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1、2云南罗平锌电股份有限公司独立董事2011年度述职报告各位董事：大家好！作为公司的独立董事，2011年，本人严格按照公司法、上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引等法律法规和公司章程、独立董事工作制度等内部控制文件的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，积极主动的了解公司的生产经营情况，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2011年度履职情况报告如下：一、出席会议情况2011年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会会议，认
2、真仔细审阅会议相关材料，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2011年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：董事会召开次数13股东大会召开次数亲自出席次数12委托出席次数1缺席次数0是否连续二次未亲自出席会议否亲自出席次数11、对董事会部份议案及公司其他事项提出过进一步完善的建议，但没有提出异议。2、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。3、存在委托其他董事代为出席过一次董事会议的情况。4、无缺席董事会议的情况。1二、发表独立意见情况2011年度，本人就公司相关
3、事项发表独立意见情况如下：1、2011年3月18日，在公司召开的第四届董事会第十五次会议上发表了：关于续聘信永中和会计师事务所有限责任公司作为公司2011年度审计机构的独立董事意见、关于公司高级管理人员(含董事长) 2010年度薪酬的独立董事意见、关于公司2010年度内部控制自我评价报告的独立董事意见、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明及独立意见、关于公司2011年度日常关联交易的独立董事意见。2、2011年7月28日，在公司召开的第四届董事会第十九次会议上发表了：关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的专项说明和独立意见。3、2011年8月2
4、4日，在召开的第四届董事会第二十次（临时）会议上发表了：关于为参股公司银行贷款提供担保的独立意见。4、2011年12月14日，在公司召开的第四届董事会第二十六次（临时）会议上发表了： 关于更换独立董事的独立意见。三、对公司进行现场调查的情况2011 年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话、传真和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关业务部门工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态和生产经营情况。四、保护投资者权益方面所做的工作本人在公司2010年年
5、报的编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握2010年年报审计工作安排及审计工作进展情况，到公司实地考察，仔细审阅相关资料，并与年审会计师见面，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，以确保审计报告全面反映公司真实情况。2五、任职董事会各委员会工作情况本人作为公司董事会提名委员会、薪酬与考核委员会的成员，在2011年主要履行以下职责：1、提名委员会工作情况2011 年度，本人出席了提名委员会召开的1次会议，审议讨论了关于更换独立董事的议案，对独立董事候选人材料进行了详细审阅，并就有关问题向公司有关部门和人员进行了询问，根据公司法、公司章程以及关于在
6、上市公司建立独立董事制度的指导意见和董事会提名委员会工作细则等有关法律法规的规定，形成同意对独立董事候选人的提名并提交公司股东大会选举。2、薪酬与考核委员会工作情况2011年度，本人出席了薪酬与考核委员会召开的1次会议，根据企业负责人年薪方案，对公司高级管理人员(含董事长)2010年度薪酬议案进行了审查，确认其薪酬发放情况，并在董事会会议上对公司高级管理人员（含董事长）2010年度薪酬进行了讨论审议。六、公司存在问题及建议随着公司规模不断扩大，公司：一是应持续深入地开展公司治理活动，不断完善法人治理结构和内部控制体系，有效提高公司治理质量；二是应着力优化“矿-电-冶” 发展模式，充分利用国家对
7、矿产资源整合开发的机会，采取走出去战略，去整合兼并外部矿产资源，以增加公司矿产资源储量，提高原料自给率，增强企业的综合竞争力；三是充分利用资本市场的再融资功能，实现企业做大做强做优的目标；四是要加强人力资源建设，加快高端管理、技术型人才引进，转变用人标准，完善薪酬激励分配体系，提高公司的经营管理水平；五是认真研究和分析全球经济发展趋势，把握市场波动脉搏，科学合理的从事原材料采购和产品销售工作。七、学习和培训情况本人积极参加公司组织的各种培训，认真学习中国证监会、云南省证监局及深圳证券交易所最新的有关法律法规及其它相关规范性文件，加强对公司法人治3理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，提高维护公司利益和股东合法权益的能力。八、其他工作情况1、无提议召开临时董事会的情况。2、无提议解聘会计师事务所的情况。3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。九、联系方式E-mail：独立董事：杨海峰2012年3月22日4
