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1、 国际高等教育治理 （马万华、蒋凯）第一讲第一讲 国际高等教育治理：国际高等教育治理：概念、主题、理论、方法蒋 凯北京大学教育学院2011年2月23日1从伯克利到北大清华从伯克利到北大清华中美公立研究型大学建设与运行中美公立研究型大学建设与运行 马万华 著 教育科学出版社版2004年版 上编探讨美国公立研究型大学与联邦政府、州政府以及社会各方面的关系，从大学的组织特征、决策模式和运行机制等方面总结其发展特点，并以伯克利加州大学为例，分析探讨美国公立研究型大学建设所需要的内外部办学环境和决策机制。 下编主要分析改革开放以来中国高等教育的政策取向等。2课程组织、学分、成绩评定、作业课程组织形式：课
2、程组织形式： 课堂讲授与阅读、自学、讨论相结合。学分和学时：学分和学时： 2学分，16学时（2小时 X 15次）。成绩评定：成绩评定： 课堂参与30分，作业70分（研究论文或文献综述）。作业：作业： 1. 在每一节课之前，阅读指定的参考材料。 2. 每一位或若干同学要选择课程中的一项内容阅读相关资料，并做课堂陈述。 3. 选择一个自己感兴趣的研究主题，收集并阅读有关文献，写出研究论文或文献综述，不少于5,000字。3内 容一、治理的概念二、高等教育治理的概念三、国际高等教育治理研究的主题、理论、方法四、课程目录4 一、治理的概念一、治理的概念5辞源英语中的“治理”（governance）一词，
3、已使用了几个世纪。源于古拉丁语和古希腊语中的“掌舵”（guberare, v., to steer）一词，原意为控制、指导或操控，与government（“统治”）交叉使用。长期以来，“治理”一词专用于与“国家公务”相关的宪法或法律的执行问题，或指管理利害关系不同的多种特定机构或行业。6涵义的变化 20世纪90年代以来库伊曼、弗利埃特（库伊曼、弗利埃特（1993）：）：治理的概念是，它所要创造的结构或秩序不能由外部强加；它之所以发生作用，是依靠多种进行统治的以及相互发生影响的行为者之间的互动互动。罗茨（罗茨（1996）：）：一种新的统治过程过程，意味着有序统治的条件已经不同于以前，或者以新的方
4、式方式对社会的统治。7涵义的变化（续）罗西瑙（罗西瑙（1999中文中文）：）：由共同目标支持的活动活动，这些管理活动的主体未必是政府，也无须依靠国家的强制力量来实现。全球治理委员会（全球治理委员会（1995）：）：治理是各种公共或私人的个人和机构管理其共同事务的诸多方式的总和诸多方式的总和。 它是使相互冲突的或不同的利益得以调和并且采取联合行动的持续过程过程。8治理的特征治理的特征 全球治理委员会（全球治理委员会（1995）的观点）的观点不是一整套规则，也不是一种活动，而是一个过程；治理过程的基础不是控制，而是协调；治理既涉及公共部门，也包括私人部门；治理包括正式的和非正式的制度，并且是一种持
5、续的互动。9治理的涵义治理的涵义定义：定义：在一个既定的范围内运用权威维持秩序，以满足公众的需要（的过程）。 过程的观点目的：目的：在各种不同的制度关系中运用权力去引导、控制和规范公民的各种活动，以最大限度地促进公共利益。实质：实质：公共秩序的实现和维持。10治理与统治的联系与区别“治理”（governance）指治理的方式、方法， “统治”（government）指负有治理责任的机构。字面上区别不大，但是实际含义差异径庭。共同点：治理作为一种管理过程，与政府统治一样需要权威和权力，最终的目的都是为了维护正常的社会秩序。11治理与统治的区别首先，治理与统治最基本、最本质的区别是，治理虽然需要权
6、威，但权威不一定是政府机构，而统治的权威必定是政府。其次，管理过程中权力运行的向度不一样。12治理与统治的权力运行向度政府统治的权力运行是自上而下的，运用政府权威，通过制定和实施政策等，对社会公共事务进行单一向度的管理。治理是一个上下互动的管理过程，主要通过合作、协商、伙伴关系、确立认同和共同的目标等方式，实施对公共事务的管理。 （举例：美萨瓦斯著：民营化与公私部门的伙伴关系，中国人民大学出版社2002年版）13治理的优点与限度优点：优点： 用治理概念代替统治的原因，在于政府和市场在社会资源配置中都有可能失效或“失灵”。限度：限度：治理可以弥补政府和市场在调控和协调过程中的某些不足，但治理不是
7、万能的；治理不能代替政府统治和市场调节，有效的治理必须建立在政府和市场的基础之上；从治理走向善治（good governance）。 （附：世界银行、UNESCO提出的good governance的主要原则，实际上也就是探讨高等教育的“善治”。2001: 50-51）14归纳与提示归纳与提示“治理”一词往往包含了政治方面的意义，暗示着某些形式的统治权力，而这种权力部分地来自那些非常有影响的成员、群体或集团。不同的成员、群体或集团，在治理中的影响力是不一样的。一般而言，在治理的各种主体中，以政府的影响力最大。在高等教育领域，莫不例外。15 二、高等教育治理的概念二、高等教育治理的概念16“尽显
8、模糊性的高等教育治理” George Keller（2001）. Governance: The Remarkable Ambiguity开篇：“Governance: the word itself is ambiguous.” p.304 “它既指对一个组织的事务的行政管理（administration），也意味着有力的控制或重要影响。它还有管理、经营（management）之意。” Keller, George (2001). Governance: The Remarkable Ambiguity. In： Philip G. Altbach et al. (eds.). In Def
9、ense of American Higher Education. Baltimore: Johns Hopkins University Press, pp.304-322.17 概念理解的分歧定义定义1：HE治理意味着高等院校作出决策和采取行动所遵循的正式的和非正式的安排。它包括外部治理和内部治理。 （世界银行、联合国教科文组织，2000）定义定义2：为了实现一系列预期的产出而采一些途径实现对高等教育的控制，这种途径可能是政府的有可能是非政府的。 （Roger Dale, 1997: 274 ）定义定义3：（对美国学院和大学来说）治理通常指教师在其任职的院校所进行的行政、控制、制定标准以
10、及对学校运行进行的长期管理的总和。 （乔治凯勒，2001: 304、2007: 249）定义定义4：HE治理指高等院校作出决策的结构和过程。包括院校内部的不同群体（领导、教师、行政人员）以及具体的决策风格。 （Sporn, 2006: 143）18定义1 高等教育治理意味着高等院校作出决策和采取行动所遵循的正式的和非正式的安排。它包括外部治理和内部治理。 （世界银行、联合国教科文组织，2000。第五章）19定义2 为了实现一系列预期的产出而采一些途径实现对高等教育的控制，这种途径可能是政府的有可能是非政府的。 治理主要包括：funding; regulation; provision and
11、delivery。 （Roger Dale, 1997: 274 描述）20定义3 （对美国学院和大学来说，）治理通常指教师在其任职的院校所进行的行政、控制、制定标准以及对学校运行进行的长期管理的总和。Keller, George (2001). Governance: The Remarkable Ambiguity. In： Philip G. Altbach et al. (eds.). In Defense of American Higher Education. Baltimore: Johns Hopkins University Press, pp.304.21定义4 高等教育
12、治理指高等院校作出决策的结构和过程。包括院校内部的不同群体（领导、教师、行政人员）以及具体的决策风格。 内部治理的观点 （Sporn, 2006: 143）22概念的共性与差异共性：共性： 一种决策过程或安排方式；既包括正式的也包括非正式的决策或安排；多种主体参与。差异：差异： 治理的层次或范围不同。高等院校内部的权力分配？还是院校内外的权力关系？23本课程的高等教育治理概念本课程的高等教育治理概念 对于高等教育治理，有不同的理解。 在本课程中，既包括外部治理外部治理，即高等院校与其相关治理者之间的关系，也包括内部治理内部治理（高等院校内部的权力分配问题）。24回到乔治凯勒的概念 George
13、 Keller（2001）. Governance: The Remarkable Ambiguity “Governance: the word itself is ambiguous.” p.304 “它既指对一个组织的事务的行政管理它既指对一个组织的事务的行政管理（administration），），也意味着有力的控制或重要也意味着有力的控制或重要影响。它还有管理、经营影响。它还有管理、经营（management）之意之意。” Keller, George (2001). Governance: The Remarkable Ambiguity. In： Philip G. Altbac
14、h et al. (eds.). In Defense of American Higher Education. Baltimore: Johns Hopkins University Press, pp.304-322.25为什么采用为什么采用 HE治理而非治理而非HE管理概念管理概念？治理注重政府的以及政府以外的多种力量，采取上下互动的方式；管理强调政府或单一权威的力量，采取自上而下的方式。在当代，影响高等教育的权威，不止来自政府力量，市场、社会力量、中介组织、高校自身等都具有影响。26附：高等教育治理的相关英文词汇 governance, administration, managem
15、entgovernance 治理、管理：The act, process, or power of governing; government.administration 行政、管理：1.the management of any office, business, or organization; direction. 2. the function of a political state in exercising its governmental duties. management 管理、经营：The act, manner, or practice of managing; ha
16、ndling, supervision, or control. 词典网： 一个重要网站27高等教育中的 governance, administration, managementgovernance: 院校外部或内部的治理（组织结构层面）。administration: 具体的领导、行政或管理。management: 院校内部具体的经营、管理。28 三、国际高等教育治理研究的三、国际高等教育治理研究的 主题、理论、方法主题、理论、方法29（一）研究主题举例（一）研究主题举例高等教育权力的分配；政府与高等教育的关系；政府高校市场的关系及其重构；高等教育的社会联系；高等教育民营化；高等学校内部
17、治理（组织结构与运行）全球化背景下的高等教育治理新模式；等等。 与高等教育政策研究关系：联系密切，但有区别。 （莫纳什大学一门硕士生课程 EDF6821： Policy and Governance） 30（二）理论举例（二）理论举例 希尔斯：希尔斯：政府与大学关系理论政府与大学关系理论 人类活动的三角：人类活动的三角：1. 维持生理或有机体的正常运转的活动；（物质生产）2. 致力于理解和揭示人类存在、人与世界关系之谜的活动； （精神生产：适应人类认识、精神的需要 ）3. 主管生理、认识和精神需要的满足，通过控制冲突和颁布规则来维系和加强秩序的集体特征。（制度生产：如家庭、部落、村庄、城市、国
18、家） 31希尔斯论希尔斯论政府与大学的关系政府与大学的关系大学对外部社会的资源依赖：“大学现在不是，过去也从来不是自我支撑的机构。它们从来没有从它们的服务中获得足以维持自身运转的报偿（大学）向从中得到支持的社会（政府、市场）提供了某些服务。” （希尔斯 2006：216）劳动分工的原则：政府不能干预大学的事务。 必须确定什么是有权要求大学和从大学得到的，什么是必须属于大学的。 隐喻：“上帝的归上帝，凯撒的归凯撒。” 圣经马太福音32克拉克：权力光谱和三角协调图瑞典瑞典 法国法国 英国英国 加拿大加拿大 日本日本 美国美国一元的和统一的 市场体制 政府管理* 三角形的每个角，代表一种（权力协调）
19、 模式的极端与另外两种模式的最低限度；* 三角形内部的各个位置，代表三种成分 的不同程度的结合；* 在三角形内，安排不同权力光谱上的国家。33Marginson等：全球-国家-地方高等教育模型 glonacal agency heuristic (2002)原因：当代高等教育由于受到全球化的影响，克拉克局限于民族国家内部的分析框架，已经难以反映出影响世界高等教育系统的基本力量。 缺点：忽视了超出国家的力量；“主要关注宏观趋势和结构，忽视了微观动力和决定因素”（Clark 1996）。必须从多层次考察当代高等教育的特征：全球、国家、地方三层次。* Agency指组织化的机构以及人类行为活动；*
20、机构涉及不同的层次，包括不同方面的组织和机构；* 机构在全球、国家、地方三个层次同时运作，发生多维、相互的流动。34Higher education is now global, national and local = glo-na-calGLOBALNATIONALLOCAL35Neave（尼夫）（尼夫）：评估型政府理论评估型政府理论解释：政府向市场中相互竞争的个人和自治机构放权的同时，如何保持其强势？来源：对西欧高等教育改革趋势的比较分析。政府如何评估：以前政府对其负有重要责任的领域进行评估：制度维护目的评估；策略变革目的评估。（政府制定长期目标，分配资源，然后进入评估过程，以衡量是否达
21、到目标）；目前，主要对结构进行评估。政府与教育系统之间的新关系：首先，取代了以往对教育机会均等的强烈关注；其次，强调输出，以经济需求来界定教育目的；再次，为政府控制单个院校提供了强有力的工具。 “evaluative state” 1988 尼夫尼夫36Neave & van Vaught：政府治理模式论政府治理模式论政府控制模式政府控制模式 (state control model) 高等教育系统由政府创立并几乎完全由政府资助。政府至少在形式上几乎控制了这些高等教育系统的方方面面。国家教育部规定入学条件、课程、学位要求、考试以及学术人员的聘任与薪酬标准, 包括学位标准化。政府监督模式政府监督
22、模式 (state supervising model) 在这种模式中, 资深教授有很大权力,而大学行政人员只有一般的权力, 政府仅充当一般的角色。每所院校自主招收学生、聘用教职工、决定课程。 （1994）37新公共管理理论新公共管理（NPM）是全球化和新自由主义背景下的一种管理理论。兴起于20世纪70年代，它与西方国家的行政改革紧密相联，又称为“企业型政府”或“以市场为基础的政策”。新公共管理是公共选择理论的政策表达。基本主张：政府管理应采取分权和评估模式，将更多的权力分配给公共机构如中介组织、评估机构等，减少直接的干预和控制，政府对公共机构的管理主要通过评估来进行，以市场运作机制代替福利国
23、家运作模式。 这一理论在高等教育治理中得到了运用和体现。 上述理论主要为高等教育治理中宏观性的理论。38（三）研究方法（三）研究方法基本方法：国际比较方法基本方法：国际比较方法 观念基础：把世界看作一个“教育自然实验室”，从不同教育系统中获得的证据能够提供充分的变化性（variability），有利于揭示从单个教育系统不能发现的重要关系和共同因素。 其他方法：其他方法： 经验调查方法 （empirical study） 文献分析方法（document analysis）39关于比较方法教育研究的基本方法之一；单纯的国别研究（country study）不是比较研究；比较研究有多种分析单位，以国
24、家 （nation-state）为主，但不限于国家;比较研究是为了更好地认识教育现象，更好地认识本国的教育，乃至促进本国的教育改革； “我研究的普鲁士，心中想的是法兰西” （法国一比较教育先驱）。比较研究与经验研究并不冲突，它注重经验调查。40 研究方法的特点研究方法的特点国际比较与经验调查、文献分析相结合：国际比较与经验调查、文献分析相结合： 在经验调查的基础上，结合文献分析（包括对已有理论和文件资料的分析），进行国际比较，提炼出结论、概念和理论。 例如：学术组织的要素（工作、信念、权力）；政府市场学术权威三角协调图（Clark triangle,1983）；“评估型政府”（Neave 19
25、88）。41例1：Burton Clark的国际高等教育治理研究 学术权力学术权力七国高等教育管理体制比较七国高等教育管理体制比较 Academic Power: Patterns of Authority in Seven National Systems of Higher Education） （1978） Clark主编，属于一部比较高等教育著作。先对欧洲五国、美、日进行分国研究（高等教育系统的组织和控制），然后进行比较分析。4243例2：Burton Clark的国际高等教育治理研究高等教育系统高等教育系统学术组织的跨国研究学术组织的跨国研究 （1983；中文版1994）。 “当时想
26、把它作为基本的比较教育专著，帮助建立观念范畴，分析各国高等教育系统。为了写这本书，我花了十年时间出国研究，了解十多个国家的高等教育状况。”44 四、课程目录四、课程目录45目目 录录第 一 讲 国际高等教育治理：概念、主题、理论、 方法第 二 讲 高等教育治理的基本要素与各要素间的关系第 三 讲 美国高等教育发展历史与美国大学分类第 四 讲 美国联邦政府与高等教育第 五 讲 美国州政府与公立高等教育第 六 讲 美国大学治理结构第 七 讲 美国大学“共享治理”与大学教授的聘任46目录（续）第 八 讲 美国高等教育的经费来源与构成第 九 讲 大学治理文化因素与模式探讨第 十 讲 政府与高等教育第十
27、一讲 高等教育的中央地方关系第十二讲 高等教育的公立私立关系第十三讲 高等学校内部治理第十五讲 高等教育中介组织第十六讲 高等教育中的新公共管理47组织理论与高等教育管理课程目录 阎凤桥阎凤桥 教授教授第一讲：组织理论与高等教育组织理论第二讲：大学组织的本质与特性（I）第三讲：大学组织的本质与特性（II）第四讲：大学组织的国际比较第五讲：组织研究方法第六讲：单位制研究中国大学案例研究第七讲：组织结构理论及在大学组织研究中的应用第八讲：资源依存理论及在大学组织研究中的应用48组织理论与高等教育管理课程目录（续）第九 讲：种群生态理论及在大学组织研究中的应用第十讲： 有限理性理论及在大学组织研究中
28、的应用（I）第十一讲：有限理性理论及在大学组织研究中的应用（II）第十二讲：交易成本理论及在大学组织研究中的应用第十三讲：制度理论及在大学组织研究中的应用（I）第十四讲：制度理论及在大学组织研究中的应用（II）第十五讲：非营利组织理论及在大学组织研究中的应用第十六讲：网络理论及在大学组织研究中的应用49两份课程目录的比较 探讨高等教育治理的不同维度宏观：高等院校外部治理为主；高等院校的外部关系，兼顾内部运作；政治学、行政理论的角度。微观：高等院校内部治理；高等院校的内部组织；组织理论的角度。50 本课程参考文献本课程参考文献51参考文献参考文献*1马万华著：从伯克利到北大清华中美公立研究型大学
29、建设与运行，教育科学出版社2004年版。*2美菲利普G阿尔特巴赫等主编：21世纪美国高等教育：社会、政治、经济的挑战，施晓光、蒋凯主译，中国海洋大学出版社。*3美伯顿克拉克著：高等教育系统学术组织的跨国比较，王承绪等译，杭州大学出版社1994年版。*4荷弗兰斯F 范富格特著：国际高等教育政策比较研究，王承绪等译，浙江教育出版社2001年版。*5 Gayle, D. at.al. (2003) Governance in the Twenty-First-Century University: Approaches to Effective Leadership and Strategic Ma
30、nagement. ASHE-ERIC Higher Education Report. 52参考文献（续）参考文献（续）6美 罗伯特伯恩鲍姆著： 大学运行模式大学组织与领导的控制系统，别敦荣主译，中国海洋大学出版社2003年版。7. 美乔治凯勒著：大学战略与规划美国高等教育管理革命，别敦荣主译，中国海洋大学出版社2005年版。8. 英迈克尔夏托克著：成功大学的管理之道，范怡红主译，北京大学出版社2006年版。9 . Bargh, Scott & Smith, D. (1996). Governing Universities: Changing the Culture? UK: Open U
31、niversity Press.10. Hirsch, W. & Webber, L. (2001). Governance in Higher Education: The University in a State of Flux. London: Economica.11. Forest, J.J.F. & Philip, P.G. (eds.) (2006). International Handbook of Higher Education. Dordrecht, Netherland: Springer.53参考文献（续）参考文献（续）* 12. Dale, R. (1997). The State and the Governance of Education. In: Halsey, A. H. et al (eds). Education: Culture, Economy, Society. Oxford: Oxford University Press, pp.273-282.13. 周志忍著：当代国外行政改革比较研究，国家行政学院出版社1999年版。14. 俞可平主编:治理与善治，社会科学文献出版社2000年版。15. 毛寿龙等著：西方政府的治道变革， 中国人民大学出版社1998年版。54 谢 谢！55
