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1、公共经济学的分析公共公共经济学学第一章 导论 （003）第二章 公共物品理论 （120）第三章 公共收入理论 （148）第四章 公共支出理论 （204）第五章 公共预算理论第六章 公共选择理论 第一章 导言一一一一 经济经济学与公共学与公共学与公共学与公共经济经济学学学学 1 1 经济经济。资资源的稀缺性。源的稀缺性。节约节约。投入与。投入与产产出。成出。成本与收益。本与收益。稀缺性稀缺性稀缺性稀缺性瓦瓦尔尔拉拉(walras)(walras)： “ “所所谓谓社会社会财财富，我指的是所有富，我指的是所有稀缺的稀缺的东东西，物西，物质质的或非物的或非物质质的，也就是的，也就是说说，它，它一方面
2、一方面对对我我们们有用，另一方面它可以供有用，另一方面它可以供给给我我们们的的使用的数量却是有限的。使用的数量却是有限的。” ” 马马克思：商品克思：商品-有用、稀缺、有用、稀缺、劳动劳动、交、交换换2 经济学。研究在资源有限的条件下，生产什么，怎样生产，为谁生产（怎样分配产品）更经济。或者说，研究怎样配置生产资源，怎样配置生活资源。3 公共经济。对应于私人经济。私： 诗.小雅.大田：“雨我公田，随及我私。”公：新书.道术：“兼履无私谓之公，反公为私。”共：两人及多人谓之共。公共利益、公共意志、公共权力。在公共领域的成本与收益问题。4 公共经济学。研究公共的生产资源的配置问题；研究公共生活资源
3、的分配和消费问题。推荐教材 中国人民大学出版社(英)加雷斯.D.迈尔斯著 匡小平译公共经济学二二二二 公共公共公共公共经济经济学的基本原理学的基本原理学的基本原理学的基本原理1 1 公共物品理公共物品理公共物品理公共物品理论论（1 1）亚亚当斯密当斯密当斯密当斯密认为认为，仅仅靠市靠市靠市靠市场场机制机制机制机制这这只看不只看不只看不只看不见见得得得得手，手，手，手，经济经济生活就可以生活就可以生活就可以生活就可以实现协调实现协调运行，运行，运行，运行，资资源能源能源能源能够够得得得得到有效配置，故人到有效配置，故人到有效配置，故人到有效配置，故人们们从需求就可以得到从需求就可以得到从需求就可
4、以得到从需求就可以得到满满足，社足，社足，社足，社会利益能会利益能会利益能会利益能够够得到得到得到得到实现实现。政府的身份是充当保。政府的身份是充当保。政府的身份是充当保。政府的身份是充当保护护人人人人身与身与身与身与财产财产安全的守夜人，其安全的守夜人，其安全的守夜人，其安全的守夜人，其职职能是提供必要的公能是提供必要的公能是提供必要的公能是提供必要的公共共共共设设施和极少的公共服施和极少的公共服施和极少的公共服施和极少的公共服务务。（2）马斯格雷夫：在斯格雷夫：在满足各种各足各种各样的需求，的需求，完成各种各完成各种各样的任的任务时通通过公共公共预算的模算的模式解决某些式解决某些问题的效率
5、的效率较高，市高，市场模式解模式解决另一些决另一些问题则更更胜一筹，在两种模式中一筹，在两种模式中都存在失灵以及都存在失灵以及满足一些需要，足一些需要，这两种模两种模式式对于社会秩序是必不可少而且是相互于社会秩序是必不可少而且是相互补充的。充的。（3）萨缪尔逊说，私人，私人组织和政府机构都和政府机构都实施施间接控制的混合接控制的混合“经济”：私有制度：私有制度通通过市市场机制的无形指令机制的无形指令发生作用，政府生作用，政府机构的作用机构的作用则通通过调节性的命令和性的命令和财政刺政刺激得以激得以实现。A A 现现代市代市代市代市场经济场经济中政府的三大中政府的三大中政府的三大中政府的三大 经
6、济职经济职能：保能：保能：保能：保证证效率、效率、效率、效率、实现实现平等、平等、平等、平等、稳稳定定定定经济经济。宏宏宏宏观调观调控政策：控政策：控政策：控政策：纠纠正正正正垄垄断、克服外部性、提供公共断、克服外部性、提供公共断、克服外部性、提供公共断、克服外部性、提供公共物品、物品、物品、物品、调节调节收入分配、收入分配、收入分配、收入分配、实实施施施施稳稳定定定定经济经济和增加就和增加就和增加就和增加就业业的宏的宏的宏的宏观经济观经济政策。政策。政策。政策。提供（狭提供（狭提供（狭提供（狭义义的）公共物品：国家安全、法律秩序、的）公共物品：国家安全、法律秩序、的）公共物品：国家安全、法律
7、秩序、的）公共物品：国家安全、法律秩序、交通、交通、交通、交通、纯纯科学、公众健康。科学、公众健康。科学、公众健康。科学、公众健康。广广广广义义的公共物品：包括的公共物品：包括的公共物品：包括的公共物品：包括纠纠正正正正垄垄断、克服外部性、提断、克服外部性、提断、克服外部性、提断、克服外部性、提供公共物品、供公共物品、供公共物品、供公共物品、调节调节收入分配等。收入分配等。收入分配等。收入分配等。B 私人产品的总消费量等于个消费额的总和。公共物品具有非竞争性与非排他性。非竞争性：对任一给定的公共物品产出水平，增加额外一个人消费，不会引起产品成本的任何增加。即消费者人数的增加所引起的产品边际成本
8、等于零。非排他性：只要某一社会存在公共物品，非排他性：只要某一社会存在公共物品，就不能排斥改社会任何人消就不能排斥改社会任何人消费该种种产品。品。采取收采取收费的方式限制任何一个消的方式限制任何一个消费者者对公公共物品的消共物品的消费是困是困难的甚至是不可能的。的甚至是不可能的。A 只有在技只有在技术经济上同上同时具具备非非竞争性和争性和非排他性两种特征，才是真正的公共物品。非排他性两种特征，才是真正的公共物品。B B 有些有些有些有些产产品只有两种特征之一。如公路上的品只有两种特征之一。如公路上的品只有两种特征之一。如公路上的品只有两种特征之一。如公路上的桥桥梁、梁、梁、梁、高速公路，具有非
9、高速公路，具有非高速公路，具有非高速公路，具有非竞竞争性大却步具有非排他性。争性大却步具有非排他性。争性大却步具有非排他性。争性大却步具有非排他性。在交通高峰期，在交通高峰期，在交通高峰期，在交通高峰期，额额外增加一外增加一外增加一外增加一辆车辆车引起的引起的引起的引起的边际边际成本成本成本成本近似于零。但却可以通近似于零。但却可以通近似于零。但却可以通近似于零。但却可以通过设过设置收置收置收置收费费站排斥任何不站排斥任何不站排斥任何不站排斥任何不交交交交费费的的的的车辆车辆使用交通条件。使用交通条件。使用交通条件。使用交通条件。公海上捕公海上捕公海上捕公海上捕鱼鱼是非排他性的，但却不是非是非
10、排他性的，但却不是非是非排他性的，但却不是非是非排他性的，但却不是非竞竞争性的，争性的，争性的，争性的，英英英英为为在公海中不断增加哺育着一定会减少捕在公海中不断增加哺育着一定会减少捕在公海中不断增加哺育着一定会减少捕在公海中不断增加哺育着一定会减少捕鱼鱼的的的的数量，从而增加每一个捕数量，从而增加每一个捕数量，从而增加每一个捕数量，从而增加每一个捕鱼鱼者的成本。者的成本。者的成本。者的成本。混合物品或准公共物品混合物品或准公共物品*只具有局部非只具有局部非竞争性和局部非排他性。如争性和局部非排他性。如桥牌俱牌俱乐部、部、围棋俱棋俱乐部。部。*公共生公共生产要素。要素。*地方公共物品。地方公共
11、物品。狭狭义的公共物品具有正的福利外溢。如果的公共物品具有正的福利外溢。如果政府不提供，就会造成制度性供政府不提供，就会造成制度性供给不足。不足。狭狭义之外的公共物品具有之外的公共物品具有负的福利外溢如的福利外溢如果政府不提供，就会造成社会危害。果政府不提供，就会造成社会危害。根据非根据非竞争性和非排他的程度，公共物品争性和非排他的程度，公共物品分分为纯公共物品、准公共物品和混合物品。公共物品、准公共物品和混合物品。C 政府提供公共物品的理论解释：弥补市场机制配置资源的不足。市场活动 的动力基源于私人利益，政府作为公共组织可以集中社会成员的共同愿望和意志，尽可能满足社会成员的公共需要，以实现社
12、会成员的共共同利益。公共物品的提供方式：国家生产、国家提供；国家补贴、私人部门生产并提供；私人部门生产、国家购买并提供；教育、公共卫生保健、高速公路等可以设立消费障碍，转化为私人物品或半公共物品。公共物品理公共物品理论论，证证明了政府的生明了政府的生产产性。政府与私性。政府与私人部人部门门一一样样是并行的两个生是并行的两个生产产主体，一个主体，一个满满足私足私人需要，一个人需要，一个满满足公共需要。足公共需要。古典古典经济经济学把政府当作学把政府当作纯纯消消费费部部门门，政府只有通，政府只有通过过再分配手段才能从生再分配手段才能从生产领产领域域获获得价得价值维值维持公共持公共财财政。公共物品理
13、政。公共物品理论认为论认为政府也是生政府也是生产产部部门门，奠，奠定了公共定了公共经济经济学的基学的基础础。林达林达尔尔均衡：均衡：在数量上，私人物品的个人消在数量上，私人物品的个人消费总费总和等于生和等于生产产量；量；公共物品的各人消公共物品的各人消费总费总和等于和等于总总生生产产量。量。在价格上，私人物品每个消在价格上，私人物品每个消费费者价格等于生者价格等于生产产者者价格，公共物品的每个消价格，公共物品的每个消费费者价格之和等于生者价格之和等于生产产者价格。者价格。公共物品的生公共物品的生公共物品的生公共物品的生产产者价格就是各个个人支付价格的者价格就是各个个人支付价格的者价格就是各个个
14、人支付价格的者价格就是各个个人支付价格的总总和。按照和。按照和。按照和。按照这这个价格的供个价格的供个价格的供个价格的供给给恰好等于共同的需求。恰好等于共同的需求。恰好等于共同的需求。恰好等于共同的需求。-林达林达林达林达尔尔均衡均衡均衡均衡2 公共收入理公共收入理论由于公共物品所具有的非由于公共物品所具有的非竞争性与非排他争性与非排他性的特点，生性的特点，生产与提供公共物品的与提供公共物品的经济资源只能通源只能通过国家国家强制性征税的制性征税的办法才能法才能获得。税收是公共收入的最好方式。得。税收是公共收入的最好方式。那些容易那些容易“排他排他”但区已于但区已于发生生拥挤的准的准公共物品可以
15、采取收公共物品可以采取收费的方式的方式实现补偿。政府政府债务也是公共收入的形式之一。也是公共收入的形式之一。3 3 公共支出理公共支出理公共支出理公共支出理论论（1 1）公共支出的）公共支出的职职能：能：古典古典经济经济学：学：维维持国家机器运持国家机器运转转、提供公民人身、提供公民人身及及财产财产安全的保安全的保护护、为为商品流通提供运商品流通提供运输输性基性基础础设设施、提高国民文化素施、提高国民文化素质质等。等。凯凯恩斯主恩斯主义经济义经济学：刺激学：刺激经济经济增增长长、平抑、平抑经济经济周周期、期、稳稳定通定通货货、稳稳定精基、增加就定精基、增加就业业；提高国家；提高国家经济竞经济竞
16、争力；促争力；促进经济进经济社会社会协调发协调发展；社会展；社会稳稳定定等等。等等。（2）公共支出的增长：*古典经济学主张严格加以控制，防止公共部门与民争利、损坏私人资本积累。*1893年德国财政学家瓦格纳提出“瓦格纳定律”，认为随着工业化、城市化、社会民主化、社会正以增加，公共支出不断增加。*公共选择理论认为，公共部门的不断扩展妨害了公民自由、压制了私人部门经济活力、损害了经济效率，各国公共支出不断膨胀，很大程度上是政治家、官吏、利益集团出于私利对公共支出规模扩大的人为推进。应该对公共支出进行立宪制约。（3 3）公共支出的）公共支出的结结构：构：* *维维持性支出：持性支出：维维持国家机器正
17、常运持国家机器正常运转转并并对对公民和公民和私人部私人部门门提供基本公共服提供基本公共服务务和和纯纯公共物品所需要公共物品所需要的支出。的支出。* *经济经济性支出：政府用于性支出：政府用于经济发经济发展方面的支出。展方面的支出。* *社会性支出：公共教育、公共社会性支出：公共教育、公共卫卫生保健、社会文生保健、社会文化事化事业业、社会保障等社会、社会保障等社会领领域的政府支出。域的政府支出。*支持性支出：政府对市场失灵予以弥补和纠正的支出。*替代性支出：政府介入竞争性领域替代市场配置资源的支出。（4）公共支出的效率：1954年萨缪尔逊运用数学模型分析论证了公共物品有效供应的条件问题，提出各种
18、公共物品的边际效用必须相等，并且要与私人部门资源运用的边际效率达到相等。为了确保公共支出取得最佳效益，欧美各国创立了公共支出成本-效益分析法，积极尝试编制绩效预算。（5） 公共支出的监督：对于政府的购买支出，要通过具有公开性、透明度的招标竞争机制。对于政府间转移支付和对特定群体公民级经济实体的补助性支出，要通过必要的民主机构和监督形式严密监督。法律监督、舆论监督、公民直接监督。4 公共公共预算理算理论凯恩斯之前，公共恩斯之前，公共预算被作算被作为控制控制财政收政收支的工具，并支的工具，并强调预算年度平衡。算年度平衡。凯恩斯之后，公共恩斯之后，公共预算重点追求算重点追求实现特定特定的社会政策目的
19、社会政策目标，成，成为政府政府对其所面其所面临的的经济实施重大影响的手段。施重大影响的手段。这些些问题包括包括失失业、通、通货膨膨胀、通、通货紧缩、经济衰退等。衰退等。在预算方法上，博弈论、系统论、需求层次理论、成本效益分析、数量模型分析引入预算编制、预算控制过程。零基预算、绩效预算、多年滚动预算。5 公共公共选择理理论公共公共选择：对于公共物品生于公共物品生产什么、生什么、生产多少、怎多少、怎样生生产等决策必等决策必须反映公众的需反映公众的需求偏好，并且通求偏好，并且通过政治程序按照公众德意政治程序按照公众德意志做出。志做出。*瑞典经济学家维克塞尔（1851-1926）是公共选择理论的创始人
20、之一。认为，理想的政治运作程序和规则是，把各种明确了具体用途的支出与相应的税收份额分别组成不同的预算方案，由作为消费者的公民对各种可供选择的方案进行投票，政府则依据获得一致支持的方案提供公共物品。* *肯定派公共肯定派公共选择选择理理论论。1919世世纪纪末奥意末奥意经济经济学派。学派。潘塔莱奥尼（意）潘塔莱奥尼（意）认为认为，议议会分配政府会分配政府费费用于各用于各种可能的用途方面所种可能的用途方面所应应遵循的遵循的标标准是，准是，“ “公共支公共支出中各种不同出中各种不同项项目的目的边际边际效用的比效用的比较较程度程度” ”。马马佐拉佐拉认为认为，公共，公共权权力机构将自力机构将自动动按按
21、选选民的意愿民的意愿行事。行事。马马斯格雷夫斯格雷夫认为认为，公共物品的有效供，公共物品的有效供给给需要政治需要政治制度和制定政策的集体程序。制度和制定政策的集体程序。 （政治学研究范（政治学研究范围围）* *否定派公共否定派公共选择选择理理论论。美国。美国经济经济学家布坎南等人。学家布坎南等人。认为认为公共公共权权力运作的参与者力运作的参与者-政治家、政治家、选选民、民、官僚以及各种利益集官僚以及各种利益集团团，在通行民主决策的政治，在通行民主决策的政治市市场场与在通行等价交与在通行等价交换换原原则则的的经济经济市市场场上完全一上完全一样样，在涉及，在涉及经济经济决策与决策与执执行行实实践活
22、践活动动中，无不从中，无不从私利出私利出发发来运用自己的来运用自己的权权力力谋谋求个人或局部利益求个人或局部利益最大化。从而最大化。从而导导致了循致了循环环投票、放弃投票等政治投票、放弃投票等政治失效，造成政府活失效，造成政府活动领动领域域过过大、公共大、公共预预算持算持续续膨膨胀胀、资资源配置效率低、源配置效率低、对对公民自由的侵害集公民自由的侵害集寻寻租租等腐等腐败败行行为为。6 财政联邦制理论。研究在存在多级政府且赋予各级地方政府财政自主权的前提下，如何在各级国家机构之间正确配置公共经济责权、财政支出责权、财政收入和实现财政能力的纵向与横向平衡问题。由于不同公共物品的福利外溢程度存在差异
23、，由于不同公共物品的福利外溢程度存在差异，也由于各也由于各级国家机构因其在整个国家体系国家机构因其在整个国家体系中所中所处地位决定的地位决定的获取信息和取信息和实施管理的施管理的优势也不同。也不同。为了使整个国家机构提供的了使整个国家机构提供的公共物品充分反映公民的公共需要，并且公共物品充分反映公民的公共需要，并且实现成本最低、效益最佳的目成本最低、效益最佳的目标，必，必须综合考合考虑各各级国家机关的国家机关的优势和各种公共物和各种公共物品的特点，在各品的特点，在各级国家机构之国家机构之间合理配置合理配置公共公共经济责权。按照公共物品受益与成本按照公共物品受益与成本按照公共物品受益与成本按照公
24、共物品受益与成本负负担担担担对对称的原称的原称的原称的原则则，在各，在各，在各，在各级级国家机构之国家机构之国家机构之国家机构之间间相相相相应应配置配置配置配置财财政支出政支出政支出政支出责责任；任；任；任；考考考考虑虑各种各种各种各种财财政收入的政收入的政收入的政收入的经济经济政治特性和管理上的便政治特性和管理上的便政治特性和管理上的便政治特性和管理上的便利，合理划分不同利，合理划分不同利，合理划分不同利，合理划分不同财财政收入及其决策政收入及其决策政收入及其决策政收入及其决策权权在各在各在各在各级级国国国国家机构之家机构之家机构之家机构之间间的的的的归归属；属；属；属；基于各基于各基于各基
25、于各级级各地各地各地各地财财政能力的差异和公民享受基本公政能力的差异和公民享受基本公政能力的差异和公民享受基本公政能力的差异和公民享受基本公共服共服共服共服务务的的的的权权利平等及利平等及利平等及利平等及协调发协调发展，要是市政府展，要是市政府展，要是市政府展，要是市政府间财间财政政政政转转移支付；移支付；移支付；移支付；要在支出、收入要在支出、收入要在支出、收入要在支出、收入诸诸方面的方面的方面的方面的纵纵向、横向向、横向向、横向向、横向协调协调方面做方面做方面做方面做出合理的制度安排，避免出合理的制度安排，避免出合理的制度安排，避免出合理的制度安排，避免负负效效效效应应。三三三三 公共公共
26、公共公共经济经济学基学基学基学基础础理理理理论论 1 1 边际边际分析理分析理分析理分析理论论 稀缺性和效用稀缺性和效用稀缺性和效用稀缺性和效用递递减减减减规规律是律是律是律是边际边际效用效用效用效用论论的基的基的基的基础础。 *1883*1883年潘塔莱奥尼（意）运用年潘塔莱奥尼（意）运用年潘塔莱奥尼（意）运用年潘塔莱奥尼（意）运用边际边际分析法，研究分析法，研究分析法，研究分析法，研究了了了了议议会在各种可能的用途方面分配会在各种可能的用途方面分配会在各种可能的用途方面分配会在各种可能的用途方面分配财财政支出所政支出所政支出所政支出所应应遵循的遵循的遵循的遵循的标标准准准准问题问题，认为认
27、为“ “公共支出中各种不同公共支出中各种不同公共支出中各种不同公共支出中各种不同项项目的目的目的目的边际边际效用的比效用的比效用的比效用的比较较程度程度程度程度” ”是分配是分配是分配是分配财财政支出所政支出所政支出所政支出所应应遵循的遵循的遵循的遵循的标标准，即准，即准，即准，即“ “在既定的同一在既定的同一在既定的同一在既定的同一总总量下，每一量下，每一量下，每一量下，每一单单项项支出的支出的支出的支出的边际边际效用，都等于其他任何支出的效用，都等于其他任何支出的效用，都等于其他任何支出的效用，都等于其他任何支出的边际边际效用效用效用效用” ”*瑞典学派的维克塞尔运用边际分析方法研究财政学
28、，在国家提供给公民个人的公共服务与其纳税损失之间建立起等量的数学联系。*著名的“林达尔均衡模型”证明，每个人所支付的税收份额等于每个人所获得的公共物品的边际效用，并且全体社会成员所交纳的税收总额等于公共物品供应的总成本。庇古（英）1928 年运用边际分析方法，研究了公共经济部门资源配置效率与私人经济部门之间衡量标准的统一问题。支出，在既定规模之下，财政预算安排最终应当达到各个支出项目的边际效用相等，并且应当达到各项公共支出项目的边际效用与各项私人支出的边际效用相等。2 福利福利经济学学 * 庇古（英）1920 年出版的福利经济学标志着福利经济学的形成。20世纪60 年代福利经济学成为公共经济学
29、的理论基础之一。哈佛大学行政学院的财政管理学把“福利经济学”和“市场缺陷论”作为财政学的理论前提。福利（福利（Welfare Welfare ）：）：个人个人获获得的效用和得的效用和满满足。（庇古）足。（庇古）组组成一个成一个经济经济社会的人社会的人们们康康乐乐福祉或幸福状福祉或幸福状态态。（莱夫特威奇）广（莱夫特威奇）广义义的福利包括非的福利包括非经济经济的如友的如友谊谊、正正义义等。等。福利的福利的经济经济含含义义：可以直接或：可以直接或间间接的用接的用货币货币来来计计量的福利。量的福利。检验检验社会福利的社会福利的标标志：一是国民收入志：一是国民收入总总量；二是量；二是国民收入的分配。收
30、入分配越平均，社会国民收入的分配。收入分配越平均，社会总总福利福利越大。越大。帕累托最优： 当生产资源在各部门之间的分配和使用已经达到这样一种状态，即生产资源的任何重新分配,已经不可能使任何一个人的处境变好，而不使另一个人的处境变坏； 或者说，社会已达到这样一种情况：任何变革都不可能使任何人的福利有所增进，而不使其他人的福利减少。关于社会福利的政策实施的优劣评价：（1） 凡是一项变革，它不使任何人受损而使一些人受益，那就是一种改进。（洛桑学派-帕累托）（2） 一项变革，只要受益者增加的利益总和大于受损者减少的利益总和，即引起社会的总利益增加，那么，这种变革就是改进。（英国-卡尔多）（3） 当我
31、们把从原点到新点的变动看作一种改进，而把从新点到原点地变动看作不是一种改进时，一项变革才是一种改进。（美籍匈牙利人-席托夫斯基）（4） 一项变革使“社会福利函数”上升到较高的一点，就是一种改进。（美国伯格森） 福利经济学第一定理：假定所有个人和企业都是利己的价格制定者制定者，那么，竞争的均衡便是帕雷托最优。福利经济学第二定理：假定所有个人和生产者都是利己的价格接收者接收者。因此，倘若恰当的一次总付税和转让施加于个人和企业，几乎任何帕雷托最优均衡都能通过竞争机制来实现。增加社会增加社会总总福利的两个途径：福利的两个途径：（1 1） 把生把生产资产资源合理地分配到各个生源合理地分配到各个生产产部部
32、门门，使，使国民收入国民收入总总量达到极大化。自由量达到极大化。自由竞竞争可争可 以使消耗以使消耗一定一定资资源所生源所生产产出来的国民收入达到最大化。出来的国民收入达到最大化。（2 2） 把生把生产产的国民收入更公平的在社会成的国民收入更公平的在社会成员员中中进进分配，可以增分配，可以增进进社会福利。因社会福利。因为为等量的收入或等量的收入或货货币对穷币对穷人的人的边际边际效用大于效用大于对对夫人的夫人的边际费边际费用。用。 庇古庇古认为认为，为为了增加国民收入了增加国民收入总总量从而增加量从而增加经济经济福利，必福利，必须须使生使生产资产资源在各个生源在各个生产产部部门门之之间间的配的配置
33、达到最置达到最优优状状态态。社会社会资资源最源最优优配置和国民收入达到最大化的配置和国民收入达到最大化的标标准准是：是：边际边际私人私人纯产值纯产值与与边际边际社会社会纯产值纯产值相等、相等、进进而而边际边际社会社会纯产值纯产值在一切生在一切生产产部部门门都相等。都相等。如果如果边际边际私人私人纯产值纯产值与与边际边际社会社会纯产值纯产值不相等，不相等，政府就要通政府就要通过实过实施相施相应应的的经济经济干干预预政策加以校正。政策加以校正。在分配领域，根据边际效用递减规律，为了实现整个社会福利最大化，需要把富人收入的一部分转移给穷人，即实现收入水平的社会均等化，其基本途径就是由政府向富人收税，
34、在通过向穷人直接补贴或提供公共物品和公共服务使之实际收入水平得到提高。道尔顿（英）1922年在公共财政学原理中提出财政的政策目标是实现社会利益最大化。“最佳的财政制度乃在于通过它的作用，获得最大的社会利益。”20世纪30年代后，新福利经济学（柏格森、卡尔多、萨缪尔逊等）从基数效用论转为序数效用论，采用“无差异曲线”和“等产量曲线”等分析工具，放弃了收入均等化理论，单纯以社会资源的最优配置（帕雷托最优状态）为实现社会福利最大化的条件。并建立了相应的社会福利涵数。1954 年版的道尔顿著财政管理学中 仍然把国家调节收入分配的政策当作重大的政策。“社会任一成员境况改时，整个社会的状况就算得到改善。”
35、“在这里，体现在社会福利函数中的社会价值判断倾向于实际收入的平均分配。”“我们的结论是，即使社会能实现帕雷托资源有效配置，政府干预对于实现效用的公平分配，也许是必要的。”个人收入分配的原则和层次（一）个人收入分配的原则 公平与效率（二）个人收入分配的次序1.初次分配：在市场领域，企业创造出经济效益后，向资源投入者进行的分配。2.再分配：对个人收入的初次分配状况，进行政府强制调节。3.第三次分配：民间出于道德至善论考虑的志愿的慈善捐赠社会福利最大化的标准：（1）依序数效用论，社会福利最大化的标准是帕累托最优。（2）依基数效用论，社会福利最大化一靠国民收入的增大（效率最优），二要靠调节个人收入分配
36、状况。3 3 社会契社会契社会契社会契约论约论苏苏格拉底（前格拉底（前格拉底（前格拉底（前469469前前前前399399年）年）年）年）认为认为没有基于契没有基于契没有基于契没有基于契约约之上的国家之上的国家之上的国家之上的国家执执行法律，社会就无法生存。行法律，社会就无法生存。行法律，社会就无法生存。行法律，社会就无法生存。霍布斯（英，哲学家霍布斯（英，哲学家霍布斯（英，哲学家霍布斯（英，哲学家15881679 15881679 年）年）年）年）认为认为，国家，国家，国家，国家“ “用一个定用一个定用一个定用一个定义义来来来来说说，就是一大群人相互，就是一大群人相互，就是一大群人相互，就是
37、一大群人相互订订立契立契立契立契约约、每个人都每个人都每个人都每个人都对对它的行它的行它的行它的行为为授授授授权权，以便使它能按其，以便使它能按其，以便使它能按其，以便使它能按其认为认为有利于大家的和平与共同防有利于大家的和平与共同防有利于大家的和平与共同防有利于大家的和平与共同防卫卫的方式运用全体的的方式运用全体的的方式运用全体的的方式运用全体的力量和手段的一个人格。力量和手段的一个人格。力量和手段的一个人格。力量和手段的一个人格。” ”卢卢梭（法，思想家梭（法，思想家梭（法，思想家梭（法，思想家1712177817121778年）年）年）年）强调强调主主主主权权在民在民在民在民主共和国家必
38、主共和国家必主共和国家必主共和国家必须须以保以保以保以保护护公民的公民的公民的公民的财产权财产权利、利、利、利、实现实现共共共共同福利同福利同福利同福利为为宗旨。宗旨。宗旨。宗旨。洛克和孟德斯洛克和孟德斯洛克和孟德斯洛克和孟德斯鸠强调鸠强调通通通通过过分分分分权权制制制制约约方式防止国家方式防止国家方式防止国家方式防止国家权权力的力的力的力的滥滥用。用。用。用。美国美国美国美国现现代政治哲学家代政治哲学家代政治哲学家代政治哲学家约约翰翰翰翰. .罗尔罗尔斯以他斯以他斯以他斯以他19711971年出版年出版年出版年出版的正的正的正的正义论义论阐阐述了述了述了述了现现代社会契代社会契代社会契代社会
39、契约约理理理理论论。认为认为，社会契社会契社会契社会契约应约应当体当体当体当体现现公正原公正原公正原公正原则则，而且更一般的公正，而且更一般的公正，而且更一般的公正，而且更一般的公正观观念念念念应应当表述当表述当表述当表述为为：“ “所有的社会价所有的社会价所有的社会价所有的社会价值值-自由自由自由自由权权、机会收入、机会收入、机会收入、机会收入、财财富以及自尊的基富以及自尊的基富以及自尊的基富以及自尊的基础础-都都都都应应当平等当平等当平等当平等地分配之，除非地分配之，除非地分配之，除非地分配之，除非对对任一种社会价任一种社会价任一种社会价任一种社会价值值或所有或所有或所有或所有 社会价社会
40、价社会价社会价值值的不平等分配符合每个人的利益。的不平等分配符合每个人的利益。的不平等分配符合每个人的利益。的不平等分配符合每个人的利益。” ”罗尔斯提出了关于斯提出了关于实现社会公正的社会公正的“最大最最大最小小”原原则-“对最最贫困者的福利必困者的福利必须优先于所有其他人先于所有其他人给予最大化予最大化”，并且，并且应当当以此作以此作为公共公共选择的决策的决策规则。真正作真正作为公共公共经济学理学理论基基础的，是以社会的，是以社会契契约论为基点的主基点的主权在民、分在民、分权制制约和和强调国家以国家以实现公民共同福利公民共同福利为宗旨的一套宗旨的一套近近现代民主国家代民主国家论。真正作真正
41、作真正作真正作为为公共公共公共公共经济经济学理学理学理学理论论基基基基础础的，是以社会契的，是以社会契的，是以社会契的，是以社会契约约论为论为基点的主基点的主基点的主基点的主权权在民、分在民、分在民、分在民、分权权制制制制约约和和和和强调强调国家以国家以国家以国家以实实现现公民共同福利公民共同福利公民共同福利公民共同福利为为宗旨的一套近宗旨的一套近宗旨的一套近宗旨的一套近现现代民主国家代民主国家代民主国家代民主国家论论。这这一理一理一理一理论认为论认为，国家的，国家的，国家的，国家的产产生是生是生是生是为为了解决自然状了解决自然状了解决自然状了解决自然状态态下具有社会性的人下具有社会性的人下具
42、有社会性的人下具有社会性的人类类个体、部族之个体、部族之个体、部族之个体、部族之间间基于利益矛基于利益矛基于利益矛基于利益矛盾而不可避免地引起的冲突，以契盾而不可避免地引起的冲突，以契盾而不可避免地引起的冲突，以契盾而不可避免地引起的冲突，以契约约性的法律和性的法律和性的法律和性的法律和政治政治政治政治强强制力制力制力制力维护维护公民的公民的公民的公民的财产财产、人身安全与自由、人身安全与自由、人身安全与自由、人身安全与自由、平等，平等，平等，平等，实现实现社会成社会成社会成社会成员员的共同利益和公共福利。的共同利益和公共福利。的共同利益和公共福利。的共同利益和公共福利。按照按照这种契种契约，
43、社会成，社会成员个人把自己的部分个人把自己的部分天天赋权利利让渡渡给了国家了国家组织，有此形成了，有此形成了全体社会成全体社会成员委托国家委托国家组织形式的公共形式的公共权力。力。-因此，国家本因此，国家本质上是社会成上是社会成员实现共同利益、共同利益、谋求公共福利的工具。求公共福利的工具。但是由于种种原因，国家但是由于种种原因，国家这一人一人类创造的工造的工具也反具也反过来成来成为危害人民的异己力量。危害人民的异己力量。这样，公民有必要有限，公民有必要有限让渡渡权力，一方面力，一方面保留保留选举权，参与重大公共事，参与重大公共事务的决策的决策权。通通过革命改革命改变契契约权。4 4 马马克思
44、主克思主克思主克思主义义的国家的国家的国家的国家观观 国家是国家是国家是国家是阶级阶级矛盾不可矛盾不可矛盾不可矛盾不可调调和的和的和的和的产产物。物。物。物。恩格斯恩格斯恩格斯恩格斯认为认为，“ “国家是社会在一定国家是社会在一定国家是社会在一定国家是社会在一定发发展展展展阶阶段上的段上的段上的段上的产产物，国家物，国家物，国家物，国家是表示：是表示：是表示：是表示：这这个社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂个社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂个社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂个社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂为为不不不不可可可可调调和的和的和的和的对对立面而又无力立面而又无力立面而又无力立
45、面而又无力摆摆脱脱脱脱这这些些些些对对立面。而立面。而立面。而立面。而为为了使了使了使了使这这些些些些对对立面，立面，立面，立面，这这些些些些经济经济利益互相冲突的利益互相冲突的利益互相冲突的利益互相冲突的阶级阶级，布置在无，布置在无，布置在无，布置在无谓谓的斗的斗的斗的斗争中把自己和社会消争中把自己和社会消争中把自己和社会消争中把自己和社会消灭灭，就需要有一种表面上，就需要有一种表面上，就需要有一种表面上，就需要有一种表面上驾驾于社会之于社会之于社会之于社会之上的力量，上的力量，上的力量，上的力量，这这种力量种力量种力量种力量应应当当当当缓缓和冲突，把冲突保持在和冲突，把冲突保持在和冲突，把
46、冲突保持在和冲突，把冲突保持在 秩序秩序秩序秩序 的范的范的范的范围围以内。以内。以内。以内。这这种从社会中种从社会中种从社会中种从社会中产产生但又自居于社会之上并生但又自居于社会之上并生但又自居于社会之上并生但又自居于社会之上并且日益与社会脱离的力量，就是国家。且日益与社会脱离的力量，就是国家。且日益与社会脱离的力量，就是国家。且日益与社会脱离的力量，就是国家。” ”国家是剥削被国家是剥削被压迫迫阶级的工具。的工具。列宁列宁讲，“为了了维持持驾于社会之上的特殊社于社会之上的特殊社会会权力，就需要捐税和国力，就需要捐税和国债。”国家自行消亡。国家自行消亡。恩格斯恩格斯讲，当不再有需要加以，当不
47、再有需要加以镇压的任何社的任何社会会阶级的的时候，当候，当阶级统治和根源于治和根源于现代代生生产无政府状无政府状态的生存斗争以及由此的生存斗争以及由此产生生的冲突和极端行的冲突和极端行动都消失的都消失的时候，就不再候，就不再有什么需要有什么需要镇压了，了，也就不再需要国家也就不再需要国家这种种实行行镇压的特殊力量的特殊力量了。了。-那那时对人的管理将由人的管理将由对物的管物的管理和理和对生生产过程的程的领导所代替。所代替。5 市市场失效理失效理论（1）外部性）外部性问题-（马歇歇尔1890 年）年）“外部外部经济”是指部是指部门内厂商之内厂商之间的的经济活活动相互相互产生的一种生的一种积极的刺
48、激和影响，且极的刺激和影响，且这种刺激和影响在成种刺激和影响在成本中是反映不出来的。本中是反映不出来的。”（庇古福利（庇古福利经济学）在学）在经济活活动中，中，如果某厂商如果某厂商给其他厂商霍整个社会造成自其他厂商霍整个社会造成自己不需付出成本的己不需付出成本的损失，就是失，就是“外部不外部不经济”。“在外部不在外部不经济”时，厂商的，厂商的边际私人成私人成本小于本小于边际社会成本，社会成本，边际私人私人经济福利福利大于整个社会大于整个社会边际经济福利。福利。社会成本：某个人做出一社会成本：某个人做出一项行行动，他本人，他本人不一定要承担全部不一定要承担全部费用或收取全部利益。用或收取全部利益
49、。他承担的他承担的费用部分叫私人成本，他不承担用部分叫私人成本，他不承担的的费用部分叫外在成本。用部分叫外在成本。这两者的两者的总和和组成社会成本。成社会成本。庇古庇古认为，如果存在外部，如果存在外部经济的的话，则完完全全竞争均衡将不是帕雷托最争均衡将不是帕雷托最优，此，此时，政，政府府应相相应采取征税或采取征税或补贴。外部成本。庇古法外部成本。庇古法则：如果要达到社会：如果要达到社会总福利的极大化，任何福利的极大化，任何经济活活动的社会的社会边际收益与社会收益与社会边际成本必成本必须相等。相等。例例1：水力：水力发电站建筑的水站建筑的水坝使使农民种田不民种田不受洪水淹没（外在受洪水淹没（外在
50、经济）；或减少了下游）；或减少了下游渔民的捕民的捕鱼量（外在不量（外在不经济）。）。例例2： 某一生某一生产者的者的污染，特染，特别地增加了地增加了其他生其他生产者的成本（外在不者的成本（外在不经济）。）。例例3：消：消费者在自己的住宅周者在自己的住宅周围养花种养花种树、净化化环境会使他的境会使他的邻居受益，但它的居受益，但它的邻居居并不会因此向他做出任何支付。并不会因此向他做出任何支付。例例4 ：某人在公众：某人在公众场合抽烟，合抽烟，给他人造成危他人造成危害，但他并不会因此向受害，但他并不会因此向受 害者支付任何形害者支付任何形式的式的赔偿费。例例5：化工、：化工、钢铁、炼油等油等污染染严
51、重行重行业的的厂家在生厂家在生产过程中排放程中排放污染物，染物，给其他生其他生产者或消者或消费者造成者造成损害，但是害，但是这些些污染物染物的排放者却没有的排放者却没有给受害者以受害者以补偿。*交易成本交易成本-科斯定理科斯定理科斯科斯1960 年在社会成本年在社会成本问题中指出，中指出，只要只要产权（Property right）是明晰的，私）是明晰的，私人之人之间的交易活的交易活动不存在交易成本，不存在交易成本，则私私人之人之间达成契达成契约同同样可以解决外部效可以解决外部效应所所引起的引起的问题，实现资源的最源的最优配置。配置。科斯定理：只要法定科斯定理：只要法定权利可以自由交利可以自由
52、交换，且交易成本等于零，那么法定且交易成本等于零，那么法定权利的最初利的最初配置状配置状态对于于资源配置效率而言就是无关源配置效率而言就是无关紧要的。（交易成本不可能等于零）要的。（交易成本不可能等于零）只要明确界定只要明确界定污染的染的权利，不管是利，不管是给予工予工厂厂污染的染的权利，利，还是是给予消予消费者不受者不受污染染的的权利，都可通利，都可通过两者两者间产权的自由交易的自由交易使使污染量符合帕累托效率染量符合帕累托效率标准。准。马斯斯柯柯尔尼尼：（：（1）如果外部性出）如果外部性出现在两在两个参与者都是厂商的情况下，一个个参与者都是厂商的情况下，一个较好的好的出路是合并企出路是合并
53、企业。把外部性完全内部化。把外部性完全内部化。（2）如果税收、）如果税收、补贴、明晰、明晰产权的的计量量费用十分高昂，最用十分高昂，最优的策略就是允的策略就是允许外部性外部性继续存在。存在。*公地悲公地悲剧问题 公共公共财产产权从理从理论上上讲是可以界定的，是可以界定的，它属于某一集体中的所有成它属于某一集体中的所有成员。在公共。在公共财产的使用中，当出的使用中，当出现外部性外部性现象象时，不可，不可能通能通过众多所有者的众多所有者的谈判和交易来判和交易来实现资源有限配置。源有限配置。哈丁（哈丁（哈丁（哈丁（G.HardinG.Hardin）19681968年在科学年在科学年在科学年在科学杂杂
54、志上以志上以志上以志上以“ “公地的悲公地的悲公地的悲公地的悲剧剧” ”（The tragedy of the The tragedy of the commonscommons）为题讨论为题讨论公共公共公共公共财产过财产过度使用度使用度使用度使用问题问题。设设牧地是公共的，每位村民的牧牛牧地是公共的，每位村民的牧牛牧地是公共的，每位村民的牧牛牧地是公共的，每位村民的牧牛进进入是无限制入是无限制入是无限制入是无限制并的。每位村民都知道，只要一并的。每位村民都知道，只要一并的。每位村民都知道，只要一并的。每位村民都知道，只要一头头牛的牛的牛的牛的产产出价出价出价出价值值达达达达预购买预购买成本，
55、就一定要增加牧牛数量。每位村成本，就一定要增加牧牛数量。每位村成本，就一定要增加牧牛数量。每位村成本，就一定要增加牧牛数量。每位村民在民在民在民在购买购买牧牛牧牛牧牛牧牛时时都忽都忽都忽都忽视视了增加牧牛数量的社会成了增加牧牛数量的社会成了增加牧牛数量的社会成了增加牧牛数量的社会成本：公地上的牧牛太多。在缺乏限制使用牧地的本：公地上的牧牛太多。在缺乏限制使用牧地的本：公地上的牧牛太多。在缺乏限制使用牧地的本：公地上的牧牛太多。在缺乏限制使用牧地的机制机制机制机制时时，公共牧地一定是，公共牧地一定是，公共牧地一定是，公共牧地一定是过过渡放牧的。渡放牧的。渡放牧的。渡放牧的。例例1：公海上的：公海
56、上的过渡捕渡捕鱼；例例2：森林被：森林被过度砍伐；度砍伐；例例3：野生：野生动物被物被毁灭性性猎杀；例例4：一个市：一个市场投入投入资本本过多多-。结论：在私人：在私人产权无法界定无法界定时，就必，就必须借借助建立和健全法律制度，或政府有力的助建立和健全法律制度，或政府有力的强制制实施某些施某些规则，才能，才能 使公共使公共资源得到最源得到最优利用。利用。（2）搭便）搭便车问题公共物品的存在公共物品的存在给市市场经济带来了来了严重的重的问题：即使某种公共物品：即使某种公共物品给人人们带来的利来的利益要大于它的生益要大于它的生产成本，私人市成本，私人市场也不愿也不愿已提供已提供这种商品。因种商品
57、。因为存在存在“搭便搭便车”：-每个人都想不付任何成本或只付很低每个人都想不付任何成本或只付很低的代价，来享受公共物品的服的代价，来享受公共物品的服务。一般来一般来说，公共物品覆盖的消，公共物品覆盖的消费者人数越者人数越多，搭便多，搭便车问题就越就越严重，公共物品由私重，公共物品由私人市人市场提供出来的可能性就越小。提供出来的可能性就越小。私人不愿意提供公共物品，就只能由政府私人不愿意提供公共物品，就只能由政府出面提供。出面提供。私人私人经济中的政府，最初就是中的政府，最初就是为了提供公了提供公共物品（国防、秩序、安全等）的目的又共物品（国防、秩序、安全等）的目的又众多私人公共同建立的。众多私
58、人公共同建立的。政府提供公共物品的政府提供公共物品的职能体能体现为：（1）尽可能正确地估）尽可能正确地估计社会社会对公共物品的公共物品的实际需求需求；（；（2）按照社会福利最大化的原）按照社会福利最大化的原则确定税收比率，并用税收收入确定税收比率，并用税收收入购置公共置公共物品，物品，为公众提供服公众提供服务。（3）交易成本（）交易成本（谈判判费用和履行用和履行费用）用）*由于市由于市场的不确定性和潜在交易的不确定性和潜在交易对手的存手的存在，使交易双方常常在利益的在，使交易双方常常在利益的讨价价还价中价中争争执不下，致使不下，致使谈判判难以以进行。行。*由于人的有限理性和机会主由于人的有限理
59、性和机会主义倾向，使向，使交易双方常常在利益的交易双方常常在利益的讨价价还价中争价中争执不不下，致使下，致使谈判判难以以进行。行。市市场的透明度差，的透明度差，产生并增加了交易成本。生并增加了交易成本。信息不完全，很信息不完全，很难把握把握对方的交易方的交易动机。机。合同越复合同越复杂，交易成本越高。，交易成本越高。参与交易的人数越多，交易参与交易的人数越多，交易费用越高。用越高。市市市市场场交易的特点是人人交易的特点是人人交易的特点是人人交易的特点是人人为为己，企己，企己，企己，企业业内部交内部交内部交内部交换换的特的特的特的特点是交点是交点是交点是交换换双方的利益的一致性。双方的利益的一致
60、性。双方的利益的一致性。双方的利益的一致性。为为了减少市了减少市了减少市了减少市场风场风险带险带来的来的来的来的较较高交易成本，企高交易成本，企高交易成本，企高交易成本，企业业的的的的规规模可以模可以模可以模可以扩扩大。大。大。大。企企企企业业的存在是的存在是的存在是的存在是为为了了了了节约节约市市市市场场交易成本，急用成本交易成本，急用成本交易成本，急用成本交易成本，急用成本较较低的企低的企低的企低的企业业内交易替代了成本内交易替代了成本内交易替代了成本内交易替代了成本较较高的市高的市高的市高的市场场交易；交易；交易；交易；企企企企业业的的的的规规模被决定在企模被决定在企模被决定在企模被决定
61、在企业业内部交易的内部交易的内部交易的内部交易的边际边际成本等成本等成本等成本等与市与市与市与市场场交易的交易的交易的交易的边际边际成本上。成本上。成本上。成本上。（4）科斯案例）科斯案例1959 年，在关于年，在关于“争争夺广播广播权的混乱的混乱竞争争”问题的分析中，科斯提出的分析中，科斯提出“在在频率中率中划分划分产权好好让市市场来解决来解决”的思路。的思路。1960 年，科斯列年，科斯列举了了产权案例：当火案例：当火车驶过一片种有一片种有树木和庄稼的土地木和庄稼的土地时，机，机车排排出的烟火出的烟火经常引起周常引起周围的的树木、庄稼着火，木、庄稼着火，这是一种不利的外在性。是一种不利的外
62、在性。解决解决解决解决这这种外在性的关种外在性的关种外在性的关种外在性的关键键字在明确字在明确字在明确字在明确产权产权。如果。如果。如果。如果这块这块土地是属于土地是属于土地是属于土地是属于树树木、庄稼的木、庄稼的木、庄稼的木、庄稼的农场农场主的，主的，主的，主的，农场农场主就有主就有主就有主就有权权禁止火禁止火禁止火禁止火车车排放烟火；火排放烟火；火排放烟火；火排放烟火；火车车要排放烟火，火要排放烟火，火要排放烟火，火要排放烟火，火车车的的的的所有者就必所有者就必所有者就必所有者就必须须向土地的主人向土地的主人向土地的主人向土地的主人赔偿赔偿一定的一定的一定的一定的费费用。用。用。用。如果如
63、果如果如果赋赋予火予火予火予火车车主人具有自由主人具有自由主人具有自由主人具有自由释释放烟火而又不放烟火而又不放烟火而又不放烟火而又不负负任任任任何何何何责责任的任的任的任的权权利，利，利，利，农场农场主就必主就必主就必主就必须须向火向火向火向火车车主人支付一主人支付一主人支付一主人支付一定定定定费费用，以使火用，以使火用，以使火用，以使火车车主人愿意并能主人愿意并能主人愿意并能主人愿意并能够够不排放烟火，不排放烟火，不排放烟火，不排放烟火，（只要支付的（只要支付的（只要支付的（只要支付的费费用足用足用足用足够够多）甚至停止运多）甚至停止运多）甚至停止运多）甚至停止运转转。科斯科斯认为，要有效
64、地排除外在性，用市，要有效地排除外在性，用市场交易的方式交易的方式实现赔偿，前提在于明确，前提在于明确产权。科斯科斯认为，产权规则的确立就是要减少三的确立就是要减少三类成本：信息成本、成本：信息成本、监督成本和督成本和对策成本。策成本。斯蒂格勒把科斯定理概括斯蒂格勒把科斯定理概括斯蒂格勒把科斯定理概括斯蒂格勒把科斯定理概括为为：在完全：在完全：在完全：在完全竞竞争条件下，争条件下，争条件下，争条件下，私人成本将等于社会成本。（在完全私人成本将等于社会成本。（在完全私人成本将等于社会成本。（在完全私人成本将等于社会成本。（在完全竞竞争条件下，争条件下，争条件下，争条件下， 信息是完信息是完信息是
65、完信息是完备备的，交易成本的，交易成本的，交易成本的，交易成本为为零）只要不存在交易零）只要不存在交易零）只要不存在交易零）只要不存在交易成本，外部效成本，外部效成本，外部效成本，外部效应应将将将将趋趋于自于自于自于自动动消失。消失。消失。消失。威廉姆森定威廉姆森定威廉姆森定威廉姆森定义为义为，只要交易成本，只要交易成本，只要交易成本，只要交易成本为为零，那么初始零，那么初始零，那么初始零，那么初始的合法的合法的合法的合法权权利配置利配置利配置利配置对对于于于于资资源配置的有效性是无关的，源配置的有效性是无关的，源配置的有效性是无关的，源配置的有效性是无关的，即只要交易界区是清晰的，即只要交易
66、界区是清晰的，即只要交易界区是清晰的，即只要交易界区是清晰的，资资源配置就能有效。源配置就能有效。源配置就能有效。源配置就能有效。（即使（即使（即使（即使权权利初始配置不合理或不公正，只要街区利初始配置不合理或不公正，只要街区利初始配置不合理或不公正，只要街区利初始配置不合理或不公正，只要街区清楚，且清楚，且清楚，且清楚，且产权产权可以自由可以自由可以自由可以自由转让转让，资资源配置的有效性源配置的有效性源配置的有效性源配置的有效性便可保便可保便可保便可保证证。）。）。）。）科斯案例科斯案例纠纷解决的解决的结果如何，取决于火果如何，取决于火车主与主与农场主交易成本的比主交易成本的比较，如果火，
67、如果火车主是一个人，而主是一个人，而铁路沿路沿线的的农场主很多，主很多，那么那么农产主之主之间达成达成协议的交易成本便会的交易成本便会远远高于火高于火车主主进行行谈判的交易成本，判的交易成本，这样纠纷就就难以得到解决，外在性无解。只以得到解决，外在性无解。只有在有在农场主个数减少，使得双方的交易成主个数减少，使得双方的交易成本相当本相当时，才有可能克服外在性。，才有可能克服外在性。产权界区的明确，法律的制定与界区的明确，法律的制定与实施，体施，体制的完善与政策的推行等等，都是以降低制的完善与政策的推行等等，都是以降低交易成本交易成本为目目标的。的。只要交易只要交易费用不用不为零，就可以利用明确
68、界零，就可以利用明确界定定产的的产权之之间的的资源交源交换来达到来达到资源配源配置的最佳效率，从而克服外在性，而无置的最佳效率，从而克服外在性，而无须抛弃市抛弃市场机制。机制。只要只要谈判是无成本的，合作就会判是无成本的，合作就会产生。生。20 20 世世世世纪纪60 60 年代后，德穆塞茨等年代后，德穆塞茨等年代后，德穆塞茨等年代后，德穆塞茨等认为认为，在，在，在，在现实现实中，中，中，中，无无无无论论是公有制是公有制是公有制是公有制还还是私有制，是私有制，是私有制，是私有制，产权产权界区都存在着不界区都存在着不界区都存在着不界区都存在着不同程度的含混，使得企同程度的含混，使得企同程度的含混
69、，使得企同程度的含混，使得企业对业对价格不一定做出灵敏价格不一定做出灵敏价格不一定做出灵敏价格不一定做出灵敏自由的反映，从而自由的反映，从而自由的反映，从而自由的反映，从而发发生生生生变变异。包括四异。包括四异。包括四异。包括四类类企企企企业业行行行行为为。* *现现代公司。并不是追求利代公司。并不是追求利代公司。并不是追求利代公司。并不是追求利润润最大化，而是追求适最大化，而是追求适最大化，而是追求适最大化，而是追求适度利度利度利度利润润。因。因。因。因为为，与古典企，与古典企，与古典企，与古典企业业相比，相比，相比，相比，现现代公司所有代公司所有代公司所有代公司所有权权分散化，也与分散化，
70、也与分散化，也与分散化，也与经营权发经营权发生了分离，生了分离，生了分离，生了分离，难难以有效控以有效控以有效控以有效控制企制企制企制企业经业经理理理理层层的政策和企的政策和企的政策和企的政策和企业业行行行行为为。现代公司代公司产权结构构变动的原因是，的原因是，为了减了减少交易成本，从而需要由企少交易成本，从而需要由企业家代表众多家代表众多的持股者惊醒企的持股者惊醒企业管理。管理。矛盾：如果由企矛盾：如果由企业家来管理，家来管理，则持股者的持股者的利利润极大化目极大化目标受受损，如有持股者直接管，如有持股者直接管理，理，则交易成本高昂，也会影响利交易成本高昂，也会影响利润目目标的的实现。-选择
71、的原的原则是，交易是，交易费用用与利与利润损失的比失的比较。措施是，措施是，措施是，措施是，强强化市化市化市化市场评场评估，以明确市估，以明确市估，以明确市估，以明确市场对场对企企企企业业主的主的主的主的压压力；力；力；力；让让企企企企业业家的行家的行家的行家的行为为（所得）与企（所得）与企（所得）与企（所得）与企业业盈利最大盈利最大盈利最大盈利最大化直接相化直接相化直接相化直接相联联系；在系；在系；在系；在选择选择企企企企业业家家家家过过程中引入程中引入程中引入程中引入竞竞争机争机争机争机制。制。制。制。*政府直接管理的企政府直接管理的企政府直接管理的企政府直接管理的企业业。这类这类企企企企
72、业业的的的的产权产权一般一般一般一般讲讲不能自由不能自由不能自由不能自由转让转让，阻止了其他，阻止了其他，阻止了其他，阻止了其他经营经营者的市者的市者的市者的市场进场进入，入，入，入，从而具有企从而具有企从而具有企从而具有企业垄业垄断性断性断性断性质质。如果政府。如果政府。如果政府。如果政府对这对这些部些部些部些部门门、公司的盈利不加管理，任其追求利公司的盈利不加管理，任其追求利公司的盈利不加管理，任其追求利公司的盈利不加管理，任其追求利润润极大化，就极大化，就极大化，就极大化，就会会会会导导致收致收致收致收费费率无限高。率无限高。率无限高。率无限高。*非盈利企非盈利企业。大学、医院、基金会、
73、体。大学、医院、基金会、体育育协会等。在会等。在产权结构上，任何个人都不构上，任何个人都不能凭借能凭借对财产的占有而分的的占有而分的红利。企利。企业既既无无积累主体，油累主体，油污积累的累的动力力责任，其决任，其决策只能取决于眼前利益的需要，追求的是策只能取决于眼前利益的需要，追求的是短期利益极大化。短期利益极大化。*社会主社会主义企企业。（工人自治企。（工人自治企业的）的）企企业目目标是是职工收入最大化。工收入最大化。（5）政府）政府规制（制（Government Regulation） 政府政府对私人私人经济部部门的活的活动所所进行的某种行的某种限制或限制或规定。如价格限制、数量限制、定。
74、如价格限制、数量限制、经营许可等，方式有行政命令、可等，方式有行政命令、规章制度、章制度、法律法律约束等。（不同于政府的宏束等。（不同于政府的宏观调控）。控）。包括行包括行业管制和反管制和反垄断法。断法。* *行行行行业业管制。管制。管制。管制。18871887年，美国成立洲年，美国成立洲年，美国成立洲年，美国成立洲际际商商商商业业委（委（委（委（ICC ICC ），以控制），以控制），以控制），以控制铁铁路路路路货货运运运运费费率和旅客率和旅客率和旅客率和旅客车费车费。19101910年，美国年，美国年，美国年，美国联联邦邦邦邦议议会指示会指示会指示会指示 ICC ICC 制定使用制定使用制
75、定使用制定使用长长途途途途 收收收收费费限价。限价。限价。限价。2020世世世世纪纪70 70 年代后，美国由年代后，美国由年代后，美国由年代后，美国由1414个个个个联联邦机构和邦机构和邦机构和邦机构和100100多个洲立机构被授予管制公司活多个洲立机构被授予管制公司活多个洲立机构被授予管制公司活多个洲立机构被授予管制公司活动动的的的的权权力。国民力。国民力。国民力。国民生生生生产产的的的的25%25%时时右手管制的行右手管制的行右手管制的行右手管制的行业业生生生生产产的。受管制最的。受管制最的。受管制最的。受管制最严严格的行格的行格的行格的行业业有：有：有：有：电电力、天然气、力、天然气、
76、力、天然气、力、天然气、 、航空、公路、航空、公路、航空、公路、航空、公路货货运和运和运和运和铁铁路。路。路。路。管制机构的特点：机构中做出重大决策的高管制机构的特点：机构中做出重大决策的高管制机构的特点：机构中做出重大决策的高管制机构的特点：机构中做出重大决策的高层层官官官官员员是行政机构或是行政机构或是行政机构或是行政机构或议议会任命的；各机构都有一套控会任命的；各机构都有一套控会任命的；各机构都有一套控会任命的；各机构都有一套控制价格和其他制价格和其他制价格和其他制价格和其他经济经济活活活活动动的做法或运行的做法或运行的做法或运行的做法或运行规则规则。关于管制的争关于管制的争关于管制的争
77、关于管制的争论论：管制成本引起：管制成本引起：管制成本引起：管制成本引起“ “管制是否管制是否管制是否管制是否值值得得得得” ”的的的的问题问题。1971 1971 年年年年乔乔治治治治. .施蒂格勒施蒂格勒施蒂格勒施蒂格勒(G.J.Stigler)(G.J.Stigler)的管制的管制的管制的管制经经济济学。运用学。运用学。运用学。运用经济经济学的基本范畴和方法来分析管制学的基本范畴和方法来分析管制学的基本范畴和方法来分析管制学的基本范畴和方法来分析管制的的的的产产生。生。生。生。认为,一个一个产业内的各个厂商内的各个厂商,一般会从效用一般会从效用最大化的目最大化的目标出出发,进行成本、收益
78、比行成本、收益比较，来来选择自己从事自己从事经济活活动的的环境。共有三境。共有三种种选择：如果放任：如果放任竞争，只能争，只能获得得竞争性争性报酬；如果酬；如果组织卡特卡特尔或或类似似团体，可以体，可以获得得垄断收入，但各厂商或各成断收入，但各厂商或各成员必必须为这类组织的的发起和起和顺利运行致富利运行致富费用；如用；如果要求政府管制，也可果要求政府管制，也可获得得较高高报酬，但酬，但也必也必须支付支付诸如如竞选自助等自助等费用。用。19761976年年, ,山姆山姆. .佩佩尔兹曼曼(Sam Pelzman)(Sam Pelzman)指出指出: :受管制的商品受管制的商品( (或或劳务) )
79、的价格一般低于的价格一般低于垄断价格断价格, ,高于高于竞争价格争价格, ,所以所以垄断的消断的消费者者会由管制会由管制获得低价得低价产品品, ,而而竞争争产业的生的生产者能借助高价出售者能借助高价出售产品。品。佩佩尔兹曼的曼的观点是，政府管制是以点是，政府管制是以“社会社会公共利益公共利益”为基基础的。的。詹姆斯詹姆斯.布坎南布坎南(Natural Monopoly)认为,现实中政府官中政府官员、立法机构中的、立法机构中的议员，是，是在一些特殊利益集在一些特殊利益集团的帮助下的帮助下选举出来的，出来的，因而要因而要为这些特殊利益集些特殊利益集团服服务。管制机构管制机构为私人利益抑制市私人利益
80、抑制市场或或为私人利益私人利益提供提供补偿。-称称为“管制的俘管制的俘获论”自然自然垄断断论国家国家对某些行某些行业的价格和的价格和进入入实行全行行全行业管管制，只允制，只允许一家企一家企业垄断全部生断全部生产，就是，就是自然自然垄断。断。20世世纪70 年代，宏年代，宏观经济理理论认为，由于自然，由于自然垄断企断企业存在存在规模模经济，其平均成本随其平均成本随产量增加而持量增加而持续下降，下降， 自由自由竞争可能造成低效率，因子自然争可能造成低效率，因子自然垄断断是必是必须的。的。70 年代中期之后，年代中期之后，经济理理论认为即使即使规模模经济不存在，即使平均成本上升，只要不存在，即使平均
81、成本上升，只要单一企一企业供供应整个市整个市场的成本小于多个企的成本小于多个企业分分别生生产的成本之和，由的成本之和，由单一企一企业垄断市断市场的社会成本就仍然最小，自然的社会成本就仍然最小，自然垄断仍然断仍然需要。政府根据平均成本的升降、企需要。政府根据平均成本的升降、企业承承受力决定是否管制受力决定是否管制 、什么、什么时候管制。候管制。反反垄断法用于断法用于竞争可能存在而被人争可能存在而被人为破坏破坏的的领域，而行域，而行业管制管制则用于精争用于精争难以存在以存在的的领域。域。1890 年年 第一部反第一部反垄断法断法谢尔曼法（曼法（1）禁止任何破坏公平交易的契）禁止任何破坏公平交易的契
82、约、联合及勾合及勾结；（；（2）禁止任何）禁止任何垄断交易的行断交易的行为或企或企图。1914 年克雷年克雷顿法（法（1）禁）禁止价格歧止价格歧视；（；（2）禁止）禁止强制搭配；（制搭配；（3）禁止以企禁止以企业购买另以企另以企业的股票。的股票。1 1 西方早期的公共西方早期的公共西方早期的公共西方早期的公共经济经济思想萌芽思想萌芽思想萌芽思想萌芽(1)(1)古希腊古希腊卢卢梭梭, , 主主张实张实行温和的且有行温和的且有资资格的民主制，格的民主制，强调强调人人民有民有权选举权选举和决定公和决定公职职人人员员，公共事物必，公共事物必须须依法依法治理。治理。色色诺诺芬芬认为认为，公共，公共经济经
83、济是以是以“ “国家国家” ”为为主体、以筹主体、以筹集集“ “公共收入公共收入” ”和运用和运用“ “公共公共资资源源” ”为为依托、通依托、通过过合理安排合理安排“ “公共事公共事务务” ”、以增、以增进进“ “全体人民全体人民” ”利益利益为为宗旨的活宗旨的活动动。亚亚里斯多德提出社会契里斯多德提出社会契约论约论国家的思想。国家的思想。认为认为只只有能有能够实现谋够实现谋求公共福利目求公共福利目标标的政体才是正确的。的政体才是正确的。（2 2）文）文艺艺复复兴时兴时期期1515、1616世世纪纪之交，意大利思想家之交，意大利思想家马马基雅弗利：国基雅弗利：国家家产产生于人生于人们对们对公
84、同付力的需要，其主要公同付力的需要，其主要职职能是能是保保护护公民的公民的经济产权经济产权和人生安全，主和人生安全，主张实张实行人民行人民进进行公共行公共选择选择的共和制政体。的共和制政体。（3 3）英法革命前后）英法革命前后英国：英国：* *弥弥尔尔 顿顿：以社会契：以社会契约沦为约沦为基基础础的人民主的人民主权论权论；* *利利尔尔本：全民普本：全民普选选制，；制，； 立法立法权权与行政与行政权权分立；分立；* *温斯丹莱：在公有制基温斯丹莱：在公有制基础础上以法制和公民上以法制和公民选举选举公公职职人人员员保障国家保障国家经济经济管理服从人民共同利益；管理服从人民共同利益；* *霍布斯、
85、霍布斯、约约翰翰. .洛克：系洛克：系统阐统阐述的社会社会契述的社会社会契约约国家国家论论、分、分权权治理治理论论、人民、人民缴纳缴纳税收是与国家保税收是与国家保卫卫和平的公共服和平的公共服务务相交相交换论换论、政府向人民征集、政府向人民征集经经费费需得到人民同意等。需得到人民同意等。* *威廉威廉. .配第：系配第：系统统的的阐阐述了公共支出的述了公共支出的经济经济必要必要性和公共支出的性和公共支出的经济经济影响影响问题问题，主，主张张削减国防、削减国防、行政、宗教事行政、宗教事务费务费，郑郑家家贫贫民救民救济费济费和公共事和公共事业业费费；* *大大卫卫. .休莫：人休莫：人们们具有具有“
86、 “搭搭车车” ”的心理，公共受的心理，公共受益的事情只能通益的事情只能通过过集体行集体行动动来承担来承担-政府公政府公职职的必要性。的必要性。2 公共财政学1766年,德国人尤斯蒂的财政学出版。指出 国家的“目的是在于求得共同福利”，“没有经费国家就不能生存”。在以税收筹集公共收入的条件下，背离社会共同福利总之，致使公共支出膨胀的政府必然失效。尤斯蒂认为，税收的合理限度是，人民纳税“不至于影响到必需品的享用，不至于损及他们的资本”。“一个 永恒的准则”是，“在打算增加捐税之前，必须提高工人阶级的处境”。“捐税制度的第二个基本原则”是，“完全按公平合理的比例向人民征收”，即“每个人应按其所拥有
87、的财产的比例负担国家的支出”。亚当.斯密国富论第五篇“论君主或国家的收入”，第一，把财政学分析建立在劳动价值论的基础上，认为国家财政收入来自于创造价值的 私人经济领域，提出限制政府规模的 “夜警国家论”（守夜人），主张在资源配置上实行市场机制调节的私人部门优先原则；第二，从弥补市场缺陷角度认识国家财政或经济活动存在的必要性。过加财政活动具有公共性和经济性：公共机关和公共工程“对于一个大社会当然是有很大利益的，但就其性质说，设由个人或少数人办理，那所得利润决不能偿其所费。所以这种事也不能期望个人或少数人出来创办或维持。”1892年，英国学者巴斯塔布尔第一次使用公共财政学，系统阐述了以私有制市场经
88、济为基础的公共财政基本职能、公共支出、公共收入、支出与收入之间平衡的实现、财政管理与控制问题，论述了不同层级政府之间职责、支出、收入划分更财政体制问题。3 3 公共公共经济经济学学19 19 世世纪纪下半叶德国的瓦格下半叶德国的瓦格纳纳（1835-19171835-1917）从）从经经济济学的角度研究学的角度研究财财政政问题问题，认为财认为财政支出是消政支出是消费费经济经济，“ “消消费经济费经济与收入与收入经济这经济这一双重功能是一双重功能是财财政政经济经济的的实质实质内容。内容。财财政政经济经济的的“ “主体是代表国主体是代表国家的政府家的政府” ”，“ “国家的国家的职责职责是完成人民委
89、托是完成人民委托给给它它的任的任务务，基本上是，基本上是诸诸如如 公共机构公共机构 和服和服务务等非等非物物质产质产品品” ”，“ “是不能是不能单单个的售个的售卖卖的的” ”，“ “国家国家及其及其财财政政经济经济是外在于是外在于竞竞争性市争性市场场的。的。” ”同一时期，意大利经济学家潘塔莱奥尼认为合乎逻辑的分配准则是“共公支出中各种不同项目的边际效用的比较程度”“在既定的同一总量下，每以单项支出的边际效用，都等于其他任何一项支出的边际效用。”1920 年，英国庇古福利经济学提出，通过政府征税何补贴克服外部性对社会福利产生的不利影响；把政府公共支出分为消耗性和转移性两大类；公共支出的预算安
90、排和总规模的最佳标准是-格支出项目的边际效用相等，且各项公共支出的边际效用与私人支出的边际效用相等。4 用生产观点研究公共财政问题法国的萨伊区分了“私人消费”和“公共消费”，认为“管理最好的国家”是“各阶层人民所交纳的租税都和他们从国家费用所得利益相称”。政府的脚色是“公共财富的托管人”。根据“公共需要”，“相当准确地判断”国家活动的范围。“部分公共产品”可以“私人供应”。德国李斯特认为，“某项法律，某些公共设施，在生产或消费生产力上，消都要起或强或弱的作用”。意大利学者马尔科（19世纪末），指出，“所谓公共经济学”，“研究的是国家的生产活动，它涉及的是共同需要的满珠问题。”“导致国家去生产公共产品的动机和需要仅是由个人或集体的动机和需要引起的。”1954、1955年萨缪尔森界定了公共物品定义。1966年，布坎南论述了对公共物品的个人需求性质，对集体抉择、决策原则和投票程序等问题进行了系统的研究，对公共选择理论的形成起了重要作用。马斯格雷夫认为，公共财政理论研究“于20 世纪50年代和60 年代取得的新进展，进一步为公共财政学向公共部门经济学转变做出了贡献。”美国经济学家约翰逊1965 年出版公共经济学。阿特金森、斯蒂格里茨1979 年合著公共经济学。
