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1、国际贸易新理论第四章 国际贸易新理论l第一节 规模报酬递增说l第二节 产业内贸易理论l第三节 技术差距论l第四节 产品生命周期说l第五节 国家竞争优势说l第六节 其他国际贸易新理论国际贸易新理论 第一节第一节 规模报酬递增说规模报酬递增说 规模报酬递增说规模报酬递增说(theory of increasing returns to scale)(theory of increasing returns to scale)也也称规模收益递增理论，是克鲁格曼称规模收益递增理论，是克鲁格曼(Paul Krugman)(Paul Krugman)在与艾瀚南在与艾瀚南(Helpman Elhanan)(
2、Helpman Elhanan)合著的合著的市场结构与对外贸易市场结构与对外贸易(1985)(1985)一书一书中提出的。中提出的。 国际贸易新理论规模报酬递增规模报酬递增OQY1QY2QY3YQX1QX2XCIC1CIC2PAE主要观点：主要观点： 规模报酬递增是国际贸易的基础，当某一产品的生产发生规模报酬递增时，随着生产规模的扩大，单位产品成本递减而取得成本优势，因此导致专业化生产并出口这一产品。内部规模经济效益内部规模经济效益(internal economies of (internal economies of scale)scale)外部规模经济效益外部规模经济效益(externa
3、l economies of (external economies of scale)scale)国际贸易新理论第二节 产业内贸易理论 产业内贸易理论产业内贸易理论(intra-industry trade theory)(intra-industry trade theory)又称差异化产又称差异化产品理论（品理论（differentiated product theorydifferentiated product theory），是当前国际贸易），是当前国际贸易理论最热门的课题之一，该理论博采战后国际贸易新理论的研理论最热门的课题之一，该理论博采战后国际贸易新理论的研究成果，着重产业内
4、贸易的探讨，即一国同时出口和进口同一究成果，着重产业内贸易的探讨，即一国同时出口和进口同一产业的产品，国际间进行同产业的产品异样化竞争，并认为这产业的产品，国际间进行同产业的产品异样化竞争，并认为这是更符合现实情况的国际贸易。是更符合现实情况的国际贸易。 国际贸易新理论一一 产业内贸易理论的发展产业内贸易理论的发展 佛丹恩佛丹恩迈凯利迈凯利巴拉萨巴拉萨考基玛考基玛和集团内贸易相关的生产专业化形成于同种贸易类和集团内贸易相关的生产专业化形成于同种贸易类型之内，交易的产品具有较大的异质性。型之内，交易的产品具有较大的异质性。高收入国家的进出口商品的结构呈明显的相似性，高收入国家的进出口商品的结构呈
5、明显的相似性，而大多数发展中国家则相反。而大多数发展中国家则相反。欧共体制成品贸易的增长大部分是产业内贸易。欧共体制成品贸易的增长大部分是产业内贸易。高度发达的、类似的工业国之间横向制成品贸易增高度发达的、类似的工业国之间横向制成品贸易增长迅速。长迅速。 20世纪世纪70年代中期以前年代中期以前 国际贸易新理论格鲁贝尔和劳尔德格鲁贝尔和劳尔德格雷、兰卡斯特格雷、兰卡斯特戴维斯戴维斯克鲁格曼克鲁格曼20世纪世纪70年代年代中期以后中期以后 主要致力于研究产业内贸易的程度和趋势，以及在主要致力于研究产业内贸易的程度和趋势，以及在不同类型国家、不同产业中的发展状况及原因不同类型国家、不同产业中的发展
6、状况及原因 技技术术差差距距、研研究究与与开开发发、产产品品的的异异质质性性和和产产品品生生命命周周期期的的结结合合以以及及人人力力资资本本密密集集度度的的差差异异与与收收入入分分配配差差异异(或或偏好的差异偏好的差异)相结合均可能导致产业内贸易。相结合均可能导致产业内贸易。产品的差异性是产业内贸易的基础。产品的差异性是产业内贸易的基础。从市场的障碍和规模经济的角度揭示产业内贸易的成因。从市场的障碍和规模经济的角度揭示产业内贸易的成因。强强调调规规模模经经济济的的原原因因，并并认认为为，各各国国的的生生产产要要素素越越相相似似，产产业业结结构构的的差差异异便便越越小小，其其贸贸易易越越具具有有
7、产产业业内内贸贸易易的的特特征。征。一一 产业内贸易理论的发展产业内贸易理论的发展 20世纪世纪70年代中期年代中期20世纪世纪70年代中期以后年代中期以后国际贸易新理论二二 产业内贸易的理论解释产业内贸易的理论解释 差别化系列产品市场需求多样化规模经济产品价格下降发达国家间产业内贸易量国际贸易新理论产业内贸易指数产业内贸易指数注意：注意：界定一个产业的范围大小不同，会得出极不相同的B值。界定的范围越大，B值也越大，因为某一产业的范围越大，一国越可能出口该产业的某些差异产品，而进口另一些差异产品，反之亦然。 B=1.0XMXMX与M分别代表属于同一产业的产品的出口值和进口值。B的最大值为1，最
8、小值为0。当某一产业产品的进口、出口相等，即X-M=0时，B为最大值1；但当某一产业只有进口没有出口或只有出口没有进口，即没有产业内贸易时，B为最小值0。工业国之间的产业内贸易程度较高。三三 产业内贸易程度的测定产业内贸易程度的测定 国际贸易新理论四四 产业内贸易理论的当代解析产业内贸易理论的当代解析国际贸易新理论第三节 技术差距论 技术差距论技术差距论(technological gap theory)(technological gap theory)又称创新与模仿理论又称创新与模仿理论(innovation and imitation theory)(innovation and imi
9、tation theory)，由，由波斯纳波斯纳(M(MA APosner)Posner)于于19611961年在年在国际贸易和技术变化国际贸易和技术变化一文中提出的。一文中提出的。国际贸易新理论理论内容：理论内容：技术差距论认为一国在出口方面的优势是由技术优势决定的，当一国创新某种产品成功后，在国外掌握该项技术之前产生了技术领先差距，可出口技术领先产品；当一国创新的技术为外国模仿时，因技术差距而产生的国际贸易将逐渐缩小；随着技术差距消失，贸易持续到技术模仿国能够生产出满足其对该产品的全部需求为止；在动态的经济社会，科技发达的国家是不断会有再创新、再出口出现的。国际贸易新理论重重重重 要要要要
10、 概概概概 念念念念模仿模仿滞后滞后 技术差距产生到技术差距引起的国际贸易终止之间的时间技术差距产生到技术差距引起的国际贸易终止之间的时间间隔称为模仿滞后间隔称为模仿滞后(imitation lag)(imitation lag)时期，全期又分为反应时期，全期又分为反应滞后滞后(reaction lag)(reaction lag)和掌握滞后和掌握滞后(mastery lag)(mastery lag)两个阶段。两个阶段。 反应反应滞后滞后 是指技术创新国家开始生产新产品到其他国家模仿其技术是指技术创新国家开始生产新产品到其他国家模仿其技术开始生产新产品的时间。开始生产新产品的时间。掌握掌握滞
11、后滞后 指其他国家开始生产新产品到其新产品进口为零的时间。指其他国家开始生产新产品到其新产品进口为零的时间。 需求需求滞后滞后 指技术创新国开始生产新产品到开始出口新产品之间的时间指技术创新国开始生产新产品到开始出口新产品之间的时间间隔，是反应滞后阶段的初期。间隔，是反应滞后阶段的初期。国际贸易新理论A国的生产 A国的出口，B国的进口 B国的出口，A国的进口 掌握滞后反应滞后需求滞后模仿滞后 t0 t1 t2 t3Q胡弗鲍尔的图形描述胡弗鲍尔的图形描述B国的生产国际贸易新理论 第四节 产品生命周期说 内容提要内容提要：产品生命周期说是战后解释制成品贸易的著名产品生命周期说是战后解释制成品贸易的
12、著名理论。该理论认为，由于技术的创新和扩散，制成品和生物理论。该理论认为，由于技术的创新和扩散，制成品和生物一样具有生命周期，先后经历五个不同的阶段，即：一样具有生命周期，先后经历五个不同的阶段，即：新生新生期；期；成长期；成长期；成熟期；成熟期；销售下降期；销售下降期；让与期。在产让与期。在产品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位是不同的。品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位是不同的。 国际贸易新理论生命生命周期周期特点特点产品供应的市场产品供应的市场比较优势比较优势贸易贸易流向流向新新 生生期期新新产产品品研研发发阶阶段段，生生产产技技术术尚尚不不确确定定，产产量量较较少少，
13、无无规规模模经经济济收收益益，成本很高成本很高生生产产国国本本国国市市场场，满满足足本本国国高高收收入入阶阶层层的的特殊需求特殊需求拥拥有有丰丰富富的的物物质质资资本本和和人人力力资资本本的的高高收收入入发发达达国国家家具有比较优势具有比较优势无无成成 长长期期生生产产技技术术确确定定并并趋趋于于成成熟熟，生生产产规规模模随之扩大随之扩大国国内内消消费费者者普普遍遍接接受受创创新新产产品品，国国外外开开始始模模仿仿消消费费新新产产品，国外需求发展品，国外需求发展新新技技术术尚尚未未扩扩散散到到国国外外，创新国仍保持其竞争优势创新国仍保持其竞争优势向外向外出口出口成成 熟熟期期生生产产技技术术已
14、已成成熟熟，批批量量生生产产达达到到适适度度规规模模。研研发发要要素素已已不不重重要要，产产品品由由R&D密密集集型型变变成成资资本密集型本密集型本国与外国市场本国与外国市场生生产产技技术术扩扩散散到到国国外外，外外国国厂厂商商模模仿仿生生产产新新产产品品，竞竞争争加加剧剧；经经营营管管理理水水平平和和销销售售技技巧巧成成为为竞竞争争优优势势的的重重要要条条件件；一一般般发发达工业国有竞争优势达工业国有竞争优势向外向外出口出口 销售销售下降期下降期产产品品已已高高度度标标准准化化，国国外外生生产产者者利利用用规规模模经经济济大大批批量量生生产产，生生产产成成本本降低降低国国外外生生产产能能力力
15、增增强强到到能能满满足足其其需需求求，开开始始在在第第三三国国市市场场上上以以低低于于创创新新国国产产品品售售价价销销售其产品售其产品创创新新国国渐渐渐渐失失去去竞竞争争优优势势，品品牌牌竞竞争争让让位位于于价价格竞争格竞争创创新新国国出出口口量量不不断断下降下降让让 与与期期创创新新国国的的该该产产品品生生产产急急剧剧下下降降，RD要要素素不不重重要要，甚甚至至资资本本要要素素亦亦不不甚甚重重要要，创创新新国国又又利利用用人人力力资资本本和和物物质质资资本本丰丰富富的的优优势势进进行行再再创创新新，开发其他新产品开发其他新产品模模仿仿国国在在创创新新国国市市场场上上低低价价销销售售其其产产品
16、品。创创新新国国因因完完全全丧丧失失竞竞争争优优势势而而变变为为该该产产品品的的净净进进口口者者，产产品品生生命命周周期期在创新国结束在创新国结束低低工工资资的的非非熟熟练练劳劳动动成成为为比比较较优优势势的的重重要要条条件件，具具备备这这个个条条件件的的是是有有一一定定工工业业化化基基础础的的发发展展中中国家国家创创新新国国变变为为该该产产品品净净进口者进口者 产品生命周期、竞争优势与贸易流向产品生命周期、竞争优势与贸易流向 国际贸易新理论 产品生命周期模型产品生命周期模型某发达某发达国家国家消费消费生产生产t1t2t3t4t5数量数量O出口出口进口进口出口出口进口进口出口出口进口进口创新国
17、创新国生产生产消费消费生产生产消费消费其他发其他发达国家达国家发展中发展中国家国家模仿国模仿国模仿国模仿国时间时间国际贸易新理论第五节 国家竞争优势说 国际贸易新理论 从年代到年代初，美国哈佛商学院教授迈克尔波特先后出版了竞争战略、竞争优势和国家竞争优势部著作，从微观、中观和宏观个层次较为全面地论述了“竞争”问题，提出了影响竞争力的种作用力（即潜在侵入者、供方、买方、替代品等）、企业的种基本竞争战略（成本领先、标新立异、目标集聚）、价值链分析等一系列具有新意的观点。国际贸易新理论 波特认为，一国的创新机制和创新能力决定了该国的竞争优势。创新机制来源于微观、中观和宏观个方面，其中宏观竞争机制又主
18、要取决于个基本因素（生产要素、需求状况、相关和支撑产业状况、企业的竞争条件）和两个辅助因素（政府、机遇）。 在讨论生产要素时，波特专门区分了基本要素（先天拥有或不需要太大代价便能得到的，如自然资源）和推进要素（通过长期投资或培育才能够创造出来的，如人力资源、知识要素）。并进而指出，推进要素比基本要素更重要，在特定条件下，一国某些基本要素上的劣势反而能刺激创新。国际贸易新理论 波特主张政府应当在经济发展中起到催化和激发企业创造欲的作用。他既反对“干预主义”，同时又反对“自由放任主义”。他指出，政府政策成功的要旨是为企业创造一个有利于公平竞争的外部环境。他提出摒弃政府对国内少数几个企业提供特惠扶持
19、其成长的政策，鼓励国内企业的竞争。国际贸易新理论 波特在竞争优势中指出，竞争优势归根结底产生于企业为客户所能创造的价值：或者在提供同等效益时采取相对低的价格，或者其不同寻常的效益用于补偿溢价而有余。 每一个企业都是用来进行设计、生产、营销、交货以及对产品起辅助作用的各种活动的集合。所有这些活动都可以用价值链表示出来。企业的竞争优势可以通过成本领先、标新立异、目标集聚3个基本战略获得。具体讲就是强化管理，提高质量，降低成本，开发特色产品，细分市场等等。国际贸易新理论涵涵 义义国家竞争优势说的国家竞争优势说的核心是核心是“创新是竞争力的源泉创新是竞争力的源泉”。波。波特认为，一国的竞争优势，特认为
20、，一国的竞争优势，就是企业、行业的竞争优势。就是企业、行业的竞争优势。一国的竞争力高低取决于其一国的竞争力高低取决于其产业发展和创新的能力高低。产业发展和创新的能力高低。国际贸易新理论竞争优势的四个方面竞争优势的四个方面企业战略、企业战略、结构与竞争结构与竞争需求状况需求状况相关产业及相关产业及支撑产业支撑产业要素状况要素状况要素状况要素状况指适于一国在某一产业竞争中获胜的生产要素状况指适于一国在某一产业竞争中获胜的生产要素状况需求状况需求状况指企业在国内市场上面临的竞争及其健康程度指企业在国内市场上面临的竞争及其健康程度相关和支撑产业相关和支撑产业指企业所有相关产业及供应商的竞争能力指企业所
21、有相关产业及供应商的竞争能力企业战略、结构与竞争企业战略、结构与竞争指资助或妨碍企业创造和保持竞争力的国内环境指资助或妨碍企业创造和保持竞争力的国内环境国际贸易新理论竞争优势发展的四个阶段竞争优势发展的四个阶段阶段阶段竞争优势与发展动力竞争优势与发展动力要素推动要素推动阶段阶段竞竞争争优优势势主主要要取取决决于于一一国国的的要要素素禀禀赋赋优优势势，即即拥拥有有廉廉价价的劳动力和丰富的资源的劳动力和丰富的资源投资推动投资推动阶段阶段竞竞争争优优势势主主要要取取决决于于资资本本优优势势。大大量量投投资资可可更更新新设设备备、扩大规模、增强产品竞争力扩大规模、增强产品竞争力创新推动创新推动阶段阶段
22、竞争优势主要来源于研究与开发竞争优势主要来源于研究与开发财富推动财富推动阶段阶段创新竞争意识明显下降，经济发展缺乏强有力的推动力创新竞争意识明显下降，经济发展缺乏强有力的推动力国际贸易新理论对国家竞争优势说的评价对国家竞争优势说的评价 国家竞争优势理论弥补了其他国际贸易理论的某些不足，回答了理论界长期未能解答的一些问题。现实意义：现实意义：首先，国家竞争优势决定因素系统为分析一国竞争优势的基础、预测其竞争优势的发展方向以及潜力提供了一个十分有用的分析框架。其次，国家竞争优势说强调动态的竞争优势，弥补了以强调静态比较利益、注重现有要素禀赋为特征的传统比较优势理论的不足。 再次，国家竞争优势说注重
23、国内需求的重要性，并强调国家在决定企业竞争力方面的关键作用。 国际贸易新理论第六节第六节 其他国际贸易新理论其他国际贸易新理论 国际贸易新理论国际贸易新理论本 章 小 结 二战之后国际贸易理论的发展是丰富多彩的。先后出现的国际二战之后国际贸易理论的发展是丰富多彩的。先后出现的国际贸易新理论有可获得性说、熟练劳动说、人力资本说、研究开贸易新理论有可获得性说、熟练劳动说、人力资本说、研究开发要素说、偏好相似说、规模报酬递增说、技术差距论、产品发要素说、偏好相似说、规模报酬递增说、技术差距论、产品生命周期说、原料周期说、产业内贸易说、贸易引力模型及国生命周期说、原料周期说、产业内贸易说、贸易引力模型
24、及国家竞争优势说等。这些理论从不同角度揭示了国际贸易产生的家竞争优势说等。这些理论从不同角度揭示了国际贸易产生的一种或数种原因，为国际贸易理论宝库增添了新的内容。一种或数种原因，为国际贸易理论宝库增添了新的内容。国际贸易新理论基 本 概 念 可获得性可获得性 里昂惕夫之迷里昂惕夫之迷 人力资本人力资本模仿滞后模仿滞后 反应滞后反应滞后 掌握滞后掌握滞后 需求滞后需求滞后原料周期原料周期 规模报酬递增规模报酬递增 产业间贸易产业间贸易 产业内贸易产业内贸易 内部规模经济内部规模经济 外部规模经济外部规模经济产业内贸易指数产业内贸易指数 钻石模型钻石模型 国际贸易新理论复复 习习 思思 考考 题题 1.中国的国家竞争优势有哪些？中国的国家竞争优势有哪些？2.在华跨国公司为什么最近纷纷离开在华跨国公司为什么最近纷纷离开中国？中国？ 3.看专题片看专题片“帝国商行帝国商行”的启示？的启示？ 国际贸易新理论
