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1、证券代码：300272证券简称：开能环保编号： 2012-018上海开能环保设备股份有限公司董事会关于公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。一、 募集资金的基本情况（一）实际募集资金金额、资金到位时间上海开能环保设备股份有限公司(以下简称“公司”或“开能环保”)经中国证券监督管理委员会证监许可20111526 号文核准，首次向社会公开发行人民币普通股(A 股)2,750 万股，发行价格为人民币 11.50 元/股，共募集资金人民币 316,250,000.00 元，扣除发生的券商承销佣金、保荐费人民币
2、 30,475,000.00 元后，实际到位募集资金人民币 285,775,000.00 元，上述资金到位情况业经安永华明会计师事务所验证，并由其出具【安永华明 (2011)验字第60608622_B01】号验资报告，再扣除其他发行费用人民币 7,310,546.25 元后，实际募集资金净额为人民币 278,464,453.75 元，超募资金总额为人民币 140,964,453.75 元。（二）本年度使用金额及当前余额2011 年度，本公司投入募集资金投资项目的募集资金为人民币 8,638,159.22 元，截至2011 年 12 月 31 日止，募集资金专用账户余额为人民币 220,320,
3、596.99 元(含暂未从募集资金专户划出的发行费用人民币 2,210,546.25 元)，具体使用情况明细如下表：金额单位：人民币元1、募集资金总额项目金额316,250,000.00减：券商承销佣金、保荐费30,475,000.00其他发行费用2、实际募集资金净额7,310,546.25278,464,453.75减：置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金置换之后募投项目投入建设资金使用部分超额募集资金归还银行贷款第 1 页 共 6 页40,005,624.94870,211.0019,800,000.00加：加：利息收入扣除手续费净额暂未从募集资金专户划出的发行费用321,432.932
4、,210,546.253、募集资金专用账户年末余额220,320,596.99二、募集资金存放和管理情况本公司已按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法、深圳交易所创业板股票上市规则、深圳交易所上市公司募集资金管理办法和深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等相关规定的要求制定并修订了上海开能环保设备股份有限公司募集资金管理办法(以下简称“管理办法”)。根据募集资金管理办法的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金采用专户存储制度。2011 年 10 月 15 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了关于设立募集资金专用账户的议案，2011
5、 年 11 月 15 日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了关于签订募集资金三方监管协议的议案。根据上述议案，公司与保荐机构长江证券承销保荐有限公司分别与招商银行上海分行中山支行、工商银行上海市浦兴路支行、宁波银行上海徐汇支行签订了募集资金三方监管协议。为加强对募集资金的管理，进一步提高募集资金使用效率，2011 年 12 月 28 日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了关于变更募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案，并于 2012 年 1 月 8 日，公司和保荐机构长江证券承销保荐有限公司与浙商银行股份有限公司杭州分行签订了募集资金三方监管协议。2011 年度，公司严格按照募集
6、资金三方监管协议以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行专户的存储金额为人民币 220,320,596.99元，具体存储情况如下：金额单位：人民币元开户行账户类别工商银行活期账户工商银行活期账户工商银行定期账户开户行账户类别小计账号100114312900695518810011431290000001321001143114000000593账号账户余额500,000.0015,070,153.1658,000,000.0073,570,153.16账户余额存款期限活期活期3 个月定存存
7、款期限第 2 页 共 6 页宁波银行活期账户宁波银行定期账户开户行账户类别招商银行活期账户招商银行定期账户招商银行定期账户招商银行定期账户小计小计合计7003012200029892270030122000303031账号12190981141030112190981148000017121909811480000341219098114800004818,213,553.4280,000,000.0098,213,553.42账户余额8,536,890.4130,000,000.005,000,000.005,000,000.0048,536,890.41220,320,596.99活期3
8、个月定存存款期限活期3 个月定存3 个月定存3 个月定存三、本年度募集资金的实际使用情况（一）2011 年度公司募集资金项目的资金实际使用情况：详见表 1募集资金使用情况对照表。（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况：2011 年 12 月 14 日，公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，审议通 过了 关 于用 募集 资金 置换 预先 已投 入募 投项 目自 筹资 金的 议案 ， 将募 集资金40,005,624.94 元置换截至 2011 年 11 月 21 日预先投入募集资金投资项目的自筹资金。上述投入及置换情况业经安永华明会计师事务所审核，并出具【安永华明 (2011)专
9、字第60608622_B09】号鉴证报告。（三）超募资金的使用情况2011 年 12 月 14 日，公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了关于使用部分超募资金提前偿还银行贷款的议案，使用超募资金 1,980 万元提前偿还银行贷款。公司独立董事及保荐机构对议案发表了同意意见。（四）募集资金投资项目进度调整情况根据居家水处理行业的市场发展态势，公司决定将智能化家用全屋水处理设备及商用净化饮水机生产基地发展项目原有的投资方案中的设备集成为更先进的自动化生产线。由于集成的生产线需要在德国定制完成，并与供应商进行技术方案的设计、谈判及组合调试，占用了较长时间。为此，公司推迟了该项
10、目的完成时间。承诺投资项目原预计完工日期第 3 页 共 6 页调整后完工日期智能化家用全屋水处理设备及商用净化饮水机生产基地发展项目2011 年 12 月 31 日2013 年 6 月(五)募集资金投向变更的情况2011 年度公司没有发生变更募集资金投资项目的情况。(六)募集资金使用及披露中存在的问题2011 年度公司没有发生募集资金使用及披露方面的问题。(七)变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司 2011 年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让的情况。特此公告。上海开能环保设备股份有限公司董事会二一二年三月二十八日第 4 页 共 6 页否-表 1：募集资金使用情况对照表单位：万元募
11、集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例27,846.450.000.000.00%本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额863.824,087.58是否承诺投资项目和超募资金投向已变更项目(含部分募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)截至期 截至期末本年度投 末累计 投资进度入金额 投入金 (%)(3)额(2) (2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度 是否达实现的 到预计效益 效益项目可行性是否发生重大变化变更)承诺投资项目智能化家用全屋水处理设备及商用净化饮水机生产基地发展项9,250.009,250.00863.82
12、 4,087.58 44.19%2013 年 06 月30 日0.00 不适用 否目复合材料压力容器及多路控制阀发展项目否4,500.004,500.000.000.000.00%2013 年 12 月31 日0.00 不适用 否承诺投资项目小计13,750.0013,750.00863.82 4,087.580.00超募资金投向归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）超募资金投向小计-0.000.000.000.000.000.001,980.000.001,980.000.000.000.000.00%0.00%-0.00-合计13,750.0013,750.002843.82 4,087
13、.580.00未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明根据居家水处理行业的市场发展态势，公司决定将智能化家用全屋水处理设备及商用净化饮水机生产基地发展项目原有的投资方案中的设备集成为更先进的自动化生产线。由于集成的生产线需要在德国定制完成，并与供应商进行技术方案的设计、谈判及组合调试，占用了较长时间。为此，公司推迟了该项目的完成时间。无适用超募资金总额为 140,964,453.75 元，2011 年 12 月 14 日，公司第二届董事会第五次会议和第二届监事超募资金的金额、用途 会第四次会议，审议通过了关于使用部分超募资金提前偿还银行贷款的议案，使用
14、超募资金 1,980及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况万元提前偿还银行贷款。本次提前偿还银行贷款后，剩余超募资金为 12,116,45 万元，公司将根据自身发展规划及实际生产经营需求，按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定，认真地制订其余超募资金的使用计划。不适用不适用募集资金投资项目先 适用期投入及置换情况2011 年 12 月，经安永华明会计师事务所出具安永华明(2011)专字第 60608622_B09 号专项鉴证报告鉴第 5 页 共 6 页证，并经公司董事会决议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构同意，本公司用募集资金置换了预先已投入募集资金项目的自筹资金人民币 40,005,624.94 元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用不适用尚未使用的募集资金 公司将根据自身发展规划及实际生产经营需求，按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有用途及去向关规定，围绕主营业务合理规划资金用途，谨慎、认真地制订其余超募资金的使用计划。募集资金使用及披露中存在的问题或其他 无情况第 6 页 共 6 页
