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1、内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司股权管理制度1. 目的有效地行使股东权利，体现公司利益，指导、规范子公司的经营行为，保障子公司健康发展。2. 适用范围：本制度适用于公司控股公司，参股子公司参照执行。3. 定义3.1. 控股公司：公司持股比例在 50%以上的或公司持股比例在 50%以下且具有实际控制权。3.2. 参股子公司：公司持股比例低于 50%且非第一大股东。3.3. 子公司：控股公司和参股公司。3.4. 本定义 3.1 条规定实际控制权：指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的组织和个人。4. 股权管理职责4.1. 法律事务部门是公司股权管理部门。职责为
2、：4.1.1.息；4.1.2.4.1.3.4.1.4.收集、研究控参股公司经营等信息，并及时更新股权管理信指导子公司“三会”的筹备与召开；负责与外派股权代表联络，协助股权代表行使股东权利；指导各控股公司签订有关重组、投资、担保、预付款和标的额达到其注册资本 10%以上的重大合同；4.1.5.4.1.6.应子公司的请求参与子公司法律事务。参与研究子公司的“三会”的议案及重大决策，提出建议。4.2. 发展规划部门4.2.1.4.2.2.参与子公司战略管理方面议案的审查，并出具意见。参与子公司投资计划、投资方案的审查，并出具意见。1、 、4.3. 财务部门4.3.1.参与子公司财务预算、财务决算、注
3、册资本增减、利润分配方案等议案的审查，并出具意见。4.4. 人力资源部门4.4.1.负责向公司总经理推荐拟外派的董事、监事和高级管理人员人选，经公司批准后向被派出子公司出具正式推荐文件。4.4.2.负责外派控参股子公司的董事、监事、高级管理人员的考核。5. 管理要求和控制程序5.1. 股权管理的原则5.1.1.5.1.2.坚持依法治企、规范管理的原则；通过股权管理，贯彻公司整体发展战略的原则；5.2. 股权管理方式5.2.1.公司通过向子公司推荐高管人员、财务人员，外派董事、监事参与子公司的生产经营管理和监督。通过出席、列席股东会、董事会、监事会、经理层会议等方式行使公司的知情权、质询权、提案
4、权、参与决策权、监督权等。5.3. 股权管理的内容5.3.1.5.3.1.1.对子公司股东会、董事会、监事会的管理公司通过参加子公司股东会会议、董事会会议、监事会议审议相关的制度和事项参与子公司的经营管理，保证公司的权益。5.3.1.2.督促子公司应当按照公司法的规定，建立法人治理结构，健全基本管理制度。5.3.1.3.通过股东会会议审议公司章程股东会议事规则等规章制度，决定参股子公司的权力制衡机制。5.3.1.4.审议子公司的、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则投资管理制度财务制度等制度，决定子公司2重大事项的议事规则和程序。5.3.1.5.审议子公司的投资计划、利润分配方案、增
5、减注册资本、子公司合并、分立解散、清算、财务预算报告等对子公司经营有重大影响的事项。5.4. 对子公司的生产经营管理5.4.1.通过公司外派董事在董事会的表决，参与子公司产、供、销、人、财、物等基本管理制度的审议。5.4.2.通过外派高级管理人员参与子公司具体生产和经营管理。5.5. 对子公司的重大合同进行管理5.5.1.公司通过董事会、总经理办公会议参与子公司担保合同、贷款合同、资产重组合同、单笔合同标的额达到子公司注册资本 20%的合同审查。5.5.2.5.5.3.股权管理的工作程序法律事务部在收到派驻公司召开董事会、监事会、股东会通知和议案后，应当在两个工作日内组织相关部门和外派董事、监
6、事、股东代表对议案进行讨论，各职能部门出具意见后报公司领导审核。公司领导审核后按照经理层、董事会、股东大会审批权限进行审批。5.5.4.5.5.5.外派董事、监事、股东代表按照公司审核后意见进行表决。外派董事、监事、高级管理人员、股东代表所在控参股子公司发生下列事项时，应当及时向公司的董事会秘书报告。5.5.5.1.董事、监事和经理层及其他高级管理人员的职务变动情况及公司组织结构的变动情况；5.5.5.2.所在控参股公司存在违法、重大经营决策失误及其他可能危及公司的利益等情况；5.5.5.3.经营规模的变化，增加或减少注册资本、发行股票和债券，占公司股本总额%以上的资产转让、担保和资产出租情况
7、；35.5.5.4.5.5.5.5.况；5.5.5.6.5.5.5.7.修改公司章程，制订、修改和废除重要规章制度；对外投资控股、参股、联营、收购、兼并、组建集团等情重大经营方针的变更情况；其它对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。6. 附则6.1. 与本制度内容相关的法律、法规、部门规章和公司章程修改后，本制度应及时修订。在本制度未修改期间办理担保事项的按修改后的法律、法规、部门规章和公司章程规定执行。6.2. 本制度自通过之日起施行。原二届五次董事会通过的股权管理制度、霍煤股份200677 号文件下发的股权管理制度实施细则同时废止。6.3. 本制度解释权和修改权属公司董事会。7. 支持性文件7.1. 中华人民共和国公司法7.2. 公司章程7.3. 投资管理制度7.4. 资产处置管理制度8. 附件8.1. 外派董事监事及高管人员的任职条件、职责8.2. 股东代表权利与义务8.3. 子公司应当向公司提交的资料8.4. 股权管理工作流程45
