建设工程施工索赔剖析课件

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1、建设工程施工索赔剖析课件 8 8 建建设工程施工索工程施工索赔工程招投标与合同管理（第2版）28 建建设工程施工索工程施工索赔目目 录8.1 8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述 1 18.2 8.2 施工索施工索赔的的处理理过程程 2 28.3 8.3 施工索施工索赔索索赔值的的计算算 3 38.4 8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理 4 438 建建设工程施工索工程施工索赔学习目标学习目标知识要点知识要点了解施工索赔的概念、了解施工索赔的概念、索赔产生的原因及分索赔产生的原因及分类类施工索赔的概念施工索赔的概念掌握施工索赔的处理掌握施工索赔的处理过程过程建设工程施工合同示

2、范文本中涉及工建设工程施工合同示范文本中涉及工程质量、投资、进度控制等条款，施程质量、投资、进度控制等条款，施工索赔的程序工索赔的程序能初步运用法律法规能初步运用法律法规进行索赔费用及工期进行索赔费用及工期的计算的计算建设工程施工合同示范文本中涉及工建设工程施工合同示范文本中涉及工程质量、投资、进度控制等条款程质量、投资、进度控制等条款48.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述5施工索赔是指施工合同的一方当事人，对在施工合同履行过程中发生的并非由于自己责任的额外工作、额外支出或损失，依据合同和法律的规定要求对方当事人给予费用或工期补偿的合同管理行

3、为。8.1.1 施工索施工索赔的概念的概念8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述6实际工作中的施工索赔具有以下特点：(1)实际工作中的施工索工作中的施工索赔是指承包商向是指承包商向业主提出的索主提出的索赔工程发包承包中，业主处于主导地位，往往把风险转移给承包商，将自己可能提出的索赔作为承包商的违约责任纳入合同条款，并作为承包商承包工程项目的前提条件，因此施工合同履行过程中业主主动提出索赔较少，只是在承包商提出索赔后，作为讨价还价的策略而提出索赔。而承包商在工程承包中除了必须承担合同约定的风险责任外，还有可能承担业主的转移风险、第三方失误的风险和其他风险。因此，承包商的索赔贯穿于施工合同履

4、行的全过程，以避免或减少自己的额外损失。习惯上把承包商向业主提出的索赔称为施工索赔，业主向承包商提出的索赔称为反索赔。8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述7(2)施工索施工索赔成成败的关的关联因素因素较多多索赔是一种追回权利的管理行为，在未被对方确认时不具有约束力。施工索赔成败的关联因素主要有：施工索赔要以合同或法律法规为依据承包商进行施工索赔，应以合同条款为第一依据，有合同作依据的索赔一般情况下都能获得成功。当找不出合同内容作索赔的依据时，可以法律法规的有关规定作依据，此时的索赔成功与否与下列因素有关：第一，索赔事件必须属于所引用的法律法规的调整对象；第二，法律法规的规定具体明确；第

5、三，索赔事件当事人依据法律法规所作的论证充分。8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述8施工索赔必须有额外损失或额外支出的证据索赔以补偿权利人的额外损失或额外支出为原则，没有证据的索赔同没有合同或法律法规作依据的索赔一样，都不可能成立。把握好索赔的时机和遵守索赔的程序规定承包商的施工索赔，必须遵守合同对索赔程序的约定，在约定的时效期内提出，否则就会失去索赔的权利。一般来说，承包商在投标时就有可能发现索赔的机会，至工程建成一半，就会有很多的索赔机会。权利人应力争发现一项解决一项，争取在工程建成3/4前基本解决已发现的索赔事项，最迟应在工程竣工或移交前解决。8.1 建建设工程施工索工程施工索赔

6、概述概述9不断提高合同管理人员的素质索赔涉及技术、管理、法律、经济等多个专业的知识，合同管理人员或专门的索赔人员要有深厚的工程技术等专业知识和丰富的实践经验，要不断提高他们的素质，通晓法律，熟悉合同内容，使索赔有充分的合同或法律依据；能提出科学合理、符合工程实际情况的索赔；具有一定的公关能力和社交艺术，争取索赔谈判成功。工程师处理索赔的公正性施工合同管理中，工程师是处理和解决索赔事项的第三方，工程师处事公正，有利于索赔问题顺利解决。8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述10引起施工索赔的原因很多，归纳起来主要有工程建设过程的复杂性、业主方面的原因、合同组成和文字方面的原因、国家政策和法律

7、法规变更等。8.1.2 施工索施工索赔原因分析原因分析8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述118.1.2.1 工程建工程建设过程的复程的复杂性性工程建设过程涉及面广，综合性强，关联部门多，生产过程复杂。只要其中的一个相关因素出现问题，就有可能引起其他各个环节发生额外损失或额外支出。随着建筑业的不断发展，出现了越来越多的新技术、新结构、新工艺，设计和施工的难度不断增大，往往需要在施工过程中随时发现和解决这些问题，需要变更原设计方案或施工方案，从而发生额外的工作、额外损失或额外支出。8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述12工程建设周期长，建设期间可变因素多，自然条件、社会经济条件等

8、的任何一个因素的变动或异常，都将导致合同当事人的额外损失或额外支出。不利自然条件和客观障碍的影响。不利自然条件和客观障碍是指有经验的承包商无法合理预料到的不利自然条件和客观障碍。不利自然条件不包括气候条件，而是指投标时经过现场调查和根据业主提供的资料都无法预料到的其他不利自然条件，如地下水、地质断层、地下暗河、古墓等。8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述138.1.2.2 业主方面的原因主方面的原因(1)业主主违约业主违约主要表现为业主未能按合同规定为承包商提供施工条件、未在规定时间内付款、无理阻挠或干扰工程施工等，由此给承包商造成经济损失或工期延误。(2)业主的指定分包商主的指定分包

9、商(供供应商商)违约指定分包商(供应商)未按规定提供服务或供应材料、设备等。例如供电供水中断，业主指定的材料、设备的供应商未按约定时间供货等。8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述14(3)工程工程师指令指令工程师指令承包商加快施工进度、进行合同外的工作、更换某些材料、采取某种措施或暂停施工等，造成承包商增加支出或延误工期，承包商将提出索赔。8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述158.1.2.3 合同合同组成和文字方面的原因成和文字方面的原因建设工程合同方面的原因主要表现为合同文件规定不严谨甚至自相矛盾、合同内容遗漏或错误、合同条款可作多种解释等。这些问题不仅在商务条款中有可能出

10、现，甚至在技术规范和图纸中也可能出现不一致的问题。这时，工程师虽然有权作出解释，但如果承包商执行工程师的解释后引起成本增加或工期延长，有权提出索赔。8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述168.1.2.4 其他方面的原因其他方面的原因(1)国家政策、法律法国家政策、法律法规变更更国家政策、法律法规变更导致原合同签订的法律基础发生变化，直接影响承包商的投标价格。合同通常规定，从投标截止日起的前第28天开始，如果工程所在地的法律法规变更导致承包商施工费用增加的，业主应补偿承包商的该增加值；相反，则减少工程价款，由业主受益。8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述17(2)其他承包商干其他

11、承包商干扰和其他第三方原因和其他第三方原因其他承包商未能按时按序按质进行并完成其承包的工作，各承包商配合不好等，都会给本承包商的工作造成不良影响，被迫延迟工作。例如负责前置工序的承包商未按要求完成，场地使用、现场交通协调不当等。其他第三方指与工程有关的除业主、工程师、分包商、其他承包商之外的各方。其他第三方的问题也会对本工程产生不利影响。例如，银行付款延误、邮路延误、港口压港、车站压货等。这种原因引起的索赔较难处理，但因影响工期，承包商也要向业主索赔。8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述18(3)建筑建筑业经济效益的影响效益的影响目前，建筑市场上的竞争十分激烈，承包商往往采用“靠低价争

12、取中标、靠索赔获得赢利”的策略参与竞争，施工过程中的索赔也就不可避免。8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述198.1.3.1 按施工索按施工索赔的目的分的目的分类按索赔的目的，施工索赔可以分为工期索赔和经济索赔两类。承包商提出索赔，首先要明确提出的是工期索赔还是经济索赔。工期索赔是要求顺延工期，经济索赔是要求经济补偿。编写索赔报告和论证索赔要求时，应根据索赔目的提供依据和证明材料。8.1.3 施工索施工索赔的分的分类8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述208.1.3.2 按施工索按施工索赔的的处理方式分理方式分类按处理方法和处理时间的不同，施工索赔可以分为单项索赔和一揽子索赔两

13、类。(1)单项索赔单项索赔是指当事人针对某一干扰事件的发生而及时提出的索赔。即在影响原合同实施的因素发生时或发生后，合同管理人员立即在规定的索赔有效期内向业主提出索赔意向，及时解决索赔问题。单项索赔原因单一、责任清楚，容易处理，并且涉及金额较小，业主容易接受。承包商应尽可能采用单项索赔方式处理索赔问题。8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述21(2)一一揽子索子索赔(总索索赔)一揽子索赔是指在工程竣工前后，承包商将施工过程中已经提出但尚未解决的索赔汇总，向业主提出的总索赔。一揽子索赔中，许多干扰因素交织在一起，责任分析和赔偿值计算较困难，并且赔偿金额较大，双方较难作出让步，索赔谈判和处理

14、较难。一揽子索赔较单项索赔的成功率低。8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述22一般在下述两种情况下，才采用一揽子索赔：单项索赔问题复杂，有争议，不能立即解决，双方同意继续施工，索赔问题留到工程后期一并解决。业主拖延单项索赔答复，使谈判旷日持久，导致许多索赔事件集中处理。8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述238.1.3.3 按施工索按施工索赔发生的原因分生的原因分类(1)延期索延期索赔延期索赔是指由于业主的原因使承包商不能按原定计划进行施工所引起的索赔，例如出现下列情况时，承包商向业主提出的索赔：业主不按时供应材料；图纸和规范有错误或遗漏；建筑法规的改变；业主不能按时提交图纸或

15、各种批准等。8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述24(2)工程工程变更索更索赔工程变更索赔是指因合同中规定的工作范围的变化而引起的索赔。发生工程变更索赔的主要情况有：业主和设计者主观意志的改变引起的设计变更；设计的错误和遗漏引起的设计变更等。8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述25(3)施工加速索施工加速索赔施工加速索赔是指由于业主要求工程提前竣工或提出其他赶工要求而引起的索赔。施工加速往往使承包商的劳动生产率降低，因此施工加速索赔又称劳动生产率损失索赔。(4)不利不利现场条件索条件索赔不利现场条件是指合同的图纸和技术规范中所描述的现场条件与实际情况有实质性的不同，或者虽然合同

16、中未作描述，但是一个有经验的承包商无法预料的情况。因出现不利现场条件提出的索赔即不利现场条件索赔。8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述268.1.3.4 按施工索按施工索赔的合同依据分的合同依据分类(1)合同内索合同内索赔合同内索赔是指可以直接引用合同条款作为索赔依据的施工索赔，分为合同明示的索赔和合同默示的索赔两种。合同明示的索赔。合同明示的索赔是指承包商的索赔要求在合同中有文字依据，承包商可据此取得经济或工期的补偿。合同文件中有索赔文字规定的条款称为明示条款。8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述27合同默示的索赔。承包商提出的索赔要求，在合同中虽然无明示条款，但可根据合同某

17、些条款的含义推断出承包商有索赔权利。这种索赔请求同样具有法律效力，有补偿含义的条款，在合同管理中称为“默示条款”或“隐含条款”。8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述28(2)合同外索合同外索赔合同外索赔是指索赔内容虽在合同条款中找不到依据，但可从有关法律法规中找到依据的索赔。合同外的索赔通常表现为对违约造成的间接损害和违规担保造成的损害索赔，可在民事侵权行为的法律规范中找到依据。8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述29(3)道道义索索赔道义索赔是指承包商既在合同中找不到索赔依据，业主也未违约或触犯民法，但因损失确实太大，自己无法承担而向业主提出的给予优惠性补偿的请求。例如承包商

18、投标时对标价估计不足投低标，工程施工中发现比原先预计的困难大得多，有可能无法完成合同，某些业主为使工程顺利进行，会同意根据实际情况给予一定的补偿。8.1 建建设工程施工索工程施工索赔概述概述308.2 施工索施工索赔的的处理理过程程8.2 施工索施工索赔的的处理理过程程318.2.1.1 意向通知意向通知承包商发现或意识到存在着索赔的机会时，第一件应做的事是把自己的索赔意向书面通知工程师或业主。这种意向通知既标志着一项索赔的开始，也是承包商在整个合同履行期间保持良好的索赔意识的最好办法。 8.2.1 施工索施工索赔的程序的程序8.2 施工索施工索赔的的处理理过程程32索赔意向书的内容应包括：(

19、1)事件发生的时间及其情况的简单描述；(2)索赔依据的合同条款及理由；(3)提供后续资料的安排，包括及时记录和提供事件的发展动态；(4)对工程成本和工期产生不利影响的严重程度。8.2 施工索施工索赔的的处理理过程程338.2.1.2 索索赔证据准据准备索赔的成功在很大程度上取决于承包商对索赔作出的解释和强有力的证明材料。索赔所需的证据可从下列资料中收集：(1)施工日施工日记承包商应指令有关人员现场记录施工中发生的各种情况，做好施工日记和现场记录。做好施工日记工作有利于及时发现和分析索赔，施工日记也是索赔的重要证明材料。8.2 施工索施工索赔的的处理理过程程34(2)来往信件来往信件来往信件是索

20、赔证据资料的重要来源，平时应认真保存与工程师等往来的各类信件，并注明收发的时间。(3)气象气象资料料天气情况是进度安排和分析施工条件等必须考虑的重要因素。施工合同履行过程中应每天做好天气情况记录，内容包括气温、风力、降雨量、暴雨雪、冰雹等，工程竣工时，形成一份如实、完整、详细的气象资料。8.2 施工索施工索赔的的处理理过程程35(4)备忘忘录对于工程于工程师和和业主的口主的口头指令和指令和 ，应随随时书面面记录，并及，并及时提提请签字予以确字予以确认。对索索赔事件事件发生及其持生及其持续过程随程随时做好情况做好情况记录。投投标过程的程的备忘忘录等。等。(5)会会议纪要要承包商、承包商、业主和主

21、和监理的会理的会议应做好做好记录，并就主，并就主要要议题应形成会形成会议纪要，由参与会要，由参与会议的各方的各方签字字确确认。8.2 施工索施工索赔的的处理理过程程36(6)工程工程进度度计划划经工程师批准的各种工程进度计划都应妥善保管，它们是承包商提出施工索赔的重要证据资料。(7)工程成本核算工程成本核算资料料工程成本核算资料是索赔费用计算的基础资料，主要有人工工资原始记录、材料与设备等的采购单及付款凭证、机械使用台账、会计报表、物价指数、收付款票据等。(8)其他其他资料料索赔证据还可从工程图纸、工程照片和声像资料、招投标文件等资料中收集。8.2 施工索施工索赔的的处理理过程程378.2.1

22、.3 编写索写索赔报告告索赔报告是承包商要求业主给予费用补偿和延长工期的正式书面文件，应当在索赔事件对工程的影响结束后的合同约定的时间(市场惯例是28天)内提交给工程师或业主。8.2 施工索施工索赔的的处理理过程程38编写索赔报告应注意下列事项：(1)明确索明确索赔报告的基本要求告的基本要求必须说明索赔的合同依据。有关索赔的合同依据主要有两类：一是关于承包商有资格因额外工作而获得追加合同价款的规定；二是有关业主或工程师违反合同给承包商造成额外损失时有权要求补偿的规定。索赔报告中必须有详细准确的损失金额或时间的计算。必须证明索赔事件同承包商的额外工作、额外损失或额外支出之间的因果关系。8.2 施

23、工索施工索赔的的处理理过程程39(2)索索赔报告必告必须准确准确索赔报告不仅要有理有据，而且要求必须准确。责任分析清楚、准确。索赔报告中不能有责任含混不清或自我批评的语言，要强调索赔事件的不可预见性，事发后已经采取措施，但无法制止不利影响等。索赔值的计算依据要正确，计算结果要准确。索赔值的计算应采用文件规定或公认的计算方法，计算结果不能有差错。索赔报告的用词要恰当。8.2 施工索施工索赔的的处理理过程程40(3)索索赔报告的形式和内容要求告的形式和内容要求索赔报告的内容应简明扼要，条理清楚。一般采用“金字塔形式”：按说明信、索赔报告正文、附件的顺序，文字前少后多。说明信。简要说明索赔事由，索赔

24、金额或工期天数，正文及证明材料的目录。这部分一定要简明扼要，只须让业主了解索赔概况即可。索赔报告正文。标题：应针对索赔事件或索赔的事由，概括出索赔的中心内容确定；8.2 施工索施工索赔的的处理理过程程41事件：叙述索赔事件发生的原因和过程，包括索赔事件发生后双方的活动及证明材料；理由：根据索赔事件，提出索赔的依据；因果分析：进行索赔事件所造成的成本增加、工期延长的前因后果分析，列出索赔费用项目及索赔总额。计算过程、证明材料及附件。这是索赔的有力证据，一定要和索赔报告中提出的索赔依据、证据、索赔事件的责任、索赔要求等完全一致，不能有丝毫相互矛盾的地方，要避免因计算过程和证明材料方面的失误而导致索

25、赔失败。8.2 施工索施工索赔的的处理理过程程42(4)准准备好与索好与索赔有关的各种有关的各种细节性性资料，以料，以备谈判中作判中作进一步一步说明。明。8.2 施工索施工索赔的的处理理过程程438.2.1.4 提交索提交索赔报告告索赔的关键在于“索”。索赔报告提交后不能被动等待，而应进行跟踪，即隔一段时间，主动向对方了解索赔处理的情况，并根据反馈的信息做进一步的资料准备。8.2 施工索施工索赔的的处理理过程程448.2.1.5 工程工程师评审索索赔报告告(1)索索赔报告告评审的要点的要点检查索赔事件的证据和索赔的依据；分析索赔事件的责任人：是业主、工程师、第三方、承包商的某一方，还是某几方都

26、有责任，或是不可抗力。如果是某几方都有责任，还应分析清楚各方责任大小的比例。检查承包商是否遵守索赔意向通知的规定。通过上述评审认定承包商有权索赔后，审查承包商是否遵守索赔意向通知的规定，如果承包商没有遵守，可以拒绝他的索赔请求。8.2 施工索施工索赔的的处理理过程程45检查合同中是否有对业主的相关免责条款。合同中有相关免责条款的，不予索赔。审核索赔额的计算依据和计算过程，审查索赔计算的正确性。检查承包商的承诺记录，如果是承包商以前表示过放弃索赔要求的，可以驳回索赔要求。8.2 施工索施工索赔的的处理理过程程46(2)工程工程师提出初步提出初步处理意理意见在对索赔报告作出全面评审的基础上，工程师

27、与承包商和业主深入交换意见后作出初步的索赔处理意见。8.2 施工索施工索赔的的处理理过程程478.2.1.6 业主主审定索定索赔处理意理意见工程师的索赔处理意见只有得到业主批准才能生效。业主审定索赔处理意见与工程师对索赔报告的评审的方法，既有相同的地方，也有区别，要点如下：(1)根据索赔事件发生的原因、责任范围和合同条款审核索赔处理意见。(2)依据工程建设的实际情况，权衡利弊，作出处理决定。8.2 施工索施工索赔的的处理理过程程488.2.1.7 承包商的决定承包商的决定承包商接受经业主审定的索赔处理意见，工程师签发有关证书，索赔处理过程到此结束。如果承包商不同意业主的处理决定，则应通过合同纠

28、纷解决方式解决索赔争端。8.2 施工索施工索赔的的处理理过程程498.2.2.1 谈判解决判解决承包商对业主的索赔处理决定有异议时，业主和承包商可以在工程师提出的索赔处理意见的基础上，通过谈判友好解决，作出索赔的最后决定。索赔谈判中承包商处于不利的地位，必须讲究谈判的策略和艺术，通过做好下列工作争取获得谈判成功：选择精明强干和有丰富经验的人员组成谈判小组。小组人员不宜太多，最少两人，以便一人主谈，另一人观察谈判形势，考虑对策。8.2.2 施工索施工索赔争端的解决争端的解决8.2 施工索施工索赔的的处理理过程程50谈判前做好充分准备。准备工作包括预测谈判过程、预计对方可能提出的问题并准备对策、制

29、定保持友好和谐气氛的措施及争取有利时机的措施等。谈判开始时，应从业主关心的议题入手，从业主感兴趣的问题开谈，保持友好和谐的谈判气氛。谈判中要讲事实、重证据，既要据理力争、坚持原则，又要适当让步、机动灵活。8.2 施工索施工索赔的的处理理过程程518.2.2.2 DAB方式和仲裁方式和仲裁DAB是争端裁决委员会的简称，承包商与业主(或工程师)将索赔争端直接提交DAB解决，通常称为DAB方式，是FIDIC合同条件规定的合同争议解决方式。(1)DAB的的组成成DAB由三名委员组成，他们应当懂法律，熟悉项目管理和合同管理，有技术专长和经验。开工日期后的28天内合同当事人双方各提名一个委员，然后共同提名

30、第三名委员，经双方批准后组成DAB。8.2 施工索施工索赔的的处理理过程程52(2)合同当事人与合同当事人与DAB签订解决争端的解决争端的协议合同双方共同与DAB签订协议，并将协议附在合同的争端协议书中。8.2 施工索施工索赔的的处理理过程程53(3)DAB解决争端的程序解决争端的程序合同的任何一方可用书面形式将争端提交DAB，副本送交对方和工程师；DAB收到报告后84天内对争端作出决定并说明理由；合同的任何一方对DAB的决定不满意的，应在收到决定后的28天内发出“不满”通知并表明要提交仲裁；经过56天的友好解决期仍不能解决的，开始仲裁；8.2 施工索施工索赔的的处理理过程程54DAB未能在8

31、4天内作出决定，合同任何一方均可在84天后的28天内要求仲裁，经过56天的友好解决期仍不能解决的，开始仲裁；合同双方在收到DAB的决定后28天内没有表示“不满”，则均应执行此决定。此后任何一方又不执行此决定时，另一方可直接申请仲裁。8.2 施工索施工索赔的的处理理过程程558.3 施工索施工索赔索索赔值的的计算算8.3 施工索施工索赔索索赔值的的计算算568.3.1.1 工期索工期索赔成立的条件成立的条件(1)发生了非承包商自身的原因的索赔事件；(2)索赔事件造成了总工期的延误。8.3.1 工期索工期索赔的的计算算8.3 施工索施工索赔索索赔值的的计算算578.3.1.2 工期索工期索赔的的计

32、算方法算方法(1) 网网络图分析法分析法承包商按网络进度计划组织施工的，工期索赔可采用网络图分析法进行计算。计算方法如下： 由于非承包商自身的原因的事件造成关键线路上的工序暂停施工： 工期索工期索赔天数关天数关键线路上的工序路上的工序暂停施工的日停施工的日历天数天数 由于非承包商自身的原因的事件造成非关键线路上的工序暂停施工： 工期索工期索赔天数工序天数工序暂停施工的日停施工的日历天数天数该工序的工序的总时差天数差天数8.3 施工索施工索赔索索赔值的的计算算58(2) 比例比例计算法算法这种方法比较简单，但只是一种粗略的估算，在不能采用其他计算方法时使用。具体的计算方法有两种，按引起误期的事件

33、选用。 已知部分工程的拖延时间工期索工期索赔值=该受干受干扰部分工程的拖期部分工程的拖期时间受干受干扰部分工程的部分工程的 合同价原合同价合同价原合同价 已知额外增加工程量的价格工期索工期索赔值=原合同原合同总工期工期额外增加的工程量的价格原合同价外增加的工程量的价格原合同价8.3 施工索施工索赔索索赔值的的计算算598.3.2.1 总费用法用法总费用法又称总成本法，采用这种方法计算索赔值方法简单，但有严格的适用条件。当费用索赔只涉及某些分部分项工程时，可采用修正总费用法。(1)索赔值计算公式 索索赔额=该项工程的工程的总费用用-投投标报价价8.3.2 经济索索赔的的计算算8.3 施工索施工索

34、赔索索赔值的的计算算60(2) 适用条件适用条件 已开支的实际总费用经审核认为是合理的； 承包商的原始报价是比较合理的； 费用的增加是由于业主的原因造成的； 由于现场记录不足等原因，难以采用更精确的计算方法。8.3 施工索施工索赔索索赔值的的计算算61(3) 修正总费用法修正总费用法与总费用法的原理相同，只是把计算的范围缩小，使索赔值的计算更容易、更准确。修正总费用法计算索赔值的方法如下： 费用索用索赔额=索索赔事件相关事件相关单项工程的工程的实际总费用用-该单项 工程的投工程的投标报价价8.3 施工索施工索赔索索赔值的的计算算628.3.2.2 分分项法法经济索赔索赔值计算的分项法，首先应确

35、定每次索赔可以索赔的费用项目，然后按下列方法计算每个项目的索赔值，各项目的索赔值之和即本次索赔的补偿总额。(1) 人工人工费索索赔人工费索赔包括额外增加工人和加班的索赔、人员闲置费用索赔、工资上涨索赔和劳动生产率降低导致的人工费索赔等，根据实际情况择项计算。8.3 施工索施工索赔索索赔值的的计算算63 额外增加工人和加班。 索索赔额=增加的工增加的工时(日日)人工人工单价价 人员闲置费用索赔。 索索赔额=闲置工置工时(日日)人工人工单价价0.75(折算系数折算系数) 工资上涨索赔。由于工程变更，延期期间工资水平上调而进行的索赔。工工资上上涨索索赔额=相关工种相关工种计划工划工时相关工种工相关工

36、种工资上上调幅度幅度8.3 施工索施工索赔索索赔值的的计算算64 劳动生生产率降低率降低导致的人工致的人工费索索赔。A.实际成本和预算成本比较法 索索赔额=实际人工成本人工成本-合同中的合同中的预算人工成本算人工成本 适用条件： a.有正确合理的估价体系和详细的施工记录； b.预算成本和实际成本计算合理； c.是业主的原因增加了成本。8.3 施工索施工索赔索索赔值的的计算算65B. 正常施工期与受影响施工期比较法 劳动生生产率降低率降低值=正常施工期正常施工期劳动生生产率率-受影响施工受影响施工期期 劳动生生产率率8.3 施工索施工索赔索索赔值的的计算算66(2) 材料材料费索索赔材料费的额外

37、支出或损失包括消耗量增加和单位成本增加两个方面。 材料消耗量增加的索赔追加额外工作、变更工程性质、改变施工方法等，都将导致材料用量增加，其索赔值的计算公式如下： 索索赔额=新增的工程量新增的工程量某种材料的某种材料的预算消耗定算消耗定额 该种材料种材料单价价8.3 施工索施工索赔索索赔值的的计算算67 材料单位成本增加的索赔由于业主原因的延期期间材料价格上涨（包括买价、手续费、运输费、保管费等），以及可调价格合同规定的调价因素发生时或需变更材料品种、规格、型号等，都将导致材料单位成本增加。索赔值计算公式如下： 索索赔额=材料用量材料用量（实际材料材料单位成本位成本-投投标材料材料单位成本）位成

38、本）8.3 施工索施工索赔索索赔值的的计算算68(3) 施工机械施工机械费索索赔施工机械费索赔的费用项目有增加机械台班使用数量索赔、机械闲置索赔、台班费上涨索赔和工作效率降低的索赔等。索赔时根据额外支出或额外损失的实际情况择项按下列方法计算索赔值： 增加机械台班使用数量的索赔 索索赔额=增加的某种机械台班的数量增加的某种机械台班的数量该机械的台班机械的台班费8.3 施工索施工索赔索索赔值的的计算算69 机械闲置 索索赔额=某种机械某种机械闲置台班数置台班数该种机械行种机械行业标准台班准台班费 折减系数折减系数或 索索赔额=某种机械某种机械闲置台班数置台班数该种机械定种机械定额标准台班准台班费

39、台班费上涨索赔由于非承包商原因的工期顺延期间，如果遇上机械台班费上涨或采用可调价格合同时，承包商可以提出台班费上涨索赔。计算公式如下： 索索赔额=相关机械相关机械计划台班数划台班数相关机械台班相关机械台班费上上调幅度幅度8.3 施工索施工索赔索索赔值的的计算算70 机械效率降低的索赔A.实际成本和预算成本比较法 索索赔额=实际机械成本机械成本-合同中的合同中的预算机械成本算机械成本适用条件： a. 有正确合理的估价体系和详细的施工记录； b. 预算成本和实际成本计算合理； c. 是业主的原因增加了成本。B.正常施工期与受影响施工期比较法 机械效率降低机械效率降低值=正常施工期机械效率正常施工期

40、机械效率-受影响施工期机械效率受影响施工期机械效率 8.3 施工索施工索赔索索赔值的的计算算71(4) 现场管理管理费索索赔这里的现场管理费是指施工项目成本中除人工费、材料费和施工机械使用费外的各费用项目之和，包括项目经理部额外支出或额外损失的现场经费和其他直接费。计算公式为： 现场管理管理费索索赔额=直接成本直接成本费用索用索赔额现场管理管理费率率式中： 直接成本直接成本费用索用索赔额=人工人工费索索赔额+材料材料费索索赔额 +机械机械费索索赔额8.3 施工索施工索赔索索赔值的的计算算72当事人双方通过协商选用下列方法之一确定现场管理费率： 合同百分比法。按签订合同时约定的现场管理费率计算。

41、 行业平均水平法。执行公认的行业标准费率，例如工程造价管理部门制定颁发的取费标准。 原始估价法。按投标报价时确定的费率计算。 历史数据法。采用历史上类似工程的费率。8.3 施工索施工索赔索索赔值的的计算算73(5) 企企业管理管理费索索赔企业管理费索赔包括企业管理费、财务费用和其他费用的索赔，也可将利润损失计算在内。索赔值的计算方法主要有企业管理费率计算法和国际上通用的埃尺利公式计算法两种。 企业管理费率计算法 企企业管理管理费索索赔额=施工施工项目成本目成本费用索用索赔额企企业管理管理费率率 式中：企业管理费率可采用确定现场管理费率的四种方法之一确定。8.3 施工索施工索赔索索赔值的的计算算

42、74 延期索延期索赔的埃尺利公式的埃尺利公式 企业管理费索赔额(C)B延期时间(周或日)说明：由于延期，使承包商的合同直接成本和合同总值减少而损失的管理费应予补偿。8.3 施工索施工索赔索索赔值的的计算算75 工作范围变更索赔的埃尺利公式应用埃尺利公式的条件：承包商应证明由于索赔事件的出现，确实引起管理费增加，或在工程停工期间，确实无其他工程可干。对于停工期间短或是索赔额中已包含了管理费的索赔，埃尺利公式不适用。工作变更企业管理费索赔额(C1)=B1工作范围变更索赔的直接费8.3 施工索施工索赔索索赔值的的计算算76(5) 融资成本索赔融资成本是指为取得和使用资金所需付出的代价，又称资金成本，

43、其中最主要的是需要支付的资金的利息。融融资成本索成本索赔额=（施工（施工项目成本索目成本索赔额+总部管理部管理费索索赔额） 利率利率式中的利率可参照金融机构的利率标准或预期的平均投资收益率(机会利润率)确定。8.3 施工索施工索赔索索赔值的的计算算778.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理788.4.1.1 工程工程师对施工索施工索赔的影响的影响(1) 工程工程师受受业主委托主委托进行工程行工程项目管理的影响目管理的影响 工程师的某些指令可能导致承包商提出索赔。 工程师的合同管理有助于减少索赔事件的发生。8.4.1 工程工程师的索的索赔管理管理

44、8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理79(2) 工程工程师有有权处理合同当事人提出的索理合同当事人提出的索赔要求要求工程师处理索赔事项的权限主要有： 接到索赔意向通知后，工程师有权检查索赔人的原始记录。 对索赔报告进行审查分析 与索赔人不能协商一致时，工程师有权单方面作出处理决定。 对于合理的索赔要求，工程师有权将索赔款纳入工程进度款中，出具付款证书，业主应在合同规定的期限内支付。8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理80(3) 工程工程师是索是索赔争争议的的调解人和解人和见证人人 承发包双方发生索赔争议，通常首先提请工程师调解； 工程师可以作为索赔争议仲裁或诉讼中的见证人。 承

45、发包双方的索赔争议提请仲裁或诉讼解决时，工程师有义务作为索赔事件的见证人，提供证据，并在仲裁机构或人民法院要求时作出答辩。8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理818.4.1.2 工程工程师索索赔管理的任管理的任务索赔管理是工程师进行工程项目管理的主要任务之一。其基本目标是：尽可能减少索赔事件的发生，公平合理地解决索赔问题。具体任务有：(1) 预测与分析与分析导致索致索赔的原因和可能性，防止的原因和可能性，防止发生工作疏漏引起的索生工作疏漏引起的索赔(2) 通通过有效的合同管理减少索有效的合同管理减少索赔事件事件发生生 工程师可以促进合同顺利履行 工程师可以预防索赔事件的发生(3) 公正

46、地公正地处理和解决索理和解决索赔事事项8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理828.4.1.3 工程工程师索索赔管理的原管理的原则工程师公正合理地处理索赔事项，必须遵循以下基本原则。(1) 公正原公正原则 公正原则要求工程师从工程整体效益、工程总目标出发作出判断和索赔处理意见； 公正原则要求工程师必须按法律规定及合同约定处理索赔事项； 从实际出发，实事求是。即根据合同的实际履行过程、索赔事件的客观情况、索赔人的实际损失和证据资料的力度等，公正处理索赔事项。8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理83(2) 及及时原原则及时原则要求工程师在合同管理和索赔处理中及时行使权力，作出决定，下

47、达通知或指令，及时明确表态等。工程师及时履行职责的作用如下： 可以减少索赔机会； 防止索赔事件影响的扩大； 及时采取措施降低损失，掌握第一手资料； 不及时处理索赔会加深双方矛盾，拖延工期，甚至影响合同的履行； 不及时处理索赔会加大索赔解决的难度。8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理84(3) 其他原其他原则除了上述原则外，工程师在索赔处理中还需遵守民法、合同法等法律的基本原则，举例如下： 协商一致原商一致原则。即在索赔处理过程中，工程师应和当事人双方充分协商，促使达成一致，取得共识，作出双方都满意的索赔处理意见。 诚实信用原信用原则。在合同管理和索赔处理中，工程师的权力很大，但承担的经

48、济责任较小，并且缺少制约机制。因此，遵循诚实信用原则，是业主委托监理、承包商配合工程师工作的前提条件。8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理858.4.1.4 工程工程师对索索赔的的审查(1) 审查索索赔的依据和的依据和证据据 合同文件中的责任条款、业主的免责条件、承包商以前表示过放弃等。 工程技术资料。合同规定的技术标准和技术规范、工程图纸、经工程师批准的施工进度计划等。 合同履行过程中工程师自己的原始记录。来往函件、施工现场记录、施工会议记录、工程照片、发布的各种书面指令、中期支付工程进度款的单证、检查和试验记录、汇率变化表、各类财务凭证、承包商是否遵守索赔意向通知书的规定等。8.4

49、 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理86(2) 审查工期延展要求工期延展要求 分清施工进度延误的责任： A.不可原谅的延期：承包人原因造成的工期延误，这种延期不能批准延展合同工期； B.可原谅的延期：非承包人原因造成的工期延误，承包人可以进行工期索赔。 被延误的工作应是影响施工总进度的施工内容。 业主和工程师都无权要求承包人缩短合同工期。工程师在业主授权范围内有权指示承包人删减某些合同规定的工作内容，但不能要求相应缩短合同工期。业主要求提前竣工时，属于合同变更，承发包双方应另外签订提前竣工的协议。8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理87(3) 审查费用索赔要求 审核承包人索赔取费的合

50、理性。工程师应公正地审核索赔报告，根据事件影响的实际情况，正确判断索赔取费项目及费率的合理性，查出不合理的取费项目。 审核索赔值计算的正确性。要点如下： A.索赔计算中不应有重复取费。 B.停工损失中，不应按计日工费计算人工闲置费而应乘上一个折算系数。 C.在业主原因的停工期间，机械和人工凡可以改做其他工作的，不应按停工损失计算，但可适当补偿工效降低的损失等。8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理888.4.1.5 工程工程师对索索赔的反的反驳索赔反驳是指否决不合理索赔或索赔中的不合理部分，并不是偏袒被索赔人。能否反驳索赔，是衡量工程师工作成效的重要尺度。(1)反反驳施工索施工索赔的措施

51、的措施反驳施工索赔的措施是指工程师针对可能发生索赔的领域，为掌握充分的索赔反驳证据而采取的监督管理措施。主要的措施有： 对施工活动进行日常现场检查。 工程师事先编制承包人应提交的资料清单，以便随时核对承包人提交的资料。 工程师应了解材料、设备的到货情况。 做好资料档案管理工作。8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理89(2) 工程工程师通通过审核索核索赔报告，可以从以下方面反告，可以从以下方面反驳施工索施工索赔： 索赔事项不属于业主或工程师的责任，是与承包商有关的第三方的责任； 业主和承包人共同负有责任，承包人必须划分和证明双方责任大小； 事实证据不足或合同依据不足； 承包人未遵守意向通

52、知的规定； 合同中有对业主的免责条款； 承包商以前表示过放弃索赔； 承包人没有采取措施避免或减少损失； 承包人必须提供进一步的证据； 损失计算夸大等。8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理908.4.1.6 工程工程师预防与减少索防与减少索赔的措施的措施工程师预防与减少索赔的措施主要有：(1) 正确理解合同正确理解合同规定定 合同理解的分歧，是发生索赔的重要原因。(2) 做好日常做好日常监理工作，随理工作，随时与承包人保持与承包人保持协调 做好日常监理工作是减少索赔的重要手段，现场检查是监理工作的第一环节，要发挥应有的作用； 工程师应善于预见、发现和解决问题，对那些可能产生额外工程成本或

53、其他不良影响的事件，争取事前纠正，避免发生索赔； 在工程质量、完成工作量等方面，工程师应尽可能随时与承包人协调，争取每天或每周对相关情况进行会签，取得一致意见，可避免不必要的分歧。8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理91(3) 尽量尽量为承包人提供力所能及的帮助承包人提供力所能及的帮助 尽量使承包人避免或减少损失，能使承包人基于友好考虑而放弃某些索赔机会。(4) 建立和建立和维护工程工程师处理合同事理合同事务的威信的威信 工程师建立威信的途径主要有： 工程师必须有公正的立场、良好的合作精神和处理问题的能力； 业主应支持工程师独立、公正地处理合同事务，不进行无理干涉。8.4 工程工程师施

54、工索施工索赔的管理的管理928.4.2.1 承包商索承包商索赔管理的任管理的任务(1) 预测、分析索赔事件发生的可能性(2) 认真分析合同，以便使用保护自己正当权利的条款(3) 寻找索赔机会(4) 做好索赔工作 由合同管理人员及时处理日常的单项索赔； 对于业主坚持的一揽子索赔，合同管理人员必须积累日常的工程资料，准备好索赔的证据。8.4.2 承包商的施工索承包商的施工索赔管理管理8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理93(5) 承包商的工程技术、施工管理、物资供应和财务等部门之间应建立密切联系制度，定期共同研究索赔和额外费用补偿问题。(6) 对于分包商，除要求他们提交相应保函、保单外，还

55、应在分包合同中写明主承包合同对分包商的约束力，写明违约责任等各种责任条款。8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理948.4.2.2 确定正确的索确定正确的索赔策略策略(1) 确定索确定索赔目目标确定索赔目标是指承包商确定索赔的基本要求。方法如下： 对要达到的目标进行分解，按难易程度排队，确定最低、最高目标。 分析实现目标的风险，要抓住索赔机会。 按期完成合同约定的工程内容，保证工程质量，按期交付工程，全面履行合同义务，防范业主的反索赔。8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理95(2) 根据企根据企业的的经营状况确定承包商的索状况确定承包商的索赔策略策略承包商应根据以下经营方面的因素

56、，决定索赔的要求和解决的办法： 承包商有无可能与业主进行新的合作； 承包商是否在当地继续扩展业务； 承包商与业主之间的关系对在当地开展业务的影响等。8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理96(3) 对被索被索赔方方进行分析，确定每次索行分析，确定每次索赔的的对策策 分析被索赔方的兴趣和利益所在； 对于理由充分的重要索赔要争取尽早解决，尽可能避免采用一揽子索赔方式； 适当让步。为了取得索赔成功，承包商可在不过多损害自己利益的情况下，在对方的利益所在，作出适当的让步。8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理97(4) 相关关系分析相关关系分析承包商应主动与监理工程师、设计单位、业主的上级

57、主管部门等对业主有影响力的单位和个人建立良好的合作关系，必要时可以请他们进行调解，争取索赔的成功。8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理988.4.2.3 承包商的索承包商的索赔策略策略(1) 建立和健全合同管理机构，建立和健全合同管理机构，专人人负责索索赔工作工作 企业设立强有力的稳健的合同管理部门，每项工程设立专职的合同管理人员。 任用高素质的索赔人员。索赔工作涉及面广，要求索赔人员通晓法律法规、合同、商务、施工技术等知识和具有工程承包的实际经验。索赔人员的个性、品格、才能等对索赔的成败影响极大。索赔人员应当是头脑冷静、思维敏捷、处事公正、性格刚毅且有耐心、坚持以理服人的人。8.4

58、工程工程师施工索施工索赔的管理的管理99(2) 签订好合同好合同合同是索赔和反索赔的第一依据，按照合同规定提出的索赔容易获得成功。合同当事人签订合同时的各项承诺，在履行合同中必须信守。 承包商在投标报价时就应考虑索赔问题。例如在单价分析中列入生产效率、工程成本与投入资源的效率的关系等，作为生产效率降低等索赔的合同依据。 应对明显的把重大风险转移给承包商的条款，提出修改的要求。并将达成的修改协议，以“谈判纪要”的书面形式，作为合同文件的组成部分。8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理100 对于开脱业主责任的合同内容，要通过谈判予以纠正。如果在谈判时不予修正，将来就很难进行索赔。开脱业主责

59、任的合同内容主要有： A.合同中没有索赔条款； B.工程款支付或拖期付款无时限、无利息； C.没有调价条款； D.业主认为某部分工程不满意，就有权决定扣减工程款； E.业主对不可预见的工程施工条件不承担责任等。8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理101(3)及早及早发现索索赔的机会，把握好提出索的机会，把握好提出索赔的的时机机 指派专人收集和整理由各职能部门提供的有关合同履行的信息资料。 做好施工记录作为效率降低论证的证据：每天使用的设备台时、材料和人工数量、完成的工程量和施工中遇到的问题等。 在索赔时效期限内择时提出索赔。提出索赔过早，对方有充足的时间寻找理由反驳；过迟提出容易导致超

60、过有效期而遭到拒绝。8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理102(4) 及及时办理口理口头变更指令的确更指令的确认手手续 工程师的指令常常是口头的，很难作为索赔的证据，但承包商又必须执行。最好的对策是承包商的有关人员即时记录工程师的口头变更指令，提请工程师当场签字确认。8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理103(5) 索索赔计价方法和款价方法和款额要适当要适当 索赔的基本原则是权利人向责任人追回已经发生但不应由自己承担的损失，施工索赔时采用附加成本法，只计算索赔事件引起的合同外的附加支出和额外损失，容易为业主所接受。另外，索赔计价项目要具体合理，索赔计价不能过高。8.4 工程工程

61、师施工索施工索赔的管理的管理104(6) 力争采用力争采用单项索索赔方式解决索方式解决索赔问题 单项索赔解决问题及时，事件和责任容易分析清楚。索赔事件如能得到及时解决，可以减少或避免对后续工程的影响。8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理105(7) 索索赔处理中要防止理中要防止发生生对立局面立局面 承发包双方关系融洽，友好合作，有利于合同的顺利履行，合情合理的索赔一般都能得到解决。反之，一旦产生对立情绪，将使一些本来可以解决的问题也悬而不决，索赔难以获得成功。8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理106(8) 同工程同工程师建立融洽信任的工作关系建立融洽信任的工作关系 施工合同履行过程中，承包商应积极配合工程师的监理工作，建立起融洽信任的工作关系。尽力争取工程师对索赔作出公正裁决，避免通过仲裁或诉讼解决。8.4 工程工程师施工索施工索赔的管理的管理107 工程招投标与合同管理（第2版）108