教学课件建设工程监理概论

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1、建设工程监理概论课程学习特点及要求课程学习特点及要求基本要求：基本要求：正确处理监理单位与工程建设其他各方的关系。正确处理监理单位与工程建设其他各方的关系。初步了解我国实施建设监理的产生过程和必要性。初步了解我国实施建设监理的产生过程和必要性。掌握监理单位经营活动基本准则，并能对简单的掌握监理单位经营活动基本准则，并能对简单的工程实际问题知道如何进行处理。工程实际问题知道如何进行处理。了解监理单位的系列性文件，对具体的监理项目了解监理单位的系列性文件，对具体的监理项目会编制监理规划，确定相应的监理组织形式。会编制监理规划，确定相应的监理组织形式。学会在不同阶段对监理控制目标应采取的措施和学会在

2、不同阶段对监理控制目标应采取的措施和监理人员的主要职责。监理人员的主要职责。讲授内容1.建设工程监理基本知识2.监理组织与协调3.建设工程监理目标控制4.建设工程监理目标管理5.建设工程监理实务第一章第一章 建设工程监理基本知识建设工程监理基本知识1.1 建设工程监理制度的提出项目管理的发展历程我国项目管理的发展过程建设项目管理理论体系的发展我国建设工程管理体制变迁与监理制度的建立建设工程管理制度建设工程建设程序1.1 建设工程监理制度的提出建设工程监理制度的提出1.1.1项目管理的发展过程的发展过程潜意识的项目管理萌芽阶段 传统项目管理的形成阶段项目管理的传播和现代化现代项目管理的发展阶段1

3、.1 建设工程监理制度的提出建设工程监理制度的提出1.1.2我国项目管理的发展过程我国项目管理的发展过程传统项目管理阶段现代项目管理阶段1.1 建设工程监理制度的提出建设工程监理制度的提出1.1.3 建设项目管理理论体系的发展建设项目管理理论体系的发展发展历程 项目管理知识体系 项目时间管理项目成本管理项目质量管理项目人力资源管理项目信息管理项目风险管理项目采购管理项目集成管理项目范围管理1.1 建设工程监理制度的提出建设工程监理制度的提出1.1.4 我国建设工程管理体制变迁与监理制度我国建设工程管理体制变迁与监理制度的建立的建立自筹自管阶段从新中国成立至20世纪80年代,我国固定资产投资基本

4、上由国家统一安排计划(包括具体的项目计划)，由国家统一财政拨款。经济基础薄弱、建设投资和物资短缺自筹自管阶段当时我国建设工程管理基本采用两种形式：一般建设工程，由建设单位自己组成筹建机构，自行管理；重大建设工程，从相关单位抽调人员组成工程建设指挥部，由指挥部进行管理。弊端: 临时组建的管理机构使得投资“三超”(概 算超估算、预算超概算、结算超预算)、工期延长的现象较为普遍。1.1 建设工程监理制度的提出建设工程监理制度的提出三方管理阶段 从1953年至1965年，学习前苏联模式，实行以建设单位为主的甲、乙、丙三方制。甲方（建设单位）由政府主管部门负责组建，乙方（设计单位）和丙方（施工单位）分别

5、由各自的主管部门进行管理。建设单位自行负责建设工程项目全过程的具体管理。1.1 建设工程监理制度的提出建设工程监理制度的提出集权管理阶段 从1965年至1984年，许多大、中型项目的建设，采用工程指挥部的方式。工程指挥部模式把管理建设的职能与管理生产的职能分开的同时，也将建设工程设计、采购、施工的管理权集中在指挥部。弊端：它是高度集中的计划经济的产物，是政府直接组织管理生产的方式在工程建设领域的集中表现，不符合政企分开的原则。1.1 建设工程监理制度的提出建设工程监理制度的提出项目管理阶段80年代改革开放，国务院决定在基本建设和建筑业领域采取一些重大的改革措施,如:投资有偿使用(即“拨改贷”)

6、、投资包干责任制、投资主体多元化、工程招标投标制等。改革传统的建设工程管理形式势在必行。通过对我国工程管理实践的反思和总结，并对国外工程管理制度与管理方法进行考察，认识到工程项目管理是一项专门的学问，需要专门的机构和人才，建设单位的工程项目管理应当走专业化、社会化的道路。建设部于1988年年发布了“关于开展建设监理工作的通知”，提出提出建立建设监理制度建设监理制度。建设监理制作为工程建设领域的一项改革举措，旨在改变陈旧的工程管理模式，建立专业化、社专业化、社会化会化的建设监理机构，协助建设单位做好项目管理工作，以提高建设水平和投资效益1.1 建设工程监理制度的提出建设工程监理制度的提出1.1.

7、5 建设工程管理制度建设工程管理制度 项目法人责任制 招标投标制 建设工程监理制合同管理制1.1 建设工程监理制度的提出建设工程监理制度的提出1.1.6 建设工程建设程序建设工程建设程序项目建议书阶段可行性研究阶段设计阶段施工准备阶段施工安装阶段生产准备阶段竣工验收阶段项目后评价阶段1.2 建设工程监理概念建设工程监理概念1.2.1 建设工程监理的定义与性质建设工程监理的定义与性质建设工程监理的定义建设工程监理的定义（1）建设工程监理的相关主体（2）建设工程监理实施的前提（3）建设工程监理的依据建设工程监理的定义建设工程监理是指具有相应资质资质的工程监监理企业理企业，接受建设单位的委托委托，承

8、担其项项目管理目管理工作，并代表建设单位代表建设单位对承建单位的建设行为进行监督管理监督管理的专业化服务活专业化服务活动动。建设单位建设单位拥有确定建设工程规模、标准、确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位位等重大问题的决定权重大问题的决定权。工程监理企业是指取得法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。建设工程监理定义的要点（4点）1.建设工程监理的行为主体是工程监理企业工程监理企业建筑法规定,实行监理的建设工程,由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理企业实施监理.建设工程监理只能由具有相应资质的工程

9、监理企业来开展，建设工程监理的行为主体是工程监理企业.建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理。后者的行为主体是政府部门，它具有明显的明显的强制性强制性，是行政性的监督管理，它的任务、职责、任务、职责、内容内容不同于建设工程监理。同样，总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理。 2.建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授委托和授权权只有与建设单位订立书面书面委托监理合同，明确了监理的范围、内容、权利、义务、责任范围、内容、权利、义务、责任等，工程监理企业才能在规定的范围内行使管理权，合法地开展建设工程监理。工程监理企业在委托监理的工程中拥有一定的管拥有一定的管理权限理权限，能

10、够开展管理活动，是建设单位授权的建设单位授权的结果结果。承建单位接受并配合监理是其履行合同的一种行承建单位接受并配合监理是其履行合同的一种行为为。 2.建设工程监理的实施需要建设单位的委托委托和授权和授权。例如，仅委托施工阶段监理的工程，工程监理企业只能根据委托监理合同和施工合同对施工行为实行监理。而在委托全过程监理的工程中，工程监理企业则可以根据委托监理合同以及勘察合同、设计合同、施工合同对勘察单位、设计单位和施工单位的建设行为实行监理。练习 建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其( )工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。A 工

11、程项目建设B 建设项目监管C 工程项目中介D. 项目管理答案：D1.2.1 建设工程监理的定义与性质建设工程监理的定义与性质（1）建设工程监理的相关主体 建设单位、承建单位和监理单位建设单位、承建单位和监理单位（2）建设工程监理实施的前提建筑法明确规定，建设单位与其委托的监理单位应当订立书面建设工程监理合同。也就是说，建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。习题按照建筑法规定，建设工程监理实施的前题是（ ）。A. 需要建设单位的委托和授权B 建设工程监理单位代表建设单位对城建单位的建设行为进行监控C 工程监理企业应当客观、公正地执行监理任务D 建设工程监理单位必须具有甲级资质答案 A.(1

12、)工程建设文件 批准的可研报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等.(2)有关的法律法规规章和标准规范 建筑法、合同法、招标投标法、建设工程质量管理条例等法律法规，建设监理规定等部门规章，以及地方性法规等，也包括工程建设标准强制性条文、监理规范及有关工程技术标准、规范、规程等。(3)建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同 监理合同，施工合同 （3）建设工程监理的依据1.建设工程监理企业应根据（ ）来实施监理。A. 委托监理合同B. 有关建设工程合同的规定C. 相关法律法规D. 建设项目选址意见书答案：A.B.C.D.习题1.1.服务

13、性服务性 工程监理的主要方法是规划、协调、控制，主要任务是控制建设工程的投资、进度和质量，最终协助建设单位协助建设单位在计划目标内将工程建成工程建成投入使用。监理企业不直接进行设计和施工；既不向建设单位承包造价,也不参与承包商的利益分成。在工程建设中,监理人员利用自身知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段,为建设单位提供管理服务。监理企业不能完全取代不能完全取代建设单位的管理活动.它不具有工程建设重大问题的决策权,只能在授权范围内代表代表建设单位进行管理。监理的服务对象是建设单位,服务按照委托监理合同的规定进行,受法律约束和保护。建设工程监理的性质（掌握）工程监理企业应根据建设单位的委

14、托，客观、公正地执行监理任务。FIDIC认为:企业是“作为一个独立独立的专业公司受聘于业主去履行服务的一方”，应根据合同进行工作,监理工程师应“作为一名独立独立的专业人员进行工作”,企业“相对于承包商、制造商、供应商,必须保持其行为的绝对独立性绝对独立性,不得从他们那里接受任何形式的好处，而使其决定的公正性受到影响。独立性的表现独立性的表现：1）应严格按照法律法规实行监理；2）在委托监理的工程中,监理企业与承建单位不得与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系；3）在开展工程监理的过程中,必须建立建立自己的组织自己的组织,按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段独立开展工作。2.独立性科学性是由

15、建设工程监理的基本目的决定的基本目的决定的。以协助建设单位实现力求在计划目标内建成工程。随着工程规模规模日趋庞大庞大,环境环境日益复杂复杂,功能标准要求提高,新技术、新工艺、新材料、新设备不断涌现,参加建设的单位越来越多,市场竞争日益激烈，风险日渐增加,只有采用科学的科学的思想、理论、方法和手段才能驾驭工程建设。科学性主要表现主要表现：1）工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；2）应当有足够数量、丰富管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍;有健全的管理制度及现代化的管理手段；3）掌握先进的管理理论、方法和手段；4）积累足够的技术、经济资料和数据；5）有科学的工

16、作态度和严谨的工作作风，实事求是、创造性地开展工作。3.科学性在开展建设工程监理的过程中，工程监理企业应当排除各种干扰，客观、公正地对待监理的委托单位委托单位和承建单位承建单位。特别是当两方发生利益冲突或矛盾时，应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法利益时，不损害承在维护建设单位的合法利益时，不损害承建单位的合法权益建单位的合法权益。4.公正性如果不具有（ ），那么建设工程监理就难以保持公正性，难以顺利进行合同管理，难以调节业主与承建商之间的权益纠纷。A 科学性B 独立性C 服务型D 委托性答案 B练习【2008.1】在开展工程监理的过程中，当建设单位与承建单位发生利益冲

17、突时，监理单位应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法权益的同时，不损害承建单位的合法权益。这表明建设工程监理具有( )。 A公平性 B自主性 C独立性 D公正性 答案：D按照建设工程监理独立性的要求（）。A.工程监理企业必须是自主经营、自负盈亏的经济实体.B.工程监理企业应严格按照规定的依据实施监理C.在委托监理的工程中,监理企业与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系.D.在开展工程监理的过程中,必须建立自己的组织,按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段独立开展工作.E 在委托监理的工程中,监理企业与建设项目主管部门不得有隶属关系和其他利害关系.答案：ABCD1.2.

18、2 1.2.2 建设工程监理的作用与原则建设工程监理的作用与原则1.有利于提高建设工程投资决策科学化水有利于提高建设工程投资决策科学化水平平 在建设单位委托工程监理企业实施全方位全过程监理的条件下,建设单位如有初步项目投资意向,监理企业可协助建设单位选择适当的工程咨询机构,并对咨询结果(如项目建议书、可研报告)进行评估,提出修改意见和建议;或直接从事工程咨询工作,为建设单位提供建设方案.这样，不仅可使项目投资符合国家经济发展规划、产业政策、投资方向,而且使项目投资符合市场需求.监理企业参与或承担项目决策阶段的监理工作,有利于提高投资决策的水平,避免项目投资决策失误,也为实现建设工程投资综合效益

19、最大化打下基础。1.2.2 1.2.2 建设工程监理的作用与原则建设工程监理的作用与原则2.有利于规范工程建设参与各方的建设行有利于规范工程建设参与各方的建设行为为 工程建设参与各方的行为都应符合法律法规和市场准则.要做到这一点,除依靠自律机制外还需要建立有效的约束机制.为此，首先首先需要政府政府对工程建设参与各方的建设行为进行全面的监督管理.这是最基本的约束最基本的约束,也是政府的主要职能之一.但由于客观条件所限,政府的监督管理不可能深入到每一项建设工程的实施过程中,因而还需建立另一种约束机另一种约束机制制(建设工程监理建设工程监理),能在建设工程实施工程实施过程中过程中对工程建设参与各方的

20、建设行为进行约束.以避免避免建设单位与承建单位双方发生不当建设行为不当建设行为。1.2.2 1.2.2 建设工程监理的作用与原则建设工程监理的作用与原则3.有利于促使承建单位保证建设工程质量有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全和使用安全工程监理企业对承建单位建设行为的监督管理,是从产品需求者角度对建设工程生产过程的管理,这与生产者自身的管理有很大区别.而工程监理企业又不同于建设工程的实际需求者,监理人员监理人员都是既懂工程技术又懂经济管理的专业都是既懂工程技术又懂经济管理的专业人土人土,他们有能力及时发现建设工程实施过程中出现的问题,发现工程材料、设备,以及阶段产品存在的问题,从而避免

21、留下工程质量隐患.实行工程监理制之后,在加强承建单位自身对工程质量管理的基础上,由工程监理企业介入建设工程生产过程管理,对保证建设工程质量和使用安全有着重要作用.1.2.2 1.2.2 建设工程监理的作用与原则建设工程监理的作用与原则4.4.有利于实现建设工程投资效益最大化有利于实现建设工程投资效益最大化投资最大化的三种表现投资最大化的三种表现: :(1)满足建设工程预定功能和质量标准的前提下,建设投资额最少；(2)满足建设工程预定功能和质量标准的前提下,建设工程寿命周期费用(或全寿命费用)最少；(3)建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大【2008.2】建设工程监理的作用是()

22、。A促使承建单位保证建设工程质量和使用安全B有利于实现建设工程社会效益最大化C依靠自律机制规范工程建设参与各方的建设行为D从产品生产者的角度对建设生产过程实施管理答案：A1.2.3 建设工程监理的范围建设工程监理的范围 建设工程监理范围可以分为监理的工程范围工程范围和监理的建设阶段范围建设阶段范围。（1）工程范围1）国家重点工程依据国家重点建设项目管理办法所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。 2）大中型公用事业工程项目总投资额在30003000万元万元以上的下列工程项目供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他

23、公用事业项目。3)成片开发建设的住宅小区工程建筑面积在5 5万平方米万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理；5万平方米以下的住宅建设工程，可以可以实行监理。为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当应当实行监理。 4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。5）国家规定必须实行监理的其他工程项目总投资额在30003000万元万元以上关系社会社会公共利益、公众安全公共利益、公众安全的下列基础设施项目：煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源新能源等项目

24、；铁路、公路铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目；邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目；防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目；道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道地下管道、公共停车场等城市基础设施项目；生态环境保护项目；其他基础设施项目。 学校、影剧院、体育场馆项目学校、影剧院、体育场馆项目。 （2）阶段范围可适用于投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是施工阶段目前主要是施工阶段。在施工阶段委托监理，其目的是更有效地发挥监理的规划、控制、协调规划、控制、协调作用，为在计划目标内建成工程

25、提供最好的管理。练习【200550】建设工程监理范围和规模标准规定中要求建筑面积在()平方米以上的住宅建设工程必须实行监理。A1万B2万C3万D5万答案：D当前我国的建设工程监理主要在工程项目建设的（）阶段进行。A决策B实施C施工D设计答案：C【2006.1】依据建设工程监理范围和规模标准规定，下列工程项目必须实行监理的是()。A.总投资额为2亿元的电视机厂改建项目B.建筑面积4万平方米的住宅建设项目C.总投资额为30万美元的联合国粮农组织的援助项目D.总投资额为2000万元的科技项目答案：C【2007.1】下列关于建设工程监理工作与建设行政主管部门监督管理工作的表述中，正确的是()。A.建设

26、工程监理工作与建设行政主管部门的监督管理工作都不具有强制性B.建设工程监理工作与建设行政主管部门的监督管理工作都具有委托性C.建设工程监理工作具有强制性，建设行政主管部门的监督管理工作具有委托性D.建设工程监理工作具有委托性，建设行政主管部门的监督管理工作具有强制性答案：D【200875】依据建设工程监理范围和规模标准规定，()必须实行监理。A使用国外政府援助资金的项目B投资额为2000万元的公路项目C建筑面积在4万平方米的住宅小区项目D投资额为1000万元的学校项目E投资额为3500万元的医院项目答案：ADE练习【2005.2】实施建设工程监理()。A.有利于避免发生承建单位的不当建设行为，

27、但不能避免发生建设单位的不当建设行为B.有利于避免发生建设单位的不当建设行为，但不能避免发生承建单位的不当建设行为C.既有利于避免发生承建单位的不当建设行为，又有利于避免发生建设单位的不当建设行为D.既不能避免发生承建单位的不当建设行为，又不能避免发生建设单位的不当建设行为答案：C1.2.4 建设工程监理的内容建设工程监理的内容投资控制进度控制质量控制合同管理安全管理风险管理组织协调1.2建设工程监理概念1.3.1 国外建设工程监理发展国外建设工程监理发展1.3.2 我国建设工程监理的发展我国建设工程监理的发展试点阶段建设工程监理制建设工程监理制于1988年开始试点。1.3我国建监理行业的发展

28、稳步发展阶段1993年，在全国第五次建设监理工作会议上，部署了结束试点、转向稳步发展阶段的各项工作。1995年10月，建设部、国家工商行政管理局印发了建设工程委托监理合同(示范文本)（20000202）1.3我国建监理行业的发展全面推行阶段1997年中华人民共和国建筑法以法法律律制度的形式做出规定，国家推行建设工程监理制度，从而使建设工程监理在全国范围内进入全面推行阶段。1.3我国建监理行业的发展改革发展阶段2012年，制定了建设工程监理合同（示范文本）（GF20120202）2013年，由住房城乡建设部和国家质量技术监督总局联合发布了的国家标准建设工程监理规范（GB/T50319-2013）

29、1.3我国建监理行业的发展我国建设监理制的发展的四个阶段：（1）1988-1993年-试点阶段（2）1993年-1995年-稳定发展阶段（3）1997年-2012年-全面推行阶段（4）2012年至今-改革发展阶段1.3.3 建设工程监理发展趋势建设工程监理发展趋势现阶段建设工程监理发展现状（1）队伍迅速发展壮大（2）呈现多样化发展（3）服务范围不断扩大1.3我国建监理行业的发展存在的问题存在的问题（1）市场行为有待规范（2）部分监理单位运营操作不规范（3）业务相对单一，市场空间狭小（4）服务质量不高，缺乏社会信誉（5）工程监理取费低（6）工程监理行业技术创新能力比较低1.3我国建监理行业的发展

30、我国建设工程监理的特点我国建设工程监理的特点我国我国的建设工程监理建设工程监理无论在管理理论和方法上，还是在业务内容和工作程序上，与国外国外的建设项目管理建设项目管理都是相同的。现阶段，由于发展条件不尽相同，需求方对监理的认知度较低，市场体系发育不够成熟，市场运行规则不够健全，因此存在一些差异。1.3我国建监理行业的发展建设项目管理是适应建筑市场中建设单位新的需求的产物,其发展过程也是整个建筑市场发展的一个方面,没有来自政府部门的行政指导或干预.我国的工程监理从一开始就是作为对计划经济条件下所形成的工程管理体制改革的一项新制度提出来的,也是依靠行政和法律手段行政和法律手段在全国范围推行的.为此

31、,不仅在各级政府部门中设立了主管建设工程监理有关工作的专门机构,而且制定了有关的法律、法规、规章,明确提出国家推行建设工程监理制度,并明确规定了必须实行建设工程监理的工程范围.(1) 建设工程监理属于强制推行的制度国际上，建设项目管理按服务对象主要可分为为建设单位服务的项目管理和为承建单位服务的项目管理。我国工程监理制规定，监理企业只接受建设单位委托，即只为建设单位服务。它不能接受承建单位的委托为其提供管理服务。从这个意义上看，可认为我国的建设工程监理就是为建设单位服务的项目管理。(2) 建设工程监理服务对象具有单一性我国的工程监理企业与建设单位构成委托委托与被委托关系与被委托关系，与承建单位

32、无任何经济关与承建单位无任何经济关系系，但根据授权有权对其不正当建设行为根据授权有权对其不正当建设行为进行监督，或者预先预防，或者指令及时进行监督，或者预先预防，或者指令及时改正，或者向有关部门反映，请示纠正改正，或者向有关部门反映，请示纠正；强调对承建单位施工过程和施工工序的监施工过程和施工工序的监督、检查和验收督、检查和验收，而且还提出了旁站监理旁站监理的规定。在质量控制质量控制方面的工作所达到的深度和细度，远远超过国际上。(3)建设工程监理具有监督功能在建设项目管理方面，一些发达国家只对专业人发达国家只对专业人士的执业资格士的执业资格提出要求，而没有对企业的资质管理作出规定.我国对建设工

33、程监理的市场准入采取企业资质和人员资格的双重控制。要求专业监理工程师以上的监理人员要取得监理工程师资格证书，不同资质等级的工程监理企业至少要有一定数量的取得监理工程师资格证书并经注册的人员。这种市场准入的双重控制对于保证我国建设工程监理队伍的基本素质，规范我国建设工程监理市场起到了积极的作用。(4) 市场准入的双重控制建设工程监理发展的趋势建设工程监理发展的趋势（1）加强法制建设，走法制化的道路（2）以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展（3）适应市场需求，优化监理单位结构（4）加强培训工作，不断提高从业人员素质（5）与国际惯例接轨，走向世界1.3我国建监理行业的发展从WTO角度看,法制建

34、设比较薄弱，突出表现在市场规则和市场机制方面.市场规则特别是市场竞争规则和市场交易规则还不健全.市场机制，包括信用机制、价格形成机制、风险防范机制及仲裁机制等尚未形成.应当在总结经验的基础上，借鉴国际上通行的做法，逐步建立和健全起来.只有这样才能使我国建设工程监理走上有法可依、有法必依的轨道。(1) 加强法制建设，走法制化的道路我国实行建设工程监理目前仍然以施工阶段施工阶段监理为主为主。随着项目法人责任制的不断完善，以及民营企业和私人投资项目的大量增加，建设单位将对工程投资效益愈加重视，工程前期决策阶段的监理将日益增多。从发展趋势看,代表建设单位进行全方位、全过程的工程项目管理,是我国工程监理

35、行业发展的趋向.应按照市场需求多样化的规律,积极扩展监理服务内容.要从现阶段以施工阶段为主,向全过程、全方位监理发展，即不仅要进行施工阶段质量、投资和进度控制,做好合同管理、信息管理和组织协调工作,而且要进行决策阶段和设计阶段的监理.(2)以市场需求为导向,向全方位、全过程监理发展建设工程监理应当向全方位、全过程监理发展,是从建设工程监理整个行业而言,应通过市场机制和必要的行业政策引导,在工程监理行业逐步建立起综合性与专业性监理企业相结合、大中小型监理企业相结合的合理的企业结构.按工作内容分：建立起能承担全过程、全方位监理任务的综合综合性性监理企业与能承担某一专业专业监理任务(如招标代理、工程

36、造价咨询)的监理企业相结合的企业结构.按工作阶段分:建立起能承担工程建设全过程监理的大型监理企业与能承担某一阶段工程监理任务的中型监理企业和只提供旁站监理劳务的小型监理企业相结合的企业结构。这样，既满足建设单位的各种需求，又能使各类监理企业各得其所，有合理的生存和发展空间。一般来说，大型、综合素质较高大型、综合素质较高的监理企业应当向综合监理方综合监理方向发展向发展，而中小型监理企业中小型监理企业则应当逐渐形成自己的专业特色专业特色。(3) 适应市场需求，优化工程监理企业结构从全方位、全过程监理的要求来看，我国建设工程监理从业人员的素质还不能与之相适应，迫切需要加以提高。另一方面，工程建设领域

37、的新技术、新工艺、新材料层出不穷，工程技术标准、规范、规程也时有更新，信息技术日新月异，都要求建设工程监理从业人员与时俱进，不断提高自身的业务素质和职业道德素质，这样才能为建设单位提供优质服务。从业人员的素质是整个工程监理行业发展的基础。从业人员的素质是整个工程监理行业发展的基础。只有培养和造就出大批高素质的监理人员，才可能形成相当数量的高素质的工程监理企业；才能形成一批公信力强、有品牌效应的工程监理企业，才能提高我国建设工程监理的总体水平及其效果，才能推动建设工程监理事业更好更快地发展。(4) 加强培训工作,不断提高从业人员素质我国的工程监理虽然形成了一定的特点,但在很多方面与国际惯例还有差

38、异.因此应当认真学习和研究国际上被普遍接受的规则，为我所用.与国际惯例接轨可使我国企业与国外同行按照同一规则同台竞争，这既表现在国外项目管理公司进入我国后与我国工程监理企业之间的竞争，也可能表现在我国工程监理企业走向世界，与国外同类企业之间的竞争.要在竞争中取胜，除有实力、业绩、信誉之外，必须掌握国际上通行的规则.(5)与国际惯例接轨，走向世界1.3.4 新型项目管理模式新型项目管理模式CM（ConstructionManagement）模式PPP模式（PublicPrivatePartnership）Partnering模式ProjectControlling模式1.3我国建设监理行业的发展

39、案例分析【背景】某房产公司开发一框架结构高层写字楼工程项目，在委托设计单位完成施工图设计后，通过招标方式选择监理单位和施工单位。中标的施工单位在投标书中提出了桩基础工程、防水工程等分包计划。在签订施工合同时业主考虑到过多分包可能会影响工期，只同意桩基础工程分包，而施工单位坚持都应分包。在施工中房产公司根据预售客户的要求，对某楼层的使用功能进行调整（工程变更）。在主体结构完工施工完成时，由于房产公司资金周转出现问题，无法按施工合同支付施工单位的工程款。施工单位由于未得到房产公司的付款，故也没有按分包合同规定的时间内向分包单位付款。【问题】1.该房产公司应先选定监理单位还先选定施工单位？为什么？2

40、.房产公司不同意桩基础工程以外其他分包的做法有道理吗？为什么？3.施工单位由于未得到房产公司的付款，从而也没有按分包合同规定的时间内向分包单位付款。妥当吗？为什么？参考答案：1.房产公司应先选择监理单位，因为：先选定监理单位，可协助业主进行招标，利于优选最佳施工单位。根据建设工程委托监理合同示范文本和有关规定引申出应先选定监理单位。2.无理。投标书是要约，房产公司合法地向施工单位发出中标通知书即为承诺，房产公司应根据投标书和中标通知书为依据签订施工合同。3. 施工单位由于未得到房产公司的付款，从而也没有按分包合同规定的时间内向分包单位付款的做法不妥。建设单位根据施工合同与施工单位进行结算，分包

41、单位根据分包合同与施工单位进行结算，两者在付款上没有前因后果的关系，施工单位未得到房产公司的付款不能成为不向分包单位付款的理由。第一章 建设工程监理制度1.4 建设工程监理法律法规1.4.1 建设工程监理法律体系构成建设工程监理法律体系构成1.4.2与建设监理有关的建设工程法律法规与建设监理有关的建设工程法律法规规章规章1.4.3 相关法律法规简介相关法律法规简介建设工程监理法律体系构成建设工程法律法规体系是指根据中华人民共和国立法法的规定,制定和公布施行的有关建设工程的各项法律法律、行政法规行政法规、地方性法规地方性法规、自治条例自治条例、单行条例单行条例、部门部门规章规章和地方政府规章地方

42、政府规章的总称.(目前,体系已经基本形成)本节列举和介绍的是与建设工程监理有关的法律、行政法规和部门规章，不涉及地方性法规、自治条例、单行条例和地方政府规章.(一) 建设工程法律法规规章的制定机关和法律效力建设工程法律是指由全国人大全国人大及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席国家主席签署主席令主席令予以公布.E.g.中华人民共和国建筑法法、中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国政府采购法、中华人民共和国城市规划法等。建设工程行政法规是指由国务院国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由总理总理签署国务院令国务院令予以公布.E.g.建设

43、工程质量管理条例条例、建设工程勘察设计管理条例等。建设工程部门规章是指建设部按照国务院规定的职权范围、独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项规章，属于建设部建设部制定的由部长部长签署建建设部令设部令予以公布。如工程监理企业资质管理规定规定建筑工程设计招标投标管理办法办法等。效力比较：效力比较：法律的效力高于行政法规；行政法规的效力高于部门规章。与建设监理有关的建设工程法律法规规章1法律2行政法规3部门规章1法律(1) 中华人民共和国建筑法；(2) 中华人民共和国合同法；(3) 中华人民共和国招标投标法；(4) 中华人民共和国土地管理法；(

44、5) 中华人民共和国城市规划法；(6) 中华人民共和国城市房地产管理法；(7) 中华人民共和国环境保护法；(8) 中华人民共和国环境影响评价法。2行政法规（1）建设工程质量管理条例； （2）建设工程勘察设计管理条例（3）中华人民共和国土地管理法实施条例3部门规章(1)工程监理企业资质管理规定；(2)监理工程师资格考试和注册试行办法；(3)建设工程监理范围和规模标准规定；(4)建筑工程设计招标投标管理办法；(5)房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法；(6)评标委员会和评标方法暂行规定；(7)建筑工程施工发包与承包计价管理办法；(8)建筑工程施工许可管理办法；(9)实施工程建设强制性标准

45、监督规定；(10)房屋建筑工程质量保修办法；(11)房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法；(12)建设工程施工现场管理规定；(13)建筑安全生产监督管理规定；(14)工程建设重大事故报告和调查程序规定；(15)城市建设档案管理规定。【2006.4】国务院建设主管部门以部长令形式发布的规范性文件属于( )。A.法律 B.行政法规 C.国家标准 D.部门规章答案：D【2007.4】下列法律文件中，与建设工程监理有关的行政法规是( )。A.中华人民共和国建筑法 B.建设工程安全生产管理条例C.注册监理工程师管理规定 D.建筑工程施工许可管理办法答案：B相关法律法规简介1.建筑法2.

46、建设工程质量管理条例3.建设工程安全生产管理条例4.监理单位资质管理规定建筑法建筑法是我国工程建设领域的一部大法。全文分8章共计85条。整部法律内容是以建筑市场管理为中心，以建筑工程质量和安全为重点，以建筑活动监督管理为主线形成的。（一）总则（二）建筑许可（三）建筑工程发包与承包（四）关于建筑工程监理（五）关于建筑工程安全生产管理（六）建筑工程质量管理（七）法律责任（八）附则(一）总则建筑法总则一章,是对整部法律的纲领性规定内容包括：立法目的、调整对象和适用范围、建筑活动基本要求、建筑业的基本政策、建筑活动当事人的基本权利和义务、建筑活动监督管理主体。(1) 立法目的：为了加强对建筑活动的监督

47、管理，维护建筑市场秩序，保证建筑工程的质量和安全，促进建筑业健康发展。(2)建筑法调整的地域范围是中国境内，调整对象包括从事建筑活动的单位和个人及监督管理的主体，调整的行为是各类房屋建筑及其附属设施的建造和与其配套的线路、管道、设备的安装活动。（一）总则建筑法中关于施工许可、建筑施工企业资质审查和建筑工程发包、承包、禁止转包，以及建筑工程监理、建筑工程安全和质量管理的规定，也适用于其他专业工程的建筑活动。(3) 建筑活动基本要求是建筑活动应当确保建筑工程质量和安全，符合国家建筑工程安全标准。(4) 任何单位和个人从事建筑活动应当遵守法律、法规，不得损害社会公共利益和他人合法权益。任何单位和个人

48、不得妨碍和阻挠依法进行的建筑活动。(5) 国务院建设行政主管部门对全国的建筑活动实施统一监督管理。（二）建筑许可（二）建筑许可 建筑许可是对建筑工程施工许可制度和从事建筑活动的单位和个人从业资格的规定。内容包括：1建筑工程施工许可制度2从事建筑活动的单位的资质管理规定1 1建筑工程施工许可制度建筑工程施工许可制度内涵：建设行政主管部门根据建设单位的申请，依法对建筑工程所应具备的施工条件进行审查，符合规定条件的，准许准许该建筑工程开始施工施工，并颁发颁发施工许可证许可证的一种制度。内容：建筑工程施工许可制度的内容(1) 施工许可证的申领时间、申领程序、工程范围、审批权限以及施工许可证与开工报告之

49、间的关系；(2) 申请施工许可证的条件和颁发施工许可证的时间规定；(3) 施工许可证的有效时间和延期的规定；(4) 领取施工许可证的建筑工程中止施工和恢复施工的有关规定；(5) 取得开工报告的建筑工程不能按期开工或中止施工以及开工报告有效期的规定。(二二) 建筑许可建筑许可第八条申请领取施工许可证，应当具备下列条件：（一）已经办理该建筑工程用地批准手续；（二）在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证；（三）需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；（四）已经确定建筑施工企业；（五）有满足施工需要的施工图纸及技术资料；（六）有保证工程质量和安全的具体措施；（七）建设资金已经落实；（八）法律、行政法规

50、规定的其他条件。建设行政主管部门应当自收到申请之日起15日日内，对符合条件的申请颁发施工许可证。(二)建筑许可第九条建设单位应当自领取施工许可证之日起3 3个月内个月内开工。因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期；延期延期以两次两次为限，每次不超过每次不超过3 3个月个月。既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。第十条在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起中止施工之日起1 1个月内个月内，向发证机关报告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告；中止施工满中止施工满1 1年的工程恢复施工前年的工程恢复施工前，建设单

51、位应当报发证机关核验当报发证机关核验施工许可证。第十一条按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。因故不能按期开工超过因故不能按期开工超过6 6个月的，应当重新办个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。理开工报告的批准手续。【2006.41】建设单位领取了施工许可证，但因故不能按期开工，应当向发证机关申请延期，延期()。A以两次为限，每次不超过3个月 B以一次为限，最长不超过3个月C以两次为限，每次不超过1个月 D以一次为限，最长不超过1个月答案：A【2007.41】因故中止施工的建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告，中止施工满1年

52、的工程恢复施工前，建设单位应当()。A.重新申请领取施工许可证 B.向发证机关申请延期施工许可证C.报发证机关核验施工许可证 D.重新办理开工报告的批准手续答案：C例.（ ）是建设行政主管部门根据建设单位的申请，依法对建筑工程所应具备的施工条件进行审查，符合规定条件的，准许该建筑工程开始施工，并颁发施工许可证的一种制度。A.建筑工程施工许可制度B.建设工程监理制C.建设工程质量管理条例D.旁站监理制答案答案 A.2.从事建筑活动的单位的资质管理规定从事建筑活动的单位的资质管理规定第十二条从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，应当具备下列条件：（一）有符合国家规定的注册资

53、本注册资本；（二）有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术专业技术人员；人员；（三）有从事相关建筑活动所应有的技术装备技术装备；（四）法律、行政法规规定的其他条件其他条件。第十三条从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。第十四条从事建筑活动的从事建筑活动的专业技术人员专业技术人员，应当依法取得相应的，应当依法取得相应的执业执

54、业资格证书资格证书，并在，并在执业资格证书许可的范围内执业资格证书许可的范围内从事建筑活动。从事建筑活动。【2005.41】建筑法规定，从事建筑活动的()，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事建筑活动。A专业技术人员 B监理工程师 C建设管理人员 D建筑施工人员答案：A【2007.42】建筑法规定，从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得()的范围内从事建筑活动。A.相应的专业毕业证书，并在其专业领域涉及 B.相应的职称证书，并在其职称等级对应C.相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可 D.相应的继续教育证明，并在其接受继续教育答案：C(三三) 建筑工程发包与承包

55、建筑工程发包与承包1. 关于建筑工程发包与承包的一般规定内容包括：发包单位和承包单位应当签订书面合同，并应依法履行合同义务；招标投标活动的原则；发包和承包行为约束方面的规定；合同价款约定和支付的规定等。(三)建筑工程发包与承包第十六条建筑工程发包与承包的招标投标活动，应当遵循公开、公正、平等竞争公开、公正、平等竞争的原则，择优选择承包单位。建筑工程的招标投标，本法没有规定的，适用有关招标投标法律的规定。(三)建筑工程发包与承包2关于建筑工程发包内容包括内容包括：建筑工程发包方式；公开招标程序和要求；建筑工程招标的行为主体和监督主体；发包单位应将工程发包给依法中标或具有相应资质条件的承包单位；政

56、府部门不得滥用权力限定承包单位；禁止将建筑工程肢解发包；发包单位在承包单位采购方面的行为限制的规定等。3. 关于建筑工程承包内容包括内容包括：承包单位资质管理的规定；关于联合承包方式的规定；禁止转包；有关分包的规定等。发包发包第十九条建筑工程依法实行招标发包，对不适于招标发筑工程依法实行招标发包，对不适于招标发包的可以直接发包包的可以直接发包。我国招标投标法第六十六条规定：涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的项目，按照国家有关规定可以不进行招标。第二十二条建筑工程实行招标发包的，发包单位应当将建筑工程发包给依法中标的承包单

57、位。建筑工程实行直接建筑工程实行直接发包的，发包单位应当将建筑工程发包给具有相应资质条发包的，发包单位应当将建筑工程发包给具有相应资质条件的承包单位件的承包单位。第二十三条政府及其所属部门不得滥用行政权力，限定政府及其所属部门不得滥用行政权力，限定发包单位将招标发包的建筑工程发包给指定的承包单位。发包单位将招标发包的建筑工程发包给指定的承包单位。发包发包第二十四条提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工禁止将建筑工程肢解发包程肢解发包。建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总

58、承包单位；但是，不得将应当由一个承包单位不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。第二十五条按照合同约定，建筑材料、建筑构配件和设备由工程承包单位采购的，发包单位不得指定承包单位购入用于工程的建筑材料、建筑构配件和设备或者指定生产厂、供应商。承包承包第二十六条承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。禁禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。以任何形式用其他建筑施工企业

59、的名义承揽工程。禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。第二十七条大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同承包联合共同承包。共同承包的各方对承包合同的履行承担连带责任承担连带责任。两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。承包承包第二十八条第二十八条禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人

60、。第二十九条第二十九条建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可必须经建设单位认可。施工总承包的，建筑工程建筑工程主体结构主体结构的施工必须由总承包单位自行的施工必须由总承包单位自行完成。完成。建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。【2006.43】建筑法规定，建筑工程主体结构的施工()。A经总监理工程师批准,

61、可以由总承包单位分包给具有相应资质的其他施工单位B经建设单位批准，可以由总承包单位分包给具有相应资质的其他施工单位C可以由总承包单位分包给具有相应资质的其他施工单位D必须由总承包单位自行完成答案：D(四四) 关于建筑工程监理关于建筑工程监理第三十条第三十条国家推行建筑工程监理制度。国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。第三十一条第三十一条实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同应当订立书面委托监理合同。第三十二条第三十二条建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和

62、建筑工程承包合同技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量质量、建设工期工期和建设资金使用资金使用等方面，代表代表建设单位实施监督。工程监理人员认为工程施工不符合施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。工程监理人员发现工程设计不符合设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。(四四) 关于建筑工程监理关于建筑工程监理第三十三条第三十三条实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位监理单位、监理的内容内容及监理权限权限，书面通知书面通知被监理的建筑施工企业。(四四) 关于建筑工程监理关于建筑工程

63、监理第三十四条第三十四条工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正客观、公正地执行监理任务。工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关不得有隶属关系或者其他利害关系。系。工程监理单位不得转让工程监理业务不得转让工程监理业务。第三十五条第三十五条工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位

64、承担连带赔偿责任。【2005.75】建筑法规定，实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的()，书面通知被监理的建筑施工企业。A监理单位 B监理内容 C监理范围 D监理目标 E监理权限答案：ABE【2007.75】建筑法规定，工程监理人员认为工程施工不符合()的，有权要求建筑施工企业改正。A.工程设计规范 B.工程设计要求 C.施工技术标准 D.施工成本计划 E.承包合同约定答案：BCE【2008.72】建筑法规定，工程监理单位与被监理工程的()不得有隶属关系或者其他利害关系。A.设计单位 B承包单位 C建筑材料供应单位 D设备供应单位 E工程咨询单位答案：BCD例.下列关于建设工程监理的说法正

65、确的是（）.A.工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。B.监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应报告建设单位要求设计单位改正。C.监理单位不得转让工程监理业务D.实施工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理内容及权限，书面通知被监理的建筑施工企业。答案答案 A.B.C.D(五) 关于建筑安全生产管理内容包括：建筑安全生产管理方针和制度；建筑工程设计应保证工程的安全性能；施工企业安全生产的规定；建筑施工企业在施工现场应采取的安全防护措施；建设单位和建筑施工企业关于施工现场地下管线保护的义务；建筑施工企业在施工现场应采取保护环境措

66、施的规定；建设单位应办理施工现场特殊作业申请批准手续的规定. .建筑安全生产行业管理和国家监察的规定；施工企业安全生产管理和安全生产责任制的规定；劳动安全生产培训；建筑施工企业和作业人员有关安全生产的义务及作业人员安全生产方面的权利；建筑施工企业为有关职工办理意外伤害保险的规定；涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程设计、施工的规定；房屋拆除的规定；施工中发生事故应采取紧急措施和报告制度的规定。(五) 关于建筑安全生产管理第三十八条第三十八条建筑施工企业在编制施工组织设计时，应当根据建筑工程的特点制定相应的安全技术措施；对专业性较强的工程项目，应当编制专项安全施工组织设计，并采取安全技术措施。第

67、四十二条第四十二条有下列情形之一的，建设单位应建设单位应当按照国家有关规定办理申请批准手续办理申请批准手续：(一)需要临时占用规划批准范围以外场地的；(二)可能损坏道路、管线、电力、邮电通讯等公共设施的；(三)需要临时停水、停电、中断道路交通的；(四)需要进行爆破作业的；(五)法律、法规规定需要办理报批手续的其他情形。(五) 关于建筑安全生产管理第四十五条第四十五条施工现场安全由建筑施工企业负责。实行施工总承包的，由总承包单位负责。分包单位向总承包单位负责，服从总承包单位对施工现场的安全生产管理。第四十七条第四十七条建筑施工企业和作业人员在施工过程中，应当遵守有关安全生产的法律、法规和建筑行业

68、安全规章、规程，不得违章指挥或者违章作业。作业人员有权对影响人身健康的作业程序和作业条件提出改进意见，有权获得安全生产所需的防护用品。作业人员对危及生命安全和人身健康的行为有权提出批评、检举和控告。(五) 关于建筑安全生产管理第四十八条第四十八条建筑施工企业必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，支付保险费。第四十九条第四十九条涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，建设单位应当在施工前委托原设计单位或者具有相应资质条件的设计单位提出设计方案；没有设计方案的，不得施工。(六)建筑工程质量管理(1) 建筑工程勘察、设计、施工质量必须符合有关建筑工程安全标准的规定；(2) 国家对从事建筑活动的单位

69、推行质量体系认证制度的规定；(3) 建设单位不得以任何理由要求设计单位和施工企业降低工程质量.(4) 关于总包单位和分包单位工程质量责任的规定；(5) 关于勘察、设计单位工程质量责任的规定；(6) 设计单位对设计文件选用的建筑材料、构配件和设备不得指定生产厂、供应商的规定；(7) 施工企业质量责任；(8) 施工企业对进场材料、构配件和设备进行检验的规定；(9) 关于建筑物合理使用寿命内和工程竣工时的工程质量要求；(10) 关于工程竣工验收的规定；(11) 建筑工程实行质量保修制度的规定；(12) 关于工程质量实行群众监督的规定。( (六六) ) 建筑工程质量管理建筑工程质量管理第五十四条第五十

70、四条建设单位不得以任何理由，要求建筑设计单位或者建筑施工企业在工程设计或者施工作业中，违反法律、行政法规和建筑工程质量、安全标准，降低工程质量。建筑设计单位和建筑施工企业对建设单位违反前款规定提出的降低工程质量的要求，应当予以拒绝。第五十五条第五十五条建筑工程实行总承包的，工程质量由工程总承包单位负责，总承包单位将建筑工程分包给其他单位的，应当对分包工程的质量与分包单位承担连带责任。分包单位应当接受总承包单位的质量管理。( (六六) ) 建筑工程质量管理建筑工程质量管理第五十七条第五十七条建筑设计单位对设计文件选用的建筑材料、建筑构配件和设备，不得指定生产厂、供应商。第五十八条第五十八条建筑施

71、工企业对工程的施工质量负责。建筑施工企业必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工，不得偷工减料。工程设计的修改由原设计单位负责，建筑施工企业不得擅自修改工程设计。第五十九条第五十九条建筑施工企业建筑施工企业必须按照工程设计要求、施工工程设计要求、施工技术标准和合同的约定技术标准和合同的约定，对建筑材料、建筑构配件和设备进行检验检验，不合格的不得使用不合格的不得使用。( (六六) ) 建筑工程质量管理建筑工程质量管理第六十条第六十条建筑物在合理使用寿命内，必须确保地基基础地基基础工程和主体结构的质量工程和主体结构的质量。建筑工程竣工时，屋顶、墙面不得留有渗漏、开裂等质量缺陷；对已发现的质量缺陷，建

72、筑施工企业应当修复。第六十一条交付竣工验收的建筑工程，必须符合规定的第六十一条交付竣工验收的建筑工程，必须符合规定的建筑工程质量标准，有建筑工程质量标准，有完整的工程技术经济资料完整的工程技术经济资料和和经签署经签署的工程保修书的工程保修书，并具备国家规定的其他竣工条件。，并具备国家规定的其他竣工条件。建筑工程竣工经验收合格后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。( (六六) ) 建筑工程质量管理建筑工程质量管理【2007.43】建筑法规定，交付竣工验收的建筑工程，必须符合规定的建筑工程质量标准，有完整的( )，并具备国家规定的其他竣工条件。 A.工程设计文件、施工文件和监理

73、文件 B.工程建设文件、竣工图和竣工验收文件 C.监理文件和经签署的工程质量保证书 D.工程技术经济资料和经签署的工程保修书 答案：D(七)法律责任()建筑法对下列行为规定了法律责任：(1)未经法定许可，擅自施工的；(2)将工程发包给不具备相应资质的单位或者将工程肢解发包的；无资质证书或者超越资质等级承揽工程的；以欺骗手段取得资质证书的；(3)转让、出借资质证书或者以其他方式允许他人以本企业名义承揽工程的；(4)将工程转包，或者违反法律规定进行分包的.(5) 在工程发包与承包中索贿、受贿、行贿的；(6) 工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量的；转让监理业务的；(7

74、) 涉及建筑主体或者承重结构变动的装修工程，违反法律规定，擅自施工的；(8) 建筑施工企业违反法律规定，对建筑安全事故隐患不采取措施予以消除的；管理人员违章指挥、强令职工冒险作业，因而造成严重后果的；(七)法律责任()(9) (9) 建设单位要求。设计单位或者施工企业违反工程质量、安全标准，降低工程质量的；(10) (10) 设计单位不按工程质量、安全标准进行设计的；(11)(11)建筑施工企业在施工中偷工减料，使用不合格材料、构配件和设备的，或者有其他不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的行为的；(12)(12)建筑施工企业不履行保修义务或者拖延履行保修义务的；(13) (13) 违反法律

75、规定，对不具备相应资质等级条件的单位颁发该等级资质证书的；(14) (14) 政府及其所属部门的工作人员违反规定，限定发包单位将招标发包的工程发包给指定的承包单位的；(15) (15) 有关部门及其工作人员对不符合施工条件的建筑工程颁发施工许可证的，对不合格的建筑工程出具质量合格文件或按合格工程验收的。(七)法律责任()第六十九条工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令改正，处以罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。工程监理单位转让监理业务的，责令改正，没收违法所得，可以责令停业

76、整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。附则第八十一条本法关于施工许可、建筑施本法关于施工许可、建筑施工企业资质审查和建筑工程发包、承包、工企业资质审查和建筑工程发包、承包、禁止转包，以及建筑工程监理、建筑工程禁止转包，以及建筑工程监理、建筑工程安全和质量管理的规定，适用于其他专业安全和质量管理的规定，适用于其他专业建筑工程的建筑活动，具体办法由国务院建筑工程的建筑活动，具体办法由国务院规定。规定。案例分析一、某实施监理的工程项目，监理工程师对施工单位报送的施工组织设计审核时发现两个问题：一是施工单位为方便施工，将设备管道竖井的位置作了移移位处理位处理；二是工程的有关试验主要安排在施工单

77、位试验室进行。总监理工程师分析后认为，管道竖并移位方案不会影响工程使用功能和结构安全，因此，签认了该施工组织设计报审表并送达建设单位；同时指示专业监理工程师对施工单位试验室资质等级及其试验范围等进行考核。 问题：问题：总监理工程师对施工单位报送的施工组织设计的审批处理是否妥当?说明理由。案例分析答案：答案： 对于施工组织设计内容的审批上，第一个问题的处理是不正确的，因总监理工程师无权改变设计。第二个问题的处理妥当，属于施工组织设计审查应处理的问题。 案例分析二、 项目监理过程中有如下事件： 事件1：在建设单位主持召开的第一次工地会议上，建设单位介绍工程开工准备工作基本完成，施工许可证正在办理，

78、要求要求会后就组织开工会后就组织开工。总监理工程师认为施工许可证未办理好之前，不宜开工。对此，建设单位代表很不满意，会后建设单位起会后建设单位起草了会议纪要草了会议纪要，纪要中明确边施工边办理施工许可证，并将此会议纪要送发监理单位、施工单位，要求遵照执行。 问题：事件1中建设单位在第一次工地会议的作法有哪些不妥?写出正确的作法.案例分析建设单位要求边施工边办施工许可证的做法不妥。正确的做法是建设单位应在自领取施工许可证起3个月内开工。 此外，建设单位起草会议纪要不妥，第一次工地会议纪要应由监理机构监理机构负责起草，并经与会各方代表会签 。案例分析事件2：设备安装施工，要求安装人员有安装资格证书

79、。专业监理工程师检查时发现施工单位安装人员与资格报审名单中的人员不完全相符，其中五名安装人员无安装资格证书，他们已参加并完成了该工程的一项设备安装工作。 问题：监理单位应如何处理事件2?案例分析答案：监理单位应要求施工单位将无安装资格证书的人员清除出场，并请有资格的检测单位对已完工的部分进行检查。 案例分析事件事件3 3：设备调试时，总监理工程师发现施工单位未按技术规程要求进行调试，存在较大的质量和安全隐患，立即签发了工程暂停令，并要求施工单位整改。施工单位用了2天时间整改后被指令复工。对此次停工，施工单位向总监理工程师提交了费用索赔和工程延期的申请，强调设备调试为关键工作，停工2天导致窝工，

80、建设单位应给予工期顺延和费用补偿，理由是虽然施工单位未按技术规程调试但并未出现质量和安全事故，停工2天是监理单位要求的。问题问题：在事件3中，总监理工程师的作法是否妥当?施工单位的费用索赔和工程延期要求是否应该被批准?说明理由 。案例分析答案：监理工程师的做法是正确的。施工单位的费用索赔和工程延期要求不应该被批准，因为暂停施工的原因是施工单位未按技术规程要求操作，属施工单位的原因。 第第2章章 建设工程监理组织与协调建设工程监理组织与协调2.1 建设工程组织建设工程组织2.1.1 组织的基本原理组织的基本原理1.组织组织是指人们为了实现系统的目标，通过明确分工协作关系，建立不同层次权力和责任体

81、系而构成的一种人的组合体。2.组织结构组织结构是指组织内部各构成部分间所确定的较为稳定的相互关系及联系方式，或者是一个组织内部对各要素的排列组合方式。即对工作任务如何进行分工、分组和协调合作。（1）组织结构与职权的关系（3）组织结构图（2）组织结构与职责的关系3.组织设计（1）组织构成因素1）管理层次2）管理跨度3）管理部门4）管理职能（2）组织设计原则1）目标统一性2）分工协调3）管理跨度4）权责一致5）统一指挥6）集权与分权相结合7）精干高效8）稳定性与适应性相结合9）均衡性4.组织活动的基本原理（1）要素有用性原理（2）动态相关性原理（3）主观能动性原理（4）规律效应性原理5.组织与系统

82、目标的关系影响系统目标实现的主要因素除了组织以外，还有 ：（1）人的因素，包括管理人员和生产人员的数量和质量。（2）方法与工具，包括管理的方法与工具以及生产的方法与工具。目标组织生产人员管理人员管理的方法与工具生产的方法与工具目标决定组织，组织是目标能否实现的决定性因素6.组织结构模式组织结构模式反映了一个组织系统中各子系统之间或各元素（各工作部门）之间的指令关系，一般可用组织结构图来描述。组织结构图也是一个重要的组织工具，矩形框体表工作部门，单向箭线代表上级工作部门对其直接下属工作部门的指令关系。 工作部门工作部门工作部门工作部门工作部门工作部门工作部门(1)职能组织结构在职能组织结构中，每

83、一个职能部门可根据它的管理职能对其直接和非直接的下属工作部门下达工作指令。因此，每一个工作部门可能得到其直接和非直接的上级工作部门下达的工作指令，这样就会形成多个矛盾的指令源。 A B1B2B3C5C6(2)线性组织结构在线性组织结构中，每一个工作部门只能对其直接的下属部门下达工作指令，每一个工作部门也只有一个直接的上级部门，因此，每一个工作部门只有唯一个指令源，避免了由于矛盾的指令而影响组织系统的运行。AB1B2B3C11C12C21C22C23C31C32(3)矩阵组织结构矩阵组织结构是一种较新型的组织结构模式。矩阵组织结构在最高指挥者（部门）下设纵向和横向两种不同类型的工作部门。在矩阵组

84、织结构中，每一纵向与横向交汇处的工作指令来自于纵向与横向两个工作部门，因此其指令源有两个。 AX1X2X3Y1Y2Y32.1.2 建设工程组织管理模式及建设工程组织管理模式及监理委托模式监理委托模式1.平行承发包模式（1）平行承发包模式的含义（2）平行承发包模式的特点（3）采用平行承发包模式应考虑的因素（4）平行承发包模式条件下的监理委托模式（1）平行承发包模式的含义平行承发包模式是指业主将建设工程的设计、施工以及材料设备采购的任务经过分解分别发包给若干个设计单位、施工单位和材料设备供应单位，并分别与各方签订合同。 （2）平行承发包模式的特点1）有利于缩短工期。2）有利于质量控制。3）有利于业

85、主选择承建单位。4）合同数量多，会造成合同管理困难。5）投资控制难度大。（3）采用平行承发包模式应考虑的因素1）工程情况。2）市场情况。3）贷款协议要求。（4）平行承发包模式条件下的监理委托模式与建设工程平行承发包模式相适应的监理委托模式有以下两种主要形式：1）业主委托一家监理单位监理2）业主委托多家监理单位监理业主设计单位A设计单位B施工单位M施工单位N监理单位业主设计单位A设计单位B施工单位M施工单位N监理单位Y监理单位Z监理单位X2.设计或施工总分包模式（1）设计或施工总分包模式的含义（2）设计或施工总分包模式的特点（3）设计或施工总分包模式条件下的监理委托模式（1）设计或施工总分包模式

86、的含义设计或施工总分包，是指业主将全部设计或施工任务发包给一个设计单位或一个施工单位作为总包单位，总包单位可以将其部分任务再分包给其他承包单位，形成一个设计总包合同或一个施工总包合同以及若干各分包合同的结构模式。 （2）设计或施工总分包模式的特点1）有利于建设工程的组织管理。2）有利于投资控制。3）有利于质量控制。4）有利于工期控制。5）建设周期较长。6）总包报价可能较高。（3）设计或施工总分包模式条件下的监理委托模式对设计或施工总分包模式，业主可以委托一家监理单位提供实施阶段全过程的监理服务，也可以分别按照设计阶段和施工阶段分别委托监理单位。 业主监理单位施工总包单位设计总包单位设计分包M设

87、计分包N施工分包A施工分包B施工分包C业主监理单位X施工总包单位设计总包单位设计分包M设计分包N施工分包A施工分包B施工分包C监理单位Y3.项目总承包模式（1）项目总承包模式的含义（2）项目总承包模式的特点（3）项目总承包模式条件下的监理委托模式（1）项目总承包模式的含义项目总承包模式是指业主将工程设计、施工、材料和设备采购等工作全部发包给一家承包公司，由其进行实质性设计、施工和采购工作，最后向业主交出一个已达到动用条件的工程。按这种模式发包的工程也称“交钥匙工程”。 （2）项目总承包模式的特点1）合同关系简单，组织协调工作量小。2）有利于缩短建设周期。3）有利于投资控制。4）招标发包工作难度

88、大。5）业主择优选择承包方的范围小。6）质量控制难度大。（3）项目总承包模式条件下的监理委托模式在项目总承包模式下，由于业主和总承包单位签订的是总承包合同，业主应委托一家监理单位提供监理服务。在这种模式条件下，监理工作时间跨度大，监理工程师应具备较全面的知识，重点做好合同管理工作。业主监理单位项目总承包单位设计单位M施工分包A施工分包B材料供应X设备供应Y4.项目总承包管理模式（1）项目总承包管理模式的含义（2）项目总承包管理模式的特点（3）项目总承包管理模式条件下的监理委托模式（1）项目总承包管理模式的含义项目总承包管理是指业主将工程建设任务发包给专门从事项目组织管理的单位，再由它分包给若干

89、设计、施工和材料设备供应单位，并在实施中进行项目管理。项目总承包管理单位不直接进行设计与施工，没有自己的设计和施工力量。 （2）项目总承包管理模式的特点1）合同管理、组织协调比较有利，进度控制也有利。 2）由于项目总承包管理单位与设计单位、施工单位是总包与分包的关系，而后者才是项目的主要实施者，所以监理工程师对分包单位的确认工作十分关键。 3）项目总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大。（3）项目总承包管理模式条件下的监理委托模式在项目总承包管理模式下，业主应委托一家监理单位提供监理服务，这样可明确管理责任，便于监理工程师对项目总承包管理合同和项目总承包管理单位进行分包等活

90、动的监理。第第2章章 建设工程监理组织与协调建设工程监理组织与协调2.2 监理工程师监理工程师2.2.1 监理工程师的概念和素质监理工程师的概念和素质1.监理工程师的概念监理工程师是指经过全国统一考试合格，取得中华人民共和国监理工程师资格证书，并经注册登记取得中华人民共和国注册监理工程师执业证书和执业印章，从事工程监理及相关工作的专业技术人员。根据工作岗位设定的需要可分为（1）总监理工程师（2）总监理工程师代表（3）专业监理工程师（4）监理员2.2.1 监理工程师的概念和素质监理工程师的概念和素质2.监理工程师的素质（1）要有较高的学历和多学科专业知识 （2）要有丰富的工程建设实践经验（3）要

91、有健康的体魄和充沛的精力（4）要有良好的品德 2.2.2监理工程师的职业道德与法律责任监理工程师的职业道德与法律责任1.监理工程师的职业道德 2. FIDIC道德准则 3.监理工程师的法律责任 4.监理工程师违规行为的处罚 1.监理工程师的职业道德（1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。（2）执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责。（3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理工作水平。（4）不以个人名义承揽监理业务。（5）不同时在两个以上监理企业注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料、设备的生产供应等单位

92、兼职。（6）不为监理项目指定承包单位、建筑构配件设备、材料和施工方法。（7）不收受被监理企业的任何礼金。（8）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。（9）坚持独立自主地开展工作。 2.FIDIC道德准则（1）对社会和职业的责任（2） 能力（3） 廉洁（4） 公正（5） 对他人的公正（6） 反腐败3.监理工程师的法律责任（1）民事责任（2）行政责任（3）刑事责任（4）监理责任1）未对施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案进行审查；2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或暂时停止施工；3）施工单位拒不整改或者不停止施工,未及时向有关主管部门报告；4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实

93、施监理（5）连带责任1）违章指挥或者发出错误指令，引发安全事故的；2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，造成工程质量事故，由此引发安全事故的；3）与建设单位或施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发安全事故的。4.监理工程师违规行为的处罚对于监理工程师在安全生产监理工作中出现的行为过失，建设工程安全生产管理条例中明确规定：未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。2.2.3 监理工程师执业资格考试监理工程师执业资

94、格考试1.监理工程师执业资格考试的意义2.监理工程师执业资格考试报考条件3.监理工程师执业资格考试内容4.监理工程师执业资格考试方式5.监理工程师执业资格考试管理1.监理工程师执业资格考试的意义(1)促进监理人员努力钻研监理业,提高业务水平；(2)统一监理工程师的业务能力标准；(3)有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格；(4)合理建立工程监理人才库；(5)便于同国际接轨,开拓国际工程监理市场。2.监理工程师执业资格考试报考条件凡中华人民共和国公民和香港、澳门居民，遵纪守法，并符合以下条件之一者，均可报名参加监理工程师执业资格考试：1）工程技术或工程经济专业大专(含大专)以上学历，按

95、照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业中级职务，并任职满3年。2）按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业高级职务。3）1970年(含1970年)以前工程技术或工程经济专业中专毕业，按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业中级职务，并任职满3年。3.监理工程师执业资格考试内容监理工程师执业资格考试设4个科目，监理工程师的主要业务是“三控两管一协调”，所以监理工程师执业资格考试的科目分别是：建设工程监理基本理论与相关法规建设工程合同管理建设工程质量、投资、进度控制建设工程监理案例分析4.监理工程师执业资格考试方式监理工程师执业资格考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间

96、、闭卷考试、分科记分、统一录取标准的办法，考试一般每年举行一次，时间一般安排在5月中旬，原则上在省会城市设立考点。5.监理工程师执业资格考试管理住房和城乡建设部和人事部共同负责全国监理工程师执业资格制度的政策制定、组织协调、资格考试和监理管理工作。 中国建设监理协会负责组织有关专业的专家拟定考试大纲、组织命题和编写培训教材工作。 人事部负责审定考试科目、考试 大纲和试题，组织实施各项考务工作；会同住房和城乡建设部对考试进行检查、监督、指导和确定考试合格标准。 2.2.4 监理工程师的执业资格管理监理工程师的执业资格管理1.监理工程师的注册 （1）初绐注册（2）延续注册（3）变更注册（4）注销注

97、册（5）不予注册2.2.4 监理工程师的执业资格管理监理工程师的执业资格管理2.监理工程师的执业（1）执业条件（2）执业范围（3）执业权利及责任3.监理工程师的权利和义务（1）注册监理工程师享有下列权利（2）注册监理工程师应当履行下列义务 （1）注册监理工程师享有下列权利1）使用注册监理工程师称谓；2）在规定范围内从事执业活动；3）依据本人能力从事相应的执业活动；4）保管和使用本人的注册证书和执业印章；5）对本人执业活动进行解释和辩护；6）接受继续教育；7）获得相应的劳动报酬；8）对侵犯本人权利的行为进行申诉。（2）注册监理工程师应当履行下列义务1）遵守法律、法规和有关管理规定；2）履行管理职

98、责，执行技术标准、规范和规程；3）保证执业活动成果的质量，并承担相应责任；4）接受继续教育，努力提高执业水准；5）在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执业印章；6）保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密；7）不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章；8）不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业；9）在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动；10）协助注册管理机构完成相关工作。 2.2.4 监理工程师的执业资格管理监理工程师的执业资格管理4.监理工程师的继续教育（1）继续教育的意义（2）继续教育的方式及内容（3）继续教育的要求第第2章章

99、建设工程监理组织与协调建设工程监理组织与协调2.3 监理企业监理企业2.3.1 监理企业的设立监理企业的设立1.监理企业的概念监理企业是指取得监理资质证书，具有法人资格，主要从事建设工程监理工作的监理公司、监理事务所，以及承接监理业务的工程设计、科研院所和工程咨询单位。它是监理工程师的执业机构。2.监理企业的分类（1）公司制监理企业（2）合伙监理企业（3）个人独资监理企业（4）中外合资经营监理企业（5）中外合作经营监理企业（1）公司制监理企业1）监理有限责任公司监理有限责任公司是指由50个以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法

100、人。 2）监理股份有限公司监理股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。（2）合伙监理企业合伙监理企业也称合营监理企业，是指两家以上共同投资、共同经营、共负盈亏的企业。合伙监理企业有如下特点：1）有两个以上所有者（出资者）；2）合伙人对企业债务承担连带无限责任，包括对其他无限责任合伙人集体采取的行为负无限责任；3）合伙人通常按照其出资比例分享利润或分担亏损；4）合伙监理企业本身一般不交纳企业所得税，其收益直接分配给合伙人。（3）个人独资监理企业个人独资监理企业是指个人出资经营、归个人所有和控制

101、、由个人承担经营风险和享有全部经营收益的企业。 以独资经营方式经营的独资企业有无限的经济责任，破产时借方可以扣留业主的个人财产。个人独资监理企业有如下特点：1）只有一个出资者；2）出资人对企业债务承担无限责任；3）一般而言，独资监理企业并不作为企业所得税的纳税主体，其收益纳入所有者的其他收益一并计算交纳个人所得税，通常易于组建。（4）中外合资经营监理企业中外合资经营监理企业是指以中国的企业或其他经济组织为一方，以外国的公司、企业、其他经济组织或个人为另一方，在平等互利的基础上，根据中华人民共和国中外合资经营企业法，签订合同、制定章程，经中国政府批准，在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同

102、分享利润、共同承担风险，主要从事工程监理业务的监理企业。其组织形式为有限责任公司。在合营企业的注册资本中，外国合营者的投资比例一般不得低于25。（5）中外合作经营监理企业中外合作经营监理企业是指中国的企业或其他经济组织同国外企业、其他经济组织或者个人，按照平等互利的原则和我国的法律规定，用合同约定双方的权利义务，在中国境内共同举办的、主要从事工程监理业务的经济实体。3.监理企业管理体制和经营机制的改革（1）监理企业改制的目的(2)国有工程监理企业改制为有限责任公司的基本步骤(3)产权制度改革的方式(4)完善分配制度（1）监理企业改制的目的1)有利于转换企业经营机制2)有利于提高监理人员的积极性

103、3)有利于强化企业经营管理(2)国有工程监理企业改制为有限责任公司的基本步骤确定发起人并成立筹委会形成公司文件提出改制申请资产评估产权界定股权设置认缴出资额申请设立登记签发出资证明书。(3)产权制度改革的方式国有工程监理企业的改制可以采用以下三种方式：1)股份制改革方式：减持国有股，扩大民营股；2)股份合作制方式：由本单位的全体职工和经营者按股份共同拥有；3)经营者持大股方式。(4)完善分配制度改制的监理企业应建立与现代企业制度相适应的劳动、人事管理和收入分配制度，在坚持按劳分配原则的基础上，应适当实行按生产要素分配。生产要素包括：资本、技术、管理等。技术参与要素分配可采取技术入股法，先做技术

104、评估、定价折股，进入企业股本，最多可占企业总股本的35%；管理参与要素分配可采取期权制入股，根据经营管理的业绩按一定比例提取股份。2.3.2 监理企业的资质等级标准监理企业的资质等级标准与业务范围与业务范围按照我国现行规定，工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为14个专业工程类别。综合资质、事务所资质不分级别，专业资质分为甲级、乙级，其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用四个专业资质可设立丙级。2.3.2 监理企业的资质等级标准监理企业的资质等级标准与业务范围与业务范围1.综合资质标准取得综合资质的监理企业可以承担所有专业工程类别建设工

105、程项目的工程监理业务。2.专业资质标准取得专业资质的监理企业可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。3.事务所资质标准取得事务所资质标准的监理企业可承担三级建设工程项目的工程监理业务。但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。2.3.3 监理企业的资质管理制度监理企业的资质管理制度1.资质申请2.资质审批3.资质管理4.资质管理的法律责任1.资质申请申请工程监理企业资质，应当提交以下材料：（1）工程监理企业资质申请表（一式三份）及相应电子文档；（2）企业法人、合伙企业营业执照；（3）企业章程或合伙人协议；（4）企业法定代表人、企业负责人和技术负责人的身份证明、工作简历及任命（聘用）文

106、件；（5）工程监理企业资质申请表中所列注册监理工程师及其他注册执业人员的注册执业证书；（6）有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制度的证明材料；（7）有关工程试验检测设备的证明材料。2.资质审批省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起20日内初审完毕，并将初审意见和申请材料报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门应当自省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理申请材料之日起60日内完成审查，公示审查意见，公示时间为10日。 3.资质管理我国监理企业资质管理体制的基本原则是“分级管理，统分结合”。按中央和地方两个层次进行管理。国务院建设行政主管部门负责全国的监理企业资质管理工

107、作，省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内工程监理企业资质管理工作。国务院其他专业部门分管本部门直属的监理企业资质管理工作。2.3.4 监理企业的经营管理监理企业的经营管理1.监理企业经营活动的基本准则（1）守法 （2）诚信 （3）公正 （4）科学 2.加强监理企业的管理(1)强化科学管理 (2)建立健全各项内部管理规章制度 1)组织管理制度 2）人事管理制度3）劳动合同管理制度4）财务管理制度5）经营管理制度 6）项目监理机构管理制度7）设备管理制度 8）科技管理制度9）档案文书管理制度2.3.5 监理企业的选择监理企业的选择1.监理企业的选择原则2.监理企业的选择方式工

108、程监理企业承揽监理业务的表现形式有两种：一是通过投标竞争取得监理业务；二是由建设单位直接委托取得监理业务。通过投标竞争取得工程监理业务，是市场经济体制下比较普遍的形式。3.建设工程监理招标的特点 （1）招标宗旨是对监理单位能力的选择（2）报价在选择中居于次要地位（3）邀请投标人较少4.选择监理企业需要考虑的因素（1）必须选择依法成立的监理企业。（2）被选择的监理企业人员应具有较好的素质。（3）有良好的社会信誉及较好的监理业绩。（4）实践经验、管理水平，投标书中能提供较好的监理方案。（5）合理的监理费用。5.监理的费用（1）监理费用的构成）监理费用的构成1）直接成本2）间接成本3）税金4）利润（

109、2） 监理服务费计价方式监理服务费计价方式1）按时计费2）工资加一定比例的其他费用3）按建设费的一定比例计算 4）成本加固定酬金5）固定咨询费用6）包聘方式7）以咨询服务带来的经济效益为标准计价（3）我国工程建设监理收费规定）我国工程建设监理收费规定 实行政府指导价的建设工程施工阶段监理收费，其基准价根据建设工程监理与相关服务收费标准计算，浮动幅度为20。 第第2章章 建设工程监理组织与协调建设工程监理组织与协调2.4 监理机构监理机构2.4.1 监理机构的概念监理机构的概念监理单位与业主签订委托监理合同后，在实施建设工程监理之前，依据监理合同派驻施工现场，有监理人员和其他工作人员组成，全面履

110、行监理合同的机构。2.4.2 监理机构建立的步骤监理机构建立的步骤1.确定项目监理机构目标建设工程监理目标是项目监理机构建立的前提，项目监理机构的建立应根据委托监理合同中确定的监理目标，制定总目标并明确划分监理机构的分解目标。2.确定监理工作内容根据监理目标和委托监理合同中规定的监理任务，明确列出监理工作内容，并进行分类归并及组合。 2.4.3 监理机构的组织形式监理机构的组织形式1.组织结构形式的选择2.管理层次和管理跨度的确定 3.项目监理机构部门的划分4.岗位职责和考核标准的制定5.监理人员的安排 1.组织结构形式的选择（1）直线制监理组织形式（2）职能制监理组织形式（3）直线职能制监理

111、组织形式（4）矩阵制监理组织形式（1）直线制监理组织形式总监理工程师决策阶段监理组设计阶段监理组施工阶段监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组总监理工程师子项目1监理组子项目2监理组子项目3监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组（2）职能制监理组织形式总监理工程师投资控制组质量控制组进度控制组合同管理组子项目1监理组子项目2监理组子项目3监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组（3）直线职能制监理组织形式总监理工程

112、师投资控制组质量控制组进度控制组合同管理组子项目1监理组子项目2监理组子项目3监理组投资控制组进度控制组质量控制组合同管理组专项监理组专项监理组专项监理组（4）矩阵制监理组织形式总监理工程师投资控制组质量控制组进度控制组合同管理组子项目1监理组子项目2监理组子项目3监理组2.管理层次和管理跨度的确定（1）决策层。由总监理工程师和其他助手组成，主要根据建设工程委托监理合同的要求和监理活动内容进行科学化、程序化决策与管理。（2）中间控制层（协调层和执行层）。由各专业监理工程师组成，具体负责监理规划的落实，监理目标控制及合同实施的管理。（3）作业层（操作层）。主要由监理员、检查员等组成，具体负责监理

113、活动的操作实施3.项目监理机构部门的划分项目监理机构中合理划分各职能部门，应依据监理机构目标、监理机构可利用的人力和物力资源以及合同结构情况，将投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、组织协调等监理工作内容按不同的职能活动形成相应的管理部门。4.岗位职责和考核标准的制定岗位职务及职责的确定，要有明确的目的性，不可因人设事。根据责权一致的原则，应进行适当的授权，以承担相应的职责；并应确定考核标准，对监理人员的工作进行定期考核，包括考核内容、考核标准及考核时间。 2.4.4 项目监理机构人员配备项目监理机构人员配备与职责分工与职责分工1.项目监理机构的人员配备 （1）项目监理机构的人员结构1）合理

114、的专业结构2）合理的技术职务、职称结构3）合理的年龄结构（2） 项目监理机构监理人员数量的确定1）工程建设强度2）工程建设复杂程度3）监理单位的业务水平4）项目监理机构的组织结构和任务职能分工2.4.4 项目监理机构人员配备项目监理机构人员配备与职责分工与职责分工（3）项目监理机构人员数量的确定步骤1)确定工程建设强度。2)确定工程复杂程度。3)根据工程复杂程度和工程建设强度套用监理人员需要量定额。4)根据实际情况确定监理人员数量。5)项目监理机构人员需要量定额。2.4.4 项目监理机构人员配备项目监理机构人员配备与职责分工与职责分工2.项目监理机构各类人员的基本职责 （1）总监理工程师的职责

115、（2）总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表（3）总监理工程师代表职责（4）专业监理工程师职责（5）监理员职责（1）总监理工程师的职责1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；3）审查分包单位的资质，并提出审查意见；4）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；5）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；6）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；7）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；8）审查和处理工程变更；9）主持

116、或参与工程质量事故的调查；10）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；13）主持整理工程项目的监理资料。（2）总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表1）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；2）签发工程开工复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；3）审核签认竣工结算；4）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔；5）根据工程项

117、目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。（3）总监理工程师代表职责1）负责总监理工程师指定或交办的监理工作；2）按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。（4）专业监理工程师职责1）负责编制本专业的监理实施细则；2）负责本专业监理工作的具体实施；组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；根据本专业监理工作实施情况做好监理

118、日记；负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；10）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。（5）监理员职责1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；2）检查承包单位投人工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；4）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；5

119、）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；6）做好监理日记和有关的监理记录。第第2章章 建设工程监理组织与协调建设工程监理组织与协调2.5 建设工程监理的组织建设工程监理的组织协调协调2.5.1 建设工程监理组织协调概述建设工程监理组织协调概述1.组织协调的含义 2.组织协调的目的3.组织协调的范围和层次4.组织协调的作用 （1）纠偏和预控错位（2）控制工程进度的关键（3）平衡的手段2.5.1 建设工程监理组织协调概述建设工程监理组织协调概述5.监理组织协调的特点（1）监理协调工作涉及的部门与单位多（2）监理项目具有工作协调的“磨合期”（3）监理协调的对象以人为主体（4）监理协调

120、重在沟通联络（5）监理工作协调的方式是多样的6.监理组织协调中应注意的问题（1）公平、公正是做好组织协调的原则（2）知情是做好组织协调的基础（3）程序化、规范化是协调的基本要求（4）适宜的方法是做好组织协调重要手段（5）处理好争议是搞好协调的关键2.5.2 项目监理机构组织协调项目监理机构组织协调的工作内容的工作内容1.项目监理机构内部的协调 （1）总监要率先垂范，以身作则（2）项目监理机构内部人际关系的协调（3）项目监理机构内部组织关系的协调（4）项目监理机构内部需求关系的协调2.项目监理机构对近外层关系的组织协调（1）与业主的协调（2）与承包商的协调（3）与设计单位的协调3.项目监理机构对

121、远外层关系的组织协调（1）与政府部门的协调（2）与社会团体的协调2.5.3 建设工程监理组织协调的方法建设工程监理组织协调的方法1.会议协调（1）第一次工地会议（2）监理例会 （3）专业性监理会议2.交谈协调法 （1）保持信息畅通（2）寻求协作和帮助 3.书面协调法4.访问协调法5.情况介绍法第三章建设工程目标控制【本章学习重点】1.熟悉目标控制的基本方法论2.熟悉建设工程监理的任务3.掌握建设工程目标之间的关系4.掌握各阶段监理控制的主要工作控制：通常是指管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正所发生的偏差，使目标和计划得以实现的管理活动。建设工程目标控制：投资、质量、进度三大目标的控制。

122、3.1.1目标控制的基本方法论一、目标控制的原理（1）动态控制原理（2）PDCA循环原理3.1目标控制概述二、目标控制的类型注：控制措施本身是客观的，控制类型的划分是主观的。1.按照控制措施作用于控制对象的时间，可分为事前控制、事中控制、事后控制2.按照控制信息的来源，可分为前馈控制和反馈控制3.按照控制的过程是否形成闭合回路，分为开环控制和闭环控制4.按照控制措施制定的出发点，可分为主动控制和被动控制。3.1.1目标控制的基本方法论3.1.1目标控制的基本方法论n按照措施制定的出发点不同可分为主动控制和被动控制。n（1）主动控制面对未来的控制 主动控制：是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏

123、离的可能性和程度的基础上，拟定采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。n（2）被动控制面对现实的控制 被动控制：是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程恢复原来的计划状态，或者虽然不能恢复到计划但可以减少偏差的严重程度。3.1.1目标控制的基本方法论n（1）主动控制面对未来的控制1）主动控制是一种事前控制（在计划实施之前就采取控制措施，起到防患于未然的作用）2）主动控制是一种前馈控制（根据同类已有工程实施经验指导本次工程实施，起到避免重蹈覆辙的作用）3）主动控制是一种开环控制n（2）被动控制面对现实的控制1）被动控制是一种事中控

124、制和事后控制（对已经出现的偏差采取控制措施，使偏差控制在尽量小的范围内）2）被动控制是一种反馈控制（根据工程的反馈信息综合分析后的控制）3）被动控制是一种闭环控制(循环控制，发现偏差、分析原因、制定并落实措施、对产生效果再与计划比较，发现偏差.)3.1.1目标控制的基本方法论（3）主动控制与被动控制的关系1）主动控制的效果比被动控制的好，但是，仅仅采取主动控制措施却是不现实的，或者说不可能的。2）对于那些发生概率小且发生损失后亦较小的风险因素，采取主动控制措施有时候可能是不经济的。在某些情况下，被动控制可能是最佳选择。3）应将主动控制与被动控制结合起来。一是扩大信息来源；二是输入两类纠偏措施（

125、制定已纠正偏差措施和计划采取的措施）。4）牢固树立主动控制的思想，加大主动控制的力度。三、目标控制的流程3.1.1目标控制的基本方法论3.1.1目标控制的基本方法论1）收集实际数据，将实际与目标和计划进行比较；2）偏差分析；3）采取纠正措施，或改变投入，或修改计划，使工程能在新的计划状态下进行。任何控制措施都不可能一劳永逸，原有的矛盾和问题解决了，还会出现新的矛盾和问题，需要不断地控制，这就是动态控制原理。按照动态控制原理，控制流程是一个不断循环的过程，直至工程建成交付使用，因而建设工程的目标控制是一个有限循环过程。控制表现为周期性的循环过程。通常，在建设工程监理的实践中，投资控制、进度控制和

126、常规质量控制问题的控制周期按周或月计，而严重的工程质量问题和事故则需要及时加以控制。建设工程目标控制系统本身的状态和外部环境不断变化，目标控制人员的认识、控制能力和水平也不断提高，所以目标控制也可能包含着对已采取的目标控制措施的调整或控制。3.1.1目标控制的基本方法论 练习：由于目标控制通常表现为一个有限的周期性循环过程，因此，目标控制是一种( )。A.动态控制 B.主动控制 C.被动控制 D.实时控制 答案:A3.1.1目标控制的基本方法论四、目标控制的环节 五个基本环节：投入、转换、反馈、对比、纠正。1.投入每一循环的开始传统生产要素：人、财、机、料。（人力、建筑材料、工程设施、施工工具

127、、资金等）现代生产要素：施工方法、信息等。2.转换投入到产出的转化过程 转换过程：通常表现为劳动力运用劳动资料将劳动对象转变为预定的产出品。如设计图纸、分项工程、分部工程、单位工程、单项工程、最终输出完整的建设工程。3.1.1目标控制的基本方法论n转换过程中的控制工作是实现有效控制的重要工作。n要求：施工过程中，监理工程师应当跟踪了解工程进展情况，加强关键工程、关键部位的旁站和监督、现场巡视、掌握第一手资料，为分析偏差原因、确定纠偏措施提供可靠依据。n3.反馈 当运行结果与计划发生偏差时，就需要进行信息反馈。 因为总监不在现场，所以要制定“信息反馈系统”，以便各部门、各环节及时了解反馈信息。n

128、信息反馈：正式：书面报告（主要反馈方式） 非正式：口头报告3.1.1目标控制的基本方法论n4.对比实际数据与计划数据进行对比 （1）明确目标实际值与计划值的内涵 是相对的概念 计划值：在前 实际值：在后 例如： 投资目标：投资估算、设计概算、施工图预算、标底、合同价、结算价。（相邻进行对比，计划值在前，实际值在后） （2）合理选择比较对象 一般是相邻之间作比较 （3）建立目标值与实际值之间的对应关系 目标的计划值分解较粗，目标的实际值分解较细。 （4）确定目标偏离的标准 区分关键工作和非关键工作，要实现制定偏离标准。3.1.1目标控制的基本方法论n5.纠正（1）直接纠正 适用于轻度偏离情况下

129、eg:某建筑工程某月的实际进度拖延了一、二天，则在下个月中适当增加人力、施工机械的投入量即可使实际进度恢复到计划状态。（2）不改变总目标的计划值，调整后期实施计划 适用于中度偏离情况下eg:某建筑工程计划施工工期为24个月，在施工一年之后才完成相当于8个月的工作量（拖延了4个月），如果按照计划就要在12个月内完成16个月的工作量，基本是完不成的，调整后期计划，尽量在两年一个月或两个月完成。（3）重新确定目标的计划值，并据此重新制定实施计划 适用于重度偏离的情况下3.1.2建设工程目标控制一、目标控制的前提工作（一）目标规划和计划 根据规划制定详细的计划，计划是对目标的进一步论证，目标规划和计划

130、的质量决定目标控制的效果。 目标规划和计划的质量决定目标控制的效果。（二）组织 合理而有效的组织是目标控制的重要保障。 为了有效进行控制，需要做好几下几方面工作： 1）设置目标控制机构 2）配备合适的目标控制人员 3）落实目标控制机构和人员的任务和职能分工 4）合理组织目标控制的工作流程和信息流程3.1.2建设工程目标控制二、建设工程目标控制的措施（1）组织措施（2）技术措施（3）经济措施（4）合同措施3.1.3建设工程目标之间的关系任何工程都有投资、进度、质量三大目标，这三大工程构成了建设工程目标系统。一、建设工程三大目标之间的关系既对立又统一。（一）建设工程三大目标的对立关系（二）建设工程

131、三大目标的统一关系3.2建设工程投资控制3.2.1建设工程投资控制概述l投资控制的概念 就是在投资决策阶段、设计阶段、施工准备阶段和施工阶段等项目实施全过程，合理使用人力、物力、财力，把建设项目投资控制在批准的投资限额以内，并随时纠正发生的偏差，保证项目投资目标的实现。3.2建设工程投资控制3.2.1建设工程投资控制概述l投资控制的特点建设工程投资数额巨大建设工程投资差异明显建设工程投资需单独计算建设工程投资确定依据复杂建设工程投资确定层次繁多建设工程投资需动态跟踪调整3.2建设工程投资控制3.2.1建设工程投资控制概述l投资控制的原则系统控制全过程控制全方位控制3.2建设工程投资控制3.2.

132、1建设工程投资控制概述l投资控制的原理l投资控制的方法做好可行性研究推行限额设计选用新型材料招投标是投资控制的重要手段加强合同管理重视建设项目全过程审计3.2建设工程投资控制3.2.1建设工程投资控制概述l投资控制的措施组织措施经济措施技术措施合同措施3.2建设工程投资控制3.2.1建设工程投资控制概述l投资控制中监理工程师的工作（1）进行投资目标分析及论证；（2）分解投资目标；（3）编制资金使用计划；（4）审核施工组织设计；（5）对主要技术方案进行技术经济分析；（6）审核已完工程量；（7）审核已完工程结算单；3.2建设工程投资控制3.2.1建设工程投资控制概述l投资控制中监理工程师的工作（8

133、）审核索赔文件，并签证索赔文件；（9）进行实际投资与计划投资对比；（10）分析投资偏差产生的原因，并及时采取有效的纠集措施；对未完工程投资进行合理预测，调整投资方案；（11）审核工程竣工决算文件。3.2建设工程投资控制3.2.2影响建设工程投资的主要因素l工程定额l工程量清单l工程技术文件l构成建设工程投资的要素l建设工程所处的环境和条件3.2建设工程投资控制3.2.3建设工程投资控制的任务l监理工程师在投资控制中的作用在保证建设项目质量、安全、工期目标实现的基础上，使建设项目在预定的投资额内建成使用。发挥监理工程师提供的高智能技术服务作用，使建设项目各阶段投资控制工作始终处于受控状态，做到有

134、目标、有计划、有控制措施，使每个阶段的投资发生做到最大可能的合理化。3.2建设工程投资控制3.2.3建设工程投资控制的任务l监理工程师在投资控制中的任务建设投资决策阶段设计阶段施工招标阶段施工阶段竣工验收交付使用阶段3.2建设工程投资控制3.2.4监理在各阶段投资控制的主要工作l建设项目投资决策阶段（1）协助业主对投资估算进行审查（2）协助业主对投资方案进行审查3.2建设工程投资控制3.2.4监理在各阶段投资控制的主要工作l设计阶段投资控制的主要工作（1）协助业主提出设计标准（2）协助业主组织设计招标（3）协助业主实行限额设计（4）协助业主与设计单位沟通（5）协助业主审查设计概算（6）协助业主

135、审查施工图预算3.2建设工程投资控制3.2.4监理在各阶段投资控制的主要工作l施工招标阶段（1）协助业主起草合同文本（2）协助业主进行施工招标（3）协助业主与承包商签订施工合同3.2建设工程投资控制3.2.4监理在各阶段投资控制的主要工作l施工阶段投资控制的主要工作（1）精读施工合同（2）严格控制材料用量，合理确定材料价格（3）做好工程款签证（4）认真审查施工组织设计和施工方案（5）以合同为依据，处理好各种可能的变更和索赔3.2建设工程投资控制3.2.4监理在各阶段投资控制的主要工作l竣工验收阶段投资控制的主要工作（1）审查竣工结算文件（2）协助业主编制竣工决算文件3.3.1建设工程进度控制的

136、概念l建设工程进度控制的目标l施工资源l施工技术l施工环境l各种风险因素3.3建设工程进度控制3.3.2建设工程进度控制的任务l设计阶段进度控制的任务（1）根据建设工程项目的总工期要求，协助项目业主确定合理的设计工期要求；（2）根据设计的阶段性输出，由“粗”而“细”地制定建设工程项目进度计划，为建设工程项目进度控制提供前提和依据；（3）协调各设计单位一体化开展设计工作，力求使设计能按进度计划要求进行；（4）按合同要求及时、准确、完整地提供设计所需要的基础资料和数据；（5）与外部有关部门协调相关事宜，保障设计工作顺利进行。3.3建设工程进度控制3.3.2建设工程进度控制的任务l施工阶段进度控制的

137、任务（1）审批工期计划（2）进度计划的实施监督（3）工程进度计划的调整3.3建设工程进度控制3.3.3影响建设工程进度的主要因素l人为因素l施工资源l施工技术l施工环境l各种风险因素3.3建设工程进度控制3.3.4建设工程各阶段进度控制的主要工作l设计阶段的进度控制l施工阶段的进度控制3.3建设工程进度控制3.4.1建设工程质量控制的概念l质量反映实体满足明确和隐含需要能力的特性之总和l质量控制工程质量控制，是指致力于满足工程质量要求，也就是为了保证工程质量满足工程合同、规范标准所采取的一系列措施、方法和手段l工程质量控制的原则3.4建设工程质量度控制3.4.1建设工程质量控制的概念l工程质量

138、控制的原则（1）坚持质量第一的原则（2）坚持以人为核心的原则（3）坚持以预防为主的原则（4）坚持质量标准的原则（5）坚持科学、公正、守法的职业道德规范3.4建设工程质量度控制3.4.1建设工程质量控制的概念l工程质量责任体系（1）建设单位的质量责任（2）勘察、设计单位的质量责任（3）施工单位的质量责任（4）工程监理单位的质量责任（5）建筑材料、构配件及设备生产或供应单位的质量责任3.4建设工程质量度控制3.4.2建设工程质量控制的任务3.4.3影响建设工程质量的主要因素3.4建设工程质量控制3.4.4建设工程各阶段质量控制的主要工作l设计阶段的质量控制l施工阶段的质量控制3.4建设工程质量度控

139、制3.4.5建设工程质量事故处理l建设工程质量事故分类l工程质量事故的一般原因l建设工程质量事故处理的原则及程序3.4建设工程质量度控制第4章建设工程监理目标管理4.1 建设工程监理信息管理建设工程监理信息管理4.1.1 建设工程信息管理概念建设工程信息管理概念建设工程监理过程实质上是建设工程信息管理的过程，即建设监理单位（监理工程师）受工程业主的委托，在明确监理信息流程的基础上，通过建立一定的组织机构，对建设工程监理信息进行收集、 加工、存储、传递、 分析和应用的过程。 1.建设工程监理信息(1)信息的概念和特征信息是以各种符号形式表达的事物的属性和状态，是接受者预先所不知晓的一种报道。 伸

140、缩性，传输扩散性。共享性。可转换存储。可识别性。1.建设工程监理信息(2)建设工程监理信息1）建设工程监理信息的特点信息来源的广泛性信息量大动态性强有一定的范围和层次信息的系统性2）建设工程监理信息的分类（6种分类）3）建设工程监理信息的作用信息是建设工程监理不可缺少的资源信息是监理工程师实施目标控制的基础信息是进行监理决策的依据信息是监理工程师协调工程项目建设各有关单位之间关系的纽带。信息是建设监理单位竞争的有力工具2.建设工程监理信息管理（1）信息管理的原则及时、准确和全面地提供信息，用定量的方法分析数据，定性的方法归纳信息，适应不同管理层的不同要求。尽可能高效低耗地处理信息，以提高信息的

141、利用率和效益。（2）信息管理的环节信息收集， 信息处理， 信息存储，信崽传递， 信息使用。（3）信息管理制度4.1.2 建设工程信息管理的基本环节建设工程信息管理的基本环节1.建设工程信息的收集2.建设工程监理信息的加工整理和存储 3.建设工程监理信息的检索和传递4.建设工程监理信息的使用 1.建设工程信息的收集（1）建设工程前期信息的收集（2）建设工程设计阶段信息的收集（3）施工招标阶段信息的收集（4）建设工程施工阶段信息的收集（5）建设工程竣工阶段信息的收集2.建设工程监理信息的加工整理和存储（1）监理信息的加工整理所谓监理信息的加工整理是对收集来的大量原始信息，进行筛选、分类、排序、压缩

142、、分析、比较、计算等过程。监理工程师为了有效地控制建设工程的投资、进度和质量目标，提高建设工程的投资效益，应在全面、系统收集监理信息的基础上，加工整理收集来的信息资料。（2）监理信息的存储监理信息储存的主要载体是文件、报告报表、图纸、音像材料等，应将这些材料按不同的类别，进行详细的登录、存放，建立资料归档系统。 3.建设工程监理信息的检索和传递为了查找信息资料方便，在建库时都要拟定一套科学的查找方法和手段，做好分类编目工作。完善的检索系统可以使报表、文仵、资料、人事和技术档案既保存完好，又查找方便，否则会使资料杂乱无章，不便利用。监理信息的传递，是指借助于一定的载体（如纸张、光盘等）将监理信息

143、从信息源传递到使用者的过程。自上而下的信息流：自下而上的信息流：内部横向信息流：外部环境信息流：4.建设工程监理信息的使用建设工程信息管理的最终目的，是为了更好地使用信息，为监理决策服务。经过加工处理的信息，要按照监理工作的实际要求，以各种形式提供给各类监理人员。目前，利用电子计算机进行信息管理，已成为更好地使用建设工程监理信息的前提条件。4.1.3 建设工程监理信息流程建设工程监理信息流程1.建设工程信息流程的组成4.1.3 建设工程监理信息流程建设工程监理信息流程2.建设工程监理组织内部信息流程(1)自上而下的信息流(2)自下而上的信息流(3)横向间的信息流4.1.3 建设工程监理信息流程

144、建设工程监理信息流程3.监理单位及项目监理部信息流程的组成 图4.4 监理单位信息流程图图4.5 项目监理部信息流程4.1.4建设工程信息管理系统建设工程信息管理系统1.信息管理系统含义和内容(1)信息管理系统的含义信息管理系统是一个综合性的人机系统，即是以计算机科学和现代通信技术为基础，直接支持一个组织进行管理和决策的系统。(2)信息管理系统的特征以解决组织所面临的问题为目的；以数据库和数据处理为基础；能够向组织的各层次、各部门提供所需的信息。1.信息管理系统含义和内容(3)信息管理系统的作用提高企业的生产率；建立企业与客户、供应商的密切联系；开拓新的竞争领域，扩大企业经营范围；研究竞争对手

145、和潜在的人侵者，强化入侵壁垒；降低产品成本。(4)信息管理系统的开发目前，国内外的信息系统开发主要有结构化方法和面向对象方法等。2.建设工程信息管理系统(1)建设工程信息管理系统的含义建设工程信息管理系统（或监理信息系统），是一个由多个子系统组成的系统，它是以计算机为手段，运用系统思维的方法，对建设工程监理信息进行收集、传递、处理、存储、分发的计算机辅助系统。 (2)建设工程信息管理系统的作用为监理各层次及各单位收集、传递、处理、存储和分发各类数据和信息。提供人、财、物、设备诸要素之间综合性强的数据，是编制和修改计划、实现调控的必要科学手段。为高层次建设监理人员提供决策所需要的信息、手段和模型

146、。2.建设工程信息管理系统(3)建设工程信息管理系统的内容建设工程监理的主要任务就是以项目目标管理（投资目标、进度目标、质量目标）为中心，通过目标规划与动态的目标控制，确保三大目标得到最合理的实现。而建设工程监理信息管理系统应该能辅助监理人员完成上述任务，因此，建设工程监理信息管理系统的主控模块，各子系统之间既应相互独立，各有其自身目标控制的内容和方法，又应互相联系，互相为其他子系统提供信息。(4)建设工程信息管理系统的功能投资控制子系统进度控制子系统质量控制子系统合同管理子系统行政事务管理子系统4.1.5 建设工程信息管理系统建设工程信息管理系统的应用和实施的应用和实施1.建设工程信息管理系

147、统的应用模式第一种模式是购买比较成熟的商品化软件，然后根据项目的实际情况进行二次开发和人员培训；第二种模式是自行开发的专有系统；第三种模式是购买商品软件与自行开发相结合。2.建设工程信息管理系统的实施（1）建立完善信息管理系统的组织件（2）建立信息系统的教育件（3）开发和引进建设工程信息管理系统软件（4）建立建设工程信息管理系统的硬件平台3.建设工程信息管理系统的发展趋势 4.1.6基于互联网的建设工程项目信息管基于互联网的建设工程项目信息管理系统理系统1.传统建设模式信息管理存在的问题分析（1）注意纵向信息沟通，缺乏横向沟通；（2）沟通线路长，沟通层次多；（3）信息传递手段落后，信息方式单调

148、；（4）信息管理混乱，缺少统一信息编码；（5）信息传递过程有效内容的短缺；（6）信息传递中信息内容的扭曲；（7）信息传递中信息内容过载；（8）信息内容传递的延误；（9）信息管理和沟通的成本过高。2.建设工程项目信息传递和沟通分析（1）信息沟通的概念信息沟通就是交换和共享数据、信息和知识的过程，可以定义为工程参建各方在项目建设全过程中，运用现代信息和通信技术及其他合适的手段，相互传递、交流和共享项目信息和知识的行为及过程。 （2）未来建设项目信息沟通技术1）先进的计算机技术2）网络技术3）远程多媒体技术4）数据库技术5）数据保存处理和数据挖掘技术3.基于互联网的建设工程项目信息管理系统（1）基于

149、互联网的建设工程项目信息管理系统概念基于互联网的建设工程信息管理系统是在项目实施过程中，对项目参与各方产生的信息和知识进行集中式管理，主要是项目信息的共享和传递，而不是对信息进行加工和处理。 （2）基于互联网的建设工程信息管理系统的特点1）主要功能是项目信息的共享和传递，而不是对信息进行加工、处理；2）可为项目参与各方提供一个开放、协同、个性化的信息沟通环境；3）对信息的安全性有较高的要求；4）用户是建设工程的所有参与单位。（3）基于互联网的建设工程项目信息管理系统的结构3.基于互联网的建设工程项目信息管理系统（3）基于互联网的建设工程项目信息管理系统的结构图4.8 基于互联网的建设工程项目信

150、息管理系统的逻辑结构图4.基于互联网的建设工程项目信息管理系统的功能（1） 基于互联网的建设工程项目信息管理系统完整的功能框架4.基于互联网的建设工程项目信息管理系统的功能（2）基于互联网的建设工程项目信息管理系统的基本功能1）通知与桌面管理（NotificationandDesktopManagement）2）日历和任务管理（CalendarandTaskManagement）3）文档管理（DocumentManagement）4）项目通信与协同工作（ProjectMessagingandCollaboration）5）工作流管理（WorkflowManagement）6）网站管理与报告（A

151、dministrationandReporting）（3）基于互联网的建设工程项目信息管理系统的拓展功能1）多媒体信息交互2）在线项目管理（Web-BasedProjectManagement）3）集成一些电子商务功能5.基于互联网的建设工程项目信息管理系统在工程项目中的应用意义及案例（1）基于互联网的建设工程项目信息管理系统在工程项目中的应用意义1）降低了工程项目实施的成本。2）缩短了项目建设时间。3）降低了项目实施的风险。 4）提高了业主的满意度。（2）国外几个应用基于互联网的建设工程项目信息管理系统的案例1）大型工程项目的业主建立的基于互联网的建设工程项目信息管理系统2）由实力雄厚的承包

152、商采用基于互联网的建设工程项目信息管理系统进行项目信息沟通3）租用第三方的基于互联网的建设工程项目信息管理系统服务进行项目信息沟通4.1.7 建设工程文件档案资料管理建设工程文件档案资料管理1.建设工程文件档案资料（1）建设工程文件概念：在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录。 工程准备阶段文件监理文件施工文件竣工图竣工验收文件（2）建设工程档案概念在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声音等各种形式的历史记录，也可简称工程档案。（3）建设工程文件档案资料建设工程文件和档案组成建设工程文件档案资料。1.建设工程文件档案资料（4）建设工程文件档案资料载体纸质载体： 缩微品载体

153、：光盘载体：磁性载体：（5）建设工程文件档案资料特征真实性和全面性分散性和复杂性继承性和实效性随机性多专业性和综合性2.建设工程文件档案资料管理职责（1）通用职责（2）建设单位职责（3）监理单位职责（4）施工单位职责（5）地方城建档案管理部门职责3.建设工程档案编制质量要求与组卷方法（1）归档文件的质量要求（2）归档文件的组卷要求（3）卷内备考表的编制应符合下列规定（4）案卷封面的编制应符合下列规定（5）卷内目录、卷内备考表、卷内封面应采用70g以上白色书写纸制作，幅面统一采用A4幅面。4.建设工程档案验收与移交（1）验收工程档案是否齐全、系统完整。工程档案的内容是否真实、准确地反映建设工程活

154、动和工程实际状况。工程档案的整理、立卷是否符合规范的规定。施工图绘制方法、图式及规格等是否符合专业技术要求，图面是否整洁，是否盖有竣工图章。文件的形成、来源是否符合实际，要求单位或个人签章的文件，其签章手续是否完备。文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱等是否符合要求。（2）移交列人城建档案管理部门接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案。4.1.8 建设工程监理文档构成与分类建设工程监理文档构成与分类1.建设工程监理文档构成有些是监理工作的依据，有些是监理工作中形成的文件，有些则是反映工程质量的文件。2.建设工程档案的分类 （1）工程准备阶

155、段文件1）立项文件2）建设用地、征地、拆迁文件3）勘察、测绘、设计文件4）招投标及合同文件5）开工审批文件6）财务文件7）建设、施工、监理机构及负责人2.建设工程档案的分类（2）监理文件（3）施工文件土建（建筑与结构）工程电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯工程室外工程4.1.9 建设工程监理文档管理建设工程监理文档管理1.建设工程监理文件档案资料管理基本概念（1）监理文件档案资料管理的基本概念所谓建设工程监理文件档案资料的管理，是指监理工程师受建设单位委托，在进行建设工程监理的工作期间，对建设工程实施过程中形成的与监理相关的文件和档案进行收集积累、加工整理、立卷归档和

156、检索利用等一系列工作。建设工程监理文件档案资料管理的对象是监理文件档案资料，它们是工程建设监理信息的主要载体之一。（2）监理文件档案资料管理的意义1.建设工程监理文件档案资料管理基本概念（3）建设工程监理文件档案资料的传递流程2.建设工程监理文件档案资料管理（1）监理文件和档案收文与登记（2）监理文件档案资料传阅与登记（3）监理文件资料发文与登记 (4)监理文件档案资料分类存放（5）监理文件档案资料归档（6）监理文件档案资料借阅、更改与作废（1）监理文件和档案收文与登记所有收文应在收文登记表上进行登记（按监理信息分类别进行登记）。应记录文件名称、文件摘要信息、文件的发放单位（部门）、文件编号以

157、及收文日期，必要时应注明接收文件的具体时间，最后由项目监理部负责收文人员签字。（2）监理文件档案资料传阅与登记由建设工程项目监理部总监理工程师或其授权的监理工程师确定文件、记录是否需传阅，如需传阅应确定传阅人员名单和范围，并注明在文件传阅纸（图4.11）上，随同文件和记录进行传阅。 （3）监理文件资料发文与登记发文由总监理工程师或其授权的监理工程师签名，并加盖项目监理部图章，对盖章工作应进行专项登记。如为紧急处理的文件，应在文件首页标注“急件”字样。所有发文按监理信息资料分类和编码要求进行分类编码，并在发文登记表上登记。 发文应留有底稿，并附一份文件传阅纸，信息管理人员根据文件签发人指示确定文

158、件责任人和相关传阅人员。 项目监理部的信息管理人员应及时将发文原件归人相应的资料柜（夹）中，并在目录清单中予以记录。(4)监理文件档案资料分类存放监理文件档案经收/发文、登记和传阅工作程序后，必须使用科学的分类方法进行存放， 这样既可满足项目实施过程查阅、求证的需要，又方便项目竣工后文件和档案的归档和移交。 （5）监理文件档案资料归档立卷归档的基本工作程序第一卷，设计准备阶段及方案设计阶段；第二卷，初步设计阶段及基坑维护工程施工阶段；第三卷，施工图设计阶段及地下结构工程施工阶段；第四卷，上部结构工程施工阶段；第五卷，设备安装工程及装修工程施工阶段；第六卷，竣工验收及工程保修阶段。案卷的整理1）

159、清理2）拟题3）编排 4）登记 5）书封 6）装订7）编目8）案卷的移交工程文件的归档范围对与建设工程有关的重要活动、记载建设工程主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后归档。 （6）监理文件档案资料借阅、更改与作废项目监理部存放的文件和档案原则上不得外借，如政府部门、建设单位或施工单位确有需要，应经过总监理工程师或其授权的监理工程师同意，并在信息管理部门办理借阅手续。 监理文件档案的更改应由原制定部门相应责任人执行，涉及审批程序的，由原审批责任人执行。 文件档案换发新版时，应由信息管理部门负责将原版本收回作废。 第4章建设工程监理目标管理4.2 建设工程合同管理

160、建设工程合同管理4.2.1 建设工程合同的概念建设工程合同的概念（1）建设工程勘察合同建设工程勘察合同是指根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的协议。（2）建设工程设计合同建设工程设计合同是指根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件的协议。（3）建设工程施工合同建设工程施工合同是指发包方（建设单位）和承包方（施工人）为完成商定的施工工程，明确相互权利、义务的协议。 4.2.2建设工程合同的特征建设工程合同的特征（1）建设工程合同的标的具有特殊性（2）建设工程合同的当事人

161、具有特定性（3）建设工程合同具有一定的计划性和程序性（4）建设工程合同是要式合同 （5）双务、诺成合同4.2.3建设工程合同的分类建设工程合同的分类1.根据承包的内容可分为（1）建设工程勘察合同（2）建设工程设计合同（3）建设工程施工合同。2.根据合同联系结构可分为（1）总承包合同与分别承包合同（2）总包合同与分包合同4.2.4 建设工程合同的主要内容建设工程合同的主要内容1.建设工程勘察合同的内容(1)发包人应提供的勘察依据文件和资料(2)委托任务的工作范围(3)合同工期(4)勘察费用(5)发包人应为勘察人提供的现场工作条件(6)违约责任(7)合同争议的解决方式4.2.4 建设工程合同的主要

162、内容建设工程合同的主要内容2.建设工程设计合同的内容 （1）发包人应提供的文件和资料设计依据文件和资料：项目设计要求： (2)委托任务的工作范围设计范围。建筑物的合理使用年限设计要求。 委托的设计阶段和内容。设计深度要求。 设计人配合施工工作的要求。4.2.4 建设工程合同的主要内容建设工程合同的主要内容3.建设工程施工合同的内容 建设工程施工合同目前我国的建设工程施工合同(示范文本)(GF-2013-0201)主要由协议书、通用条款、专用条款三部分组成。合同协议书通用合同条款专用合同条款4.2.5 建设工程合同管理的任务建设工程合同管理的任务1建设工程监理合同示范文本的主要内容（1）监理的工

163、作内容（2）监理人的义务（3）建设单位的义务 （4）监理人的违约责任 （5）建设单位的违约责任2.建设工程监理对施工合同的管理任务（1）监理工程师本身应尽职尽责（2）对承包人履约行为及结果实施监督管理（3）对建设单位履约行为及可能造成后果进行阱范4.2.6建设工程合同争议的解决建设工程合同争议的解决1.建设工程施工合同履行中常见的争议（1）工程价款支付主体争议（2）工程进度款支付、竣工结算及审价争议（3）工程工期拖延争议（4）保修期的缺陷修复问题（5）合同中止及终止争议2.争议解决方式（1）和解（2）调解（3）仲裁（4）诉讼（1）和解和解是指在合同发生争议后，合同当事人在自愿互谅基础上，依照法

164、律、法规的规定和合同的约定，自行协商解决合同争议。和解是解决合同争议最常见的种最简便、最有效、最经济的方法。 简便易行，能经济、及时地解决纠纷。有利于维护双方当事人友好合作关系，使合同更好地履行。针对性强，便于抓住主要矛盾。可以避免当事人把大量的精力、人力、物力放在诉讼活动上。（2）调解调解是指在合同发生争议后，在第三人的参加与主持下，通过查明事实，分清是非，说服劝导，向争议的双方当事人提出解决方案，促使双方在互谅互让的基础上自愿达成协议从而解决争议的活动。调解一般应遵循 自愿、合法、公平的原则。调解的方式有行政调解、法院调解或仲裁调解、民间调解三种方式。（3）仲裁仲裁是指由合同双方当事人自愿

165、达成仲裁协议、选定仲裁机构对合同争议依法作出有法律效力的裁决的解决合同争议的方法。仲裁具有灵活性、保密性、效率高和费用低的特点，应当遵循独立、自愿、或裁或审、一裁终局的原则。 （4）诉讼诉讼是指合同当事人按照民事诉讼程序向法院对一定的人提出权益主张并要求法院予以解决和保护的请求。提出诉讼请求的一方，是自己的权益受到侵犯和他人发生争议，请求的目的是为了使法院通过审判，保护受到侵犯和发生争议的权益。任何一方当事人都有权起诉，而无须征得对方当事人的同意。 第4章建设工程监理目标管理4.3 建设工程风险管理建设工程风险管理4.3.1 建设工程风险管理概述建设工程风险管理概述1.风险有关概念（1）风险的

166、定义风险是指由于可能发生的事件，导致实际结果与主观预料之间的差异，并且这种结果可能伴随某种损失的发生。风险具有不确定性，这种不确定性表现在风险事件发生的时间以及造成的后果上，风险的不确定性还表现在风险事件本身发生的机会上。（2）风险的构成要素风险因素风险事故损失（3）工程项目常见的风险政治法律风险社会人文风险经济风险自然与环境技术风险管理组织协调风险合同风险安全健康环境风险4.3.1 建设工程风险管理概述建设工程风险管理概述2.风险管理有关概念（1）风险管理的概念风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的一门新兴管理科学，是指风险管理单位通过风险识别、风险衡量、风险评估和风险决策管理等方式，对

167、风险实施有效控制和妥善处理损失的过程。 （2）风险管理学科的发展历程（3）风险管理的基本程序风险的识别风险的估测风险评价风险管理方法风险管理效果评价4.3.2建设工程风险管理1.建设工程风险识别（1）风险识别的特点个别性主观性复杂性不确定性 (2)风险识别的原则由粗及细，由细及粗严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性先怀疑，后排除排除与确认并重必要时，可作实验论证（3）风险识别的过程（4）风险识别的方法专家调查法财务报表法流程图法初始清单法经验数据法风险调查法4.3.2建设工程风险管理2.建设工程风险评价（1）风险评价的作用更准确地认识风险保证目标规划的合理性和计划的可行性合理选择风险对策

168、，形成最佳风险对策组合（2）风险量函数R=f(P,Q)2.建设工程风险评价（3）风险损失的衡量投资风险进度风险质量风险安全风险（4）风险概率的衡量相对比较法概率分布法（5）风险评价4.3.2建设工程风险管理3.建设工程风险对策（5个）（1）风险回避）风险回避风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不发展，从而避免可能产生的潜在损失。 （2）损失控制）损失控制损失控制是一种主动、积极的风险对策。损失控制损失控制是一种主动、积极的风险对策。损失控制可分为预防损失和减少损失两方面工作。可分为预防损失和减少损失两方面工作。 预防计划灾难计划应急计划灾难计划内容应满足以下要求：1)安全撤离现场人

169、员；2)援救及处理伤亡人员；3)控制事故的进一步发展，最大限度地减少资产和环境损害；4)保证受影响区域的安全尽快钙复正常。3.建设工程风险对策（3）风险自留）风险自留非计划性风险自留计划性风险自留风险自留的适用条件（4）风险转移）风险转移非保险转移保险转移（5）风险对策决策过程）风险对策决策过程导致非计划性风险自留的主要原因有：1）缺乏风险意识2）风险识别失误3）风险评价失误4）风险决策延误5）风险决策实施延误计划性风险自留常见的损失支付方式有以下几种：1）从现金净收入中支出2）建立非基金储备3）自我保险4）母公司保险风险自留的适用条件1）别无选择2）期望损失不严重3）损失可准确预测4）企业有

170、短期内承受最大潜在损失的能力5）投资机会很好(或机会成本很大)6）内部服务优良非保险转移1）业主将合同责任和风险转移给对方当事人2）承包商进行合同转让或工程分包3）所承担的风险仅限于合同责任第4章建设工程监理目标管理4.4 建设工程环境与安全管理建设工程环境与安全管理4.4.1 建设工程环境与安全管理的概念建设工程环境与安全管理的概念（1）建设工程安全管理的含义建设工程安全管理是指工程监理企业接受建设单位的委托和授权，依据国家现行有关法律、法规和工程建设强制性标准文件以及委托监理合同，在所监理的工程中落实安全生产监理责任所开展的活动。（2）建设工程安全管理的作用防止或减少安全生产事故实现工程投

171、资效益最大化提高施工单位安全生产管理水平规范建设工程参与各方主体的安全生产行为有利于建设工程安全生产保证机制的形成提高建设工程行业的整体安全生产管理水平（3）建设工程安全管理的责任（3）建设工程安全管理的责任建设工程安全生产管理条例对建设工程安全管理责任的有关规定如下：工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。工程监理单位法定代表人应对本企业监理的工程项目落实安全生产监理责任并全面负责。工程监理单位技术负责人应负责审批项目监理机构的安全管理方案，指导总监理工程师审查施工工艺复杂、技术难度大的专项施工方案。项目监理机构应负责项目现场

172、安全管理工作的实施。项目监理机构应配置专职安全管理人员。工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。工程监理单位未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查、发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止、未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理和施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告等行为的，责令限

173、期改正逾期未改正的，责令停业整顿，并处以10万元以上、30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人负，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。4.4.2 建设工程环境与安全管理的任务建设工程环境与安全管理的任务（1）安全管理准备阶段安全管理规划安全管理实施细则（2）施工准备阶段审查施工单位的安全技术措施和专项施工方案审核危险性较大的分部分项工程的专项施工方案检查施工单位的现场安全生产保证体系审查施工单位的有关安全生产的资质审查施工现场及毗邻建筑物、构筑物与地下菅线的专项保护措施检查开工条件4.4.2 建设工程环境

174、与安全管理的任务建设工程环境与安全管理的任务（3）施工阶段实施安全监督检查召开监理例会、安全专题会议发出监理指令编制和整理监理工作文件（4）竣工验收阶段在竣工验收阶段，项目监理机构应将有关安全生产的技术文件、验收记录、监理规划、监理实施细则、监理月报、监理会议纪要及相关书面通知等按规定立卷归档，并应编写安全管理工作总结。4.4.3 影响建设工程环境与安全的主要因素影响建设工程环境与安全的主要因素（1）人的因素（2）物的因素（3）技术因素（4）环境因素（5）建筑市场主体的因素及监管的因素4.4.4 建设工程安全管理的措施建设工程安全管理的措施（1）组织措施组织措施是指从安全管理的组织管理方面采取

175、相应的措施，如落实进行安全控制的组织机构和人员，明确各级目标控制人员的任务、职能分工、权利和责任，制定安全管理工作流程等，从组织形式、人员配备及相关制度上保证安全管理目标的实现。（2）技术措施技术措施不仅可以解决建设工程实施中所遇到的技术问题，而且对纠正安全管理目标偏差也有相当重要的作用。在运用技术措施纠偏时，要尽可能提出多个备选方案，并且要对不同的技术方案进行技术经济比较分析，从中选择最优的技术方案。4.4.4 建设工程安全管理的措施建设工程安全管理的措施（3）经济措施经济措施是指通过经济手段来保证安全管理目标的实现，如可通过落实安全生产责任制、安全生产奖惩制度等与经济利益挂钩，并对实现者进

176、行及时兑现，以提高安全生产的积极性，保证安全目标的实现。（4）合同措施合同是进行建设工程安全管理的重要依据，舍同措施也是监理工程师实施安全管理的主要措施。监理工程师应在合同的签订方面协助业主确立主合同的形式，拟定合同条款，参与合同谈判，以保证合同的形式、内容有利于合同的管理及安全目标的实现。4.4.5建设工程安全事故及其处理建设工程安全事故及其处理（1）迅速抢救伤员并保护现场（2）组织调查组，开展事故调查（3）事故处理与结案（1）迅速抢救伤员并保护现场生产安全事故发生后，受伤者或最先发现事故的人员应立即向本单位负责人报告，单位负责人接到报告后，应当在1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产

177、监督管理部门和有关部门报告，并有组织、有指挥地抢救伤员、排除险情；防止人为或自然因素的破坏，便于事故原因的调查。情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府建设主管部门和有关部门报告。重大事故及特别重大事故逐级上报至国务院安全生产监督管理部门；较大事故逐级上报至省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门和有关部门；一般事故上报至设区的市级人民政府安全生产监督管理部门和有关部门。必要时，可以越级上报事故情况。（2）组织调查组，开展事故调查特别重大事故由国务院或者国务院授权有关部门组织事故调查组进行调查。重大事故、较大事故、一般事故分别由事故发生地省级人民政府、设区的市级人

178、民政府、县级人民政府负责调查。事故调查组的组成应当遵循精简、效能的原则。根据事故的具体情况，事故调查组由有关人民政府、安全生产监督管理部门、负有安全生产监督管理职责的有关部门、监察机关、公安机关以及工会派人组成，并应当邀请人民检察院派人参加。（3）事故处理与结案重大事故、较大事故、一般事故，负责事故调查的人民政府应当自收到事故调查报告之日起15日内做出批复；特别重大事故，30日内做出批复，特殊情况下，批复时间可以适当延长，但延长的时间最长不超过30日。有关机关应当按照人民政府的批复，依照法律、行政法规规定的权限和程序，对事故发生单位和有关人员进行行政处罚，对负有事故责任的国家工作人员进行处分。

179、事故发生单位应当按照负责事故调查的人民政府的批复，对本单位负有事故责任的人员进行处理。负有事故责任的人员涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。4.4.6施工现场安全事故应急预案施工现场安全事故应急预案（1）应急预案的概念应急预案是指针对可能发生的事故，为迅速、有序地开展应急行动而预先制定的行动方案。 制定建设工程施工现场安全事故应急预案是贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”方针的一项重要措施，应急预案可以规范建设工程生产经营单位应急管理工程，提高快速反应能力，及时、有效地应对重大安全事故，保证职工安全健康和公众生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。（2）应急预案体系的构成综合应急预

180、案综合应急预案是从整体上阐述处理事故的应急方针、政策，应急组织结构及相关应急职责，应急行动、措施和保障等基本要求和程序，是应对各类事故的综合性文件。专项应急预案专项应急预案是针对具体的事故类别、危险源和应急保障而制定的应急计划或方案，是综合应急预案的组成部分。专项应急预案应制定明确的救援程序和具体的应急救援措施。现场处置方案现场处置方案是针对具体的装置、场所或设施、岗位所制定的应急处置措施。现场处置方案应根据风险评估及危险性控制措施逐一编制。事故相关人员应对其熟练掌握，并通过应急演练，做到迅速反应、正确处置。（3）应急预案的编制要求应急预案的编制应当符合下列基本要求：符合有关法律、法规、规章和标准的规定；结合本地区、本部门、本单位的安全生产实际情况；结合本地区、本部门、本单位的危险性分析情况；应急组织和人员的职责分工明确，并有具体的落实措施；有明确、具体的事故预防措施和应急程序，并与其应急能力相适应；有明确的应急保障措施，并能满足本地区、本部门、本单位的应急工作要求；预案基本要素齐全、完整，预案附件提供的信息准确；预案内容与相关应急预案相互衔接。（4）应急预案的管理应急预案的评审应急预案的备案应急预案的实施应急预案的奖励与处罚