危险化学品从业单位安全生产标准化评审报告

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1、危险化学品从业单位安全生产标准化危险化学品从业单位安全生产标准化评审报告评审报告评审单位：评审单位：濮阳市永康注册安全工程师事务所有限公司濮阳市永康注册安全工程师事务所有限公司评审人员评审人员评审组评审组组长组长姓姓名名评审人员培训合格证书编号评审人员培训合格证书编号签签字字专职评审人员专职评审人员兼职评审人员兼职评审人员技术专业技术专业签签字字姓姓名名技术专家技术专家企业名称：企业名称：企业地址：企业地址：x传真：邮编：评审日期：评审日期：年 月日 至年月日评审目的：评审目的：评审范围：评审范围：评审准则评审准则：BaoMiBaoMi 承诺：承诺：企业主要参加人员：企业主要参加人员：企业的基

2、本情况：企业的基本情况：文件评审综述：文件评审综述：法律法规符合性综述法律法规符合性综述: :现场评审综述（与评审标准的符合情况、有效性、安全责任制体系、安全文现场评审综述（与评审标准的符合情况、有效性、安全责任制体系、安全文化、风险管理、安全生产条件、直接作业环节管理等）：化、风险管理、安全生产条件、直接作业环节管理等）：评审发现的主要问题概述及纠正要求、验证方式：评审发现的主要问题概述及纠正要求、验证方式：评审结论及等级推荐意见：评审结论及等级推荐意见：建议：建议：评审组长：评审组长：审批人审批人/ /日期：日期：年年月月日日评审单位盖章评审单位盖章三级安全生产标准化考评评分表三级安全生产

3、标准化考评评分表企业名称：考评日期：A A 级要素级要素1 法律、 法规和标准（100 分）总得总得分分权重权重分数分数B B 级要素级要素1.1 法律、法规和标准的识别和获取（50 分）1.2 法律、法规和标准符合性评价（50 分）2.1 方针目标（20 分）2.2 负责人（20 分）2.3 职责（30 分）2.4 组织机构（20 分）2.5 安全生产投入（10 分）3.1 范围与评价方法（10 分）3.2 风险评价（10 分）3.3 风险控制（一五分）3.4 隐患排查与治理（20 分）3.5 重大危险源（20 分）3.6 变更（10 分）实得实得实扣实扣分分分分不符合项表述不符合项表述考评

4、考评人人0.052 机 构 和职责（100 分）0.063 风险管理（100 分）0.124 管 理 制度（100 分）0.053.7 风险信息更新（10 分）3.8 供应商（5 分）4.1 安全生产规章制度（40 分）4.2 操作规程（40 分）4.3 修订（20 分）5.1 培训教育管理（20 分）5.2 从业人员岗位标准（10 分）5.3 管理人员培训（20 分）5.4 从业人员培训教育（30 分）5.5 其他人员培训教育（10 分）5.6 日常安全教育(10 分)6.1 生产设施建设（10 分）6.2 安全设施（20 分）6.3 特种设备（10 分）6.4 工艺安全（25 分）6.5

5、关键装置及重点部位（一五分）5 培训教育（100 分）0.106 生产设施及 工 艺 安全（100 分）0.207 作 业 安全（100 分）0.一五8 职业健康（100 分）0.059 危 险 化学品管理（100 分）0.056.6 检维修（10 分）6.7 拆除和报废（10 分）7.1 作业许可（20 分）7.2 警示标志（一五分）7.3 作业环节（40 分）7.4 承包商（25 分）8.1 职业危害项目申报（25 分）8.2 作业场所职业危害管理（50 分）8.3 劳动防护用品（25 分）9.1 危险化学品档案（10 分）9.2 化学品分类（10 分）9.3 化学品安全技术说明书和安全标

6、签（10 分）9.4 化学事故应急咨询服务电话（10 分）9.5 危险化学品登记（20 分）9.6 危害告知（一五分）9.7 储存和运输（25 分）10 事故与应急（100 分）11 检查与自评（100 分）12 本地区的要求（100 分）10.1 应急指挥与救援系统（10 分）10.2 应急救援设施（一五分）10.3 应急救援预案与演练（25 分）0.0610.4 抢险与救护（20 分）10.5 事故报告（一五分）10.6 事故调查（一五分）11.1 安全检查（25 分）11.2 安全检查形式与内容（25 分）0.0611.3 整改（20 分）11.4 自评（30 分）12.1 主体责任落实

7、（25 分）12.2 程序文件（一五分）12.3 聘请专家（10）0.0512.4 先进适用新装备安装改造（一五分）12.5 安全检测检验（10 分）12.6 化工园区（5 分）12.7 贯彻本省年度重点工作情况（20 分）危险化学品从业单位三级安全生产标准化评审记录危险化学品从业单位三级安全生产标准化评审记录单位名称：单位名称：考评日期：考评日期：A A 级级1 1法法律律 、法法 规规和和 标标准准（ 10100 0 分）分）考考 评评人人 员员签名签名B B 级级得得要素要素要素要素分分1.11.1法法 律律法法 规规和和 标标准准 的的识识 别别和和 获获取取（5050分）分）标准化要

8、求标准化要求1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。企业达标标准企业达标标准1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；2.明确责任部门、获取渠道、方式；3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求；4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。1.每年至少 1 次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价；2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；3.编制符合性评价报告。评

9、审方法评审方法评审标准评审标准扣扣分分扣分项扣分项1.识别和获取的法律、法规、标准及政府其他要求，一项不符合扣 1 分；2.法律法规、标准及政府其他要求未识别到条款， 一项扣 1 分；3.未形成清单或文本数据库，扣 5 分；扣分因素扣分因素编编号号1.1.否决项否决项查文件：查文件：未未 明明 确确专专 门门1.识别和获取适用部部 门门 定定期期 识识的安全生产法律、别和获取，别和获取，扣扣法规、标准及政府5050 分分 （B B 级要级要其他要求的制度；素否决项）。素否决项）。2. 适 用 的 法 律 法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库；3.定期更新记录。2.2.3.3.4.4.4.

10、未及时更新清单或文本数据库， 扣 5 分。1.未编制符合性评价报告，扣 5 分；1.21.2法法律律 、法法 规规和和 标标准准 符符合合 性性评价评价（ 5050分）分）企业应每年至少 1 次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。查文件：查文件：1. 符 合 性 评 价 报告、记录；2.不符合项整改记录。未未 进进 行行符符 合合性评价，性评价， 扣扣 5050分（分（B B 级要素级要素否决项）否决项）。5.6.2 2机机2.12.11.企业应坚持“安全1.主要负责人组织制定符合本企查文件：查文件：未未 制制 定定安安 全全2.未对所有适用

11、的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价，一项扣 2 分；3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣 2 分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣 2 分。1.缺一项扣 2 分；7.8.A A 级级机机 构构和和 职职责责（ 10100 0 分）分）考考 评评人人 员员签名签名B B 级级方方 针针目标目标（ 2020分）分）得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准扣分项扣分项2.安全生产目标不满足标准要求，一项不符合扣 1 分；3.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，1 人次扣 1分；4.没有制定安全生产工作

12、指标或指标未进行量化，扣 2 分；5.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣 2分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号9.否决项否决项第一，预防为主，综业实际的、文件化的安全生产方安全生产方针，年生生 产产 方方针针 或或合治理”的安全生产针；度安全生产目标。年年 度度 安安全全 生生方针。主要负责人应2.主要负责人组织制定符合企业询问：询问：产目标，产目标， 扣扣 2020依据国家法律法规，实际的、文件化的年度安全生产抽查从业人员是否分（分（B B 级要素级要素结合企业实际，组织目标；知道本企业安全生否决项）否决项）。制定文件化的安全生3.安全生产目标应满足：产方针和安全生产产方针

13、和目标。安全（1）形成文件，并得到所有从业目标。生产方针和目标应满人员的贯彻和实施；现场检查：现场检查：足：（2）符合或严于相关法律法规的安全生产方针和安（1）形成文件，并得要求；全生产目标告知情到所有从业人员的贯（3）与企业的职业安全健康风险况。彻和实施；相适应；（2） 符合或严于相关（4）根据安全生产目标制定量化法律法规的要求；的安全生产工作指标；（3） 与企业的职业安（5）应以公众易于获得的方式发全健康风险相适应；布安全生产目标。（4）目标予以量化；（5）公众易于获得。2.企业应签订各级组1.将企业年度安全目标分解到各查文件：查文件：未未 签签 订订各各 级级织的安全目标责任级组织（包括

14、各个管理部门、车1.企业的年度安全组组 织织 的的安安 全全书，确定量化的年度间、班组），签订安全生产目标生产目标和安全生目标责任书，目标责任书，安全工作目标，并予责任书；产工作计划；扣扣 2020 分（分（B B以考核。企业各级组2.定期考核安全生产目标完成情2.各级组织的安全级级 要要 素素否否 决决织应制定年度安全工况；生产目标责任书；项）项）。作计划，以保证年度3.企业及各级组织应制定切实可3.各级组织年度安安全工作目标的有效行的年度安全生产工作计划。全生产工作计划；完成。4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。询问：询问：1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标；10.

15、11.12.1.每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣 2 分；2.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符， 扣 1分；3.企业未制定年度安全生产工作计划， 扣 4分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣 2分；4.未定期考核，扣 4分；考核与安全生产目标责任书内容不13.14.15.16.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标。评审标准评审标准扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号17.18.扣分项扣分项符，扣 2 分；5.未落实安全生产目标考核奖惩，

16、扣 2 分；6.有关人员不了解本组织的安全生产目标，1 人次扣 1 分。主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚，扣 5 分。2.22.2负负 责责人人（ 2020分）分）1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人 ,应全面负责安全生产工作 ,落实安全生产基础和基层工作。1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人；2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设；2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任

17、部门和责任人；3.制定安全文化建设计划或方案；查文件：查文件：安全生产责任制。询问：询问：1.主要负责人的安全生产职责；2.对本单位的危险化学品安全管理工作情况；3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。查文件：查文件：1.查企业安全生产标准化实施方案；2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；3.安全文化建设计划或方案。查文件：查文件：安全文化体系有关文件。询问：询问：主要负责人及有关人员对安全文化内未未 明明 确确第第 一一责任人，责任人，或不或不符合规定，符合规定，扣扣2020 分分 （B B 级要级要素否决项）素否决项）。19.1.安全生产标准化实施方案内容，一项不符合扣 2

18、 分；2.无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录，扣 3 分；3.未制定安全文化建设计划或方案，扣 2分。20.21.22.二级企业应初步形成安全文化体系。二级企业二级企业未未 初初 步步形形 成成安安 全全 文文化化 体体系，系， 扣扣 100100 分分（A A 级要素否级要素否决项）。决项）。23.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项容掌握情况。评审标准评审标准扣分项扣分项扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号查文件：查文件：安全文化体系有关文件；询问：询问：主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。现场检

19、查现场检查: :现场检查安全文化运行效果。3.企业主要负责人应1.安全承诺的内容应明确、公开、 查文件：查文件：作出明确的、 公开的、 文件化；1.主要负责人安全文件化的安全承诺，2.主要负责人应确保安全生产标承诺书；并确保安全承诺转变准化所需的资金、人员、时间、2.资源配备文件及为必需的资源支持。设备设施等资源。使用记录。询问：询问：1.主要负责人如何提供资源支持；2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。现场检查现场检查: :安 全 承 诺 告 知 情况。4.企业主要负责人应主要负责人定期组织召开安委查文件：查文件：定期组织召开安全生会会议， 或定期听取安全生产工1.查安委会会议记产委员会

20、或领导小组作情况汇报，了解安全生产状录或纪要；会议（以下简称安委况，解决安全生产问题。2.安全生产工作汇会）。报资料。一级企业有效运行安全文化体系。一一 级级 企企业业 未未有有 效效 运运行行 安安全文化体系，全文化体系，扣扣 100100 分（分（A A级级 要要 素素否否 决决项）。项）。24.1.主要负责人未作出安全承诺，扣 10 分；2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣 2 分；3.资源支持、配备不充分， 一项不符合扣 2分；4.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1 人次扣 1 分。25.26.27.28.1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣 10 分；2.未

21、形成会议记录或纪要，扣 2 分；29.30.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项询问：询问：主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。查文件：查文件：1.领导干部带班制度；2.领导干部带班记录及考核记录。询问：询问：主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况。评审标准评审标准扣分项扣分项3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣 2 分。1.领导干部无故不参加带班，1 人次扣 2分；2.带班记录一项不符合扣 1 分；3.未按规定进行领导带班制度执行情况考核，扣 2 分；4.主要负责人不清楚领导干部带班情况，扣 2

22、 分。1.缺少一个管理部门或基层单位的安全职责，扣 2 分；2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣 2 分；3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10 分；4.有关人员不了解本部门安全职责， 1 人次扣 2 分。5.缺少安委会的安全职责,扣 10 分。1.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣 2 分；扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号31.5.1.落实领导干部带班制度；2主要负责人要对领导干部带班负全责。未未 实实 施施领领 导导干部带班，干部带班，扣扣2020 分分 （B B 级要级要素否决项）。素否决项）。32.33.34.35.2.32.3职责职责（ 3030分）分）1.企业

23、应制定安委会和管理部门的安全职责。制定安委会和各管理部门及基层单位的安全职责。查文件：查文件：安全生产责任制文件及内容。询问：询问：各管理部门及基层单位负责人是否清楚 本 部 门 安 全 职责。36.37.38.39.40.41.41.2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职1.明确主要负责人安全职责，对安全生产法规定的主要负责人安全职责进行细化；查文件：查文件：1.未未 建建 立立 安安安全生产责任制。全全 生生 产产责责 任任询问：询问：制，制， 扣扣 100100 分分A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求责。企业达标标准企业达标标准2.明确

24、各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”；3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。评审方法评审方法评审标准评审标准扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号42.42.否决项否决项扣分项扣分项1.主要负责人是否（A A 级要素否级要素否2.其他人员对其安全了解安全生产法 决项）；决项）；职责不清楚， 1 人次扣规定的安全职责和2 分。细化后的安全职责内容；2各级管理人员、2.2. 主主 要要负负 责责从业人员对各自职人人 对对 其其安安 全全职责不清楚，职责不清楚，责是否清楚。扣扣 3030 分（分（B B级级 要要 素素否否 决决项）。项）。43.43.3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级

25、管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。1.建立安全生产责任制考核机制；2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。2.42.4组组 织织机构机构（ 2020分）分）1.企业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。查文件：查文件：1.安全生产责任制考核制度；2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。现场检查：现场检查：财务记录、行政文件。二级企业建立了健全的安全生产二级企业建立了健全的安全生产查文件：查文件：责任制和安全生产规章制度体责任制和安全生

26、产规章制度体安全生产责任制和系，并能够持续改进。系，并能够持续改进。安全生产规章制度文件。1.设置安委会；查文件：查文件：2.设置安全管理机构或配备专职1.安委会、安全生安全管理人员。安全生产管理机产管理部门或专职构要具备相对独立职能。专职安安全管理人员配备全生产管理人员应不少于企业员文件。工总数的 2%（不足 50 人的企业2.注册安全工程师至少配备 1 人），要具备化工或配备或委托文件。未未 建建 立立安安 全全责责 任任 制制考考 核核机制，扣机制，扣3030分（分（B B 级要素级要素否决项）否决项）。未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，

27、一项不符合扣 2 分。44.不不 符符 合合， 扣扣100100 分（分（A A 级级要要 素素 否否 决决项）。项）。未未 设设 置置安安 委委会、会、安全生产安全生产管管 理理 部部门门 或或配配 备备 专专职职 安安全管理人员，全管理人员，扣扣 100100 分（分（A A级级 要要 素素否否 决决45.1.专职安全管理人员配备不符合要求，一项扣 2 分；2.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣 2 分；46.47.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历

28、；3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有 3 年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。1.根据生产经营规模设置相应管理部门；2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构 ,配备专职治安保卫人员。建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络， 各级机构要配备负责安全生产的人员。评审方法评审方法3.安全生产管理人员的学历、工作经历。4.与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同).查文件：查文件：1.管理部门设置文件；2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。查文件：查文件：1.建立安全生产

29、委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件。询问：询问：有关人员是否了解安全生产管理网络构成。查文件：查文件：安全生产费用管理制度。否决项否决项项）项）。评审标准评审标准扣分项扣分项3.注册安全工程师不具有化工安全生产经历，扣 1 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号48.2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。1.机构设置与企业生产经营规模不符， 扣 2分；2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员， 一项扣 1 分。1.未建立安全生产管理网络，扣 2 分。2.安全生产管理网络中每缺 1 个单位或 1个单位未明确安全管理人员， 一项扣 2 分；3.有关人员不清楚安

30、全生产管理网络构成，1 人次扣 1 分。49.50.3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。51.52.53.2.52.5安安 全全生生 产产投投 入入（ 1010分）分）1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。2.企业应按照规定的安全生产费用使用范根据国家及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。未未 按按 有有关关 规规安全生产费用管理制定定 投投 入入安安 全全度内容不符合有关规生产费用，生产费用，扣扣定，一项扣 1 分。1010 分分 （B B 级要级要素否决项）素否决项）。54.1.按照

31、国家及地方规定合理使用安全生产费用；查文件：查文件：1.安全生产费用管1.未规定安全生产费用使用范围， 扣 5 分；55.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。企业达标标准企业达标标准2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。评审方法评审方法否决项否决项理制度；2.安全生产费用台帐。询问：询问：安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。现场检查：现场检查：安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。查文件：查文件：企业为从业人员交纳保险凭证。查文件：查文件：风险抵押金或安全责任保险考核记录。查文件：查文件：风

32、 险 评 价 管 理 制度，各部门和有关人 员 的 职 责 与 任务。询问：询问：1.企业负责人组织开展风险评价工作的情况；2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。评审标准评审标准扣分项扣分项2.未建立安全生产费用台帐，扣 2 分；3.安全生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣 1 分；4.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣 1 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号56.57.58.3.企业应依法参加工伤保险或安全责任险，为从业人员缴纳保险费。依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。未参加工伤社会保险，扣 5 分；每漏缴工伤保险费 1 人次扣1 分。59.实行全员安全风险抵押金

33、制度或安全责任保险。未考核兑现， 扣 2 分。60.3 3 风险风险管理管理（ 10100 0 分）分）考考 评评人人 员员签字签字3.13.1范范 围围与与 评评价价 方方法法（ 1010分）分）1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、 频次、准则及工作程序，一项不符合扣 1 分；2.未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣 1分；3.企业负责人没有组织开展风险评价工作，或

34、不了解风险评价工作情况，一项不符合扣 2 分；61.62.63.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项4.从业人员不了解风险评价制度内容， 1人次扣 1 分。风险评价范围不符合标准要求，一项扣 1分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号64.2.企业风险评价的范围应包括:（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和非常规活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）丢弃

35、、废弃、拆除与处置；（8） 企业周围环境；（9）气候、地震及其他自然灾害等。3.企业可根据需要，选择科学、有效、可风险评价范围满足标准要求。查文件：查文件：1.风险评价记录；2.风险评价管理制度。65.1.可选用法对作业活动、法对设备设施（安全生产条件）进行危查文件：查文件：1.风险管理制度；1.未规定选用何种风险评价方法， 扣 2 分；66.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求行的风险评价方法。常用的评价方法有：（1）工作危害分析（）；（2）安全检查表分析（）；（3）预危险性分析（）；（4）危险与可操作性分析（）；（5）失效模式与影响分析（）；（6） 故障树分

36、析 （） ；（7） 事件树分析 （） ；（8）作业条件危险性分析（）等方法。4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：1）有关安全生产法律、法规；2）设计规范、技术标准；3）企业的安全管理标准、技术标准；4）企业的安全生产方针和目标等。1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及企业达标标准企业达标标准险、有害因素识别和风险评价；2.可选用法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。评审方法评审方法否决项否决项2.风险评价记录；3.选用的风险评价方法。询问：询问：有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况。评审标准评审标准扣

37、分项扣分项2.有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，1 人次扣 1分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号67.1.根据企业的实际情况制定风险评价准则；2.评价准则应符合有关标准规范规定；3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。查文件：查文件：风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。3.23.2风风 险险评价评价1.建立作业活动清单和设备、设施清单；2.根据规定的频次和时机，开展查文件：查文件：未未 按按 规规定定 的的1.作业活动清单、频频 次次 和和时时 机机设备、设施清单；开开 展展 风风险险 评评1.未根据实际制定风险评价准则， 扣 2 分；2

38、.风险评价准则不符合标准规定， 一项扣 1分。3.风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确， 一项扣 2分。1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分；68.69.70.71.A A 级级B B 级级（ 1010分）分）得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号72.3.33.3风风 险险控制控制（ 一一五五分）分）否决项否决项时对作业活动和设备危险、有害因素辨识、风险评价； 2.风险评价记录；价，扣价，扣 1010 分分设施进行危险、有害3.从影响人、

39、财产和环境等三个3.风险评价报告。（B B 级要素否级要素否因素识别和风险评方面的可能性和严重性进行评现场检查：现场检查：决项）。决项）。价。企业在进行风险价。从业人员参与风险评价时， 应从影响人、评价活动的情况。财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。2.企业各级管理人员1.厂级评价组织应有企业负责人查文件：查文件：应参与风险评价工参加；1.各级机构组织开作，鼓励从业人员积2.车间级评价组织应有车间负责展风险评价的有关极参与风险评价和风人参加；文件；险控制。3.所有从业人员应参与风险评价2.风险分析记录、和风险控制。风险评价报告；3.风险评价有关会议记录或纪要。询问：询问：有关企业负责人

40、及从业人员是否参与风险评价工作。1.企业应根据风险评1.根据风险评价的结果，建立重查文件：查文件：未未 将将 重重大大 风风价结果及经营运行情大风险清单；1.重大风险清单；险险 降降 到到可可 以以况等，确定不可接受2.结合实际情况，确定优先顺序， 2.风险控制措施；接受的程度，接受的程度，的风险，制定并落实制定措施消减风险，将风险控制3.风险评价记录，扣一五分（扣一五分（ B B控制措施，将风险尤在可以接受的程度；风险评价报告。级否决项）。级否决项）。其是重大风险控制在3.风险控制措施符合标准要求。现场检查：现场检查：可以接受的程度。企重大风险控制措施业在选择风险控制措现场落实情况。施时：1

41、）应考虑：可行性；安全性；可靠性。2）应包括：扣分项扣分项2.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣 1 分。1.没有组织开展风险评价的文件， 一项扣 2分；2.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1 人次扣 1分。73.74.1.未建立重大风险清单，扣 1 分；2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性， 一项扣 1 分。75.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施。2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应

42、采取的控制措施。企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号1.制定风险管理培训计划；2.按计划开展宣传、培训。查文件：查文件：1.风险管理培训教育计划；2.风险管理培训教育记录。询问：询问：从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。1.没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣 2 分；2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1 人次扣 2 分。76.77.3.43.4隐隐 患患排排 查查与与 治治理理（ 2020分）分）1.企业应对风险评价出的隐患项目 ,下达隐患治理通知，限期治理，

43、做到定治理措施、定负责人、定资金来源、 定治理期限。企业应建立隐患治理台账。1.建立隐患治理台账；2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限；3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”；4.按期完成隐患治理。查文件：查文件：1.隐患治理制度；2.隐患治理台账；3.隐患治理记录；4.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。1.未建立隐患治理台账，扣 5 分；2.未向相关部门下达隐患治理通知 ,一项扣 2 分；3.通知内容不符合要求，一项扣 1 分；4.重大隐患项目未做到“五到位”，一项扣 1 分；5.隐患项目未按期治理，一项扣 5 分。1.未建立重大隐患项目档案

44、，扣 5 分；78.79.80.81.82.83.2.企业应对确定的重建立重大隐患项目档案，包括隐大隐患项目建立档患名称、标准要求内容及“五到案， 档案内容应包括： 位”等内容。（1） 评价报告与技术查文件：查文件：重 大 隐 患 项 目 档案。A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求结论；（2）评审意见；（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；（4） 治理时间表和责任人；（5）竣工验收报告；（6）备案文件。3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范措施。4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳

45、入计划，限期解决或停产。企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项2.档案内容不全，缺一项扣 2 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号84.1.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施；2.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施。1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施；2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产；3.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。查文件：查文件：1.重大事故隐患的防范措施；2.书面报告。未未 书书 面面向向

46、主主未采取有效防范措管管 部部 门门和和 当当施，扣 5 分。地政府、地政府、安全安全监监 管管 部部门门 报报告扣告扣 2020 分分 （B B级级 要要 素素否否 决决项）。项）。查文件：查文件：1 1不具备整不具备整1.重大事故隐患的改改 条条 件件的的 重重防范措施；大事故隐患，大事故隐患，2.隐患整改计划。未未 采采 取取防防 范范措施，措施，或未纳或未纳入计划，入计划，或未或未限限 期期 解解决决 或或停产，停产，一项不一项不符合扣符合扣 2020 分分（B B 级要素否级要素否决项）决项）；85.86.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标

47、准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项2 2未书面向未书面向主主 管管 部部门门 和和当地政府、当地政府、安安全全 监监 管管部部 门门报告扣报告扣 2020 分分（B B 级要素否级要素否决项）。决项）。评审标准评审标准扣分项扣分项扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号87.二级企业符合本要素要求，不得失分，不存在重大隐患。一级企业建立安全生产预警预报体系。查文件：查文件：本 要 素 涉 及 的 文件。现场检查：现场检查：现场检查是否存在重大隐患。查文件：查文件：安全生产预警预报体系有关文件。现场检查：现场检查：现场检查体系运行情况。查文件：查文件：1.重大危险源管理制度的建立和执行情况；2安

48、全评价报告或安全评估报告；3. 重 大 危 险 源 档案。二二 级级 企企业业 本本要素若失分，要素若失分，或或 存存 在在重重 大大隐患，扣隐患，扣 100100分（分（A A 级要素级要素否决项）。否决项）。一一 级级 企企业业 未未建建 立立 安安全全 预预警预报体系，警预报体系，扣扣 100100 分（分（A A级级 要要 素素否否 决决项）。项）。未未 建建 立立重重 大大危危 险险 源源管管 理理制度，制度，或未辨或未辨识、识、确定重大确定重大危危 险险 源源， 扣扣100100 分（分（A A 级级要要 素素 否否 决决项项）。88.89.3.53.5重重 大大危危 险险源源（

49、2020分）分）1.企业应按照一八 2一八辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。1.按照一八 2 一八辨识并确定重大危险源；2.建立重大危险源档案，包括：辨识、分级记录；重大危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全管理制度及安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。1.每遗漏一处扣5分；2.未建立重大危险源档案，扣 5 分；3.档案内容，每遗漏一项或一项不符合扣1 分。90.91.92.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项

50、查文件：查文件：安全监控报警设施台账。现场检查：现场检查：1.重大危险源安全监控报警系统，重要参数远传和连续记录、视频监控系统等；2.毒性气体、 剧毒液体和易燃气体等重点设施紧急切断装置；3.毒性气体泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统.评审标准评审标准扣分项扣分项1.未按有关规定设置安全监控报警系统，一项不符合扣 2 分；安全监测监控报警系统不符合国家标准或行业标准，一项不符合扣 2 分；2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急切断装置扣 2 分；3.毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置及独立的安全仪表系统，一项不符合扣 2分。1.未建立重大危险源定期评估制度或要求，扣 10 分；2未按

51、要求定期评估，扣 10 分；3.无重大危险源安全评估报告，扣 2 分。1.未定期检查、 维护，扣 2 分；2.未定期检验， 1 台次扣 2 分；检验不合格仍在使用，扣 2 分；3.无检验报告或检验合格证，1 份扣 2 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号93.2.企业应按照有关规1.重大危险源涉及的压力、温度、定对重大危险源设置液位、泄漏报警等重要参数的测安全监控报警系统。量要有远传和连续记录；2.对毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施应设置紧急切断装置；3.毒性气体应设置泄漏物紧急处置装置，独立的安全仪表系统；4.设置必要的视频监控系统。94.95.3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危

52、险源进行安全评估。1.建立、明确定期评估的时限和查文件：查文件：要求等；1.重大危险源定期2.定期对重大危险源进行安全评评估制；估。2.定期安全评估报告。96.97.98.99.100.4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。1.定期检查、维护重大危险源的设备、设施，包括检测仪表、附属设备及配件；2.按国家有关规定进行定期检测、检验，取得检验合格证。查文件：查文件：1.重大危险源的设备、设施定期检查记录；2.设备、设施的检验报告或检验合格证。重重 大大 危危险险 源源有有 重重 大大事事 故故隐患，隐患，且未采且未采取取 安安 全全防防 范范措措 施施 的的， 扣扣100

53、100 分，（分，（ A A级级 要要 素素否否 决决101.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法现场检查：现场检查：重 大 危 险 源 的 设备、设施的完整性和有效性。查文件：查文件：1.重大危险源应急救援预案；2.重大危险源应急预案演练记录；3.应急救援器材台账。询问：询问：抽查有关人员对应急救援预案的掌握情况、对应急援救器材、装备使用情况。现场检查：现场检查：应急救援器材、装备的现场状况。查文件：查文件：备案资料。否决项否决项项）。项）。评审标准评审标准扣分项扣分项4.设备、设施完整性或有效性一处不符合，扣 2 分。

54、扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号102.5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行 1 次重大危险源应急救援预案演练。1.按要求编制重大危险源应急救援预案；2.根据重大危险源的危险特性配备必要的救援器材、装备；3.涉及吸入性有毒、有害气体的重大危险源，应配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等；4.涉及剧毒气体的的重大危险源，应配备两套以上气密性化学防护服；5.重大危险源应急救援预案演练按规定频次进行。1.没有重大危险源应急救援预案， 扣 2 分；103.2.救援器材装备不符合要求， 一项扣 2 分；104.3.从业人员对应急救援预案不清楚，

55、 1 人次扣 2 分。105.6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合重大危险源及相关安全措施、应急措施形成报告，报所在地县级人民政府安全生产监管部门和有关部门备案。未备案或备案内容不符合要求，一项扣 2分。106.1.危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施的防护距离应满足国查文件：查文件：1.重大危险源安全评估报告；防防 护护 距距离离 不不符符 合合 规规定定 要要求，求，且无防范且无防范1.整改计划、措施不符合要求，一项扣 2分；107.A

56、A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。企业达标标准企业达标标准家规定要求；2.防护距离不符合国家规定要求的， 应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。评审方法评审方法评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项措施，措施，一处扣一处扣2.未按期整改或防范2020 分分 （B B 级要级要措施不落实， 一项扣 4素否决项）；素否决项）；分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号108.2.重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施。现场检查：现场检查：1.重大危险源现场测量防护距离；2.重

57、大危险源防范措施的落实情况。二级企业应符合本要素要求，不按 照 以 上 评 审 方得失分。法。3.63.6变更变更（1010分）分）1.企业应严格执行变更管理制度，履行下列变更程序：（1) 变更申请： 按要求填写变更申请表，由专人进行管理；（2) 变更审批： 变更严格履行以下变更程序及要求：（1) 变更申请： 按要求填写变更申请表，由专人进行管理；（2) 变更审批： 变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；（3) 变更实施：变更批准后，由查文件：查文件：1.变更管理制度；2.变更管理记录。现场检查：现场检查：查 看 变 更 实 施 现场。若若 失失 分分， 扣扣100100

58、分（分（A A 级级要要 素素 否否 决决项）。项）。109.1.未按程序实施变更，一项扣 5 分；2.履行变更程序过程，一项不符合扣 2分；3.变更实施现场一项不符合，扣 2 分。110.111.112.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；（3) 变更实施： 变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；（4) 变更验收： 变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。2.企业应对变更过程产生的风险进

59、行分析和控制。企业达标标准企业达标标准主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；（4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号113.1.对每项变更过程产生的风险都进行分析，制定控制措施；2.变更实施过程中，认真落实风险控制措施。3.73.7风险风险信息信息更新更新（1010分）分）1.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。2.企业应定期评审或检查风险评价结

60、果和风险控制效果。3.企业应在下列情形查文件：查文件：1.变更的风险分析记录；2.变更风险的控制措施。3.变更实施验收报告。非常规活动及危险性作业实施查文件：查文件：前，应识别危险、有害因素，排1.风险评价记录或查隐患。报告；2.作业许可证。每年评审或检查风险评价结果和查文件：查文件：风险控制效果。年度评审或检查报告，或者评审记录。在标准规定情形发生时，应及时查文件：查文件：对变更过程的风险未进行分析或控制措施不落实，一项不符合扣 2 分。114.未按规定进行危险、有害因素识别，一项扣 2 分； 识别不充分，一项不符合扣 1 分。未定期对风险评价结果和风险控制效果进行评审或检查，扣 2分。未及

61、时进行风险评115.116.117.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求发生时及时进行风险评价：1） 新的或变更的法律法规或其他要求；2） 操作条件变化或工艺改变；3）技术改造项目；4）有对事件、事故或其他信息的新认识；5） 组织机构发生大的调整。企业应严格执行供应商管理制度，对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险。企业达标标准企业达标标准进行风险评价。评审方法评审方法否决项否决项风险评价报告、记录。评审标准评审标准扣分项扣分项价，一项不符合扣 2分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号3.83.8供应供应商商（5 5分）分）1.建立

62、供应商名录、档案（包括资格预审、业绩评价等资料）；2.对供应商资格预审、选用、续用进行管理；3.定期识别与采购有关的风险。查文件：查文件：1. 供 应 商 管 理 制度；2. 合 格 供 应 商 名录、档案；3.供应商选用、续用、评价记录；4.与采购有关的风险信息。查文件：查文件：1.适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单。2.企业安全生产规章制度签发文件。询问：询问：有关人员对法律、法规和标准规范的了解、掌握情况。现场检查：现场检查：法律、法规和标准4 4管管理理 制制度度（ 10100 0 分）分）考考 评评人人 员员签字签字4.14.1安安 全全生生 产产规规 章章制度制度（4

63、040分）分）1.企业应制定健全的1.通过识别和评估，将适用于本安全生产规章制度，企业的有关法律法规和有关标准至少包括下列内容：规定转化为企业安全生产规章制（1）安全生产职责；度或安全操作规程的具体内容，并严格落实；（2） 识别和获取适用2.安全生产规章制度内容应符合的安全生产法律法标准要求；规、 标准及其他要求；3.明确责任部门、职责、工作要（3） 安全生产会议管求；理；4.安全生产规章制度应具有可操（4）安全生产费用； 作性；（5） 安全生产奖惩管5.除制定通用规范要求的规章制度以外，还应制定包括以下1.1. 未未 制制定定 动动火火 作作 业业管管 理理制制 度度 或或进进 入入受受 限

64、限 空空间间 管管理理 制制 度度， 扣扣100100 分（分（A A 级级要要 素素 否否 决决项）；项）；2.2. 未未 制制定定 以以下下 规规 章章制制 度度之一，扣之一，扣4040分（分（B B 级要素级要素否决项）：否决项）：1.未建立合格供应商名录、 档案， 一项扣 2分；2.未对供应商进行规范管理，一项不符合扣 1 分；3.未定期识别与采购有关的风险， 1 次扣 2分。1.未将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，一项不符合扣 2分；118.119.120.121.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要

65、求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法的遵守情况。否决项否决项变更管理、变更管理、风风险管理、险管理、隐患隐患排查治理、排查治理、临临时用电作业、时用电作业、高处作业、高处作业、起起重吊装作业、重吊装作业、破土作业、破土作业、断断路作业、路作业、设备设备检维修作业、检维修作业、抽抽 堵堵 盲盲板板 作作业业 管管 理理制制 度度及及 文文 件件档档 案案管理制度。管理制度。评审标准评审标准扣分项扣分项扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号内容的规章制度：工艺管理、开理；（6） 管理制度评审和停车管理、设备管理、建（构）筑物管理、电气管理、公用工程修订；管理、易制毒管理、危险化学品（7）安全培训教

66、育；输送管道定期巡线制度、领导干（8） 特种作业人员管部带班、厂区交通安全、文件、理；档案管理制度等。（9）管理部门、基层6.企业主要负责人应组织审定并班组安全活动管理；签发安全生产规章制度。（10）风险评价；（11） 隐患排查治理；（12）重大危险源管A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求理；（一三）变更管理；（14）事故管理；（一五）防火、防爆管理， 包括禁烟管理；（16）消防管理；（17）仓库、罐区安全管理；（一八）关键装置、重点部位安全管理；（19） 生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；（20）监视和测量设备管理；（21） 安全作业管理，包括动火作

67、业、进入受限空间作业、临时用电作业、 高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；（22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、 出入库、运输、装卸等；企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号2.责任部门、职责、工作要求、可操作性等内容，一项不符合扣 1 分；3.缺少相关内容的管理制度， 一项扣 2 分；4.有关人员不清楚法律、法规和标准规范的相关要求， 1 人次扣2 分；122.123.124.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标

68、准化要求（23）检维修管理；（24）生产设施拆除和报废管理；（25）承包商管理；（26）供应商管理；（27） 职业卫生管理，包括防尘、 防毒管理；（28）劳动防护用品（具） 和保健品管理；企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号125.扣分项扣分项5.现场发现有未执行和落实法律法规和标准，或企业安全生产管理制度或操作规程的现象，按相关要素评审标准扣分，没有评审标准的，一项不符合扣 2 分；6.企业安全生产 3 规章制度未按规定审定126.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求(29)作业场所职业危企业达标

69、标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号127.扣分项扣分项或签发， 一项扣 5 分。害因素检测管理；（30） 应急救援管理；（31） 安全检查管理；（32）自评。A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求2.企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。企业达标标准企业达标标准将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号128.4.24.2操作操作规程规程（ 4040分）分）查文件：查文件：文件发放记录。现场检查：现场检查：工作岗位是否有有效的

70、规章制度。1.企业应根据生产工1.以危险、有害因素分析为依据， 查文件：查文件：艺、技术、设备设施编制岗位操作规程；1.岗位操作规程；特点和原材料、辅助2.发放到相关岗位；2.文件发放记录。材料、 产品的危险性， 3.企业主要负责人或其指定的技3.操作规程签发文编制操作规程 ,并发术负责人审定并签发操作规程。件。放到相关岗位。现场检查：现场检查：抽查岗位是否有有效 的 岗 位 操 作 规程。2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。1.企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，应组织编制

71、新的操作规程。查文件：查文件：新 项 目 的 操 作 规程。扣分项扣分项一项不符合扣 2 分。有有 岗岗 位位未未 编编制操作规程，制操作规程，或或 岗岗 位位无无 法法提提 供供 操操作作 规规程，扣程，扣 4040 分分（B B 级要素否级要素否决项）。决项）。1.操作规程内容一项不符合扣 1 分。2.安全操作规程未按规定审定或签发，一项扣 5 分。129.130.4.34.3修订修订（ 2020分）分）1.规定安全生产规章制度和操作规程评审、修订的时机和频次；2.安全生产规章制度、安全操作规程至少每3 年评审和修订一次；查文件：查文件：1.管理制度评审和修订制度；2.安全生产规章制投投

72、产产 或或投投 用用前前 未未 编编制制 操操作规程，作规程， 扣扣 4040分（分（B B 级要素级要素否决项）。否决项）。131.1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣 3 分；132.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订：（1） 当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；（2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；（3）当生产设施新建、扩建、改建时；（4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；（5） 当上级安全监督部门提出相关

73、整改意见时；（6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；（7） 当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；（8）其他相关事项。2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表企业达标标准企业达标标准3.按规定进行评审和修订；4.在发生有关情况时，应及时评审、修订相关的规章制度或操作规程。评审方法评审方法否决项否决项度、操作规程；3. 评 审 和 修 订 记录。评审标准评审标准扣分项扣分项2.未按规定评审和修订扣 3 分，漏评审一项制度扣 1 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号133.1.组织相关管理人员、 技术人员、 查文件：查文件：操作人员和工会代表参加安

74、全生1.评审、修订记录；产规章制度和操作规程评审和修2.安全生产规章制1.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣 2 分；134.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项2.修订后，未注明生效日期，扣 1 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号135.参加安全生产规章制订；度和操作规程评审和2.修订的安全生产规章制度和操修订， 注明生效日期。 作规程应注明生效日期。5 5培培训训 教教育育（ 10100 0 分）分）考考 评评人人 员员签字签字5.15.1培培 训训教教 育育管理管理（ 2

75、020分）分）度和操作规程；3.发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件。3.企业应保证使用最企业现行安全生产规章制度和操查文件：查文件：新有效版本的安全生作规程是最新有效的版本。发布最新版本安全产规章制度和操作规生产规章制度或操程。作规程的文件发放记录。现场检查：现场检查：部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本。1.企业应严格执行安1.制定全员安全培训、教育目标查文件：查文件：全培训教育制度，依和要求；1.安全培训、教育据国家、地方及行业2.定期识别安全培训、教育需求； 制度；规定和岗位需要，制3.制定安全培训、教育计划并实2.安全培训、教育定适宜的安全培训教施。需

76、求记录；育目标和要求。根据3.安全培训教育计不断变化的实际情况划；和培训目标，定期识4.安全培训、教育别安全培训教育需记录。求，制定并实施安全询问：询问：培训教育计划。抽查有关人员参加培训情况。2.企业应组织培训教提供培训、 教育所需的人员、 资金查文件：查文件：育，保证安全培训教和设施。1.安全生产费用台育所需人员、资金和账或资金计划；设施。2.培训教育计划和记录。相关岗位使用失效（或已被修订）的安全生产规章制度和操作规程， 一个岗位扣 5分。136.1.未制定全员安全培训、 教育目标和要求，扣 1 分；2.未定期识别培训、教育需求,扣 2 分；3.未根据培训需求制定培训计划， 扣 2 分；

77、4.未按照计划要求实施培训， 1 次不符合扣1 分。1.无资金计划或资金不落实，扣 1 分；2.培训教师不落实或不满足要求， 扣 1 分；3.培训场所不落实或不满足要求， 扣 1 分。137.138.139.140.141.142.143.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项1.未建立档案，扣 5分；每少 1 人档案，扣 1 分；2.培训教育档案记录不符合规定要求，一项扣 1 分。未记录计划变更情况，一项扣 1 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号144.3.企业应建立从业人建立从业

78、人员安全培训教育档案。 查文件：查文件：员安全培训教育档从业人员安全培训案。教育档案。145.4.企业安全培训教育安全培训教育计划变更时， 应按规计划变更时，应记录定记录变更情况。变更情况。5.企业安全培训教育安全培训教育主管部门应对培训主管部门应对培训教教育效果进行评价和改进。育效果进行评价。6.企业应确立终身教1.确立终身教育的观念和全员培育的观念和全员培训训的目标；的目标，对在岗的从2.对从业人员进行经常性安全培业人员进行经常性安训教育。全培训教育。5.25.2从从 业业人人 员员岗岗 位位标准标准（ 1010分）分）5.35.31.企业对从业人员岗位标准要求应文件化，做到明确具体；2.

79、落实国家、地方及行业等部门制定的岗位标准。查文件：查文件：1.安全培训教育计划；2.变更记录。查文件：查文件：培训教育效果评价记录。询问：询问：了解有关人员对安全培训、教育效果的评价。查文件：查文件：1.安全培训教育制度；2.安全培训教育计划；3.安全培训教育记录、档案。查文件：查文件：1.载明企业从业人员 岗 位 标 准 的 文件；2.从业人员招聘资料、员工台账、档案。查文件：查文件：146.1.未进行教育效果评价，扣 3 分；2.未制定改进措施并改进，扣 2 分。147.148.1.未进行全员培训，少 1 人次扣 1 分；2.未进行经常性安全培训教育， 1 人次扣 1分。149.150.1

80、.从业人员岗位标准不明确，一项扣1分；2.上岗的从业人员未满足岗位标准要求， 1人次扣 2 分。151.152.1.企业主要负责人和1.企业主要负责人和安全生产管主主 要要 负负责责 人人主要负责人和安全生153.A A 级级B B 级级管管 理理人人 员员培训培训（ 2020分）分）得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法安全资格证书及培训档案。否决项否决项或或 安安 全全生生 产产管管 理理 人人员员 未未取取 得得 安安全全 资资格格 证证 书书或或 证证书失效，书失效， 扣扣 2020分（分（B B 级要素级要素否决项）否决项）。评审标准评审

81、标准扣分项扣分项产管理人员未按规定每年进行再培训， 1人次不符合扣 5 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号安全生产管理人员应理人员应接受专门的安全培训教接受专门的安全培训育，经安全监管部门对其安全生教育，经安全生产监产知识和管理能力考核合格，取管部门对其安全生产得安全资格证书后方可任职；知识和管理能力考核2.按规定参加每年再培训。合格，取得安全资格证书后方可任职，并按规定参加每年再培训。2.企业其他管理人1.其他管理人员，包括管理部门员，包括管理部门负负责人和基层单位负责人、专业责人和基层单位负责工程技术人员的安全培训教育由人、专业工程技术人企业相关部门组织；员的安全培训教育由2.经考核合格

82、后方可任职；企业相关部门组织，3.按规定参加每年再培训。经考核合格后方可任职。查文件：查文件：安 全 培 训 教 育 档案。1.未对其他管理人员进行安全培训教育， 1人次不符合扣 2 分；2.未经考核合格上岗任职，1 人次扣 2 分；3 未参加每年的再培训，1 人次扣 1 分。1.从业人员安全培训教育、再培训未达到规定要求的学时， 1人次扣 2 分；2.未持上岗证上岗， 1人次扣 2 分。154.155.156.5.45.4从从 业业人人 员员培培 训训教育教育（ 3030分）分）1.企业应对从业人员1.对从业人员进行安全培训教查文件：查文件：进行安全培训教育，育，并经考核合格后方可上岗；培训

83、教育记录、档并经考核合格后方可2.对从业人员进行安全生产法律、 案。上岗。从业人员每年法规、 标准、规章制度和操作规现场检查：现场检查：应接受再培训，再培程、安全管理方法等培训；从业人员上岗证。训时间不得少于国家3.从业人员每年应接受再培训， 再或地方政府规定学培训时间不得少于规定学时。时。2.企业应按有关规定，对新从业人员进行厂级、车间(工段)级、 班组级安全培训教育， 经考核合格后，1.新从业人员进行厂级、 车间(工段)级、 班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗；2.三级安全培训教育的内容、 学时应符合安全监管总局令第 3 号的查文件：查文件：从业人员安全培训教育档案、考核合格证明。

84、现场考核：现场考核：未未 接接 受受三三 级级安安 全全 培培训训 教教育育 或或 考考核核 不不合格上岗，合格上岗， 1 1人次扣人次扣 3030 分分157.158.1.缺一级培训， 1 人次扣 5 分；2.三级安全培训教育内容不符合规定，一项扣 2 分；159.160.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求方可上岗。新从业人规定。员安全培训教育时间不得少于国家或地方政府规定学时。企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法抽查新上岗的从业人员接受三级培训教育情况。查文件：查文件：1.特种作业人员及特种设备作业人员管理台账；2. 特 种 作 业 操 作证；3.特种

85、作业人员和特种设备作业人员培训教育计划。现场检查：现场检查：抽查现场特种作业人员、特种设备作业人员。查文件：查文件：1.从业资格证；2.管理台账。现场检查：现场检查：抽查危险化学品运输 有 关 人 员 资 格证。否决项否决项（B B 级要素否级要素否决项）决项）。评审标准评审标准扣分项扣分项3.三级安全培训教育学时不符合规定， 1人次扣 2 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号161.3.企业特种作业人员1.特种作业人员及特种设备作业应按有关规定参加安人员应按有关规定参加安全培训全培训教育，取得特教育，取得特种作业操作证，方种作业操作证，方可可上岗作业；上岗作业，并定期复2.特种作业操作证定期

86、复审；审。3.建立特种作业人员及特种设备作业人员管理台账。1.无管理台账，扣 2分；2.操作资格证未按期复审，1 人次扣 2 分；3.无操作证或失效，在现场从事特种作业，1 人次扣 10 分。162.163.164.4.企业从事危险化学品运输的驾驶员、 船员、 押运人员， 必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格 （船员经海事管理机构考核合格） ， 取得从业资格证， 方可上岗作业。1.从事危险化学品运输的驾驶人员、 船员、装卸管理人员、押运人员，应当经交通运输主管部门考核合格，取得从业资格证，方可上岗作业；2.建立危险化学品运输的驾驶人员、 船员、 押运人员管理台账。1.未建立台账，扣

87、2分；165.2.资格证不在有效期内，1 人次扣 2 分；3.无资格证或失效从事相关作业， 1 人次扣10 分。166.167.5.企业应在新工艺、在新工艺、新技术、新装置、新产新技术、新装置、新品投产或投用前， 对有关人员 （操产品投产前，对有关作人员和管理人员）进行专门培查文件：查文件：培训记录、培训内容、考核内容。1.未对有关人员进行专门培训， 1 人次扣 2分；168.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项2.有关人员未经考核合格上岗， 1 人次扣 2分。扣扣分分扣分因素扣分因

88、素编编号号169.人员进行专门培训，训，经考核合格后，方可上岗。询问：询问：经考核合格后，方可现场抽查上岗人员上岗。培训情况。5.55.5其其 他他人人 员员培培 训训教育教育（ 1010分）分）1.企业从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。2.企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育。3.企业应对承包商的作业人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证，保存安全培训教育记录。 进入作业现场前，作业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行进入现场前安全培训教育，保存安全培训教育记录。从业人员转

89、岗、 脱离岗位一年以上查文件：查文件：(含一年)者， 应进行车间 （工段） 、 从业人员安全培训班组级安全培训教育，经考核合教育档案。格后，方可上岗。未进行车间（工段）、班组级安全培训教育， 1 人次扣 2 分； 缺一级培训， 1 人次扣 2分。不符合标准要求， 1人次扣 2 分。170.对外来参观、 学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育。查文件：查文件：外来参观、学习等人员培训记录。171.1.对承包商的所有人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证；2.进入作业现场前，作业现场所在基层单位对施工单位进行进入现场前安全培训教育；3.保存安全培训教育记录。查文件：查文件：1.

90、厂级承包商安全培训教育记录；2.基层单位承包商安 全 培 训 教 育 记录。询问：询问：外来施工单位接受企 业 培 训 教 育 情况。现场检查：现场检查：抽查外来施工单位入厂证。1.未对承包商的所有人员进行相关安全培训教育，1 人次扣 2分；培训教育内容不符合有关要求，扣 2分；2.承包商的人员无入厂证，1 人次扣 2 分；3.未建立承包商的人员安全培训教育记录，1 人次扣 1 分。172.173.174.5.65.6日日 常常安安 全全1.企业管理部门、班1.管理部门、 班组应明确基本功训组应按照月度安全活练项目、内容和要求；动计划开展安全活动2.按照月度安全活动计划开展安查文件：查文件：1

91、.安全活动计划；2.管理部门和班组1.基本功训练项目、内容和要求不明确，一项扣 1 分；175.A A 级级B B 级级教育教育(10(10分分) )得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求和基本功训练。2.班组安全活动每月不少于 2 次，每次活动时间不少于1 学时。班组安全活动应有负责人、有计划、有内容、有记录。企业负责人应每月至少参加 1 次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加 2 次班组安全活动。3.管理部门安全活动每月不少于 1 次，每次活动时间不少于 2学时。4.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应每月至少1 次对安全活动记录进行检查，并签字。5.企业安

92、全生产管理部门或专职安全生产管理人员应结合安全生产实际，制定管理部门、班组月度安全活动计划，规定活动形式、内容和要求。1.企业应确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设企业达标标准企业达标标准全活动和基本功训练。评审方法评审方法否决项否决项安全活动、基本功训练记录。评审标准评审标准扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号176.177.1.班组安全活动每月不少于2查文件：查文件：次， 每次活动时间不少于 1 学时； 查班组安全活动记2.班组安全活动有负责人、有内录。容、 有记录；3.企业负责人每季度至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员每月至少参加2次班组安全活动，并在班组安全活动

93、记录上签字。扣分项扣分项2 未按计划开展安全活动， 缺 1 次扣 1 分。1.班组安全活动频次、时间或内容不符合计划或规定要求，一项扣 1 分；2.企业负责人、基层单位负责人及管理人员未按规定参加安全活动并签字， 1 人次扣1 分。178.管理部门安全活动每月不少于1查文件：查文件：次，每次活动时间不少于2 学时。 部 门 安 全 活 动 记录。安全生产管理部门或专职安全生产管理人员每月至少检查 1 次安全活动记录，并签字。查文件：查文件：安全活动记录。未按计划或规定进行安全活动，1 次扣 1分。179.未按规定对安全活动记录进行检查并签字，缺 1 次扣 1 分。180.1.安全生产管理部门或

94、专职安全查文件：查文件：生产管理人员制定管理部门、班月 度 安 全 活 动 计组月度安全活动计划；划。2.规定活动形式、内容和要求。1.未制定月度安全活动计划，1 次扣 2 分；2.未规定安全活动形式、内容、要求等，一项扣 1 分。181.182.6 6生生产产 设设施施 及及6.16.1生生 产产设设 施施确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。查文件：查文件：生产设施建设项目设计资料、施工记未按国家安未按国家安全监管总局全监管总局令第令第 8 8 号要号要183.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分工工 艺艺建设建设安全安全（ 1010（

95、 1010分）分）0 0 分）分）考考 评评人人 员员签字签字标准化要求标准化要求计、同时施工、同时投入生产和使用。企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法评审标准评审标准扣分项扣分项扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号2.企业应按照建设项目安全许可有关规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理。否决项否决项录、试生产方案、求进行设计求进行设计竣工验收文件等。审查、安全审查、安全现场检查：现场检查：条件论证和条件论证和查看安全设施投入竣竣 工工 验验 收收使用情况。的，扣的，扣 100100分（分（A A 级要级要素否决项）素否决项） 。1.按照有关法律法规和国家安全查

96、文件：查文件：监管总局有关危化品建设项目安1.新建、改建、扩全条件审查的规章、规范性文件建项目可行性研究规定，对建设项目的设立阶段、报 告 、 初 步 设 计设计阶段、试生产阶段和竣工验（“安全设施设计收阶段规范管理；专篇”、“消防专2.建设项目建成试生产前，企业篇”、“职业卫生要组织设计、施工、监理和建设专篇”）及批复等单位的工程技术人员进行“三查资料；四定”；试车和投料过程要严格2.安全设施设计审按照设备管道试压、吹扫、气密、 查资料；单机试车、仪表调校、联动试车、 3.建设项目设立安化工投料试生产的程序进行；全评价报告；3.编制试生产前安全检查报告。4.建设项目试生产方 案 及 备 案

97、资 料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中可能出现的 安 全 问 题 及 对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）；5.建设项目安全设施 竣 工 验 收 资 料(安全设施检验检测报告、安全监管建设项目各阶段资料不符合要求，或审批手续不全，一项扣 3分。184.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号3.企业应对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。4.企业建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行

98、变更程序，对变更全过程进行风险管理。部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等)。1.建设项目必须由具备相应资质查文件：查文件：的单位负责设计、施工、监理；1.设计、施工、监2.对建设项目的施工过程实施有理 单 位 的 相 关 资效安全监督，保证施工过程处于质；有序管理状态。2.施工现场安全检查记录。现场检查：现场检查：施工现场安全管理情况。1.建设项目建设过程中的变更应查文件：查文件：严格执行变更管理规定，履行变1.变更资料，包括更程序，对变更全过程进行风险变更后向负责安全管理；审查的安全监管部2.符合安全监管总局有关危化品门报告的文件；建设项目安全条件审查的规

99、章规2.变更风险分析记定的变更发生后，应重新进行安录；全审查。3.安全评价报告和审查报告等。使使 用用 无无资资 质质或或 资资 质质不不 符符合合 规规 定定的的 设设计、施工、监计、施工、监理理 单单 位位， 扣扣100100分分 （A A级要级要素否决项）素否决项）。1.未进行现场安全检查，扣2分；2.现场存在不符合要求的问题，一项扣 2分。185.1.未按变更管理程序实施变更管理的，一项扣3分；2.变更过程未进行风险评价，一项扣3分；3.未按安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章规定需重新进行安全评价和项目设立安全审查的变更，未履行相关手续， 一项扣 5分。186.187.1

100、88.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求5.企业应采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料。企业达标标准企业达标标准1.采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料；2.新开发的危险化学品生产工艺，必须在小试、中试、工业化试验的基础上逐步放大到工业化生产。3.国内首次采用的化工工艺， 要通过省级有关部门组织专家组进行安全论证。评审方法评审方法否决项否决项查文件：查文件：1.采采 用用 国国 家家1.工艺设计文件；明明 令令 淘淘汰汰 的的2.新工艺小试、中工艺、技术、工艺、技术、试、工业化试验的设备、材料，设备、材料，报告。扣扣10

101、0100分分 （A A级级现场检查：现场检查：要要 素素 否否 决决采用的设备、材料。 项）；项）；2.2. 国国 内内首首 次次采采 用用 的的化化 工工工工 艺艺 未未经经 论论证的，扣证的，扣 100100分（分（A A级要素级要素否决项）；否决项）；评审标准评审标准扣分项扣分项扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号189.190.3.3. 新新 开开发发 的的危危 险险 化化学学 品品生产工艺，生产工艺，未未经经 小小 试试、 中中试、试、工业化试工业化试验验 直直 接接进进 行行工业化生产，工业化生产，扣扣1010分（分（B B级级要要 素素 否否 决决项）。项）。6.26.2安安 全全设

102、施设施（ 20201.企业应严格执行安全设施管理制度，建立安全设施台账。建立安全设施台账。查文件：查文件：安 全 设 施 管 理 台账。191.未建立安全设施台账，扣 5 分；台账内容不符合要求，一项扣 1 分。192.A A 级级B B 级级分）分）得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求2.企业应确保安全设施配备符合国家有关规定和标准,做到：（1）宜按照 30631999 在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和 /或有毒气体的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室；（2） 按照 50351 在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理；（3

103、）宜按照 30972000 在输送易燃物料的设备、管道安装防静电设施；企业达标标准企业达标标准按照国家有关规定和标准设置安全设施,做到：（1）按照 50493 在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒有害气体泄漏的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室；（2） 按照 50351 在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理；（3）宜按照 30972000 在输送易燃物料的设备、管道上安装防静电设施；（4）按照50057 在厂区安装防雷设施；（5）按照 50016、50140 配置消防设施与器材；（6）按照 50058 设置电力装置；（7）按照

104、11651 配备个体防护设施；评审方法评审方法查文件：查文件：安 全 设 施 管 理 台账。现场检查：现场检查：各种安全设施的配备情况。评审标准评审标准否决项否决项1.未未 在在 危危 险险工工 艺艺 装装置置 上上可可 能能 引引起起 火火灾、灾、爆炸的部爆炸的部位设置超温、位设置超温、超超 压压 等等检检 测测仪表、声和仪表、声和 / /或或 光光 报报警警 和和安安 全全 联联锁锁 装装置等设施，置等设施，扣扣2020分（分（B B级要级要素否决项）；素否决项）；2.没没 有有 按按 标标准准 设设 置置有有 毒毒有害、有害、可燃气可燃气体体 泄泄 漏漏报报 警警仪的，仪的，扣扣2020

105、分分（B B级要素否级要素否决项）；决项）；扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号193.扣分项扣分项1.应当配备的安全设施缺失，一项扣2分；2.安全设施的配备、安装不符合国家有关规定，一项扣2分；3.新建大型和危险程度高的化工装置，在设计阶段未进行仪表系统安全完整性等级评估的，扣 2 分。194.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求（4） 按照 50057 在厂区安装防雷设施；（5）按 照 50016、50140 配置消防设施与器材；（6） 按照 50058 设置电力装置；（7） 按照 11651 配备个体防护设施；（8）厂房、库房建筑应符合 50016、 5016

106、0；（9） 在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、 声和/或光报警和安全联锁装置等设施。企业达标标准企业达标标准（8）厂房、库房建筑应符合50016、50160 的有关要求；（9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施；（10）新建大型和危险程度高的化工装置，在设计阶段要进行仪表系统安全完整性等级评估，选用安全可靠的仪表、联锁控制系统；（11）专家诊断按标准、规范应设置的其他安全设施。二级企业化工生产装置设置自动化控制系统，涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置根据风险状况设置了安全联锁或紧急停车系统

107、等；评审方法评审方法否决项否决项3.3. 经经 专专家家 诊诊断断 没没 有有按按 标标准、准、规范设置规范设置其其 他他 安安全全 设设施的，施的，扣扣2020分分（B B级要素否级要素否决项）。决项）。评审标准评审标准扣分项扣分项扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号195.查文件：查文件：安 全 设 施 管 理 台账。现场检查：现场检查：各种安全设施的设置及运行情况。一级企业涉及危险化工工艺的化工生产装置设置了安全仪表系统，并建立安全仪表系统功能安查文件：查文件：安 全 设 施 管 理 台账。二二 级级 企企业业 化化工工 生生 产产装装 置置未未 设设 置置自自 动动化控制系统，化控制系统，

108、或或 涉涉 及及危危 险险化化 工工 工工艺艺 和和重重 点点 监监管管 危危险险 化化 学学品品 的的化化 工工 生生产产 装装置置 未未 根根据据 风风险险 状状 况况设设 置置安安 全全 联联锁锁 或或紧紧 急急 停停车车 系系统等，扣统等，扣 100100分（分（A A级要素级要素否决项）。否决项）。一一 级级 企企业业 涉涉及及 危危 险险化化 工工工工 艺艺 的的化化 工工196.197.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准全管理体系。评审方法评审方法评审标准评审标准扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号3.企业的各种安全设施应有专

109、人负责管理，定期检查和维护保养。1.专人负责管理各种安全设施；2.建立安全设施管理档案；3.定期检查和维护保养安全设施，并建立记录。4.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。1.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修；2.安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。5.企业应对监视和测量设备进行规范管1.对监视和测量设备进行规范管理；否决项否决项扣分项扣分项现场检查：现场检查：装装 置置 未未设设 置置安全仪表系统设置安安 全全 仪仪表表 系系情况及安全仪表系统，统，或未建立或

110、未建立统功能安全管理体安安 全全 仪仪表表 系系系运行情况。统统 功功 能能安安 全全管理体系，管理体系，扣扣100100分分 （A A级要级要素否决项）。素否决项）。查文件：查文件：1.无专人负责管理安1.安全设施管理制全设施，或无安全设度；施管理档案， 一项扣22.安全设施维护保分；养检查记录。2.未建立安全设施维现场检查：现场检查：护保养检查记录或未安 全 设 施 的 完 整进行定期检查和维护性。保养，一项扣2分；3.现场安全设施不符合完整性要求， 1 处扣2 分。查文件：查文件：1.未将安全设施编入1. 设 备 检 维 修 计设备检维修计划，一划；项扣2分；2.安全设施检维修2.安全设

111、施未按计划记录；检维修的，一处扣 23.安全设施拆除、分；停用资料。3.随意拆除、停用、现场检查：现场检查：挪用或弃置不用安全安全设施是否存在设施，一处扣 5 分；随意拆除、挪用或4.因检维修拆除，检弃置不用的情况。维修完毕未立即复原，一处扣 2 分。查文件：查文件：1.未建立监视和测量1.监视和测量设备设备台账，扣 5 分；198.199.200.201.202.203.204.205.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求理，建立监视和测量设备台账，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。企业达标标准企业达标标准2.建立监视和测量设备台账；3.定期进行

112、校准和维护；4.保存校准和维护活动的记录；5.对风险较高的系统或装置，要加强在线检测或功能测试，保证设备、设施的完整性。评审方法评审方法否决项否决项管理制度；2.监视和测量设备台账；3.监视和测量设备检验报告；4. 校 验 和 维 护 记录。现场检查：现场检查：监视和测量设备的完整性及校验合格标志。评审标准评审标准扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号扣分项扣分项台账内容不符合要求，一项扣 1 分；2.监视和测量设备维护记录内容不符合要求，一项扣 2 分；3.未定期校验或校验不合格仍在使用， 1台次扣 5 分；4.现场监视和测量设备不完好或无检验合格标志，1台扣2分；5.对风险较高的系统或装置，未设

113、置在线检测或未进行功能测试，1 台次扣 2 分。1.管理制度内容不符合要求，一项扣1分；2.未定期检验， 1 台扣1 分。未建立台账或档案，扣 5 分；台账和档案内容不符合要求，一项扣 1 分。206.207.208.209.6.36.3特特 种种设备设备（ 1010分）分）1.企业应按照特种设备安全监察条例管理规定，对特种设备进行规范管理。2.企业应建立特种设备台账和档案。按照特种设备安全监察条例的规定，对特种设备进行规范管理。3.特种设备投入使用前或者投入使用后 30建立特种设备台账和档案，包括特种设备技术资料、特种设备登记注册表、特种设备及安全附件定期检测检验记录、特种设备运行记录和故障

114、记录、特种设备日常维修保养记录、特种设备事故应急救援预案及演练记录。特种设备投入使用前或者投入使查文件：查文件：用后 30 日内，应当向直辖市或者特种设备台账和档查文件：查文件：1.特种设备管理制度；2.特种设备台账和定期检验报告。查文件：查文件：特种设备台账和档案。210.211.212.1.未办理登记， 1 台扣2 分；213.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求日内，企业应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记注册。4.企业应对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行 1 次检查，并保存记录。企业达标标准企业达标标准设区的市特种设备监督管理

115、部门登记，登记标志置于设备显著位置。评审方法评审方法否决项否决项案。现场检查：现场检查：登记标志。评审标准评审标准扣分项扣分项2.无标志，1 台扣 1分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号214.对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行 1 次检查，并保存记录。查文件：查文件：特种设备维护保养记录。现场检查：现场检查：特种设备日常维护保养状态。5.企业应对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。6.企业应在特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使

116、用。企业应将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。查文件：查文件：校验报告、检修记录。1.未按规定进行检查和维护保养， 扣 2 分；2.未建立日常维护保养、检查记录，或记录内容不符合要求，一项扣 1 分；3.特种设备存在缺陷，1 台次扣 1 分。1.未定期校验或无校验报告，1 台次扣 4分；2.未定期检修或未保存记录，1 台次扣 1分。215.216.217.218.219.1.特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求；2.未经定期检验或者检验不合格

117、的特种设备，不得继续使用；3.将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。查文件：查文件：1.特种设备档案；2.定期检验申请资料。现场检查：现场检查：特种设备检验合格标志。1.存在未检验或检验不合格或无检验报告的在用特种设备， 1台次扣4分；2.未按规定提出检验要求的， 1台次扣1分；3.特种设备上无检验合格标志， 1 台次扣 1分。220.221.222.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求7.企业特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，并向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。企业达标标准企业达标

118、标准1.特种设备存在严重事故隐患， 无改造、 维修价值， 或者超过安全技术规范规定使用年限， 应及时予以报废；2.向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。评审方法评审方法查文件：查文件：1.特种设备档案和事故隐患台账；2.报废的特种设备注销手续。现场检查：现场检查：特种设备是否有报废但仍在使用的现象。评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项1.未未 及及 时时 报报未办理注销手续， 1废，废，1 1 台次扣台次扣台次扣 1 分。1010 分分 （B B 级要级要素否决项）；素否决项）；扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号223.2.2. 已已 报报废废 的的特种设备，特种设备，仍仍在现场使用，在现

119、场使用，1 1 台次扣台次扣 1010分（分（B B 级要素级要素否决项）否决项）。6.46.4工工 艺艺安全安全（ 2525分）分）1.企业操作人员应掌握工艺安全信息，主要包括：（1） 化学品危险性信息：1）物理特性；2）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等；3）毒性；4）职业接触限值。（2）工艺信息：1）流程图；2）化学反应过程；3）最大储存量；4）工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值。（3）设备信息:操作人员应掌握工艺安全信息，主要包括：（1）化学品危险性信息：1）物理特性；2）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等；3）毒性；4）职业接触限值。（2）工艺信

120、息：1）流程图；2）化学反应过程；3）最大储存量；4）工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值。（3）设备信息:1）设备材料；2）设备和管道图纸；3）电气类别；4）调节阀系统；查文件：查文件：员工培训记录。询问：询问：员工对岗位工艺安全信息掌握程度。操作人员对岗位工艺安全信息掌握程度， 1人不掌握扣 3 分。224.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求1）设备材料；2）设备和管道图纸；3）电气类别；4）调节阀系统；5）安全设施（如报警器、联锁等）。2.企业应保证下列设备设施运行安全可靠、完整：（1） 压力容器和压力管道，包括管件和阀门；（2）泄压和排空系统；

121、（3）紧急停车系统；（4） 监控、 报警系统；（5）联锁系统；（6）各类动设备，包括备用设备等。企业达标标准企业达标标准5） 安全设施 （如报警器、 联锁等） 。评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号1.保证下列设备设施运行安全可靠、完整：（1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门；（2）泄压和排空系统；（3）紧急停车系统；（4）监控、报警系统；（5）联锁系统；（6）各类动设备，包括备用设备等。2.工艺技术自动控制水平低的重点危险化学品企业要制定技术改造计划，完成自动化控制技术改造。查文件：查文件：1.压力容器和压力管道及安全附件检验报告；2.

122、安 全 阀 检 验 报告；爆破片、防爆膜合格证及更换记录；3.紧急停车系统分布图及维护记录；4.监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录；5.各类动设备，包括备用设备维护保养记录等；6.工艺控制流程图及 自 动 化 控 制 资料。现场检查：现场检查：标准规定的各类设备设施的完整性。1.压压 力力 容容 器器及及 附附 件件未未 检检验验 或或 检检验验 不不合格，合格，一项扣一项扣2525分（分（B B级要级要素否决项）；素否决项）；2.危危 险险 工工 艺艺未未 按按 规规定定 实实现现 自自 动动化化 控控制的，扣制的，扣 100100分（分（A A级要素级要素否决项）否决项）。1.压力管道

123、未检验或检验不合格， 一项扣1分；2.安全阀未检验或检验不合格；爆破片、防爆膜不合格或未定期更换，或未做更换记录，一项扣 2 分；3.紧急停车系统失效或未进行日常维护，一项扣 2 分；4.监控、报警系统、联锁系统未经调试或失效，一项扣 2 分；5.安全阀、 排空系统、火炬设置不符合要求，一处扣 2 分；6.机泵等动设备运行不正常，振动超标、有泄漏；备用设备未进行定期盘车或无记录，一项扣 2 分。225.226.227.228.229.230.231.3.企业应对工艺过程进行风险分析：（1） 工艺过程中的危1. 要从工艺、设备、仪表、控制、 查文件：查文件：应急响应等方面开展系统的工艺1.风险评

124、价记录；过程风险分析；2.岗位操作规程。1.未对工艺过程进行风险分析，一个单元扣 3 分；232.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求险性；（2） 工作场所潜在事故发生因素；（3）控制失效的影响；（4）人为因素等。企业达标标准企业达标标准2.对工艺过程进行风险分析，包括：（1）工艺过程中的危险性；（2）工作场所潜在事故发生因素；（3）控制失效的影响；（4）人为因素等。评审方法评审方法否决项否决项询问：询问：操作人员对工艺过程中的风险的认知程度。评审标准评审标准扣分项扣分项2.岗位操作规程内容中未针对工艺操作中的风险制定安全措施及应急处置措施，一项扣 1 分；3.

125、操作人员不清楚岗位风险及控制措施， 1人次扣 1 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号233.234.一级企业涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置进行过危险与可操作性分析（） ， 并定期应用先进的工艺 （过程）安全分析技术开展工艺（过程）安全分析。查文件：查文件：1.涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置进行危险与可操作性分析（）记录、报告；2.定期应用先进的工艺（过程）安全分析技术开展工艺（过程）安全分析的记录、报告。一一 级级 企企业业 涉涉及及 危危 险险化化 工工工工 艺艺 和和重重 点点监监 管管 危危险险 化化学学 品品 的的化化 工工生生 产产 装装置置

126、 未未进进 行行 过过危危 险险与与 可可 操操作作 性性分析（），或分析（），或未未 定定 期期应应 用用先先 进进 的的工工 艺艺（过程）（过程）安全安全分分 析析 技技术术 开开展展 工工 艺艺（ 过过程程 ） 安安全全 分分析，扣析，扣 100100分分（A A级要素否级要素否决项）。决项）。235.4.企业生产装置开车前应组织检查 ,进行安全条件确认。安全生产装置开车前应组织检查 ,进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求：查文件：查文件：1.生产装置开车前安全条件确认检查1.未制定安全条件确认表，或内容不符合要求，一项扣 1 分；236.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素

127、分分标准化要求标准化要求条件应满足下列要求：（1)现场工艺和设备符合设计规范；（2）系统气密测试、设施空运转调试合格；（3） 操作规程和应急预案已制订；（4） 编制并落实了装置开车方案；（5） 操作人员培训合格；（6） 各种危险已消除或控制。5.企业生产装置停车应满足下列要求：（1）编制停车方案；（2） 操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。企业达标标准企业达标标准（1） 现场工艺和设备符合设计规范；（2）系统气密测试、设施空运转调试合格；（3）操作规程和应急预案已制订；（4）编制并落实了装置开车方案；（5）操作人员培训合格；（6）各种危险已消除或控制。评审方法评审方法否决项否决项表；2.

128、系统气密、置换及 动 设 备 空 试 记录；3.装置开车方案；4.操作规程和应急预案；5.操作人员培训记录；6.开车前隐患排查与整改记录。评审标准评审标准扣分项扣分项2.未进行系统气密测试、置换及动设备空试或无记录，一项扣 3 分；3.没有编制装置开车方案，扣 3 分；4.没有编制操作规程和应急预案， 一项扣 2分；5.操作人员未经培训合格,1 人次扣 1 分；6.开车前未进行隐患整改，扣 3 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号237.238.239.240.241.242.生产装置停车应满足下列要求：（1）编制停车方案；（2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。查文件：查文件：1.停

129、车方案；2.停车操作记录。询问：询问：有关人员是否清楚停车要求。1.未编制停车方案，扣 3 分；停车方案内容，一项不符合扣 1分；2.未执行操作规程和停车方案停车， 1 次扣3 分；3.有关人员不清楚停车要求，1 人次扣 1分。1.操作规程中未制定发生紧急及异常情况时的处理措施，一项扣 2 分；2.紧急情况未按规定处理，1 次扣 3 分；243.244.245.6.企业生产装置紧急情况处理应遵守下列要求：（1） 发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面生产装置紧急情况处理应遵守下列要求：（1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告；

130、（2）工艺及机电设备等发生异常情况时，应及时采取适当的措施，查文件：查文件：1.操作规程；2.操作记录。询问：询问：操作人员在紧急情况下处理措施和程序。246.247.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求报告；（2） 工艺及机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。7.企业生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。8.企业操作人员应严格执行操作规程，对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。企业达标标准企业达标标准并通知有关岗位协调处理，必

131、要时，按程序紧急停车。评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项3.操作人员不清楚紧急及异常情况处理措施和上报程序， 1 人扣1 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号248.生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。现场检查：现场检查：1.生产装置泄压排放系统排放的危险物质处理；2.排空系统及火炬管理情况。操作人员应对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。查文件：查文件：工艺操作记录及交接班记录。询问：询问：操作人员如何处理工艺参数的偏离。查文件：查文件：1.关键装置、重点部位管理制度；2.关键装置、重

132、点部位台账。未未 确确 定定关关 键键装置、装置、重点部重点部位，位，扣一五分扣一五分（B B 级要素否级要素否决项）决项）。6.56.5关关 键键装装 置置及及 重重点点 部部位位（ 一一五五分）分）1.企业应加强对关键装置、重点部位安全管理，实行企业领导干部联系点管理机制。1.确定关键装置、重点部位；2.实行企业领导干部联系点管理机制。2.联系人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导联系人对所负责的关键装置、重查文件：查文件：点部位负有安全监督与指导责监督指导有关记录。任，包括：询问：询问：1.排放管安装位置不符合规范或危险物质处理不符合要求，一处扣 2 分；2.火炬系统运行不正常

133、，扣 3 分。1.工艺参数偏离未分析原因， 一次扣 1 分；2.超出安全限值未及时进行纠正， 扣 3 分；3.操作人员不清楚工艺参数偏离处理方法，1 人次扣 1 分。1.未明确关键装置和重点部位的联系人以及联系人的职责及考核要求的，一项扣 1分；2.确定的关键装置、重点部位， 少一处扣 2分；3.未建立联系点机制，扣 2 分。联系人对所负责的关键装置、重点部位未履行安全监督指导职249.250.251.252.253.254.255.256.257.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求责任，包括：（1） 指导安全联系点实现安全生产；（2） 监督安全生产方针、政策

134、、法规、制度的执行和落实；（3） 定期检查安全生产中存在的问题；（4） 督促隐患项目治理；（5） 监督事故处理原则的落实；（6） 解决影响安全生产的突出问题等。3.联系人应每月至少到联系点进行一次安全活动，活动形式包括参加基层班组安全活动、安全检查、督促治理事故隐患、安全工作指示等。4.企业应建立关键装置、重点部位档案，建立企业、 管理部门、基层单位及班组监控机制， 明确各级组织、各专业的职责，定期进行监督检查，并形成记录。企业达标标准企业达标标准（1）指导安全联系点实现安全生产；（2）监督安全生产方针、政策、法规、制度的执行和落实；（3）定期检查安全生产中存在的问题；（4）督促隐患项目治理；

135、（5）监督事故处理原则的落实；（6）解决影响安全生产的突出问题等。评审方法评审方法否决项否决项联系人对所负责的关键装置、重点部位进行的安全监督指导情况。评审标准评审标准扣分项扣分项责，1 次扣 1 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号联系人应每月至少到联系点进行查文件：查文件：一次安全活动。联系点活动记录。企业领导干部未按规定到联系点活动或未记录，1 次扣 1 分。258.1.建立关键装置、重点部位档案；2.建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责；3.定期进行监督检查，并形成记录。查文件：查文件：1.关键装置、重点部位管理制度；2.关键装置、重点部位档案；3.关

136、键装置、重点部位的监督检查记录。1.未建立档案，扣 3分；档案内容一项不符合扣 1 分；2.未建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制， 扣 3 分；3.未明确各级组织、各专业职责， 扣 2 分；4.未定期进行监督检查，扣 2 分；5.未建立监督检查记录或记录不全，一项259.260.261.262.263.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项不符合扣 1 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号5.企业应制定关键装置、重点部位应急预案，至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的

137、操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故。1.制定关键装置、重点部位应急预案；2.至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故。6.66.6检检 维维修修（ 1010分）分）6.企业关键装置、重点部位为重大危险源时，还应按 2.5 条执行。1.企业应严格执行检维修管理制度，实行日常检维修和定期检维修管理。关键装置、重点部位为重大危险源时，还应按 3.5 条执行。查文件：查文件：1.关键装置、重点部位应急预案；2.应急预案演练记录。询问：询问：1.抽查岗位操作人员及机电仪人员对预案的掌握程度；2.各种事件及事故处

138、理措施。按照 3.5 条评审1.关键装置、重点部位应急预案不全，每缺一项扣 2 分；2.未进行演练或无演练记录或未对预案评审,一项扣 2 分；3.有关人员对预案及各种事件、事故处理措施不熟练， 1 人次扣1 分。按照 3.5 条评审264.265.266.267.268.2.企业应制订年度综合检维修计划，落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则。严格执行检维修管理制度，实行查文件：查文件：日常检维修和定期检维修管理。1.设备检维修管理制度；2.检维修记录。现场检查：现场检查：现场检查或抽查设备状况。1.制订年度综合检维修计划；查文件：查文件：2.落实“五定

139、”，即定检修方案、 年度综合检维修计定检修人员、定安全措施、定检划。修质量、定检修进度原则。1.未明确检维修时机、 频次和审批程序，一项不扣 1 分；2.未实行日常检维修和定期检维修管理，扣 2 分。1.未制定年度综合检维修计划，扣 4 分；2.年度综合检维修计划未做到“五定”管理，一项扣 1 分。269.270.271.272.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求3.企业在进行检维修作业时，应执行下列程序：（1）检维修前：1）进行危险、有害因素识别；2）编制检维修方案；3）办理工艺、设备设施交付检维修手续；4） 对检维修人员进行安全培训教育；5） 检维修前对安

140、全控制措施进行确认；6） 为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品；7） 办理各种作业许可证。（2） 对检维修现场进行安全检查。（3） 检维修后办理检维修交付生产手续。1.企业应严格执行生产设施拆除和报废管理制度。 拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场进行对接，作业人员进行危险、有害因素识别，制定拆除计划或方案，办理拆除设施交接手续。企业达标标准企业达标标准在进行检维修作业时，应执行下列程序：（1）检维修前：1）进行危险、有害因素识别；2）编制检维修方案；3）办理工艺、设备设施交付检维修手续；4）对检维修人员进行安全培训教育；5）检维修前对安全控制措施进行确认；

141、6）为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品；7）办理各种作业许可证。（2）对检维修现场进行安全检查。（3）检维修后办理检维修交付生产手续。评审方法评审方法查文件：查文件：1.检维修风险分析记录；2.检维修方案；3.工艺、设备设施交付检维修手续；4.检维修人员安全培训教育记录；5.相应作业许可证及安全控制措施；6.对检维修作业现场进行安全检查的记录；7.检维修交付生产手续等。现场检查：现场检查：1.检维修作业人员配备劳动保护用品情况；2.检维修作业现场的安全管理。查文件：查文件：1.生产设施拆除和报废管理制度；2.设施拆除和报废审批手续；3.拆除作业风险分析记录；4.拆除计划或拆除方案；5.设施

142、拆除交接手续。评审标准评审标准否决项否决项1.1. 未未制制 定定 检检维修方案，维修方案，扣扣1010 分分 （B B 级要级要素否决项）；素否决项）；扣分项扣分项1.未对检维修进行风险分析，一项不符合扣 1 分；扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号273.2.未对检修人员进行安全培训教育， 1 人次扣 1 分；2.2. 未未办办 理理 检检3.检维修相应作业票维修前工艺、维修前工艺、证未办理或办理不符设设 备备设设 施施 交交合要求，或检修前未付付 检检维维 修修 或或对安全控制措施进行检检 维维修修 后后 检检确认， 一项不符合扣 5维维 修修交交 付付 生生分；产手续，产手续， 扣扣 10

143、104.检维修作业人员未分（分（B B 级要素级要素按规定配备或使用劳否决项）。否决项）。动保护用品， 1 人次扣1 分；5.安全生产管理人员未对检维修现场进行安全检查，扣 2 分；6.检维修现场一项不符合扣 1 分。1.拆除作业前，相关单位未共同到现场进行作业前交底， 1 次扣5 分；2.设施拆除和报废无审批手续，1 次扣 1分；3.未对拆除作业进行风险分析并制定风险控制措施，1 次扣 1分；274.275.276.277.278.279.6.76.7拆拆 除除和和 报报废废（ 1010分）分）1.拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场进行作业前交底；2.作业

144、人员进行危险、有害因素识别；3.制定拆除计划或方案；4.办理拆除设施交接手续。280.281.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项现场查看：现场查看：查看拆除作业现场安全管理。评审标准评审标准扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号282.283.284.285.扣分项扣分项4.未制定拆除计划或方案，1 次扣 2 分；5.未办理设施拆除交接手续，1 次扣 1 分；6.拆除作业现场，一项不符合扣 1 分。1.未进行分析、验收或分析不合格进行拆除作业， 一项扣 1 分；2.拆除作业现场，一项不符合扣 1 分。未经分析、验收

145、合格或验收不合格进行报废处置，1 台扣 5 分。2.企业凡需拆除的容器、设备和管道，应先清洗干净，分析、验收合格后方可进行拆除作业。3.企业欲报废的容器、设备和管道内仍存有危险化学品的，应清洗干净，分析、验收合格后，方可报废处置。7 7 作作业安业安全全（10100 0 分）分）7.17.1作业作业许可许可（2020分）分）企业应对下列危险性作业活动实施作业许可管理，严格履行审批手续，各种作业许可证中应有危险、有害因素识别和安全措施内容：（1）动火作业；1.凡需拆除的容器、设备和管道，应先清洗干净，分析、验收合格后方可进行拆除作业；2.拆除、清洗等现场作业应严格遵守作业许可等有关规定。1.欲报

146、废的容器、设备和管道，应清洗干净，分析、验收合格后，方可报废处置；2.报废、清洗等现场作业应严格遵守作业许可等有关规定。查文件：查文件：分析、验收合格证明。现场检查：现场检查：拆除、清洗作业现场安全管理。286.查文件：查文件：分析、验收合格证明。现场检查：现场检查：拆除、报废、清洗作 业 现 场 安 全 管理。1.对动火作业、进入受限空间作查文件：查文件：未未 实实 施施危危 险险业、破土作业、临时用电作业、1.危险性作业安全性性 作作 业业许许 可可高处作业、断路作业、吊装作业、 管理制度或操作规管理，扣管理，扣 100100设备检修作业和抽堵盲板作业等程；分（分（A A 级要素级要素危险

147、性作业实施作业许可管理,2.作业许可证。否决项否决项）。严格履行审批手续；2.作业许可证中有危险、有害因素识别和安全措施内容。287.1.作业许可审批手续不符合要求， 1 次扣 2分；288.A A 级级考考 评评人人 员员签字签字B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求（2） 进入受限空间作业；（3）破土作业；（4）临时用电作业；（5）高处作业；（6）断路作业；（7）吊装作业；（8）设备检修作业；（9）抽堵盲板作业；（10）其他危险性作业。企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项2.作业许可证中危险有害因素与安全措施等内容不符合要求，

148、1次扣 2 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号289.7.27.2警示警示标志标志（一（一五五分）分）1.企业应按照 16179规定，在易燃、易爆、有毒有害等危险场所的醒目位置设置符合2894 规定的 安全标志。装置、仓库、罐区、装卸区、危险化学品输送管道等危险场所的醒目位置设置符合2894规定的安全标志。2.企业应在重大危险源现场设置明显的安全警示标志。3.企业应按有关规定，在厂内道路设置限速、限高、禁行等标志。4.企业应在检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和安查文件：查文件：安全标志一览表，载明每个安全标志使用的场所。现场检查：现场检查：装置现场、仓库、罐区、装卸区等危险场所安全标

149、志设置情况。重大危险源现场，设置明显的安现场检查：现场检查：全警示标志和告知牌。重大危险源现场安全警示标志和告知牌。按有关规定在厂内道路设置限现场检查：现场检查：速、限高、禁行标志。厂区道路限速、限高、禁行等标志。1.检维修、施工、吊装等作业现现场检查：现场检查：场设置相应的警戒区域和警示标检维修、 施工、 吊装志；等作业现场管理情1.未建立安全标志一览表，或者没有载明安全标志使用场所，一项扣 1 分；2.未设置安全标志或安全标志使用不符合要求，一处扣 1 分。290.291.警示标志和告知牌，一处不符合扣 1 分。292.道路限高、限速、禁行等标志不符合要求，一处扣 1 分。一项不符合扣 1

150、 分。293.294.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求全标志，在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。5.企业应在可能产生严重职业危害作业岗位的醒目位置，按照一五 8 设置职业危害警示标识，同时设置告知牌，告知产生职业危害的种类、 后果、预防及应急救治措施、作业场所职业危害因素检测结果等。企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号2.检修现场的坑、井、洼、沟、况。陡坡等场所设置围栏和警示灯。1.在装置现场、 仓库、罐区、装卸区等区域可能产生严重职业危害的岗位醒目位置设置警示

151、标志；2.在产生职业危害的岗位醒目位置设置告知牌，告知职业危害因素检测结果、时间和周期及标准规定值。查文件：查文件：1.警示标志和告知牌管理台账；2.职业危害因素检测记录。现场检查：现场检查：职业危害岗位警示标志和告知牌。1.未设置警示标志和告知牌，或设置不符合要求， 一处扣 2 分；2.未在现场告知职业危害因素检测结果、时间和周期或标准规定值，一处扣 1 分。295.296.6.企业应按有关规按有关规定， 在生产区域设置风向现场检查：现场检查：定，在生产区域设置标。风向标设置的位置风向标。是否合理。7.37.3作业作业环节环节（ 4040分）分）1.企业应在危险性作业活动作业前进行危险、有害

152、因素识别，制定控制措施。在作业现场配备相应的安全防护用品（具）及消防设施与器材，规范现场人员作业行为。2.企业作业活动的负责人应严格按照规定要求科学指挥；作业人员应严格执行操作规程，不违章作业，未设置风向标，扣 3分； 设置不符合要求，一处扣 1 分。作业现场安全防护用品（具）及消防设施与器材配备不符合要求，一处扣 1 分。297.危险作业现场配备相应安全防护现场检查：现场检查：用品（具）及消防设施与器材。相应安全防护用品（具）及消防设施与器材配备情况。298.1.作业活动负责人应严格按照规定要求科学组织作业活动，不得违章指挥；2.作业人员应严格执行操作规程和作业许可要求，不违章作业，现场检查

153、：现场检查：违章指挥、违章作业和违反劳动纪律（“三违”）现象。存在“三违”现象， 1人次扣 5 分。299.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求不违反劳动纪律。企业达标标准企业达标标准不违反劳动纪律。评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号3.企业作业人员在进进行危险性作业时， 作业人员应持行 6.1 中规定的作业经过审批许可的相应作业许可活动时，应持相应的证。作业许可证作业。现场检查：现场检查：作业人员持作业许可证作业情况。4.企业作业活动监护1.作业活动监护人员应具备基本人员应具备基本救护救护技能和作业现场的应

154、急处理技能和作业现场的应能力；急处理能力，持相应2.作业活动监护人员持相应作业作业许可证进行监护许可证进行现场监护，不得离开作业，作业过程中不监护岗位。得离开监护岗位。查文件：查文件：作业许可证。询问：询问：监护人员救护技能和应急处理能力。现场检查：现场检查：监护人员是否持相应许可证监护。未未 持持 相相应应 作作业业 许许 可可证证 进进行行 危危 险险性性 作作业，扣业，扣 4040 分分（B B 级要素否级要素否决项）决项）。300.1.作业许可证未明确监护人员，扣 2 分；2.监护人员不具备相应的救护技能及应急处理能力，1 人扣 1分；3.监护人员未持有相应作业许可证监护， 1人次扣

155、1 分；4.监护人员擅离监护岗位，1 人次扣 2 分。301.302.303.304.5.企业应保持作业环保持作业环境整洁，消除安全隐境整洁。患。6.企业同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，应组织并监督1.同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，应组织承包商之间签订安全生产协议，明确各自的安全生产管理职责和应当现场检查：现场检查：作业环境。查文件：查文件：1.承包商之间的安全生产协议；2.检查记录。现场检查：现场检查：作业环境或工器具、材料等摆放不符合要305.求，一处扣 1 分。1.未签订安全生产协议书的， 一项扣 2 分；

156、安全生产协议书内容不符合要求， 一项扣 1分；306.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项承包商作业现场管理。评审标准评审标准扣分项扣分项2.未进行现场安全检查和协调的， 1 次扣 1分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号307.承包商之间签订安全采取的安全措施；生产协议，明确各自2.指定专职安全生产管理人员进的安全生产管理职责行安全检查和协调并记录。和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。7.企业应办理机动车辆进入生产装置区、罐区现场相关手续，机动车辆应佩戴标准阻火器、按指定线路行驶

157、。机动车辆进入生产装置区、 罐区现场应按规定办理相关手续，佩戴符合标准要求的阻火器，按指定路线、规定速度行驶。二级企业动火作业、 进入受限空间作业及吊装作业管理制度、作业票证及作业现场评审不失分。7.47.4承包承包商商（2525企业应严格执行承包商管理制度，对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过1.建立合格承包商名录、 档案 （包括承包商资质资料、表现评价、合同等资料）；2.对承包商进行资格预审；查文件：查文件：1.有关机动车辆进入生产装置区、罐区 现 场 的 管 理 规定；2.机动车辆进入生产装置区、罐区手续。现场检查：现场检查：机动车辆进入生产装置区、罐区的安全管理。查文件：查文件：

158、动火作业、进入受限空间作业及吊装作业管理制度、作业许可证。现场检查：现场检查：检查动火作业、进入受限空间作业及吊装作业现场。查文件：查文件：1. 承 包 商 管 理 制度；2. 承 包 商 管 理 档1.机动车辆未办理手续进入生产装置区、罐区，1 台扣 2 分；2.未佩戴阻火器，或未按指定路线、规定速度行驶的， 一项扣 1分。308.309.若若 失失 分分， 扣扣100100 分（分（A A 级级要要 素素 否否 决决项）。项）。310.1.未建立合格承包商档案，一项扣 2 分；2.未与承包商签订安全协议，扣 3 分；311.312.A A 级级B B 级级分）分）得得要素要素要素要素分分标

159、准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项案、监督检查记录；3.安全协议书。现场检查：现场检查：作业现场管理。评审标准评审标准扣分项扣分项3.未对承包商进行规范管理，一项不符合扣 1 分；4.未进行现场安全检查，一次扣 1 分。作业现场未进行安全交底，施工方案和应急预案未进行审查，一项不符合扣 2 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号313.程监督、表现评价、3.选择、使用合格的承包商；续用等过程进行管4.与选用的承包商签订安全协理，建立合格承包商议；名录和档案。企业应5.对作业过程进行监督检查。与选用的承包商签订安全协议书。要向承包商进行作业现场安全交底，对承包商

160、的安全作业规程、施工方案和应急预案进行审查。314.315.8 8 职职业健业健康康（ 10100 0 分）分）考考 评评人人 员员签字签字8.18.1职业职业危害危害项目项目申报申报（ 2525分）分）企业如存在法定职业病目录所列的职业危害因素，应按照国家有关规定，及时、如实向当地安全生产监督管理部门申报，接受其监督。查文件：查文件：现场安全交底、施工方案和应急预案等资料。现场检查：现场检查：现场抽查承包商施工人员的安全教育情况。1.识别职业危害因素；查文件：查文件：2.及时、如实向当地安全监督管1.职业病危害因素理部门申报法定职业病目录所列识别记录；的职业危害因素，接受其监督。2.职业病危

161、害因素申 报 表 及 批 复 资料。现场检查：现场检查：现场存在的职业危害因素与申报内容符合情况。1.1. 未未 识识别别 职职业危害因素，业危害因素，扣扣 2525 分（分（B B级级 要要 素素否否 决决项项）；1.申报职业病危害因素，每漏一种，扣 2分；2.申报内容，一项不符合扣 1 分。316.317.2.2. 未未 申申报报 职职业业 病病 危危害害 因因素，扣素，扣 2525 分分（B B 级要素否级要素否决项决项）。318.8.28.2作业作业场所场所职业职业危害危害管理管理1.企业应制定职业危害防治计划和实施方案，建立健全职业卫生档案和从业人员健康监护档案。1.制定职业危害防治

162、计划和实施方案；2.建立健全职业卫生档案，包括职业危害防护设施台账、职业危害监测结果、健康监护报告等；3.建立从业人员健康监护档案。查文件：查文件：1.职业危害防治计划和实施方案；2.职业卫生档案；3.从业人员健康监护档案。1.未制定职业危害防治计划和实施方案，一项扣 5 分；内容一项不符合，扣 2 分；2.未建立职业卫生档案，扣 5 分；档案内319.320.A A 级级B B 级级（ 5050分）分）得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项容不符合要求，一项扣 1 分；3.未建立从业人员健康监护档案扣 10

163、 分；每缺一人扣 1 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号321.2.企业作业场所应符合 1、2。查文件：查文件：职业卫生档案。现场检查现场检查: :作业现场职业危害管理情况。3.企业应确保使用有1.使用有毒物品作业场所与生活现场检查现场检查: :作作业业场场所所设设毒物品作业场所与生区分开，作业场所不得住人；1.作业场所区域划生生活活设设施施并并活区分开，作业场所2.将有害作业与无害作业分开；分情况；住人，扣住人，扣 5050不得住人；应将有害3.将高毒作业场所与其他作业场2.作业场所有无住分（分（B B 级要素级要素作业与无害作业分所隔离。人；否决项）否决项）。开，高毒作业场所与3.高毒作

164、业场所与其他作业场所隔离。其他作业场所的隔离是否符合要求。企业作业场所职业危害因素应符合 1、2.1、2.2 规定。作业场所职业危害因素不符合规定，一处扣 5 分。1.使用和产生有毒物品的作业场所与生活区的距离不符合卫生防护距离标准规定的，一处扣 5 分；2.有害作业未与无害作业分开，一处扣 5分；3.未将高毒作业场所与其他作业场所隔离，一处扣 10 分。1.现场未按规定设置有关设施，一项扣 2分；2.应急撤离通道和泄险区， 一处不符合扣 2分；3.现场有关设施完整性，一项不符合扣 2分；4.未定期进行检查、322.323.324.325.4.企业应在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规

165、定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查，并记录。在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查并记录。查文件：查文件：检查记录。现场检查：现场检查：报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜、应急撤离通道、泄险区的设置及完整性。326.327.328.329.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项记录，一项扣 1 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号5.企业应严格执

166、行生产作业场所职业危害因素检测管理制度，定期对作业场所进行检测，在检测点设置告知牌，告知检测结果，并将结果存入职业卫生档案。1.定期对作业场所职业危害因素进行检测；2.在检测点设置告知牌，告知检测结果；3.将检测结果存入职业卫生档案；4.工作场所职业危害因素的检测结果不符合标准规定，要进行整改。查文件：查文件：1.职业危害监测制度；2.职业危害监测报告 及 职 业 卫 生 档案、整改计划。询问：询问：抽查从业人员对检测结果了解情况。现场检查：现场检查：检测点设置及告知牌。6.企业不得安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业；不得安排有职业禁忌的从业人员从事禁忌作业。1.不得

167、安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业；2.按规定对从事接触职业病危害作业的人员进行在岗期间、离岗时职业健康检查；3.不得安排有职业禁忌的人员从事禁忌作业。二级企业已建立完善的作业场所职业危害控制管理制度与检测制度并有效实施，作业场所职业危查文件：查文件：健康查体报告。询问：询问：抽查从事接触职业危害及禁忌作业的有关人员健康检查情况及是否有职业禁忌人员。查文件：查文件：作业场所职业危害控制管理制度与检1.检测点设置不符合要求，一处扣 2 分；2.检测点未设置职业危害因素告知牌，一处扣 1 分；告知内容不符合要求， 一项扣 1分；3.未定期检测，缺一次扣 2 分， 缺一点扣

168、 2分；4.从业人员不清楚岗位职业危害情况， 1人次扣 1 分；5.未将检测结果存入职业卫生档案扣2分；6.作业场所职业危害因素检测结果不符合符合标准规定，未进行整改， 一处扣 2 分。1.未对从事接触职业病危害作业的人员进行上岗前、在岗期间及离岗时职业健康检查，1 人次扣 2 分；2.安排有职业禁忌人员从事禁忌作业， 1人次扣 5 分。330.331.332.333.334.335.336.未未 建建立立 完完 善善的的 作作业业 场场 所所职职 业业危危 害害 控控337.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准害得到有效控制。评审方法评

169、审方法测制度、台账。现场检查：现场检查：作业场所职业危害管理情况。评审标准评审标准否决项否决项扣分项扣分项制制 管管理理 制制 度度与检测制度，与检测制度，或或 未未有有 效效 实实施，施，或作业场或作业场所所 职职业业 危危 害害未未 得得到到 有有 效效控制，扣控制，扣 100100分（分（A A 级要素级要素否决项）。否决项）。1.未按规定为从业人员配备个体防护用品和器具，一项不符合扣 2 分；2.从业人员在生产现场未佩戴、使用个体防护用品， 1 人次扣 2分；佩戴、使用个体防护用品或器具不符合规定要求， 1 人次扣扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号8.38.3劳动劳动防护防护用品用品（

170、2525分）分）1.企业应根据接触危害的种类、强度，为从业人员提供符合国家标准或行业标准的个体防护用品和器具，并监督、教育从业人员正确佩戴、使用。1.为从业人员提供符合国家标准或行业标准的个体防护用品和器具；2.监督、教育从业人员正确佩戴、使用个体防护用品和器具。查文件：查文件：个 体 防 护 用 品 台账。现场检查：现场检查：1.从业人员配备和使用的个体防护用品是否符合规定；2.从业人员是否能够正确佩戴、使用个体防护用品和器具。338.2.企业各种防护器具都应定点存放在安全、方便的地方，并有专人负责保管，定期校验和维护，每次校验后应记录、 铅封。1.各种防护器具都应设置专柜，并定点存放在安全

171、、方便的地方；2.专人负责保管防护器具专柜；3.定期校验和维护防护器具；4.防护器具校验后的记录、铅封。现场检查：现场检查：1.防护器具配备是否正确、齐全；2.防护器具专柜存放地点是否安全、方便；3.防护器具定期校验、维护，并记录和铅封。1 分。1.未设置防护器具专柜或不符合要求，一处扣 2 分；2.防护器具专柜存放地点不符合要求，一处扣 2 分；3.无专人管理防护器具专柜， 一处扣 1 分；4.防护器具未定期校验和维护，一项扣 1339.340.341.342.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审

172、标准扣分项扣分项分； 校验和维护记录、铅封不符合要求，一扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号3.企业应建立职业卫生防护设施及个体防护用品管理台账，加强对劳动防护用品使用情况的检查监督，凡不按规定使用劳动防护用品者不得上岗作业。1.建立职业卫生防护设施及个体防护用品管理台账；2.加强对劳动防护用品使用情况的检查监督，凡不按规定使用劳动防护用品者不得上岗作业。查文件：查文件：1.职业卫生防护设施台账；2.个体防护用品台账。现场检查：现场检查：作业人员是否按规定使用个体防护用品。项扣 1 分。1.未建立职业卫生防护设施管理台账，扣5 分；2.未建立个体防护用品管理台账， 扣 5 分；3.台账内容不符合要

173、求，一项扣 1；4.未按规定使用个体防护用品上岗作业， 1343.344.345.346.9 9危危险险 化化学学 品品管理管理（ 10100 0 分）分）考考 评评人人 员员签字签字9.19.1危险危险化学化学品档品档案案（ 1010分）分）企业应对所有危险化学品，包括产品、原料和中间产品进行普查，建立危险化学品档案。1.对所有危险化学品进行普查；2.建立危险化学品档案，内容包括：名称及存放、生产、使用地点；数量、危险性分类、危规号、包装类别、登记号、危险化学品安全技术说明书和安全标签（以下简称“一书一签”）等。查文件：查文件：1.化学品普查表；2. 危 险 化 学 品 档案。现场检查：现场

174、检查：危险化学品储存情况。未未 进进 行行危危 险险化学品普查，化学品普查，2.未建立危险化学品扣扣 1010 分（分（B B档案扣 5 分；档案内级级 要要 素素否否 决决容，一项不符合扣 1项项）。分。人次扣 2 分。1.每漏查1种扣1分；347.348.349.9.29.2化学化学品分品分类类（ 1010分）分）企业应按照国家有关规定对其产品、所有中间产品进行分类，并将分类结果汇入危险化学品档案。1.对产品、 所有中间产品进行危险性鉴别与分类，并将分类结果汇入危险化学品档案；2.化验室使用化学试剂应分类并建立清单。查文件：查文件：1.化学品普查表；2.化学品鉴别分类报告；3.化验室化学试

175、剂分类清单。1.未按照国家规定进行分类，扣 5 分；每漏 1 种扣 2 分；2.化验室无化学试剂分类清单，扣 2 分。350.351.A A 级级B B 级级9.39.3化学化学品安品安全技全技术说术说明书明书和安和安全标全标签签（1010分分得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求1.生产企业的产品属危险化学品时，应按16483 和 一五 258 编制产品安全技术说明书和安全标签，并提供给用户。企业达标标准企业达标标准1.生产企业要给本企业生产的危险化学品编制符合国家标准要求的“一书一签”；2.生产企业生产的危险化学品发现新的危险特性时，要及时更新“一书一签”，并公告；3.主动向本企业生

176、产的危险化学品购买者或用户提供“一书一签”。评审方法评审方法查文件：查文件：“一书一签”。现场检查：现场检查：化学品包装上是否有中文化学品安全标签。否决项否决项生生 产产 的的危危 险险化化 学学 品品未未 编编制制 “ 一一书书 一一签”，扣签”，扣1010分（分（B B 级要素级要素否决项）否决项）。评审标准评审标准扣分项扣分项1.缺少一种产品“一书一签”，扣 2 分；2.编写的 “一书一签”不符合标准要求，一项扣 1 分；未按规定及时更新扣 2 分；3.未向购买者或用户提供“一书一签”，扣 2 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号352.353.354.9.49.4化学化学事故事故应急应

177、急咨询咨询服务服务电话电话（ 1010分）分）2.采购危险化学品时，应索取安全技术说明书和安全标签，不得采购无安全技术说明书和安全标签的危险化学品。生产企业应设立24小时应急咨询服务固定电话，有专业人员值班并负责相关应急咨询。没有条件设立应急咨询服务电话的，应委托危险化学品专业应急机构作为应急咨询服务代理。采购危险化学品时， 应主动向销售单位索取“一书一签”。生产企业设立应急咨询服务固定电话或委托危险化学品专业应急机构，为用户提供24 小时应急咨询服务。9.59.5危险危险化学化学企业应按照有关规定按照有关规定对危险化学品进行对危险化学品进行登登记。记。查文件：查文件：1.采购的危险化学品名录

178、；2.采购的危险化学品 中 文 “ 一 书 一签”。查文件：查文件：“一书一签”上是否有应急咨询服务电话。询问：询问：应急咨询服务电话设立情况及应急咨询服务情况。现场检查：现场检查：现场测试应急咨询服务电话及咨询服务情况。查文件查文件: :危险化学品登记证及资料。采购的危险化学品无“一书一签” ， 1 种物质扣 2 分。355.未未 设设 立立应应 急急电话，电话，也未委也未委托托 应应 急急机机 构构代理，扣代理，扣1010分（分（B B 级要素级要素否决项）否决项）。1.设立的应急电话不能满足要求， 一项扣 1分；2.安全标签上的应急咨询电话与设立的化学事故应急咨询电话不一致的，扣 1 分

179、；3.已委托应急代理，但职责不清或代理机构未尽职责的，一项不符合扣 2 分。356.357.358.没没 有有 进进行行 危危险险 化化 学学品品 登登记记 或或 登登记记 证证未按照规定范围登记， 每漏 1 种扣 2 分；发现新的危险特性未359.A A 级级B B 级级品登品登记记（2020分）分）得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项载载 明明 的的日日 期期超超 过过 有有效效 期期扣扣 2020 分（分（B B级级 要要 素素否否 决决项）项）。评审标准评审标准扣分项扣分项及时变更登记内容扣1 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编

180、号号9.69.6危害危害告知告知（ 一一五五分）分）9.79.7储储 存存和和 运运输输（2525分）分）企业应以适当、有效的方式对从业人员及相关方进行宣传，使其了解生产过程中危险化学品的危险特性、活性危害、禁配物等，以及采取的预防及应急处理措施。1.企业应严格执行危险化学品储存、出入库安全管理制度。危险化学品应储存在专用仓库、专用场地或者专用储存室（以下统称专用仓库）内，并按照相关技术标准规定的储存方法、储存数量和安全距离，实行隔离、隔开、分离储存，禁止将危险化学品与禁忌物品混合储存；危险化学品专用仓库应当符合相关技术标准对安全、对从业人员及相关方进行宣传、 培训，使其了解本企业、本岗位涉及

181、危险化学品的危险特性、活性危害、禁配物等，以及采取的预防及应急处理措施。查文件：查文件：劳动合同及宣传、培训教育记录。现场检查：现场检查：公告栏、告知牌等。劳动合同、宣传、培训、公告栏、现场告知牌等，一项不符合扣 1 分。360.1.危险化学品应储存在专用仓库内，并按照相关技术标准规定的储存方法、储存数量和安全距离，实行隔离、隔开、分离储存，禁止将危险化学品与禁忌物品混合储存；2.危险化学品专用仓库符合安全、消防要求，设置明显安全标志、通讯和报警装置，并由专人管理；3.危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查；4.选用合适的液位测量仪表， 实现储罐物料液位动态监控；5.危险化学品输送管道应

182、定期巡线。查文件：查文件：1.危险化学品安全管理制度；2.危险化学品出入库记录；3.检查记录；4巡线记录。现场检查：现场检查：1.危险化学品专用仓库安全设施和安全管理情况；2.液位动态监控系统；3.危险化学品输送管道安全设施。1.危险化学品储存不符合规定要求，一处扣 2 分；2.未建立危险化学品出入库记录， 扣 2 分；3.无动态液位监控系统扣 2 分；4.未建立危险化学品输送管道巡线记录，扣 2 分；5.危险化学品专用仓库安全、消防设施配置不符合要求，一处扣 2 分；6.未定期进行安全检查，扣 2 分；361.362.363.364.365.366.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要

183、素分分标准化要求标准化要求消防的要求，设置明显标志，并由专人管理；危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查。2.企业的剧毒化学品必须在专用仓库单独存放， 实行双人收发、双人保管制度。企业应将储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地公安部门和安全生产监督管理部门备案。企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号367.扣分项扣分项7.未设置通讯和报警装置， 或不符合要求，一处扣 2 分。1.剧毒化学品及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品必须在专用仓库单独存放，实行双人收发、双人保管制度；2.将储存剧毒化学品的数量、 地点

184、以及管理人员的情况，报当地公安部门和安全生产监督管理部门备案。查文件：查文件：1.剧毒化学品安全管理制度；2.剧毒化学品收发台账；3.剧毒化学品备案资料。询问：询问：有关人员对剧毒化学品管理的要求。现场检查：现场检查：剧毒化学品仓库安全管理情况。剧剧 毒毒 化化学学 品品未未 实实 行行双双 人人收发、收发、双人保双人保管，扣管，扣 2525 分分（B B 级要素否级要素否决项）。决项）。1.剧毒化学品存放不符合要求，一处扣 2分；2.未按要求备案， 扣 2分；3.有关人员不清楚剧毒化学品管理的要求，1 人次扣 1 分；4.剧毒化学品仓库安全管理，一项不符合扣 2 分。368.369.370.

185、371.372.3.企业应严格执行危险化学品运输、装卸安全管理制度，规范运输、 装卸人员行为。1.严格执行危险化学品运输、 装卸安全管理制度， 进行安全检查， 对运输、装卸人员行为进行规范管理；2.危险化学品运输专用车辆安装具有行驶记录功能的卫星定位装置；查文件：查文件：1. 危 险 化 学 品 运输、装卸安全管理制度；2.装车前后安全检查记录。询问：询问：1.装车前后未进行安全检查， 无记录， 扣 2分；检查内容不符合要求，一项扣 1 分；2.有关人员不清楚危险化学品运输、装卸安全管理要求， 1 人扣373.374.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标

186、标准企业达标标准3.企业要对危险化学品运输车辆的安装、使用情况进行检查并记录；4.采用金属万向管道充装系统充装液氯、液氨、液化石油气、 液化天然气等液化危险化学品；5.生产储存危险化学品企业转产、停产、 停业或解散时， 应当采取有效措施， 及时妥善处置危险化学品装置、 储存设施以及库存的危险化学品， 不得丢弃； 处置方案报县级政府有关部门备案。评审方法评审方法否决项否决项有关人员对危险化学品运输、装卸的安全管理要求。现场检查：现场检查：1.危险化学品运输专用车辆是否配备卫星定位装置；2.充装设施。评审标准评审标准扣分项扣分项1 分。3.使用无卫星定位装置危险化学品运输车辆，扣 2 分。4.充装

187、设施不符合要求，一项不符合扣 1分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号375.376.1010 事事故故 与与应急应急（ 10100 0 分）分）考考 评评人人 员员签字签字10.110.1应急应急指挥指挥与救与救援系援系统统（ 1 10 0 分）分）1.企业应建立应急指挥系统，实行分级管理，即厂级、车间级管理。建立厂级和车间级应急指挥系统。查文件：查文件：危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品处置文件；备案文件；现场检查：现场检查：废弃设施。查文件：查文件：应急救援预案。询问：询问：有关人员是否了解应急指挥系统。1.危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品未按规定处置扣 3 分；2.

188、未备案扣 1 分。377.378.1.未建立应急指挥系统，扣 5 分；2.未实行厂级、车间级分级管理， 扣 2 分；3.有关人员不清楚应急指挥系统， 1 人次扣1 分。1.未建立应急救援队伍，扣 2 分；2.有关人员不清楚应急救援队伍组成， 1人次扣 2 分。379.380.381.2.企业应建立应急救援队伍。建立应急救援队伍。查文件：查文件：应急救援预案。询问：询问：有关人员是否了解应 急 救 援 队 伍 组成。382.383.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求3.企业应明确各级应急指挥系统和救援队的职责。企业达标标准企业达标标准明确各级指挥系统和救援队伍职

189、责。评审方法评审方法否决项否决项查文件：查文件：应急救援预案。询问：询问：应急救援指挥人员和救援人员是否了解各自的职责。评审标准评审标准扣分项扣分项1.未明确各级应急指挥系统和救援队伍职责，一项不符合扣 2分；2.有关人员不了解其应急职责， 1 人次扣 1分。1.未配备足够的应急救援器材，消防设施及器材一项不符合扣1 分；2.未建立应急救援器材台账，扣 1 分；3.未建立消防设施、器材台账，扣 1 分；4.救援器材、消防设施及器材未定期检查维护， 一项不符合扣 1分；5.应急救援器材、消防设施及器材完整性不符合要求，一项扣2 分；6.疏散通道、安全出口、消防通道不符合扣扣分分扣分因素扣分因素编

190、编号号384.385.10.210.2应急应急救援救援设施设施（ 一一五五分）分）1.企业应按国家有关规定，配备足够的应急救援器材，并保持完好。1.针对可能发生的事故类型，按照规定配备足够的应急救援器材、消防设施及器材；2.建立应急救援器材、消防设施及器材台账；3.应急救援器材、消防设施及器材保持完好，方便易取；4.疏散通道、安全出口、消防通道符合规定，保持畅通。查文件：查文件：1.应急救援预案；2.应急救援器材台账；3.消防设施、器材台账；4.应急救援器材、消防设施及器材检查维护记录。现场检查：现场检查：1.应急救援器材、消防设施及器材数量及完整性；2.疏散通道、安全出口、消防通道符合性。3

191、86.387.388.389.390.391.2.企业应建立应急通讯网络，保证应急通讯网络的畅通。1.设置固定报警电话；2.明确应急救援指挥和救援人员电话；3.明确外部救援单位联络电话；4.报警电话 24 小时畅通。查文件：查文件：应急救援预案；询问：询问：作业人员是否清楚内部、外部报警电话。要求，一处扣 2 分。1.未建立应急通讯网络，扣 2 分；企业未设置固定报警电话，扣 2 分；2.作业人员不了解内外部报警电话， 1 人次392.393.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项现场查验：现场查验：1.企业是否

192、设置了报警电话；2.报警电话是否置于 各 岗 位 显 著 位置；3.报警电话是否畅通。评审标准评审标准扣分项扣分项扣 2 分；3.报警电话不能保证畅通，扣 1 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号394.3.企业应为有毒有害岗位配备救援器材柜，放置必要的防护救护器材，进行经常性的维护保养并记录，保证其处于完好状态。1.有毒有害岗位配备救援器材专柜，放置必要的防护救护器材；2.防护救护器材应处于完好状态；3.建立防护救护器材管理台账和维护保养记录。查文件：查文件：1.防护救护器材管理台账；2.防护救护器材检查维护记录。询问：询问：作业人员是否熟悉防护救护器材的使用。现场检查：现场检查：1.有毒有

193、害岗位是否设置了救援器材专柜；2.防护救护器材是否完好。查文件：查文件：应急救援预案。1.未在有毒有害岗位配备救援器材柜，放置必要的防护救护器材，一项扣 1 分；2.未建立防护救护器材台账，扣 1 分；3.未定期检查维护防护救护器材，一次扣1 分；4.作业人员不熟悉防护救护器材使用， 1人次扣 1 分。395.396.397.398.10.310.3应急应急救援救援预案预案与演与演练练1.企业宜按照 9002，根据风险评价的结果，针对潜在事件和突发事故，制定相应的事故应急救援预案。1.事故应急救援预案编制符合标准要求；2.根据风险评价结果，编制专项和现场处置预案。未未 编编 制制事事 故故应应

194、 急急 救救援援 预预案，扣案，扣 2525 分分（B B 级要素否级要素否决项）决项）。1.应急救援预案不全， 缺少一个扣 2 分；2.应急救援预案内容不符合标准要求，一项扣 1 分。399.400.A A 级级B B 级级（ 2 25 5 分）分）得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求2.企业应组织从业人员进行应急救援预案的培训，定期演练，评价演练效果，评价应急救援预案的充分性和有效性，并形成记录。企业达标标准企业达标标准1.组织应急救援预案培训；2.综合应急救援预案每年至少组织一次演练，现场处置方案每半年至少组织一次演练；3.演练后及时进行演练效果评价，并对应急预案评审。评审方法评

195、审方法否决项否决项查文件：查文件：1.应急救援预案培训记录；2.应急救援预案演练记录；3.应急救援预案演练评价报告。询问：询问：有关人员是否熟悉应急救援预案内容及参加演练情况。查文件：查文件：1.应急救援预案评审修订规定；2.应急救援预案评审记录。评审标准评审标准扣分项扣分项1.未对从业人员进行应急救援预案培训， 1人次扣 1 分；扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号401.2.未定期进行应急救援预案演练， 扣 2 分；3.未对预案演练进行效果评价，扣 1 分；4.演练后未对预案评审，扣 2 分。1.未明确预案评审修订的时机和频次， 扣 2分；2.未定期或及时评审修订应急救援预案，扣 2 分。1.

196、未及时备案，扣 2分；2.未通报当地应急协作单位，扣 2 分。402.403.404.3.企业应定期评审应急救援预案，尤其在潜在事件和突发事故发生后。1.定期评审应急救援预案，至少每三年评审修订一次；2.潜在事件和突发事故发生后，及时评审修订预案。405.406.10.410.4抢险抢险4.企业应将应急救援预案报当地安全生产监督管理部门和有关部门备案，并通报当地应急协作单位，建立应急联动机制。1.企业发生生产安全事故后，应迅速启动1.将应急救援预案报所在地设区的市级人民政府安全生产监督管理部门备案；2.通报当地应急协作单位。查文件：查文件：1.应急救援预案备案回执；2.应急协作单位收到预案的回

197、执。查文件：查文件：1.应急预案；407.408.1.发生生产安全事故后，迅速启动应急救援预案；1.未明确企业有关人员职责， 一项扣 1 分；409.A A 级级B B 级级与救与救护护（ 2 20 0 分）分）得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求应急救援预案，企业负责人直接指挥，积极组织抢救，妥善处理， 以防止事故的蔓延扩大， 减少人员伤亡和财产损失。 安全、 技术、设备、 动力、 生产、 消防、 保卫等部门应协助做好现场抢救和警戒工作，保护事故现场。2.企业发生有害物大量外泄事故或火灾爆炸事故应设警戒线。企业达标标准企业达标标准2.企业负责人直接指挥抢救，妥善处理，减少人员伤亡和财

198、产损失；3.相关部门协助现场抢救和警戒工作，保护事故现场。评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项2.相关人员不了解应急职责，1 人次扣 1分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号410.3.企业抢救人员应佩戴好相应的防护器具，对伤亡人员及时进行抢救处理。10.510.5事故事故报告报告（1.企业应明确事故报告程序。发生生产安全事故后，事故现场有关人员除立即2.事故台账和调查报告；3.事故或事件后，对 预 案 评 审 的 报告。询问：询问：企业负责人、各职能部门负责人是否了解事故时各自的职责。发生有害物大量泄漏事故或火灾查文件：查文件：爆炸事故时，及时设置警戒线。事故调查报告。询问

199、：询问：相关人员是否了解有发生害物大量外泄事故或火灾爆炸事故时应采取的措施。1.抢救人员应熟练使用相关防护查文件：查文件：器具；事故调查报告。2.抢救人员应掌握必要的急救知询问：询问：识，并经过急救技能培训。事故抢救人员是否了解事故现场防护器具的配备、使用规定及抢救知识。1.明确事故报告程序和事故报告查文件：查文件：的责任部门、责任人；1.事故管理制度；2.发生事故，现场人员立即采取2.事故调查报告。应急措施；询问：询问：相关人员不了解应设警戒线的措施， 1 人次扣 1 分。411.1.抢救人员不会使用防护器具，1 人扣 2分；2.抢救人员不了解抢救知识，1 人次扣 2分。1.未明确事故报告程

200、序、责任部门、责任人，一项不符合扣 3分；412.413.414.A A 级级B B 级级一一 五五分）分）得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求采取应急措施外，应按规定和程序报告本单位负责人及有关部门。情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。2.企业负责人接到事故报告后，应当于 1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。3.企业在事故报告后出现新情况时，应按有关规定及时补报。企业达标标准企业达标标准3.发生事故后按程序报告；4.情况紧急时，事故现

201、场人员可以直接向有关部门报告。评审方法评审方法否决项否决项1.从业人员是否了解事故报告程序；2.从业人员是否了解应急措施。评审标准评审标准扣分项扣分项2.从业人员不了解事故报告程序或事故现场应采取的措施， 1人次扣 2 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号415.企业负责人接到事故报告后，应查文件：查文件：当于 1 小时内向有关部门报告。事故台账和调查报告。询问：询问：企业负责人是否了解事故报告职责和时限。事故报告后出现新情况时及时补报。查文件：查文件：事故台账和调查报告。询问：询问：企业负责人是否了解事故报告补报的要求和内容。查文件：查文件：事故调查报告。询问：询问：有关人员如何配合事故调查

202、。存存 在在 事事故故 瞒瞒报、谎报、拖报、谎报、拖延延 不不 报报现现 象象的，的， 扣扣 100100 分分(A(A 级要素否级要素否决项决项) )。企业负责人不了解事故报告的职责和时限，扣 5 分。416.1.企业负责人不了解有关事故补报要求，扣 5 分；2.事故报告后出现新情况时，未按规定及时补报，扣 5 分。417.418.10.610.6事故事故调查调查（一一 五五分）分）1.企业发生生产安全事故后，应积极配合各级人民政府组织的事故调查，负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，1.发生事故，积极配合政府组织的事故调查；2.负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，应当随时接受

203、事故调查组的调查，如实提供有关情况。1.发生事故时，未积极配合政府组织的事故调查，扣 2 分；2.事故调查期间，负责人和有关人员擅离职守，1 人次扣 4 分；419.420.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。2.未造成人员伤亡的一般事故，县级人民政府委托企业负责组织调查的，企业应按规定成立事故调查组组织调查，按时提交事故调查报告。企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项3.有关人员不清楚如何配合，1 人次扣 2扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号421.1.按规定成立事故调查组

204、，必要时请外部专家参加事故调查组；2.认真组织一般事故调查，按时提交事故调查报告。查文件：查文件：1.事故管理规定；2.事故调查报告。询问：询问：相关人员是否了解事故调查组要求、职责、一般事故调查程序。分。1.未按规定成立事故调查组， 一项扣 2 分；2.未按“四不放过”原则进行事故调查、处理，一项扣 2 分；3.未及时提交事故调查报告，扣 2 分；4 相关人员不清楚调查要求，1 人次扣 1分。1.未制定或未落实事故整改和预防措施，一项扣 2 分；2.事故整改、预防措施不具体，缺乏针对性和可操作性，一项扣 1 分。1.未建立事故管理台账，扣 5 分；内容不符合要求，一项扣 1分；2.未建立事故

205、管理档案，扣 5 分；内容不符合要求，扣 1 分；3.发生的事故与台账、档案不相符，一项扣 2 分。422.423.424.425.3.企业应落实事故整改和预防措施，防止事故再次发生。整改和预防措施应包括：（1）工程技术措施；（2）培训教育措施；（3）管理措施。1.制定并落实事故整改和预防措施；2.事故整改和预防措施要具体，有针对性和可操作性；3.检查事故整改情况和预防措施落实情况。查文件：查文件：事故调查报告。现场检查：现场检查：有关事故整改和预防 措 施 的 落 实 情况。426.427.4.企业应建立事故档1.建立事故管理台账，包括未遂案和事故管理台账。事故；2.建立事故档案。查文件：查

206、文件：1.事故管理台账；2.事故档案；询问：询问：了解企业发生的事故与台账、档案是否相符。428.429.430.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准对涉险事故、未遂事故等安全事件（如事故征兆、非计划停工、异常工况、泄漏等），按照重大、较大、一般等级别，进行分级管理，制定整改措施。二级企业已把承包商事故纳入本企业事故管理。评审方法评审方法否决项否决项查文件：查文件：1.事故管理制度；2.事故管理台账；3.已发生事件的调查处理报告。查文件：查文件：1.事故管理台账；2.已发生事件的调查处理报告。未未 将将 承承包包 商商事事 故故 纳纳入入

207、 本本企企 业业 事事故故 管管理，理， 扣扣 100100 分分（A A 级要素否级要素否决项）。决项）。评审标准评审标准扣分项扣分项1.没有建立事件台账（扣分在台账及制度部分）。2.对事件没有进行调查，一项扣 5 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号431.432.433.1111 检检查查 与与自评自评（ 10100 0 分）分）考考 评评人人 员员签字签字11.111.1安安 全全检查检查（ 2525分）分）1.企业应严格执行安全检查管理制度，定期或不定期进行安全检查，保证安全标准化有效实施。2.企业安全检查应有明确的目的、要求、内容和计划。各种安全检查均应编制安全检查表，安全检查表应

208、包括检查项目、检查内容、检查标准或依据、检查结果等内容。3.企业各种安全检查表应作为企业有效文件，并在实际应用中不断完善。明确各种安全检查的内容、频次和要求，开展安全检查。查文件：查文件：安 全 检 查 管 理 制度。未明确各种安全检查的内容、 频次和要求，缺少一项扣 1 分。434.1.制定安全检查计划，明确各种检查的目的、要求、内容和负责人；2.编制综合、专项、节假日、季节和日常安全检查表；3.各种安全检查表内容全面。查文件：查文件：1.安全检查计划；2. 各 种 安 全 检 查表；3.安全检查表应用培训记录。1.未制定安全检查计划，扣 2 分；2.安全检查表不全，缺少一种扣 2 分；3.

209、安全检查表内容不符合，一项扣 1 分；4.未开展安全检查表应用培训，扣 2 分。435.436.437.438.1.明确各种安全检查表的编制单位、审核人、批准人；2.每年评审修订各种安全检查表。查文件：查文件：1. 各 种 安 全 检 查表；2.检查表评审修订记录。1.安全检查表缺少编制单位、审核人、批准人， 一项不符合扣 1分；2.安全检查表未定期评审修订，扣 2 分。439.440.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分11.211.2安全安全检查检查形式形式与内与内容容（2525分）分）标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法否决项否决项查文件：查文件：1.

210、安全检查台账；2.检查考核记录。评审标准评审标准扣分项扣分项1.未按规定开展安全检查，扣 2 分；2.未建立安全检查台账，扣 2 分；内容一项不符合扣 1 分；3.检查结果未与责任制挂钩，一项不符合扣 1 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号441.442.1.企业应根据安全检1.根据安全检查计划，按相应检查计划，开展综合性查表开展各种安全检查；检查、 专业性检查、 季2.建立安全检查台账；节性检查、日常检查3.检查结果与责任制挂钩。和节假日检查；各种安全检查均应按相应的安全检查表逐项检查，建立安全检查台账， 并与责任制挂钩。2.企业安全检查形式企业安全检查形式和内容应满和内容应满足：足：（1

211、） 综合性检查应由（1）综合性检查应由相应级别的相应级别的负责人负负责人负责组织，以落实岗位安责组织，以落实岗位全责任制为重点，各专业共同参安全责任制为重点，与的全面安全检查。厂级综合性各专业共同参与的全安全检查每季度不少于 1 次，车面安全检查。厂级综间级综合性安全检查每月不少于合性安全检查每季度1 次；不少于 1 次，车间级（2）专业检查分别由各专业部门综合性安全检查每月的负责人组织本系统人员进行， 主不少于 1 次；要是对特种设备、危险物品、 电气（2） 专业检查分别由装置、 机械设备、 构建筑物、 安全装各专业部门的负责人置、 防火防爆、 防尘防毒、 监测仪器组织本系统人员进等进行专业

212、检查。 专业检查每半年行，主要是对锅炉、不少于 1 次；压力容器、危险物品、（3） 季节性检查由各业务部门的电气装置、 机械设备、 负责人 组织本 系统相 关人 员进构建筑物、 安全装置、 行，是根据当地各季节特点对防防火防爆、 防尘防毒、 火防爆、防雨防汛、防雷电、防监测仪器等进行专业暑降温、防风及防冻保暖工作等检查。专业检查每半进行预防性季节检查；年不少于 1 次；（4）日常检查分岗位操作人员巡（3） 季节性检查由各回检查和管理人员日常检查。岗业务部门的负责人组位操作人员应认真履行岗位安全443.查文件：查文件：各 种 安 全 检 查 记录。各种安全检查不符合标准要求，一项扣 2分。444

213、.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查。（4） 日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查；（5） 节假日检查主要是对节假日前安全、保卫、 消防、 生产物资准备、 备用设备、 应急预案等方面进行的检查。1.企业应对安全检查所查出的问题进行原因分析，制定整改措施，落实整改时间、责任人，并对整改情况进行验证，保存相应记录。企业

214、达标标准企业达标标准生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查；（5）节假日检查主要是对节假日前安全、 保卫、 消防、 生产物资准备、备用设备、 应急预案等方面进行的检查。评审方法评审方法否决项否决项评审标准评审标准扣分项扣分项扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号11.311.3整改整改（2020分）分）1.对检查出的问题进行原因分析，及时进行整改；2.对整改情况进行验证；3.保存检查、整改和验证等相关记录。查文件：查文件：1.安全检查台账；2.检查问题整改记录。1.未对安全检查所查出的问题进行原因分析，一项扣1 分；2.未对安全检查所查出的问题进行整改

215、，一项扣2 分；3.未对整改情况进行验证，一项扣2 分；4.未保存相应记录，一项扣2 分。445.446.447.448.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求2.企业各种检查的主管部门应对各级组织和人员检查出的问题和整改情况定期进行检查。企业应每年至少 1 次对安全标准化运行进行自评，提出进一步完善安全标准化的计划和措施。企业达标标准企业达标标准各种检查的主管部门对各级组织检查出的问题和整改情况定期检查。评审方法评审方法否决项否决项查文件：查文件：检查记录。评审标准评审标准扣分项扣分项未对检查出的问题和整改情况定期检查，扣 4 分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号

216、号449.11.411.4自评自评（3030分）分）1.明确自评时间；2.制定自评计划；3.编制自评检查表；4.建立自评组织；5.每年至少 1 次进行安全标准化自评；6.编制自评报告；7.提出进一步完善的计划和措施；8.对自评有关资料存档管理。1.应有明确的责任人、实施标准和完成时间表；2.应包含指南中要求的适合本企业的各项工作安排，做到切实可行；3.实施方案备案情况；4.实施方案落实情况。查文件：查文件：1.安全标准化自评管理制度；2.开展自评的相关文件资料；3.进一步完善的安全标准化工作的计划和措施。未进行自评，未进行自评，1.自评文件不全，一扣扣 100100 分（分（A A项不符合扣

217、1 分；级级 要要 素素否否 决决2.未制定并落实进一项）项）。步完善计划和措施，扣 2 分；3.不符合项未整改，或整改不符合要求，一项扣 2 分。450.451.452.1212本本 地地区区 的的要要 求求（ 10100 0 分）分）12.112.1主体主体责任责任落实落实（2525分）分）1.企业应根据实际情况，按照河南省危险化学品企业落实安全生产主体责任指南编制本企业落实主体责任实施方案，并按照方案积极落实2.企业应将实施方案报当地安全监管部门备案。查文件：查文件：1.落实安全生产主体责任实施方案查文件、看现场：查文件、看现场：方案中涉及的各项工作完成情况未未 编编 写写实实 施施方案

218、，扣方案，扣 100100分（分（A A 级要素级要素否决项）否决项）1.编制方案过于笼统扣 10 分；2.未备案的扣 5 分；3.对照实施方案， 一项未落实扣 5 分0453.454.455.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分12.212.2程序程序文件文件（一（一五五分）分）标准化要求标准化要求企业应建立相关的程序体系，编制程序文件，程序文件包括：(1)描述程序文件的基本内容。(2)目的：说明程序所控制的活动及控制目地。 (3)适用范围：程序所涉及的有关部门和活动。(4)职责： 规定负责实施该项程序的部门或人员及其责任和权限。(5)工作程序：按活动的逻辑顺序写出开展该项活动的

219、各个细节；规定应做的事情；明确每一活动的实施者；规定活动的时间；说明在何处实施；规定具体实施办法；如何进行控制；应保留的记录；例外特殊情况的处理方式等。企业应按 关于印发的通知要求，建立专家定期安全检查制度和检查台账。企业达标标准企业达标标准企业应明确规定所有安全生产行为的执行程序，规定各项安全生产行为活动的方法和评定的准则。评审方法评审方法查文件：查文件：1.程序文件清单2.抽查 1-3 个安全事件处理过程，是否做到要求的闭环管理。否决项否决项未未 制制 定定程程 序序文件的，文件的，扣一扣一五分（五分（B B 级否级否决项）决项）评审标准评审标准扣分项扣分项1.程序文件清单中涉及主要安全生

220、产行为的程序， 缺一项， 扣 1分；扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号456.2.程序文件内容（1）-（4）项缺一项，扣 1分；3.缺少程序文件内容（5），扣 10 分457.458.12.312.3聘请聘请专家专家（1010）1.企业应参照指导意见，结合本企业实际情况，建立聘请专家安全检查制度，并制定相应计划。2.企业应建立专家定期安全检查记录台帐，详细记录每次安全检查的情况以及整改完成情况。查文件：查文件：未未 签签 订订聘聘 请请查聘请合同、检查合同的，合同的， 扣扣 1010记录，整改报告。分（分（B B 级否决级否决项）项）1.未见专家检查记录，扣 5 分；2.未按照专家检查进行整改的

221、，扣 5 分459.460.A A 级级B B 级级得得要素要素要素要素分分12.412.4先进先进适用适用新装新装备安备安装改装改造造（一（一五五分）分）12.512.5安全安全检测检测检验检验（1010分）分）标准化要求标准化要求企业应根据关于做好危险化学品先进适用新装备安装改造工作的通知（豫安监管办201151 号）要求，安装、改造先进适用新装备。企业达标标准企业达标标准企业应对照通知中所涉及标准的技术要求，对新装备进行安装、改造。评审方法评审方法否决项否决项现场检查：现场检查：安装验收情况。评审标准评审标准扣分项扣分项其中一项未安装或验收检验不合格的， 扣 5分；扣扣分分扣分因素扣分因

222、素编编号号461.12.612.6化化 工工园园 区区（5 5分）分）12.712.7贯贯 彻彻本本 省省年年 度度企业应按照关于开展危险性较大的设备设施和作业场所安全检测检验工作的通知（豫安监管办2011一五 3 号）要求，依法接受对本企业的检测检验工作。城镇人口密集区内的企业应制定迁入化工园区的计划。依法接受对本企业内危险性较大的设备设施和作业场所进行检测检验，并取得检验合格证。查文件：查文件：检验报告或检验合格证。无检验报告或检验合格证的，扣 10 分；462.查文件：查文件：企业搬迁计划。未制定搬迁计划的，扣 5 分。463.企业应根据本省安全生产重点工作安排，认真贯彻执行，依法自觉接

223、受安全监管。1.企业认真落实各级政府及安全监管部门的有关规定和要求；2.依法接受安全监管部门的执法检查和日常监管。查文件：查文件：1.企业近两年贯彻落实的文件；2.近两年的执法文未未 执执 行行重重 点点工工 作作 或或不不 接接受受 执执 法法检检 查查的，扣的，扣 2020 分分1.对政府、安全监管部门重点工作落实不到位的，发现一次，扣 5 分；464.A A 级级B B 级级重重 点点工工 作作情情 况况（ 2020分）分）得得要素要素要素要素分分标准化要求标准化要求企业达标标准企业达标标准评审方法评审方法书 及 隐 患 整 改 报告。现场检查：现场检查：落实情况、隐患整改情况。否决项否决项（ B B 级级否否 决决项）项）评审标准评审标准扣分项扣分项2.对安全监管部门责令整改的安全隐患逾期不整改或整改不到位的， 发现一项， 扣 2分。扣扣分分扣分因素扣分因素编编号号465.