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1、长江证券股份有限公司 2012 年第三季度报告正文股票代码：000783公司简称：长江证券公告编号：2012-042长江证券股份有限公司 2012 第三季度报告正文一、重要提示1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、本季度报告经公司第六届董事会第十六次会议以通讯表决方式审议通过，公司所有董事对报告进行了审议并签署相关决议。3、公司董事长胡运钊先生、总会计师陈水元先生及财务总部主管熊雷鸣先生声明：保证本季度报告中的财务报告真实、完整。二、公司基本情况（一）主要会计
2、数据及财务指标以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 是 否 不适用单位：人民币元项目总资产归属于上市公司股东的所有者权益股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）2012 年 9 月 30 日27,105,333,575.0911,950,404,872.842,371,233,839.005.042011 年 12 月 31 日28,662,055,686.0311,502,790,339.462,371,233,839.004.85本报告期末比上年度期末增减-5.43%3.89%0.00%3.92%项目营业收入归属于上市公司股东的净利润经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现
3、金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）2012 年 7-9 月476,734,785.58145,340,423.800.060.06比上年同期增减96.78%271.09%250.00%250.00%2012 年 1-9 月1,704,469,957.60550,624,457.36-2,123,891,986.53-0.900.230.23比上年同期增减27.39%66.76%78.99%78.87%64.29%64.29%1长江证券股份有限公司 2012 年第三季度报告正文加权平均净资产收益率扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率1.22%1.23%增加1.9
4、5 个百分点增加1.98 个百分点4.68%4.51%增加1.67 个百分点增加1.90 个百分点扣除非经常性损益项目和金额适用不适用单位：人民币元非经常性损益项目非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出小计减：非经常性损益的所得税影响数合计年初至报告期期末金额-18,667.3119,579,073.006,333,288.081,556,842.7127,450,536.486,862
5、,634.1220,587,902.36说明固定资产处置损失。公司及其分支机构、子公司取得的地方政府扶持金。诉讼案件结案转回的预计负债。交易所奖励款等注：根据中国证监会公告200843 号公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益（2008）的规定：非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益。由于本公司属于证券业金融企业，持有、处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产是公司的正常经营业务，故本公司根据自身正常经营业务的性质和特点，将持有
6、交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益表中列示。公司根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明:单位：人民币元项目交易性金融资产投资收益可供出售金融资产投资收益衍生金融工具投资收益交易性金融资产公允价值变动收益衍生金融工具公允价值变动收益涉及金额46,569,826.27285,412,997.3130,561,137.7564,505,346.24-746,880.00说明公司正常经营业务公司正常经营业务公司正常经营业务公司正常经营业务
7、公司正常经营业务（二）报告期末股东总数及前十名无限售条件股东持股情况表报告期末股东总数（户）126,341前十名无限售条件流通股股东持股情况2种类-长江证券股份有限公司 2012 年第三季度报告正文股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量（股）股份种类及数量数量（股）青岛海尔投资发展有限公司湖北省能源集团有限公司上海海欣集团股份有限公司上海锦江国际酒店发展股份有限公司天津泰达投资控股有限公司广东粤财信托有限公司长江证券股权激励集合信托中国葛洲坝集团股份有限公司中国土产畜产进出口总公司中国银行易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金东方证券股份有限公司348,944,054253,42
8、1,229167,100,000121,230,000113,384,87585,846,58870,939,57639,293,17035,565,62524,907,233人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股348,944,054253,421,229167,100,000121,230,000113,384,87585,846,58870,939,57639,293,17035,565,62524,907,233股东情况的说明报告期内，未发现公司前 10 名股东及前 10 名无限售条件股东之间存在关联关系
9、或属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人的情形。三、重要事项（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因适用不适用单位：人民币元项目2012 年 9 月 30 日2011 年 12 月 31 日增减幅度主要变动原因金融资产公允价值变动、诉讼案件递延所得税资产53,769,447.44125,535,501.92-57.17%结案转回预计负债导致可抵扣暂时性差异减少其他资产应付职工薪酬预计负债其他负债外币报表折算差额项目利息净收入公允价值变动收益汇兑收益其他业务收入1,571,454,367.83148,233,066.29175,445,493.42-1,268,087.722
10、012 年 1-9 月305,621,966.2663,758,466.24348,569.423,772,960.29981,855,143.07239,046,078.5420,000,000.00130,649,279.25-4,189,768.002011 年 1-9 月191,756,354.60-360,754,587.33-2,157,287.442,898,583.6060.05%-37.99%-100.00%34.29%69.73%增减幅度59.38%117.67%116.16%30.17%融资融券业务融出资金增加发放以前年度职工薪酬诉讼案件结案转回预计负债预收账款和期货风险
11、准备金增加境外报表折算差额主要变动原因银行存款和融资融券业务利息净收入增加交易性金融资产公允价值变动汇率变动其他业务收入增加3长江证券股份有限公司 2012 年第三季度报告正文资产减值损失营业外收入营业外支出所得税费用基本每股收益-76,705.1128,093,287.75642,751.27158,438,718.590.231,571,605.5563,660,336.745,654,146.9798,544,067.890.14-104.88%-55.87%-88.63%60.78%64.29%转回前期计提坏账准备上年同期取得处置房产净收益处置固定资产净损失减少应纳税所得额增加净利润增
12、加稀释每股收益0.230.1464.29%其他综合收益综合收益总额经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）134,113,459.92684,737,917.28-2,123,891,986.53-0.90-249,010,540.1181,175,154.86-10,107,433,600.05-4.26153.86%743.53%78.99%78.87%可供出售金融资产公允价值变动净利润增加和可供出售金融资产公允价值变动客户交易结算资金减少幅度降低和处置金融资产（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明1、非标意见情况、非标意见情况适用不适用2、公司存在向
13、控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况适用不适用3、日常经营重大合同的签署和履行情况、日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用4、其他、其他适用不适用（1）2012 年 6 月，长江证券控股（香港）有限公司在深圳独家发起设立长江咨询服务（深圳）有限公司，注册资本为港币 1,000.00 万元，截至本报告期末注册资金已全额划付。2012 年 8 月，公司全资子公司长江证券控股（香港）有限公司向其全资子公司长江证券资产管理（香港）有限公司增资港币 500.00 万元，本次增资后，长江证券资产管理（香港）
14、有限公司注册资本由港币1,000.00 万元变更为港币 1,500.00 万元，截至本报告期末增资款已全额划付。（2）2012 年 8 月 20 日，长江证券超越理财主题精选集合资产管理计划成立，募集资金为 219,729,087.08元，其中，公司以自有资金认购的金额为 6,399,876.32 元，该集合资产管理计划已经中国证监会证监许可201295 号文核准。412345长江证券股份有限公司 2012 年第三季度报告正文（三）公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况适用不适用截至报告期末，公司 2011 年 8 月为全资子公司长江证券承销保荐有限公司提供额度为 2 亿元人民币的净资本担保承
15、诺继续有效。（四）对 2012 年度经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用（五）报告期内现金分红政策的执行情况适用不适用2012 年 5 月 25 日，公司 2011 年年度股东大会审议通过了关于公司 2011 年度利润分配的议案。2012 年 7 月 10 日，公司在指定媒体上披露了2011 年度分红派息实施公告，截止 2012 年 7 月 17 日，公司 2011 年度利润分配工作已实施完毕。公司关于年度分红方案的实施、分红政策的执行符合法律、法规和公司章程的有关规定。（六）其他需说明的重大事项1、证券投资
16、情况、证券投资情况适用不适用单位：人民币元占期末期末持有序证券证券证券总号品种代码证券简称最初投资成本数量（股/期末账面价值投资比报告期损益张）例可转110003新钢转债433,287,376.334,254,350435,848,831.964.39%20,335,791.42债债券债券债券债券128219710800030980181108000912 武钢 MTN110 乌城投债09 淮城资债10 泰州债395,134,909.41341,372,354.61337,698,202.25301,560,271.174,000,0003,400,0003,350,0003,000,0003
17、95,764,600.00341,666,571.20336,039,320.75298,472,988.003.98%3.44%3.38%3.00%4,733,670.0316,009,330.3617,470,415.4115,195,732.8556789-日长江证券股份有限公司 2012 年第三季度报告正文债券098017709 九城投债273,016,230.442,700,000273,503,401.202.75%13,819,244.7909 黄石城投债券0980189250,000,000.002,500,000254,297,525.002.56%13,063,661.20
18、债10 常德经投债券1080033250,530,000.002,500,000250,000,000.002.52%11,328,302.12债债券12282111 吉城建债232,003,504.672,300,000236,417,000.002.38%11,969,157.4210债券12290510 南昌债232,375,907.892,300,000234,025,000.002.36%10,245,229.11期末持有的其他证券投资6,999,303,537.956,877,977,793.4769.24%492,336,871.97报告期已出售证券投资损益合计10,046,28
19、2,294.729,934,013,031.58100%-235,092,557.48391,414,849.20注:本表按期末账面值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况。本表所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等投资。其中，股票投资只填列公司在交易性金融资产中核算的部分。其他证券投资是指除前十只证券以外的其他证券投资。报告期损益包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。2、报告期末衍生品投资的持仓情况、报告期末衍生品投资的持仓情况适用不适用期末合约金额占公司报合约种类期初合约金额期末合约金额报告期损益情况告期末净资产比例股指期货合计46,981
20、,200.0046,981,200.0029,814,257.7529,814,257.750.39%0.39%注：报告期损益包括报告期公司因持有该衍生品取得的投资收益及公允价值变动损益。3、报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表接待时间接待地点接待方式接待对象接待对象讨论的主要内容及提供的资料类型2012-7-1在避免选择性披露的前提下，对公日至 9-30无电话沟通个人公众投资者司治理、发展战略、品牌等信息进行交流，未提供资料。2011-8-武汉万达威斯现场调研机构海通证券非银行在避免选择性信息披露的前提下，6长江证券股份有限公司 2012 年第三季度报告正文31 日汀酒店金融助理分析师吴绪越交流公司 2012 年半年度报告及创新业务发展状况，提供公司 2012年半年度报告。4、发行公司债券情况、发行公司债券情况是否发行公司债券 是 否7
