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1、第17章外部经济效应外部经济效应外部经济效应外部经济效应1Chapter 17：外部经济效应：外部经济效应本章概要本章概要n外部经济效应和市场效率n应付外部经济效应的对策n产权的界定和科斯定理n产权界定不明确的弊端2Chapter 17：外部经济效应：外部经济效应外部经济效应和市场效率外部经济效应和市场效率n当人们从事经济活动时，有时会给不参与同一经济活动的其他人造成影响（有利的影响和不利的影响）。n经济学上把这种由某种经济活动所产生的、没有被市场承认的、对不参与同一经济活动的其他人造成的影响，叫作外部性，或者经济的外部效应（外部经济效应）。外部经济效应广泛存在于经济活动之中。它会使市场经济调
2、节机制发生失灵。3Chapter 17：外部经济效应：外部经济效应外部经济效应和市场效率外部经济效应和市场效率n存在外部经济效应的情况下，某些经济活动的一些后果没有得到市场的承认。n这样，当事者不必承担外部经济效应所造成的损失，也无法从正外部经济效应中得到报酬。n正因为如此，这种经济活动的私人成本和私人利益与社会成本和社会利益就发生了不一致。这时，对于个人或者企业来说是最优的决策，却不一定是社会的最优决策。n这也就是为什么在有外部经济效应的情况下，完全竞争并不能达到有效率的资源配置的原因。 4Chapter 17：外部经济效应：外部经济效应外部经济效应和市场效率外部经济效应和市场效率n负面的l
3、一方的行为使另一方付出代价n正面的l一方的行为使另一方得益5Chapter 17：外部经济效应：外部经济效应外部经济效应和市场效率外部经济效应和市场效率n负的外部性鼓励无效率的部门留在行业内，在长期造成生产的过剩。6Chapter 17：外部经济效应：外部经济效应外部经济效应和市场效率外部经济效应和市场效率n正的外部性和无效率l外部性会导致生产过少，如房屋修理和美化7Chapter 17：外部经济效应：外部经济效应应对外部经济效应的对策应对外部经济效应的对策n税收和补贴税收和补贴l政府对于产生负外部经济效应的经济活动当事人，比如，造成污染的企业，征收污染税，而且税率恰好等于边际污染成本，则税收
4、就会使厂商的实际边际成本与社会边际成本相一致，其相应的产量就恰好等于社会的最优产量。l对于产生正外部经济效应的经济活动，比如，教育，政府可以给予补贴，以便刺激市场或者消费。 8Chapter 17：外部经济效应：外部经济效应应对外部经济效应的对策应对外部经济效应的对策n污染标准污染标准l建立排污标准是控制污染程度的一种重要方法和政策措施。l这种方法的好处在于，只要确定了排污标准，并加以严格的监督和实施，就比较容易达成共识，控制污染程度。l这种方法实施中的问题在于，各种不同的生产过程的排污方式和程度是不一样的，因而，它们降低排污量的成本也是不同的。 9Chapter 17：外部经济效应：外部经济
5、效应应对外部经济效应的对策应对外部经济效应的对策n外部效应内部化外部效应内部化l如果我们能够通过某种方式使市场决策者自己承担或者享受外部经济效应，他们就会纠正其决策，改善资源配置状况，提高市场机制的效率。 10Chapter 17：外部经济效应：外部经济效应产权的界定和科斯定理产权的界定和科斯定理n尽管外部经济效应的内部化可以提高经济效率，即带来帕累托改进，但是，内部化的实现却是有条件的，需要各方面的互相合作。互相合作的情况又涉及到合作各方的利益是否得到较好地安排。 11Chapter 17：外部经济效应：外部经济效应产权的界定和科斯定理产权的界定和科斯定理n产权l描述人们或厂商可以对他们的财
6、产做什么的法律规则l举例u如果下游的居民拥有河流，即对干净的水有产权，他们就可以控制上游的排放12Chapter 17：外部经济效应：外部经济效应n讨价还价和经济效率l当外部性影响的方面相对较少，并且产权很好地界定时，经济效率可以在没有政府干预的情况下实现产权的界定和科斯定理产权的界定和科斯定理13Chapter 17：外部经济效应：外部经济效应n结论：科斯定理l科斯认为，外部经济效应引起的效率问题，说到底，是个产权问题。产权界定清楚，外部经济效应的问题及其引起的经济效率问题都容易解决。相反，产权不明确，就没有办法确定究竟谁应该为外部经济效应承担后果或者得到报酬。由此，科斯提出了一个重要的观点
7、，在经济学界被叫作科斯定理。产权的界定和科斯定理产权的界定和科斯定理14Chapter 17：外部经济效应：外部经济效应n结论：科斯定理l如果产权被清楚界定（不管产权归谁），而且没有交易成本（或者说交易成本为零），那么，在有外部经济效应的市场上，交易双方总能通过协商达到某一帕累托较优或者帕累托最优配置的状况。至于交易双方各自可以得到多少好处，则要取决于谈判中双方各自的力量对比。可以肯定的是，只要谈判成本为零，双方就一定能够达到帕累托最优配置。因为交易成本为零时，谈判的各方就可以多次谈判，只要谈判结果不是帕累托最优状态，就总会有一方可以提出更优的方案，使双方的总收益大于原来的方案。l当然，如果达
8、到的帕累托最优配置不一样，其效率也不一样。这可能有多方面的原因，其中主要是产权划分的不同。产权的界定和科斯定理产权的界定和科斯定理15Chapter 17：外部经济效应：外部经济效应产权的界定和科斯定理产权的界定和科斯定理n产权划分的效率问题产权划分的效率问题l科斯定理的条件是交易成本为零。 l在交易成本较大的情况下，即便产权能够明确界定，也不一定就可以通过谈判达成协议，从而达到一个帕累托最优的效率配置。 16Chapter 17：外部经济效应：外部经济效应产权界定不明确的弊端产权界定不明确的弊端n弊端弊端l私人成本和社会成本（集体成本）不一致的从而造成了效率的损失。17Chapter 17：外部经济效应：外部经济效应 第17章 结束外部经济效应外部经济效应外部经济效应外部经济效应18Chapter 17：外部经济效应：外部经济效应
