项目可行性研究工程经济及项目评估课件1bof15

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1、主主 要要 学学 习习 内内 容容项目生命周期三个三个时期时期投资前期投资前期项目建设期项目建设期生产生产运营期运营期九个九个阶段阶段机会机会研究研究阶段阶段 ( (项目项目 设想设想) )初步初步可行可行性研性研究究阶段阶段 ( (项目项目 初选初选) )详细详细可行可行性研性研究究阶段阶段( (项目项目 拟定拟定) )评估评估与与决策决策阶段阶段( (项目项目评估决评估决定定) )谈判谈判签约签约阶段阶段项目项目 设计设计 阶段阶段施工施工 安装安装 阶段阶段项目试项目试运行运行 阶段阶段投产投产营运营运阶段阶段项目三个时期 或或 九个阶段本课程讨论的问题发生在1.1.投资投资2.2.项目

2、项目A.可行性研究 概述投资与项目的基本概念流动资产流动资产: :z指能够在一年指能够在一年或或超过一年的一个超过一年的一个营业周期内变现的资产。营业周期内变现的资产。流动资产按占用形态分为流动资产按占用形态分为: :z现金、现金、 短期投资；短期投资；z应收应收及及预付款项、存货预付款项、存货资产的概念to gain profits 获取利润 投资的含义 l从事从事u购置购置和和建造建造 固定资产固定资产 ( (如如, , 买房买房、建厂建厂) )；u购买购买和和储备储备 流动资产流动资产 ( (如如, , 有价证券、股票）有价证券、股票）的经济活动的经济活动, , 这种活动必须运用资金这种

3、活动必须运用资金; ;l因此因此 , , 投资投资 一词一词既既 用来指特定的用来指特定的 经济活动经济活动；又又 用来指特种用来指特种 资金的运作资金的运作. .Capital fund资本金Business activities after sometime投资的实质 资金资金 循环周转循环周转 实现增值的过程实现增值的过程u要依次经过要依次经过三个阶段三个阶段；u相相应应采采取取三三种种不不同同的的职职能能形形式式, , 使使其其价价值达到增值；值达到增值；u并并在在最最后后又又回回到到原原来来的的出出发发点点进进行行新新一一轮的运动轮的运动, , 开始新的循环过程。开始新的循环过程。资

4、金的循环运动示意图资金的循环运动示意图资金的资金的货币形态货币形态资金的资金的生产形态生产形态资金的资金的商品形态商品形态产生附加增值的产生附加增值的资金货币形态资金货币形态进入下一轮进入下一轮扩大扩大规模的循环规模的循环 阶段阶段 1阶段阶段 2阶段阶段 3返回返回投资的分类 直接投资直接投资是指是指u将资金直接投入投资项目的建设将资金直接投入投资项目的建设; ;u或或用用资资金金购购置置以以形形成成固固定定资资产产和和流流动动资产的投资。资产的投资。直接投资按性质不同可分为直接投资按性质不同可分为u固定资产投资固定资产投资和和流动资产投资。流动资产投资。间接投资间接投资则是则是u投投资资者

5、者通通过过购购买买有有价价证证券券，以以获获得得一一定预期收益的投资；定预期收益的投资；u按其形式，主要可分为按其形式，主要可分为p股票投资股票投资和和债券投资债券投资。 建设项目投资建设项目投资：指货币转化为固定资产指货币转化为固定资产(资本资本) 的过程的过程. 可分为可分为 直接投资直接投资和和间接投资间接投资 前者前者是以是以货币货币投入企业投入企业, 取得一定利润取得一定利润; 后者后者是以是以货币货币购买企业发行的股票购买企业发行的股票和和 公司债券公司债券, 间接参与企业的利润分配间接参与企业的利润分配2.什么是项目？A.可行性研究 概述典型项目示例典型项目示例1 1 诸葛亮草船

6、借剑诸葛亮草船借剑pp目标：目标：pp时限：时限：pp成本：成本：pp特征：特征：1010万只箭；万只箭；1010天天 - - 立下军令状立下军令状 3 3天就行天就行; ;2020只船、每只船上几个草人只船、每只船上几个草人和和一些鼓手一些鼓手; ;一次性、独特性一次性、独特性. .项目pp 建造一座大楼、一座工厂建造一座大楼、一座工厂建造一座大楼、一座工厂建造一座大楼、一座工厂或或或或一座水库一座水库一座水库一座水库; ; ; ;pp 举办各种类型的活动举办各种类型的活动举办各种类型的活动举办各种类型的活动: : : : 如，如，如，如，一次会议、一次晚宴、一次庆典等一次会议、一次晚宴、一

7、次庆典等一次会议、一次晚宴、一次庆典等一次会议、一次晚宴、一次庆典等; ; ; ;pp 新企业、新产品、新工程的开发新企业、新产品、新工程的开发新企业、新产品、新工程的开发新企业、新产品、新工程的开发; ; ; ;pp 进行一个组织的规划、规划实施一项活动进行一个组织的规划、规划实施一项活动进行一个组织的规划、规划实施一项活动进行一个组织的规划、规划实施一项活动; ; ; ;pp 进行一次旅行、解决某个研究课题进行一次旅行、解决某个研究课题进行一次旅行、解决某个研究课题进行一次旅行、解决某个研究课题. . . . 在当今社会中，一切都是项目，一切也将成为项目.美国项目管理专业资质认证委员会主席

8、美国项目管理专业资质认证委员会主席 Paul GracePaul Grace典型项目示例典型项目示例 2项目S S项目的概念v自从有了人类，人们就开展了各种自从有了人类，人们就开展了各种有组织的有组织的活动活动。随着社会的发展，有组织的活动逐步。随着社会的发展，有组织的活动逐步分化为分化为两种类型两种类型：v一类一类是连续不断、周而复始的活动，人们称之为连续不断、周而复始的活动，人们称之为“运作运作”(Operation)，如企业日常的产品的生如企业日常的产品的生产活动；产活动；v另一类另一类是临时性、一次性的活动，人们称之为是临时性、一次性的活动，人们称之为“项目项目”(Project)，如

9、企业的技术改造活动、一如企业的技术改造活动、一项环保工程的实施。项环保工程的实施。项目S S项目与作业的比较项目S S项目涉及的因素明确界定的明确界定的工作范围工作范围具体的目标具体的目标开始日期开始日期预定的有限资源预定的有限资源结束日期结束日期临时组织临时组织一次性工作一次性工作 沟通沟通 团队精神团队精神项目明确性明确性一次性一次性和和 临时性临时性限定的时间限定的时间和和 有限的资源有限的资源 (人力/物力)项目S S国际上建设项目的生命周期机会研究机会研究机会研究机会研究 阶段阶段阶段阶段建议书建议书被批准被批准初步可行性初步可行性初步可行性初步可行性研究阶段研究阶段研究阶段研究阶段

10、初步研究初步研究报告批准报告批准则立项则立项 新的项目设想新的项目设想投入运营投入运营 阶段阶段详细可行性详细可行性详细可行性详细可行性研究阶段研究阶段研究阶段研究阶段详细研究详细研究报告批准报告批准谈判和签约谈判和签约谈判和签约谈判和签约 阶段阶段阶段阶段竣工验收竣工验收合格合格项目试运行项目试运行项目试运行项目试运行阶段阶段阶段阶段施工安装施工安装结束结束施工安装阶施工安装阶施工安装阶施工安装阶段段段段项目设计项目设计项目设计项目设计 阶段阶段阶段阶段完成设计完成设计S联合国工业协会 的工业项目管理机构将一个项目的发展周期分为 3个时期 和 9个阶段。项目评估评估评估评估与与与与决策决策决

11、策决策 阶段阶段阶段阶段批准项目建设批准项目建设工程项目前期工作工程项目前期工作建设期建设期营运期营运期投资投资项目项目：是指在一定的约束条件下，具有是指在一定的约束条件下，具有 明确目标的一次性开发建设任务。明确目标的一次性开发建设任务。 项目的三个发展时期分为：项目的三个发展时期分为：1.1.项目投资前期项目投资前期2.2.项目建设期项目建设期3.3.生产营运期生产营运期本课程讨论的内容本课程讨论的内容项目评估项目评估? ?投资项目 前期工作, 包括:机会研究机会研究可行性研究可行性研究 项目评估项目评估初步初步初步初步 可行性研究可行性研究可行性研究可行性研究详细详细详细详细 可行性研究

12、可行性研究可行性研究可行性研究项目决策前的工作第二讲 可行性研究 - Feasibility Study 项目建设决策前的主要工作v机会机会研究研究 - Opportunity Studyv初步可行性初步可行性 研究研究 - Pre-feasibility Studyv详细可行性详细可行性 研究研究 - Detailed-feasibility Studyv项目评估决策 Project Evaluation & Decision Making 项目建设前期的主要工作?机会研究机会研究 寻找投资机会 机会 ？！？！？！？！机会面前，人人均等机会面前，人人均等?；机会是成功的必备因素机会是成功的必

13、备因素,它只与有眼光的人结缘它只与有眼光的人结缘;创业者具有准备状态的头脑创业者具有准备状态的头脑, 也和创业的知识与能力有关也和创业的知识与能力有关;有时机会对此人是很好的机会有时机会对此人是很好的机会, 对他人却难以成为机会对他人却难以成为机会. 寻找机会、把握机会 和 创造机会是是 企业家 创业 的的 基本能力 So much Money ! what to doto make bigger money?Bank Saving?Run a Run a BusinessBusiness ?Buy shares ?Do 机会研究机会研究to look for a best chance编制项

14、目建议书编制项目建议书机会研究机会研究 ? ?Invest property ?Or do something else 加加加加上上上上To Investxx% bank loanoror投资建议to run a 项目建议书项目建议书中给出中给出机会研究4.项目建设前期的主要工作?机会研究的定义机会研究机会研究 就是为就是为 投资项目投资项目1.分析分析 投资动机投资动机2.鉴别鉴别 投资机会投资机会3.论证论证 投资方向投资方向4.项目建设前期的主要工作?机会研究的定义l机会研究机会研究 分分 一般机会研究一般机会研究 特定项目机会研究特定项目机会研究. .是投资机会选择的是投资机会选择的

15、最初阶段最初阶段；项目投资者项目投资者或或经营者经营者收集收集和和整理整理大量信息资料；大量信息资料；并对此加以并对此加以分析、研究分析、研究和和比较比较选择，从错综复杂选择，从错综复杂的情况中的情况中鉴别鉴别投资投资和和发展机会；发展机会；确定确定项目的投资领域项目的投资领域。4.项目建设前期的主要工作?一般机会研究的定义一般机会研究的分类一般需要做一般需要做1.地区机会研究地区机会研究2.部门行业机会研究部门行业机会研究3.资源机会研究资源机会研究4.项目建设前期的主要工作?1.地区机会研究地区机会研究 分析分析 所处特定地区的所处特定地区的l地理位置、自然特征、人口地理位置、自然特征、人

16、口;l地区经济结构，经济发展状况地区经济结构，经济发展状况及及地区进出口结构等状况。地区进出口结构等状况。 选择选择l投资投资或或发展方向。发展方向。 鉴别鉴别l指定地区的各种投资机会。指定地区的各种投资机会。问题问题:若你有若你有xxx万万, 让你回家乡投资让你回家乡投资, 你会做什么？你会做什么？4.项目建设前期的主要工作?这里这里- 我的家乡！投资什么项目最合适、投资什么项目最合适、并能取得最高的效益并能取得最高的效益？2.部门机会研究部门机会研究 分析所指定的部门分析所指定的部门l特征特征、投资者投资者或或经营者经营者所处部门的地位所处部门的地位和和作用作用增长情况增长情况、能否做出扩

17、能否做出扩展等展等;l项目的方向性选择项目的方向性选择;l鉴别某个指定部门的各鉴别某个指定部门的各种投资机会。种投资机会。问题问题：你将如何分析、决策你将如何分析、决策 所选择的行业所选择的行业?4.项目建设前期的主要工作?有多少人会来买我的锅有多少人会来买我的锅?别家同行都是怎么做？别家同行都是怎么做？3.资源机会研究资源机会研究 通过分析某种资源的通过分析某种资源的l分布状况、资源储量、分布状况、资源储量、可利用程度、已利用可利用程度、已利用状况、利用的限制条状况、利用的限制条件等信息件等信息. 寻找寻找l项目机会项目机会,识别利用某识别利用某种自然资源种自然资源或或工农业工农业产品为基础

18、的投资机产品为基础的投资机会会.问题问题:你家乡的那些特有资源你家乡的那些特有资源 能给你带来财富吗能给你带来财富吗?4.项目建设前期的主要工作?能能长期长期以以较便宜的价格较便宜的价格拿到这些铁皮吗拿到这些铁皮吗? 地区机会研究地区机会研究、部门行业机会研究部门行业机会研究、资源机会研究资源机会研究 需要提供以下信息需要提供以下信息和和数据作为研究的数据作为研究的依据依据 地区经济发展地区经济发展及及产业结构预测；产业结构预测； 地区社会发展现状地区社会发展现状及及预测预测; 有关法律法规；有关法律法规； 部门发展情况部门发展情况及及增长率；增长率； 进出口结构进出口结构及及趋势分析等。趋势

19、分析等。4.项目建设前期的主要工作?在在 一般机会研究一般机会研究 确定了项目发展方向确定了项目发展方向或或投资领域投资领域后，再做的进一步、更深的调查研究；后，再做的进一步、更深的调查研究；经过方案分析筛选，将项目经过方案分析筛选，将项目投资意向投资意向转变为概略的转变为概略的项目提案项目提案和和投资建议投资建议；从若干个有投资机会的项目中迅速而经济地做出抉从若干个有投资机会的项目中迅速而经济地做出抉择，进而编制择，进而编制 项目建议书项目建议书.4.项目建设前期的主要工作?特定项目的机会研究4.项目建设前期的主要工作? 特定项目机会研究 主要包括以下几个方面主要包括以下几个方面：市场研究：

20、着重于着重于从宏观的角度从宏观的角度 把握市场的总体走势把握市场的总体走势及及动动态，对已选定若干项目意向进行市场调查态，对已选定若干项目意向进行市场调查和和市市场预测；场预测；概略了解与项目意向相关的需求概略了解与项目意向相关的需求例如，例如，要确定某种新型建筑材料的市场需求要确定某种新型建筑材料的市场需求和和供应情况，就需要分析与这类新建筑材料相关供应情况，就需要分析与这类新建筑材料相关的建筑业的发展趋势的建筑业的发展趋势与与现状。现状。4.项目建设前期的主要工作? 特定项目机会研究特定项目机会研究 主要包括以下几个方面：主要包括以下几个方面：项目设想的外部项目设想的外部 环境分析环境分析

21、： 研究分析研究分析与与项目设想有关的外部环境；项目设想有关的外部环境；例如例如产业政策、税收政策、金融产业政策、税收政策、金融和和财政财政政策等各项具体政策的鼓励政策等各项具体政策的鼓励与与限制限制;及及有关的其他政策等。有关的其他政策等。4.项目建设前期的主要工作? 特定项目机会研究特定项目机会研究 主要包括以下几个方面：主要包括以下几个方面：项目投资者项目投资者或或承办者的承办者的优劣势分析优劣势分析： 分析分析 项目投资者项目投资者或或承办者实施经营选定的项承办者实施经营选定的项目意向具有哪些优势目意向具有哪些优势和和劣势，它们的劣势能否劣势，它们的劣势能否在一定条件下转化为优势；在一

22、定条件下转化为优势；也可以先通过也可以先通过 寻找寻找 项目发展投资的项目发展投资的“机会机会”和存在的和存在的 “问题问题”；再分析再分析 如何将其存在的如何将其存在的 “问题问题” 转化为投资转化为投资 “机会机会”的途径，然后再进行优劣势的评价。的途径，然后再进行优劣势的评价。本内容小结本内容小结主要介绍了主要介绍了 机会研究的基本概念机会研究的基本概念以以 “投资建设项目投资建设项目” 为出发点为出发点 , 介绍了介绍了 “机会研究机会研究”的定义的定义 和和 “一般、特定一般、特定” 这两个研究这两个研究阶段阶段 “机会研究机会研究”的分类的分类 和和 各个不同研究工作的功能各个不同

23、研究工作的功能机会研究机会研究：为工程建设项目的投资方：为工程建设项目的投资方出建议出建议, 在一在一 定的地区定的地区和和部门内部门内, 以自然资源以自然资源和和市场市场 调查为基础调查为基础, 寻找寻找最有利的最有利的投资机会投资机会 包括包括： 一般机会研究一般机会研究 和和 特定项目机会研究特定项目机会研究4.项目建设前期的主要工作?初步可行性研究l又称又称预可行性研究预可行性研究，是介于，是介于机会研究机会研究和和详细详细可行性研究可行性研究之间的研究阶段之间的研究阶段; ;l在进行在进行资料详尽、研究深细、数据准确、资料详尽、研究深细、数据准确、结论明确结论明确的的详细详细可行性研

24、究可行性研究前，一般要求先前，一般要求先作初步研究；作初步研究；l对项目对项目和和可能的方案进行审定，为可能的方案进行审定，为详细详细可行可行性研究性研究奠定基础。奠定基础。 If to Invest in a way of+ $xxxxxx.xx bank loan70% 70% run run a hotela hotel10% buy stocks初步可行性研究20% + bank loan buy a houseCan this earn big money?4.项目建设前期的主要工作?初步可行性研究初步可行性研究的p定义：定义：通过对拟建项目进行通过对拟建项目进行 初步初步估计，估计

25、，包括估计包括估计p项目的规模、需要多长时间完成项目的规模、需要多长时间完成 ? ?p需要多少人力、物力资源需要多少人力、物力资源? ?p需要多少资金，且能否筹集到足够的资金需要多少资金，且能否筹集到足够的资金? ?p项目财务上是否有利可图、经济上是否可行项目财务上是否有利可图、经济上是否可行? ?对对 机会研究机会研究 所选择的项目进一步分析论证所选择的项目进一步分析论证 以以确定确定 拟建项目拟建项目 的投资必要性。的投资必要性。4.项目建设前期的主要工作?初步可行性研究初步可行性研究的p目的：目的： a)判别项目投资的必要性判别项目投资的必要性和和可能性可能性?p拟建项目是否有前途拟建项

26、目是否有前途有必要作进一步研究有必要作进一步研究?b)b)是否有些关键性的技术是否有些关键性的技术或或其他问题需要解决其他问题需要解决? ?c)c)还需要做哪些职能还需要做哪些职能或或辅助研究？辅助研究？p实验室研究、中间研究、深入的市场研究。实验室研究、中间研究、深入的市场研究。4.项目建设前期的主要工作?初步可行性研究初步可行性研究的 范围范围: : 不是不是所有的项目都需要进行初步可行性研究所有的项目都需要进行初步可行性研究 ; ;直接进行直接进行详细可行性研究详细可行性研究花费较多花费较多、费时较长费时较长, , 若若最终又判定项目不可行时最终又判定项目不可行时, , 则则造成较大的损

27、失造成较大的损失; ; 对机会研究所选择的较大对机会研究所选择的较大或或较复杂的项目较复杂的项目, , 如果所掌握如果所掌握的基础数据对项目目标的可实现性的判断仍感不足时的基础数据对项目目标的可实现性的判断仍感不足时, , 应进行初步可行性研究。应进行初步可行性研究。 小项目一般只作详细可行性研究小项目一般只作详细可行性研究 4.项目建设前期的主要工作?初步可行性研究初步可行性研究的 内容内容: : 与详细可行性研究基本相同，但深度较浅与详细可行性研究基本相同，但深度较浅主要包括：主要包括：a)a)项目目标项目目标及及功能定位；功能定位；b)b)市场需求分析预测；市场需求分析预测；c)c)项目

28、建设地点选择；项目建设地点选择；d)d)项目方案构思；项目方案构思；e)e)项目建设方案初步论证。项目建设方案初步论证。本内容小结本内容小结主要介绍了主要介绍了 初步可行性研究的基本概念初步可行性研究的基本概念以以 “投资建设项目投资建设项目” 为出发点为出发点 , 介绍了介绍了 “初步可行性研究初步可行性研究”的的定义定义 、范围范围、目的目的和和内容内容.初步可行性研究初步可行性研究：l对项目对项目和和可能的方案可能的方案或或对对 机会研究机会研究 所选择的项所选择的项目进一步分析论证；目进一步分析论证；n以以确定确定 拟建项目拟建项目 的投资必要性；的投资必要性；n为为详细详细可行性研究

29、可行性研究奠定基础奠定基础。l判别项目投资的必要性判别项目投资的必要性和和可能性；可能性；l是否有些关键性的技术是否有些关键性的技术或或其他问题需要解决；其他问题需要解决；l还需要做哪些职能还需要做哪些职能或或辅助研究。辅助研究。定义定义目的目的4.项目建设前期的主要工作?详细可行性研究初步可行性研究初步可行性研究 通过后通过后, 项目一般都项目一般都不会再被淘汰不会再被淘汰;具体实施方案具体实施方案 和和 计划需要通过计划需要通过 详细可行性研究详细可行性研究 来确定来确定;采用哪种方案来实现采用哪种方案来实现以及以及实现后的实际效果主要实现后的实际效果主要 取决于取决于 详细可行性研究的结

30、果详细可行性研究的结果。4.项目建设前期的主要工作?详细可行性研究的定义与初步可行性研究的内容基本相同与初步可行性研究的内容基本相同, 但但 更详细更详细、深入深入 ;是在项目决策前对项目有关的是在项目决策前对项目有关的l技术、经济、法律、社会环境等方面的条件技术、经济、法律、社会环境等方面的条件和和情况情况进行详尽、进行详尽、系统、全面的系统、全面的 调查调查、研究研究、分析分析；对各种可能的技术方案进行对各种可能的技术方案进行 详细的详细的 论证论证 和和 比较比较；对项目完成后可能产生的对项目完成后可能产生的经济经济/社会社会效益效益 预测预测和和评价评价;可行性研究报告可行性研究报告可

31、可作为作为项目评估项目评估 和和 决策决策 依据依据.详细可行性研究4.项目建设前期的主要工作?详细可行性研究详细可行性研究的作用 投资决策是投资决策是建立在建立在详细可靠的市场预测、成本分析详细可靠的市场预测、成本分析和和效益效益估算的估算的可行性研究基础上可行性研究基础上的；的；可行性研究报告可行性研究报告是项目立项是项目立项、审批审批、开发商开发商与与有关部门签订有关部门签订协议协议、合同的依据合同的依据; ; 详细可行性研究详细可行性研究 对项目的经济对项目的经济、财务指标进行了分析财务指标进行了分析, 可以可以了解项目的筹资还本能力了解项目的筹资还本能力和和经营效益的获取能力经营效益

32、的获取能力 是企业筹集是企业筹集 建设资金建设资金和和金融机构提供信用贷款金融机构提供信用贷款 的依据的依据.详细可行性研究详细可行性研究 对开发项目的建设规模对开发项目的建设规模、开发建设项目的开发建设项目的内容内容及及建设标准等都作出有安排建设标准等都作出有安排, 所以是以后编制设计任务所以是以后编制设计任务书的依据书的依据 .4.项目建设前期的主要工作?详细可行性研究的原则 科学性科学性 - - 用科学用科学和和认真的态度收集认真的态度收集、分析分析和和鉴鉴别原始数据别原始数据和和资料资料, , 以确保数据的真实以确保数据的真实和和可靠可靠, , 他们是可行性研究的基础他们是可行性研究的

33、基础和和出发点出发点 ; ;客观性客观性 - - 用客观资料用客观资料, , 经过认真的分析经过认真的分析、计算，计算，得出合乎逻辑的结果得出合乎逻辑的结果, , 而不参杂任何主观而不参杂任何主观臆断臆断成成分分; ;公正性公正性 - - 把国家把国家和和人民的利益放在首位人民的利益放在首位, , 并综并综合考虑项目干系人的各方利益合考虑项目干系人的各方利益 ; ; 初步可行性研究初步可行性研究4.项目建设前期的主要工作?详细可行性研究详细可行性研究的主要依据国家经济国家经济和和社会发展的社会发展的 长期规划长期规划; ;部门部门和和地区的地区的 发展规划发展规划; ;以及国家以及国家和和地方

34、的相关地方的相关政策政策、法律法律、法规法规和和制度制度; ;主管部门对项目开发申请的主管部门对项目开发申请的 批示批示; ;4.项目建设前期的主要工作?详细可行性研究详细可行性研究的主要依据项目建议书项目建议书或或建议书批准后签订的意向性协议建议书批准后签订的意向性协议; ;国家国家、地区地区、企业的信息化规划企业的信息化规划和和标准标准; ;调研分析报告调研分析报告和和市场调查报告市场调查报告; ;技术技术、产品产品或或工具的有关资料工具的有关资料; ;国家有关建设方面的标准国家有关建设方面的标准、规范规范、定额资料定额资料. .4.项目建设前期的主要工作?详细可行性研究详细可行性研究的主

35、要任务1.是对项目的是对项目的产品纲要产品纲要、技术工艺技术工艺及及设备设备、厂址厂址与与厂区规划厂区规划;投资需求投资需求、资金融通资金融通;建设计划建设计划以及以及项目的经济效果等多方面项目的经济效果等多方面 进行全面进行全面、深入深入、系统的分析系统的分析和和论证论证；2.通过多方案比较通过多方案比较, 选择最佳方案选择最佳方案 .例：预算管理软件 - 产品纲要产品纲要全面预算管理全面预算管理 软件软件 “金典金典”是现代优秀企业强化成本管理、是现代优秀企业强化成本管理、优化资源配置、促进岗位协作、提高企业绩效的基础管理优化资源配置、促进岗位协作、提高企业绩效的基础管理模式之一，是一项涉

36、及面广、时效性强、信息量大、专业模式之一，是一项涉及面广、时效性强、信息量大、专业细致的管理活动，没有一个网络化、集成化、智能化和界细致的管理活动，没有一个网络化、集成化、智能化和界面友好的信息系统平台的支持，高效互动地实施全面预算面友好的信息系统平台的支持，高效互动地实施全面预算管理将是一句空话。管理将是一句空话。“金典金典”具备业务预测、活动计划、预算编制、预算执行与具备业务预测、活动计划、预算编制、预算执行与控制、预算调整与分析、定额库管理以及绩效考核等与全控制、预算调整与分析、定额库管理以及绩效考核等与全面预算管理相关的全部功能模块，适于大中型企业全面实面预算管理相关的全部功能模块，适

37、于大中型企业全面实施预算管理的需要。该产品已在几个省级电信运营企业获施预算管理的需要。该产品已在几个省级电信运营企业获得了成功应用。得了成功应用。 除除“决胜决胜”以外的全部产品均采用先进的以外的全部产品均采用先进的 B/S 体系架构体系架构4.项目建设前期的主要工作?详细可行性研究(详细详细)可行性研究的可行性研究的 主要步骤1.可行性研究工作可行性研究工作的委托的委托与与签订合同；签订合同；2.组织人员组织人员和和制定计划；制定计划；3.调查研究调查研究与与收集资料；收集资料；4.方案设计方案设计与与选优；选优；5.经济经济(/社会社会) 效益的分析效益的分析与与评价；评价；6.编写编写

38、(详细详细)可行性研究报告可行性研究报告4.项目建设前期的主要工作?详细可行性研究(详细详细)可行性研究报告的可行性研究报告的 结构第第 一部分一部分 概述概述第第 二二 部分部分 项目技术背景项目技术背景与与发展概况发展概况第第 三部分三部分 当前市场情况当前市场情况、资源资源、设施情况分析设施情况分析第第 四四 部分部分 项目技术方案项目技术方案第第 五五 部分部分 实施进度计划实施进度计划第第 六六 部分部分 投资估算投资估算与与资金筹措计划资金筹措计划第第 七七 部分部分 人员人员及及培训计划培训计划第第 八八 部分部分 不确定性不确定性（风险）（风险）分析分析第第 九九 部分部分 经

39、济经济和和社会效益预测社会效益预测与与评价评价第第 十十 部分部分 可行性研究结论可行性研究结论与与建议建议 4.项目建设前期的主要工作?详细可行性研究的结构第一部分第一部分 概述概述1.1.项目背景项目背景（1 1）项目名称项目名称（2 2）项目承担单位项目承担单位、主管部门主管部门及及客户客户（3 3）承担可行性研究的单位承担可行性研究的单位（4 4）可行性研究的工作依据可行性研究的工作依据（5 5）可行性研究工作的基本内容可行性研究工作的基本内容（6 6）基本术语基本术语和和一些约定一些约定2.2.可行性研究的结论可行性研究的结论（1 1）项目的目标项目的目标、规模规模（2 2）技术方案

40、概述技术方案概述及及特点特点（3 3）项目的建设进度计划项目的建设进度计划（4 4）投资估算投资估算和和资金筹措计划资金筹措计划（5 5）项目财务项目财务和和经济评价经济评价（6 6）项目综合评价结论项目综合评价结论4.项目建设前期的主要工作?第二部分第二部分 项目技术背景项目技术背景与与发展概况发展概况3.3.项目提出的技术背景项目提出的技术背景（1 1）国家国家、地区地区、行业行业或或企业发展规划企业发展规划（2 2）项目开发项目开发及及需求的原因需求的原因、必要性必要性4.4.项目的技术发展现状项目的技术发展现状（1 1）国内外的技术发展历史国内外的技术发展历史、现状现状（2 2）新技术

41、发展趋势新技术发展趋势5.编制项目建议书的过程编制项目建议书的过程及及必要性必要性详细可行性研究的结构4.项目建设前期的主要工作?第三部分第三部分 当前市场情况当前市场情况、资源资源、设施情况分析设施情况分析6.6.市场情况调查分析市场情况调查分析（1 1）项目所生产产品用途项目所生产产品用途、功能功能、性能市场调研性能市场调研（2 2）市场相关市场相关( (或替代或替代) )产品的调研产品的调研（3 3）项目开发环境项目开发环境、平台平台、工具所需的市场调研工具所需的市场调研（4 4）市场情况预测市场情况预测7.7.客户现行系统业务客户现行系统业务、资源资源、设施情况调查设施情况调查（1 1

42、）客户拥有的资源客户拥有的资源及及使用情况调查使用情况调查（2 2）客户现行系统的功能、性能、使用情况调查客户现行系统的功能、性能、使用情况调查（3 3）客户需求客户需求详细可行性研究的结构4.项目建设前期的主要工作?第四部分第四部分 项目技术方案项目技术方案8.项目总体目标项目总体目标（1 1）项目的目标项目的目标、范围范围、规模规模、结构结构（2 2）技术方案设计的原则技术方案设计的原则和和方法方法（3 3）技术方案特点分析技术方案特点分析（4 4）关键技术关键技术与与核心问题分析核心问题分析 详细可行性研究的结构4.项目建设前期的主要工作?第五部分第五部分 实施进度计划实施进度计划9.项

43、目实施进度计划项目实施进度计划（1 1）项目实施的阶段划分项目实施的阶段划分（2 2）阶段工作阶段工作及及进度安排进度安排（3 3）项目里程碑项目里程碑 详细可行性研究的结构4.项目建设前期的主要工作?第六部分第六部分 投资估算投资估算与与资金筹措计划资金筹措计划10.项目投资估算项目投资估算（1）项目总投资概算项目总投资概算（2）资金筹措方案资金筹措方案（3）投资使用计划投资使用计划详细可行性研究的结构4.项目建设前期的主要工作?第七部分第七部分 人员人员及及培训计划培训计划11.项目组人员组成项目组人员组成（1 1）项目组组织形式项目组组织形式（2 2）人员构成人员构成（3 3）培训内容培

44、训内容及及培训计划培训计划详细可行性研究的结构4.项目建设前期的主要工作?第八部分第八部分 不确定性不确定性（风险）（风险）分析分析12.项目风险项目风险 （1 1）关键技术关键技术、核心问题核心问题 ( (公关公关) ) 的风险的风险 （2 2）项目规模项目规模、功能功能、性能性能 ( (需求需求) ) 不完全确定性分析不完全确定性分析 （3 3）其他不可预见性因素分析其他不可预见性因素分析 详细可行性研究的结构4.项目建设前期的主要工作?第九部分第九部分 经济经济和和社会效益预测社会效益预测与与评价评价13.经济效益预测经济效益预测14.社会效益分析社会效益分析与与评价评价 详细可行性研究

45、的结构4.项目建设前期的主要工作?第十部分第十部分 可行性研究结论可行性研究结论与与建议建议 15.可行性研究报告结论可行性研究报告结论（1 1）可行性研究报告结论可行性研究报告结论、“立项立项”建议建议 （2）可行项目的修改建议可行项目的修改建议和和意见意见（3）不可行项目的问题不可行项目的问题及及处理意见处理意见（4）可行性研究中的争议问题可行性研究中的争议问题及及结论结论 详细可行性研究的结构项目可行性研究项目可行性研究 是指在项目是指在项目决策之前决策之前通过通过对拟建项目有关的市场、社会、经济、环境、技术等各方对拟建项目有关的市场、社会、经济、环境、技术等各方面情况进行深入细致调查研

46、究面情况进行深入细致调查研究; ;对各种可能的技术方案进行系统分析和比较论证对各种可能的技术方案进行系统分析和比较论证; ;对项目建成后的社会、经济、生态效益进行科学的预测对项目建成后的社会、经济、生态效益进行科学的预测和和评价评价来考察拟建项目来考察拟建项目 技术上的先进性技术上的先进性和和合理性合理性; ; 社会经济生态上的合理性社会经济生态上的合理性和和有效性有效性; ; 建设上的可能性建设上的可能性和和可行性可行性进而为投资项目进而为投资项目 评估评估和和决策决策 提供依据的整个过程提供依据的整个过程可行性研究 和 项目评估 的区别?项目评估：项目评估： 是由是由 投资决策部门投资决策

47、部门或或贷款机构贷款机构对上报的对上报的 可行性研究报告可行性研究报告 进行审核进行审核, , 判断拟建项目的判断拟建项目的l可靠性、真实性可靠性、真实性 和和 客观性客观性对拟建项目投资是否可行、以及最佳投资方案的确定是否对拟建项目投资是否可行、以及最佳投资方案的确定是否合理等提出评估意见合理等提出评估意见编写出项目评估报告，作为项目投资决策的直接依据编写出项目评估报告，作为项目投资决策的直接依据项目评估项目评估: : 的内容一般包括的内容一般包括项目建设必要性评估；项目建设必要性评估；项目建设和生产条件的评估；项目建设和生产条件的评估；项目工艺技术评估；项目效益评估；项目工艺技术评估；项目

48、效益评估；项目的不确定性分析；项目总评估。项目的不确定性分析；项目总评估。 可行性研究和项目评估的区别可行性研究和项目评估的区别? ?行为主体不同行为主体不同 企业企业 和和 政府政府/ /贷款部门贷款部门研究的角度研究的角度和和侧重点不同侧重点不同 微观微观 和和 宏观宏观; ; 企业利益企业利益 和和 社会社会/ /贷款部门贷款部门 利益利益在项目决策过程中所处的时序在项目决策过程中所处的时序和和地位不同地位不同 先先 和和 后、被审查后、被审查 和和 审查审查项目评估和行性研究的区别项目评估和行性研究的区别? ?都处于项目周期的第一个时期都处于项目周期的第一个时期 投资前期投资前期所包括

49、的内容基本相同所包括的内容基本相同目的目的和和要求是相通的要求是相通的可行性研究可行性研究 和和 项目评估项目评估 的的类似之处类似之处? ?本内容小结本内容小结主要介绍了主要介绍了 详细可行性研究详细可行性研究的基本概念的基本概念以以 “投资建设项目投资建设项目” 为出发点为出发点 , 介绍了介绍了 “详细可行性研究详细可行性研究”的的定义定义 、作用作用、原则原则、步步骤骤、内容内容和和步骤步骤.本内容小结本内容小结详细详细可行性研究可行性研究：l在投资决策前，对与在投资决策前，对与拟建项目拟建项目有关的社会、经济、技有关的社会、经济、技术等各方面进行深入细致的调查研究术等各方面进行深入细

50、致的调查研究; ;l对各种可能拟定的技术方案对各种可能拟定的技术方案和和建设方案进行认真的技建设方案进行认真的技术经济分析术经济分析和和比较论证比较论证; ;l对项目建成后的经济效益进行科学的预测对项目建成后的经济效益进行科学的预测和和评价评价; ;l在此基础上，对拟建项目的技术先进性在此基础上，对拟建项目的技术先进性和和适用性、经适用性、经济合理性济合理性和和有效性，以及建设必要性有效性，以及建设必要性和和可行性进行全可行性进行全面分析、系统论证、多方案比较面分析、系统论证、多方案比较和和综合评价综合评价; ;l以确定该项目是否应该投资以确定该项目是否应该投资和和如何投资等结论性意见如何投资等结论性意见; ;l为项目投资决策提供可靠的科学依据。为项目投资决策提供可靠的科学依据。本内容小结本内容小结思考思考：1. 可行性研究与项目评估的相似与不同？可行性研究与项目评估的相似与不同？2. 可行性研究的主要工作内容和作用？可行性研究的主要工作内容和作用？3. 项目评估的主要内容和作用？项目评估的主要内容和作用？