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1、建筑法规建筑法规陈战利Construction CodeChapter 6 勘察设计法规勘察设计法规内容提要内容提要n n建设工程勘察设计的概念与原则 n n建设工程勘察设计文件的编制与实施 n n施工图设计文件审查n n建设工程勘察设计监督管理第一节 工程勘察设计概述 一、建设工程勘察设计概念一、建设工程勘察设计概念n n工程勘察工程勘察指根据建设工程的要求，查明、分析、指根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程文件的活动件，编制建设工程文件的活动n n工程设计工程设计指根据建设工程的要求，对建设工程
2、所指根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件的活动析、论证，编制建设工程设计文件的活动n n勘察是基础，设计是灵魂勘察是基础，设计是灵魂 二、勘察设计的原则n n经济效益、社会效益和环境效益相统一n n先勘察、后设计、再施工n n符合有关政策法规和强制性标准的规定三、立法状况 目前，我国工程勘察设计方面的立法层次比较低，主要由建设部及相关部委的规章和规范性文件组成。 第二节 工程勘察设计标准 一、工程建设标准的概念一、工程建设标准的概念一、工程建设标准的概念一、工程建设标准的概念 标标标标
3、准准准准是是是是指指指指对对对对重重重重复复复复性性性性事事事事物物物物和和和和概概概概念念念念所所所所做做做做的的的的统统统统一一一一性性性性规规规规定定定定。它它它它以以以以科科科科学学学学技技技技术术术术和和和和实实实实践践践践经经经经验验验验的的的的综综综综合合合合成成成成果果果果为为为为基基基基础础础础，经经经经有有有有关关关关方方方方面面面面协协协协商商商商一一一一致致致致，由由由由主主主主管管管管机机机机构构构构批批批批准准准准，以以以以特特特特定定定定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。形式发布，作为共同遵守的准则和依据。形式发布，作为共同遵守的准则和依据。形式发布，作为共同遵
4、守的准则和依据。二、工程建设标准的分类二、工程建设标准的分类二、工程建设标准的分类二、工程建设标准的分类工程建设标准从不同的角度可有不同的分类：工程建设标准从不同的角度可有不同的分类：工程建设标准从不同的角度可有不同的分类：工程建设标准从不同的角度可有不同的分类：（1 1 1 1）按按按按标标标标准准准准的的的的内内内内容容容容工工工工程程程程建建建建设设设设标标标标准准准准可可可可分分分分为为为为技技技技术术术术标标标标准准准准、经济标准经济标准经济标准经济标准和和和和管理标准管理标准管理标准管理标准三类。三类。三类。三类。（2 2 2 2）按按按按适适适适用用用用范范范范围围围围，工工工工
5、程程程程建建建建设设设设标标标标准准准准可可可可分分分分为为为为国国国国家家家家标标标标准准准准、行业标准行业标准行业标准行业标准、地方标准地方标准地方标准地方标准和和和和企业标准企业标准企业标准企业标准。（3 3 3 3）按按按按执执执执行行行行效效效效力力力力，工工工工程程程程建建建建设设设设标标标标准准准准可可可可分分分分为为为为强强强强制制制制性性性性标准标准标准标准和和和和推荐性标准推荐性标准推荐性标准推荐性标准。三、勘察设计标准三、勘察设计标准三、勘察设计标准三、勘察设计标准 工工工工程程程程勘勘勘勘察察察察设设设设计计计计标标标标准准准准包包包包括括括括工工工工程程程程建建建建设
6、设设设勘勘勘勘察察察察设设设设计计计计规规规规范范范范和和和和标准设计标准设计标准设计标准设计两种。两种。两种。两种。1 1 1 1、工程建设勘察设计规范。、工程建设勘察设计规范。、工程建设勘察设计规范。、工程建设勘察设计规范。 它它它它是是是是强强强强制制制制性性性性勘勘勘勘察察察察设设设设计计计计标标标标准准准准。“一一一一经经经经颁颁颁颁发发发发，就就就就是是是是技技技技术术术术法法法法规规规规，在在在在一一一一切切切切工工工工程程程程勘勘勘勘察察察察设设设设计计计计工工工工作作作作中中中中都都都都必必必必须须须须执执执执行行行行。”勘勘勘勘察察察察设设设设计计计计规规规规范范范范分分分
7、分为为为为国国国国家家家家、部部部部、省省省省（自治区、直辖市）、设计单位四级。（自治区、直辖市）、设计单位四级。（自治区、直辖市）、设计单位四级。（自治区、直辖市）、设计单位四级。2 2 2 2、标准设计。、标准设计。、标准设计。、标准设计。 它它它它是是是是推推推推荐荐荐荐性性性性设设设设计计计计标标标标准准准准。“一一一一级级级级颁颁颁颁发发发发，建建建建设设设设单单单单位位位位和和和和设设设设计计计计单单单单位位位位要要要要因因因因地地地地制制制制宜宜宜宜的的的的积积积积极极极极采采采采用用用用，凡凡凡凡无无无无特特特特殊殊殊殊理理理理由由由由的的的的不不不不得得得得另另另另行行行行设
8、设设设计计计计。”标标标标准准准准设设设设计计计计分分分分为为为为国国国国家家家家、部、省（自治区、直辖市）三级。部、省（自治区、直辖市）三级。部、省（自治区、直辖市）三级。部、省（自治区、直辖市）三级。四、工程建设标准的实施四、工程建设标准的实施四、工程建设标准的实施四、工程建设标准的实施 从从从从事事事事工工工工程程程程建建建建设设设设活活活活动动动动的的的的部部部部门门门门、单单单单位位位位和和和和个个个个人人人人，都都都都必必必必须须须须执执执执行行行行强强强强制制制制性性性性标标标标准准准准；对对对对于于于于不不不不符符符符合合合合强强强强制制制制性性性性标标标标准准准准的的的的工工
9、工工程程程程勘勘勘勘察察察察成成成成果果果果报报报报告告告告和和和和规规规规划划划划、设设设设计计计计文文文文件件件件，不不不不得得得得批批批批准准准准使使使使用用用用；不不不不按按按按标标标标准准准准施施施施工工工工，质质质质量量量量达达达达不不不不到到到到合合合合格格格格标标标标准的工程，不得验收。准的工程，不得验收。准的工程，不得验收。准的工程，不得验收。 对对对对于于于于工工工工程程程程建建建建设设设设推推推推荐荐荐荐性性性性标标标标准准准准，国国国国家家家家鼓鼓鼓鼓励励励励自自自自愿愿愿愿采采采采用。用。用。用。第三节 勘察设计文件的编制与实施 一、编制工程勘察设计文件的依据 n n
10、项目批准文件 n n城市规划 n n工程建设强制性标准 n n国家规定的建设工程勘察、设计深度要求 二、设计阶段和内容 n n设计阶段的划分n n一般建设项目：初步设计、施工图设计一般建设项目：初步设计、施工图设计n n技术复杂的建设项目：初步设计、技术设计、技术复杂的建设项目：初步设计、技术设计、施工图设计三个阶段施工图设计三个阶段 n n存在总体部署问题的建设项目在进行一般设计存在总体部署问题的建设项目在进行一般设计前还可进行总体规划设计或前还可进行总体规划设计或总体设计总体设计 二、设计阶段和内容二、设计阶段和内容各设计阶段的内容与深度各设计阶段的内容与深度n n总体设计总体设计 n n
11、总体设计的深度应满足开展下述工作的要求：初步设总体设计的深度应满足开展下述工作的要求：初步设计的开展，主要大型设备、材料的预安排，土地征收计的开展，主要大型设备、材料的预安排，土地征收谈判谈判 n n初步设计初步设计 n n初步设计的深度应满足以下要求：设计方案的比选和初步设计的深度应满足以下要求：设计方案的比选和确定；主要设备材料订货；土地征用；基建投资的控确定；主要设备材料订货；土地征用；基建投资的控制；施工图设计的编制；施工组织设计的编制；施工制；施工图设计的编制；施工组织设计的编制；施工准备和生产准备等准备和生产准备等 二、设计阶段和内容 n n技术设计 n n其深度应能满足确定设计方
12、案中重大技术问题其深度应能满足确定设计方案中重大技术问题和有关实验、设备制造等方面的要求和有关实验、设备制造等方面的要求 n n施工图设计 n n其深度应能满足以下要求：设备、材料的安排其深度应能满足以下要求：设备、材料的安排和非标准设备的制作；施工图预算的编制；施和非标准设备的制作；施工图预算的编制；施工要求等工要求等 三、勘察、设计文件的要求三、勘察、设计文件的要求 n n勘察文件勘察文件 n n建设工程勘察文件，应当真实、准确，满足建设工程规划、选建设工程勘察文件，应当真实、准确，满足建设工程规划、选址、岩土治理和施工的需要址、岩土治理和施工的需要n n设计文件设计文件 n n方案设计文
13、件应满足编制初步设计文件和控制概算的需要；初方案设计文件应满足编制初步设计文件和控制概算的需要；初步设计文件应满足编制施工招标文件、主要设备材料定货和编步设计文件应满足编制施工招标文件、主要设备材料定货和编制施工图设计文件的需要；施工图设计文件应满足设备材料采制施工图设计文件的需要；施工图设计文件应满足设备材料采购、非标准设备制作和施工的需要，并注明建设工程合理使用购、非标准设备制作和施工的需要，并注明建设工程合理使用年限年限 n n材料、设备的选用材料、设备的选用 n n设计文件中选用的材料、构配件、设备，应当注明其规格、型设计文件中选用的材料、构配件、设备，应当注明其规格、型号、性能等技术
14、指标，其质量要求必须符合国家规定的标准号、性能等技术指标，其质量要求必须符合国家规定的标准 四、设计文件的审批与修改四、设计文件的审批与修改 分级管理、分级分级管理、分级审批审批的原则的原则 n n大中型建设项目的初步设计和总概算按隶属关系，由国务大中型建设项目的初步设计和总概算按隶属关系，由国务院主管部门或省、市、自治区组织审查，提出审查意见，院主管部门或省、市、自治区组织审查，提出审查意见，报国家发改委批准；特大、特殊项目，由国务院批准报国家发改委批准；特大、特殊项目，由国务院批准 n n中型建设项目的初步设计和总概算，在国务院主管部门备中型建设项目的初步设计和总概算，在国务院主管部门备案
15、，由省、市、自治区审查批准案，由省、市、自治区审查批准 n n小型建设项目初步设计的审批权限，由主管部门或省、市、小型建设项目初步设计的审批权限，由主管部门或省、市、自治区自行规定自治区自行规定 n n总体规划设计（或总体设计）的审批权限与初步设计的审总体规划设计（或总体设计）的审批权限与初步设计的审批权限相同批权限相同 四、设计文件的审批与修改四、设计文件的审批与修改n n勘察设计文件的修改勘察设计文件的修改 n n建设单位、施工单位、监理单位都不得修改建设工建设单位、施工单位、监理单位都不得修改建设工程勘察设计文件。确需修改的，应由原勘察、设计程勘察设计文件。确需修改的，应由原勘察、设计单
16、位修改单位修改n n凡涉及计划任务书的主要内容，如建设规模、产品凡涉及计划任务书的主要内容，如建设规模、产品方案等方面的修改，须原计划任务书审批机关批准方案等方面的修改，须原计划任务书审批机关批准n n凡涉及初步设计的主要内容，如总平面布置、主要凡涉及初步设计的主要内容，如总平面布置、主要工艺流程、总概算等方面的修改，须经原设计审批工艺流程、总概算等方面的修改，须经原设计审批机关批准。修改工作须由原设计单位负责进行机关批准。修改工作须由原设计单位负责进行 第四节 施工图设计文件审查 一、施工图设计文件审查的概念n n施工图设计文件审查是指国务院建设行政主管部门和省、自治区、直辖市人民政府建设行
17、政主管部门，依法认定的设计审查机构，根据国家的法律、法规、技术标准与规范，对施工图进行结构安全和强制性标准、规范执行情况等进行的独立审查 一、施工图设计文件审查的概念n n审查的范围 n n凡属建筑工程设计等级分级标准中的各类新建、凡属建筑工程设计等级分级标准中的各类新建、改建、扩建的建设工程项目均须进行施工图审改建、扩建的建设工程项目均须进行施工图审查。各地的具体审查范围，由各省、自治区、查。各地的具体审查范围，由各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门结合本地的直辖市人民政府建设行政主管部门结合本地的实际确定实际确定n n内容n n建筑物的稳定性与安全性建筑物的稳定性与安全性n n是否
18、符合消防、节能、环是否符合消防、节能、环保、抗震、卫生、人防等保、抗震、卫生、人防等有关强制性标准、规范有关强制性标准、规范n n施工图设计深度施工图设计深度n n是否损害公共利益是否损害公共利益 二、施工图审查机构的设置二、施工图审查机构的设置 n n甲级审查机构应具备的条件甲级审查机构应具备的条件n n具有独立的法人资格具有独立的法人资格 n n具有符合设计审查条件的工程技术人员具有符合设计审查条件的工程技术人员 n n有固定的工作场所，注册资金不少于有固定的工作场所，注册资金不少于2020万元万元 n n有健全的技术管理和质量保证体系有健全的技术管理和质量保证体系 n n审查人员应熟练掌
19、握国家和地方现行的强制性标准、审查人员应熟练掌握国家和地方现行的强制性标准、规范规范 n n乙级和丙级审查机构的条件由省、自治区、直辖乙级和丙级审查机构的条件由省、自治区、直辖市建设行政主管部门确定，并报建设部备案市建设行政主管部门确定，并报建设部备案 三、施工图审查的程序与管理三、施工图审查的程序与管理 n n施工图审查的程序施工图审查的程序n n建设单位向建设行政主管部门报送施工图，并作书面建设单位向建设行政主管部门报送施工图，并作书面登录登录 n n建设行政主管部门委托审查机构进行审查，同时发出建设行政主管部门委托审查机构进行审查，同时发出委托审查通知书委托审查通知书 n n审查机构完成
20、审查，向建设行政主管部门提交技术性审查机构完成审查，向建设行政主管部门提交技术性审查报告审查报告 n n审查结束，建设行政主管部门向建设单位发出施工图审查结束，建设行政主管部门向建设单位发出施工图审查批准书审查批准书 n n报审施工图设计文件和有关资料应存档备查报审施工图设计文件和有关资料应存档备查 建设单位建设单位主管部门主管部门审查机构审查机构报送资料报送资料提交审查报告提交审查报告委托审查委托审查发施工图审发施工图审查批准书查批准书 施施工工图图一一经经审审查查批批准准，不不得得擅擅自自进进行行修修改改。确确需需进进行行涉涉及及审审查查主主要要内内容容的的修修改改时时，必必须须重重新报审
21、新报审，并经批准后方能实施。，并经批准后方能实施。三、施工图审查的程序与管理三、施工图审查的程序与管理施工图审查的管理施工图审查的管理 n n审查机构在审查结束后，应向建设行政主管部门审查机构在审查结束后，应向建设行政主管部门提交书面的项目施工图审查报告提交书面的项目施工图审查报告 n n审查机构应当在收到审查材料后，应在审查机构应当在收到审查材料后，应在2020个工作个工作日内完成审查工作，并提出审查报告日内完成审查工作，并提出审查报告 n n审查合格的项目，审查机构向建设行政主管部门审查合格的项目，审查机构向建设行政主管部门提交项目施工图审查报告，由建设行政主管部门提交项目施工图审查报告，
22、由建设行政主管部门向建设单位通报审查结果，并颁发施工图审查批向建设单位通报审查结果，并颁发施工图审查批准书。对审查不合格的项目，审查机构提出书面准书。对审查不合格的项目，审查机构提出书面意见后，将施工图退回建设单位，并由原设计单意见后，将施工图退回建设单位，并由原设计单位修改，重新送审位修改，重新送审 三、施工图审查的程序与管理三、施工图审查的程序与管理施工图审查的管理（续）施工图审查的管理（续）n n凡应当审查而未经审查或审查不合格的施工图项凡应当审查而未经审查或审查不合格的施工图项目，建设行政主管部门不得发放施工许可证，施目，建设行政主管部门不得发放施工许可证，施工图也不得交付施工工图也不
23、得交付施工 n n建设单位或者设计单位对审查机构作出的审查报建设单位或者设计单位对审查机构作出的审查报告如有重大分歧时，可由建设单位或者设计单位告如有重大分歧时，可由建设单位或者设计单位向所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主向所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出复查申请，由后者组织专家论证并做管部门提出复查申请，由后者组织专家论证并做出复查结果出复查结果 n n施工图审查工作所需经费，由施工图审查机构按施工图审查工作所需经费，由施工图审查机构按有关收费标准向建设单位收取有关收费标准向建设单位收取 四、施工图审查各方的责任 P140n n设计单位与设计人员的责任 n n审查机构
24、及审查人员的责任 n n建设行政主管部门的责任 第五节 建设工程勘察设计监督管理 一、监督管理机构一、监督管理机构 n n国务院建设行政主管部门对全国的建设工程勘察、国务院建设行政主管部门对全国的建设工程勘察、设计活动实施统一监督管理。国务院铁路、交通、设计活动实施统一监督管理。国务院铁路、交通、水利等有关部门按照国务院规定的职责分工，负水利等有关部门按照国务院规定的职责分工，负责全国的有关专业建设工程勘察、设计活动的监责全国的有关专业建设工程勘察、设计活动的监督管理督管理n n县级以上地方人民政府的建设行政主管部门对本县级以上地方人民政府的建设行政主管部门对本行政区域内的建设工程勘察、设计活
25、动实施监督行政区域内的建设工程勘察、设计活动实施监督管理，且交通、水利等有关部门在各自的职责范管理，且交通、水利等有关部门在各自的职责范围内，负责本行政区域内有关专业建设工程勘察、围内，负责本行政区域内有关专业建设工程勘察、设计活动的监督管理设计活动的监督管理 二、监督管理的内容二、监督管理的内容 n n县级以上人民政府建设行政主管部门或交通、水县级以上人民政府建设行政主管部门或交通、水利等有关部门应对施工图设计文件中涉及公共利利等有关部门应对施工图设计文件中涉及公共利益、公众安全、工程建设强制性标准的内容进行益、公众安全、工程建设强制性标准的内容进行审查。未经审查批准的施工图设计文件，不得使
26、审查。未经审查批准的施工图设计文件，不得使用用 n n建设工程勘察、设计单位在其勘察、设计资质证建设工程勘察、设计单位在其勘察、设计资质证书规定的业务范围内跨部门、跨地区承揽勘察设书规定的业务范围内跨部门、跨地区承揽勘察设计任务的，有关地方人民政府极其所属部门不得计任务的，有关地方人民政府极其所属部门不得设置障碍，不得违反国家规定收取任何费用设置障碍，不得违反国家规定收取任何费用 第六节 法律责任 一、建设单位的违法责任一、建设单位的违法责任 n n发包方将建设工程勘察、设计业务发包给不具有发包方将建设工程勘察、设计业务发包给不具有相应资质等级的建设工程勘察、设计单位的，责相应资质等级的建设工程勘察、设计单位的，责令改正，处以令改正，处以5050万元以上万元以上100100万元以下的罚款万元以下的罚款 二、勘察、设计单位的违法责任二、勘察、设计单位的违法责任 n n非法承揽业务的责任非法承揽业务的责任 n n非法转包的责任非法转包的责任 n n不按规定进行设计的责任不按规定进行设计的责任 三、勘察、设计执业人员的违法责任三、勘察、设计执业人员的违法责任 四、国家机关工作人员的违法责任四、国家机关工作人员的违法责任
