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1、环境经济学环境经济学第第第第7 7讲讲讲讲环境管理政策环境管理政策污染管理政策的基本原理污染管理政策的基本原理污染管理政策的基本原理污染管理政策的基本原理 污染管理的政治经济学含义污染管理的政治经济学含义污染管理的政治经济学含义污染管理的政治经济学含义环境管理政策的主要模式环境管理政策的主要模式环境管理政策的主要模式环境管理政策的主要模式环境管理的复杂性环境管理的复杂性环境管理的复杂性环境管理的复杂性环境管理的主要问题环境管理的主要问题环境管理的主要问题环境管理的主要问题污染管理政策的基本原理污染管理政策的基本原理 相关的理论：相关的理论：相关的理论：相关的理论：公共利益理论公共利益理论公共利
2、益理论公共利益理论利益群体理论利益群体理论利益群体理论利益群体理论 公共利益理论公共利益理论属规范经济学范畴属规范经济学范畴属规范经济学范畴属规范经济学范畴经济管理的目的：提高公共利益经济管理的目的：提高公共利益经济管理的目的：提高公共利益经济管理的目的：提高公共利益 进行经济管理的原因进行经济管理的原因进行经济管理的原因进行经济管理的原因（1 1）竞争不充分；）竞争不充分；）竞争不充分；）竞争不充分；（2 2）信息不充分；）信息不充分；）信息不充分；）信息不充分；（3 3）外部性的存在）外部性的存在）外部性的存在）外部性的存在 竞争不充分竞争不充分政府介入自然垄断行业的作用政府介入自然垄断行
3、业的作用政府介入自然垄断行业的作用政府介入自然垄断行业的作用确保只有一家企业提供供给确保只有一家企业提供供给确保只有一家企业提供供给确保只有一家企业提供供给防止消费者剩余因垄断价格的存在而受到侵蚀防止消费者剩余因垄断价格的存在而受到侵蚀防止消费者剩余因垄断价格的存在而受到侵蚀防止消费者剩余因垄断价格的存在而受到侵蚀维护竞争的市场秩序，防止因企业过度合并而造成维护竞争的市场秩序，防止因企业过度合并而造成维护竞争的市场秩序，防止因企业过度合并而造成维护竞争的市场秩序，防止因企业过度合并而造成的垄断的垄断的垄断的垄断 反托拉斯法反托拉斯法反托拉斯法反托拉斯法 反不正当竞争法反不正当竞争法反不正当竞争
4、法反不正当竞争法信息不充分信息不充分信息的有偿获得信息的有偿获得信息的有偿获得信息的有偿获得政府的间接干预方式政府的间接干预方式政府的间接干预方式政府的间接干预方式充分公开信息；充分公开信息；充分公开信息；充分公开信息；如果消费者因信息不充分而遭受损害，厂商将受如果消费者因信息不充分而遭受损害，厂商将受如果消费者因信息不充分而遭受损害，厂商将受如果消费者因信息不充分而遭受损害，厂商将受到相应的处罚到相应的处罚到相应的处罚到相应的处罚 政府的直接干预方式政府的直接干预方式政府的直接干预方式政府的直接干预方式规定某些产品的市场准入门槛规定某些产品的市场准入门槛规定某些产品的市场准入门槛规定某些产品
5、的市场准入门槛 外部性的存在外部性的存在自由竟争的市场难以提供公共物品的有效供给自由竟争的市场难以提供公共物品的有效供给自由竟争的市场难以提供公共物品的有效供给自由竟争的市场难以提供公共物品的有效供给 政府介入矫正市场失灵政府介入矫正市场失灵政府介入矫正市场失灵政府介入矫正市场失灵提供有益的公共物品提供有益的公共物品提供有益的公共物品提供有益的公共物品处置有害的公共物品处置有害的公共物品处置有害的公共物品处置有害的公共物品设立某种制度或规则限制其产生设立某种制度或规则限制其产生设立某种制度或规则限制其产生设立某种制度或规则限制其产生政府颁布控制污染的法律、法规、标准等政府颁布控制污染的法律、法
6、规、标准等政府颁布控制污染的法律、法规、标准等政府颁布控制污染的法律、法规、标准等 利益集团理论利益集团理论属于实证经济学理论属于实证经济学理论属于实证经济学理论属于实证经济学理论经济管理的目的：经济管理的目的：经济管理的目的：经济管理的目的： 提高某个特殊的社会群体的特殊利益提高某个特殊的社会群体的特殊利益提高某个特殊的社会群体的特殊利益提高某个特殊的社会群体的特殊利益 寻租寻租寻租寻租私人或企业利用政府获取额外私利私人或企业利用政府获取额外私利私人或企业利用政府获取额外私利私人或企业利用政府获取额外私利特许经营权特许经营权特许经营权特许经营权 游说政府设立对己有利的规章制度游说政府设立对己
7、有利的规章制度游说政府设立对己有利的规章制度游说政府设立对己有利的规章制度 污染管理的政治经济学含义污染管理的政治经济学含义制定环境管理政策的难点制定环境管理政策的难点制定环境管理政策的难点制定环境管理政策的难点政府如何能够使污染者的行为符合社会期望？政府如何能够使污染者的行为符合社会期望？社会期望与污染者私人利益最大化的矛盾社会期望与污染者私人利益最大化的矛盾社会期望与污染者私人利益最大化的矛盾社会期望与污染者私人利益最大化的矛盾污染者接受监管的积极性污染者接受监管的积极性污染者接受监管的积极性污染者接受监管的积极性 政府对污染者动向的掌控政府对污染者动向的掌控政府对污染者动向的掌控政府对污
8、染者动向的掌控政府在环境管理中的主要工作政府在环境管理中的主要工作政府在环境管理中的主要工作政府在环境管理中的主要工作明确最佳社会污染水平明确最佳社会污染水平明确最佳社会污染水平明确最佳社会污染水平对污染者实施监管对污染者实施监管对污染者实施监管对污染者实施监管政府政府政府政府企业企业企业企业公众的关系复杂而微妙公众的关系复杂而微妙公众的关系复杂而微妙公众的关系复杂而微妙政府承受着来自公众政府承受着来自公众与污染者的双重压力与污染者的双重压力政府政府企业企业公众的关系公众的关系实施污染控制与政府自身利益实施污染控制与政府自身利益实施污染控制与政府自身利益实施污染控制与政府自身利益企业对政府的影
9、响企业对政府的影响企业对政府的影响企业对政府的影响希望实施污染控制的公众与关注企业盈利水平的股希望实施污染控制的公众与关注企业盈利水平的股希望实施污染控制的公众与关注企业盈利水平的股希望实施污染控制的公众与关注企业盈利水平的股东东东东作为受害者的公众与作为消费者的公众作为受害者的公众与作为消费者的公众作为受害者的公众与作为消费者的公众作为受害者的公众与作为消费者的公众环境管理政策的主要模式环境管理政策的主要模式命令命令命令命令控制模式控制模式控制模式控制模式 经济激励模式经济激励模式经济激励模式经济激励模式命令命令控制模式控制模式 当今环境管理领域的主要模式当今环境管理领域的主要模式当今环境管
10、理领域的主要模式当今环境管理领域的主要模式 基本特征：政府要求污染者采取相应的步骤解决污基本特征：政府要求污染者采取相应的步骤解决污基本特征：政府要求污染者采取相应的步骤解决污基本特征：政府要求污染者采取相应的步骤解决污染问题染问题染问题染问题实施过程实施过程实施过程实施过程实施前提：污染控制的法律实施前提：污染控制的法律实施前提：污染控制的法律实施前提：污染控制的法律 美国的美国的美国的美国的清洁空气法案清洁空气法案清洁空气法案清洁空气法案措施多样，针对性强措施多样，针对性强措施多样，针对性强措施多样，针对性强与经济激励措施的主要区别与经济激励措施的主要区别与经济激励措施的主要区别与经济激励
11、措施的主要区别突出优点：突出优点：突出优点：突出优点：灵活应对环境问题，易于确定排放总量灵活应对环境问题，易于确定排放总量灵活应对环境问题，易于确定排放总量灵活应对环境问题，易于确定排放总量简化污染控制监控简化污染控制监控简化污染控制监控简化污染控制监控主要缺陷与改进主要缺陷与改进主要缺陷与改进主要缺陷与改进实施过程实施过程政府有关部门收集必要的相关信息政府有关部门收集必要的相关信息政府有关部门收集必要的相关信息政府有关部门收集必要的相关信息制定企业实施污染控制的具体步骤制定企业实施污染控制的具体步骤制定企业实施污染控制的具体步骤制定企业实施污染控制的具体步骤命令污染者按照政府规定的步骤实施污
12、染控制命令污染者按照政府规定的步骤实施污染控制命令污染者按照政府规定的步骤实施污染控制命令污染者按照政府规定的步骤实施污染控制与经济激励措施的主要区别与经济激励措施的主要区别在命令在命令在命令在命令控制模式下，污染者无权选择减排手段控制模式下，污染者无权选择减排手段控制模式下，污染者无权选择减排手段控制模式下，污染者无权选择减排手段 在命令在命令在命令在命令控制模式下，不同污染者的边际污染控制控制模式下，不同污染者的边际污染控制控制模式下，不同污染者的边际污染控制控制模式下，不同污染者的边际污染控制成本是不同的成本是不同的成本是不同的成本是不同的 一定范围内企业选择的自由一定范围内企业选择的自
13、由一定范围内企业选择的自由一定范围内企业选择的自由 总量控制，手段自由总量控制，手段自由总量控制，手段自由总量控制，手段自由主要缺陷主要缺陷由于获取信息代价不菲，因此，切实有效的命令由于获取信息代价不菲，因此，切实有效的命令由于获取信息代价不菲，因此，切实有效的命令由于获取信息代价不菲，因此，切实有效的命令控制类环境管理政策往往成本高昂控制类环境管理政策往往成本高昂控制类环境管理政策往往成本高昂控制类环境管理政策往往成本高昂 当污染者意识到政府部门必须借助其协助时，那么，拖当污染者意识到政府部门必须借助其协助时，那么，拖当污染者意识到政府部门必须借助其协助时，那么，拖当污染者意识到政府部门必须
14、借助其协助时，那么，拖延时间、歪曲事实至少在有时候对自己是有利的延时间、歪曲事实至少在有时候对自己是有利的延时间、歪曲事实至少在有时候对自己是有利的延时间、歪曲事实至少在有时候对自己是有利的 革新动力不足革新动力不足革新动力不足革新动力不足 难以满足边际均等原则难以满足边际均等原则难以满足边际均等原则难以满足边际均等原则 污染者只要为污染控制付费而不必对污染排放造成污染者只要为污染控制付费而不必对污染排放造成污染者只要为污染控制付费而不必对污染排放造成污染者只要为污染控制付费而不必对污染排放造成的损害负责的损害负责的损害负责的损害负责 改进的思路改进的思路政府与其工作对象政府与其工作对象政府与
15、其工作对象政府与其工作对象企业、行业协会等的事前沟通企业、行业协会等的事前沟通企业、行业协会等的事前沟通企业、行业协会等的事前沟通评论：评论：评论：评论：克服了命令克服了命令克服了命令克服了命令控制模式缺乏灵活性的弱点控制模式缺乏灵活性的弱点控制模式缺乏灵活性的弱点控制模式缺乏灵活性的弱点沟通为污染者对管理者施加更大的影响提供了机沟通为污染者对管理者施加更大的影响提供了机沟通为污染者对管理者施加更大的影响提供了机沟通为污染者对管理者施加更大的影响提供了机会会会会经济激励模式经济激励模式通过提供奖励，诱使污染者的行为符合公众利益通过提供奖励，诱使污染者的行为符合公众利益通过提供奖励，诱使污染者的
16、行为符合公众利益通过提供奖励，诱使污染者的行为符合公众利益 从处罚违规行为到奖励环境友好行为从处罚违规行为到奖励环境友好行为从处罚违规行为到奖励环境友好行为从处罚违规行为到奖励环境友好行为主要措施主要措施主要措施主要措施突出的优点突出的优点突出的优点突出的优点应用难的原因分析应用难的原因分析应用难的原因分析应用难的原因分析主要措施主要措施课税（或收费）制课税（或收费）制课税（或收费）制课税（或收费）制许可证制许可证制许可证制许可证制责任制责任制责任制责任制 课税（或收费）制课税（或收费）制污染税（费）是应用最广、最典型的非市场性经济污染税（费）是应用最广、最典型的非市场性经济污染税（费）是应用
17、最广、最典型的非市场性经济污染税（费）是应用最广、最典型的非市场性经济激励措施激励措施激励措施激励措施要求污染者对其单位污染排放支付相应的税（费）要求污染者对其单位污染排放支付相应的税（费）要求污染者对其单位污染排放支付相应的税（费）要求污染者对其单位污染排放支付相应的税（费）庇古税是设置恰当的污染税（费）庇古税是设置恰当的污染税（费）庇古税是设置恰当的污染税（费）庇古税是设置恰当的污染税（费）不断减少相应的税（费）支出是污染者寻求如何减不断减少相应的税（费）支出是污染者寻求如何减不断减少相应的税（费）支出是污染者寻求如何减不断减少相应的税（费）支出是污染者寻求如何减少排放的动力之所在少排放的
18、动力之所在少排放的动力之所在少排放的动力之所在其他的措施：产品收费、使用者收费、管理收费、其他的措施：产品收费、使用者收费、管理收费、其他的措施：产品收费、使用者收费、管理收费、其他的措施：产品收费、使用者收费、管理收费、税收减免、押金制、补助金等税收减免、押金制、补助金等税收减免、押金制、补助金等税收减免、押金制、补助金等 许可证制许可证制规定污染者的污染权（污染物排放量）并允许其就污染权进规定污染者的污染权（污染物排放量）并允许其就污染权进规定污染者的污染权（污染物排放量）并允许其就污染权进规定污染者的污染权（污染物排放量）并允许其就污染权进行交易行交易行交易行交易市场性经济激励措施市场性
19、经济激励措施市场性经济激励措施市场性经济激励措施交易使污染权成为具有价值的物品交易使污染权成为具有价值的物品交易使污染权成为具有价值的物品交易使污染权成为具有价值的物品 污染是有代价的，有时甚至是昂贵的污染是有代价的，有时甚至是昂贵的污染是有代价的，有时甚至是昂贵的污染是有代价的，有时甚至是昂贵的 减少污染排放意味着减少所需购入的污染权减少污染排放意味着减少所需购入的污染权减少污染排放意味着减少所需购入的污染权减少污染排放意味着减少所需购入的污染权 随着排污量的下降，污染者可以出售所节余的污染权随着排污量的下降，污染者可以出售所节余的污染权随着排污量的下降，污染者可以出售所节余的污染权随着排污
20、量的下降，污染者可以出售所节余的污染权管制结果与污染税（费）制应当是一样的。在信息充分的条管制结果与污染税（费）制应当是一样的。在信息充分的条管制结果与污染税（费）制应当是一样的。在信息充分的条管制结果与污染税（费）制应当是一样的。在信息充分的条件下：件下：件下：件下： 污染税（费）制的实行有助于我们确切了解污染控制的污染税（费）制的实行有助于我们确切了解污染控制的污染税（费）制的实行有助于我们确切了解污染控制的污染税（费）制的实行有助于我们确切了解污染控制的边际成本，但不能确定污染量边际成本，但不能确定污染量边际成本，但不能确定污染量边际成本，但不能确定污染量 许可证制的实行有助于我们确切了
21、解排污量，但难以准许可证制的实行有助于我们确切了解排污量，但难以准许可证制的实行有助于我们确切了解排污量，但难以准许可证制的实行有助于我们确切了解排污量，但难以准确掌握污染控制的边际成本。确掌握污染控制的边际成本。确掌握污染控制的边际成本。确掌握污染控制的边际成本。 排污的机排污的机排污的机排污的机会成本会成本会成本会成本责任制责任制责任制的出发点：施害者应当对受害者所遭受的损责任制的出发点：施害者应当对受害者所遭受的损责任制的出发点：施害者应当对受害者所遭受的损责任制的出发点：施害者应当对受害者所遭受的损害负责害负责害负责害负责在实行责任制时，政府不必要求或指导污染者行为，在实行责任制时，政
22、府不必要求或指导污染者行为，在实行责任制时，政府不必要求或指导污染者行为，在实行责任制时，政府不必要求或指导污染者行为，只是使其意识到他必须对污染行为造成的所有损害只是使其意识到他必须对污染行为造成的所有损害只是使其意识到他必须对污染行为造成的所有损害只是使其意识到他必须对污染行为造成的所有损害负责负责负责负责 “ “法溯及既往法溯及既往法溯及既往法溯及既往” ”的环境法与惩罚性赔款的环境法与惩罚性赔款的环境法与惩罚性赔款的环境法与惩罚性赔款评论：评论：评论：评论： 有利于污染者谨慎抉择有利于污染者谨慎抉择有利于污染者谨慎抉择有利于污染者谨慎抉择 有利于污染者在行动之前就制定行之有效的损害预案
23、有利于污染者在行动之前就制定行之有效的损害预案有利于污染者在行动之前就制定行之有效的损害预案有利于污染者在行动之前就制定行之有效的损害预案突出的优点突出的优点对信息充分的要求弱于命令对信息充分的要求弱于命令对信息充分的要求弱于命令对信息充分的要求弱于命令控制模式控制模式控制模式控制模式 为污染者不断追求以更经济的方式减少污染排放提为污染者不断追求以更经济的方式减少污染排放提为污染者不断追求以更经济的方式减少污染排放提为污染者不断追求以更经济的方式减少污染排放提供了动力供了动力供了动力供了动力 多数污染控制措施与边际均衡原则一致的多数污染控制措施与边际均衡原则一致的多数污染控制措施与边际均衡原则
24、一致的多数污染控制措施与边际均衡原则一致的经济激励模式是成本更有效的污染控制模式经济激励模式是成本更有效的污染控制模式经济激励模式是成本更有效的污染控制模式经济激励模式是成本更有效的污染控制模式 应用难的原因分析应用难的原因分析污染排放的不利影响跨跃时空，环境问题是高度复污染排放的不利影响跨跃时空，环境问题是高度复污染排放的不利影响跨跃时空，环境问题是高度复污染排放的不利影响跨跃时空，环境问题是高度复杂的问题杂的问题杂的问题杂的问题难以克服时间上的滞后性难以克服时间上的滞后性难以克服时间上的滞后性难以克服时间上的滞后性 相关税（费）的征缴在实践中存在困难相关税（费）的征缴在实践中存在困难相关税
25、（费）的征缴在实践中存在困难相关税（费）的征缴在实践中存在困难 环境管理的复杂性环境管理的复杂性空间因素与时间因素的影响空间因素与时间因素的影响空间因素与时间因素的影响空间因素与时间因素的影响 有效排放与污染控制成本有效有效排放与污染控制成本有效有效排放与污染控制成本有效有效排放与污染控制成本有效基于环境损害的管理与基于排放量的管理基于环境损害的管理与基于排放量的管理基于环境损害的管理与基于排放量的管理基于环境损害的管理与基于排放量的管理空间因素与时间因素的影响空间因素与时间因素的影响污染者的排放不是导致环境中污染物浓度提高的唯污染者的排放不是导致环境中污染物浓度提高的唯污染者的排放不是导致环
26、境中污染物浓度提高的唯污染者的排放不是导致环境中污染物浓度提高的唯一原因一原因一原因一原因 空间因素对于污染物在环境中的转化（迁移、腐烂、空间因素对于污染物在环境中的转化（迁移、腐烂、空间因素对于污染物在环境中的转化（迁移、腐烂、空间因素对于污染物在环境中的转化（迁移、腐烂、化合、沉淀）大有影响化合、沉淀）大有影响化合、沉淀）大有影响化合、沉淀）大有影响 时间因素是影响污染物在环境中转化的又一主要因时间因素是影响污染物在环境中转化的又一主要因时间因素是影响污染物在环境中转化的又一主要因时间因素是影响污染物在环境中转化的又一主要因素素素素 实践中，综合考虑时间与空间因素的污染管理大多实践中，综合
27、考虑时间与空间因素的污染管理大多实践中，综合考虑时间与空间因素的污染管理大多实践中，综合考虑时间与空间因素的污染管理大多仅限于对敏感地区的管理仅限于对敏感地区的管理仅限于对敏感地区的管理仅限于对敏感地区的管理 有效排放与污染控制成本有效有效排放与污染控制成本有效有效排放：污染排放的控制成本等于环境污染所造有效排放：污染排放的控制成本等于环境污染所造有效排放：污染排放的控制成本等于环境污染所造有效排放：污染排放的控制成本等于环境污染所造成的损害成的损害成的损害成的损害准确评估污染排放所造成的损害的困难准确评估污染排放所造成的损害的困难准确评估污染排放所造成的损害的困难准确评估污染排放所造成的损害
28、的困难 时间与空间的影响时间与空间的影响时间与空间的影响时间与空间的影响 信息不对称信息不对称信息不对称信息不对称 人类对环境质量的需求受到社会经济发展水平、文化传人类对环境质量的需求受到社会经济发展水平、文化传人类对环境质量的需求受到社会经济发展水平、文化传人类对环境质量的需求受到社会经济发展水平、文化传统、价值观念等因素的影响统、价值观念等因素的影响统、价值观念等因素的影响统、价值观念等因素的影响实践中，污染控制目标多是依据期望而定的总量目实践中，污染控制目标多是依据期望而定的总量目实践中，污染控制目标多是依据期望而定的总量目实践中，污染控制目标多是依据期望而定的总量目标或浓度目标标或浓度
29、目标标或浓度目标标或浓度目标以成本最小化的方式实现既定的污染控制目标以成本最小化的方式实现既定的污染控制目标以成本最小化的方式实现既定的污染控制目标以成本最小化的方式实现既定的污染控制目标 环境管理的主要问题环境管理的主要问题命令命令命令命令控制模式与经济激励模式的协调控制模式与经济激励模式的协调控制模式与经济激励模式的协调控制模式与经济激励模式的协调如何获得环境管理所需要的信息如何获得环境管理所需要的信息如何获得环境管理所需要的信息如何获得环境管理所需要的信息污染的风险污染的风险污染的风险污染的风险 识别潜在风险识别潜在风险识别潜在风险识别潜在风险 对于具有滞后性的环境损害结果，如何制定环境管理政对于具有滞后性的环境损害结果，如何制定环境管理政对于具有滞后性的环境损害结果，如何制定环境管理政对于具有滞后性的环境损害结果，如何制定环境管理政策策策策环境保护与促进区域经济发展的矛盾环境保护与促进区域经济发展的矛盾环境保护与促进区域经济发展的矛盾环境保护与促进区域经济发展的矛盾谁受益？谁付费？谁受益？谁付费？谁受益？谁付费？谁受益？谁付费？
