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1、社会工作研究方法之社会工作研究方法之扎根理扎根理论论1扎根理扎根理论论+第一节质性研究与扎根理论及其产生背景+第二节扎根理论特征及其资料收集方式+第三节扎根理论研究的操作程序+第四节总结评价2第一第一节节质质性研究与扎根理性研究与扎根理论论及其及其产产生生背景背景一、质性研究入门：扎根理论研究方法+（一）质性分析：+是指涉诠释资料的非数量化历程，目的在于发现原始数据间的概念（concepts）和关系（relationships），然后将之组织成 一 个 理 论 性 的 解 释 架 构 （ theoretical explanatory scheme）。这些数据可能包括访谈和观察数据，也可能包括
2、文件（documents）、影片（films）或录像带（videotapes），甚至是为其它目的而量化的数据，如人口统计数据等。3+（二）什么是扎根理论+在质的研究中，一个十分著名的建构理论的方法是1967年格拉斯和斯特劳斯提出的“扎根理论”。扎根理论是一种研究的方法，或者说是一种作质的研究的“风格”(Strauss，1987：5)，其主要宗旨是从经验资料的基础上建立理论。研究者在研究开始之前一般没有理论假设，直接从原始资料中归纳出概念和命题，然后上升到理论。这是一种自下而上建立理论的方法，即在系统收集资料的基础上，寻找反映社会现象的核心概念，然后通过在这些概念之间建立起联系而形成理论。扎根理
3、论一定要有经验证据的支持，但是它的主要特点不在其经验性，而在于它从经验事实中抽象出了新的概念和思想。4二、扎根理二、扎根理论论的的产产生背景生背景+在扎根理论被提出来以前，社会科学研究界普遍存在理论性研究与经验性研究相互之间严重脱节的现象。人们或沉溺于对纯粹理论的探讨，空谈一些形而上的问题；或停留在对经验事实的描述上，一味强调“可观察性”和“可证实性”。因此，扎根理论的发起人在提出这种方法时，声称自己的主要目的是“填平理论研究与经验研究之间尴尬的鸿沟”(Glaser&Strauss，1967：vii)。正如康德所言，“没有理论的具体研究是盲目的，而没有具体研究的理论则是空洞的”(引自布迪厄，华
4、康德，1998：214)，扎根理论不仅强调系统地收集和分析经验事实，而且注重在经验事实上抽象出理论，因此被认为较好地处理了理论与经验之间的关系问题。5+扎根理论的方法起源于格拉斯和斯特劳斯两人(1965，1968)20世纪60年代在一所医院里对医务人员处理即将去世的病人的一项实地观察研究。这个方法的形成与两方面的理论思想有关，分别来自哲学和社会学领域(Strau8S1987：5)。+一是美国的实用主义，特别是杜威、G米德和皮尔士(CPeirce)的思想。美国的实用主义强调行动的重要性，注重对有问题的情境进行处理，在问题解决中产生方法。+另外一个影响来自芝加哥社会学派。该学派广泛使用实地观察和深
5、度访谈的方法收集资料，强调从行动者的角度理解社会互动、社会过程和社会变化。6+这两个学派都认为，变化是社会生活中一个持久不变的特征，需要对变化的具体方向以及社会互动和社会过程进行探究。受上述学术传统的影响，扎根理论方法特别强调从行动中产生理论，从行动者的角度建构理论，理论必须来自资料，与资料之间有密切的联系。与其他质的研究分支(如民族志)相比，扎根理论认为在社会科学研究中发展理论非常重要，各种层次的理论对深入理解社会现象都是不可或缺的(Glaser&Strauss，1967；Glaser，1978)。7第二第二节节 扎根理扎根理论论的特征及其的特征及其资资料收集方式料收集方式+一、扎根理论研究
6、的主要特征+1、扎根理论不是理论，是一种方法；+主张理论必须扎根于实地中所搜集和分析的资料之中，特别是有关人们的行动、互动和社会历程。+2、扎根理论研究的主旨是建立或发现理论；+扎根理论法主要建立理论而非验证预设或既有理论。也就是着重在发现的逻辑而非验证的逻辑。8+3、扎根理论使用归纳的方法；+扎根理论的运用系统化的程序，针对某一现象来发展并归纳式地引导出扎根（在资料上）的理论。+如图：+经验层次+抽象层次出发点观察观察1观察观察2观察观察3观察观察4理理 论论9+4、扎根法是一种定性研究方法，有没有一定的学科限制，或是方法论立场的预设；+它强调要忠实于所研究的现象，扎根理论研究者不相信理论可
7、以首先通过演绎而得到，然后加以测试，不要事先做过多的假设。+5、扎根理论方法具有极强的可调节性；+认为理论必须要一部分一部分地构建，这样，理论才会是累积的，那些与数据或现象不相符的理论解释才会被抛弃。10二、扎根理二、扎根理论质论质化的化的资资料收集方式料收集方式+扎根理论研究方法是一种深人到研究现象的生活背景中, 以参与观察和非结构式访谈收集资料, 应用若干量化技术对资料进行分析, 以理解和解释社会现象的一种综合性研究方式。在研究设计、资料收集上, 扎根理论属于是质化研究, 特别是其资料收集方式基本上都是经典的质化研究方法, 主要包括观察法与访谈法两种类型。11+（一）观察法+1、观察法是一
8、切科学研究的基本方法之一。扎根理论研究方法中的“观察”指的是带着明确目的, 用自己的感官和辅助工具直接地、有针对性了解正在发生、发展和变化着的社会现象。+2、观察法强调“参与”，是一种“在场”资料收集方式, 研究者必须深人到研究对象的现场。“观察”, 并非简单地“用眼睛看”，而是指广义的了解，包括看、听、问、思, 甚至还有体验、感受和理解等。12+3、扎根理论中观察法的类型观察法观察法根据研究者的位置和角色根据研究者的位置和角色根据观察的结构化程度根据观察的结构化程度参与观察参与观察非参与观察非参与观察结构观察结构观察无结构观察无结构观察13+（二）访谈法+1、访谈是扎根理论研究最主要的资料收
9、集方法。扎根研究中的访谈法主要是无结构式访谈, 以区别于量化研究问卷调查中缺乏弹性与灵活性的结构式访谈。+2、无结构访谈是一种深度访谈抑或自由访谈, 在访谈过程中并不依据事先设计的问卷和固定的程序, 而只是由访谈员与被访者围绕着某个主题或范围进行日常生活闲聊式交谈, 以获取深人细致的、生动丰富的质化资料。14+3、扎根理论中访谈法的类型访谈法访谈法结构式访谈结构式访谈无结构式访谈无结构式访谈根据被访对象根据被访对象的数量的数量个别访谈个别访谈集体访谈集体访谈根据访谈的性质根据访谈的性质正式访谈正式访谈非正式访谈非正式访谈15 第三第三节节 扎根理扎根理论论研究的操作程序研究的操作程序 +扎根理
10、扎根理论的主要操作程序如下：的主要操作程序如下：+(1)对资料进行逐级登录，从资料中产生概念；+(2)不断地对资料和概念进行比较，系统地询问与概念有关的生成性理论问题；+(3)发展理论性概念，建立概念和概念之间的联系；+(4)理论性抽样，系统地对资料进行编码；+(5)建构理论,力求获得理论概念的密度、变异度和高度的整合性。+对资料料进行行逐逐级编码是是扎扎根根理理论中中最最重重要要的的一一环，其其中中包包括括三三个个级别的的编码：+(1)一级编码对观察到的现象进行初级分析，提炼概念与范畴；+(2)二级编码归纳核心范畴的系统背景与环境；+(3)三级编码将核心范畴与其它概念或范畴相连接，形成丰满的
11、理论；16如下如下图图： 17一、一一、一级编码级编码( (开放式登开放式登录录) )+(一)在一级编码(开放式登录)中，研究者要求以一种开放的心态，尽量“悬置”个人的“倾见”和研究界的“定见”，将所有的资料按其本身所呈现的状态进行登录。这是一个将资料打散，赋予概念，然后再以新的方式重新组合起来的操作化过程。包括命名概念、定义类别，以及依据其属性与面向来发展类别。18概念化概念化+1、如何概念化+所谓分解以及概念化就是把每一件观察到的现象、访问稿或任何文件里的一个句子、一个段落，都予以分解而且加以概念化;也就是说，需要把原始资料分解成为每一件独立的事情 (incident)、念头或事件(eve
12、nt)，再赋予可以代表它们个别所指涉现象的名字。+就所观察到的每一个现象，问:这是什么意思?或这个现象说明了什么?+同时也把各个事故一一加以比较;它们若属同一类现象就归在同一个名字之下。否则名字太多，只会把人搞晕而已。19 2 2 2 2、例子、例子、例子、例子+一位女士站在某餐厅的厨房里，她在做什么工作?（概念化）+认真地环视四周并记下所发生的事情；+(观察)+有工作人员问她一些问题，她回答问题；+(沟通)+她似乎什么都不放过，周围发生的一切尽收眼底；+(监测)+发生了一件事故，她趋前吩咐一些人员；+(指示)+周围工作繁忙，但她并不打扰他人；+(无干预)+她悄悄地快步走进就餐区；+(效率)+
13、领班走过来与她交谈了几旬；+(沟通)+她回到就餐区，注意服务员与客人如何讲话，如何上菜，客人等待了多久。+(服务质量)20 3 3 3 3、初学者在概念化是易犯的、初学者在概念化是易犯的、初学者在概念化是易犯的、初学者在概念化是易犯的错误错误错误错误+（1）初学者常常只是对情境描叙一番，它们仅仅重复句子或片语里的精华，而不是从事概念化的工作;也就是，他们常常只是对资料提出摘要而不是建构概念(conceptualize)。+（2）另一种错误是把一些情景直接贴上很“高级”的标签，如组织士气、企业文化或企业家。+注意，不要仅凭只言片语，对你不了解的现象进行译码。如:某高科技公司高科技企业21+（二）
14、开放式登录的过程类似一个漏斗，开始时登陆的范围比较宽，随后不断地缩小范围，直至码号达到饱和。在对资料进行登录时，研究者应该就资料的内容询问一些比较具体的、概念上有一定联系的问题。提问的时候要牢记自己的原初研究目的，同时留有余地让那些事先没有预想到的目的从资料中冒出来。这个阶段研究者应该遵守的一条重要原则是：既什么都相信，又什么都不相信(Strauss，1987：29)。22 范畴化范畴化+1、什么是范畴化+在研究过程中常会有十几个、甚至上百个概念标签。因此得把相似的概念归类在一起成为范畴，否则概念太多，人们反而不知如何是好。+为了缩减需要处理的概念的数量，一旦确定所收集到的资料蕴涵些什么特定的
15、现象，就可以把看似与同一现象有关的概念聚拢成一类，这个过程就称为范畴化(categorizing)。23 2 2 2 2、范畴与概念的区、范畴与概念的区、范畴与概念的区、范畴与概念的区别别别别+需要给范畴一个概念性的名字，而这个名字应该比此一范畴所包含的概念在抽象程度上更高。+范畴代表某一特定现象，因为它能以己为中心，把其它种类的概念或副范畴聚拢为概念群、或假设出某种关系，因此有利于理论的构建。+一个范畴有可能成为一种理论的代表，如核心竞争力、组织认同等。24+（三）为了使自己的分析不断深入，研究者在对资料进行开放式登录时应该经常停下来写分析型备忘录。这是一种对资料进行分析的有效手段，可以促使
16、研究者对资料中出现的理论性问题进行思考，通过写作的方式逐步深化已经建构起来的初步理论。这一轮登录的主要目的是对资料进行开放式探究，研究者主要关心的不是手头这个文本里有什么概念，而是这些概念可以如何使探究进一步深入下去。25 资资料分析（料分析（编码编码/ /译码译码）+1.把搜集到的第一份访问或观察资料进行逐行分析(译码)+2.逐句或逐段的分析方式+3.分析整篇文件(观察或访问稿)+4.译码笔记和译码表26二、二二、二级编码级编码( (关关联联式登式登录录) )+(一)二级编码(又称关联式登录或主轴登录)的主要任务是发现和建立概念类属之间的各种联系，以表现资料中各个部分之间的有机关联。 （二）
17、这些联系可以是因果关系、时间先后关系、语义关系、情境关系、相似关系、差异关系、对等关系、类型关系、结构关系、功能关系、过程关系、策略关系等。在主轴登录中，研究者每一次只对一个类属进行深度分析，围绕着这一个类属寻找相关关系，因此称之为“主轴”。 （三）随着分析的不断深入，有关各个类属之间的各种联系变得越来越具体、明晰。在对概念类属进行关联性分析时，研究者不仅要考虑到这些概念类属本身之间的关联，而且要探寻表达这些概念类属的被研究者的意图和动机，将被研究者的言语放到当时的语境以及他们所处的社会文化背景中加以考虑。 27+（四）在这一阶段,从四个方面进行比较:+(1) 把子类属与类属加以比较和关联;
18、+(2) 将类属与新资料加以比较;+(3) 通过描述类属的特征和纬度来扩展其密度和复杂性;+(4) 通过对资料的不同变化的探究来重组类属概念和关系体系。28三、三三、三级编码级编码( (核心式登核心式登录录) )+(一)三级编码(又称核心式登录或选择式登录)指的是：在所有已发现的概念类属中经过系统分析以后选择一个“核心类属”，将分析集中到那些与该核心类属有关的码号上面。与其他类属相比，核心类属应该具有统领性，能够将大部分研究结果囊括在一个比较宽泛的理论范围之内。就像是一个鱼网的拉线，核心类属可以把所有其他的类属串成一个整体拎起来，起到“提纲挈（qi）领”的作用。29（二）核心编码的具体步骤+1
19、、明确资料的故事线；+2、对主类属、次类属及其属性和维度进行描述；+3、检验已经建立的初步假设，填充需要补充或发展的概念类属；+4、挑选出核心概念类属；+5、在核心类属与其他类属之间建立起系统的联系。如果我们在分析伊始找到了一个以上的核心类属，可以通过不断比较的方法，将相关的类属连接起来，剔除关联不够紧密的类属。 30四四、举举一一个个例例子子来来说说明明上上述述三三级级编编码码的的过过程程：对对一一些些在在美美国国的的中中国国留留学学生生的的跨跨文文化化人人际际交交往往活活动动进进行行研研究究时时(1998)(1998)，对对资资料料进进行行了逐级的登录。了逐级的登录。首首先先，在在开开放放
20、式式编编码码中中，我我找找到到了了很很多多受受访访者者使使用用的的“本本土土概概念念”，如如“兴兴趣趣、愿愿望望、有有来来有有往往、有有准准备备、经经常常、深深入入、关关心心别别人人、照照顾顾别别人人、管管、留留面面子子、丢丢面面子子、含含蓄蓄、体体谅谅、容容忍忍、公公事事公公办办、情情感感交交流流、热热情情、温温暖暖、铁铁哥哥们们、亲亲密密、回回报报、游游离离在在外外、圈圈子子、不不安安定定、不不安安全全、不不知知所所措措、大大孩孩子子、低低人人一一等、民族自尊、不舒服等、民族自尊、不舒服”等。等。 然后，在关联式编码中，我在上述概念之间找到了一些然后，在关联式编码中，我在上述概念之间找到了
21、一些联系，在七个主要类属下面将这些概念连接起来，联系，在七个主要类属下面将这些概念连接起来，即即“交往、人情、情感交流、交友、局外人、自尊、变化交往、人情、情感交流、交友、局外人、自尊、变化”。在每一个主要类属下面又分别列出相关的分类属，在每一个主要类属下面又分别列出相关的分类属，最后，在所有的类属和类属关系都建立起来以后，在核心式最后，在所有的类属和类属关系都建立起来以后，在核心式编码的过程中将核心类属定为编码的过程中将核心类属定为“文化对自我和人我关系的建文化对自我和人我关系的建构构”。在这个理论框架下对原始资料进行进一步的分析以后，。在这个理论框架下对原始资料进行进一步的分析以后，建立了
22、建立了两个扎根理论：两个扎根理论：1)1)文化对个体的自我和人我概念以及文化对个体的自我和人我概念以及人际交往行为具有定向作用；人际交往行为具有定向作用；2)2)跨文化人际交往对个体的自跨文化人际交往对个体的自我文化身份具有重新建构的功能。我文化身份具有重新建构的功能。比如在比如在“人人情情”下面有下面有“关心和照关心和照顾别人、体顾别人、体谅和容忍、谅和容忍、留面子和含留面子和含蓄蓄”等；在等；在“局外人局外人”下面有下面有“游游离在外、圈离在外、圈子、不知所子、不知所措、不安定、措、不安定、不安全、孤不安全、孤独、想家、独、想家、自由和自在自由和自在”等。等。31五、五、过过程探究和条件矩
23、程探究和条件矩阵阵+ + 除了上面介绍的逐级编码的程序以外，扎根理论还特别重视对理论建构过程的探究。这个过程不是时间上分阶段的过程，而是各种概念关系之间的互动过程。因此，扎根理论要求研究者注意并根据这些变化对理论的建构作出相应的变化，用一种动态的方式建构理论。+ 有关理论建构的条件，扎根理论提出了“条件矩阵”的概念。“条件矩阵”好像是一套圆圈，一圈套一圈，每一个圆圈代表现实世界的一个部分。靠近里面的圆圈代表的是那些与行为和互动更加密切的条件特征，而靠外面的圆圈代表的是那些与行为和互动比较疏远的条件特征。扎根理论在进行逐级编码时，不仅要考虑到这些条件，而且应该将它们与探究的过程联系起来。条件、过
24、程以及研究者的行动(包括研究者与资料之间的互动)一起结合运作，最后导致理论结果的产生。32第四第四节节 总结总结与与评评价价+（一）总结：+1、扎根理论方法最引人注目之处在于它形成了一套具有普遍性的用于指导研究的完整步骤,这些步骤包括: +(1) 研究过程中的资料收集; +(2) 对资料进行分析编码和划分类属; +(3) 撰写备忘录,即撰写说明和类属归类的分析性注释,这是资料编码和撰写初稿的重要的中间环节; +(4) 理论性抽样,即为理论建构进行抽样,以检验和提炼研究者所提出的概念类属。33+2、扎根理论方法的主要思想有: +(1)从资料中产生理论。+(2)对理论的敏感性。+(3)运用不断比较
25、的方法。+在资料与资料之间、理论与理论之间不断进行对比,然后根据资料与理论之间的相关关系提炼出有关的类属及其属性。+(4)理论抽样。+研究者还应该不断对自己的初步理论假设进行检验。34+（二）评价：+1、优点+（1）一方面, 扎根理论遵循严谨、科学、可验证等自然科学量化研究的原则, 另一方面, 采用质化资料收集方式的扎根理论也保留了研究的深度、效度与弹性, 企图同时达至理论性与具体性, 其系统化的资料收集程序与分析策略使它在质化研究方法中独具特色。+（2）扎根理论研究方法“质” 的特征主要体现在其资料收集过程中, 而其“量” 化特征则主要体现在其具体的分析策略之中, 特别是其编码技术, 具有典
26、型的量化分析特征。+（3）此外, 需要指出的是, 理论建构并非扎根理论的唯一内容, 相反, 研究者必须要用收集来的资料验证理论, 只有系统地完成了建构理论与检验理论两个步骤之后, 才算结束了一个完整的“扎根理论” 研究。35+2、不足+(1) 扎根理论方法过于关注理论建构,忽视对所研究现象的揭示。+(2) 扎根理论方法强调理论建立在资料的基础上,一个巨大的问题是,大量的资料分析处理费时费力,过于依赖研究者概念上的技能,由于需要采用大量的抽样,而能使用的样本较少,因而在简洁陈述上也存在一定的难度。+(3) 扎根理论方法的提出者声称自己的主要目的是“填平理论研究与经验研究之间尴尬的鸿沟”(陈向明,p328) ,是将两种主要研究传统实证主义和符号互动理论结合起来的一种尝试,一种试图综合自然主义方法和实证主义,以达成“程序的系统化模式”的努力试图调和实证主义与建构主义之间的矛盾,但他们没有看到这两者在认识论、价值论等所存在的差异。36+虽然扎根理论还存在着很多自身无法解决的问题,但是,它的努力和尝试无疑为科学研究,尤其是社会科学研究提供了一个新视野,成为心理学在不断完善自己方法论道路上可参照和运用的方法之一。3738
