能与环境相互作用的要素描述方法：描述方法：环境因素环境因素 = = 名词名词 + + 动词动词 =环境因子环境因子+行动或动作行动或动作这里哪些是环境因素？这里哪些是环境因素？这里哪些是环境因素？这里哪些是环境因素？酒精、汽油爆炸、三氯乙烯、酒精、

66、汽油爆炸、三氯乙烯、酒精、汽油爆炸、三氯乙烯、酒精、汽油爆炸、三氯乙烯、SOSO2 2排放、噪声、排放、噪声、排放、噪声、排放、噪声、噪声排放、酒精使用、炉渣存放、电池废弃、噪声排放、酒精使用、炉渣存放、电池废弃、噪声排放、酒精使用、炉渣存放、电池废弃、噪声排放、酒精使用、炉渣存放、电池废弃、甲醛、甲醛泄露、生活污水、废纸、废铁等。甲醛、甲醛泄露、生活污水、废纸、废铁等。甲醛、甲醛泄露、生活污水、废纸、废铁等。甲醛、甲醛泄露、生活污水、废纸、废铁等。4949 环境因素识别环境因素的识别步骤环境因素的识别步骤1 1） 确定活动、产品或服务过程确定活动、产品或服务过程确定活动、产品或服务过程确定活

67、动、产品或服务过程2 2） 确定投入和产出确定投入和产出确定投入和产出确定投入和产出3 3） 确定产出中环境因素确定产出中环境因素确定产出中环境因素确定产出中环境因素4 4） 确定环境影响确定环境影响确定环境影响确定环境影响。识别识别登记登记评价评价目录目录5050 环境因素的分析应环境因素的分析应环境因素的分析应环境因素的分析应考虑三种时态和状态考虑三种时态和状态考虑三种时态和状态考虑三种时态和状态对多种环境影响，如对多种环境影响，如对多种环境影响，如对多种环境影响，如水环境、大气环境、水环境、大气环境、水环境、大气环境、水环境、大气环境、噪声环境、景观、社噪声环境、景观、社噪声环境、景观、

68、社噪声环境、景观、社区反应、资源利用等区反应、资源利用等区反应、资源利用等区反应、资源利用等 三种时态：三种时态：三种时态：三种时态： 过去、现在、未来过去、现在、未来过去、现在、未来过去、现在、未来 三种状态：三种状态：三种状态：三种状态： 正常、异常、紧急正常、异常、紧急正常、异常、紧急正常、异常、紧急 环境因素影响环境的几个方面1 1 向大气排放污染物向大气排放污染物向大气排放污染物向大气排放污染物2 2 向水体排放污染物向水体排放污染物向水体排放污染物向水体排放污染物3 3 向土壤排放污染物向土壤排放污染物向土壤排放污染物向土壤排放污染物4 4 固体废弃物污染固体废弃物污染固体废弃物污

69、染固体废弃物污染5 5 能源、资源、原材能源、资源、原材能源、资源、原材能源、资源、原材料的消耗料的消耗料的消耗料的消耗6 6 其它地方性或社会其它地方性或社会其它地方性或社会其它地方性或社会性问题性问题性问题性问题 5151 环境因素的种类环境因素的种类厂界噪音、震动厂界噪音、震动厂界噪音、震动厂界噪音、震动噪音、尾气排放噪音、尾气排放噪音、尾气排放噪音、尾气排放铅烟排放铅烟排放铅烟排放铅烟排放SOSOSOSO2 2 2 2、COCOCOCO2 2 2 2、CFCCFCCFCCFC、NONONONO2 2 2 2生活污水生活污水生活污水生活污水工业废水工业废水工业废水工业废水）。）。固废、危

70、废固废、危废固废、危废固废、危废火灾、爆炸火灾、爆炸火灾、爆炸火灾、爆炸5252 环境因素的过程分析法过过 程程输入输入输入输入输出输出输出输出物物物物料料料料投投投投入入入入能能能能源源源源投投投投入入入入资资资资源源源源投投投投入入入入水水水水气气气气声声声声渣渣渣渣排排排排放放放放能能能能源源源源消消消消耗耗耗耗资资资资源源源源消消消消耗耗耗耗上道上道上道上道工序工序工序工序下道下道下道下道工序工序工序工序5353 过程分析法图示说明过程过程1 1过程过程2 2过程过程3 3产品或产品或产品或产品或服务的服务的服务的服务的流程流程流程流程图中：图中：图中：图中：投入投入投入投入排放排放排

71、放排放投入：投入：投入：投入：资源数资源数资源数资源数量量量量产出：产出：产出：产出：环境因环境因环境因环境因素素素素量或影量或影量或影量或影响响响响5454 重要环境因素的评价 重要环境因素重要环境因素重要环境因素：重要环境因素：标准中所指的对环境具有重标准中所指的对环境具有重大影响或可能具有重大影响的因素。大影响或可能具有重大影响的因素。一般包括：一般包括：一般包括：一般包括： 在正常、异常和紧急三种在正常、异常和紧急三种在正常、异常和紧急三种在正常、异常和紧急三种状态状态状态状态下的重要环境因素；下的重要环境因素；下的重要环境因素；下的重要环境因素； 在过去、现在、将来三种在过去、现在、

72、将来三种在过去、现在、将来三种在过去、现在、将来三种时态时态时态时态下的重要环境因素。下的重要环境因素。下的重要环境因素。下的重要环境因素。5555 重要环境因素评价依据环境方面的评价依据环境方面的评价依据环境方面的评价依据环境方面的评价依据影响的规模影响的规模影响的规模影响的规模影响的量与度影响的量与度影响的量与度影响的量与度发生的概率发生的概率发生的概率发生的概率影响的持续时间影响的持续时间影响的持续时间影响的持续时间经济上的可行性经济上的可行性经济上的可行性经济上的可行性技术上的可行性技术上的可行性技术上的可行性技术上的可行性改变后对其它活动影响改变后对其它活动影响改变后对其它活动影响改

73、变后对其它活动影响商业机遇和企业形象商业机遇和企业形象商业机遇和企业形象商业机遇和企业形象经济技术的评价依经济技术的评价依经济技术的评价依经济技术的评价依据据据据法规方面的评价依据法规方面的评价依据法规方面的评价依据法规方面的评价依据法律法规符合性法律法规符合性法律法规符合性法律法规符合性组织存在的风险组织存在的风险组织存在的风险组织存在的风险三个评价依据三个评价依据5656 重要环境因素的评价方法 评价方法评价方法 采用采用采用采用是非判断是非判断是非判断是非判断和和和和打分评价打分评价打分评价打分评价结合进行结合进行结合进行结合进行1 1） 是非判断法是非判断法下记环境因素，可直接判定为重

74、大环境因素：下记环境因素，可直接判定为重大环境因素：下记环境因素，可直接判定为重大环境因素：下记环境因素，可直接判定为重大环境因素：1)1)凡不符合环境法律法规及其它要求的；凡不符合环境法律法规及其它要求的；凡不符合环境法律法规及其它要求的；凡不符合环境法律法规及其它要求的；2)2)政府或法律禁止、限制或限期替代使用的；政府或法律禁止、限制或限期替代使用的；政府或法律禁止、限制或限期替代使用的；政府或法律禁止、限制或限期替代使用的；3)3)危险、有害废弃物未得到妥善处理的危险、有害废弃物未得到妥善处理的危险、有害废弃物未得到妥善处理的危险、有害废弃物未得到妥善处理的 ；4)4)对于一旦发生便会

75、造成违法超标、重大人员伤对于一旦发生便会造成违法超标、重大人员伤对于一旦发生便会造成违法超标、重大人员伤对于一旦发生便会造成违法超标、重大人员伤5)5) 亡或对环境造成重大影响的亡或对环境造成重大影响的亡或对环境造成重大影响的亡或对环境造成重大影响的 ；5)5)相关方高度关注或有明确要求的。相关方高度关注或有明确要求的。相关方高度关注或有明确要求的。相关方高度关注或有明确要求的。5757 重要环境因素的评价方法2 2 2 2）打点评价法）打点评价法）打点评价法）打点评价法打分评价基准打分评价基准打分评价基准打分评价基准打点评价项目打点评价项目打点评价项目打点评价项目影响程度影响程度影响程度影响

76、程度1 1 1 1分分分分3 3 3 3分分分分5 5 5 5分分分分环境影响范围环境影响范围环境影响范围环境影响范围组织范围内组织范围内组织范围内组织范围内涉及周边地区涉及周边地区涉及周边地区涉及周边地区更大范围更大范围更大范围更大范围影响的严重度影响的严重度影响的严重度影响的严重度感官难受感官难受感官难受感官难受影响人体健康影响人体健康影响人体健康影响人体健康危及生态系统危及生态系统危及生态系统危及生态系统发生的概率发生的概率发生的概率发生的概率紧急时紧急时紧急时紧急时异常时异常时异常时异常时通常时通常时通常时通常时发生的时态发生的时态发生的时态发生的时态过去过去过去过去未来未来未来未来现

77、在现在现在现在影响的持续时间影响的持续时间影响的持续时间影响的持续时间一天以内一天以内一天以内一天以内一月以内一月以内一月以内一月以内一月以上一月以上一月以上一月以上排放的数量排放的数量排放的数量排放的数量见排放基准评价见排放基准评价见排放基准评价见排放基准评价( (略略略略) )经济上的可行性经济上的可行性经济上的可行性经济上的可行性难以做到难以做到难以做到难以做到以后考虑以后考虑以后考虑以后考虑立即可行立即可行立即可行立即可行技术上的可行性技术上的可行性技术上的可行性技术上的可行性难以做到难以做到难以做到难以做到以后考虑以后考虑以后考虑以后考虑立即可以立即可以立即可以立即可以相关方关注程度

78、相关方关注程度相关方关注程度相关方关注程度一般性关注一般性关注一般性关注一般性关注较为关注较为关注较为关注较为关注特别关注特别关注特别关注特别关注5858 重要环境因素的评价表序序序序号号号号发发发发生生生生场场场场所所所所环环环环境境境境因因因因素素素素环环环环境境境境影影影影响响响响环境影响评价环境影响评价环境影响评价环境影响评价重重重重要要要要度度度度得得得得点点点点优优优优先先先先顺顺顺顺序序序序是是是是非非非非判判判判断断断断环环环环境境境境影影影影响响响响范范范范围围围围影影影影响响响响的的的的严严严严重重重重度度度度发发发发生生生生的的的的概概概概率率率率发发发发生生生生的的的的

79、时时时时态态态态影影影影响响响响的的的的持持持持续续续续时时时时间间间间排排排排放放放放的的的的数数数数量量量量经经经经济济济济上上上上的的的的可可可可行行行行性性性性技技技技术术术术上上上上的的的的可可可可行行行行性性性性相相相相关关关关方方方方关关关关注注注注程程程程度度度度5959方针、目标、指标和管理方案关系图方案方案方案方案1 1 1 1方案方案方案方案n n n n指标指标指标指标1 1 1 1指标指标指标指标n n n n目标目标目标目标1 1 1 1目标目标目标目标n n n n承诺承诺承诺承诺n n n n承诺承诺承诺承诺1 1 1 1环境方针环境方针环境方针环境方针一个框架

80、，三个承诺一个框架，三个承诺一个框架，三个承诺一个框架，三个承诺每个相关每个相关每个相关每个相关职职职职能能能能部门均要部门均要部门均要部门均要有环境目标有环境目标有环境目标有环境目标与指标与指标与指标与指标 制定目标的准则制定目标的准则制定目标的准则制定目标的准则制定目标的准则制定目标的准则1 1 1 1 1 1 环境方针环境方针环境方针环境方针环境方针环境方针 2 2 2 2 2 2 法律及其它要求法律及其它要求法律及其它要求法律及其它要求法律及其它要求法律及其它要求3 3 3 3 3 3 重要环境因素重要环境因素重要环境因素重要环境因素重要环境因素重要环境因素4 4 4 4 4 4 技术

81、财务可行性技术财务可行性技术财务可行性技术财务可行性技术财务可行性技术财务可行性5 5 5 5 5 5 相关方要求相关方要求相关方要求相关方要求相关方要求相关方要求6060第五部分OHSASOHSAS标准简介及应用标准简介及应用6161OSHMSOSHMSOSHMSOSHMS运行模式运行模式运行模式运行模式 标准运用标准运用PDCAPDCA模式，将管理要素系统化、模式，将管理要素系统化、结构化，并结合职业安全卫生管理的特点及持续改进的要结构化，并结合职业安全卫生管理的特点及持续改进的要求，提出了如下的管理模式图。求，提出了如下的管理模式图。管理评审管理评审管理评审管理评审检查与纠正措施检查与纠

82、正措施检查与纠正措施检查与纠正措施OH&SOH&SOH&SOH&S方针方针方针方针规划（策划）规划（策划）规划（策划）规划（策划）实施与运行实施与运行实施与运行实施与运行持续改进持续改进持续改进持续改进OSHMSOSHMS运行模式运行模式6262组织应组织应组织应组织应建立和保持建立和保持建立和保持建立和保持危害辩识、危险评价和必要危害辩识、危险评价和必要危害辩识、危险评价和必要危害辩识、危险评价和必要控制措施控制措施控制措施控制措施的实施的实施的实施的实施程序，程序，程序，程序，实施程序应包括：实施程序应包括：实施程序应包括：实施程序应包括：常规和非常规的活动；常规和非常规的活动；常规和非常

83、规的活动；常规和非常规的活动；所有进入作业场所人员的活动；所有进入作业场所人员的活动；所有进入作业场所人员的活动；所有进入作业场所人员的活动；作业场所内的设施，无论是由组织还是由外作业场所内的设施，无论是由组织还是由外作业场所内的设施，无论是由组织还是由外作业场所内的设施，无论是由组织还是由外部所提供的设施。部所提供的设施。部所提供的设施。部所提供的设施。组织应确保在组织应确保在组织应确保在组织应确保在确立确立确立确立职业安全卫生职业安全卫生职业安全卫生职业安全卫生目标时，目标时，目标时，目标时，对这对这对这对这些危险评价的结果及控制的效果些危险评价的结果及控制的效果些危险评价的结果及控制的效

84、果些危险评价的结果及控制的效果进行考虑，进行考虑，进行考虑，进行考虑，并将此并将此并将此并将此文件化并文件化并文件化并文件化并保持最新。保持最新。保持最新。保持最新。4.3.1 危害辨识、危险评价 和危险控制计划（1/2）6363组织所采用的危害辩识和危险组织所采用的危害辩识和危险组织所采用的危害辩识和危险组织所采用的危害辩识和危险评价的方法评价的方法评价的方法评价的方法应该：应该：应该：应该：依据其范围、性质和时间安排进行确定，以保证依据其范围、性质和时间安排进行确定，以保证依据其范围、性质和时间安排进行确定，以保证依据其范围、性质和时间安排进行确定，以保证其方法切实可行，具有可操作性；其方

85、法切实可行，具有可操作性；其方法切实可行，具有可操作性；其方法切实可行，具有可操作性；确定危险级别；确定危险级别；确定危险级别；确定危险级别；与运行经验和所采取的危险控制措施的与运行经验和所采取的危险控制措施的与运行经验和所采取的危险控制措施的与运行经验和所采取的危险控制措施的能力相适能力相适能力相适能力相适应；应；应；应；为确定设备要求、明确培训需求和开展运行控制，为确定设备要求、明确培训需求和开展运行控制，为确定设备要求、明确培训需求和开展运行控制，为确定设备要求、明确培训需求和开展运行控制，提供适宜信息；提供适宜信息；提供适宜信息；提供适宜信息；提供必要的提供必要的提供必要的提供必要的监

86、测活动，保证实施监测活动，保证实施监测活动，保证实施监测活动，保证实施的有效性和及时的有效性和及时的有效性和及时的有效性和及时性。性。性。性。4.3.1 危害辨识、危险评价 和危险控制计划（2/2）6464理解要点：理解要点：4.3.1危害辨识、危险评价危害辨识、危险评价和危险控制计划和危险控制计划1. 1.建建建建立立立立并并并并保保保保持持持持程程程程序序序序应应应应能能能能够够够够满满满满足足足足确确确确定定定定危危危危险险险险、危危危危害害害害因因因因素素素素，判判判判断断断断其其其其重重重重要要要要程程程程度度度度，并并并并在在在在出出出出现现现现新新新新问问问问题题题题时时时时及及

87、及及时时时时更更更更新新新新确确确确保保保保体体体体系系系系的的的的要要要要求。风险评价和必要控制措施的实施。求。风险评价和必要控制措施的实施。求。风险评价和必要控制措施的实施。求。风险评价和必要控制措施的实施。2. 2.此要素流程此要素流程此要素流程此要素流程3. 3.三项活动，三项活动，三项活动，三项活动，两种设施：两种设施：两种设施：两种设施： 常规活动：常规活动：常规活动：常规活动：如正常的生产活动；如正常的生产活动；如正常的生产活动；如正常的生产活动； 非常规活动：非常规活动：非常规活动：非常规活动：如开、停机、检修及临时抢修活动；如开、停机、检修及临时抢修活动；如开、停机、检修及临

88、时抢修活动；如开、停机、检修及临时抢修活动； 所有进入作业场所人员的活动：所有进入作业场所人员的活动：所有进入作业场所人员的活动：所有进入作业场所人员的活动：如员工，外来人员等。如员工，外来人员等。如员工，外来人员等。如员工，外来人员等。 作业场所内组织自己的设施；作业场所内组织自己的设施；作业场所内组织自己的设施；作业场所内组织自己的设施； 作业场所内由外部提供的设施。作业场所内由外部提供的设施。作业场所内由外部提供的设施。作业场所内由外部提供的设施。步骤步骤步骤步骤1 1危险源辨识危险源辨识危险源辨识危险源辨识步骤步骤步骤步骤3 3控制措施控制措施控制措施控制措施步骤步骤步骤步骤2 2风险

89、评价风险评价风险评价风险评价6565理解要点：理解要点：4.3.1危害辨识、危险评价危害辨识、危险评价和危险控制计划和危险控制计划4.4.危害辩识与危险评价应形成的结果危害辩识与危险评价应形成的结果危害辩识与危险评价应形成的结果危害辩识与危险评价应形成的结果 确定危险源清单；确定危险源清单；确定危险源清单；确定危险源清单； 评价现有或拟定控制措施情况下的风险；评价现有或拟定控制措施情况下的风险；评价现有或拟定控制措施情况下的风险；评价现有或拟定控制措施情况下的风险； 评价残余风险的可承受程度；评价残余风险的可承受程度；评价残余风险的可承受程度；评价残余风险的可承受程度； 确定重大危险源清单；确

90、定重大危险源清单；确定重大危险源清单；确定重大危险源清单； 制订出必要的危险控制措施。制订出必要的危险控制措施。制订出必要的危险控制措施。制订出必要的危险控制措施。 5.5.对所有现行职业安全卫生管理活动与程序的审查对所有现行职业安全卫生管理活动与程序的审查对所有现行职业安全卫生管理活动与程序的审查对所有现行职业安全卫生管理活动与程序的审查6. 6. 对以往事件事故调查及反馈意见的评价危险因素的考虑，对以往事件事故调查及反馈意见的评价危险因素的考虑，对以往事件事故调查及反馈意见的评价危险因素的考虑，对以往事件事故调查及反馈意见的评价危险因素的考虑， 应包括三种状态、三个时态和七种类型：应包括三

91、种状态、三个时态和七种类型：应包括三种状态、三个时态和七种类型：应包括三种状态、三个时态和七种类型： 三种状态：正常、异常和紧急状态三种状态：正常、异常和紧急状态三种状态：正常、异常和紧急状态三种状态：正常、异常和紧急状态 三个时态：过去（如遗留的危害）现在、将来（潜三个时态：过去（如遗留的危害）现在、将来（潜三个时态：过去（如遗留的危害）现在、将来（潜三个时态：过去（如遗留的危害）现在、将来（潜 在的法规要求）在的法规要求）在的法规要求）在的法规要求） 七种类型：机械能、电能、热能、化学能、放射能、七种类型：机械能、电能、热能、化学能、放射能、七种类型：机械能、电能、热能、化学能、放射能、七

92、种类型：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素（生理、心理）生物因素、人机工程因素（生理、心理）生物因素、人机工程因素（生理、心理）生物因素、人机工程因素（生理、心理） 66664.3.14.3.1危害危害危害危害辨识与评价辨识与评价辨识与评价辨识与评价4.24.2OHSOHS方针方针方针方针4.5.44.5.4审核审核审核审核4.64.6管理评审管理评审管理评审管理评审4.5.34.5.3记录记录记录记录和记录管理和记录管理和记录管理和记录管理3.4.63.4.6运行控制运行控制运行控制运行控制4.4.74.4.7应急预案应急预案应急预案应急预案和响应和响应和响应和响应4

93、.3.4OHS4.3.4OHS管理方案管理方案管理方案管理方案4.3.34.3.3目标目标目标目标4.3.24.3.2法律和法律和法律和法律和其他要求其他要求其他要求其他要求4.4.14.4.1机构和职责机构和职责机构和职责机构和职责4.4.24.4.2培训、意识和能力培训、意识和能力培训、意识和能力培训、意识和能力4.4.34.4.3协商与交流协商与交流协商与交流协商与交流4.4.44.4.4文件文件文件文件4.4.54.4.5文件与资料控制文件与资料控制文件与资料控制文件与资料控制4.5.14.5.1监测监测监测监测4.5.24.5.2事故、事件、事故、事件、事故、事件、事故、事件、不符合

94、和纠正不符合和纠正不符合和纠正不符合和纠正与预防措施与预防措施与预防措施与预防措施4.4.64.4.6运行控制运行控制运行控制运行控制职业安全卫生管理体系各要素间的关系职业安全卫生管理体系各要素间的关系6767ISO9001ISO9001管理要求管理要求-4 -4 文件控制文件控制质量质量手册手册过程控制过程控制程序文件程序文件工作指导工作指导类文件类文件质量记录质量记录及表格及表格质量环境质量环境质量环境质量环境OHSASOHSAS手册、方针和目标手册、方针和目标手册、方针和目标手册、方针和目标程序文件、质量计划程序文件、质量计划程序文件、质量计划程序文件、质量计划 如如如如: :文件控制程

95、序、不合格控制程序、文件控制程序、不合格控制程序、文件控制程序、不合格控制程序、文件控制程序、不合格控制程序、机车机车机车机车检修过程控制程序检修过程控制程序检修过程控制程序检修过程控制程序 、 机车保养控制程序机车保养控制程序机车保养控制程序机车保养控制程序 运运运运用车间用车间用车间用车间、 机车运用调度控制程序等机车运用调度控制程序等机车运用调度控制程序等机车运用调度控制程序等 各类人员作业标准、机务段安全制度各类人员作业标准、机务段安全制度各类人员作业标准、机务段安全制度各类人员作业标准、机务段安全制度汇编、探伤范围及工艺、电焊工艺、汇编、探伤范围及工艺、电焊工艺、汇编、探伤范围及工艺

96、、电焊工艺、汇编、探伤范围及工艺、电焊工艺、铁路机车验收规程、段修规程机车运铁路机车验收规程、段修规程机车运铁路机车验收规程、段修规程机车运铁路机车验收规程、段修规程机车运用管理规程、铁道部机车操作规程、用管理规程、铁道部机车操作规程、用管理规程、铁道部机车操作规程、用管理规程、铁道部机车操作规程、机务段安全管理细则等机务段安全管理细则等机务段安全管理细则等机务段安全管理细则等机车检修记录、机车保养记录、机车检修记录、机车保养记录、机车检修记录、机车保养记录、机车检修记录、机车保养记录、 机车检测记录机车检测记录机车检测记录机车检测记录、 机车运行记录、机车运行记录、机车运行记录、机车运行记录

97、、装置检修记录装置检修记录装置检修记录装置检修记录、 行车安全记录行车安全记录行车安全记录行车安全记录等等等等文件文件文件文件控制控制控制控制方法方法方法方法6868体系建立全过程环境影响评价环境影响评价环境影响评价环境影响评价意识教育意识教育意识教育意识教育骨干标准培训骨干标准培训骨干标准培训骨干标准培训法律法规识别法律法规识别法律法规识别法律法规识别宣布体系运行宣布体系运行宣布体系运行宣布体系运行危害辨识危险评价危害辨识危险评价危害辨识危险评价危害辨识危险评价文件编写培训文件编写培训文件编写培训文件编写培训体系文件编写体系文件编写体系文件编写体系文件编写方针目标设定方针目标设定方针目标设定方针目标设定实施方案实施方案实施方案实施方案内审员培训内审员培训内审员培训内审员培训实施二次内审实施二次内审实施二次内审实施二次内审管理评审管理评审管理评审管理评审不符合整改不符合整改不符合整改不符合整改申请认证审核申请认证审核申请认证审核申请认证审核健全推进机构健全推进机构健全推进机构健全推进机构管理方案设定管理方案设定管理方案设定管理方案设定体系策划与设计体系策划与设计体系策划与设计体系策划与设计6969感谢大家的配合！感谢大家的配合！中国检验认证集团黑龙中国检验认证集团黑龙江有限公司江有限公司课程结束课程结束7070结束！结束！