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1、会计学1产业结构升级专题收入分配、市场产业结构升级专题收入分配、市场(shchng)规模与工业化规模与工业化第一页，共48页。一、导论：收入一、导论：收入一、导论：收入一、导论：收入(shur)(shur)分配是如何影响工业分配是如何影响工业分配是如何影响工业分配是如何影响工业化的化的化的化的1 1、MSVMSV模型的主要模型的主要模型的主要模型的主要(zhyo)(zhyo)内容：内容：内容：内容： 如果国际贸易是有成本的，则一国的工业化取决于国内市场。运用如果国际贸易是有成本的，则一国的工业化取决于国内市场。运用如果国际贸易是有成本的，则一国的工业化取决于国内市场。运用如果国际贸易是有成本的
2、，则一国的工业化取决于国内市场。运用IRSIRS技术的现代工业必须有足够的市场以弥补其高额固定成本。技术的现代工业必须有足够的市场以弥补其高额固定成本。技术的现代工业必须有足够的市场以弥补其高额固定成本。技术的现代工业必须有足够的市场以弥补其高额固定成本。MSVMSV模模模模型提出，农业或出口部门的繁荣将从两个方面影响工业化：一是农业和型提出，农业或出口部门的繁荣将从两个方面影响工业化：一是农业和型提出，农业或出口部门的繁荣将从两个方面影响工业化：一是农业和型提出，农业或出口部门的繁荣将从两个方面影响工业化：一是农业和出口的增长带来了对工业品的需求，二是上述部门的收入是不是被合理出口的增长带来
3、了对工业品的需求，二是上述部门的收入是不是被合理出口的增长带来了对工业品的需求，二是上述部门的收入是不是被合理出口的增长带来了对工业品的需求，二是上述部门的收入是不是被合理分配，以至于产生对工业品的大规模需求，使得工业能进行大规模生产分配，以至于产生对工业品的大规模需求，使得工业能进行大规模生产分配，以至于产生对工业品的大规模需求，使得工业能进行大规模生产分配，以至于产生对工业品的大规模需求，使得工业能进行大规模生产（mass productionmass production）第1页/共47页第二页，共48页。为什么收入分配会起作用？为什么收入分配会起作用？为什么收入分配会起作用？为什么收入
4、分配会起作用？ 人口众多、需求人口众多、需求人口众多、需求人口众多、需求(xqi)(xqi)异质性、人口集中都会给制造业带来巨异质性、人口集中都会给制造业带来巨异质性、人口集中都会给制造业带来巨异质性、人口集中都会给制造业带来巨大的市场。但收入分配更加重要。财富集中于富人手中，将会使社大的市场。但收入分配更加重要。财富集中于富人手中，将会使社大的市场。但收入分配更加重要。财富集中于富人手中，将会使社大的市场。但收入分配更加重要。财富集中于富人手中，将会使社会需求会需求会需求会需求(xqi)(xqi)表现为手工制造或进口的奢侈品；而财富分散在中产表现为手工制造或进口的奢侈品；而财富分散在中产表现
5、为手工制造或进口的奢侈品；而财富分散在中产表现为手工制造或进口的奢侈品；而财富分散在中产阶级（阶级（阶级（阶级（middle classmiddle class）手中，社会需求）手中，社会需求）手中，社会需求）手中，社会需求(xqi)(xqi)将表现为需要大规模制将表现为需要大规模制将表现为需要大规模制将表现为需要大规模制造的工业品。造的工业品。造的工业品。造的工业品。第2页/共47页第三页，共48页。几个例子几个例子几个例子几个例子 例例例例1 1：1919世纪美国在大规模生产上迅速超过英国。原因世纪美国在大规模生产上迅速超过英国。原因世纪美国在大规模生产上迅速超过英国。原因世纪美国在大规模
6、生产上迅速超过英国。原因(yunyn)(yunyn)在于美国的购买者主要是富裕的小农场主，而英国在于美国的购买者主要是富裕的小农场主，而英国在于美国的购买者主要是富裕的小农场主，而英国在于美国的购买者主要是富裕的小农场主，而英国的购买者主要是上层社会（的购买者主要是上层社会（的购买者主要是上层社会（的购买者主要是上层社会（upper classupper class）。所以英国的产品）。所以英国的产品）。所以英国的产品）。所以英国的产品虽然精致但无法大规模生产，美国的产品虽然粗糙但适合于虽然精致但无法大规模生产，美国的产品虽然粗糙但适合于虽然精致但无法大规模生产，美国的产品虽然粗糙但适合于虽然
7、精致但无法大规模生产，美国的产品虽然粗糙但适合于大规模生产（英国建筑师曾说，美国的楼房都是难看的白色大规模生产（英国建筑师曾说，美国的楼房都是难看的白色大规模生产（英国建筑师曾说，美国的楼房都是难看的白色大规模生产（英国建筑师曾说，美国的楼房都是难看的白色积木），这使美国的大型工厂可以生存。积木），这使美国的大型工厂可以生存。积木），这使美国的大型工厂可以生存。积木），这使美国的大型工厂可以生存。第3页/共47页第四页，共48页。例例例例2 2：哥伦比亚的工业化：哥伦比亚的工业化：哥伦比亚的工业化：哥伦比亚的工业化 1850-1860 1850-1860年哥伦比亚的烟草出口大繁荣，但没有促进本
8、国的工年哥伦比亚的烟草出口大繁荣，但没有促进本国的工年哥伦比亚的烟草出口大繁荣，但没有促进本国的工年哥伦比亚的烟草出口大繁荣，但没有促进本国的工业化；而业化；而业化；而业化；而1880-19151880-1915年咖啡出口大繁荣，却大大促进了本国的工业化。年咖啡出口大繁荣，却大大促进了本国的工业化。年咖啡出口大繁荣，却大大促进了本国的工业化。年咖啡出口大繁荣，却大大促进了本国的工业化。产生差别的原因是，从技术上说，大型农场生产烟草更有效率，小产生差别的原因是，从技术上说，大型农场生产烟草更有效率，小产生差别的原因是，从技术上说，大型农场生产烟草更有效率，小产生差别的原因是，从技术上说，大型农场
9、生产烟草更有效率，小型农场生产咖啡更有效率。因此型农场生产咖啡更有效率。因此型农场生产咖啡更有效率。因此型农场生产咖啡更有效率。因此1850-18601850-1860年烟草繁荣带来的收入增年烟草繁荣带来的收入增年烟草繁荣带来的收入增年烟草繁荣带来的收入增加，主要流入了大农场主手中，他们把钱用于出国旅游、留学或购加，主要流入了大农场主手中，他们把钱用于出国旅游、留学或购加，主要流入了大农场主手中，他们把钱用于出国旅游、留学或购加，主要流入了大农场主手中，他们把钱用于出国旅游、留学或购买进口奢侈品；买进口奢侈品；买进口奢侈品；买进口奢侈品；1880-19151880-1915年咖啡繁荣带来的收入
10、增加，主要流入了年咖啡繁荣带来的收入增加，主要流入了年咖啡繁荣带来的收入增加，主要流入了年咖啡繁荣带来的收入增加，主要流入了小型家庭农场主手中，他们需要小型家庭农场主手中，他们需要小型家庭农场主手中，他们需要小型家庭农场主手中，他们需要(xyo)(xyo)大量的生活必需品，这些需大量的生活必需品，这些需大量的生活必需品，这些需大量的生活必需品，这些需求促进了本国工业化。求促进了本国工业化。求促进了本国工业化。求促进了本国工业化。第4页/共47页第五页，共48页。例例例例3 3：中国的工业化：中国的工业化：中国的工业化：中国的工业化 1949 1949年以前，中国人的购买力很低，无法形成对大规模
11、生产工年以前，中国人的购买力很低，无法形成对大规模生产工年以前，中国人的购买力很低，无法形成对大规模生产工年以前，中国人的购买力很低，无法形成对大规模生产工业品的需求业品的需求业品的需求业品的需求 1949-1978 1949-1978，计划经济时期，中国为大推动而压缩了轻工业的投，计划经济时期，中国为大推动而压缩了轻工业的投，计划经济时期，中国为大推动而压缩了轻工业的投，计划经济时期，中国为大推动而压缩了轻工业的投资，居民需求的增加无法拉动工业生产资，居民需求的增加无法拉动工业生产资，居民需求的增加无法拉动工业生产资，居民需求的增加无法拉动工业生产 改革开放以后，中国农民和城市居民的收入都出
12、现了显著的增改革开放以后，中国农民和城市居民的收入都出现了显著的增改革开放以后，中国农民和城市居民的收入都出现了显著的增改革开放以后，中国农民和城市居民的收入都出现了显著的增长长长长(zngzhng)(zngzhng)，对轻工业的大规模生产起到了拉动作用。，对轻工业的大规模生产起到了拉动作用。，对轻工业的大规模生产起到了拉动作用。，对轻工业的大规模生产起到了拉动作用。第5页/共47页第六页，共48页。二、模型的假设二、模型的假设二、模型的假设二、模型的假设(jish)(jish)条件条件条件条件首先需要明确首先需要明确首先需要明确首先需要明确(mngqu)MSV(mngqu)MSV模型对偏好、
13、技术、市场规模、收入分配模型对偏好、技术、市场规模、收入分配模型对偏好、技术、市场规模、收入分配模型对偏好、技术、市场规模、收入分配的假定的假定的假定的假定1 1、商品和偏好、商品和偏好、商品和偏好、商品和偏好假定存在一种同质的农产品名为食品，和一个工业品的连续统集合（假定存在一种同质的农产品名为食品，和一个工业品的连续统集合（假定存在一种同质的农产品名为食品，和一个工业品的连续统集合（假定存在一种同质的农产品名为食品，和一个工业品的连续统集合（0 0， ），标记为），标记为），标记为），标记为q q。所有消费者都有相同的消费偏好，效用函数由下式。所有消费者都有相同的消费偏好，效用函数由下式。
14、所有消费者都有相同的消费偏好，效用函数由下式。所有消费者都有相同的消费偏好，效用函数由下式给出：给出：给出：给出：第6页/共47页第七页，共48页。其中其中其中其中c c是食品消费，是食品消费，是食品消费，是食品消费，z z是工业品消费开始前的最低数量食品消费，如是工业品消费开始前的最低数量食品消费，如是工业品消费开始前的最低数量食品消费，如是工业品消费开始前的最低数量食品消费，如果商品果商品果商品果商品q q被消费则被消费则被消费则被消费则x(q)=1x(q)=1，否则，否则，否则，否则x(q)=0x(q)=0。1/q1/q是商品是商品是商品是商品q q带来的边际效用。带来的边际效用。带来的
15、边际效用。带来的边际效用。 假定食品消费是生活必需品消费，当收入假定食品消费是生活必需品消费，当收入假定食品消费是生活必需品消费，当收入假定食品消费是生活必需品消费，当收入(shur)(shur)低时食品的低时食品的低时食品的低时食品的消费倾向为消费倾向为消费倾向为消费倾向为1 1，当消费食品的数量超过，当消费食品的数量超过，当消费食品的数量超过，当消费食品的数量超过z z时食品的消费倾向为时食品的消费倾向为时食品的消费倾向为时食品的消费倾向为0 0。这。这。这。这个假定表明，当消费增加时，不是使所有的商品消费都以同样的数个假定表明，当消费增加时，不是使所有的商品消费都以同样的数个假定表明，当
16、消费增加时，不是使所有的商品消费都以同样的数个假定表明，当消费增加时，不是使所有的商品消费都以同样的数量增加，而是会出现分化。工业品消费的迅速增加可能和食品消费量增加，而是会出现分化。工业品消费的迅速增加可能和食品消费量增加，而是会出现分化。工业品消费的迅速增加可能和食品消费量增加，而是会出现分化。工业品消费的迅速增加可能和食品消费的缓慢增加并存。的缓慢增加并存。的缓慢增加并存。的缓慢增加并存。第7页/共47页第八页，共48页。2 2、农业的产权、农业的产权、农业的产权、农业的产权(chn qun)(chn qun)和技术和技术和技术和技术 生产食品运用的是一种报酬递减技术生产食品运用的是一种
17、报酬递减技术生产食品运用的是一种报酬递减技术生产食品运用的是一种报酬递减技术F(LF)F(LF)，LFLF是农业劳是农业劳是农业劳是农业劳动力投入。假定土地有限，因此农业边际报酬递减。农业产出是动力投入。假定土地有限，因此农业边际报酬递减。农业产出是动力投入。假定土地有限，因此农业边际报酬递减。农业产出是动力投入。假定土地有限，因此农业边际报酬递减。农业产出是完全竞争的，食品价格被标准化为完全竞争的，食品价格被标准化为完全竞争的，食品价格被标准化为完全竞争的，食品价格被标准化为1 1。 农业报酬由工资农业报酬由工资农业报酬由工资农业报酬由工资WAWA和地租和地租和地租和地租FF组成。由于食品价
18、格标准化组成。由于食品价格标准化组成。由于食品价格标准化组成。由于食品价格标准化为为为为1 1，因此，因此，因此，因此F = F(LF) WALFF = F(LF) WALF。 假定工资随假定工资随假定工资随假定工资随LFLF下降，即下降，即下降，即下降，即WAWA（LFLF）00dF/dLF0。这个假定保证了，即使农民的劳动报酬等于其边。这个假定保证了，即使农民的劳动报酬等于其边。这个假定保证了，即使农民的劳动报酬等于其边。这个假定保证了，即使农民的劳动报酬等于其边际生产率，上面的假定也能成立。际生产率，上面的假定也能成立。际生产率，上面的假定也能成立。际生产率，上面的假定也能成立。 上述假
19、定意味着，农民的收入来源于土地所有者的分配，上述假定意味着，农民的收入来源于土地所有者的分配，上述假定意味着，农民的收入来源于土地所有者的分配，上述假定意味着，农民的收入来源于土地所有者的分配，大规模农业劳动力必然带来贫困，因为农业的边际报酬递减。大规模农业劳动力必然带来贫困，因为农业的边际报酬递减。大规模农业劳动力必然带来贫困，因为农业的边际报酬递减。大规模农业劳动力必然带来贫困，因为农业的边际报酬递减。第8页/共47页第九页，共48页。3 3、工业的技术、工业的技术、工业的技术、工业的技术 假定每种工业品假定每种工业品假定每种工业品假定每种工业品q q都使用两种技术，在两个部门中制造。都使
20、用两种技术，在两个部门中制造。都使用两种技术，在两个部门中制造。都使用两种技术，在两个部门中制造。一种是一种是一种是一种是CRSCRS技术，另一种是技术，另一种是技术，另一种是技术，另一种是IRSIRS技术。另外，工业品技术。另外，工业品技术。另外，工业品技术。另外，工业品q q的制造需要的制造需要的制造需要的制造需要一个耗费一个耗费一个耗费一个耗费C C单位劳动的固定投资，和单位产出所必须单位劳动的固定投资，和单位产出所必须单位劳动的固定投资，和单位产出所必须单位劳动的固定投资，和单位产出所必须(bx)(bx)的变动的变动的变动的变动成本。成本。成本。成本。 在上一章中，市场规模对于工业化（
21、即从在上一章中，市场规模对于工业化（即从在上一章中，市场规模对于工业化（即从在上一章中，市场规模对于工业化（即从CRSCRS技术转换为技术转换为技术转换为技术转换为IRSIRS技术）起重要作用。而在本章中，商品技术）起重要作用。而在本章中，商品技术）起重要作用。而在本章中，商品技术）起重要作用。而在本章中，商品q q的市场需求取决于消的市场需求取决于消的市场需求取决于消的市场需求取决于消费者的数量，收入分配决定了消费者的需求，因此收入分配将决费者的数量，收入分配决定了消费者的需求，因此收入分配将决费者的数量，收入分配决定了消费者的需求，因此收入分配将决费者的数量，收入分配决定了消费者的需求，因
22、此收入分配将决定定定定IRSIRS技术是否能带来利润。技术是否能带来利润。技术是否能带来利润。技术是否能带来利润。第9页/共47页第十页，共48页。4 4、收入份额的分配、收入份额的分配、收入份额的分配、收入份额的分配 假定利润和地租的份额是给定的，每个产权所有者拥有相同份假定利润和地租的份额是给定的，每个产权所有者拥有相同份假定利润和地租的份额是给定的，每个产权所有者拥有相同份假定利润和地租的份额是给定的，每个产权所有者拥有相同份额的利润和地租，这个假定意味着我们把地主和资本家看成是同一种额的利润和地租，这个假定意味着我们把地主和资本家看成是同一种额的利润和地租，这个假定意味着我们把地主和资
23、本家看成是同一种额的利润和地租，这个假定意味着我们把地主和资本家看成是同一种人，即拥有产权收入的人。人，即拥有产权收入的人。人，即拥有产权收入的人。人，即拥有产权收入的人。 大多数人都既不拥有地租也不拥有利润。拥有产权收入的最低大多数人都既不拥有地租也不拥有利润。拥有产权收入的最低大多数人都既不拥有地租也不拥有利润。拥有产权收入的最低大多数人都既不拥有地租也不拥有利润。拥有产权收入的最低收入份额为收入份额为收入份额为收入份额为 。收入份额由函数。收入份额由函数。收入份额由函数。收入份额由函数GG（ ）决定。）决定。）决定。）决定。5 5、劳动市场均衡、劳动市场均衡、劳动市场均衡、劳动市场均衡
24、假定工业和农业间存在劳动力流动。这种流动将在城乡工资相假定工业和农业间存在劳动力流动。这种流动将在城乡工资相假定工业和农业间存在劳动力流动。这种流动将在城乡工资相假定工业和农业间存在劳动力流动。这种流动将在城乡工资相等时停止，即出现均衡状态等时停止，即出现均衡状态等时停止，即出现均衡状态等时停止，即出现均衡状态(zhungti)(zhungti)。这意味着农业规模不仅决定。这意味着农业规模不仅决定。这意味着农业规模不仅决定。这意味着农业规模不仅决定了农业工资，而且决定了工业工资。假定挣工资者（没有产权收入的了农业工资，而且决定了工业工资。假定挣工资者（没有产权收入的了农业工资，而且决定了工业工
25、资。假定挣工资者（没有产权收入的了农业工资，而且决定了工业工资。假定挣工资者（没有产权收入的人）的工资太低以至于不能购买工业品，即人）的工资太低以至于不能购买工业品，即人）的工资太低以至于不能购买工业品，即人）的工资太低以至于不能购买工业品，即WzWz，即他们把所有的，即他们把所有的，即他们把所有的，即他们把所有的收入用于购买食品，无法对工业品产生需求。收入用于购买食品，无法对工业品产生需求。收入用于购买食品，无法对工业品产生需求。收入用于购买食品，无法对工业品产生需求。第10页/共47页第十一页，共48页。三、模型的均衡三、模型的均衡三、模型的均衡三、模型的均衡(jnhng)(jnhng)条
26、件条件条件条件1 1、工业化的范围、工业化的范围、工业化的范围、工业化的范围当所有的部门（当所有的部门（当所有的部门（当所有的部门（0 0，QQ工业化时，他们的价格都保持工业化时，他们的价格都保持工业化时，他们的价格都保持工业化时，他们的价格都保持在在在在WW。其中第。其中第。其中第。其中第QQ个部门是企业家进入的边际个部门是企业家进入的边际个部门是企业家进入的边际个部门是企业家进入的边际(binj)(binj)可盈利部可盈利部可盈利部可盈利部门，该部门的利润正好可以弥补固定成本。用门，该部门的利润正好可以弥补固定成本。用门，该部门的利润正好可以弥补固定成本。用门，该部门的利润正好可以弥补固定
27、成本。用N*N*来表示这个来表示这个来表示这个来表示这个部门的销售，则部门的销售，则部门的销售，则部门的销售，则N*N*就表示这个部门的最小有效率规模。对于就表示这个部门的最小有效率规模。对于就表示这个部门的最小有效率规模。对于就表示这个部门的最小有效率规模。对于这个部门，打破非工业化均衡的条件是：这个部门，打破非工业化均衡的条件是：这个部门，打破非工业化均衡的条件是：这个部门，打破非工业化均衡的条件是：（W WW W）N* = CW (1) N* = CW (1) 或者或者或者或者 N* = C/( - 1) (2) N* = C/( - 1) (2)第11页/共47页第十二页，共48页。由
28、于随收入增加商品消费的范围降低，由于随收入增加商品消费的范围降低，由于随收入增加商品消费的范围降低，由于随收入增加商品消费的范围降低，QQ部门的消费者就是经济中部门的消费者就是经济中部门的消费者就是经济中部门的消费者就是经济中N*N*个最富有的人。对他们的销售将使第个最富有的人。对他们的销售将使第个最富有的人。对他们的销售将使第个最富有的人。对他们的销售将使第QQ部门的厂商获得部门的厂商获得部门的厂商获得部门的厂商获得(hud)(hud)足够的足够的足够的足够的收入以弥补固定成本。但由于在所有的工业化部门中都有相同的固定收入以弥补固定成本。但由于在所有的工业化部门中都有相同的固定收入以弥补固定
29、成本。但由于在所有的工业化部门中都有相同的固定收入以弥补固定成本。但由于在所有的工业化部门中都有相同的固定成本，因此成本，因此成本，因此成本，因此N*N*个最富有的人可以被看做是负担了所有工业化部门中的个最富有的人可以被看做是负担了所有工业化部门中的个最富有的人可以被看做是负担了所有工业化部门中的个最富有的人可以被看做是负担了所有工业化部门中的固定成本。而其他贫困些的消费者将负担那些非边际部门的利润来源。固定成本。而其他贫困些的消费者将负担那些非边际部门的利润来源。固定成本。而其他贫困些的消费者将负担那些非边际部门的利润来源。固定成本。而其他贫困些的消费者将负担那些非边际部门的利润来源。 由于
30、第由于第由于第由于第QQ部门是边际部门，该部门消费者拥有比例为部门是边际部门，该部门消费者拥有比例为部门是边际部门，该部门消费者拥有比例为部门是边际部门，该部门消费者拥有比例为*的股份收的股份收的股份收的股份收入可以来购买商品，这些消费者（即入可以来购买商品，这些消费者（即入可以来购买商品，这些消费者（即入可以来购买商品，这些消费者（即N*N*个最富者）在工业品上的支出个最富者）在工业品上的支出个最富者）在工业品上的支出个最富者）在工业品上的支出就等于购买工业品的成本：就等于购买工业品的成本：就等于购买工业品的成本：就等于购买工业品的成本：Q W = *Q W = *（ + F + F）+ +
31、（W - zW - z） (3) (3)第12页/共47页第十三页，共48页。这就产生这就产生这就产生这就产生(chnshng)(chnshng)了均衡产量了均衡产量了均衡产量了均衡产量QQ的表达式：的表达式：的表达式：的表达式： （4 4）这样工业化的边界，这样工业化的边界，这样工业化的边界，这样工业化的边界，QQ，就由，就由，就由，就由N*N*个最富有者手中的收入决定。如果我个最富有者手中的收入决定。如果我个最富有者手中的收入决定。如果我个最富有者手中的收入决定。如果我们知道收入，则（们知道收入，则（们知道收入，则（们知道收入，则（5 5）式就可以解出，从而得出）式就可以解出，从而得出）式
32、就可以解出，从而得出）式就可以解出，从而得出QQ的大小。的大小。的大小。的大小。 工业品的消费者可以分为两类，一类是工业品的消费者可以分为两类，一类是工业品的消费者可以分为两类，一类是工业品的消费者可以分为两类，一类是“ “上流社会上流社会上流社会上流社会” ”，由，由，由，由N*N*个最个最个最个最富有者组成，购买富有者组成，购买富有者组成，购买富有者组成，购买(gumi)(gumi)所有部门的工业品和落后部门产品（即手所有部门的工业品和落后部门产品（即手所有部门的工业品和落后部门产品（即手所有部门的工业品和落后部门产品（即手工业品）；另一类是中产阶级，由工业品）；另一类是中产阶级，由工业品
33、）；另一类是中产阶级，由工业品）；另一类是中产阶级，由N-N*N-N*的产权所有者组成，收入低于的产权所有者组成，收入低于的产权所有者组成，收入低于的产权所有者组成，收入低于N*N*个最富有者，仅仅购买个最富有者，仅仅购买个最富有者，仅仅购买个最富有者，仅仅购买(gumi)(gumi)工业品。工业品。工业品。工业品。第13页/共47页第十四页，共48页。图图图图1 1表达表达表达表达(biod)(biod)了不同消费者的支出流向。了不同消费者的支出流向。了不同消费者的支出流向。了不同消费者的支出流向。第14页/共47页第十五页，共48页。 由于上流社会的消费者支付由于上流社会的消费者支付由于上
34、流社会的消费者支付由于上流社会的消费者支付(zhf)(zhf)了工业化部门的固定成本，了工业化部门的固定成本，了工业化部门的固定成本，了工业化部门的固定成本，中产阶级就是工业化部门利润的来源。因此，工业化部门（中产阶级就是工业化部门利润的来源。因此，工业化部门（中产阶级就是工业化部门利润的来源。因此，工业化部门（中产阶级就是工业化部门利润的来源。因此，工业化部门（0 0，QQ）就从对中产阶级的销售中获得他们的正利润。越低等级的商品获得就从对中产阶级的销售中获得他们的正利润。越低等级的商品获得就从对中产阶级的销售中获得他们的正利润。越低等级的商品获得就从对中产阶级的销售中获得他们的正利润。越低等
35、级的商品获得的利润越多，越高等级的商品获得的利润越少。总体上，工业利润的利润越多，越高等级的商品获得的利润越少。总体上，工业利润的利润越多，越高等级的商品获得的利润越少。总体上，工业利润的利润越多，越高等级的商品获得的利润越少。总体上，工业利润依赖于中产阶级拥有的财富。依赖于中产阶级拥有的财富。依赖于中产阶级拥有的财富。依赖于中产阶级拥有的财富。第15页/共47页第十六页，共48页。2 2、工业部门的市场出清：、工业部门的市场出清：、工业部门的市场出清：、工业部门的市场出清：MMMM等式等式等式等式(dngsh)(dngsh)根据上述论证，我们可以计算出（根据上述论证，我们可以计算出（根据上述
36、论证，我们可以计算出（根据上述论证，我们可以计算出（0 0，QQ）部门的总利润：）部门的总利润：）部门的总利润：）部门的总利润： =(-1)/(+F)T + (N N*)(W - z) (5) =(-1)/(+F)T + (N N*)(W - z) (5)其中其中其中其中T T是中产阶级手中的利润份额。在（是中产阶级手中的利润份额。在（是中产阶级手中的利润份额。在（是中产阶级手中的利润份额。在（5 5）式中，总利润与上层社）式中，总利润与上层社）式中，总利润与上层社）式中，总利润与上层社会无关。这是因为上层社会负担了固定成本，因此对他们的销售没有会无关。这是因为上层社会负担了固定成本，因此对他
37、们的销售没有会无关。这是因为上层社会负担了固定成本，因此对他们的销售没有会无关。这是因为上层社会负担了固定成本，因此对他们的销售没有带来利润。总利润等于利润率带来利润。总利润等于利润率带来利润。总利润等于利润率带来利润。总利润等于利润率(-1)/(-1)/乘以中产阶级对于工业品的总支乘以中产阶级对于工业品的总支乘以中产阶级对于工业品的总支乘以中产阶级对于工业品的总支出。出。出。出。第16页/共47页第十七页，共48页。为了理解（为了理解（为了理解（为了理解（5 5）式我们将等号右边）式我们将等号右边）式我们将等号右边）式我们将等号右边(yu bian)(yu bian)的工业利润移到等号左边，
38、然的工业利润移到等号左边，然的工业利润移到等号左边，然的工业利润移到等号左边，然后整理得：后整理得：后整理得：后整理得： (6) (6)全部利润可以看作是分子除以一个乘数全部利润可以看作是分子除以一个乘数全部利润可以看作是分子除以一个乘数全部利润可以看作是分子除以一个乘数1-T(-1)/1-T(-1)/。我们将分子称。我们将分子称。我们将分子称。我们将分子称为为为为(chn wi)(chn wi)高能利润（高能利润（高能利润（高能利润（high-powered profitshigh-powered profits）。高能利润可以被）。高能利润可以被）。高能利润可以被）。高能利润可以被看做是来
39、源于地租，因为我们假定看做是来源于地租，因为我们假定看做是来源于地租，因为我们假定看做是来源于地租，因为我们假定WzW1k1。假定工资和地租。假定工资和地租。假定工资和地租。假定工资和地租(dz)(dz)也随之上升同样的比例。在此情况下也随之上升同样的比例。在此情况下也随之上升同样的比例。在此情况下也随之上升同样的比例。在此情况下农业就业量下降，农业产出和工资上升。同时，工业部门的产出农业就业量下降，农业产出和工资上升。同时，工业部门的产出农业就业量下降，农业产出和工资上升。同时，工业部门的产出农业就业量下降，农业产出和工资上升。同时，工业部门的产出增加，工业化范围扩大，劳动力从农业流向工业部
40、门。增加，工业化范围扩大，劳动力从农业流向工业部门。增加，工业化范围扩大，劳动力从农业流向工业部门。增加，工业化范围扩大，劳动力从农业流向工业部门。第25页/共47页第二十六页，共48页。为什么出现为什么出现为什么出现为什么出现(chxin)(chxin)这种劳动力的流动？假定农业技术进步这种劳动力的流动？假定农业技术进步这种劳动力的流动？假定农业技术进步这种劳动力的流动？假定农业技术进步后，开始时农村就业量不变。技术进步使得食品供给增加了后，开始时农村就业量不变。技术进步使得食品供给增加了后，开始时农村就业量不变。技术进步使得食品供给增加了后，开始时农村就业量不变。技术进步使得食品供给增加了
41、k k倍，挣工资者对于食品的需求也增加了倍，挣工资者对于食品的需求也增加了倍，挣工资者对于食品的需求也增加了倍，挣工资者对于食品的需求也增加了k k倍，但地租所有者对倍，但地租所有者对倍，但地租所有者对倍，但地租所有者对食品的需求不会增加。所以将出现食品的需求不会增加。所以将出现食品的需求不会增加。所以将出现食品的需求不会增加。所以将出现(chxin)(chxin)食品的供给过剩，食品的供给过剩，食品的供给过剩，食品的供给过剩，这意味着农业劳动力过剩。这意味着农业劳动力过剩。这意味着农业劳动力过剩。这意味着农业劳动力过剩。农业劳动力因此将流出农业，流入工业。留守农民和进城农农业劳动力因此将流出
42、农业，流入工业。留守农民和进城农农业劳动力因此将流出农业，流入工业。留守农民和进城农农业劳动力因此将流出农业，流入工业。留守农民和进城农民的工资都会上升，因为农业的从业人员减少、劳动生产率提民的工资都会上升，因为农业的从业人员减少、劳动生产率提民的工资都会上升，因为农业的从业人员减少、劳动生产率提民的工资都会上升，因为农业的从业人员减少、劳动生产率提高，转入工业的农民工资将高于务农。工业吸收了所有农业释高，转入工业的农民工资将高于务农。工业吸收了所有农业释高，转入工业的农民工资将高于务农。工业吸收了所有农业释高，转入工业的农民工资将高于务农。工业吸收了所有农业释放出来的劳动力时，工业化的范围、
43、工业就业量和工业产出都放出来的劳动力时，工业化的范围、工业就业量和工业产出都放出来的劳动力时，工业化的范围、工业就业量和工业产出都放出来的劳动力时，工业化的范围、工业就业量和工业产出都将增加。将增加。将增加。将增加。第26页/共47页第二十七页，共48页。这种变动可以通过这种变动可以通过这种变动可以通过这种变动可以通过MMMM和和和和FFFF曲线的移动来表现，见图曲线的移动来表现，见图曲线的移动来表现，见图曲线的移动来表现，见图3 3。农。农。农。农业技术进步后，业技术进步后，业技术进步后，业技术进步后，FFFF曲线将向左移动，因为农产品的需求增长没曲线将向左移动，因为农产品的需求增长没曲线将
44、向左移动，因为农产品的需求增长没曲线将向左移动，因为农产品的需求增长没有生产率增长的快；有生产率增长的快；有生产率增长的快；有生产率增长的快；MMMM曲线将向上移动，因为原来农业的就曲线将向上移动，因为原来农业的就曲线将向上移动，因为原来农业的就曲线将向上移动，因为原来农业的就业量现在可以产生更多的高能利润业量现在可以产生更多的高能利润业量现在可以产生更多的高能利润业量现在可以产生更多的高能利润(lrn)(lrn)或地租，根据（或地租，根据（或地租，根据（或地租，根据（6 6）式，这将增加工业的利润式，这将增加工业的利润式，这将增加工业的利润式，这将增加工业的利润(lrn)(lrn)、范围和就
45、业量。、范围和就业量。、范围和就业量。、范围和就业量。可以联系中国的情况，中国有两次农业生产率进步导致工业可以联系中国的情况，中国有两次农业生产率进步导致工业可以联系中国的情况，中国有两次农业生产率进步导致工业可以联系中国的情况，中国有两次农业生产率进步导致工业化加速的情况，一是农业集体化，二是农村土地承包制改革。化加速的情况，一是农业集体化，二是农村土地承包制改革。化加速的情况，一是农业集体化，二是农村土地承包制改革。化加速的情况，一是农业集体化，二是农村土地承包制改革。第27页/共47页第二十八页，共48页。第28页/共47页第二十九页，共48页。2 2、失败、失败、失败、失败(shbi)
46、(shbi)的工业化的工业化的工业化的工业化 Lucas(1988) Lucas(1988)的经验研究表明，很多穷国没有出现工业化的趋的经验研究表明，很多穷国没有出现工业化的趋的经验研究表明，很多穷国没有出现工业化的趋的经验研究表明，很多穷国没有出现工业化的趋势，因此我们需要研究工业化为什么失败势，因此我们需要研究工业化为什么失败势，因此我们需要研究工业化为什么失败势，因此我们需要研究工业化为什么失败(shbi)(shbi)。工业化失败。工业化失败。工业化失败。工业化失败(shbi)(shbi)可能是由于两个原因，一是收入分配太平均，二是收入分配可能是由于两个原因，一是收入分配太平均，二是收入
47、分配可能是由于两个原因，一是收入分配太平均，二是收入分配可能是由于两个原因，一是收入分配太平均，二是收入分配太不平等。太不平等。太不平等。太不平等。 首先看收入分配绝对平均的情况，此时每个人都拥有相同数首先看收入分配绝对平均的情况，此时每个人都拥有相同数首先看收入分配绝对平均的情况，此时每个人都拥有相同数首先看收入分配绝对平均的情况，此时每个人都拥有相同数量的地租和利润。人均收入为量的地租和利润。人均收入为量的地租和利润。人均收入为量的地租和利润。人均收入为F(L)/LF(L)/L。在一个穷国，人均农业产出。在一个穷国，人均农业产出。在一个穷国，人均农业产出。在一个穷国，人均农业产出太低，太低
48、，太低，太低， F(L)/L F(L)/L可能小于可能小于可能小于可能小于z z（人均（人均（人均（人均100100美元可能不足以购买生活必需品）美元可能不足以购买生活必需品）美元可能不足以购买生活必需品）美元可能不足以购买生活必需品）。这样所有消费者只能购买食物，谁也不能购买工业品。这时的工。这样所有消费者只能购买食物，谁也不能购买工业品。这时的工。这样所有消费者只能购买食物，谁也不能购买工业品。这时的工。这样所有消费者只能购买食物，谁也不能购买工业品。这时的工业化肯定会失败业化肯定会失败业化肯定会失败业化肯定会失败(shbi)(shbi)。第29页/共47页第三十页，共48页。 再来看收入
49、分配极不平等的情况。假定比再来看收入分配极不平等的情况。假定比再来看收入分配极不平等的情况。假定比再来看收入分配极不平等的情况。假定比N*N*还少的人拥有还少的人拥有还少的人拥有还少的人拥有全部利润和地租。由于只有股份所有者（包括利润和地租）才全部利润和地租。由于只有股份所有者（包括利润和地租）才全部利润和地租。由于只有股份所有者（包括利润和地租）才全部利润和地租。由于只有股份所有者（包括利润和地租）才能有钱购买工业品，则此时由于拥有利润和地租的人太少，任能有钱购买工业品，则此时由于拥有利润和地租的人太少，任能有钱购买工业品，则此时由于拥有利润和地租的人太少，任能有钱购买工业品，则此时由于拥有
50、利润和地租的人太少，任何工业部门都无法弥补其固定成本，更别提获得利润。此时何工业部门都无法弥补其固定成本，更别提获得利润。此时何工业部门都无法弥补其固定成本，更别提获得利润。此时何工业部门都无法弥补其固定成本，更别提获得利润。此时IRSIRS技术不会被采用技术不会被采用技术不会被采用技术不会被采用(ciyng)(ciyng)，因为没有那么大的市场让它盈利。，因为没有那么大的市场让它盈利。，因为没有那么大的市场让它盈利。，因为没有那么大的市场让它盈利。 这也暗示人口多的国家容易实现工业化。因为人口越多，这也暗示人口多的国家容易实现工业化。因为人口越多，这也暗示人口多的国家容易实现工业化。因为人口
51、越多，这也暗示人口多的国家容易实现工业化。因为人口越多，最小有效规模最小有效规模最小有效规模最小有效规模N*N*越容易达到。越容易达到。越容易达到。越容易达到。第30页/共47页第三十一页，共48页。 这样我们就可以说明地租这样我们就可以说明地租这样我们就可以说明地租这样我们就可以说明地租(dz)(dz)和利润在工业化中的不同和利润在工业化中的不同和利润在工业化中的不同和利润在工业化中的不同作用。地租作用。地租作用。地租作用。地租(dz)(dz)的分配决定了高能利润，因此工业化需要中的分配决定了高能利润，因此工业化需要中的分配决定了高能利润，因此工业化需要中的分配决定了高能利润，因此工业化需要
52、中产阶级的地租产阶级的地租产阶级的地租产阶级的地租(dz)(dz)所有者所有者所有者所有者( (即小农场主即小农场主即小农场主即小农场主) )。而利润则决定了乘。而利润则决定了乘。而利润则决定了乘。而利润则决定了乘数的大小，从而决定了高能利润的溢出效应。利润率越高，乘数的大小，从而决定了高能利润的溢出效应。利润率越高，乘数的大小，从而决定了高能利润的溢出效应。利润率越高，乘数的大小，从而决定了高能利润的溢出效应。利润率越高，乘数越大，创造的附加利润就越多。而数越大，创造的附加利润就越多。而数越大，创造的附加利润就越多。而数越大，创造的附加利润就越多。而N*N*个最富有者拥有的过多个最富有者拥有
53、的过多个最富有者拥有的过多个最富有者拥有的过多的利润，对促进工业化毫无价值。的利润，对促进工业化毫无价值。的利润，对促进工业化毫无价值。的利润，对促进工业化毫无价值。 在收入分配极不平等的情况下，富人的数量太小，其消费在收入分配极不平等的情况下，富人的数量太小，其消费在收入分配极不平等的情况下，富人的数量太小，其消费在收入分配极不平等的情况下，富人的数量太小，其消费又被手工业和进口奢侈品所分流，因此无法形成对工业品的大又被手工业和进口奢侈品所分流，因此无法形成对工业品的大又被手工业和进口奢侈品所分流，因此无法形成对工业品的大又被手工业和进口奢侈品所分流，因此无法形成对工业品的大规模需求，这就难
54、以出现工业化。中产阶级的缺乏是工业化失规模需求，这就难以出现工业化。中产阶级的缺乏是工业化失规模需求，这就难以出现工业化。中产阶级的缺乏是工业化失规模需求，这就难以出现工业化。中产阶级的缺乏是工业化失败的原因。败的原因。败的原因。败的原因。第31页/共47页第三十二页，共48页。3 3、收入再分配与工业化、收入再分配与工业化、收入再分配与工业化、收入再分配与工业化从上层社会向中产阶级的收入转移（图从上层社会向中产阶级的收入转移（图从上层社会向中产阶级的收入转移（图从上层社会向中产阶级的收入转移（图4 4）：）：）：）： 首先假定这个再分配是有限的，没有改变首先假定这个再分配是有限的，没有改变首
55、先假定这个再分配是有限的，没有改变首先假定这个再分配是有限的，没有改变(gibin)(gibin)上层社会上层社会上层社会上层社会的地位，也没有减少上层社会的股份。再分配可理解成中产阶级的的地位，也没有减少上层社会的股份。再分配可理解成中产阶级的的地位，也没有减少上层社会的股份。再分配可理解成中产阶级的的地位，也没有减少上层社会的股份。再分配可理解成中产阶级的相对收入增加。它的效果是使相对收入增加。它的效果是使相对收入增加。它的效果是使相对收入增加。它的效果是使MMMM曲线向上移动。由于中产阶级收曲线向上移动。由于中产阶级收曲线向上移动。由于中产阶级收曲线向上移动。由于中产阶级收入份额入份额入
56、份额入份额T T的上升，任何相同水平的劳动投入的上升，任何相同水平的劳动投入的上升，任何相同水平的劳动投入的上升，任何相同水平的劳动投入LFLF都将带来更高的高能都将带来更高的高能都将带来更高的高能都将带来更高的高能利润（地租）和乘数（利润）。相反，利润（地租）和乘数（利润）。相反，利润（地租）和乘数（利润）。相反，利润（地租）和乘数（利润）。相反，FFFF曲线将保持不变，原因是曲线将保持不变，原因是曲线将保持不变，原因是曲线将保持不变，原因是对食品的需求没有发生变化。对食品的需求没有发生变化。对食品的需求没有发生变化。对食品的需求没有发生变化。第32页/共47页第三十三页，共48页。第33页
57、/共47页第三十四页，共48页。这个再分配将保持农业规模不变，但增加了对工业品的需求，工业利这个再分配将保持农业规模不变，但增加了对工业品的需求，工业利这个再分配将保持农业规模不变，但增加了对工业品的需求，工业利这个再分配将保持农业规模不变，但增加了对工业品的需求，工业利润上升。润上升。润上升。润上升。均衡的工业化范围均衡的工业化范围均衡的工业化范围均衡的工业化范围QQ将会上升，因为将会上升，因为将会上升，因为将会上升，因为N*N*个最富有者的收入份额个最富有者的收入份额个最富有者的收入份额个最富有者的收入份额*没有没有没有没有发生变化，而工业利润却上升，这使该阶层能够负担的起更大范围的工发生
58、变化，而工业利润却上升，这使该阶层能够负担的起更大范围的工发生变化，而工业利润却上升，这使该阶层能够负担的起更大范围的工发生变化，而工业利润却上升，这使该阶层能够负担的起更大范围的工业品。业品。业品。业品。工业的就业量会增加，原因是工业的就业量会增加，原因是工业的就业量会增加，原因是工业的就业量会增加，原因是T+N*T+N*增加了，而落后手工业部门的就增加了，而落后手工业部门的就增加了，而落后手工业部门的就增加了，而落后手工业部门的就业减少了，因为上层社会购买奢侈品的能力下降了。工资和挣工资者的业减少了，因为上层社会购买奢侈品的能力下降了。工资和挣工资者的业减少了，因为上层社会购买奢侈品的能力
59、下降了。工资和挣工资者的业减少了，因为上层社会购买奢侈品的能力下降了。工资和挣工资者的福利没有变化，因为食品部门没有受到影响。福利没有变化，因为食品部门没有受到影响。福利没有变化，因为食品部门没有受到影响。福利没有变化，因为食品部门没有受到影响。如果如果如果如果(rgu)(rgu)再分配减少了上层社会的股份，而利润的上升又没有抵消再分配减少了上层社会的股份，而利润的上升又没有抵消再分配减少了上层社会的股份，而利润的上升又没有抵消再分配减少了上层社会的股份，而利润的上升又没有抵消他们收入份额的下降，即他们的绝对收入出现下降，则工业化范围他们收入份额的下降，即他们的绝对收入出现下降，则工业化范围他
60、们收入份额的下降，即他们的绝对收入出现下降，则工业化范围他们收入份额的下降，即他们的绝对收入出现下降，则工业化范围QQ将将将将会下降，但即便如此工业部门的就业也将上升，因为用于购买落后部门会下降，但即便如此工业部门的就业也将上升，因为用于购买落后部门会下降，但即便如此工业部门的就业也将上升，因为用于购买落后部门会下降，但即便如此工业部门的就业也将上升，因为用于购买落后部门奢侈品的资源减少了。奢侈品的资源减少了。奢侈品的资源减少了。奢侈品的资源减少了。第34页/共47页第三十五页，共48页。从上层社会向穷人（挣工资者）的收入转移：从上层社会向穷人（挣工资者）的收入转移：从上层社会向穷人（挣工资者
61、）的收入转移：从上层社会向穷人（挣工资者）的收入转移： 假定这个假定这个假定这个假定这个(zh ge)(zh ge)再分配也是有限的，不足以使穷人购买再分配也是有限的，不足以使穷人购买再分配也是有限的，不足以使穷人购买再分配也是有限的，不足以使穷人购买工业品。这个工业品。这个工业品。这个工业品。这个(zh ge)(zh ge)再分配对再分配对再分配对再分配对MMMM曲线没有影响，因为中产阶曲线没有影响，因为中产阶曲线没有影响，因为中产阶曲线没有影响，因为中产阶级拥有的乘数利润和地租都没变。相反，由于我们将资源从食级拥有的乘数利润和地租都没变。相反，由于我们将资源从食级拥有的乘数利润和地租都没变
62、。相反，由于我们将资源从食级拥有的乘数利润和地租都没变。相反，由于我们将资源从食品的品的品的品的MPCMPC（边际消费倾向）为（边际消费倾向）为（边际消费倾向）为（边际消费倾向）为0 0的阶层转移到食品的阶层转移到食品的阶层转移到食品的阶层转移到食品MPCMPC为为为为1 1的阶的阶的阶的阶层，农业就业和产出都会增加，层，农业就业和产出都会增加，层，农业就业和产出都会增加，层，农业就业和产出都会增加，FFFF曲线将向右移动（图曲线将向右移动（图曲线将向右移动（图曲线将向右移动（图5 5）。）。）。）。 所以，这个所以，这个所以，这个所以，这个(zh ge)(zh ge)再分配的效果是将劳动力从
63、落后的手再分配的效果是将劳动力从落后的手再分配的效果是将劳动力从落后的手再分配的效果是将劳动力从落后的手工业部门转移到农业部门，因为食品需求增加了。这反过来又工业部门转移到农业部门，因为食品需求增加了。这反过来又工业部门转移到农业部门，因为食品需求增加了。这反过来又工业部门转移到农业部门，因为食品需求增加了。这反过来又增加了地租（即高能利润），从而扩大了工业化的范围和就业增加了地租（即高能利润），从而扩大了工业化的范围和就业增加了地租（即高能利润），从而扩大了工业化的范围和就业增加了地租（即高能利润），从而扩大了工业化的范围和就业量。量。量。量。第35页/共47页第三十六页，共48页。第36页
64、/共47页第三十七页，共48页。五、开放五、开放五、开放五、开放(kifng)(kifng)经济条件下的工业化经济条件下的工业化经济条件下的工业化经济条件下的工业化在开放经济条件下，一国的工业厂商将面对一个庞大的国际市场，大到在开放经济条件下，一国的工业厂商将面对一个庞大的国际市场，大到在开放经济条件下，一国的工业厂商将面对一个庞大的国际市场，大到在开放经济条件下，一国的工业厂商将面对一个庞大的国际市场，大到足以弥补固定成本。但贸易是有成本的。运输、营销、建立品牌声望、克足以弥补固定成本。但贸易是有成本的。运输、营销、建立品牌声望、克足以弥补固定成本。但贸易是有成本的。运输、营销、建立品牌声望
65、、克足以弥补固定成本。但贸易是有成本的。运输、营销、建立品牌声望、克服贸易壁垒都需要成本。因此只有部分商品可以依赖国际贸易，其余商品服贸易壁垒都需要成本。因此只有部分商品可以依赖国际贸易，其余商品服贸易壁垒都需要成本。因此只有部分商品可以依赖国际贸易，其余商品服贸易壁垒都需要成本。因此只有部分商品可以依赖国际贸易，其余商品还是需要国内市场。还是需要国内市场。还是需要国内市场。还是需要国内市场。 钱纳里（钱纳里（钱纳里（钱纳里（19871987）发现，发展中国家）发现，发展中国家）发现，发展中国家）发现，发展中国家80-90%80-90%的工业品都在国内销售，的工业品都在国内销售，的工业品都在国
66、内销售，的工业品都在国内销售，但出口带来的收入但出口带来的收入但出口带来的收入但出口带来的收入(shur)(shur)增长是国内市场扩张的原因。因此国际贸易也增长是国内市场扩张的原因。因此国际贸易也增长是国内市场扩张的原因。因此国际贸易也增长是国内市场扩张的原因。因此国际贸易也有利于一国内部的工业化。有利于一国内部的工业化。有利于一国内部的工业化。有利于一国内部的工业化。第37页/共47页第三十八页，共48页。假定工业品没有国际贸易，一个国家出口经济作物和矿产品，进口粮假定工业品没有国际贸易，一个国家出口经济作物和矿产品，进口粮假定工业品没有国际贸易，一个国家出口经济作物和矿产品，进口粮假定工
67、业品没有国际贸易，一个国家出口经济作物和矿产品，进口粮食。我们用食。我们用食。我们用食。我们用R R代表出口商品，代表出口商品，代表出口商品，代表出口商品，R R的生产函数是的生产函数是的生产函数是的生产函数是GG（LRLR），它对本国消费），它对本国消费），它对本国消费），它对本国消费者没有效用。假定者没有效用。假定者没有效用。假定者没有效用。假定R R部门的劳动者获得的报酬是其边际产品价值，来自部门的劳动者获得的报酬是其边际产品价值，来自部门的劳动者获得的报酬是其边际产品价值，来自部门的劳动者获得的报酬是其边际产品价值，来自R R的出口利润与本国工业利润、地租以相同的比例分配。国际市场的食
68、的出口利润与本国工业利润、地租以相同的比例分配。国际市场的食的出口利润与本国工业利润、地租以相同的比例分配。国际市场的食的出口利润与本国工业利润、地租以相同的比例分配。国际市场的食品价格品价格品价格品价格(jig)(jig)标准化为标准化为标准化为标准化为1 1，国际市场，国际市场，国际市场，国际市场R R商品的价格商品的价格商品的价格商品的价格(jig)(jig)与粮价相比与粮价相比与粮价相比与粮价相比的比例为的比例为的比例为的比例为E E。在此情况下，。在此情况下，。在此情况下，。在此情况下，R R商品的生产将增加到使本国生产粮食与进商品的生产将增加到使本国生产粮食与进商品的生产将增加到使
69、本国生产粮食与进商品的生产将增加到使本国生产粮食与进口粮食的价格口粮食的价格口粮食的价格口粮食的价格(jig)(jig)相等时为止：相等时为止：相等时为止：相等时为止：E GE G（LRLR）= F(LF) (10)= F(LF) (10)如果贸易达到了均衡状态，进口食品的价值一定等于如果贸易达到了均衡状态，进口食品的价值一定等于如果贸易达到了均衡状态，进口食品的价值一定等于如果贸易达到了均衡状态，进口食品的价值一定等于E GE G（LRLR），），），），此时食品市场出清条件是：此时食品市场出清条件是：此时食品市场出清条件是：此时食品市场出清条件是：E GE G（LRLR） + WLF +
70、F = WL (W - z)N + WLF + F = WL (W - z)N （1111）第38页/共47页第三十九页，共48页。（1010）和（）和（）和（）和（1111）一起，决定）一起，决定）一起，决定）一起，决定(judng)(judng)了农业部门的均衡就业量，了农业部门的均衡就业量，了农业部门的均衡就业量，了农业部门的均衡就业量，FFFF曲线仍曲线仍曲线仍曲线仍旧是垂直的。而高能利润现在既来源于农业，也来源于出口，因此旧是垂直的。而高能利润现在既来源于农业，也来源于出口，因此旧是垂直的。而高能利润现在既来源于农业，也来源于出口，因此旧是垂直的。而高能利润现在既来源于农业，也来源于
71、出口，因此MMMM曲曲曲曲线变为：线变为：线变为：线变为： （1212）其其其其中中中中R= R= E E GG（LRLR）-WLR-WLR度度度度量量量量了了了了出出出出口口口口利利利利润润润润。由由由由于于于于(yuy)(yuy)更更更更高高高高的的的的农农农农业业业业就就就就业业业业量量量量仍仍仍仍然然然然带带带带来来来来更更更更高高高高的的的的农农农农业业业业利利利利润润润润，因因因因此此此此MMMM曲曲曲曲线线线线在在在在开开开开放放放放经经经经济济济济中中中中仍仍仍仍然然然然是是是是向上倾斜的。向上倾斜的。向上倾斜的。向上倾斜的。第39页/共47页第四十页，共48页。开放贸易将会增
72、加工资，因为劳动转移到了更有效率的出口部门，这开放贸易将会增加工资，因为劳动转移到了更有效率的出口部门，这开放贸易将会增加工资，因为劳动转移到了更有效率的出口部门，这开放贸易将会增加工资，因为劳动转移到了更有效率的出口部门，这类似于农业技术进步类似于农业技术进步类似于农业技术进步类似于农业技术进步(jnb)(jnb)的效果。如果工资升到的效果。如果工资升到的效果。如果工资升到的效果。如果工资升到z z以上，则挣工资以上，则挣工资以上，则挣工资以上，则挣工资者将开始需求工业品，这将增加工业部门的就业。同时，只要产权所者将开始需求工业品，这将增加工业部门的就业。同时，只要产权所者将开始需求工业品，
73、这将增加工业部门的就业。同时，只要产权所者将开始需求工业品，这将增加工业部门的就业。同时，只要产权所有者在出口部门的股份份额不是特别低，则中产阶级获得的利润（这有者在出口部门的股份份额不是特别低，则中产阶级获得的利润（这有者在出口部门的股份份额不是特别低，则中产阶级获得的利润（这有者在出口部门的股份份额不是特别低，则中产阶级获得的利润（这是高能利润）会增加，工业化的范围和规模会扩大。是高能利润）会增加，工业化的范围和规模会扩大。是高能利润）会增加，工业化的范围和规模会扩大。是高能利润）会增加，工业化的范围和规模会扩大。这个效果类似于农业部门的技术进步这个效果类似于农业部门的技术进步这个效果类似
74、于农业部门的技术进步这个效果类似于农业部门的技术进步(jnb)(jnb)（FFFF曲线向左移动而曲线向左移动而曲线向左移动而曲线向左移动而MMMM曲线向上移动）。现实中的韩国和台湾受保护的本土工业就得益曲线向上移动）。现实中的韩国和台湾受保护的本土工业就得益曲线向上移动）。现实中的韩国和台湾受保护的本土工业就得益曲线向上移动）。现实中的韩国和台湾受保护的本土工业就得益于低成本进口食品和必需品产生的工业品需求。于低成本进口食品和必需品产生的工业品需求。于低成本进口食品和必需品产生的工业品需求。于低成本进口食品和必需品产生的工业品需求。第40页/共47页第四十一页，共48页。以韩国和台湾为代表的东
75、亚国家还有另外一种出口促进本国工业化的途以韩国和台湾为代表的东亚国家还有另外一种出口促进本国工业化的途以韩国和台湾为代表的东亚国家还有另外一种出口促进本国工业化的途以韩国和台湾为代表的东亚国家还有另外一种出口促进本国工业化的途径，即用出口换取外国技术。经济作物径，即用出口换取外国技术。经济作物径，即用出口换取外国技术。经济作物径，即用出口换取外国技术。经济作物(jngj zuw)(jngj zuw)出口可以用比国内出口可以用比国内出口可以用比国内出口可以用比国内自己制造更低的成本获得国外的中间资本品（即机器设备）。在我们的框自己制造更低的成本获得国外的中间资本品（即机器设备）。在我们的框自己制
76、造更低的成本获得国外的中间资本品（即机器设备）。在我们的框自己制造更低的成本获得国外的中间资本品（即机器设备）。在我们的框架中，这可以被看做是以一个比本国制造更低的价格直接进口固定成本架中，这可以被看做是以一个比本国制造更低的价格直接进口固定成本架中，这可以被看做是以一个比本国制造更低的价格直接进口固定成本架中，这可以被看做是以一个比本国制造更低的价格直接进口固定成本C C。在劳动力丰富且便宜的发展中国家，可以通过进口资本品但保护本国最在劳动力丰富且便宜的发展中国家，可以通过进口资本品但保护本国最在劳动力丰富且便宜的发展中国家，可以通过进口资本品但保护本国最在劳动力丰富且便宜的发展中国家，可以
77、通过进口资本品但保护本国最终产品市场的方式促进工业化。终产品市场的方式促进工业化。终产品市场的方式促进工业化。终产品市场的方式促进工业化。第41页/共47页第四十二页，共48页。 总之，出口经济作物、矿产品和轻工业品可以从两个途径总之，出口经济作物、矿产品和轻工业品可以从两个途径总之，出口经济作物、矿产品和轻工业品可以从两个途径总之，出口经济作物、矿产品和轻工业品可以从两个途径促进本国的工业化：促进本国的工业化：促进本国的工业化：促进本国的工业化：通过进口食品，国家释放了农业劳动力进入工业部门，同时创通过进口食品，国家释放了农业劳动力进入工业部门，同时创通过进口食品，国家释放了农业劳动力进入工
78、业部门，同时创通过进口食品，国家释放了农业劳动力进入工业部门，同时创造了来自于农业和出口利润的工业品需求。这条途径发挥作用造了来自于农业和出口利润的工业品需求。这条途径发挥作用造了来自于农业和出口利润的工业品需求。这条途径发挥作用造了来自于农业和出口利润的工业品需求。这条途径发挥作用的前提是不是所有的前提是不是所有的前提是不是所有的前提是不是所有(suyu)(suyu)来自于贸易的收入都转化为高工资来自于贸易的收入都转化为高工资来自于贸易的收入都转化为高工资来自于贸易的收入都转化为高工资用于购买食品。用于购买食品。用于购买食品。用于购买食品。国家进口资本品以降低本国最终产品制造业的成本，同时也
79、减国家进口资本品以降低本国最终产品制造业的成本，同时也减国家进口资本品以降低本国最终产品制造业的成本，同时也减国家进口资本品以降低本国最终产品制造业的成本，同时也减少了市场的最低可盈利规模。后一种效应对于那些拥有廉价劳少了市场的最低可盈利规模。后一种效应对于那些拥有廉价劳少了市场的最低可盈利规模。后一种效应对于那些拥有廉价劳少了市场的最低可盈利规模。后一种效应对于那些拥有廉价劳动力并保护本国最终产品市场的国家更为重要。动力并保护本国最终产品市场的国家更为重要。动力并保护本国最终产品市场的国家更为重要。动力并保护本国最终产品市场的国家更为重要。第42页/共47页第四十三页，共48页。 迄今的分析
80、都假定产权所有者在农业和出口部门拥有迄今的分析都假定产权所有者在农业和出口部门拥有迄今的分析都假定产权所有者在农业和出口部门拥有迄今的分析都假定产权所有者在农业和出口部门拥有(yngyu)(yngyu)相同的股份份额。而如果放弃此假定，将会影响工业相同的股份份额。而如果放弃此假定，将会影响工业相同的股份份额。而如果放弃此假定，将会影响工业相同的股份份额。而如果放弃此假定，将会影响工业化。比如，如果来自于出口部门的利润只在少数人中分配，而化。比如，如果来自于出口部门的利润只在少数人中分配，而化。比如，如果来自于出口部门的利润只在少数人中分配，而化。比如，如果来自于出口部门的利润只在少数人中分配，
81、而来自农业的利润在很多人中分配，则中产阶级的收入和对本土来自农业的利润在很多人中分配，则中产阶级的收入和对本土来自农业的利润在很多人中分配，则中产阶级的收入和对本土来自农业的利润在很多人中分配，则中产阶级的收入和对本土工业品的需求会下降。出口部门利润的分配将造就一个新的最工业品的需求会下降。出口部门利润的分配将造就一个新的最工业品的需求会下降。出口部门利润的分配将造就一个新的最工业品的需求会下降。出口部门利润的分配将造就一个新的最富有阶层。富有阶层。富有阶层。富有阶层。 如尼日利亚的石油出口使本国的经济作物出口被压缩了，如尼日利亚的石油出口使本国的经济作物出口被压缩了，如尼日利亚的石油出口使本
82、国的经济作物出口被压缩了，如尼日利亚的石油出口使本国的经济作物出口被压缩了，部分原因是石油出口带来本币升值，使经济作物丧失了竞争力。部分原因是石油出口带来本币升值，使经济作物丧失了竞争力。部分原因是石油出口带来本币升值，使经济作物丧失了竞争力。部分原因是石油出口带来本币升值，使经济作物丧失了竞争力。而石油出口利润只在少数富人中分配，经济作物出口利润在很而石油出口利润只在少数富人中分配，经济作物出口利润在很而石油出口利润只在少数富人中分配，经济作物出口利润在很而石油出口利润只在少数富人中分配，经济作物出口利润在很多人中间分配，因此石油出口增加带来的本国财富增加无法对多人中间分配，因此石油出口增加
83、带来的本国财富增加无法对多人中间分配，因此石油出口增加带来的本国财富增加无法对多人中间分配，因此石油出口增加带来的本国财富增加无法对本国工业化作出贡献。石油出口繁荣没有促进本地经济发展和本国工业化作出贡献。石油出口繁荣没有促进本地经济发展和本国工业化作出贡献。石油出口繁荣没有促进本地经济发展和本国工业化作出贡献。石油出口繁荣没有促进本地经济发展和中产阶级的扩大。中产阶级的扩大。中产阶级的扩大。中产阶级的扩大。第43页/共47页第四十四页，共48页。 总总总总 结结结结 本章的分析重点在于收入分配决定了需求结构本章的分析重点在于收入分配决定了需求结构本章的分析重点在于收入分配决定了需求结构本章的
84、分析重点在于收入分配决定了需求结构(jigu)(jigu)，并影响，并影响，并影响，并影响了工业化。主导部门，无论是农业还是出口部门的繁荣，还不足以带了工业化。主导部门，无论是农业还是出口部门的繁荣，还不足以带了工业化。主导部门，无论是农业还是出口部门的繁荣，还不足以带了工业化。主导部门，无论是农业还是出口部门的繁荣，还不足以带来工业化。工业化的发生还有赖于主导部门繁荣的成果被比较平均地来工业化。工业化的发生还有赖于主导部门繁荣的成果被比较平均地来工业化。工业化的发生还有赖于主导部门繁荣的成果被比较平均地来工业化。工业化的发生还有赖于主导部门繁荣的成果被比较平均地分配以创造出国内工业的大规模市
85、场。本章模型还可以被改进为两阶分配以创造出国内工业的大规模市场。本章模型还可以被改进为两阶分配以创造出国内工业的大规模市场。本章模型还可以被改进为两阶分配以创造出国内工业的大规模市场。本章模型还可以被改进为两阶段模型。即农业和出口部门繁荣在支撑了本国工业化之后，工业部门段模型。即农业和出口部门繁荣在支撑了本国工业化之后，工业部门段模型。即农业和出口部门繁荣在支撑了本国工业化之后，工业部门段模型。即农业和出口部门繁荣在支撑了本国工业化之后，工业部门变为出口部门并推动下一轮的工业化。变为出口部门并推动下一轮的工业化。变为出口部门并推动下一轮的工业化。变为出口部门并推动下一轮的工业化。第44页/共4
86、7页第四十五页，共48页。本课资料本课资料本课资料本课资料(zlio)(zlio)来源来源来源来源 Murphy Murphy，Shleifer and Vishny, Shleifer and Vishny, “Income distribution, market size, and industrialization”,“Income distribution, market size, and industrialization”, Quarterly Journal of Economics, 1989, August, 537-564. Quarterly Journal of E
87、conomics, 1989, August, 537-564.第45页/共47页第四十六页，共48页。l l 需要讨论的论文：需要讨论的论文：需要讨论的论文：需要讨论的论文：l l（1 1 1 1）毛学峰等：刘易斯转折点真的到来了吗，金融研究）毛学峰等：刘易斯转折点真的到来了吗，金融研究）毛学峰等：刘易斯转折点真的到来了吗，金融研究）毛学峰等：刘易斯转折点真的到来了吗，金融研究2011201120112011年第年第年第年第8 8 8 8期期期期 宣读人：宣读人：宣读人：宣读人： 评议人：评议人：评议人：评议人：l l（2 2 2 2）赵文军等：贸易开放、）赵文军等：贸易开放、）赵文军等：贸
88、易开放、）赵文军等：贸易开放、FDIFDIFDIFDI与中国工业增长方式，经济研究与中国工业增长方式，经济研究与中国工业增长方式，经济研究与中国工业增长方式，经济研究2012201220122012年第年第年第年第8 8 8 8期期期期l l 宣读人：宣读人：宣读人：宣读人： 评议人：评议人：评议人：评议人：l l（3 3 3 3）高波等：区域房价差异、劳动力流动与产业升级，经济研）高波等：区域房价差异、劳动力流动与产业升级，经济研）高波等：区域房价差异、劳动力流动与产业升级，经济研）高波等：区域房价差异、劳动力流动与产业升级，经济研究究究究2012201220122012年第年第年第年第1
89、1 1 1期期期期 宣读人：宣读人：宣读人：宣读人： 评议人：评议人：评议人：评议人：l l（4 4 4 4）孙宁华等：劳动力市场扭曲）孙宁华等：劳动力市场扭曲）孙宁华等：劳动力市场扭曲）孙宁华等：劳动力市场扭曲(ni q)(ni q)(ni q)(ni q)、效率差异与城乡收入差、效率差异与城乡收入差、效率差异与城乡收入差、效率差异与城乡收入差距，管理世界距，管理世界距，管理世界距，管理世界2009200920092009年第年第年第年第9 9 9 9期期期期l l 宣读人：宣读人：宣读人：宣读人： 评议人：评议人：评议人：评议人：第46页/共47页第四十七页，共48页。内容(nirng)总结会计学。其中c是食品消费，z是工业品消费开始前的最低数量食品消费，如果商品(shngpn)q被消费则x(q)=1，否则x(q)=0。假定食品消费是生活必需品消费，当收入低时食品的消费倾向为1，当消费食品的数量超过z时食品的消费倾向为0。工业品消费的迅速增加可能和食品消费的缓慢增加并存。这是因为我们已经假定当消费食品的数量超过z时食品的消费倾向为0，这意味着所有利润获得者在得到z单位食品时与利润无关第四十八页，共48页。
