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1、第四章第四章企业和生产理论企业和生产理论企业的定义和经营目标企业的定义和经营目标生产函数生产函数短期生产函数短期生产函数长期生产函数长期生产函数规模报酬规模报酬8/3/20241上海交通大学企业的定义n企业：把投入转化为产出以供销售的生产经企业：把投入转化为产出以供销售的生产经营性组织营性组织n企业存在的理由：企业存在的理由：n1、企业可实现分工合作，进行专业化生产；、企业可实现分工合作，进行专业化生产；n2、规模经济；、规模经济；n3、资源配置的两大方式：市场交易和企业内部交易、资源配置的两大方式：市场交易和企业内部交易n现代西方经济学企业理论的两大支柱现代西方经济学企业理论的两大支柱交易成
2、本和信息经济学交易成本和信息经济学8/3/20242上海交通大学生生产的的组织方式方式( (资源配置方式源配置方式) )：n市场方式外部交易市场方式外部交易n企业方式内部化企业方式内部化n企企业存在的原因存在的原因：节约交易交易成本成本n通通过企业企业来来组织生生产可以节约市场可以节约市场交易交易费用用 F交易费用是指一切不直接发生在物质生产过程交易费用是指一切不直接发生在物质生产过程中的成本耗费中的成本耗费 n通通过企企业来来组织生生产可以减少政府的税可以减少政府的税费开支开支8/3/20243上海交通大学交易成本交易成本：仅与交易成本：仅与交换有关交换有关的机会成本，它是的机会成本，它是在
3、交换过程中所消耗的稀缺资源，这些资源在交换过程中所消耗的稀缺资源，这些资源的耗费既不创造产品，也不提高产品的效用的耗费既不创造产品，也不提高产品的效用交易成本在市场和企业里有所不同，企业和交易成本在市场和企业里有所不同，企业和市场同时并存是交易成本最小化的结果市场同时并存是交易成本最小化的结果交易成本在市场和企业里有所不同的原因在交易成本在市场和企业里有所不同的原因在于信息的不完备性于信息的不完备性8/3/20244上海交通大学不完备信息在信息完备条件下，交易在企业或市场上完成无差异的。在信息完备条件下，交易在企业或市场上完成无差异的。不完备信息：不完备信息：纯粹不肯定因素纯粹不肯定因素:交易
4、双方都无法预料或控制的事件交易双方都无法预料或控制的事件不对称信息不对称信息:一方掌握而另一方不能观察或证实一方掌握而另一方不能观察或证实在不完备信息条件下，采用市场或企业的配置方式取决于在不完备信息条件下，采用市场或企业的配置方式取决于交易成本的大小。交易成本的大小。内部交易成本内部交易成本外部交易成本，企业规模缩小。外部交易成本，企业规模缩小。8/3/20245上海交通大学企业交易成本低于市场交易成本的条件企业交易成本低于市场交易成本的条件n如果交易要求一方或双方从是专门化投资，那么如果交易要求一方或双方从是专门化投资，那么这种交易的交易成本在企业组织里比较小这种交易的交易成本在企业组织里
5、比较小n与市场上唯一的或少量的生产者打交道，市场交与市场上唯一的或少量的生产者打交道，市场交易费用也会很贵。易费用也会很贵。n例如：钢铁厂买铁矿存在价格波动和谈判成本，例如：钢铁厂买铁矿存在价格波动和谈判成本，如果收购了铁矿，就变成企业内部交易了。但是如果收购了铁矿，就变成企业内部交易了。但是企业规模扩大管理成本提高。企业规模扩大管理成本提高。8/3/20246上海交通大学为什么企业不可能无限扩张取代市场为什么企业不可能无限扩张取代市场？n在消除或减少市场交易所特有的交易成本的同时也带来了在消除或减少市场交易所特有的交易成本的同时也带来了企业所特有的交易成本的增加：企业所特有的交易成本的增加：
6、n企业的缺陷来自于监督和激励的成本企业的缺陷来自于监督和激励的成本企业越大，克服监督、激励的成本就越高企业越大，克服监督、激励的成本就越高n企业达到最佳规模的条件企业达到最佳规模的条件最后一笔交易在企业与市场完成的成本相等最后一笔交易在企业与市场完成的成本相等n企业规模不会无限制的原因： n随着企随着企业规模的模的扩大，企大，企业内部的交易内部的交易费用也会增加用也会增加 n企企业家的家的组织才能是有限的才能是有限的 n专业化分工能提高效率，化分工能提高效率，节约成本成本8/3/20247上海交通大学企业的目标企业的目标n市场经济里的企业以利润最大化为目标，市场经济里的企业以利润最大化为目标，
7、企企业价价值最大化最大化 。F企业价值：如果有人要购买这象企业，他愿意企业价值：如果有人要购买这象企业，他愿意为此支付的价格为此支付的价格 8/3/20248上海交通大学n最大化和最大化和满意化意化？n经理的目理的目标可能是可能是总收入最大、市收入最大、市场份份额最大、最大、经理薪水最理薪水最多或个人效用最大、部多或个人效用最大、部门预算最多。算最多。n经理理们在在现实中并不能真正中并不能真正谋求利求利润最大化最大化，经理人和股东，经理人和股东的目标不一致，存在激励不相容。的目标不一致，存在激励不相容。n经济学的任学的任务在于在于为经理理们根据根据环境的境的变化做出反化做出反应提供思提供思维框
8、架。框架。 n问题的本的本质在于在于如果我如果我们假定企假定企业谋求利求利润最大，那最大，那么从目么从目标函数推函数推导出来的出来的经济学原理学原理还能不能解能不能解释实际生活中的企生活中的企业行行为。8/3/20249上海交通大学生产函数n生产函数生产函数一定的生产技术确定了的投入产出关系一定的生产技术确定了的投入产出关系n生产函数可用表格、曲线和数学函数表示生产函数可用表格、曲线和数学函数表示8/3/202410上海交通大学生产函数的例子生产函数的例子nQ=f(L,K)f表示生产技术，劳动和资本的比例叫做技术系数表示生产技术，劳动和资本的比例叫做技术系数n投入按某一固定的比例搭配投入按某一
9、固定的比例搭配nQ=minL,K/2里昂惕夫生产函数里昂惕夫生产函数n柯布柯布-道格拉斯生产函数道格拉斯生产函数nQ=AK L ( 0, 0,A0,都是常数）都是常数）其中，其中， 和和 分分别是资本和劳动投入的产量弹性。别是资本和劳动投入的产量弹性。A表示技术进步因表示技术进步因素素8/3/202411上海交通大学短期与长期n固定投入：投入不随着产量变化而变化固定投入：投入不随着产量变化而变化n可变投入：投入随着产量而变化可变投入：投入随着产量而变化n长期：如果所有的投入都是可变的长期：如果所有的投入都是可变的n短期：一种或多种投入是固定的短期：一种或多种投入是固定的8/3/202412上海
10、交通大学短期生产函数：单变量生产函数短期生产函数：单变量生产函数n生产函数简化为：生产函数简化为：Q=f(K*,L)=f(L)n总产量：总产量：TP=Q=f(L)n平均产量：平均产量：AP=Q/L=f(L)/Ln边际产量是在其它投入不变的条件下，增加边际产量是在其它投入不变的条件下，增加（减少）一单位某一投入所能增加（减少）（减少）一单位某一投入所能增加（减少）的产量的产量nQ= f= f(K, L+L) f(K, L)nMPL=f/L8/3/202413上海交通大学例题假定只有一种可变要素投入，生产一种产品假定只有一种可变要素投入，生产一种产品生产函数为生产函数为Q=f(L)=27L+12L
11、2-L3APL=Q/L=27+12L-L2MPL=27+24L-3L28/3/202414上海交通大学LTPLAPLMPL00001383848294476331625472423659755310627263786363743462488472592794865401047047-338/3/202415上海交通大学L0TPLTPLAPLAPLMPLMPLAABBCC4698/3/202416上海交通大学边际产量和平均产量的关系边际产量和平均产量的关系n边际产量大于平均产量时，平均产量就上升边际产量大于平均产量时，平均产量就上升n边际产量小于平均产量时，平均产量就下降边际产量小于平均产量时，
12、平均产量就下降n边际产量等于于平均产量时，平均产量最大边际产量等于于平均产量时，平均产量最大8/3/202417上海交通大学总产量和边际产量的关系总产量和边际产量的关系ndQ/dL0，且d2Q/dL2 0时，边际产量大于零，总产量递增，且边际产量是递增的ndQ/dL0，且d2Q/dL2 =0时，边际产量达到最大值，总产量递增ndQ/dL0，且d2Q/dL2 Qn两两不能相交两两不能相交n负向斜率，从左向右下方倾斜负向斜率，从左向右下方倾斜n凸向原点凸向原点8/3/202423上海交通大学等产量线KL04428Q=16KL0Q=KLQ=minL, k/28/3/202424上海交通大学边际技术替
13、代率边际技术替代率KL0AByx8/3/202425上海交通大学边际技术替代率边际技术替代率n为了维持同一产量，资本减少了为了维持同一产量，资本减少了 k，劳动必须增劳动必须增加加 L，把比值把比值 k/ L称为边际技术替代率称为边际技术替代率n边际技术替代率表示在一定的投入组合条件下，为边际技术替代率表示在一定的投入组合条件下，为了保持产量不变，两种投入之间的边际替代比例了保持产量不变，两种投入之间的边际替代比例n边际技术替代率肯定为负边际技术替代率肯定为负n如果两种投入的变化十分微小，如果两种投入的变化十分微小， L趋向于零，趋向于零， k/ L就是等产量曲线在该点处的斜率就是等产量曲线在
14、该点处的斜率8/3/202426上海交通大学边际替代率和边际产量的关系边际替代率和边际产量的关系n如果投入L发生了非常小的变化L，那么相应的产量变化就是MPL. L，同样K发生了非常小的变化K，其相应的变化量是MPK.K。这时总产量变化了 Q= MPL. L+ MPK.K=0nK/L= MPL/ MPKn两投入之间的边际技术替代率正是他们的边际产量之比8/3/202427上海交通大学边际替代率的特性边际替代率的特性n边际替代率是递减的边际替代率是递减的n边际替代率递减反映了投入之间虽然有一定边际替代率递减反映了投入之间虽然有一定的替代性，但其替代能力往往是有限的的替代性，但其替代能力往往是有限
15、的8/3/202428上海交通大学脊线和生产区域ABCDLK08/3/202429上海交通大学等成本线n假定生产过程使用资本和劳动两种投入，其假定生产过程使用资本和劳动两种投入，其价格分别价格分别为为PK和和PL，给定预算给定预算C，企业可以企业可以购买的投入组合由下列不等式表示：购买的投入组合由下列不等式表示：PK*K+PL*L Cn我们称我们称PK*K+PL*L=C为等成本线为等成本线8/3/202430上海交通大学C1=100642O642xy8Px=50 , Py=25C2=200(2)(2)等成本曲等成本曲线 特特征征：等等成成本本线线是是一一条条直直线线，斜斜率率为为- -PxPx
16、/ /PyPy。位位置置较较高高的的等等成成本本曲曲线代表较高的成本。线代表较高的成本。 等等成成本本曲曲线线是是在在相相同同成成本本下下，投投入入要要素素各各种种可可能组合的轨迹。能组合的轨迹。8/3/202431上海交通大学成本一定产量最大的均衡点KL0CQ2BK*L*Q3Q1AE在最优投入点在最优投入点E E，等成等成本曲线本曲线C C的斜率与等产的斜率与等产量曲线量曲线Q Q2 2的斜率相等的斜率相等PL /PK=MPL /MPK8/3/202432上海交通大学产量一定的成本最小化条件产量一定的成本最小化条件KL0CC1C2QABK*L*在最优投入点在最优投入点B B，等成等成本曲线本
17、曲线C C1 1的斜率与等产的斜率与等产量曲线量曲线Q Q的斜率相等的斜率相等PL /PK=MPL /MPK8/3/202433上海交通大学生产要素最优组合生产者均衡生产要素最优组合生产者均衡一般原一般原则：各种投入要素每增加：各种投入要素每增加1 1元所增加元所增加的的产量都相等量都相等8/3/202434上海交通大学KL0AX1X3X2DB1B3B2生产要素价格变化的总效应CMNE8/3/202435上海交通大学生产要素价格变化的总效应n上图中：nX2-X1是收入效应。nX2-X3是替代效应。n总效应等于替代效应加收入效应8/3/202436上海交通大学扩展线n生产扩展线就是代表不同产量水
18、平的最优投入组合点的轨迹。n给定生产函数，要素价格，则nMPL/MPK=PL/PK8/3/202437上海交通大学规模报酬n经济学里把规模变化简单化为生产过程中所有投入要素按经济学里把规模变化简单化为生产过程中所有投入要素按同一比例变化同一比例变化n规模报酬：当所有投入都增加一倍时，产量是否增加一倍规模报酬：当所有投入都增加一倍时，产量是否增加一倍？规模与收益的关系模与收益的关系 n设：设：L L单位的位的劳动力和力和K K单位的位的资本可生本可生产Q Q单位位产品，即品，即LKQLKQ。如果如果L L和和K K都增加都增加a a倍，倍，产量量Q Q将将发生什么生什么变化，即化，即aLaLaK
19、aK？ n假定假定aLaLaKaKbQbQ。根据根据a a和和b b值的大小，的大小，规模与收益的关系模与收益的关系可可分分为三三类： (1) (1) baba，规模收益模收益递增增 (2) (2) baba，规模收益不模收益不变 (3) (3) baba，规模收益模收益递减减8/3/202438上海交通大学n柯布柯布-道格拉斯生产函数道格拉斯生产函数nQ=AK L 8/3/202439上海交通大学n例题：分析下列生产函数的规模报酬情况：例题：分析下列生产函数的规模报酬情况：8/3/202440上海交通大学规模报酬递增的原因促使促使规模收益模收益递增的因素增的因素(1)(1)工人可以工人可以专
20、业化化 (2)(2)可以使用可以使用专门化的化的设备和和较先先进的技的技术 (3)(3)大大设备单位生位生产能力的制造和运能力的制造和运转费用比小用比小设备要低要低 (4)(4)生生产要素具有不可分割性要素具有不可分割性 (5)(5)其他因素其他因素( (如便于如便于实行大量行大量销售和大量采售和大量采购等等) )。 8/3/202441上海交通大学规模经济与规模不经济n规模经济是指随着生产规模的扩大，平均规模经济是指随着生产规模的扩大，平均成本随之下降成本随之下降n规模不经济是指随着生产规模的扩大，平规模不经济是指随着生产规模的扩大，平均成本随之上升均成本随之上升规模模经济性性对企企业的启示
21、的启示 (1)(1)不同的行不同的行业有不同的有不同的经济经济规模模 (2)(2)任何一个企任何一个企业都都要有一个适度的要有一个适度的规模模 (3)(3)企企业应正确正确处理理规模效益与品种效益的关系模效益与品种效益的关系8/3/202442上海交通大学案例：宝钢的规模扩张优势案例：宝钢的规模扩张优势n宝钢简介：宝钢简介：n1978年年12月月23日，宝钢项目在上海破土动工。日，宝钢项目在上海破土动工。2004年年7月月12日，宝钢首次入选美国财富杂日，宝钢首次入选美国财富杂志评出的世界志评出的世界500强，以年营业收入强，以年营业收入145.48亿美亿美元位列第元位列第372位。并且成为世
22、界位。并且成为世界10大钢铁企业。大钢铁企业。n到年，宝山钢铁股份有限公司的钢铁到年，宝山钢铁股份有限公司的钢铁产能规模将达到万吨以上，实现销售产能规模将达到万吨以上，实现销售收入亿元。这是宝钢股份收入亿元。这是宝钢股份-年发展规划确定的宏伟目标。年发展规划确定的宏伟目标。8/3/202443上海交通大学宝钢的规模优势： n第一、产品结构多样化。第一、产品结构多样化。n宝钢股份一期工程产品主要是钢坯和无缝钢管，宝钢股份一期工程产品主要是钢坯和无缝钢管，二期工程是建筑用钢，集装箱用钢和管线钢。二期工程是建筑用钢，集装箱用钢和管线钢。三期工程宝钢未来主导产品定位在以汽车板为三期工程宝钢未来主导产品
23、定位在以汽车板为代表，处于钢铁产业高端产品领域并且国内紧代表，处于钢铁产业高端产品领域并且国内紧缺的薄板市场。发展了汽车板，家电用钢，镀缺的薄板市场。发展了汽车板，家电用钢，镀锡板，电工钢等具有高技术含量和高附加值的锡板，电工钢等具有高技术含量和高附加值的薄板类主导产品。薄板类主导产品。 8/3/202444上海交通大学n第二、第二、质量和成本优势。公司在提高产品质质量和成本优势。公司在提高产品质量，降低成本，增强设备功效等方面取得显著量，降低成本，增强设备功效等方面取得显著进步，高炉的硅含量，高炉利用系数，焦比，进步，高炉的硅含量，高炉利用系数，焦比，煤比，工序能耗等指标都已位列世界一流水平
24、。煤比，工序能耗等指标都已位列世界一流水平。n第三、内部化优势。第三、内部化优势。宝钢在坚持发展自己的精宝钢在坚持发展自己的精品板材、特殊钢、不锈钢等钢铁主业之外，还品板材、特殊钢、不锈钢等钢铁主业之外，还率先在国外合资办矿山，提前解决原料供应问率先在国外合资办矿山，提前解决原料供应问题，并准备远赴巴西兴建大型钢铁联合企业，题，并准备远赴巴西兴建大型钢铁联合企业，开创中国钢铁行业走出国门建钢厂的先河。开创中国钢铁行业走出国门建钢厂的先河。8/3/202445上海交通大学n根据宝钢最新的发展规划，未来几年宝钢集团很可能将进入资本市场，并稳步推进多元化经营战略，加上其国内绝对领先的管理体制，是未来不折不扣的中国乃至世界钢铁巨头。 8/3/202446上海交通大学
