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1、产业经济学产业经济学学以致用学以致用第二章产业主体第二章产业主体Chapter2 Chapter2 产业主体产业主体企业企业The main body of industry - Enterprise圾杂逸学巡硼继证厘盆建裳廷错岳耻演碱奋胃炸幕棉弯筏墙秤烦黄巷牛堆产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry产业经济学产业经济学学以致用学以致用第二章产业主体第二章产业主体CONTENTS第一节第一节 西方观点：什么是企业西方观点：什么是企业第二节第二节 东方观点：什么是企业东方观点：什么是企业第三节第三节 产业组织理论下的企业理论产
2、业组织理论下的企业理论第三节第三节 企业在产业经济中的地位和作用企业在产业经济中的地位和作用陡解记栗循夫篱凹隋颠颈者美唯吵颜哇设喧压捌谆仰慎悬搜帮庶歼俘煽熊产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry产业经济学产业经济学学以致用学以致用第二章产业主体第二章产业主体教学要求教学要求教学重点教学重点掌握古典企业与现代企业理论的基本内涵，把掌握古典企业与现代企业理论的基本内涵，把握企业理论研究的逻辑脉络。握企业理论研究的逻辑脉络。关键概念关键概念交易费用交易费用 资产专用性资产专用性 委托委托代理代理 机会主义机会主义学时安排学时安排2
3、学时学时歹斑诞央只压坡暴慌沈侮沤卢澎痒迢浴坟搔匹逢届贴渗锯暖拷慰俱涪趣咋产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体产业经济学产业经济学学以致用学以致用第一节第一节西方观点：什么是企业西方观点：什么是企业一、新古典企业理论一、新古典企业理论二、现代企业理论二、现代企业理论慧店倒面芋竖份凶损华目碰者廉悟肉橇岸像嫌铭僧蜂相掩混卞蝶车烟欣祝产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体产业经济学产业经济学学以致用学以
4、致用一、新古典企业理论一、新古典企业理论v在新古典经济学中，不把企业看作是一种组织，而是一个可在新古典经济学中，不把企业看作是一种组织，而是一个可行的生产计划集。行的生产计划集。消费者被理解为效用函数，企业被理解为消费者被理解为效用函数，企业被理解为生产函数。生产函数一般记为：生产函数。生产函数一般记为：Q=f (xQ=f (x1 1,x,xn n) )v新古典经济学对企业行为分析的假设前提：新古典经济学对企业行为分析的假设前提：厂商被认为具有经济理性，它们具备有用的信息、精于计厂商被认为具有经济理性，它们具备有用的信息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标。算、孜孜不倦地追求利润最大化目标
5、。企业被看作是在市场经济中业已存在的、完全有效运转的、企业被看作是在市场经济中业已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。器菊飞露凶墅骆切泌怜菊馁柜锅颜怜押龟迁往箍巾呻盂淬毗入刷犁伎芬抗产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用v在目标产量在目标产量Q
6、Q 既定的条件下，生产单一产品的企业通过求解既定的条件下，生产单一产品的企业通过求解下列问题使总成本达到最小化：下列问题使总成本达到最小化： s.t.f(x1, ,xn) Qmin：在完全竞争的要素市场上的要素的价格；：在完全竞争的要素市场上的要素的价格；：购买生产所需的各种要素。：购买生产所需的各种要素。成本和成本和收益收益产量产量MCACMROP*Q*再假设产品市场也是完全再假设产品市场也是完全竞争的，则竞争的，则MRMR= =MC MC 时，利时，利润最大化。润最大化。一、新古典企业理论一、新古典企业理论牙连民植形拱内铭挣溉铣遥侦寇佃电惨晾甘笔悄祟藏拢紧众给奋缕粪美饱产业主体企业Them
7、ainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体产业经济学产业经济学学以致用学以致用一个产业的企业规模和数量与规模报酬程度相关的。一个产业的企业规模和数量与规模报酬程度相关的。古典企业理论详细探讨了在完全竞争的市场条件下古典企业理论详细探讨了在完全竞争的市场条件下生产单一产品的市场均衡和厂商最优规模是如何决生产单一产品的市场均衡和厂商最优规模是如何决定的。分为短期和长期两种不同的情况：定的。分为短期和长期两种不同的情况：1.1.短期行业均衡和厂商最优规模的决定短期行业均衡和厂商最优规模的决定前提前提MR=MCMR=MC下，五
8、种情况下，五种情况2.2.长期行业均衡的厂商最优规模的决定长期行业均衡的厂商最优规模的决定LMR=LMC=LACLMR=LMC=LAC一、新古典企业理论一、新古典企业理论笛挡撵云椅豫糕炙舟挟笆钮频撅先弯乍谁殊淳檄惮虞箱像咀谭贯支燃俩仁产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用v短期行业均衡和厂商最优规模的决定短期行业均衡和厂商最优规模的决定PPeDDSSEQeQMCMRMCqPd=MR=PeeqeOO行业均衡行业均衡厂商均衡厂商均衡疙洒幌
9、抖鼠纺兰弛记矾绎采灾陪美疫峻影它侈扫半磐咖譬勿铣烂伪揍炙屠产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用v所谓短期是指这样长的一段时期，在这段时期内厂所谓短期是指这样长的一段时期，在这段时期内厂商的厂房设备的规模商的厂房设备的规模( (即固定成本即固定成本) )是固定不变的。他是固定不变的。他只能通过调整可变要素只能通过调整可变要素( (即可变成本即可变成本) )的使用量来调整的使用量来调整其产销量其产销量( (即生产规模即生产规模) )。v
10、从整个行业看，在短期内，不仅该行业现有厂商的从整个行业看，在短期内，不仅该行业现有厂商的厂房设备的规模是固定不变的，而且该行业的厂商的厂房设备的规模是固定不变的，而且该行业的厂商的数量也是固定不变的。数量也是固定不变的。v在短期内当一个行业的需求状况和供给状况基本稳在短期内当一个行业的需求状况和供给状况基本稳定时，行业的产量和价格将保持稳定，该行业处于短定时，行业的产量和价格将保持稳定，该行业处于短期均衡状态。期均衡状态。 v短期行业均衡和厂商最优规模的决定短期行业均衡和厂商最优规模的决定氛嗜辩溅塞绊褒锤问兴柒承染陆茁嫁昭砒模浴瞥霞翰敖空末甚任冒箱唬卜产业主体企业Themainbodyofin
11、dustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用v长期行业均衡和厂商最优规模的决定长期行业均衡和厂商最优规模的决定产量产量产量产量成成本本价价格格成成本本价价格格SACLACLMCSMCq0LMCLACP1PAB耙叭丽湛揭年泄邮短登牵颖切佬卓瞬结希慢兽度墓塑菩徽葡季锡娠氧娜君产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用v所谓长期是指
12、在这段时期内，厂商有足够的时间调所谓长期是指在这段时期内，厂商有足够的时间调整其厂房设备的规模，即厂商能够根据他准备提供的整其厂房设备的规模，即厂商能够根据他准备提供的产量选择一个总成本产量选择一个总成本( (从而平均成本从而平均成本) )为最低的厂房设为最低的厂房设备规模；而且整个行业的厂商的数量也有足够的时间备规模；而且整个行业的厂商的数量也有足够的时间发生变化，即只要现有厂商可获得超额利润，就会吸发生变化，即只要现有厂商可获得超额利润，就会吸引新的厂商进入该行业，从而引起厂商数量的增加，引新的厂商进入该行业，从而引起厂商数量的增加，反之，不能赚得正常利润而蒙受亏损的厂商势必退出反之，不能
13、赚得正常利润而蒙受亏损的厂商势必退出该行业，从而引起该行业厂商数量的减少。该行业，从而引起该行业厂商数量的减少。v在长期竞争性调整过程中，行业和厂商的长期均衡在长期竞争性调整过程中，行业和厂商的长期均衡是相互依存、相互作用、同时决定的。是相互依存、相互作用、同时决定的。v长期行业均衡和厂商最优规模的决定长期行业均衡和厂商最优规模的决定誓蚁虏玩捻勇噪股及陨业哎预铝钩逃嫡婶夹页嘘祈肮轻悦阔窜渴绢乔团目产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用
14、v在行业达到长期均衡时，留存下在行业达到长期均衡时，留存下来的每个产商都选用在当时技术来的每个产商都选用在当时技术条件下效率最高的规模，用最低条件下效率最高的规模，用最低的成本（及所费各种生产资源之的成本（及所费各种生产资源之数量为最小）生产产品，并且只数量为最小）生产产品，并且只能赚取正常利润。也就是说，在能赚取正常利润。也就是说，在完全竞争的假定前提下，市场机完全竞争的假定前提下，市场机制能够使一个社会的生产资源实制能够使一个社会的生产资源实现最有效率的配置。现最有效率的配置。v长期行业均衡和厂商最优规模的决定长期行业均衡和厂商最优规模的决定笆仟男寅抬江怖蛙纤城娃诞妒燥凰献桑会鞍俘洼禁镁魁
15、息小镀琢忌咋趣屎产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用v企业规模的一个主要决定因素是它能够利用企业规模的一个主要决定因素是它能够利用规模规模或或范围经济范围经济的程度。的程度。 v范围经济存在于单个企业的联合产出超过两个各自范围经济存在于单个企业的联合产出超过两个各自生产一种产品的企业所能达到的产量之和生产一种产品的企业所能达到的产量之和( (假定两个假定两个企业得到的投入物相等企业得到的投入物相等) )。v如果企业的联合生产低于独立
16、企业所能达到的产量，如果企业的联合生产低于独立企业所能达到的产量，那么其生产过程就涉及到范围不经济。这种情况在那么其生产过程就涉及到范围不经济。这种情况在一种产品的生产与另一种产品的生产有冲突时可能一种产品的生产与另一种产品的生产有冲突时可能会发生。会发生。v范围经济也可以一般化到多产品企业。范围经济也可以一般化到多产品企业。 趁孤堵错笺权纱陛麻硫馅老烦畔允律悍梯钡耪官掀苯袭嚣整州盼真符雄芋产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用积极意
17、义积极意义： 在一般意义上强调技术的作用，在特定意义上强调规模在一般意义上强调技术的作用，在特定意义上强调规模收益作为企业规模的重要的决定因素。（哈特，收益作为企业规模的重要的决定因素。（哈特，1998） 在完全竞争假设下，该理论在分析最优产量选择如何随在完全竞争假设下，该理论在分析最优产量选择如何随着投入和产出价格变动而变动方面、在理解一个产业的整体行着投入和产出价格变动而变动方面、在理解一个产业的整体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的结构方面，也一直是为方面、在研究企业之间策略相互作用的结构方面，也一直是十分有用的（泰勒尔，十分有用的（泰勒尔，1997）。）。不能回答不能回答：既然市场
18、是资源配置的有效方式，为什么很多资源通过企既然市场是资源配置的有效方式，为什么很多资源通过企业来配置？业来配置？企业的规模仅仅由技术决定吗？企业的规模仅仅由技术决定吗？对新古典企业理论的评价对新古典企业理论的评价较除矾托谊亚磨至搅桓幸女届异郝址捷米奈驯邓稳酬等溜江彪鬼助膳基剐产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用对新古典企业理论的评价对新古典企业理论的评价不足之处：不足之处：将企业看作一个完全有效的将企业看作一个完全有效的“黑匣子黑匣
19、子”，忽，忽略了企业内部的激励问题；略了企业内部的激励问题；没有研究企业内部组织关系；没有研究企业内部组织关系；未能确定企业的边界；未能确定企业的边界；无法说明为什么规模经济必须在企业内部挖无法说明为什么规模经济必须在企业内部挖掘。掘。统疮帮匣南爵既辐赁摈舶扳妖敦愁逾拟苦泡他敞驳勇吭余议便矩非激什丰产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用二、现代企业理论二、现代企业理论19371937年，科斯发表的企业的性质被认为年，科斯发表的企业的性
20、质被认为现代企业理论的开山之作。主要观点如下：现代企业理论的开山之作。主要观点如下：v新古典企业理论存在缺陷：新古典企业理论存在缺陷：v一是忽略了制度安排和交易费用一是忽略了制度安排和交易费用v二是忽略了企业的制度结构，不能解释生产活二是忽略了企业的制度结构，不能解释生产活动为什么能在企业内进行等问题动为什么能在企业内进行等问题v三是未令人满意地解决企业的边界及其决定的三是未令人满意地解决企业的边界及其决定的问题。问题。奄绸颇佯默绰维苍仕旧绊敢擂稍烟映父窍毯薛滋慎唆鳖营填庆芒空脉渭哎产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二
21、章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用二、现代企业理论二、现代企业理论为了克服新古典企业理论的不足，科斯把为了克服新古典企业理论的不足，科斯把交交易成本和产权易成本和产权的概念引入经济分析，将生产的概念引入经济分析，将生产的制度结构纳入经济理论，提出并且讨论了：的制度结构纳入经济理论，提出并且讨论了：什么是企业的基本特征什么是企业的基本特征为什么市场经济中要有企业存在为什么市场经济中要有企业存在为什么企业的边界不能扩大到整个经济这样一些为什么企业的边界不能扩大到整个经济这样一些至关重要的有关企业的基本问题。至关重要的有关企业的基本问题。冗口毕侩
22、吱瑶畴型融饲知伸诫矛歼霍优堑祖钠户悬夷闷丘力藐脱白桓昂陆产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用现代企业理论研究的问题现代企业理论研究的问题一是企业为什么存在，企业的本质是什么，一是企业为什么存在，企业的本质是什么，企业与市场的边界如何确定；企业与市场的边界如何确定；二是什么是企业所有权的最优安排，在企业二是什么是企业所有权的最优安排，在企业内部，谁是委托人，谁是代理人；内部，谁是委托人，谁是代理人；三是委托人与代理人之间的契约如何安排
23、，三是委托人与代理人之间的契约如何安排，委托人如何监督和控制代理人。委托人如何监督和控制代理人。销淬焚妙唇呆秽争花盼狗廓狮钙霉竣妊拂浑浮劫植署噶衫狰妄灿拧铂开斤产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用v1.1.市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。v 在企业内部：企业家指挥生产
24、，调配资源看得见的在企业内部：企业家指挥生产，调配资源看得见的手；手；v在企业外部：市场机制来调配资源看不见的手。在企业外部：市场机制来调配资源看不见的手。v2.2.无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。成本的。科斯认为：企业之所以存在，是因为市场交易是有成科斯认为：企业之所以存在，是因为市场交易是有成本的，古典经济学假定的市场交易无摩擦不现实：本的，古典经济学假定的市场交易无摩擦不现实：v（1）获取价格信息，需要支付费用）获取价格信息，需要支付费用v（2）进行交易谈判，签订合同也需要费用）进行交易谈判，签订合同也需要费用现
25、代企业理论提出：科斯观点现代企业理论提出：科斯观点撤砚态肇谁龋肘医蛊隔触疲亮与侈桌嘶克恿屁谭呻碍莎嗜柬溃悉隧耗汞茫产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用v3.3.市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。部进行比通过市场所花费的成本要低。v（1 1）若无企业，市场交易需要签很多合同，企业组织生）若无企业，市场交易需要签很多合同，企业组织生产时，
26、合约内在化，大大节约了费用产时，合约内在化，大大节约了费用v（2 2）企业内合约能使资源发挥最有效率。如企业家可安）企业内合约能使资源发挥最有效率。如企业家可安排工人到其合适的岗位上。排工人到其合适的岗位上。v4.4.市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。v当企业增加时，内部管理等成本也增加，当增加的成本等当企业增加时，内部管理等成本也增加，当增加的成本等于市场交易节约的成本时，企业规模达到最优。此时企业的于市场交易节约的成本
27、时，企业规模达到最优。此时企业的边界也就确定了。边界也就确定了。现代企业理论提出：科斯观点现代企业理论提出：科斯观点元魂芒市乙帝淮另因伟妓慧赁竞桐雀猾恢粕臆适驳咽豪品阂桨盘修筋膳侮产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用v在在科科斯斯对对企企业业性性质质所所做做探探讨讨的的基基础础上上，张张五五常常改改进进和和发发展展了了科科斯斯的的企企业业理理论论。张张五五常常认认为为，企企业业与与市市场场的的不不同同只只是是一一个个程程度的问题，是
28、度的问题，是契约安排契约安排的两种不同形式而已。的两种不同形式而已。v企企业业在在下下述述情情况况下下出出现现：私私有有要要素素的的所所有有者者按按合合约约将将要要素素使使用用权权转转让让给给代代理理者者以以获获取取收收入入；在在此此合合约约中中，要要素素所所有有者者必必须须遵遵守守某某些些外外来来的的指指挥挥，而而不不再再靠靠频频频频计计较较他他也也参参与与其其间间的的多多种种活动的市场价格来决定自己的行为。活动的市场价格来决定自己的行为。v企企业业并并非非为为取取代代市市场场而而设设立立，而而仅仅仅仅是是用用要要素素市市场场取取代代产产品品市市场场，或或者者说说是是“一一种种合合约约取取代
29、代另另一一种种合合约约”。对对这这两两种种合合约约安安排排的的选选择择取取决决于于由由对对代代替替物物定定价价所所节节约约的的交交易易费费用用是是否否能能弥弥补由相应的信息不足而造成的损失。补由相应的信息不足而造成的损失。现代企业理论发展：张五常观点现代企业理论发展：张五常观点贡星门雀跪炔孝麦榔厅眯萝朔碳闭哇迢恶门势尖桐傲束航粕憎垮瘫谈丝膏产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用v从从2020世纪世纪7070年代开始，科斯开创的现代企业
30、理论主年代开始，科斯开创的现代企业理论主要沿着三个分支发展要沿着三个分支发展v一是交易成本理论：企业与市场的关系一是交易成本理论：企业与市场的关系v二是代理理论：企业内部组织结构及企业成员之间的代理二是代理理论：企业内部组织结构及企业成员之间的代理关系。关系。v三是产权理论：企业内部产权界定及对效率的影响三是产权理论：企业内部产权界定及对效率的影响v三种理论的共同点在于都强调企业的契约性、企业三种理论的共同点在于都强调企业的契约性、企业契约的不完备性及由此导致的企业所有权的重要性。契约的不完备性及由此导致的企业所有权的重要性。因此，现代企业理论也称作因此，现代企业理论也称作“企业的契约理论企业
31、的契约理论”。现代企业理论的分支现代企业理论的分支怠闽屹劲徒孰夏攘情板准岁纳犊似烃氓症溢尺赵僳嘿挚坡述纪隧尖咳隶嚼产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用q代表：科斯、德姆塞茨、威廉姆森、哈特、张五常代表：科斯、德姆塞茨、威廉姆森、哈特、张五常q观点：无论是通过企业内部，还是通过市场，资源的配置过程都观点：无论是通过企业内部，还是通过市场，资源的配置过程都存在成本，但企业作为一种组织在其内部资源配置过程中存在比较存在成本，但企业作为一种
32、组织在其内部资源配置过程中存在比较优势。优势。q劳动（特殊商品）的市场交易成本很高劳动（特殊商品）的市场交易成本很高q企业内部权威可以支配资源企业内部权威可以支配资源q市场配置资源的手段市场配置资源的手段价格机制价格机制q企业配置资源的手段企业配置资源的手段权威权威 q交易与交易成本交易与交易成本q交易：当一项物品或劳务越过技术上可分的结合部而转移时，交易：当一项物品或劳务越过技术上可分的结合部而转移时，交易就发生了。（威廉姆森）交易就发生了。（威廉姆森）q交易是通过某种确定或不确定的契约进行的，在交易过程中交易是通过某种确定或不确定的契约进行的，在交易过程中发生的成本即交易成本。发生的成本即
33、交易成本。分支分支1：交易成本理论：交易成本理论个狄耪哑冉烈坊蜒褥叔艇热呜钞续尖秘碎脱焕嚎负钧勋跳机苫集讳矽裸青产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用事前成本：协议的起草、谈判的成本和保事前成本：协议的起草、谈判的成本和保障协议被执行所需的成本。障协议被执行所需的成本。事后成本：错误应变成本、争吵成本、治事后成本：错误应变成本、争吵成本、治理结构的建立和运转成本、使承诺完全兑理结构的建立和运转成本、使承诺完全兑现而引起的约束成本。现而
34、引起的约束成本。分支分支1：交易成本理论：交易成本理论交交易易成成本本贼景镇股撰皿喀稀浚滔穴垣琼亡长坠屎贱畅楞纂哦兽宠依邻撕诛锥乾蠢禁产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用v威廉姆森：将不完全契约从而产生交易成本归结为对契约人的威廉姆森：将不完全契约从而产生交易成本归结为对契约人的两个特别行为假定：两个特别行为假定：有限理性；机会主义。有限理性；机会主义。v（1）有限理性；主观上追求理性，但客观是只能有限地做到这）有限理性；主观上追求
35、理性，但客观是只能有限地做到这一点。一点。v其原因：信息的不完全及人的预测的有限性。其原因：信息的不完全及人的预测的有限性。v其意义：有限理性导致合同订立的不完备性，即合同是有成其意义：有限理性导致合同订立的不完备性，即合同是有成本的。本的。v（2）机会主义；以欺诈手段追求自身利益的行为。）机会主义；以欺诈手段追求自身利益的行为。v事前的机会主义：逆向选择；事前的机会主义：逆向选择；v事后的机会主义：道德风险。事后的机会主义：道德风险。v“契约人契约人”行为的假定的意义在于当二者同时存在时，严重的行为的假定的意义在于当二者同时存在时，严重的契约困难才会产生，从而使治理结构或经济组织的选择成为必
36、要。契约困难才会产生，从而使治理结构或经济组织的选择成为必要。分支分支1：交易成本理论：交易成本理论鸿盲堡邵邯施急曙谗被呻练摈恐腑库爪隋蚜甄坎庭王箔为班澳晌焦艾师楷产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用交易属性分析维度（威廉姆森）交易属性分析维度（威廉姆森）（1）资产的专用性。资产的专用性。资产专用性是指用于特定用途后被锁定资产专用性是指用于特定用途后被锁定很难再移作他用性质的资产很难再移作他用性质的资产,若改作他用则价值会降低若改作
37、他用则价值会降低,甚至可甚至可能变成毫无价值的资产。包括：地理区位的专用性、人力资产能变成毫无价值的资产。包括：地理区位的专用性、人力资产的专用性、物理资产专用性、完全为特定协约服务的资产以及的专用性、物理资产专用性、完全为特定协约服务的资产以及名牌商标资产的专用性。当一项耐久性投资被用于支持某项特名牌商标资产的专用性。当一项耐久性投资被用于支持某项特定的交易时，即所投资的首次就具有专用性。此时，若交易过定的交易时，即所投资的首次就具有专用性。此时，若交易过早终止，所入资产将全部或部分改成他用，存在早终止，所入资产将全部或部分改成他用，存在“沉没成本沉没成本”。因此，契约连续性具有重要意义。因
38、此，契约连续性具有重要意义。（2）交易的不确定性，交易的不确定性，不同的治理结构具有不同的应变能力。不同的治理结构具有不同的应变能力。解释企业的差别。解释企业的差别。（3）交易频率。交易频率。多次交易较一次交易更容易抵消企业建立的多次交易较一次交易更容易抵消企业建立的成本。成本。分支分支1：交易成本理论：交易成本理论寝诲雷蔑肆兴颧镍妙尉挽刷刊贪巨阁噶壁欢札绎跟实贩诽折迹汝只靖铱陇产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用v威廉姆森根据两种
39、交易频率类型和三种资产专用性程度，威廉姆森根据两种交易频率类型和三种资产专用性程度，通过将具有不同性质的交易分派给不同的治理结构，提通过将具有不同性质的交易分派给不同的治理结构，提出了六种交易类型及其必须与之相匹配的各种治理结构，出了六种交易类型及其必须与之相匹配的各种治理结构，以使交易成本达到最小化。以使交易成本达到最小化。v威廉姆森还用资产的专用性解释了企业纵向一体化现象。威廉姆森还用资产的专用性解释了企业纵向一体化现象。他把企业看成是连续生产过程之间不完全合约所导致的他把企业看成是连续生产过程之间不完全合约所导致的纵向一体化实体，指出企业之所以会出现，是因为当合纵向一体化实体，指出企业之
40、所以会出现，是因为当合约不可能完全时，纵向一体化能够消除或至少减少资产约不可能完全时，纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性所产生的机会主义问题。专用性所产生的机会主义问题。 分支分支1：交易成本理论：交易成本理论调汉宾筛澡刘清蒋滞遵藤潜凸散疫丛颈宴主负砚逃氢贩粘黄街接建砰黑糠产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用分支分支1：交易成本理论：交易成本理论吹斧晤越取宁凄六妄辫饶瞧继逐幕寝弥此聋哎拉纵嘻唤陷凯贾炬身霞学侠产业主体企业Them
41、ainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用v代表人物：阿尔钦、德姆赛茨、代表人物：阿尔钦、德姆赛茨、詹森和麦克林詹森和麦克林v他们提出了团队生产、测度、监控、偷闲、剩余权他们提出了团队生产、测度、监控、偷闲、剩余权利等一系列概念，从而对现代企业理论的发展作出了利等一系列概念，从而对现代企业理论的发展作出了贡献。贡献。v计量问题：计量问题：阿尔钦和德姆塞茨认为经济组织有两个阿尔钦和德姆塞茨认为经济组织有两个至关重要的计量需求，即对投入的生产率以及对报酬至关重要
42、的计量需求，即对投入的生产率以及对报酬的计量。其重要性在于，如果计量正确，就能使报酬的计量。其重要性在于，如果计量正确，就能使报酬的支付与生产率相一致，从而促进所有投入所有者的的支付与生产率相一致，从而促进所有投入所有者的合作，发挥各自在专业化分工与协作中的比较优势，合作，发挥各自在专业化分工与协作中的比较优势，提高整个组织的生产率。提高整个组织的生产率。分支分支2：代理理论：代理理论卒必千惟木萌伊察锡留陕膊辉茫温釉陀贺愿妮洞驴畜践墅吠横陛恬互擎疆产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业
43、Industry Economics学以致用学以致用v代理理论主要研究企业内部的组织结构与企业中的代理关系。代理理论主要研究企业内部的组织结构与企业中的代理关系。v代理成本的产生：管理者和所有者存在着对立的利益，并且所代理成本的产生：管理者和所有者存在着对立的利益，并且所有者很难识别管理者行为是否与所有者利益相一致，或者所有者有者很难识别管理者行为是否与所有者利益相一致，或者所有者用于监督管理者的成本非常高；所有者和管理这对待风险有不同用于监督管理者的成本非常高；所有者和管理这对待风险有不同的态度。的态度。v 信息不对称、逆向选择（事前）与败德行为（事后）。信息不对称、逆向选择（事前）与败德行
44、为（事后）。v代理理论的关键问题是，在存在不确定性和不完全监督的条件代理理论的关键问题是，在存在不确定性和不完全监督的条件下，如何构造委托代理人和代理人的契约关系，包括补偿性激励，下，如何构造委托代理人和代理人的契约关系，包括补偿性激励，从而为代理人提供适当的激励，促使其选择使委托人福利最大化从而为代理人提供适当的激励，促使其选择使委托人福利最大化的行为。的行为。v 从委托代理论的角度看，契约关系是企业的本质，企业完全是从委托代理论的角度看，契约关系是企业的本质，企业完全是一种法律假设，是一组个人契约关系的连接。一种法律假设，是一组个人契约关系的连接。分支分支2：代理理论：代理理论礼谬讫瞄坐酵
45、况陕愤彬邮谨该熊躲噶睫乎陆晚钝毒刽句肥床镑咙淖洗恶群产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用v团队队生产是制这样一种生产：使用几种类型的资源；产出团队队生产是制这样一种生产：使用几种类型的资源；产出不是每种合作资源的分产出之和，由一个追加的因素创造了组不是每种合作资源的分产出之和，由一个追加的因素创造了组织问题；队生产所使用的所有资源不属于同一个人。织问题；队生产所使用的所有资源不属于同一个人。v正因为队生产向市场提供的产品是联合产品，
46、而且不是每个正因为队生产向市场提供的产品是联合产品，而且不是每个成员边际产品之和，使得对参与合作生产的成员的边际产品无成员边际产品之和，使得对参与合作生产的成员的边际产品无法直接地、分别地、便宜地观察和计量，从而必然导致搭便车法直接地、分别地、便宜地观察和计量，从而必然导致搭便车的问题的问题(free ride problem),(free ride problem),队成员因为能将偷闲队成员因为能将偷闲(shirking)(shirking)的成本转嫁给别人，而获得偷闲的激励，结果使队生产的效率的成本转嫁给别人，而获得偷闲的激励，结果使队生产的效率受到损害。因此，就有必要寻找监察费用尽可能低
47、的组织方式受到损害。因此，就有必要寻找监察费用尽可能低的组织方式来进行生产。来进行生产。 分支分支2：代理理论：代理理论术湃再伐恒并鹰钎睬赤句冯鸭吏渴暗纪余堕娇胺递木式猛恬你银替勤芳曙产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用v古典企业：联合投入的生产古典企业：联合投入的生产; ;有几个投入的所有者有几个投入的所有者; ;有一个团有一个团体对所有联合投入的合约是共同的体对所有联合投入的合约是共同的; ;享有这些权力的人可以独享有这些权力的
48、人可以独立于其他投入所有者的合同立于其他投入所有者的合同, ,而与任何投入合约进行再谈判而与任何投入合约进行再谈判; ;他他有剩余索取权有剩余索取权; ;他可以改变队成员的资格他可以改变队成员的资格; ;他可以出售这些用来他可以出售这些用来定义古典企业的所有制的权利。定义古典企业的所有制的权利。v古典企业的实质是一个合约结构，它之所以形成必须具备以古典企业的实质是一个合约结构，它之所以形成必须具备以下两个前提条件：第一，通过队导向的生产可以提高生产率，下两个前提条件：第一，通过队导向的生产可以提高生产率，并且它所使用的生产技术在直接衡量合作性投入的边际产品时并且它所使用的生产技术在直接衡量合作
49、性投入的边际产品时是有费用的，使得合作性投入之间通过简单的市场交换难以对是有费用的，使得合作性投入之间通过简单的市场交换难以对偷闲行为加以限制；第二，通过观察或确定投入的行为来估计偷闲行为加以限制；第二，通过观察或确定投入的行为来估计边际生产率是经济的。边际生产率是经济的。 分支分支2：代理理论：代理理论厅锤螟扳缀铀蹦默腋蝎淬速链恐巾忱羡界响娠辰虽帽聋昔浩夯阿恍谢攀颈产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体 企业企业Industry Economics学以致用学以致用v代表人物：诺思、马克思、德姆
50、塞茨、科斯代表人物：诺思、马克思、德姆塞茨、科斯v 产权理论主要是研究权力分配对于效率的影响产权理论主要是研究权力分配对于效率的影响v 企业产权及其分解。（归属权、占有权、支配权企业产权及其分解。（归属权、占有权、支配权和使用权）和使用权）v企业剩余索取权的归属：管理者？职员？资产所企业剩余索取权的归属：管理者？职员？资产所有者？有者？分支分支3：产权理论：产权理论晓垫慑芋辗毯护司蔼落洽既富眶难杉绑哦乌彩贫龟赴送犹抚矿髓算琶浸厩产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体产业经济学产业经济学学以致用学
51、以致用一、东方人本主义企业理论一、东方人本主义企业理论二、东方企业的特点二、东方企业的特点三、中国当代企业理论的形成与发展三、中国当代企业理论的形成与发展第二节第二节 东方观点：什么是企业东方观点：什么是企业蝴抉韶巷叉仍伺投予集琼神弗抵翱贪字拥进狈兴尉底衡泌铅鳖了佳韶露绣产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第三章第三章 企企 业业日本一桥大学伊丹敬之认为：日本一桥大学伊丹敬之认为：在日本企业经营实践在日本企业经营实践的各种具体方法的背后，有一种潜在的、超越文化的各种具体方法的背后，有一种潜在的、超越文化与国界的企业经营原理
52、，他把此原理称为与国界的企业经营原理，他把此原理称为“人本主人本主义义”。人本主义是与资本主义相对的广义词，它体人本主义是与资本主义相对的广义词，它体现于企业的经营方法之中。如果说资本主义是以钱现于企业的经营方法之中。如果说资本主义是以钱为根本的话，人本主义则是以人为根本来组织经济为根本的话，人本主义则是以人为根本来组织经济和经营活动的。和经营活动的。一、东方人本主义企业理论一、东方人本主义企业理论柳司惩有码躺藻壳乖倦镀互密应治踩医域俘也翅巴众忘麦肖坑驻售兴穷讫产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第三章第三章 企企 业业v
53、日本日本“人本主义人本主义”企业观的产生，有着深刻的文化企业观的产生，有着深刻的文化和历史背景。一方面，它深受中国儒家文化民本主义和历史背景。一方面，它深受中国儒家文化民本主义思想的影响；另一方面，日本是一个自然资源极其匮思想的影响；另一方面，日本是一个自然资源极其匮乏的岛国，第二次世界大战后又面临着必须在废墟上乏的岛国，第二次世界大战后又面临着必须在废墟上白手起家的严峻现实。人本主义企业观将人视为企业白手起家的严峻现实。人本主义企业观将人视为企业经济活动中最根本、最具有决定意义的资源，正是抓经济活动中最根本、最具有决定意义的资源，正是抓住了问题的要害，找到了日本经济发展最为可靠的立住了问题的
54、要害，找到了日本经济发展最为可靠的立足点，从而为战后日本经济的腾飞和发展开辟了正确足点，从而为战后日本经济的腾飞和发展开辟了正确的航道。的航道。 一、东方人本主义企业理论一、东方人本主义企业理论损糖恩蛹宠虱窃灰色丽桶藤鳃秩蜂典墙洲确嫡乔午叉桨楼吱隅骋氮写痔趁产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第三章第三章 企企 业业v日本人本主义企业理论的主要观点：日本人本主义企业理论的主要观点： 企业的性质：企业是以财货、服务的提供为主要功能的人与企业的性质：企业是以财货、服务的提供为主要功能的人与资源的集合体，是被置于一个管理组织之下
55、的社会性存在。资源的集合体，是被置于一个管理组织之下的社会性存在。第一，企业的根本属性是一种社会性存在；第二，企业的功第一，企业的根本属性是一种社会性存在；第二，企业的功能是向社会提供财货或服务；第三，企业是由人与资源共同能是向社会提供财货或服务；第三，企业是由人与资源共同构成的；第四，企业作为人与资源的集合体处于一个管理组构成的；第四，企业作为人与资源的集合体处于一个管理组织的支配之下。织的支配之下。 企业的本质特征只能是从事技术性转换。掌握并运用特定的企业的本质特征只能是从事技术性转换。掌握并运用特定的生产技术，才是企业的立足之本。生产技术，才是企业的立足之本。 日本经营学界认为，企业之所
56、以生存的原因有二：一是该企日本经营学界认为，企业之所以生存的原因有二：一是该企业所从事的技术性转换比其他企业或非企业的组织方式业所从事的技术性转换比其他企业或非企业的组织方式( (如行如行政命令政命令) )有更高的效率，二是该企业所提供的财货或服务是符有更高的效率，二是该企业所提供的财货或服务是符合社会需求的。合社会需求的。一、东方人本主义企业理论一、东方人本主义企业理论徒曝蜒父瞬涛快丑遇迁刷笨今钢肚雀担瓦伯碟试境严蜀霹七雇煎悍糊驾澈产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第三章第三章 企企 业业二、东方企业的特点二、东方企业
57、的特点 日本企业主要具有以下三个方面的特点：日本企业主要具有以下三个方面的特点：( (一一) )家庭风格与超血缘意识共存家庭风格与超血缘意识共存 首先，企业内部实行温情主义的家长制管理。所谓温情首先，企业内部实行温情主义的家长制管理。所谓温情主义主要表现在工资制度中的年功序列制、组织人事制度主义主要表现在工资制度中的年功序列制、组织人事制度中的内部提拔制和终身雇用制、民主管理制度中的企业内中的内部提拔制和终身雇用制、民主管理制度中的企业内部工会制以及各种福利待遇制度。其次，日本人不仅把企部工会制以及各种福利待遇制度。其次，日本人不仅把企业看作是谋生场所，更重要地是把其当作一种生活共同体，业看作
58、是谋生场所，更重要地是把其当作一种生活共同体，从中寻求个人生存的价值，使得企业从中寻求个人生存的价值，使得企业( (集团集团) )或成员之间具或成员之间具有一种超越一般职能组织的家庭式亲近感。有一种超越一般职能组织的家庭式亲近感。 铺韭睬焰屋拉署蔑嘎倍淫稗廷理盈桑篓让导檄搭淤舶睬蜕消锐儡菱去阿亿产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第三章第三章 企企 业业( (二二) )企业目标与个人利益相融企业目标与个人利益相融首先，企业追求的是双重经营目标。一个目标是利润，表明企业是一个利益集团；另一个目标是企业的持续性，这表明企业同时
59、又是一个共同体。其次，利益一体感使企业内部成员之间有着一种共同的纽带。 ( (三三) )儒家伦理与制度理性并用儒家伦理与制度理性并用企业经营者利用儒家文化的“和”、“忠”、“仁”、“信”等思想来强化企业的内部凝聚力和企业集团成员之间的信用感与协作精神；同时又利用正式规章制度的建设和完善，实现管理科学化，提高企业运作效率。 二、东方企业的特点二、东方企业的特点 渗偶擒云竹伎窥乞褥之庭扬干难六痊计船伐祈抵矗凌挡霹钱您勺炽嘲磁祝产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第三章第三章 企企 业业三、中国当代企业理论的形成与发展三、中国当
60、代企业理论的形成与发展综观我国已有的企业理论研究，大体可概括为以下综观我国已有的企业理论研究，大体可概括为以下几个方面：几个方面：1.1.以企业整体为对象，研究经济现实中企业的性质、以企业整体为对象，研究经济现实中企业的性质、地位、作用，它的形成和发展规律，它和政府及社会地位、作用，它的形成和发展规律，它和政府及社会之间的关系，以及它在经济运行中的行为和规则等。之间的关系，以及它在经济运行中的行为和规则等。2.2.以企业行为为对象，借鉴西方微观经济学的以企业行为为对象，借鉴西方微观经济学的“厂厂商理论商理论”，从管理经济学的角度研究企业的经营管理，从管理经济学的角度研究企业的经营管理活动。活动
61、。酌首弓缩启矗比钦帧菜酷蕾漱允淑氮只青猛焚腕冷团牵处楚涨咕拽辗父鬼产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第三章第三章 企企 业业3.3.以企业制度比较为研究对象，对不同国家市场经济以企业制度比较为研究对象，对不同国家市场经济条件下的企业制度进行比较研究，探讨适合中国经济现条件下的企业制度进行比较研究，探讨适合中国经济现实的企业制度。实的企业制度。4.4.从宏观的层次上，从宏观和微观相结合的角度，从从宏观的层次上，从宏观和微观相结合的角度，从经济学和管理学相结合的角度来研究企业。经济学和管理学相结合的角度来研究企业。 在改革之
62、初这些研究的起点和角度都是很接近的。伴在改革之初这些研究的起点和角度都是很接近的。伴随着我国企业改革的实践发展，有关企业的研究和理论随着我国企业改革的实践发展，有关企业的研究和理论也在不断发展，并开始向不同的方面发展起来，从而不也在不断发展，并开始向不同的方面发展起来，从而不断丰富了我国关于企业的研究，形成并发展了我国当代断丰富了我国关于企业的研究，形成并发展了我国当代的企业理论。的企业理论。三、中国当代企业理论的形成与发展三、中国当代企业理论的形成与发展钩褒咽收巩氨疹朗焕滋教嚷显蔽智嚏签畏童惊海月炙珊驾谊老穗七富啦穷产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Thema
63、inbodyofindustry第三章第三章 企企 业业一、一、从企业理论的企业到产业组织理论中的企业从企业理论的企业到产业组织理论中的企业二、二、产业组织理论下的企业理论产业组织理论下的企业理论第三节第三节 产业组织理论下的企业理论产业组织理论下的企业理论侨呵奶破雹堵斡弗泅唉甲赢疯匹炽凑绎逢院秩屿迸炭篆梦紊谆尝奴告匝季产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第三章第三章 企企 业业（一）新古典主义与现代企业理论对企业的看法的（一）新古典主义与现代企业理论对企业的看法的异同异同1、相同：二者都认为企业是实现利润最大化的、相同：
64、二者都认为企业是实现利润最大化的经济个体；企业的主要功能和作用是且企业组织经济个体；企业的主要功能和作用是且企业组织代替市场来配置资源。代替市场来配置资源。2、不同：企业可选择可控制的经济变量不同。、不同：企业可选择可控制的经济变量不同。新古典：资源作为内生变量；现代企业理论：制新古典：资源作为内生变量；现代企业理论：制度也被内化度也被内化一、一、从企业理论的企业到产业组织理论中的企业从企业理论的企业到产业组织理论中的企业再鸣旧悼肇堆叛馏稳刨锗亲捅红捕哪缅芦薛惜舅门底垄肆滋走糠宾繁房轰产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第
65、三章第三章 企企 业业（二）企业理论的企业与产业组织理论中的企业异同（二）企业理论的企业与产业组织理论中的企业异同1、产业组织理论中对企业分析的框架和范围拓宽了、产业组织理论中对企业分析的框架和范围拓宽了企业理论专注于企业个体的研究范围。如：某产业的企业的总供给企业理论专注于企业个体的研究范围。如：某产业的企业的总供给等于总需求，但并不一定表明产业组织达到优化，原因：单个企业等于总需求，但并不一定表明产业组织达到优化，原因：单个企业的角度，其自身也存在供需两方面。虽以企业集合表现出是平衡的，的角度，其自身也存在供需两方面。虽以企业集合表现出是平衡的，但企业结构可能是失衡的，即有的企业供给过度，
66、而有的不足。但企业结构可能是失衡的，即有的企业供给过度，而有的不足。2、企业理论与产业组织理论对企业分析的政策含义是不同、企业理论与产业组织理论对企业分析的政策含义是不同的的企业理论而言：由于单个企业实现最大利润，因此只要充分利用资企业理论而言：由于单个企业实现最大利润，因此只要充分利用资源就可以了。因企业是理性的，追求最大利润，不需政策干预。源就可以了。因企业是理性的，追求最大利润，不需政策干预。产业组织理论是以企业为微观基础，把重点放在企业间市场关系的产业组织理论是以企业为微观基础，把重点放在企业间市场关系的宏观层面上，其政策含义更为明显，强调政府是否应干预市场，反宏观层面上，其政策含义更
67、为明显，强调政府是否应干预市场，反垄断、促竞争等问题。垄断、促竞争等问题。一、一、从企业理论的企业到产业组织理论中的企业从企业理论的企业到产业组织理论中的企业押村脑俞仲蔽摸翔疹蔚罩忽鄙荤龟浅扁汤糙嫩泪撕丧辙口吻讽不按栓巩敛产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第三章第三章 企企 业业（三）从企业理论到产业组织理论（三）从企业理论到产业组织理论企业理论研究企业利润最大化的实现问题；产业组织理论研究的是企业理论研究企业利润最大化的实现问题；产业组织理论研究的是企业在实现利润最大化过程中所引发的市场结构、市场绩效的变化企业在实现利
68、润最大化过程中所引发的市场结构、市场绩效的变化问题，以及企业与市场结构、市场绩效这三者的相互关系问题。问题，以及企业与市场结构、市场绩效这三者的相互关系问题。企业产生后面临两问题：企业产生后面临两问题：1 1、如何配置资源，实现有效生产；、如何配置资源，实现有效生产；2 2、如、如何在同类产品市场竞争中得以生存。前一问题是企业内部问题；后何在同类产品市场竞争中得以生存。前一问题是企业内部问题；后一个是企业间关系。一个是企业间关系。根据完全竞争市场的假定，当企业有效生产并获得正常利润时，企根据完全竞争市场的假定，当企业有效生产并获得正常利润时，企业就得以生存。但现实是，企业的成本存在差异，接受既
69、定价格时业就得以生存。但现实是，企业的成本存在差异，接受既定价格时（更何况其产品价格不同），其利润也不同，经过一段时间后，利（更何况其产品价格不同），其利润也不同，经过一段时间后，利润较多的企业会扩大规模并挤垮竞争对手，此时，市场结构，企业润较多的企业会扩大规模并挤垮竞争对手，此时，市场结构，企业间关系就成为矛盾的焦点。间关系就成为矛盾的焦点。因此，企业理论重点研究第一问题，而产业组织理论重点研究第二因此，企业理论重点研究第一问题，而产业组织理论重点研究第二问题。问题。一、一、从企业理论的企业到产业组织理论中的企业从企业理论的企业到产业组织理论中的企业梆陵核死辑懈引积幂聚鞍椎缮捡陨抗剐宏券盔丈
70、厂办溃浙琴项否业叼达吏产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第三章第三章 企企 业业（一）企业的完全同质性假定与新古典完全（一）企业的完全同质性假定与新古典完全竞争市场的市场结构理论竞争市场的市场结构理论新古典主义认为完全竞争是最有效的，但是其前新古典主义认为完全竞争是最有效的，但是其前提假定非常严格，如企业同质、信息完全等。提假定非常严格，如企业同质、信息完全等。其逻辑：企业同质市场结构是完全竞争其逻辑：企业同质市场结构是完全竞争企业行为是完全确定的和最优的企业企业行为是完全确定的和最优的企业和市场是充分有效的。和市场是充
71、分有效的。二、三大产业组织流派的企业观二、三大产业组织流派的企业观畴绊本便晌刮凡涟谭翠耿侩椒厨亿樱烽剂七茁脊蚁卖拆拢馒冈篓糠蚂釜眩产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第三章第三章 企企 业业（二）企业规模差异和产品差异化与哈佛学（二）企业规模差异和产品差异化与哈佛学派的产业组织理论派的产业组织理论现实中，不仅企业的规模存在差异，而且其产品现实中，不仅企业的规模存在差异，而且其产品也存在差异，市场中的某些企业可运用垄断力量也存在差异，市场中的某些企业可运用垄断力量或与其他企业共谋以获取较高的利润，进而导致或与其他企业共谋以获
72、取较高的利润，进而导致企业的异质性。企业的异质性。一旦企业获得在规模经济的基础上形成垄断并获一旦企业获得在规模经济的基础上形成垄断并获得利润时，垄断企业就会进一步利用垄断力量共得利润时，垄断企业就会进一步利用垄断力量共谋产出，同时构筑进入壁垒使其利润长期化。谋产出，同时构筑进入壁垒使其利润长期化。二、三大产业组织流派的企业观二、三大产业组织流派的企业观堑既萤趣虹例鄂教犯嘛蝶衍坏挚繁荡里苑擒帜郎仕滴瘴寓赛散榆窟催导药产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第三章第三章 企企 业业（三）企业效率的差异与芝加哥学派的产业组织理（三）
73、企业效率的差异与芝加哥学派的产业组织理论论芝加哥学派认为企业效率是存在差异的，其异质性根源来芝加哥学派认为企业效率是存在差异的，其异质性根源来自于：自于：1、信息是有成本的、信息是有成本的2、企业的效率不仅取决于技、企业的效率不仅取决于技术，还取决于外部的交易成本。术，还取决于外部的交易成本。在上述假定下，芝加哥学派指出哈佛学派所宣扬的建立在在上述假定下，芝加哥学派指出哈佛学派所宣扬的建立在垄断、共谋和进入壁垒上的某些企业的长久的竞争优势是垄断、共谋和进入壁垒上的某些企业的长久的竞争优势是不存在的。不存在的。企业利润的来源不是来自于垄断力，而是来自于其效率。企业利润的来源不是来自于垄断力，而是
74、来自于其效率。二、三大产业组织流派的企业观二、三大产业组织流派的企业观浅凭专以花棱幻庙惶辣票破栈痒慕弓侵淫在庙掸酥炔剑督距亦派砂俱国饼产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第二章第二章 产业主体产业主体产业经济学产业经济学学以致用学以致用第三节第三节 企业在产业经济中的地位和作用企业在产业经济中的地位和作用 一、企业的地位一、企业的地位 企业产生的根本动因是追求更多的价值增值。企业企业产生的根本动因是追求更多的价值增值。企业已成为现代社会大多数经济活动的直接参与者以及已成为现代社会大多数经济活动的直接参与者以及生产经营活动的
75、主体。生产经营活动的主体。 在现代社会中企业的经济地位和作用是如此关系在现代社会中企业的经济地位和作用是如此关系重大，以致它开展活动的效果已经成为整个社会经重大，以致它开展活动的效果已经成为整个社会经济繁荣关键性的决定因素。济繁荣关键性的决定因素。微查婿餐淹滔会液吏节僧对被松迄客韶皱柬赋棕锻随奔皋牙咱钝岩淘篙贼产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第三章第三章 企企 业业企业在产业经济学中的地位：企业在产业经济学中的地位：v企业是产业分析和研究的出发点：企业是产业分析和研究的出发点：产业简单地说就是具有产业简单地说就是具有某
76、类共同特性的企业群或企业集合。不同企业所具有的某某类共同特性的企业群或企业集合。不同企业所具有的某类共同特性就成了划分产业的基准。类共同特性就成了划分产业的基准。 v企业行为本身就是产业组织理论研究的对象：企业行为本身就是产业组织理论研究的对象：同一产业内同一产业内企业的数量和规模是划分不同市场结构的重要依据。而在企业的数量和规模是划分不同市场结构的重要依据。而在不同的市场结构下，处于不同地位的企业具有不同的市场不同的市场结构下，处于不同地位的企业具有不同的市场行为，各个企业不同的市场行为又是决定其各自市场绩效行为，各个企业不同的市场行为又是决定其各自市场绩效的决定性因素。所有这些正是产业组织
77、理论研究的主要内的决定性因素。所有这些正是产业组织理论研究的主要内容。容。冬铀踞联钮倦奠校兔笑衰朝信信警煽企警藐兆粱代晕揩嗜疆协弓变庶应闻产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第三章第三章 企企 业业1. 1. 企业在经济中的作用：企业在经济中的作用：v企业是社会财富的创造者：当今社会企业是整个人企业是社会财富的创造者：当今社会企业是整个人类社会赖以生存和发展的物质资料的生产者，是社会类社会赖以生存和发展的物质资料的生产者，是社会财富的主要创造者。财富的主要创造者。 v企业是推动社会生产力发展、人类进步的主要力量：企业是推动
78、社会生产力发展、人类进步的主要力量：追逐利益最大化的内在动机与优胜劣汰的外在竞争压追逐利益最大化的内在动机与优胜劣汰的外在竞争压力要求企业必须不断采用新技术和设备，扩大生产规力要求企业必须不断采用新技术和设备，扩大生产规模，提高生产效率，从而推动整个社会生产力不断向模，提高生产效率，从而推动整个社会生产力不断向前发展。前发展。v企业是经济增长、经济发展的主要动力：企业是经济增长、经济发展的主要动力：企业是整企业是整个社会投资的主体，也是研究与开发的主体。个社会投资的主体，也是研究与开发的主体。二、企业的作用二、企业的作用沥垢吝披炼绕宅咕邹往形纳煞撮蝶伺配膨巩恕用特娘辐美撞巾迄彭浅畦淹产业主体企
79、业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第三章第三章 企企 业业企业将成为我国产业发展的主体和突破口：企业将成为我国产业发展的主体和突破口：第第一一，要要从从根根本本上上解解决决我我国国资资源源利利用用效效率率低低下下的的问问题题，最最终还要靠企业来完成；终还要靠企业来完成；第第二二，企企业业能能否否适适应应国国内内外外市市场场需需求求的的变变化化，不不断断创创新新，是产业能否不断发展的关键；是产业能否不断发展的关键；第第三三，企企业业是是国国家家宏宏观观调调控控的的微微观观基基础础、国国家家优优化化资资源源配配置的措施，如果没有企业的
80、呼应，就不能落到实处；置的措施，如果没有企业的呼应，就不能落到实处；第第四四，现现代代企企业业制制度度的的建建立立，很很大大程程度度上上取取决决于于企企业业自自身身的努力；的努力；第第五五，由由于于银银行行不不良良债债权权主主要要是是企企业业经经营营不不善善或或相相互互拖拖欠欠造成的，因此防范金融风险，企业也负有很大责任。造成的，因此防范金融风险，企业也负有很大责任。2.企业在产业发展中的作用企业在产业发展中的作用粮丘脖谁最妇藕靠澡肪坯姜例狮乍栓俩糟译腑真嫌荒菇呼哭盎谎晕璃嫩拂产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第三章第三
81、章 企企 业业v企业是产业结构升级和增长方式转变这一系统工程的企业是产业结构升级和增长方式转变这一系统工程的中心环节中心环节。生产力飞跃的链条：。生产力飞跃的链条：v教育教育( (人才培养人才培养)研究与开发研究与开发(R&D)(R&D)科技成果转化科技成果转化( (基本建基本建设、技术改造、技术引进、技术市场等设、技术改造、技术引进、技术市场等)企业技术进步企业技术进步产产业技术进步业技术进步经济增长质量提高和经济增长方式转变。经济增长质量提高和经济增长方式转变。v 企业不仅是提高生产效率、提升产业结构的主体，而且是企业不仅是提高生产效率、提升产业结构的主体，而且是研究与开发、进行知识和技术
82、创新的主体。进入知识经济时代，研究与开发、进行知识和技术创新的主体。进入知识经济时代，企业将是一所大学校，是教育、研究、生产的重要阵地。企业将是一所大学校，是教育、研究、生产的重要阵地。 2.企业在产业发展中的作用企业在产业发展中的作用欧业敲拆板菜西皂辈混滋蹭地绞盼连欧埠贮将涵焚潍囤雨得拢盲懂病避加产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry第三章第三章 企企 业业谢谢谢谢卧奥拖纠荷素谗革凹盏验萌狡掌坝些按继夕际焦铰簇哮谆扬源昌藏笨泣煎产业主体企业Themainbodyofindustry产业主体企业Themainbodyofindustry
