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1、第十二讲合作寡头Cartel张智革，2014产业经济学12-1Adam Smith：国富论 （1776）People of the same trade seldom meet together, even for merriment and diversion, but the conversation ends in a conspiracy against the public, or in some contrivance to raise pricesIt is impossible indeed to prevent such meetings, by any law which
2、either could be executed, or would be consistent with liberty and justice. But though the law cannot hinder people of the same trade from sometimes assembling together, it ought to do nothing to facilitate such assemblies; much less to render them necessary张智革，2014产业经济学12-2卡特尔（Cartel）的含义Cartel是一种正式的
3、相互竞争的企业之间的协议和组织只有当的厂商足够少，而生产的又是大宗商品一般产品时容易产生各厂商之间就价格、市场份额和总产量、客户分配、出价机制、生产数量作出规定，有时甚至建立共同的销售机构这种勾结（collusion）的目标是通过降低竞争的激烈程度，增加单个成员企业的利润 张智革，2014产业经济学12-3卡特尔（Cartel）的起源Cartel 起源于大约1880年左右的普鲁士：当时德国的一些大企业为了避免厂商生产能力扩大之后带来的相互竞争，就瓜分市场达成协议1930年代引入英语，在此之前很多词汇来描述这种形式：association, combination, combine or poo
4、l在1940年代，Cartel具有反德偏见，具有敌方经济制度的含义Cartels成为美国反垄断法（Anti-trust Campaign）全球禁止的经济结构张智革，2014产业经济学12-4私人Cartel与政府Cartel政府 cartel：政府参与的并保证实施的cartel协议民间 cartels：要承担反垄断法的法律义务（目前绝大多数发达国家都有反垄断法）认定及解散私人cartel是绝大多数先进市场经济国家非常重要的经济政策，因此在这些国家，私人Cartel都是以默认的形式存在过去200年中对于Cartel的研究及法律诉讼发现Cartel中位数价格提高了25%；私人的国际Cartels
5、平均是价格提高了28%；国内Cartels 平均提价 18%；所有 cartel中，大约有10%未能成功的提价张智革，2014产业经济学12-5历史上的Cartel大萧条和二战时期美国的煤炭开采和石油生产有一些政府cartel，在两次世界大战之间，Cartels 在德国也很重要国际政府间商品协议覆盖的产品包括：咖啡、糖、及石油等等当某些行业和产品出现危机时，某些国家的政府也会组织各种cartel以稳定价格、在极度短缺时配给产品Murray Rothbard认为美国的联邦储备是一个私人银行的政府cartel 张智革，2014产业经济学12-6Cartel的长期不可持续性Cartel天然的不稳定：
6、成员具有囚徒的困境问题每一个成员都具有破坏协议（降价和增加利润）的冲动，但是如果所有成员都破坏协议，大家都变得更糟由于欺诈的冲动使得Cartel很难长期存在20世纪的实证研究发现已知的Cartel存在大约5至8 年。也有人别私人 cartel存在超过了100年当cartel解散时，原有企业也有可能从新回归建立新的cartel张智革，2014产业经济学12-7Cartel与法西斯和共产党成员是否欺诈取决于短期收益和长期损失之间的对比囚徒困境也取决于试一次博弈还是重复博弈这二者的对比也取决于Cartel的监督和惩罚能力对于监督和惩罚都非常困难的情况下，Cartel将会变得非常不稳定黑社会团伙为什么
7、不如正式的政府稳定，从社会经济学的角度出发，中国共产党政权类似于黑社会Cartel影响Cartel监督和惩罚机制的因素行业中的厂商数目：厂商数越少，越容易监督，随着监督的困难，欺诈的收益就越大，当其中的某一个成员出现欺诈时，对团体带来损害 王岐山：国企领导人的腐败行为影响了党的威信产品的特征：产品稳定而且没有差异生产成本及其结构：各厂商的生产成本基本相同消费者行为与需求结构：如果需求是波动的，监督和惩罚就会困难很多销售的频率与特征：每一次销售合同的批量Cartel、完全竞争与完全垄断的价格价格和成本厂商产量价格和成本行业产量注意不同市场结构的产量与价格对比张智革，2014产业经济学12-10为
8、什么反对Cartels竞争性的厂商总是愿意联合起来提高价格而不是通过相互竞争来压低价格利润动机厂商希望通过勾结（ collude）组织起来的同时，也难以抵挡欺诈组织的诱惑，任何单个厂商可以通过降价获得更大的市场份额，厂商的个体理性会带来Cartel的组织非理性为什么某些 cartels比其他更有效，有些行业在实践中不可能有CartelGeorge Stigler认为成功 cartel存在两大障碍： 1）达成一致的合作条件 2） 建立一套违约的监督和惩罚体系张智革，2014产业经济学12-11建立Cartel的三个主要因素有能力在不导致非成员竞争压力的情况下，提高价格没有形成Cartel的阻力或
9、阻力很低设定和执行协议的成本较低Cartel成员的一致可以通过明确的协议来规定价格、限制竞争、确定各自的产量与市场份额必须对各自的潜在产出进行控制简单地说，Cartel必须在服务的质量、产品的等级和新产品的出现等方面有控制措施张智革，2014产业经济学12-12如何降低组织成本行业的生产高度集中参加Cartel的厂商数目不能太多产品是同质的欺诈行为很容易发现张智革，2014产业经济学12-13石油输出国组织（欧佩克OPEC） 1959 年美国对石油及成品油的进口实行配额管理 限制石油进口，同时对于加拿大、墨西哥和后来的委内瑞拉的产品给予特殊优惠，导致中东石油降价，油价在1959年2月和1960
10、年8月下降了1960年9月，海湾国家（伊朗、伊拉克、科威特、沙特）和委内瑞拉价格建立了OPEC.1973年，Algeria, Ecuador, Gabon, Indonesia, Libya, Nigeria, Qatar, and the United Arab Emirates加入OPEC；Ecuador和Gabon分别于1992年和1994年退出张智革，2014产业经济学12-14欧佩克OPEC与国际油价1960年代，OPEC未能成功的提高油价1960年每桶原油的实际价格（2004年美元价格）为 $9.78，1970年为$7.08 自1971年开始，原油的实际价格开始缓慢的上升1973年
11、下半年（ Arab-Israeli War）、1974年开始迅速上升，从大约每桶 $10.00涨到 $36.00张智革，2014产业经济学12-15欧佩克OPEC与石油短缺很多非经济学家认为19731974的油价上升并非由于OPEC中的阿拉伯国家对美国和荷兰的石油禁运所引起对于美国和荷兰石油禁运（Embargo）的影响并不大：它们可以从其他国家以同样的价格买到，禁运是无效的，不同卖家的产品可以替代Embargo实际上是一种价格歧视，国际市场上的差价一定会导致套利（arbitrage）并非OPEC的禁运造成了美国的石油短缺，而是由于OPEC削减了产量，引起油价大幅上升张智革，2014产业经济学1
12、2-16美国石油短缺的政策原因实际上美国的石油短缺是由于President Richard Nixon 1971年实施的经济稳定计划造成：该计划实行的价格控制不允许油价上涨到自由价格水平政府按照价格上涨前的消费模式进行配给高油价减少了长途驾驶和农用燃料的消费，这种配给造成了农村地区的相对过剩和城市地区的相对短缺，进一步加剧了价格控制的影响向外没有进行价格控制的德国和瑞士没有经历过同样的油品短缺和加油站外的长队张智革，2014产业经济学12-17作为Cartel的OPEC由一群生产者组成，通过限制产量使价格提高到高于竞争性价格的水平OPEC的决策中心是石油部长会议：各成员国石油部长每年聚会两次，讨论石油的产量和价格，并且分配各产油国的生产配额 配额是各产油国所允许的最高产量当然如果出现紧急状况，特别是油价下跌的压力非常紧迫时，会召开特别会议目前OPEC的石油产量大约占世界石油产量的50%左右张智革，2014产业经济学12-18四十年的国际油价（19652004年）数据来源：美国能源信息局张智革，2014产业经济学12-19OPEC所面临的经典cartel实施问题 成员国的超产和价格欺诈问题成员国有削价增加销量的冲动：价格远远高于MC价格欺诈的手段很多：提供超过30天的买方信贷，以较低的价格出售高品质原油、提供运输信贷等等张智革，2014产业经济学12-20
