古典贸易理论思考题课件

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1、第四章第四章 新古典贸易理论新古典贸易理论第四章第四章 新古典贸易理论新古典贸易理论 第一节第一节 要素禀赋理论要素禀赋理论 第二节第二节 里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜第一节第一节 要素禀赋理论要素禀赋理论 李嘉图的比较优势理论是以劳动价值论李嘉图的比较优势理论是以劳动价值论为基础的，劳动是唯一的生产要素，产生比为基础的，劳动是唯一的生产要素，产生比较优势的唯一原因是各国之间劳动生产率的较优势的唯一原因是各国之间劳动生产率的差异。但是差异。但是, ,如果我们假定各国之间生产要如果我们假定各国之间生产要素的生产率相同素的生产率相同, ,那么那么, ,产生比较优势的原因产生比较优势的原因又是什么呢又是

2、什么呢? ? 这个问题是由生产要素禀赋理论得到解释这个问题是由生产要素禀赋理论得到解释的。的。第一节第一节 要素禀赋理论要素禀赋理论 要要素素禀禀赋赋理理论论创创立立者者：瑞瑞典典经经济济学学家家赫赫克克歇歇尔尔（EHeckscher,1879-1952EHeckscher,1879-1952）和和俄俄林林（BOhlin,1899-1979BOhlin,1899-1979）。 赫赫克克歇歇尔尔，于于19191919年年发发表表了了对对外外贸贸易易对对国国民民收收入入之之影影响响的的著著名名论论文文，提提出出了了要要素素禀禀赋赋理理论论的的基本观点。基本观点。 俄俄林林，接接受受了了其其师师赫赫

3、克克歇歇尔尔的的观观点点，于于19331933年年出出版版了了域域际际和和国国际际贸贸易易( (Interregional Interregional and and International International Trade)Trade)一一书书，并并因因此此获获19771977年年诺诺贝贝尔尔经经济济学学奖奖。要要素素禀禀赋赋理理论论也也称称为为赫赫俄俄理理论论（H-H-0 0理论）。理论）。第一节第一节 要素禀赋理论要素禀赋理论一、要素禀赋理论的产生一、要素禀赋理论的产生 时代背景：时代背景：2020世纪世纪3030年代，经济学理论新年代，经济学理论新时代。时代。 第一节第一节

4、要素禀赋理论要素禀赋理论二、几个相关概念：二、几个相关概念： 1 1一般均衡论：一般均衡论： 各种经济现象均可以表现为数量关系，这些数量之间相各种经济现象均可以表现为数量关系，这些数量之间相互依存、相互影响，并在一定条件下达到均衡。互依存、相互影响，并在一定条件下达到均衡。 2 2生产要素：生产要素： 是指生产活动必备的主要因素或在生产中必须投入或使是指生产活动必备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段。用的主要手段。 3 3要素价格：要素价格： 是指生产要素的使用费用或要素的报酬（租金、工资、是指生产要素的使用费用或要素的报酬（租金、工资、利息、利润等）利息、利润等） 第一节第一节 要

5、素禀赋理论要素禀赋理论 4 4要素密集度要素密集度（factor intensities）： 产品生产中某种要素投入比例的大小。如投入比例大称该要素密集度高。 5 5要素密集型产品：要素密集型产品： 根据产品生产所投入的生产要素中所占比例最大的生产要素种类不同可把产品划分为不同种类的要素密集型产品。 第一节第一节 要素禀赋理论要素禀赋理论 6 6要素禀赋：要素禀赋： 是指一国拥有各种生产要素的数量。包括生产资源和社会资源 部分国家的要素禀赋国家国家资本资本/ /劳动劳动资本资本/ /土地土地劳动劳动/ /土地土地澳大利亚澳大利亚巴西巴西加拿大加拿大日本日本香港香港美国美国 7415.5 741

6、5.5 1151.6 1151.6 10583.1 10583.1 3358.5 3358.5 1368.5 1368.5 10260.9 10260.9 67.2 67.2 42.8 42.8 198.0 198.0 5286.5 5286.5 90739.1 90739.1 1058.6 1058.6 0.009 0.009 0.038 0.038 0.019 0.019 1.574 1.574 66.304 66.304 0.103 0.103第一节第一节 要素禀赋理论要素禀赋理论7 7要素丰裕程度：要素丰裕程度： 是指一国的生产要素禀赋中，某种要素供给所占比例大于别国同一种要素的供给比

7、例，而相对价格低于别国同一种要素相对价格。 三、要素禀赋理论的主要内容三、要素禀赋理论的主要内容要素禀赋理论可以分为：要素禀赋理论可以分为： 1. 1.狭义狭义的要素禀赋论的要素禀赋论 即要素供给比例理论。即要素供给比例理论。 2. 2.广义广义的要素禀赋理论的要素禀赋理论 不不仅仅包包括括要要素素供供给给比比例例理理论论，还还有要素价格均等化理论。有要素价格均等化理论。1.1.狭义的要素禀赋论狭义的要素禀赋论1 1）H-OH-O理论的假设前提理论的假设前提 a. 两个国家，两种产品与两种生产要素，即两个国家，两种产品与两种生产要素，即222222模型，模型， b. 生产技术相同，生产技术相同

8、， c. 消费者偏好相同，消费者偏好相同， d.要素密集程度固定要素密集程度固定， e. 规模收益不变规模收益不变， f.要素流动性；要素流动性； g.完全竞争；完全竞争； h.商品自由流动；商品自由流动；1.1.狭义的要素禀赋论狭义的要素禀赋论2 2）H-OH-O理论的基本内容理论的基本内容 H-O H-O定理：一国应当出口密集使用该国相定理：一国应当出口密集使用该国相对丰裕而便宜要素的商品而进口密集使用该对丰裕而便宜要素的商品而进口密集使用该国相对稀缺而昂贵要素的商品。如果两国发国相对稀缺而昂贵要素的商品。如果两国发生贸易，劳动充裕的国家应该生产并出口劳生贸易，劳动充裕的国家应该生产并出口

9、劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资本动密集型产品，进口资本密集型产品；资本充裕的国家应该生产并出口资本密集型产品，充裕的国家应该生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品进口劳动密集型产品1.1.狭义的要素禀赋论狭义的要素禀赋论理论的具体分析：理论的具体分析：（1 1）商品价格的国际绝对差异是国际贸易的直接原因）商品价格的国际绝对差异是国际贸易的直接原因（2 2）各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件）各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件（3 3）各各国国商商品品价价格格比比例例不不同同是是由由要要素素价价格格比比例例不不同同决决定定的的（4 4）要素价格比例不同是由要素供

10、给比例不同决定的）要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的 因因此此，一一个个国国家家应应出出口口大大量量使使用用本本国国丰丰裕裕要要素素所所生生产产的的商品，进口那些本国需要大量使用稀缺要素所生产的商品。商品，进口那些本国需要大量使用稀缺要素所生产的商品。1.1.狭义的要素禀赋论狭义的要素禀赋论要素供给比例不同要素价格比例不同要素价格比例不同商品价格比例不同商品价格比例不同国际贸易国际贸易1.1.狭义的要素禀赋论狭义的要素禀赋论3 3）H-OH-O理论的特点：理论的特点： a.它强调在生产各种产品时，不是投入一种生产要素，而是投入两种甚至两种以上生产要素，进而提出生产要素的组合或技术配比问

11、题，使理论更贴近现实； b.它不同于李嘉图的比较利益理论 2 2、广义要素禀赋理论、广义要素禀赋理论 -要素价格均等化理论要素价格均等化理论 赫赫克克歇歇尔尔和和俄俄林林认认为为，国国际际贸贸易易使使生生产产要要素素的的国国际际价价格格趋趋向向于于相相等等，即即要要素素价价格格均均等等化化理理论论。美美国国经经济济学学家家萨萨缪缪尔尔森森（PSamuelson,1915PSamuelson,1915年年- -）在在19481948、19491949、19531953年年先先后后在在三三篇篇论论文文中中对对要要素素价价格格均均等等化化作作了了数数学学证证明明，指指出出国国际际要要素素价价格格均均

12、等等化化不不仅仅是是一一种种趋趋势势，而而且且是是一一种种必必然然。故故这这一理论合称为一理论合称为赫赫- -俄俄- -萨（萨（H-O-SH-O-S）原理原理。2 2、广义要素禀赋理论、广义要素禀赋理论 -要素价格均等化理论要素价格均等化理论 要素价格均等化定理要素价格均等化定理(Factor-Price (Factor-Price EqualizationEqualizationTheory)Theory)可表述为：可表述为： 在满足要素禀赋论的全部假设条件下，自在满足要素禀赋论的全部假设条件下，自由的国际贸易通过商品相对价格的均等化，将由的国际贸易通过商品相对价格的均等化，将使同种要素的绝

13、对和相对报酬趋于均等。使同种要素的绝对和相对报酬趋于均等。四、几点评价四、几点评价 1 1、要素禀赋理论的突破、要素禀赋理论的突破 进进一一步步深深化化了了比比较较利利益益学学说说, ,正正确确指指出出了了生生产产要要素素在在各各国国对对外外贸贸易易中中的的重重要要地地位位, ,各各种种要要素素结结合合构构成成的的商商品品价价格格对对一一国国对对外外贸贸易易所所起起的的重重要要作作用用。对对国国际际贸贸易易、国国际分工和制定对外贸易政策有重要指导作用。际分工和制定对外贸易政策有重要指导作用。 把把一一般般均均衡衡分分析析方方法法应应用用到到贸贸易易领领域域，认认为为商商品品和和要要素素的的价价

14、格格与与消消费费者者收收入入及及要要素素的的供供求求因因素素共共同同构构成成了了决定国际贸易基础的价格机制。决定国际贸易基础的价格机制。 从从资资源源配配置置优优化化的的崭崭新新角角度度，赋赋予予古古典典比比较较成成本本原原则则以以新新的的内内涵涵，强强化化了了自自由由贸贸易易政政策策最最优优的的规规范范结结论论。同同时时，分分析析了了比比较较成成本本存存在在差差异异的的原原因因，突突破破了了古古典典贸贸易学说的理论局限。易学说的理论局限。四、几点评价四、几点评价 2、要素禀赋论的局限 认为劳动、资本和自然资源之间的比例只是简单的数字关系而不是一个动态过程；并认为在一定的人口、资本和自然资源条

15、件下，某一国家只能从事一定种类的商品生产与出口。 自然禀赋条件只能为生产和出口优势的形成以及国际分工提供可能性。 假定技术是不变的，各国的技术水平是相同的。第二节第二节 里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜一、里昂惕夫之谜的产生及其内容一、里昂惕夫之谜的产生及其内容 里昂惕夫的实证检验：里昂惕夫的实证检验： 19471947年，美国向世界其他国家出口的年，美国向世界其他国家出口的是劳动密集型产品，而换取的是相对资本密是劳动密集型产品，而换取的是相对资本密集的进口产品！集的进口产品！ 其他的资本劳动比率（其他的资本劳动比率（K/LK/L）研究研究： “里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜”仍然存在！仍然存在！ 美国出口

16、商品和进口替代商品对国内美国出口商品和进口替代商品对国内资本和劳动的需要量资本和劳动的需要量 19471947年年19511951年年出口商品出口商品进口竞争商品进口竞争商品出口商品出口商品进口竞争商品进口竞争商品每百万每百万美元美元产品产品需要需要生产生产要素要素数量数量资本资本约约255255万（美万（美元）元）约约309309万（美元）万（美元）约约226226万（美元）万（美元）约约230230万（美元）万（美元）劳动劳动182182人年人年170170人年人年174174人年人年168168人年人年资本资本- -劳动比例劳动比例1399113991181851818512977129

17、771372613726进口与出口的比进口与出口的比值值1.30=(18185/13991)1.30=(18185/13991)1.06=(13726/12977)1.06=(13726/12977) 结论： 里昂惕夫两度数据验证均表明，美国对外贸易的结构和商品流向与国际经济学界奉为经典的要素禀赋理论的基本原则相互矛盾，这就是被理论界著名的“里昂惕夫之谜”（Leontief Paradox）。它成为二战后国际贸易理论发展的转折点。 赫克歇尔俄林模型的实证检验：美国数据赫克歇尔俄林模型的实证检验：美国数据学学 者者数据年份数据年份( (Kx/Lx)/(Km/Lm)= Kx/Lx)/(Km/Lm)

18、= (H-O(H-O预预 测测 : : 1)1)威特尼威特尼( (WhitneyWhitney，1968)1968)189918991.121.12里里 昂昂 惕惕 夫夫 ( (LeontiefLeontief，1954)1954)194719470.770.77里里 昂昂 惕惕 夫夫 ( (LeontiefLeontief，19561956)1947/511947/510.94 0.94 ( (或或不不包包括括自自然然资资源源行行业业，1.14)1.14)鲍德温鲍德温 ( (BaldwinBaldwin，1971)1971)1958/621958/620.79 0.79 ( (或或不不包包括

19、括自自然然资资源源行行业业，0.96)0.96)斯斯 特特 南南 德德 和和 马马 斯斯 克克 斯斯 ( (Sternand Sternand & & MaskusMaskus，1981)1981)197219721.05 1.05 ( (或或不不包包括括自自然然资资源源行行业业，1.08)1.08)二、对里昂惕夫之谜的各种解释二、对里昂惕夫之谜的各种解释 1. 1.熟练劳动说（劳动效率说）熟练劳动说（劳动效率说） - -由于美国工人效率高所致由于美国工人效率高所致 2. 2.人力资本说人力资本说 - -由于美国人力资本丰富所致由于美国人力资本丰富所致 3.3.自然资源说自然资源说 - -由于

20、美国自然资源状况所致由于美国自然资源状况所致 二、对里昂惕夫之谜的各种解释二、对里昂惕夫之谜的各种解释 4. 4.由生产要素密集逆转所致由生产要素密集逆转所致 如果两个产业的要素可被替代比率不同时，就可能出现一种“要素密集度逆转”（factor-intensity reversal）的情形。即一个产业在某些要素价格水平时是资本密集的，而在另一些要素价格水平时则为劳动密集的。 二、对里昂惕夫之谜的各种解释二、对里昂惕夫之谜的各种解释 5. 5.由于美国贸易政策所致由于美国贸易政策所致 6. 6.由需求逆转所致由需求逆转所致 关于对里昂惕夫之谜的解释，关于对里昂惕夫之谜的解释，实际上是从不同侧面对

21、要素禀赋理实际上是从不同侧面对要素禀赋理论假定前提的修正，并为以后一系论假定前提的修正，并为以后一系列国际贸易新理论的产生奠定了基列国际贸易新理论的产生奠定了基础。础。思考题思考题 “ “中国加入世贸组织会造成中国加入世贸组织会造成工人工资下降，失业增加。工人工资下降，失业增加。” ”你你同意这种观点吗？请阐述。同意这种观点吗？请阐述。l美国国会在美国国会在20002000年就是否给与中国永年就是否给与中国永久正常贸易地位一案进行投票表决。此案久正常贸易地位一案进行投票表决。此案在美国国内引起了很大的争议，各方都在在美国国内引起了很大的争议，各方都在努力游说。反对该提案的主要是美国的各努力游说

22、。反对该提案的主要是美国的各个工会组织，而支持的多是大公司。为什个工会组织，而支持的多是大公司。为什么？么？假设假设A A、B B两国生产技术相同且在短期内不变：生产一单两国生产技术相同且在短期内不变：生产一单位衣服需要的资本为位衣服需要的资本为1 1，需要的劳动为，需要的劳动为3 3；生产一单位食；生产一单位食品需要的资本为品需要的资本为2 2，需要的劳动为，需要的劳动为2 2。A A国拥有国拥有160160单位劳单位劳动和动和100100单位资本；单位资本；B B国拥有国拥有120120单位劳动和单位劳动和8080单位资本。单位资本。则则l哪个国家为资本充裕的国家？哪个国家为资本充裕的国家

23、？l哪种产品为劳动密集型产品？哪种产品为劳动密集型产品？l假设所有要素都充分利用，计算各国各自最多能生产多假设所有要素都充分利用，计算各国各自最多能生产多少服装或多少食品？少服装或多少食品？l假设两国偏好相同，两国间进行贸易，哪个国家会出口假设两国偏好相同，两国间进行贸易，哪个国家会出口服装？哪个国家出口食品？服装？哪个国家出口食品？ 一国有一国有400400单位的劳动和单位的劳动和600600单位的土地，单位的土地，用于生产酒和奶酪。生产用于生产酒和奶酪。生产1 1单位酒需要单位酒需要1010单单位劳动和位劳动和5 5单位土地，生产单位土地，生产1 1单位奶酪需要单位奶酪需要4 4单位劳动和

24、单位劳动和8 8单位土地。单位土地。 （1 1）奶酪和酒的生产中密集使用的要）奶酪和酒的生产中密集使用的要素分别是什么？素分别是什么？ （2 2）该国是否可用本国拥有的资源来）该国是否可用本国拥有的资源来生产生产9090单位酒和单位酒和5050单位奶酪？为什么？单位奶酪？为什么？ 在土地便宜的美国，用来养牛的人均土在土地便宜的美国，用来养牛的人均土地要高于用于种植小麦所用的人均土地。但地要高于用于种植小麦所用的人均土地。但是在那些比较拥挤的国家里，土地昂贵而劳是在那些比较拥挤的国家里，土地昂贵而劳动力便宜，用于养牛的人均土地通常比美国动力便宜，用于养牛的人均土地通常比美国用于种植小麦的人均土地要少。我们是否可用于种植小麦的人均土地要少。我们是否可以说，与种植小麦相比，养牛业是土地密集以说，与种植小麦相比，养牛业是土地密集的？为什么是或为什么不是？的？为什么是或为什么不是？ 请评论以下论断：请评论以下论断：“ “世界上一些最世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品来出口。在贫穷的国家找不到什么产品来出口。在这些国家里没有一种资源是丰裕的。不这些国家里没有一种资源是丰裕的。不用谈资本，也更不用说土地，在一些又用谈资本，也更不用说土地，在一些又小又穷的国家甚至连劳动都不丰裕。小又穷的国家甚至连劳动都不丰裕。” ”