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1、国金证券股份有限公司6001092011 年第一季度报告600109国金证券股份有限公司 2011 年第一季度报告目录1 重要提示重要提示 .22 公司基本情况公司基本情况 .23 重要事项重要事项 .34 附录附录 .51600109国金证券股份有限公司 2011 年第一季度报告一、 重要提示(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二) 公司董事赵隽先生因工作原因，未能亲自参加公司第八届董事会第九次会议，特委托董事金鹏先生出席。(三) 公司第一季度财务报告未经
2、审计。(四) 公司负责人冉云、主管会计工作负责人金鹏及会计机构负责人李登川声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。二、 公司基本情况(一一) 主要会计数据及财务指标币种:人民币本报告期末比上年本报告期末上年度期末度期末增减(%)总资产(元)所有者权益（或股东权益）(元)归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）11,672,041,188.713,167,539,001.943.1711,030,175,252.133,019,086,438.383.025.824.924.97比上年同期增减年初至报告期期末(%)经营活动产生的现金流量净额(元)每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）报告期
3、462,336,687.130.46年初至报告期期末270.89270.37本报告期比上年同期增减(%)归属于上市公司股东的净利润(元)基本每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)稀释每股收益（元/股）155,599,572.100.1560.1500.156155,599,572.100.1560.1500.15676.4277.2770.4577.272600109国金证券股份有限公司 2011 年第一季度报告加权平均净资产收益率（%）5.035.03增加 1.69 个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率4.864.86增加 1.54 个百分点（%）扣除非经常
4、性损益项目和金额：单位：元 币种:人民币项目计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计金额7,211,600.00-45,178.63-1,791,605.34-17.455,374,798.58说明主要是财政扶持款主要是公益性捐赠(二二) 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况期末持有无限售条件84,768股东名称（全称）流通股的数量种类长沙九芝堂(集团)有限公司清华控股有限公司湖南涌金投资（
5、控股）有限公司上海鹏欣建筑安装工程有限公司中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户成都鼎立资产经营管理有限公司成都市第三产业实业发展公司百联集团有限公司中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪中国工商银行股份有限公司华夏沪深 300 指数证券投资基金三、重要事项3273,557,616179,213,588159,006,212111,307,8809,500,0005,914,0483,810,0003,700,0003,146,0382,477,999人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通
6、股600109国金证券股份有限公司 2011 年第一季度报告(一一) 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因项目2011 年 3 月 312010 年 12 月 31增减幅度(%)主要原因交易性金融资产927,370,681.00460,208,397.69101.51 固定收益类证券投资增加买入返售金融资产293,477,600.00-100处置年初已持有买入返售金融资产所致应收利息18,296,506.944,612,826.07296.64 报告期末应收债券投资利息增加可供出售金融资产37,849,563.50-100处置年初已持有的可供出售金融资产所致卖出回购金融资产款5
7、75,700,000.00100 债券回购融入资金增加应付职工薪酬应交税费234,569,898.6155,270,625.16387,072,266.9219,931,745.40-39.40 报告期内发放已计提职工薪酬177.30 已计提尚未缴纳税费增加证券承销业务净收2011 年 1-3 月2010 年 1-3 月增减幅度(%)主要原因报告期公司证券承销业务增加收入同入219,957,970.009,236,132.202281.49比增长咨询业务净收入利息净收入8,538,659.0242,804,664.585,860,260.5624,349,862.5945.70 报告期公司证券
8、咨询收入同比增加75.79 存款利息收入增加所致公允价值变动收益-41,281.71-6,650,624.5599.38期末持有交易性金融资产公允价值增加营业税金及附加24,654,132.1913,501,030.1482.61 证券承销收入增加相应营业税金增加业务及管理费252,436,871.35130,945,562.1292.78证券承销业务收入同比增加相应费用支出增加所得税费用归属于母公司所有者的净利润基本每股收益52,535,142.02155,599,572.100.15630,133,248.7488,199,389.210.08874.34 报告期利润总额增加相应所得税增加
9、76.42 证券承销业务净收入增加所致77.27 净利润同比增加其他综合收益-7,147,008.5411,751,677.03-160.82可供出售金融资产前期计入的其他综合收益当期转入损益的净额同比减少综合收益总额经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额148,290,090.19462,336,687.1328,330,607.9299,901,358.02-270,540,091.47-265,235,361.9348.44 净利润同比增加270.89 债券回购融入资金增加110.68 可供出售金融资产投资减少(二) 重大事项进展情况根据中国证券监督管理委员会证监许可201
10、01651 号关于核准国金证券股份有限公司在上海设立 2 家分公司的批复，本公司在上海设立国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司及国金证券股份有限公司上海证券自营分公司两家分公司。公司于 2011 年 3 月23 日取得中国证券监督管理委员会颁发的上述两家分公司的证券经营机构营业许可证。4600109国金证券股份有限公司 2011 年第一季度报告(三三)公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况1、公司或持股、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项（1）股改承诺：九芝堂集团承诺，其持有的在重
11、大资产置换过程中，认购及受让的股份自股权分置改革方案实施后首个交易日起 36 个月内不上市交易。（2）发行时所作承诺：九芝堂集团承诺，自本次吸收合并原国金证券完成（指 2008年 1 月 29 日工商变更登记手续完成）之日起，36 个月内不转让其所持有的公司股份；清华控股有限公司承诺，自本次吸收合并原国金证券完成（指 2008 年 1 月 29 日工商变更登记手续完成）之日起，36 个月内不转让本次吸收合并所获得的公司股份；上海鹏欣建筑安装工程有限公司承诺，自本次吸收合并原国金证券完成（指 2008 年 1 月 29 日工商变更登记手续完成）之日起，36 个月内不转让本次吸收合并所获得的公司股
12、份。相关承诺履行方均按照承诺履行。2、承诺事项履行情况的说明、承诺事项履行情况的说明（1）2011 年 1 月 24 日，本公司披露了关于股权分置改革形成的有限售条件的流通股上市流通的提示性公告，长沙九芝堂（集团）有限公司持有公司的因 2007 年股权分置改革所形成的有限售条件流通股 133,930,784 股于 2011 年 2 月 1 日上市流通。公告详情可在上海证券交易所网站（）查阅。至此，九芝堂集团做出的股改承诺已履行完毕。（2）2011 年 2 月 1 日，本公司披露了关于非公开发行形成的有限售条件的流通股上市流通的提示性公告，长沙九芝堂（集团）有限公司、清华控股有限公司、上海鹏欣建
13、筑安装工程有限公司持有公司的因 2007 年、2008 年非公开发行形成的有限售条件的流通股439,648,300 股于 2011 年 2 月 11 日上市流通。公告详情可在上海证券交易所网站（）查阅。至此，九芝堂集团、清华控股、上海鹏欣做出的发行承诺已履行完毕。(四四) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用 不适用(五五) 报告期内现金分红政策的执行情况报告期内，公司未进行现金分红。国金证券股份有限公司法定代表人：冉云2011 年 4 月 15 日四、附录5资产600109编制单位:国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司 201
14、1 年第一季度报告合 并 资 产 负 债 表会证01表单位：元资产：货币资金其中：客户资金存款结算备付金其中：客户备付金2011年3月31日9,281,695,986.466,576,876,882.97792,630,238.48634,662,958.132010年12月31日8,635,889,303.926,254,020,255.54947,835,421.29894,076,563.22负债和股东权益负 债：短期借款其中：质押借款拆入资金交易性金融负债2011年3月31日2010年12月31日拆出资金衍生金融负债交易性金融资产衍生金融资产买入返售金融资产927,370,681.00
15、460,208,397.69293,477,600.00卖出回购金融资产款代理买卖证券款代理承销证券款575,700,000.007,599,429,657.317,549,589,620.64应收利息存出保证金可供出售金融资产18,296,506.94418,643,534.074,612,826.07431,945,072.5037,849,563.50应付职工薪酬应交税费应付利息234,569,898.6155,270,625.16998,887.17387,072,266.9219,931,745.40784,039.60持有至到期投资长期股权投资预计负债长期借款投资性房地产3,815
16、,712.733,875,059.09应付债券固定资产无形资产其中:交易席位费47,258,563.5320,679,587.983,864,916.9546,534,402.5021,966,476.624,219,666.95递延所得税负债其他负债负债合计504,214.8134,409,249.088,500,882,532.142,896,871.4647,032,141.738,007,306,685.75商誉11,632,798.0211,632,798.02 股东权益：递延所得税资产其他资产29,111,322.34120,906,257.1627,798,381.98106,5
17、49,948.95股本资本公积1,000,242,124.004,934,258.271,000,242,124.0012,081,266.81减：库存股盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司股东权益合计少数股东权益股东权益合计265,590,473.02266,969,103.60244,851,479.331,384,951,563.723,167,539,001.943,619,654.633,171,158,656.57265,590,473.02266,969,103.60244,851,479.331,229,351,991.623,019,086,
18、438.383,782,128.003,022,868,566.38资产总计11,672,041,188.7111,030,175,252.13负债和股东权益总计11,672,041,188.7111,030,175,252.13公司法定代表人：冉云主管会计工作的公司负责人：金鹏6公司会计机构负责人：李登川资产600109编制单位:国金证券股份有限公司资产负债表国金证券股份有限公司 2011 年第一季度报告会证01表单位：元2011年3月31日2010年12月31日负债和股东权益2011年3月31日2010年12月31日资 产：负 债：货币资金其中：客户资金存款结算备付金其中：客户备付金拆出资
19、金8,983,715,065.406,322,506,546.73659,198,240.30501,230,959.958,367,401,768.606,031,679,306.64865,988,061.14812,229,203.07短期借款其中：质押借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债交易性金融资产衍生金融资产买入返售金融资产917,370,681.00450,073,047.69293,477,600.00卖出回购金融资产款代理买卖证券款代理承销证券款575,700,000.006,973,366,936.036,946,068,118.52应收利息存出保证金可供出售金融资产18
20、,203,176.94168,431,668.774,099,026.07120,081,331.1337,849,563.50应付职工薪酬应交税费应付利息232,914,042.2054,952,100.00998,887.17385,917,467.3819,450,651.39784,039.60持有至到期投资预计负债长期股权投资投资性房地产90,861,660.503,815,712.7390,861,660.503,875,059.09长期借款应付债券固定资产无形资产其中：交易席位费41,677,041.2518,106,576.533,864,916.9540,737,711.28
21、19,311,784.004,219,666.95递延所得税负债其他负债负债合计291,731.5228,024,402.057,866,248,098.972,684,388.1741,000,723.317,395,905,388.37递延所得税资产27,383,963.7127,383,963.71 股东权益：其他资产107,435,061.3792,814,951.73股本1,000,242,124.001,000,242,124.00资本公积减：库存股盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润股东权益合计4,934,258.27265,590,473.02266,969,103.60
22、244,851,479.331,387,363,311.313,169,950,749.5312,081,266.81265,590,473.02266,969,103.60244,851,479.331,228,315,693.313,018,050,140.07 资产总计11,036,198,848.5010,413,955,528.44负债和股东权益总计11,036,198,848.5010,413,955,528.44公司法定代表人：冉云主管会计工作的公司负责人：金鹏7公司会计机构负责人：李登川600109编制单位:国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司 2011 年第一季度报告合
23、并 利 润 表会证02表单位:元项目2011年1-3月2010年1-3月一、营业收入手续费及佣金净收入其中：代理买卖证券业务净收入证券承销业务净收入受托客户资产管理业务净收入咨询业务净收入利息净收入投资收益（损失以“-”号填列）其中:对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）其他业务收入二、营业支出营业税金及附加业务及管理费资产减值损失其他业务成本三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）归属于母公司所有者的净利润少数股东损益六、每股
24、收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额477,956,169.28412,462,530.48177,512,451.97219,957,970.008,538,659.0242,804,664.5822,713,674.25-41,281.71-65,795.3282,377.00277,150,349.9024,654,132.19252,436,871.3559,346.36200,805,819.387,232,404.2965,982.92207,972,240.7552,535,142.
25、02155,437,098.73155,599,572.10-162,473.370.1560.156-7,147,008.54148,290,090.19148,452,563.56-162,473.37262,192,808.97215,866,383.58194,300,599.459,236,132.205,860,260.5624,349,862.5928,557,722.85-6,650,624.55-2,657.5072,122.00144,505,938.6213,501,030.14130,945,562.1259,346.36117,686,870.35627,177.38
26、31,118.00118,282,929.7330,133,248.7488,149,680.9988,199,389.21-49,708.220.0880.08811,751,677.0399,901,358.0299,951,066.24-49,708.22公司法定代表人：冉云主管会计工作的公司负责人：金鹏8公司会计机构负责人：李登川600109编制单位:国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司 2011 年第一季度报告利润表会证02表单位:元项目2011年1-3月2010年1-3月一、营业收入手续费及佣金净收入其中：代理买卖证券业务净收入证券承销业务净收入受托客户资产管理业务净收入咨询业
27、务净收入利息净收入投资收益（损失以“-”号填列）其中:对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）其他业务收入二、营业支出营业税金及附加业务及管理费资产减值损失其他业务成本三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额470,070,678.66406,009,080.99177,512,451.97219,957,970.008,538,659.0241,5
28、37,642.2922,548,655.41-41,281.71-65,795.3282,377.00264,340,882.5724,281,441.35240,000,094.8659,346.36205,729,796.097,230,904.2965,000.00212,895,700.3853,848,082.38159,047,618.00-7,147,008.54151,900,609.46254,404,083.68209,396,992.21194,300,599.459,236,132.205,860,260.5623,159,587.7628,428,663.76-6,6
29、50,624.55-2,657.5072,122.00134,650,944.7613,135,056.66121,456,541.7459,346.36119,753,138.927,177.244,550.41119,755,765.7530,501,457.7489,254,308.0111,751,677.03101,005,985.04公司法定代表人：冉云主管会计工作的公司负责人：金鹏9公司会计机构负责人：李登川600109国金证券股份有限公司 2011 年第一季度报告合 并 现 金 流 量 表会证03表编制单位:国金证券股份有限公司单位:元项目2011年1-3月2010年1-3月一
30、、经营活动产生的现金流量：处置交易性金融资产净增加额384,114,487.18收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买及处置交易性金融资产支付的现金净额支付利息、手续费及佣金的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计投资支付的现金购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计
31、投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额499,888,698.18869,177,600.00118,910,945.761,487,977,243.94463,302,947.7844,178,474.51337,
32、908,199.4243,718,447.13136,532,487.971,025,640,556.81462,336,687.1333,124,444.9733,124,444.974,793,837.054,793,837.0528,330,607.92-65,795.32490,601,499.739,583,724,725.2110,074,326,224.94274,057,243.1150,000,000.005,325,064.28713,496,794.5733,645,845.02256,946,958.5143,912,955.92649,531,126.59984,03
33、6,886.04-270,540,091.47131,202,383.51101,369.85131,303,753.36391,043,112.655,496,002.64396,539,115.29-265,235,361.93-2,657.50-535,778,110.909,860,879,272.109,325,101,161.20公司法定代表人：冉云主管会计工作的公司负责人：金鹏10公司会计机构负责人：李登川600109编制单位：国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司 2011 年第一季度报告现 金 流 量 表会证03表单位:元项目2011年1-3月2010年1-3月一、经营活动
34、产生的现金流量：处置交易性金融资产净增加额384,114,487.18收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买及处置交易性金融资产支付的现金净额支付利息、手续费及佣金的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计投资支付的现金购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产
35、生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额492,327,274.98869,177,600.0034,612,098.801,396,116,973.78464,085,866.4744,178,474.51332,973,261.1542,642,208.5413
36、1,273,509.751,015,153,320.42380,963,653.3633,124,444.9733,124,444.974,498,827.054,498,827.0528,625,617.92-65,795.32409,523,475.969,233,389,829.749,642,913,305.70266,379,628.4450,000,000.0075,931.24700,570,046.8633,645,845.02253,476,309.3143,003,127.62629,702,542.19959,827,824.14-259,257,777.28131,202,383.51101,369.85131,303,753.36391,043,112.655,128,478.64396,171,591.29-264,867,837.93-2,657.50-524,128,272.719,576,562,864.719,052,434,592.00公司法定代表人：冉云主管会计工作的公司负责人：金鹏11公司会计机构负责人：李登川
