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1、常州千红生化制药股份有限公司董事、监事、高级管理人员培训管理制度第一章 总 则第一条 为规范常州千红生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事和高级管理人员行为，强化公司董事、监事和高级管理人员法律观念和诚信意识，依据公司法、证券法、上市公司高级管理人员培训工作指引及相关实施细则等中国证券监督管理委员会相关规章及深圳证券交易所相关规则，特制定本制度。第二条 公司董事、监事和高级管理人员培训工作的目的是使公司董事、监事和高级管理人员在认真掌握有关法律法规和规范的基础上，强化自律意识，完善公司治理结构，进而不断推动公司规范运作。第三条 本制度适用于公司董事长、董事（含独立董事）、监事、总经
2、理、副总经理（含财务总监、质量总监）、审计总监、董事会秘书（含证券事务代表）。第二章 培训内容及要求第四条 公司董事长、总经理、副总经理培训内容主要包括：国内外资本市场基本状况；上市公司信息披露基本要求；公司治理的基本原则；董事长和总经理的基本权利、义务和法律责任；境内外证券市场融资和并购等最新政策法规以及监管部门发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等规范性重要内容以及上市公司违规案例等。培训要求包括：系统了解证券法律法规内容，熟悉证券市场知识，强化规范运作意识，避免企业不合规性风险。第五条 公司董事（独立董事除外）、监事培训内容主要包括：上市公司运作法律框架；上市公司董事、监事的权利、义务和
3、法律责任；上市公司信息披露基本要求；公司治理的基本原则以及上市公司关联交易、收购兼并、再融资政策等。培训要求包括：强化行为规范、勤勉尽责，树立为投资者服务的理念。第六条 公司独立董事培训内容主要包括：境内外证券市场最新法律法规及政策；最新会计准则以及上市公司运作的法律框架；独立董事的权利、义务和法律责任等。培训要求包括：系统了解证券法律法规内容；熟悉证券市场知识，勤勉尽责；提示上市公司重大决策风险，阻止违规决策；树立为中小投资者服务的理念。第七条 公司财务总监、审计总监培训内容主要包括：上市公司运作法律框架；最新会计准则；上市公司关联交易、收购兼并、再融资政策；公开发行证券的公司信息披露编报规
4、则等。培训要求包括：提高业务水平，树立风险意识和规范运作意识。第八条 公司董事会秘书培训内容主要包括：上市公司运作法律框架；董事会秘书的权利、义务和法律责任；上市公司信息披露规范以及上市公司规范运作的实务操作；上市公司再融资和并购重组政策；上市公司业务创新的实施规则与操作要点等。培训要求包括：提高执业水准，强化勤勉尽责、规范运作的意识。第三章 培训目的第九条 董事长、总经理、副总经理培训的目的：1、全面了解证券市场规范运作基本要求、最新政策法规以及完整法规框架；2、了解资本市场发展的现状、问题与趋势，树立风险意识、创新意识和规范运作意识；3、了解公司治理的基本原理与原则，树立科学管理董事会的基
5、本理念，明确上市公司董事长、总经理的权利、义务与责任，强化责任意识，提升职业道德；4、通过宏观经济政策、投资决策、发展战略、财务管理等基础课程的学习，提升基础管理能力，提高对宏观政策的理解和把握能力；5、通过上市公司管理、运作、发展经验的交流，以及海外及境内上市公司案例分析，树立科学管理理念，树立诚信、守法、创新理念。第十条 董事（不含独立董事）、监事培训的目的：1、为上市公司董事、监事提供一个全面了解证券市场规范运作基本要求，掌握最新法律知识和完整法规框架的学习机会；2、帮助上市公司董事、监事了解资本市场发展的现状、存在问题、监管要求等难点和重点问题，树立风险意识、创新意识和规范运作意识。努
6、力把上市公司建设成为诚信、守法、创新的具有竞争力的现代企业；3、树立科学管理、监督公司的理念，明确上市公司董事、监事的权利、义务与责任，强化责任意识，提升职业道德；4、通过专业培训和相关基础管理课程的学习，提升董事、监事的管理、监督水平。第十一条 独立董事培训的目的：1、全面了解证券市场规范运作基本要求、最新政策法规以及完整法规框架；2、了解资本市场发展的现状、问题与趋势，树立风险意识、创新意识和规范运作意识；3、了解公司治理的基本原理与原则，树立科学管理董事会的基本理念，明确上市公司独立董事的权利、义务与责任，强化责任意识，提升职业道德；4、通过宏观经济政策、投资决策、发展战略、财务管理等基
7、础课程的学习，提升基础管理能力，提高对宏观政策的理解和把握能力；5、通过上市公司管理、运作、发展经验的交流，以及海外及境内上市公司案例分析，树立科学管理理念，树立诚信、守法、创新理念。第十二条 财务总监、审计总监培训的目的：1、全面了解证券市场规范运作基本要求、最新政策法规以及完整法规框架；2、了解公司治理的基本原理与原则，明确上市公司财务总监的权利、义务与责任，熟悉上市公司关联交易、收购兼并、再融资政策、公开发行证券公司信息披露编报规则，通过境内外证券市场典型案例解读和经验交流方式树立风险意识和规范运作意识；3、通过宏观经济政策、投资决策、发展战略、财务管理等基础课程的学习，提升基础管理能力
8、，提高对宏观政策的理解和把握能力；4、通过上市公司管理、运作、发展经验的交流，以及境内外上市公司案例分析，了解资本市场发展的现状、问题与趋势，树立风险意识、创新意识和规范运作意识。树立科学管理、诚信、守法、创新理念。第十三条 董事会秘书（含证券事务代表）培训的目的1、全面了解证券市场规范运作基本要求、最新政策法规以及完整法规框架；2、了解资本市场发展的现状、问题与趋势，树立风险意识、创新意识和规范运作意识；3、加强对上市规则等相关法律法规的学习，提高上市公司信息披露质量，规范上市公司运作，提升执业水准，强化勤勉尽责、规范运作意识；4、通过岗位资格培训与后续教育培训相结合，规范上市公司董事会秘书
9、的执业行为。岗位资格培训侧重于规范性教育，后续教育培训侧重于证券市场新的政策法规的辅导以及具体运作中重点和热点问题的剖析。第四章 培训形式第十四条 公司董事、监事、高级管理人员在每个任职期间，至少接受一至两次中国证券监督管理委员会及其派出机构和深圳证券交易所组织的教育培训，并取得培训合格证书（若适用）。第十五条 公司在召开公司董事会会议期间定期或不定期进行公司董事、监事和高级管理人员的培训工作或发放最新政策法律法规学习资料（若存在）。第十六条 公司不定期聘请中介机构（包括但不限于保荐人、会计师和律师）为公司董事、监事和高级管理人员提供相关培训服务。第五章 培训组织部门和监管第十七条 证券监管部门为组织公司董事、监事和高级管理人员的外部培训工作的主要部门。第十八条 公司董事会办公室为组织公司董事、监事和高级管理人员的内部培训工作的组织部门。第十九条 建立公司董事、监事和高级管理人员参加培训情况档案管理，由董事会秘书（或授权代表）负责，董事会办公室负责具体事务操作工作。第六章 附 则第二十条 本制度由公司董事会制定及修订，自公司董事会审议通过之日起生效。第二十一条 本制度由公司董事会负责解释。常州千红生化制药股份有限公司二一一年十月二十一日
