班轮提单和海运单

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1、第三章班轮提单和海运单3.1 提单的概念和作用3.1.1 提单的定义提单（提单（Bill of Lading-B/LBill of Lading-B/L），），是收到货物或货物装船，应托运人的要求，由承运人或船长，或承运人的代理签发的、证明承运人已收到提单上列明的表面状况良好的货物，并负责将该货物运至指定目的港和完好地交付给收货人的货运单证。 提单是一种有价证券，在市场上如同其他商品一样，可以自由买卖，或到银行抵押贷款，具有广泛的流通作用。3.1.2 提单的作用1.提单是海上货物运输合同的证明2.提单是证明货物已由承运人接管或已装船的货物收据3.提单是承运人保证凭此交付货物的凭证3.2 提单的

2、种类3.2.1提单分类所谓提单是指在正常情况下符合法律要求所用的提单。由于提单分类的标准不同，因此就有以下多种情况。1.按货物是否已装船为标准（1）已装船提单（已装船提单（On Board or Shipped B/LOn Board or Shipped B/L）是指是指整票货物已全部装进船舱或装在舱面甲板上后承运人根据大副收据签发给托运人的提单。（2）收讫待运提单（收讫待运提单（Received for Shipment B/LReceived for Shipment B/L）简称待装提单或待运提单，是指承运人虽已收到货物但尚未装船、应托运人要求而向其签发的提单。2.按提单收货人一栏额记

3、载为标准（1）记名提单（记名提单（Straight B/LStraight B/L）又称收货人抬头提单，是指提单上的收货人栏中已具体填写收货人名称的提单。记名提单只能由该指定的收货人凭此提货，提单不能转让。可以避免转让过程中可能带来的风险，一般用于贵重商品、展品及援外物资的运输。（2）不记名提单（不记名提单（Open B/L or Blank B/L or Open B/L or Blank B/L or Bearer B/LBearer B/L）在提单“收货人”一栏不填写任何内容，谁持有，谁有权提货。（3）指示提单指示提单（Order B/L Order B/L ）是指在提单“收货人”一栏内

4、只填写“凭指示”（To Order）或“凭某人指示”（ To Order of XX）字样的提单。3.按照提单格式的繁简为标准（1）全式提单（全式提单（Long Form B/LLong Form B/L）也称繁式提单，通过提单正面和背面的条款，详细规定承运人和提单关系人之间的权利、义务等条款。（2）简式提单（简式提单（Short Form B/L or Simple B/LShort Form B/L or Simple B/L）这类提单背面没有印刷有关承运人与提单关系人权利、义务条款，或者背面简单列有注明以承运人全式提单所列条款为准的提单。4.按对货物外表状况有无批注为标准（1）清洁提单清

5、洁提单 （Clean B/LClean B/L）是指货物装船时，货物的外表状况良好，承运人在签发提单时，对提单上所印就的“外表状况明显良好”(in apparent good order and condition) 没有作相反的批注或附加条文的提单称为清洁提单。信用证要求的提单均为清洁提单。 （2）不清洁提单不清洁提单 （Unclean B/L or Foul B/LUnclean B/L or Foul B/L）在货物装船时，承运人若发现货物包装不牢、破残、渗漏、玷污、标志不清等现象时，大副将在收货单上对此加以批注，并将此批注转移到提单上，这种提单称为不清洁提单。5.按不同的运输过程划分（

6、1）直达提单（直达提单（Direct B/LDirect B/L）是指由承运人签发的，货物从装货港装船后，中途不经过转船而直接运抵卸货港的提单。（2）转船提单（转船提单（Transhipment B/LTranshipment B/L）是指在装货港装货的船舶不直接驶达货物的目的港，而要在中途港换装其他船舶运抵目的港，由承运人为这种货物运输所签发的提单。 （3）联运提单（联运提单（Through B/LThrough B/L）货物需要经过两种或两种以上运输方式完成全程运输时，可能会使用联运提单。（4）多式联运提单（多式联运提单（Combined Transport B/LCombined Tra

7、nsport B/L Intermodal Transport B/LIntermodal Transport B/L；Multimodal Transport Multimodal Transport B/LB/L）是指货物由海路、内河、铁路、公路和航空等两种以上不同运输工具共同完成全程运输时所签发的提单。6.按提单签发人不同为标准（1）班轮提单（班轮提单（Liner B/LLiner B/L）是指由班轮公司或其代理人为班轮运输的货物而签发的提单。（2）无船承运人提单无船承运人提单(Nvocc B/L)(Nvocc B/L)是指由无船承运人或其代理人所签发的提单。无船承运人提单的流转其流转过

8、程如图：(1) 发货人将货物交付给无船承运人；(2) 无船承运人在收到货物后出具自己的提单(NVOCC B/L)给发货人；(3) 无船承运人作为托运人将货物交由实际承运人运输，实际承运人出具自己的提单(OCEAN B/L)给无船承运人；(4) 发货人凭无船承运人的提单至银行结汇；(5) 出口地银行将提单转入进口地银行；(6) 收货人付款后从银行取出无船承运人提单；(7) 无船承运人将实际承运人签发的正本提单和自己的副本提单转寄给自己在目的港的代理人；(8) 无船承运人的目的港代理人凭实际承运人提单到实际承运人或其代理处换取提货单；(9) 收货人到无船承运人代理处用无船承运人的提单换取提货单；(

9、10) 收货人凭提货单提取货物。内容区别内容区别 提提 单单船公司签发的提单无船承运人签发的H-B/L提单中的托运人无船承运人或代理人真正货主（通常为卖方）提单中的收货人无船承运人或代理人在提单不转让时，通常是买方提单中的承运人船公司无船承运人提单运输责任对海上区段承担责任对全程承担责任提单运费收取收整箱货运费收拼箱货运费提单运输条款CY-CYCFS-CFS提单流通途径通过无船承运人（或随船）通过银行或买卖的其他途径提单转让买卖不需要转让可转让买卖提单当事人无船承运人和船公司托运人、无船承运人、收货人船公司签发的提单与无船承运人签发的提单在拼箱货的特定情况下的比较3.2.2 特殊情况的分类1.

10、按签发提单时间为标准（1）预借提单预借提单（Advanced B/LAdvanced B/L）指提单在货物尚未全部装船时，或者货物虽然已经由承运人接管但尚未开始装船的情况下签发。 （2）倒签提单倒签提单(Anti-date B/L)(Anti-date B/L)是指承运人应托运人的要求在货物装船后，提单签发的日期早于实际装船完毕日期的提单。（3）顺签提单顺签提单(Post-date B/L)(Post-date B/L)是指货物装船後。承运人或者船代应货主的要求，以晚于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发日期的提单。（4）开航提单（开航提单（Sailing Date B/LSailing D

11、ate B/L）是指提单要在集装箱货物装船完毕后签发，并且提单上显示的日期是船舶开航的日期。2.其他特殊提单（1）舱面货（舱面货（On Deck B/LOn Deck B/L）又称甲板货提单。这是指货物装于露天甲板上承运时，并于提单注明“装于舱面”（On Deck）字样的提单。 （2）并提单（并提单（Omnibus B/LOmnibus B/L）根据托运人要求，将同一船舶装运的同一装运港、同一卸货港、同一收货人的两批或两批以上相同或不同的货物合并签发的一套提单。（3）分提单（分提单（Separate B/LSeparate B/L）应托运人要求。承运人将属于同一装货单号下的货物分开，并分别签发

12、的提单。（4）交换提单（交换提单（Switch B/LSwitch B/L）是在直达运输的条件下，应托运人要求，承运人同意在约定的中途港凭起运港签发的提单换发以该中途港为起运港的提单，并记载有“在中途港收回本提单，另换发以中途港为起运港的提单”。 (5) 交接提单（交接提单（Memo B/LMemo B/L）是指由于货物转船或联运或其他原因，在不同承运人之间签发的不可转让、不是“物权凭证”的单证。 (6)过期提单（过期提单（Stale B/LStale B/L）出口商向银行交单结汇的日期与装船开航的日期距离过久，以致无法于船到目的地以前送达目的港收货人的提单，银行一般不接受这种提单。 3.3

13、提单记载的内容3.3.1 提单正面记载的内容根据中华人民共和国海商法(Maritime Code of Peoples Republic China)的第73条的规定，提单的内容主要包括以下事项：(1)货物的品名、标志、包装和件数、重量和体积，以及运输危险货物时对危险性质的说明;(2)承运人的名称和营业;(3)船舶名称;(4)托运人的名称;(5)收货人的名称;(6)装货港和在装货港接收货物的日期;(7)卸货港;(8)多式联运提单还要增加接收货物地点和交付货物的地点;(9)提单的签发日期、地点和份数;(10)运费的支付;(11)承运人或者其代表的签字。实践中，为满足业务上的需要，提单正面记载的内

14、容还会增加一些项目。（1）船名（Ocean Vessel）即由承运人配载的装货的船名。（2）承运人（Carrier）即运输合同的一方当事人，在提单记载其名称，以便收货人明白谁是合同中的承运人。（3）托运人（Shipper）即与承运人签订运输契约，委托运输的货主，即发货人。（4）收货人（Consignee）即自取得提单之时起。便成了提单的关系人。（5）通知人（otify Party）即收货人的代理人或提货人。（6）装运港（Port of Loading）、卸货港（Port of Discharge）、转运港（Port of Transhipment）（7）商品名称（描述）( Descriptio

15、n of Goods )、毛重和体积（Gross Weight Measurement）、件数和包装（ Number and Kind of Packages, Description of Goods ）等（8）运费支付（Freight Charges）（9）签发地点与日期（P1ace and date of Issue）、签发的份数（No. of Origina1s B/L）（10）承运人签章（Signed for the Carrier）。提单必须由承运人或其代理人签字才能生效。3.3.2 提单正面和背面的印刷条款提单的正面通常会有下列印刷条款:(1)确认条款该条款是承运人表示在货物或集

16、装箱外表状况良好的条件下接受货物或集装箱，并同意承担按照提单所列条款，将货物或集装箱从装运港或起运地运往卸货港或交货地，把货物交付给收货人的责任条款。(2)不知条款该条款是承运人表示没有适当的方法对所接受的货物或集装箱进行检查，所有货物的重量、尺码、标志、品质等由托运人提供，并不承担责任的条款。(3)承诺条款该条款是承运人表示承认提单是运输合同成立的证明，承诺按照提单条款的规定承担义务和享受权利，而且也要求货主承诺接受提单条款制约的条款。 (4)签署条款 该条款是承运人表明签发提单（正本）的份数，各份提单具有相同效力、其中一份完成后其余各份自行失效和提取货物必须交出经背书的一份提单以换取货物或

17、提货单的条款。2.提单背面的印刷条款提单背面条款可分为两类，一类是强制性条款，另一类是任意性条款.强制性条款的内容不能违反有关国际公约、国内法律或港口的规定，违反或不符合这些规定的条款无效。任意性条款是国际公约、国内法律或港口规定中没有明确规定，允许承运人自行拟定的条款。提单的背面条款主要有：(1)首要条款和提单使用法：是用以明确提单所适用法律的条款。(2)定义条款：是对与提单有关术语的含义和范围做出明确规定的条款。(3)承运人责任条款：是用以明确承运人承运货物过程中应承担的责任的条款。(4)承运人责任期间条款：是用以明确承运人对货物运输承担责任的开始和终止时间的条款。(5)承运人赔偿责任限制

18、条款：是用以明确承运人对货物的灭失和损坏负责由赔偿责任应支付赔偿金时，承运人对每件或每单位货物支付的最高赔偿金额的条款。(6)特定货物条款：是用以明确承运人对运输一些特定货物时应承担的责任和享有的权利，或为减轻或免除某些责任而做出规定的条款。3.4 提单的使用3.4.1 提单的签发1.提单的签发人与签署有权签发提单的有船长、承运人或其代理人。承运人（ABC）本人签发 提单显示：ABC AS CARRIER代理人代签提单显示：XYZ（代理人） AS AGENT FOR ABC（被代理人） AS CARRIER船长（OPQ）签发提单显示：CAPTAIN OPQ AS MASTER2.提单记载的内容

19、由于货物的原始收据是杂货运输中的收货单或集装箱运输中的场站收据，所以，提单的签发应以收货单或场站收据为依据。3.提单的份数和签发日期提单有正本和副本之分。正本提单上标注有“ORIGINAL”字样，为了表示该份正本提单是全套提单中的第几份时，应该使用“FIRST ORIGINAL”、“SECOND ORIGINAL”、“THIRD ORIGINAL”等字样，有的国家用“ORIGINAL”、“DUPLICATE”、“TRIPLICATE”标注。有“COPY”字样的为副本提单。提单的签发日期应与货物实际装船的日期一致，不能提前也不能延后，否则将使提单变成倒签提单、预借提单和顺签提单，承运人将面临较大

20、风险。3.4.2 提单的更正1.提单的更改提单的更改要尽可能赶在载货船舶开航之前办理，以减少因此而产生的费用和手续。因更改内容而引起的损失和费用，都由提出更改要求的托运人负担。2.提单的补发如果提单签发后遗失，托运人提出补发提单，承运人会根据不同情况进行处理。一般是要求提供担保或保证金，而且还要按照一定的法定程序将提单声明作废。3.4.3 提单的背书关于提单转让的规定为：记名提单不得转让，不记名提单无须背书即可转让，指示提单经过记名背书或空白背书转让。所以，背书与转让是不相同的。1.记名背书记名背书，也称完全背书，是指背书人在提单背面写明被背书人（受让人）的名称，并由背书人签名的背书形式。2.

21、指示背书指示背书是指背书人在提单背面写明“凭XX指示”的字样，同时由背书人签名的背书形式。3.不记名背书不记名背书，也称空白背书，是指背书人在提单背面由自己签名，但不记载任何受让人的背书形式。以下是实务中常见的一些情况：指示提单的收货人一栏通常会记载“TO THE ORDER OF ABC CO., LTD.”或“TO ORDER”字样。前一种情况下必须由ABC CO., LTD.首先背书；而后一种情况下，则是由SHIPPER 首先背书。因此，ABC CO., LTD. 或SHIPPER 分别是不同情况下的第一背书人。背书人除履行签名的手续外，还可写明受让人，如：TO DELIVER TO X

22、YZ CO., LTD.，此时XYZ CO，LTD.不能继续背书转让该提单；如果写成：TO DELIVER TO THE ORDER OF XYZ CO., LTD.，则XYZ CO.，LTD.还可以继续背书转让，且应连续背书。当然，背书人也可不写明受让人，此后的转让可不需背书。3.4.4 提单的缴还和交货1.提单交货收货人提货时，必须以提单为凭证，而承运人为交付货物时也必须收回提单并在提单上做作废批注。提单的缴还和注销表明承运人已完成交货义务，运输合同完成，提单下的债权债务也已解除。如果承运人交货时没有收回提单通常被认为是无单放货，承运人必须承担赔偿责任。2.特殊的提单放货方式特殊的提单放货

23、方式主要有电报放货和异地收回提单放货两种。3.5 电子提单3.5.1电子提单的定义电子提单电子提单是一种利用EDI系统，对海运途中的货物支配权进行转让的程序。EDI（ Electronic Data Interchange)即电子数据交换系统信息，简称EDI系统，就是利用计算机联网设施，通过专用密码进行信息交换，通告货物支配权转移的一种特殊的通讯工程。电子提单的三个特点： （1）卖方、发货人、银行、买方和收获人均以承运人（或船舶）为中心，通过转移计算机密码通过转移计算机密码，以通知该运输途中货物支配权的转移时间和对象。 （2）在完成货物的运输过程中，通常情况下不出现任何书不出现任何书面文件面文

24、件。 （3）收货人提货，只要出示有效证件证明身份只要出示有效证件证明身份，有船舶代理言明即可。3.5.2电子提单的优点：（1）能够快速、准确地实现货物支配权的转移。（2）方便了海运单的使用。特别当海上运输航程较短时，可以完全避免传统提单因为邮寄而可能出现的船到、提单尚未寄到的情况。（3）可以防止冒领、避免误交。3.5.3 电子提单操作流程下面通过一个例子来说明电子提单的使用：下面通过一个例子来说明电子提单的使用：假设买卖双方签订了一个CIF交易合同，买方通过开证行向卖方开出信用证。买方根据银行通知按合同的规定付款。在目的港，卖方向承运人请求交货，承运人履行交货义务。根据 EDI系统，上述合同的

25、履行过程程序如下： （1）卖方向承运人订舱，承运人确认。确认时应包括双方都认可的条款。（2）买方提供货物的详细说明，承运人确认是否承运该批货物，买方同时向承运人指明信用证银行。（3）卖方将货物交给承运人，承运人向卖方发送一个收到该批货物，同时又可做某些保留的电讯。此时，在法律上仍由卖方控制着这批货物。（4）承运人将货物装船后，既通知卖方又通知银行。（5）卖方凭信用证即可取款，卖方取款后，本单交易货物的支配权，才由买卖方转移到了银行，卖方通知承运人货物权利的转移，承运人即销毁与卖方之间的通讯密码，并向银行确认。银行则从承运人那里得到一个新的密码。此时，卖方的责任在法律上并未终止。（6）卖方告诉银

26、行，谁是买主。（7）买方支付货款并获得货物支配权后，银行则通知承运人货物权利的转移。承运人即销毁与银行之间的密码，向卖方确认其控制着货物，并给卖方一个新的密码。（8）船舶抵目的港后，承运人通知买方。买方有义务指定一个收货人，否则，在法律上买方即被视为收货人。（9）收货人实际接受货物后通知承运人，卖方对货物的支配权终止。此时，承运人销毁与买方之间的密码。3.6 海运单3.6.1海运单概述1.海运单的定义海运单是发货人和承运人之间的货物运输合同的凭证。它是一张流通的单据，但不是货物的物权凭证，故不得转让。（海运单，又称运单(WAYBILL-WB)是证明国际海上货物运输合同和货物由承运人接管或装船，

27、以及承运人保证将货物交给指定收货人的一种不可流通的(NON-NEGOTIABLE)单证。）2.海运单的适用海运单适用于无船承运人、母子公司之间的或其它可以不用海运提单的海上货物运输，签发海运单必须由托运人事先申请。公司/代理在收到此类申请之后,应审核托运人的资信、货量等有关情况，决定是否签发。公司海运单仅在经公司确认过的代理之间使用。3.海运单的作用承运人收到由其照管的货物的收据；运输契约的证明；解决经济纠纷时，作为货物担保的基础4.海运单与提单的区别a) 海运单不具有提单“物权凭证”的作用b)在作为运输合同证明方面的区别c)在作为货物收据证据效力方面的区别5.海运单的优点在一定条件下，海运单

28、具有迅捷、安全的特点。a.为发货人带来好处b.对承运人而言，在交货方面减少风险c.在收货人方面d.单证本身的风险相对较小e.单证的流转程序较简便3.6.2海运单的使用1.签发运单的要求2.签发运单份数3.海运单流转程序(1)船公司签发海运单给托运人； (2)船公司在船舶到卸货港前向收货人发出到货通知；(3)收货人签署完这个到货通知并退还给船代理; (4)船代理据以签发提货单给收货人；(5)船抵港后，收货人凭提货单提货，船方查明收货人已将运费付清，办理结关手续，船方就可放货。3.6.3 海运单存在的问题I.原收货人的利益得不到保障II.货物在承运人负责期间发生的灭失和损坏时，收货人能否获得赔偿III.能否避免或减少海运欺诈