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1、会计学1产权产权(chn qun)的基本理论的基本理论第一页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics2第一节第一节 产权的含义、构成产权的含义、构成(guchng)(guchng)与类型与类型 一、产权一、产权(chn qun)的含义的含义（一）法权与产权（一）法权与产权n 1、法权：、法权：经济关系的法律形式。经济关系的法律形式。强调所有权，关注所有权是否被侵犯（公平、合理等）。强调所有权，关注所有权是否被侵犯（公平、合理等）。 n 2、产权：、产权：事实上存在的权利。强调产权制度与个人经济行为的内在联系。事实上存在的权利。强调产权制度与个人经济
2、行为的内在联系。n 3、法权与产权的不一致性、法权与产权的不一致性v法律权利会增强经济权利；法律权利会增强经济权利；v对于经济权利来说法律权利既非充分条件，也非必要条件。对于经济权利来说法律权利既非充分条件，也非必要条件。例如：私人的同样的两棵树，产权却不一样。人们在公共地上搭建的房子、公共的楼道常被私人占用。第1页/共39页第二页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics3n n1 1 1 1、产权、产权、产权、产权(chn qun)(chn qun)(chn qun)(chn qun)内涵的不同界定内涵的不同界定内涵的不同界定内涵的不同界定uu新
3、制度经济学家界定产权的两个角度：新制度经济学家界定产权的两个角度：新制度经济学家界定产权的两个角度：新制度经济学家界定产权的两个角度：uu一是从人与财产的关系的角度进行界定。一是从人与财产的关系的角度进行界定。一是从人与财产的关系的角度进行界定。一是从人与财产的关系的角度进行界定。uu产权是人对财产的行为权利。产权是人对财产的行为权利。产权是人对财产的行为权利。产权是人对财产的行为权利。uu二是以财产为基础从人与人的关系的角度进行界定。二是以财产为基础从人与人的关系的角度进行界定。二是以财产为基础从人与人的关系的角度进行界定。二是以财产为基础从人与人的关系的角度进行界定。uu产权是由物（财产）
4、的存在引起产权是由物（财产）的存在引起产权是由物（财产）的存在引起产权是由物（财产）的存在引起(ynq)(ynq)(ynq)(ynq)的人们之间相互的人们之间相互的人们之间相互的人们之间相互认可的行为关系。认可的行为关系。认可的行为关系。认可的行为关系。（二）产权的含义（二）产权的含义第2页/共39页第三页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics4p（1）从人与财产的关系角度对产权的界定）从人与财产的关系角度对产权的界定(ji dn)：p埃格特森：埃格特森：“把个人使用资源的权利叫做产权。把个人使用资源的权利叫做产权。”p巴泽尔：巴泽尔：“个人对资
5、产的产权由消费这些资产、从这些资产中取得收入和让渡这些资产的权利或权力构成。个人对资产的产权由消费这些资产、从这些资产中取得收入和让渡这些资产的权利或权力构成。”p柯武刚、史漫飞：柯武刚、史漫飞：“个人和组织的一组受保护的权利，它们使所有者能通过收购、使用、抵押和转让资产的方式持有或处置某些资产，并占有在这些财产的运用中所产生的收益。个人和组织的一组受保护的权利，它们使所有者能通过收购、使用、抵押和转让资产的方式持有或处置某些资产，并占有在这些财产的运用中所产生的收益。”第3页/共39页第四页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics5vv阿尔钦：阿
6、尔钦：阿尔钦：阿尔钦：“一种通过社会强制而实现的对某种经济一种通过社会强制而实现的对某种经济一种通过社会强制而实现的对某种经济一种通过社会强制而实现的对某种经济物品物品物品物品(wpn)(wpn)(wpn)(wpn)的多种用途进行选择的权利。的多种用途进行选择的权利。的多种用途进行选择的权利。的多种用途进行选择的权利。”vv选择的权利选择的权利选择的权利选择的权利vv什么是经济资源的多种用途？为什么强调什么是经济资源的多种用途？为什么强调什么是经济资源的多种用途？为什么强调什么是经济资源的多种用途？为什么强调“选择选择选择选择”？（机会成本）？（机会成本）？（机会成本）？（机会成本）vv社会强
7、制包括政府的力量、日常社会行为规范以及社会强制包括政府的力量、日常社会行为规范以及社会强制包括政府的力量、日常社会行为规范以及社会强制包括政府的力量、日常社会行为规范以及通行的伦理和道德规范。通行的伦理和道德规范。通行的伦理和道德规范。通行的伦理和道德规范。vv为什么需要为什么需要为什么需要为什么需要“社会强制社会强制社会强制社会强制”?”?”?”?（机会主义）（机会主义）（机会主义）（机会主义）第4页/共39页第五页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics6pp（2 2 2 2）从人与人的关系角度对产权）从人与人的关系角度对产权）从人与人的关系角
8、度对产权）从人与人的关系角度对产权(chnqun)(chnqun)(chnqun)(chnqun)的界定：的界定：的界定：的界定：pp费雪：费雪：费雪：费雪：“产权产权产权产权(chnqun)(chnqun)(chnqun)(chnqun)不是物质财产或物质活动，而是抽不是物质财产或物质活动，而是抽不是物质财产或物质活动，而是抽不是物质财产或物质活动，而是抽象的社会关系。一种产权象的社会关系。一种产权象的社会关系。一种产权象的社会关系。一种产权(chnqun)(chnqun)(chnqun)(chnqun)不是一种物品。不是一种物品。不是一种物品。不是一种物品。”pp菲吕博顿和配杰威齐：菲吕博
9、顿和配杰威齐：菲吕博顿和配杰威齐：菲吕博顿和配杰威齐：“产权产权产权产权(chnqun)(chnqun)(chnqun)(chnqun)不是指人与物之间不是指人与物之间不是指人与物之间不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。间相互认可的行为关系。间相互认可的行为关系。间相互认可的行为关系。它是一系列用来确定每个人相对它是一系列用来确定每个人相对它是一系列用来确定每个人相对它是一系列用
10、来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。于稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。于稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。于稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。”第5页/共39页第六页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics7 二、产权的构成二、产权的构成 （一）巴泽尔、张五常的（一）巴泽尔、张五常的“三要素说三要素说” 巴泽尔：个人对资产巴泽尔：个人对资产(zchn)(zchn)的产权由消费的产权由消费这些资产这些资产(zchn)(zchn)、从这些资产、从这些资产(zchn)(zchn)中中取得收入和让渡这些资产取得收入和让渡这
11、些资产(zchn)(zchn)的权利或的权利或权力构成。权力构成。它们是他们自己直接努力加它们是他们自己直接努力加以保护、他人企图夺取和政府予以保护程度以保护、他人企图夺取和政府予以保护程度的函数。的函数。 产权包括使用权、收益权和交易权产权包括使用权、收益权和交易权 产权存在强弱程度差异产权存在强弱程度差异第6页/共39页第七页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics8uu张五常：私有产权是私人使用权、私人收入享受权、张五常：私有产权是私人使用权、私人收入享受权、张五常：私有产权是私人使用权、私人收入享受权、张五常：私有产权是私人使用权、私人收入
12、享受权、自由转让权三种权利的组合自由转让权三种权利的组合自由转让权三种权利的组合自由转让权三种权利的组合 。uu私人使用权是指有权私人使用，但可以不私用。有私人使用权是指有权私人使用，但可以不私用。有私人使用权是指有权私人使用，但可以不私用。有私人使用权是指有权私人使用，但可以不私用。有权项和权限的限制。权项和权限的限制。权项和权限的限制。权项和权限的限制。uu私人使用权和私人收入享受权受到限制，竞争下资私人使用权和私人收入享受权受到限制，竞争下资私人使用权和私人收入享受权受到限制，竞争下资私人使用权和私人收入享受权受到限制，竞争下资产的使用会有非私产的效果，没有被界定为私有的产的使用会有非私
13、产的效果，没有被界定为私有的产的使用会有非私产的效果，没有被界定为私有的产的使用会有非私产的效果，没有被界定为私有的租值会消散。租值会消散。租值会消散。租值会消散。uu自由转让权可使资源的使用落在善用者的手上自由转让权可使资源的使用落在善用者的手上自由转让权可使资源的使用落在善用者的手上自由转让权可使资源的使用落在善用者的手上(shushn)(shushn)(shushn)(shushn)。uu所有权不重要。私产可以没有所有权。所有权主要所有权不重要。私产可以没有所有权。所有权主要所有权不重要。私产可以没有所有权。所有权主要所有权不重要。私产可以没有所有权。所有权主要用作鉴别。用作鉴别。用作鉴
14、别。用作鉴别。第7页/共39页第八页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics9vv（二）国内学者的（二）国内学者的（二）国内学者的（二）国内学者的“四要素四要素四要素四要素(yo s)(yo s)(yo s)(yo s)说说说说”vv除了上述三种权利外，所有权也是产权权利除了上述三种权利外，所有权也是产权权利除了上述三种权利外，所有权也是产权权利除了上述三种权利外，所有权也是产权权利构成的重要因素。构成的重要因素。构成的重要因素。构成的重要因素。vv黄少安：所有权、占有权、支配权、使用权。黄少安：所有权、占有权、支配权、使用权。黄少安：所有权、占有
15、权、支配权、使用权。黄少安：所有权、占有权、支配权、使用权。vv刘诗白：所有权、占有权、收益权和处置权。刘诗白：所有权、占有权、收益权和处置权。刘诗白：所有权、占有权、收益权和处置权。刘诗白：所有权、占有权、收益权和处置权。第8页/共39页第九页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics10 三、产权三、产权三、产权三、产权(chnqun)(chnqun)(chnqun)(chnqun)的类型的类型的类型的类型 产产权权(chn qun)类类型型私有产权：柴米油盐、汽车、房子、公司共有产权：阳光、空气、公海、小区公共绿地集体产权：村办企业、乡镇企业国
16、有产权：铁路、国有企业第9页/共39页第十页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics11n n1 1 1 1、私有、私有、私有、私有(syu)(syu)(syu)(syu)产权产权产权产权 uu私有产权：将资源的使用与转让以及收入的享用权界私有产权：将资源的使用与转让以及收入的享用权界私有产权：将资源的使用与转让以及收入的享用权界私有产权：将资源的使用与转让以及收入的享用权界定给一个特定的人，他可以将这些权利同其他附着了定给一个特定的人，他可以将这些权利同其他附着了定给一个特定的人，他可以将这些权利同其他附着了定给一个特定的人，他可以将这些权利同其
17、他附着了类似权利的物品相交换，也可以通过自由合约将这些类似权利的物品相交换，也可以通过自由合约将这些类似权利的物品相交换，也可以通过自由合约将这些类似权利的物品相交换，也可以通过自由合约将这些权利让给其他人。权利让给其他人。权利让给其他人。权利让给其他人。uu私有产权的特点：产权的排他性，即产权主体私有产权的特点：产权的排他性，即产权主体私有产权的特点：产权的排他性，即产权主体私有产权的特点：产权的排他性，即产权主体(zht)(zht)(zht)(zht)对产权的垄断性。因此，权力的行使及行使对产权的垄断性。因此，权力的行使及行使对产权的垄断性。因此，权力的行使及行使对产权的垄断性。因此，权力
18、的行使及行使权力的后果由个人承担。权力的后果由个人承担。权力的后果由个人承担。权力的后果由个人承担。uu私有产权的理解要注意：私有产权并不意味着所有与私有产权的理解要注意：私有产权并不意味着所有与私有产权的理解要注意：私有产权并不意味着所有与私有产权的理解要注意：私有产权并不意味着所有与资源有关的权利都掌握在一个人手里。只要每个人拥资源有关的权利都掌握在一个人手里。只要每个人拥资源有关的权利都掌握在一个人手里。只要每个人拥资源有关的权利都掌握在一个人手里。只要每个人拥有互不重合的权利，多个人同时对某一资源或资产行有互不重合的权利，多个人同时对某一资源或资产行有互不重合的权利，多个人同时对某一资
19、源或资产行有互不重合的权利，多个人同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。使的权利仍是私有产权。使的权利仍是私有产权。使的权利仍是私有产权。uu例如：房产出租就是房产的权利束的分割与转移例如：房产出租就是房产的权利束的分割与转移例如：房产出租就是房产的权利束的分割与转移例如：房产出租就是房产的权利束的分割与转移第10页/共39页第十一页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics12n n2 2、共有、共有、共有、共有(n yu)(n yu)产权产权产权产权uu共有产权：权利为共同体内所有成员共同拥有。共有产权：权利为共同体内所有成员共同拥有。共有
20、产权：权利为共同体内所有成员共同拥有。共有产权：权利为共同体内所有成员共同拥有。uu共有产权的特点：产权的非排他性。某个人对一种资源行使权共有产权的特点：产权的非排他性。某个人对一种资源行使权共有产权的特点：产权的非排他性。某个人对一种资源行使权共有产权的特点：产权的非排他性。某个人对一种资源行使权利时，并不排斥他人对该资源行使同样的权利。因此，权利的利时，并不排斥他人对该资源行使同样的权利。因此，权利的利时，并不排斥他人对该资源行使同样的权利。因此，权利的利时，并不排斥他人对该资源行使同样的权利。因此，权利的行使与行使权力的后果具有外部性。行使与行使权力的后果具有外部性。行使与行使权力的后果
21、具有外部性。行使与行使权力的后果具有外部性。uu共有产权存在的原因共有产权存在的原因共有产权存在的原因共有产权存在的原因(yunyn)(yunyn)(yunyn)(yunyn)：界定资源排他性权利的交易：界定资源排他性权利的交易：界定资源排他性权利的交易：界定资源排他性权利的交易费用相对于资源的价值太高。费用相对于资源的价值太高。费用相对于资源的价值太高。费用相对于资源的价值太高。第11页/共39页第十二页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics13n n3 3、集体、集体、集体、集体(jt)(jt)产权产权产权产权uu集体产权：产权的主体是一个集
22、体，行使各种权利的决定集体产权：产权的主体是一个集体，行使各种权利的决定集体产权：产权的主体是一个集体，行使各种权利的决定集体产权：产权的主体是一个集体，行使各种权利的决定必须由一个集体做出，即由集体的决策必须由一个集体做出，即由集体的决策必须由一个集体做出，即由集体的决策必须由一个集体做出，即由集体的决策(juc)(juc)(juc)(juc)机构以民机构以民机构以民机构以民主程序对权利的使用做出决策主程序对权利的使用做出决策主程序对权利的使用做出决策主程序对权利的使用做出决策(juc)(juc)(juc)(juc)。uu与共有产权的区别：共有产权的权利主体有很多个，是共与共有产权的区别：共
23、有产权的权利主体有很多个，是共与共有产权的区别：共有产权的权利主体有很多个，是共与共有产权的区别：共有产权的权利主体有很多个，是共同体内的各个成员；而集体产权的权利主体则只有一个，同体内的各个成员；而集体产权的权利主体则只有一个，同体内的各个成员；而集体产权的权利主体则只有一个，同体内的各个成员；而集体产权的权利主体则只有一个，是以一个整体出现的集体组织。是以一个整体出现的集体组织。是以一个整体出现的集体组织。是以一个整体出现的集体组织。n4 4、国有产权、国有产权u国有产权：国有产权：产权归国家所有，其他任何人或者组织都不能侵犯。国家的代表通过一定法律程序授权代理者行使权力。第12页/共39
24、页第十三页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics14第二节第二节第二节第二节 产权的属性产权的属性产权的属性产权的属性(shxng)(shxng)(shxng)(shxng)与功能与功能与功能与功能一、产权(chn qun)的属性私私有有产产权权排他性可分割性可让渡性清晰性共共有有产产权权非排他性不可分割性不可让渡性模糊性第13页/共39页第十四页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics15 （一）排他性与非排他性（一）排他性与非排他性（一）排他性与非排他性（一）排他性与非排他性 vv产权的排他性：产
25、权主体的对外排斥性或对特定权利的产权的排他性：产权主体的对外排斥性或对特定权利的产权的排他性：产权主体的对外排斥性或对特定权利的产权的排他性：产权主体的对外排斥性或对特定权利的垄断性。私有产权具有较强的排他性。垄断性。私有产权具有较强的排他性。垄断性。私有产权具有较强的排他性。垄断性。私有产权具有较强的排他性。vv私有产权的排他性意义：私有产权的排他性意义：私有产权的排他性意义：私有产权的排他性意义：vv一方面把选择如何使用财产一方面把选择如何使用财产一方面把选择如何使用财产一方面把选择如何使用财产(cichn)(cichn)(cichn)(cichn)和承担这一选择和承担这一选择和承担这一选
26、择和承担这一选择后果之间紧密联系在一起；后果之间紧密联系在一起；后果之间紧密联系在一起；后果之间紧密联系在一起；vv另一方面使所有者有很强的动力去寻求带来最高价值的另一方面使所有者有很强的动力去寻求带来最高价值的另一方面使所有者有很强的动力去寻求带来最高价值的另一方面使所有者有很强的动力去寻求带来最高价值的资源的使用方法。资源的使用方法。资源的使用方法。资源的使用方法。vv排他存在成本。排他的成本低于排他的收益，排他才是排他存在成本。排他的成本低于排他的收益，排他才是排他存在成本。排他的成本低于排他的收益，排他才是排他存在成本。排他的成本低于排他的收益，排他才是可能的。可能的。可能的。可能的。
27、vv共有产权不具有排他性。共有产权的成员作为一个整体共有产权不具有排他性。共有产权的成员作为一个整体共有产权不具有排他性。共有产权的成员作为一个整体共有产权不具有排他性。共有产权的成员作为一个整体分享共有财产分享共有财产分享共有财产分享共有财产(cichn)(cichn)(cichn)(cichn)的产权的。在共有范围内，对的产权的。在共有范围内，对的产权的。在共有范围内，对的产权的。在共有范围内，对财产财产财产财产(cichn)(cichn)(cichn)(cichn)的权利，是你的，也是我的。的权利，是你的，也是我的。的权利，是你的，也是我的。的权利，是你的，也是我的。第14页/共39页第
28、十五页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics16 （二）可分割（二）可分割（二）可分割（二）可分割(fng)(fng)(fng)(fng)性与不可分割性与不可分割性与不可分割性与不可分割(fng)(fng)(fng)(fng)性性性性 vv私有产权的可分割性：对特定财产的各项产权和利益私有产权的可分割性：对特定财产的各项产权和利益私有产权的可分割性：对特定财产的各项产权和利益私有产权的可分割性：对特定财产的各项产权和利益可以分属于不同主体的性质。可以分属于不同主体的性质。可以分属于不同主体的性质。可以分属于不同主体的性质。vv私有产权的可分割性意
29、义：对资源在广泛的空间配置、私有产权的可分割性意义：对资源在广泛的空间配置、私有产权的可分割性意义：对资源在广泛的空间配置、私有产权的可分割性意义：对资源在广泛的空间配置、资产的有效使用和现代公司这种合作性经济组织的产资产的有效使用和现代公司这种合作性经济组织的产资产的有效使用和现代公司这种合作性经济组织的产资产的有效使用和现代公司这种合作性经济组织的产生具有重要生具有重要生具有重要生具有重要(zhngyo)(zhngyo)(zhngyo)(zhngyo)的意义。的意义。的意义。的意义。 vv共有产权不具有可分割性。共有产权作为一个整体，共有产权不具有可分割性。共有产权作为一个整体，共有产权不
30、具有可分割性。共有产权作为一个整体，共有产权不具有可分割性。共有产权作为一个整体，是排斥任何一个内部成员侵占、分割共有产权。是排斥任何一个内部成员侵占、分割共有产权。是排斥任何一个内部成员侵占、分割共有产权。是排斥任何一个内部成员侵占、分割共有产权。 第15页/共39页第十六页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics17 （三）可让渡（三）可让渡（三）可让渡（三）可让渡(rnd)(rnd)(rnd)(rnd)性与不可让渡性与不可让渡性与不可让渡性与不可让渡(rnd)(rnd)(rnd)(rnd)性性性性 vv私有产权可让渡性：指私有产权可以与附着了
31、类似产权私有产权可让渡性：指私有产权可以与附着了类似产权私有产权可让渡性：指私有产权可以与附着了类似产权私有产权可让渡性：指私有产权可以与附着了类似产权的物品相交换或单方面的转移。的物品相交换或单方面的转移。的物品相交换或单方面的转移。的物品相交换或单方面的转移。 vv私有产权让渡的类型。按让渡内容可分为私有产权让渡的类型。按让渡内容可分为私有产权让渡的类型。按让渡内容可分为私有产权让渡的类型。按让渡内容可分为(fn wi)(fn wi)(fn wi)(fn wi)：全部产权的让渡和部分产权的让渡；按让渡时限可分为全部产权的让渡和部分产权的让渡；按让渡时限可分为全部产权的让渡和部分产权的让渡；
32、按让渡时限可分为全部产权的让渡和部分产权的让渡；按让渡时限可分为(fn wi)(fn wi)(fn wi)(fn wi)：永久性让渡和有限期让渡。：永久性让渡和有限期让渡。：永久性让渡和有限期让渡。：永久性让渡和有限期让渡。vv私有产权的可让渡性意义。对资源的有效配置和利用具私有产权的可让渡性意义。对资源的有效配置和利用具私有产权的可让渡性意义。对资源的有效配置和利用具私有产权的可让渡性意义。对资源的有效配置和利用具有极为重要的意义。它集中了两方面的知识（张五常）：有极为重要的意义。它集中了两方面的知识（张五常）：有极为重要的意义。它集中了两方面的知识（张五常）：有极为重要的意义。它集中了两方
33、面的知识（张五常）：vv一是选择合约安排的知识；一是选择合约安排的知识；一是选择合约安排的知识；一是选择合约安排的知识；vv二是资源使用的知识。二是资源使用的知识。二是资源使用的知识。二是资源使用的知识。第16页/共39页第十七页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics18vv私有产权的可让渡性的限制。如果法律禁止私有产权转让，会私有产权的可让渡性的限制。如果法律禁止私有产权转让，会私有产权的可让渡性的限制。如果法律禁止私有产权转让，会私有产权的可让渡性的限制。如果法律禁止私有产权转让，会产生产生产生产生 “ “ “ “所有权的残缺所有权的残缺所有
34、权的残缺所有权的残缺” ” ” ” 。可让渡性的。可让渡性的。可让渡性的。可让渡性的“残缺残缺残缺残缺”对经济的影响对经济的影响对经济的影响对经济的影响是最深刻的。是最深刻的。是最深刻的。是最深刻的。vv如禁止出售产权的地方，产权被束缚于一个既有的所有者，而如禁止出售产权的地方，产权被束缚于一个既有的所有者，而如禁止出售产权的地方，产权被束缚于一个既有的所有者，而如禁止出售产权的地方，产权被束缚于一个既有的所有者，而其他人尽管因具备更好的知识和技能而可能对该财产定价更高，其他人尽管因具备更好的知识和技能而可能对该财产定价更高，其他人尽管因具备更好的知识和技能而可能对该财产定价更高，其他人尽管因
35、具备更好的知识和技能而可能对该财产定价更高，却不能对该财产进行更好的利用却不能对该财产进行更好的利用却不能对该财产进行更好的利用却不能对该财产进行更好的利用(lyng)(lyng)(lyng)(lyng)。vv例如：我国农业用地、古建筑、古树等交易的限制。例如：我国农业用地、古建筑、古树等交易的限制。例如：我国农业用地、古建筑、古树等交易的限制。例如：我国农业用地、古建筑、古树等交易的限制。vv共有产权具有不可让渡性。共有产权的非排他性使其交易费用共有产权具有不可让渡性。共有产权的非排他性使其交易费用共有产权具有不可让渡性。共有产权的非排他性使其交易费用共有产权具有不可让渡性。共有产权的非排他
36、性使其交易费用太高。太高。太高。太高。第17页/共39页第十八页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics19 （四）明晰（四）明晰（四）明晰（四）明晰(mngx)(mngx)(mngx)(mngx)性与模糊性性与模糊性性与模糊性性与模糊性 vv产权明晰：不同产权的主体及其行为边界应尽量明产权明晰：不同产权的主体及其行为边界应尽量明产权明晰：不同产权的主体及其行为边界应尽量明产权明晰：不同产权的主体及其行为边界应尽量明确。产权模糊往往确。产权模糊往往确。产权模糊往往确。产权模糊往往(wngwng)(wngwng)(wngwng)(wngwng)指产权
37、主体不明确或指产权主体不明确或指产权主体不明确或指产权主体不明确或者产权主体虽然明确，但是其行使产权的边界不明者产权主体虽然明确，但是其行使产权的边界不明者产权主体虽然明确，但是其行使产权的边界不明者产权主体虽然明确，但是其行使产权的边界不明确。确。确。确。vv产权明晰的意义。在交易成本大于零的情况下，产产权明晰的意义。在交易成本大于零的情况下，产产权明晰的意义。在交易成本大于零的情况下，产产权明晰的意义。在交易成本大于零的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成权的清晰界定将有助于降低人们在
38、交易过程中的成本，改进经济效率。本，改进经济效率。本，改进经济效率。本，改进经济效率。vv中国有句俗语中国有句俗语中国有句俗语中国有句俗语“邻里高筑墙邻里高筑墙邻里高筑墙邻里高筑墙”，为什么？，为什么？，为什么？，为什么？第18页/共39页第十九页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics20vv产权的明晰性又是相对的产权的明晰性又是相对的产权的明晰性又是相对的产权的明晰性又是相对的vv产权能否绝对清晰的界定？产权能否绝对清晰的界定？产权能否绝对清晰的界定？产权能否绝对清晰的界定？vv要使资产的产权被完整地界定，必须对它有价值的各要使资产的产权被完整
39、地界定，必须对它有价值的各要使资产的产权被完整地界定，必须对它有价值的各要使资产的产权被完整地界定，必须对它有价值的各种属性有充分认识并进行度量和定价。在存在交易费种属性有充分认识并进行度量和定价。在存在交易费种属性有充分认识并进行度量和定价。在存在交易费种属性有充分认识并进行度量和定价。在存在交易费用大于零时，这是不可能用大于零时，这是不可能用大于零时，这是不可能用大于零时，这是不可能(knng)(knng)(knng)(knng)的，这样，被转让的，这样，被转让的，这样，被转让的，这样，被转让的资产的某些未被发现的价值就会置于的资产的某些未被发现的价值就会置于的资产的某些未被发现的价值就会
40、置于的资产的某些未被发现的价值就会置于“公共领域公共领域公共领域公共领域”（巴泽尔）。（巴泽尔）。（巴泽尔）。（巴泽尔）。vv例如：土地交易中未被定价的例如：土地交易中未被定价的例如：土地交易中未被定价的例如：土地交易中未被定价的“树树树树”。第19页/共39页第二十页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics21 二、产权二、产权二、产权二、产权(chnqun)(chnqun)(chnqun)(chnqun)的功能的功能的功能的功能 （一）激励功能（一）激励功能（一）激励功能（一）激励功能 1 1 1 1、产权能够减少不确定性和降低交易费用。不确定
41、性的、产权能够减少不确定性和降低交易费用。不确定性的、产权能够减少不确定性和降低交易费用。不确定性的、产权能够减少不确定性和降低交易费用。不确定性的减少和交易费用的降低对产权主体具有激励作用。减少和交易费用的降低对产权主体具有激励作用。减少和交易费用的降低对产权主体具有激励作用。减少和交易费用的降低对产权主体具有激励作用。 例如：慎子曰：例如：慎子曰：例如：慎子曰：例如：慎子曰：“今一兔走，百人逐之，非一兔足为百今一兔走，百人逐之，非一兔足为百今一兔走，百人逐之，非一兔足为百今一兔走，百人逐之，非一兔足为百人分也，由未定。由未定，尧且屈力而况众人乎？积兔人分也，由未定。由未定，尧且屈力而况众人
42、乎？积兔人分也，由未定。由未定，尧且屈力而况众人乎？积兔人分也，由未定。由未定，尧且屈力而况众人乎？积兔满市，行者不取，非不欲兔也，分已定满市，行者不取，非不欲兔也，分已定满市，行者不取，非不欲兔也，分已定满市，行者不取，非不欲兔也，分已定(y dn)(y dn)(y dn)(y dn)矣。分矣。分矣。分矣。分已定已定已定已定(y dn)(y dn)(y dn)(y dn)，人虽鄙不争。固治天下及国，在乎定分，人虽鄙不争。固治天下及国，在乎定分，人虽鄙不争。固治天下及国，在乎定分，人虽鄙不争。固治天下及国，在乎定分而已矣。而已矣。而已矣。而已矣。” ” ” ” 2 2 2 2、产权能够将外部性
43、内部化。、产权能够将外部性内部化。、产权能够将外部性内部化。、产权能够将外部性内部化。 例如：科学发明的专利权鼓励了发明创造。例如：科学发明的专利权鼓励了发明创造。例如：科学发明的专利权鼓励了发明创造。例如：科学发明的专利权鼓励了发明创造。 （二）约束功能（二）约束功能（二）约束功能（二）约束功能 产权对产权主体和非主体都具有约束功能。产权对产权主体和非主体都具有约束功能。产权对产权主体和非主体都具有约束功能。产权对产权主体和非主体都具有约束功能。第20页/共39页第二十一页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics22第三节第三节 产权产权(chn
44、 qun)(chn qun)的起源的起源一、产权起源的原始模型一、产权起源的原始模型 1、产权起源的原始模型。指早期的产权起源理、产权起源的原始模型。指早期的产权起源理论。在研究排他性产权的产生时，没有考虑利益论。在研究排他性产权的产生时，没有考虑利益集团和社会制度、政治制度的影响。集团和社会制度、政治制度的影响。 2、原始模型的主要观点：、原始模型的主要观点：新的产权是相互作用的人们对新的收益新的产权是相互作用的人们对新的收益成本成本(chngbn)的可能渴望进行调整的回应。的可能渴望进行调整的回应。当内部化的收益大于成本当内部化的收益大于成本(chngbn)时，产权的时，产权的发展使外部性
45、内部化。发展使外部性内部化。第21页/共39页第二十二页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics23案例：加拿大北部印第安部落土地案例：加拿大北部印第安部落土地案例：加拿大北部印第安部落土地案例：加拿大北部印第安部落土地(td)(td)(td)(td)私有权的产生私有权的产生私有权的产生私有权的产生在在1818世纪早期以前，印第安人获取海狸肉和毛匹只是为世纪早期以前，印第安人获取海狸肉和毛匹只是为了消费。了消费。由于资源很丰富，外部性并不存在，排他性也并未出现，由于资源很丰富，外部性并不存在，排他性也并未出现，此时，海狸的市场价值为此时，海狸的市场
46、价值为0 0（不用于交换）。（不用于交换）。后来随着毛匹贸易的发展，人们对海狸的需求上升，致后来随着毛匹贸易的发展，人们对海狸的需求上升，致使其价值上升，此时外部性产生。有了对狩猎者行为进使其价值上升，此时外部性产生。有了对狩猎者行为进行控制行控制(kngzh)(kngzh)的必要，否则就会使海狸这种资源枯竭。的必要，否则就会使海狸这种资源枯竭。于是印第安人在其所狩猎地带的树上烧一个痕迹来作为于是印第安人在其所狩猎地带的树上烧一个痕迹来作为标记。此时排他性的私人产权就出现了。标记。此时排他性的私人产权就出现了。同期美国西南部印第安部落为何没有产生土地私有权？同期美国西南部印第安部落为何没有产生
47、土地私有权？第22页/共39页第二十三页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics24vv加拿大北部印第安部落土地私有权产生的原因：加拿大北部印第安部落土地私有权产生的原因：加拿大北部印第安部落土地私有权产生的原因：加拿大北部印第安部落土地私有权产生的原因：vv18181818世纪早期以前：外部性内部化的收益世纪早期以前：外部性内部化的收益世纪早期以前：外部性内部化的收益世纪早期以前：外部性内部化的收益(shuy)(shuy)(shuy)(shuy)界界界界定产权的成本，土地私有产权没有产生；定产权的成本，土地私有产权没有产生；定产权的成本，土地私有
48、产权没有产生；定产权的成本，土地私有产权没有产生；vv18181818世纪早期开始：外部性内部化的收益世纪早期开始：外部性内部化的收益世纪早期开始：外部性内部化的收益世纪早期开始：外部性内部化的收益(shuy)(shuy)(shuy)(shuy)界界界界定产权的成本，土地私有产权产生。定产权的成本，土地私有产权产生。定产权的成本，土地私有产权产生。定产权的成本，土地私有产权产生。vv美国西南部印第安部落没有产生土地私有权的原因：美国西南部印第安部落没有产生土地私有权的原因：美国西南部印第安部落没有产生土地私有权的原因：美国西南部印第安部落没有产生土地私有权的原因：vv美国西南部平原地带的动物毛
49、皮没有商业价值（狩猎的美国西南部平原地带的动物毛皮没有商业价值（狩猎的美国西南部平原地带的动物毛皮没有商业价值（狩猎的美国西南部平原地带的动物毛皮没有商业价值（狩猎的外部性小）外部性小）外部性小）外部性小）vv平原地带很难阻止动物在广大范围内流动（排他的成本平原地带很难阻止动物在广大范围内流动（排他的成本平原地带很难阻止动物在广大范围内流动（排他的成本平原地带很难阻止动物在广大范围内流动（排他的成本高）高）高）高）第23页/共39页第二十四页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics25 3 3 3 3、安德森和黑尔对原始、安德森和黑尔对原始、安德森
50、和黑尔对原始、安德森和黑尔对原始(yunsh)(yunsh)(yunsh)(yunsh)产权模型的扩展产权模型的扩展产权模型的扩展产权模型的扩展 v界定排他性权利的投入品的价格降低或界定排他性的技术改进(gijn)会使边际成本曲线向下移动。v当一种资产价值上升或外界侵权的可能性增加的时候，边际收益曲线向右移动。界定和实施行为成本和收益边际收益边际收益边际成本边际成本QE第24页/共39页第二十五页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics26n n4 4 4 4、诺思对史前农业的发展的解释、诺思对史前农业的发展的解释、诺思对史前农业的发展的解释、诺思
51、对史前农业的发展的解释n n人类从狩猎和采集向定居农业的演变被称为第一次人类从狩猎和采集向定居农业的演变被称为第一次人类从狩猎和采集向定居农业的演变被称为第一次人类从狩猎和采集向定居农业的演变被称为第一次经济革命，如何经济革命，如何经济革命，如何经济革命，如何(rh)(rh)(rh)(rh)解释第一次经济革命呢？解释第一次经济革命呢？解释第一次经济革命呢？解释第一次经济革命呢？n n定居农业产生以前定居农业产生以前定居农业产生以前定居农业产生以前动植物相对丰裕，自由狩猎动植物相对丰裕，自由狩猎动植物相对丰裕，自由狩猎动植物相对丰裕，自由狩猎的外部性较轻，确立资源的排他性权利的成本大于的外部性较
52、轻，确立资源的排他性权利的成本大于的外部性较轻，确立资源的排他性权利的成本大于的外部性较轻，确立资源的排他性权利的成本大于收益收益收益收益自然资源为公共财产自然资源为公共财产自然资源为公共财产自然资源为公共财产n n人口增加，部落间的竞争增强，自由狩猎的外部性人口增加，部落间的竞争增强，自由狩猎的外部性人口增加，部落间的竞争增强，自由狩猎的外部性人口增加，部落间的竞争增强，自由狩猎的外部性加剧加剧加剧加剧定居农业生产确立排他性权利的费用小于收定居农业生产确立排他性权利的费用小于收定居农业生产确立排他性权利的费用小于收定居农业生产确立排他性权利的费用小于收益益益益定居农业产生。定居农业产生。定居
53、农业产生。定居农业产生。 第25页/共39页第二十六页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics27 二、扩展的原始二、扩展的原始二、扩展的原始二、扩展的原始(yunsh)(yunsh)(yunsh)(yunsh)模型：包含利益集团的模型：包含利益集团的模型：包含利益集团的模型：包含利益集团的产权起源理论产权起源理论产权起源理论产权起源理论 n n1 1 1 1、产权起源的原始模型的缺陷、产权起源的原始模型的缺陷、产权起源的原始模型的缺陷、产权起源的原始模型的缺陷n n看不到政府、利益集团在产权起源中的作用。看不到政府、利益集团在产权起源中的作用。看
54、不到政府、利益集团在产权起源中的作用。看不到政府、利益集团在产权起源中的作用。n n无法解释现实生活中不符合效率的产权结构。无法解释现实生活中不符合效率的产权结构。无法解释现实生活中不符合效率的产权结构。无法解释现实生活中不符合效率的产权结构。n n挪威的例子：挪威的例子：挪威的例子：挪威的例子：n n政府用限制进口的方式使本国农产品免于外国农产政府用限制进口的方式使本国农产品免于外国农产政府用限制进口的方式使本国农产品免于外国农产政府用限制进口的方式使本国农产品免于外国农产品的竞争，挪威的消费者只能买到高价的苹果、西品的竞争，挪威的消费者只能买到高价的苹果、西品的竞争，挪威的消费者只能买到高
55、价的苹果、西品的竞争，挪威的消费者只能买到高价的苹果、西红柿、黄瓜红柿、黄瓜红柿、黄瓜红柿、黄瓜n n政府限制企业的规模政府限制企业的规模政府限制企业的规模政府限制企业的规模(gum)(gum)(gum)(gum)，阻碍大规模，阻碍大规模，阻碍大规模，阻碍大规模(gum)(gum)(gum)(gum)低成本生产的出现（保护了小规模低成本生产的出现（保护了小规模低成本生产的出现（保护了小规模低成本生产的出现（保护了小规模(gum)(gum)(gum)(gum)、高成本、高成本、高成本、高成本的生产者）。如渔场规定不允许长度超过的生产者）。如渔场规定不允许长度超过的生产者）。如渔场规定不允许长度超
56、过的生产者）。如渔场规定不允许长度超过90909090英尺的英尺的英尺的英尺的渔船捕捞，经营渔船捕捞，经营渔船捕捞，经营渔船捕捞，经营2000200020002000只鸡或只鸡或只鸡或只鸡或500500500500头猪的农场必须获得头猪的农场必须获得头猪的农场必须获得头猪的农场必须获得特别的准许；水产养殖最大占地规模特别的准许；水产养殖最大占地规模特别的准许；水产养殖最大占地规模特别的准许；水产养殖最大占地规模(gum)(gum)(gum)(gum)不得超不得超不得超不得超过过过过8000800080008000平方米。平方米。平方米。平方米。n n政府法律规定，只有对挪威社会做出有价值贡献的
57、政府法律规定，只有对挪威社会做出有价值贡献的政府法律规定，只有对挪威社会做出有价值贡献的政府法律规定，只有对挪威社会做出有价值贡献的公司可以给予优先权，但又根本不让人知道什么是公司可以给予优先权，但又根本不让人知道什么是公司可以给予优先权，但又根本不让人知道什么是公司可以给予优先权，但又根本不让人知道什么是有价值的贡献。有价值的贡献。有价值的贡献。有价值的贡献。第26页/共39页第二十七页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics28n n2 2 2 2、产权起源的利益集团理论、产权起源的利益集团理论、产权起源的利益集团理论、产权起源的利益集团理论n
58、 n假设社会制度和政治制度是给定的。假设社会制度和政治制度是给定的。假设社会制度和政治制度是给定的。假设社会制度和政治制度是给定的。n n各利益集团在政治市场上从规则制定者、立法者和政府机构中各利益集团在政治市场上从规则制定者、立法者和政府机构中各利益集团在政治市场上从规则制定者、立法者和政府机构中各利益集团在政治市场上从规则制定者、立法者和政府机构中争取法律或规则的有利变动。争取法律或规则的有利变动。争取法律或规则的有利变动。争取法律或规则的有利变动。n n导致导致导致导致(dozh)(dozh)(dozh)(dozh)的许多产业中形成有利于特定利益集团的产权结的许多产业中形成有利于特定利益
59、集团的产权结的许多产业中形成有利于特定利益集团的产权结的许多产业中形成有利于特定利益集团的产权结构的形成。构的形成。构的形成。构的形成。第27页/共39页第二十八页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics29n n3 3 3 3、奥尔森对利益集团理论的研究（、奥尔森对利益集团理论的研究（、奥尔森对利益集团理论的研究（、奥尔森对利益集团理论的研究（1965196519651965）n n不同大小的利益集团对产权形成的影响是不一样的。不同大小的利益集团对产权形成的影响是不一样的。不同大小的利益集团对产权形成的影响是不一样的。不同大小的利益集团对产权形成
60、的影响是不一样的。对于规模较小、组织较好的特殊利益集团，往往在对于规模较小、组织较好的特殊利益集团，往往在对于规模较小、组织较好的特殊利益集团，往往在对于规模较小、组织较好的特殊利益集团，往往在竞争中获胜。竞争中获胜。竞争中获胜。竞争中获胜。n n大利益集团失利主要有三个方面的原因：大利益集团失利主要有三个方面的原因：大利益集团失利主要有三个方面的原因：大利益集团失利主要有三个方面的原因：n n一是获得有关可靠信息一是获得有关可靠信息一是获得有关可靠信息一是获得有关可靠信息(xnx)(xnx)(xnx)(xnx)的高额成本；的高额成本；的高额成本；的高额成本；n n二是搭便车问题；二是搭便车问
61、题；二是搭便车问题；二是搭便车问题；n n三是相对较小的人均受损额。三是相对较小的人均受损额。三是相对较小的人均受损额。三是相对较小的人均受损额。n n例如：皮鞋制造商与消费者在皮鞋进口管制的竞争例如：皮鞋制造商与消费者在皮鞋进口管制的竞争例如：皮鞋制造商与消费者在皮鞋进口管制的竞争例如：皮鞋制造商与消费者在皮鞋进口管制的竞争中，失利者往往是消费者。中，失利者往往是消费者。中，失利者往往是消费者。中，失利者往往是消费者。第28页/共39页第二十九页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics30 一、私人物品的产权一、私人物品的产权一、私人物品的产权一
62、、私人物品的产权(chn qun)(chn qun)(chn qun)(chn qun)安排安排安排安排 n1 1、根据消费、根据消费(xiofi)(xiofi)上的排他上的排他性和竞争性对物品分类性和竞争性对物品分类排他性排他性非排他性非排他性竞争性竞争性非竞争性非竞争性 纯粹的私人物品如衣服、食物 公共资源如草地、地下资源 俱乐部产品如图书馆、游泳池 纯粹公共物品如国防、法律第四节第四节 资产的属性与产权安排资产的属性与产权安排 第29页/共39页第三十页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics31n n2 2、私人物品最适宜、私人物品最适宜、
63、私人物品最适宜、私人物品最适宜(shy)(shy)的产权形式：私有产的产权形式：私有产的产权形式：私有产的产权形式：私有产权权权权 n n对私有产权，新制度经济学家有一种强烈的偏对私有产权，新制度经济学家有一种强烈的偏对私有产权，新制度经济学家有一种强烈的偏对私有产权，新制度经济学家有一种强烈的偏好。在他们看来，私有产权是最有效的产权形好。在他们看来，私有产权是最有效的产权形好。在他们看来，私有产权是最有效的产权形好。在他们看来，私有产权是最有效的产权形式。式。式。式。n n张五常分析了私有产权的四大好处：张五常分析了私有产权的四大好处：张五常分析了私有产权的四大好处：张五常分析了私有产权的四
64、大好处：n n一是资产的使用个人自己负责，自负盈亏，鼓一是资产的使用个人自己负责，自负盈亏，鼓一是资产的使用个人自己负责，自负盈亏，鼓一是资产的使用个人自己负责，自负盈亏，鼓励了自力更生的意欲。励了自力更生的意欲。励了自力更生的意欲。励了自力更生的意欲。n n二是私产的转让容许资源的使用落在善用者的二是私产的转让容许资源的使用落在善用者的二是私产的转让容许资源的使用落在善用者的二是私产的转让容许资源的使用落在善用者的手上。手上。手上。手上。n n三是在无可避免的竞争使用资源下，私产的租三是在无可避免的竞争使用资源下，私产的租三是在无可避免的竞争使用资源下，私产的租三是在无可避免的竞争使用资源下
65、，私产的租值消散最小。值消散最小。值消散最小。值消散最小。n n四是基于私产的市场，市价传达的信息虽然不四是基于私产的市场，市价传达的信息虽然不四是基于私产的市场，市价传达的信息虽然不四是基于私产的市场，市价传达的信息虽然不一定准确，但比起其他制度还是远为可靠的。一定准确，但比起其他制度还是远为可靠的。一定准确，但比起其他制度还是远为可靠的。一定准确，但比起其他制度还是远为可靠的。第30页/共39页第三十一页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics32二、共有产权的效率损失：公地悲剧二、共有产权的效率损失：公地悲剧(bij)(bij)（一）观察与思
66、考（一）观察与思考为什么老虎越来越少，家禽越来越多？为什么老虎越来越少，家禽越来越多？据统计的资料（据统计的资料（19981998），全球野外老虎），全球野外老虎的数目不超过的数目不超过5000-75005000-7500只（其中中国只（其中中国9090110110只），属濒危动物只），属濒危动物; ;20032003年全球家禽（存栏）超过年全球家禽（存栏）超过100100亿只，亿只，其中亚洲其中亚洲6666亿只，中国亿只，中国4747亿只；亿只；20032003年年中国出栏家禽总数中国出栏家禽总数8383亿只亿只; ;2003200320042004年初从南韩开始报告的禽流年初从南韩开始报告
67、的禽流感，导致全球共扑杀感，导致全球共扑杀1 1亿只！亿只！野生与家养：同命不同运野生与家养：同命不同运野生动物的一般命运？野生动物的一般命运？家养动物的发展趋势？家养动物的发展趋势？为什么？与什么有关？为什么？与什么有关？第31页/共39页第三十二页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics33（二）（二）“公地悲剧公地悲剧”的发现及含义的发现及含义哈丁哈丁19681968年在美国科学杂志上发表了一篇年在美国科学杂志上发表了一篇名为名为 Tragedy of the Common Tragedy of the Common 的文章。的文章。“公地悲
68、剧公地悲剧”就成为描述资源和环境退化的一就成为描述资源和环境退化的一个个(y )(y )代名词：任何时候只要许多人共同使代名词：任何时候只要许多人共同使用一种稀缺资源，便会发生资源和环境的退化。用一种稀缺资源，便会发生资源和环境的退化。对于稀缺性经济资源因缺乏进入限制或有效的对于稀缺性经济资源因缺乏进入限制或有效的排他性产权而造成了其过度使用，最终导致资排他性产权而造成了其过度使用，最终导致资源源“租值耗散租值耗散”。第32页/共39页第三十三页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics34 （三）（三）（三）（三）“公地灾难公地灾难公地灾难公地灾难
69、(zinn)”(zinn)”(zinn)”(zinn)”的图示的图示的图示的图示$VW0BYXA0ZW0Ln1Ln2TVMP=dQ/dLN劳工劳工(logng) VAP=Q/LNv假定私人投入品与公共投入品共同使用，如公共渔场和私人船只、劳力。捕鱼的机会成本为W0。v若渔场是私人产权，劳工投入为Ln1,租金收入为B的面积。v但渔场是共有产权，劳工投入为Ln2,超过Ln1的劳工的边际产品价值低于其机会成本。第33页/共39页第三十四页，共40页。 （四）公地悲剧（四）公地悲剧（四）公地悲剧（四）公地悲剧(bij)(bij)(bij)(bij)的治理对策的治理对策的治理对策的治理对策n n1 1、
70、政政府府管管制制：国国家家对对公公地地进进入入权权进进行行限限制制n n2 2、私私有有化化：全全部部公公共共资资源源私私有有化化n n3 3、自自主主制制度度设设计计和和自自主主治治理理：小小集集团团和和存存在在某某种种胁胁迫迫机机制制，以以实实现现个个人人理理性性( (l l x x n ng g) )与与集集体体理理性性( (l l x x n ng g) )的的一一致致。n n例例如如：云云南南的的“ “刀刀耕耕火火种种” ”01 八月 2024New Institutional Economics35第34页/共39页第三十五页，共40页。01 八月 2024New Institut
71、ional Economics36 三、公共物品的产权三、公共物品的产权三、公共物品的产权三、公共物品的产权(chnqun)(chnqun)(chnqun)(chnqun)安安安安排排排排 n n（一）公共物品为什么会存在（一）公共物品为什么会存在（一）公共物品为什么会存在（一）公共物品为什么会存在(cnzi)(cnzi)(cnzi)(cnzi)收费困难收费困难收费困难收费困难 私人物品的需求曲线与私人物品均衡私人物品的需求曲线与私人物品均衡XPODaDbDSNX1P1Xa1Xb1公共物品的需求曲线与公共物品的需求曲线与“林达尔均衡林达尔均衡”XPODaDbDSNX2P2Pa2Pb2第35页/
72、共39页第三十六页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics37 （二）公共（二）公共（二）公共（二）公共(gnggng)(gnggng)(gnggng)(gnggng)物品的私人提供：新制度经济物品的私人提供：新制度经济物品的私人提供：新制度经济物品的私人提供：新制度经济学家的看法学家的看法学家的看法学家的看法 vv1 1、公共物品并非一定、公共物品并非一定(ydng)(ydng)要由政府亲力亲为，要由政府亲力亲为，公共物品的私人提供在一定公共物品的私人提供在一定(ydng)(ydng)程度上是可行程度上是可行的。的。vv2 2、公共物品的政府提供
73、较之私人提供效率要低得多。、公共物品的政府提供较之私人提供效率要低得多。 第36页/共39页第三十七页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics38例例例例1 1 1 1：灯塔：灯塔：灯塔：灯塔(dngt)(dngt)(dngt)(dngt)能不能由私人来生产能不能由私人来生产能不能由私人来生产能不能由私人来生产和提供？和提供？和提供？和提供？ vv灯塔在经济史上几乎成了公共物品的代名词灯塔在经济史上几乎成了公共物品的代名词vv18481848年，穆勒在政治经济学原理中指出，灯年，穆勒在政治经济学原理中指出，灯塔使用者不愿付费，应当由政府提供；塔使用
74、者不愿付费，应当由政府提供；vv19321932年，庇古在福利经济学中指出私人生产年，庇古在福利经济学中指出私人生产灯塔私人收益与社会收益存在差异，政府建造灯灯塔私人收益与社会收益存在差异，政府建造灯塔是必要的；塔是必要的；vv19641964，萨缪尔森在经济学中指出增加灯塔服，萨缪尔森在经济学中指出增加灯塔服务的边际成本为零，不应该务的边际成本为零，不应该(ynggi)(ynggi)收费，应收费，应由政府提供；由政府提供；vv19741974年，科斯在经济学上的灯塔中，以事实年，科斯在经济学上的灯塔中，以事实为根据反驳了私营灯塔无从收费或无利可图从而为根据反驳了私营灯塔无从收费或无利可图从而
75、只能由政府提供的传统观点。只能由政府提供的传统观点。 第37页/共39页第三十八页，共40页。01 八月 2024New Institutional Economics39例例例例2 2 2 2：“一间厨房七盏灯一间厨房七盏灯一间厨房七盏灯一间厨房七盏灯” ” ” ” 说明说明说明说明(shumng)(shumng)(shumng)(shumng)了什么？了什么？了什么？了什么？vv“ “一间厨房七盏灯一间厨房七盏灯” ”的例子引起的思考的例子引起的思考vv公共物品的私有化的成本：资源重复配置的浪费和设公共物品的私有化的成本：资源重复配置的浪费和设置排他性装置置排他性装置(zhungzh)(z
76、hungzh)的费用；的费用；vv公共物品采取共有产权的成本：资源过度使用造成的公共物品采取共有产权的成本：资源过度使用造成的浪费、浪费、“ “搭便车搭便车” ”造成的逃费损失和谈判的交易费用。造成的逃费损失和谈判的交易费用。vv在公共物品的私有化与公共物品采取共有产权的制度在公共物品的私有化与公共物品采取共有产权的制度安排之间，也有一个比较成本的问题。安排之间，也有一个比较成本的问题。 第38页/共39页第三十九页，共40页。内容(nirng)总结会计学。一种产权不是一种物品(wpn)。它们是他们自己直接努力加以保护、他人企图夺取和政府予以保护程度的函数。共有产权：权利为共同体内所有成员共同拥有。一方面把选择如何使用财产和承担这一选择后果之间紧密联系在一起。人类从狩猎和采集向定居农业的演变被称为第一次经济革命，如何解释第一次经济革命呢。例如：皮鞋制造商与消费者在皮鞋进口管制的竞争中，失利者往往是消费者。2、私有化：全部公共资源私有化。私人物品(wpn)的需求曲线与私人物品(wpn)均衡第四十页，共40页。
