2023年期货从业资格之期货法律法规题库19

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题（ 300题）1 、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（ ）惩罚措施。A . 不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B . 予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【 答案】：A2 、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。A . 就地解散B.缴纳罚款C.停业整顿D . 限期

2、改正【 答案】：D3 、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）OA . 3 0 万元B . 4 0 万元C 5 0 万元D . 6 0 万元【 答案】：C4 、期货公司为债务人，对于债权人的请求，人民法院不予支持的是（）OA . 冻结. 划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券金B . 划拨期货公司的自有资金C . 期货公司因交易指令处理错误而发生的赔款D . 冻结期货公司的自有资金【 答案】：A5 、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享 有 （）权利。A . 上诉B . 抗辩C . 申诉D

3、. 申请行政复议【 答案】：C6 、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。A . 1 3B . 2 1C . 2 3D . 3 2【 答案】：A7 、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A 3 个B . 5个C . 7 个D . 1 0 个【 答案】：B8 、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。A . 公司利益B . 社会利益C . 客户利益D . 国家利益【 答案】：C9

4、、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应 当 经 （）批准。A . 国务院B . 中国证券监督管理委员会C . 期货业协会D . 理事会【 答案】：B1 0 、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A . 5 %B . 1 0 %C . 2 0 %D . 5 0 %【 答案】：B1 1 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出

5、如下处 理 （）。A . 相应增加风险准备金B . 相应减少运营支出C . 相应核减净资本金额D . 相应增加注册资本【 答案】：C1 2 、 期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A . 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B . 不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C . 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D . 不得进行中国证监会禁止的其他行为【 答案】：C1 3 、由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。A .

6、期权合约B . 期货合约C . 交割合约D . 商品期货合约【 答案】：B1 4 、下 列 （）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A . 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B . 决定增加或者减少期货交易所注册资本C . 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D . 制定交易所的各种管理制度【 答案】：D1 5 、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并 以 （）方式记载留存。A . 书面B . 口头C . 电子邮件D . 网络信件【 答案】：A1 6 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚

7、信行为时，应 当 （）。A . 报告中国期货业协会B . 报告中国证监会派出机构C . 报告期货交易所D . 及时向所在地期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【 答案】：D1 7 、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5 0 0 0 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“ 预计负债”为 2 0 0 万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为4 0 0 万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元A . 5 4 0 0B . 4 4 0 0C . 4 8 0 0D . 5 2 0 0【 答案】：C1 8 、期货公司应当按照（）规则，缴存结算担保金，并维持

8、最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。A . 中国证券监督管理委员会B . 期货交易所C . 中国期货业协会D . 期货保证金安全存管监控机构【 答案】：B1 9 、 （）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A . 中国证监会及其派出机构B . 中国期货业协会C . 中国期货保证金监控中心D . 期货交易所【 答案】：A2 0 、期货公司变更法定代表人的，应 当 向 （）提交变更法定代表人等备案材料。A . 住所地的期货交易所B . 住所地的中国证监会派出机构C . 拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D . 国务院国有资产监督管理机构【 答案】： B2 1 、依法对期货公司实行

9、自律管理的机构是（）。A . 期货保证金安全存管监控机构B . 期货交易所和中国期货业协会C . 中国证监会派出机构D . 中国证监会【 答案】：B2 2 、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）。A . 客户开立账户前，应签字确认已了解 期货交易风险说明书的内容B . 期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C . 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书D . 期货公司对客户资料的保存期限不得少于1 0 年【 答案】：D2 3 、经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及（），并告知投资者相关情况。A

10、 . 客户资产分类B . 适当性匹配意见C . 客户风险评级D . 客户重要性【 答案】：B2 4 、 （）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A . 中国证监会及其派出机构B . 中国证券业协会C . 证券交易所D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：A2 5 、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 （ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：C2 6 、期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由 （）批准。A . 中国期货业协会B . 中国证监会C . 商务部D . 国家工商总局【

11、答案】：B2 7 、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。A . 期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查B . 期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案C . 期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案D . 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【 答案】：A2 8 、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A . 期货交易所B . 中国期货业协会C . 国务院期货监督管理机构派出机构D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：A2 9 、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时

12、， （）和投资者应当在测试试卷上签字。A . 期货居间人B . 开户知识测试人员C . 营业部负责人D . 客户开发人员【 答案】：B3 0 、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（ ）。A . 联名提议召开临时股东大会B . 使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C . 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D . 按照交易规则行使申诉权【 答案】：A3 1 、 （）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。A . 中国金融期货交易所B . 中国期货业协会C . 保证金监控中心D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：D3 2

13、、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由 （）制定。A . 国务院期货监督管理机构B . 中国证监会C . 期货交易所D . 中国期货业协会【 答案】：D3 3 、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。A . 2 0 %B . 8 0 %C . 6 0 %D . 4 0 %【 答案】：B3 4 、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规 定 “ 不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。A . 8 0 %B . 9 0 %C . 1 2 0 %D . 1 5 0 %【 答案

14、】：C3 5 、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（）。A . 广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B . 对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C . 研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告D. 鼓励研究人员利用各种渠道获得信息【 答案】：B36 、下列机构中有权指定交割仓库的是（ ）。A . 期货交易所B . 中国期货业协会C . 国务院期货监督管理机构派出机构D. 国务院期货监督管理机构【 答案】：A37 、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。A . 1B .

15、 3C . 5D. 7【 答案】：B38 、 （）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。A . 期货公司B . 期货投资者保障基金管理机构C . 期货交易所D. 中国证监会【 答案】：B39 、持仓量是指其交易者所持有的（）的数量。A , 已平仓合约B . 未平仓合约C . 买入合约D. 卖出合约【 答案】：B4 0、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（）。A . 中国证监会委派B . 中国期货业协会委派C . 会员大会选举产生D. 理事会选举产生【 答案】：A4 1 、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。A . 客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B .

16、客户的交易指令应当明确. 全面C . 在期货交易所进行期货交易的，应当是客户D. 期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【 答案】：C4 2 、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）重于形式的原则。A . 内容B . 实质C . 过程D. 结果【 答案】：B4 3、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责， 不能采取的措施是（ ）OA . 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B . 对期货公司进行现场检查C . 限制违法行为人的人身自由D. 复制与被调查事件有关的财产权登记资料【 答案】：C4 4 、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A . 期货从业人员资格B . 证券投资咨询资格

17、C . 证券销售人员资格D. 期货投资咨询资格【 答案】：A4 5 、根 据 中国期货业协会纪律惩戒程序的规定， （）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A . 投诉人B . 当事人C . 调查人员D. 期货业协会【 答案】：B4 6 、某期货公司共有1 5 家营业部，现有净资产人民币8 70 0 万元，资产调整值为人民币2 3 0 万元，负债调整值为人民币3 8 0 万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1 8 0 0 万元。该期货公司客户权益总额为人民币1 5亿元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，该期货公司的净资本是人民币A .

18、8 4 70 万元B . 6 2 9 0 万元C . 70 5 0 万元D . 8 0 9 0 万元【 答案】：C4 7、中国证监会派出机构按照（ ）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A . 适当性B . 属地监管C . 区域自定D . 岗位监管【 答案】：B4 8 、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）OA . 期货公司内部发生重大人事调整B . 期货公司发生亏损C . 由于市场原因延误D . 期货公司发生合并重组【 答案】：C4 9 、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提 请 （）进行调解

19、。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 仲裁委员会D . 当地人民法院【 答案】：B5 0 、根 据 期货公司监督管理办法，期货公司终止境内分支机构的,应当先行妥善处理该分支机构的（ ），结清分支机构业务并终止经营活动。A . 交易账户和客户编码B , 营业场所和设施C . 客户资产D . 工作人员工资和劳务合同【 答案】：C5 1 、根 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应 当 以 （）规定的保证金比例为标准。A . 期货交易所B . 期货公司C . 中国证监会D . 中国期货业协会【 答案】：A5 2 、证券公司与期货公司

20、签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在 （）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A . 3B . 5C . 7D . 1 0【 答案】：B5 3 、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。A . 1B . 2C . 5D . 6【 答案】：C5 4 、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A . 3B . 5C . 7D . 1 0【 答案】：B5 5 、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货

21、交易所应当于（）允许客户使用。A . 当日B . 一周后C . 下一交易日D . 两天内【 答案】：C5 6 、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A . 3B . 5C . 6D . 9【 答案】：C5 7 、客户的保证金和委托资产归（ ）所有。A . 交易所B . 客户C . 国家D . 公司【 答案】：B5 8 、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔 偿 额 （）。A .

22、不超过损失的5 0 %B . 不超过损失的9 0 %C . 不超过损失的8 0 %D , 不超过损失的6 0 %【 答案】：C5 9 、证券公司可以接受下列（ ）的委托从事中间介绍业务。A . 参股的期货公司B . 非关联的期货公司C . 控股的期货公司D . 任何期货公司【 答案】：C6 0 、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依 （）确定管辖。A . 当事人选择的诉由B . 侵权C . 违约D . 合约履行地【 答案】：A6 1 、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中,可以委托其进行货币结算业务的是（ ）。A . 乙是甲期货公司的客户B . 丙是交易所结算会员C . 丁是非

23、结算会员D . 戊是全面结算会员期货公司【 答案】：A6 2 、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（）届。A . 1B . 2C . 3D . 4【 答案】：B6 3 、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达2 0 余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达1 0 余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万 元 “ 信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。A . 盗窃罪B . 贪污罪C . 职务侵占罪D . 挪用公款罪【 答案】：B6 4 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，A . 核减净资产金额B . 核增净资本

24、金额C . 核增净资产金额D . 核减净资本金额【 答案】：D6 5 、2 0 1 4 年张某在甲期货公司营业部开户并存人5 0 0 0 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩剧有（）。A .给予纪律处分，处 2 万元以上5万元以下的罚款B .给予纪律处罚，并处1 万元以上3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格C .给予警告，并处1 万元以上1 0 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格D .给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款

25、；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【 答案】：C66、首席风险官应当向期货公司总经理、 （）和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A .董事会B .监事会C .股东大会D .董事长【 答案】：A67 、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A .微信提示B .书面风险提示C .电话通知D .短信告知【 答案】：B68、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资

26、者提供服务，维 护 （）的合法权益。A .国家B .投资者C .期货公司D .期货交易所【 答案】：B69、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了 一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩耨措施。A .不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B .予以警告，并处3万元以下罚款C .不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D .情节严重的，暂停或者撤销任职资格【 答案】：A7 0 、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为60 0 0 万元，流动负债为5 5 0 0 万元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法，该

27、期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A .不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B . 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改C . 符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准D . 符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【 答案】：D7 1 、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A . 战友B .近亲属C.同学D . 朋友【 答案】：B7 2 、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的 是 （）。A . 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B .

28、 期货公司总部应当设立独立的部分，对期货投资咨询业务实行统一管理C . 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排D . 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【 答案】：A7 3、2 0 1 4年 6月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2 0 1 4年 6月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2 0 1 4年 8月，王某在期货交易中亏损2 0 万元。下列关于期货交易风险说明

29、书的表述中，正确 的 是 （）。A . 对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚B . 王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效C . 经办人应当被开除D . 期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认【 答案】：A7 4、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。A . 监事会B . 董事会C . 股东大会D . 中国证监会【 答案】：D7 5 、会员制期货交易所的权力机构是（ ）。A . 会员大会B . 董事会C . 股东大会D . 理事会【 答案】：A7 6 、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重

30、大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的封款。A . 1 倍以上3 倍以下B . 1 倍以上5倍以下C . 1 倍以上7倍以下D . 3 倍以上5倍以下【 答案】：B7 7 、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。A . 3 日B . 5日C . 7日D . 1 0 日【 答案】：D7 8 、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应 当 于 （）转发给相关期货交易所。A . 次日B . 当日C. 下月D. 当年【 答案】：B7 9 、保障

31、基金的管理和运用遵循（ ）的原则。A . 公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。B . 取之于市场、用之于市场的原则。c. 遵循安全、稳健的原则D. 公开、合理、有效的原则【 答案】：D8 0 、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（）。A . 注册资本最低限额为人民币3 0 0 0 万元B . 有符合法律. 行政法规规定的公司章程C. 股东全部以货币出资D. 有健全的风险管理和内部控制制度【 答案】：C8 1 、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。A . 在期货交易所从事规定的交易. 结算和交割等业务B . 使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

32、C. 按规定转让会员资格D. 按照交易规则行使申诉权【 答案】：C8 2 、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）OA . 客户的保证金一期货公司自有资金一期货公司风险准备金一追偿B . 期货公司自有资金一期货公司风险准备金一客户的保证金f追偿C. 追偿一客户的保证金一期货公司自有资金一期货公司风险准备金D. 客户的保证金一期货公司风险准备金一期货公司自有资金一追偿【 答案】：A8 3 、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损1 0 万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。A .

33、 营业部住所地中级人民法院B . 期货交易所住所地中级人民法院C. 期货公司住所地中级人民法院D. 期货交易所住所地高级人民法院【 答案】：A8 4 、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币（）万元。A . 2 0 0 0B . 3 0 0 0C. 4 0 0 0D. 5 0 0 0【 答案】：B8 5 、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的. 中国证监会可以（）。A . 注销期货公司期货业务许可证B . 强制转让期货公司股权C. 吊销期货公司营业执照D. 变更期货公司业务范围【 答案】：A8 6 、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易

34、所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由 （）。A . 期货交易所与期货公司共同承担B . 期货公司承担C. 期货交易所承担D. 期货交易所承担主要责任【 答案】：B8 7 、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2 0 1 5 年 8月 1日，甲某下单买进玉米期货5 0 手。由于玉米价位不断下跌，同年9月 1 5 日已亏损5 0 万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的1 7 万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，

35、乙期货公司可以向（ ）起诉。A . A 市所在地中级人民法院B . B 市所在地高级人民法院C . B 市所在地中级人民法院D . A市所在地任一基层人民法院【 答案】：C8 8 、根 据 期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （）的耨款。A . 3 万元以上1 0 万元以下B . 1 万元以上5万元以下C . 1 万元以上3万元以下D . 5 万元以上1 0 万元以下【 答案】：B8 9 、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A . 每 1 个月B . 每 3个月C . 每半年D . 每 1 年【 答案】

36、：D9 0 、王某曾于2 0 1 5 年 7月在甲期货公司从事过期货交易。2 0 1 6 年 6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2 0 1 6 年 8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损2 0 万元。对于王某损失，下列表述正确的是（ ）。A . 由乙期货公司承担B . 由签订期货经纪合同的经办人员承担C . 由王某承担，因为王某已有交易经历D . 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【 答案】：C9 1 、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。A . 以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点

37、仅供参考，不代表任何机构B . 以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C . 直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员D . 以上都不对【 答案】：B9 2 、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。A , 有损失B . 违法C . 有过错D . 提起诉讼【 答案】：C9 3 、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料,并随同其他开户资料一并提交（）审核开户和存档。A . 证券公司B

38、 . 期货交易所C . 期货结算机构D . 期货公司【 答案】：D94、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（ ）.A . 客户通过互联网下达交易指令的， 期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B . 期货公司只能为客户提供互联网委托服务C . 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证D . 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示【 答案】：B95、 （）应当依据 期货市场客户开户管理规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。A . 期货公司B . 期货交易所C . 中国期货保证金监控中心D . 中国期货业协会【 答

39、案】：C96 、设立期货交易所，由 （）审批。A . 国务院B . 中国证券监督管理委员会C . 中国期货业协会D . 商务部【 答案】：B97 、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进 行 （）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。A . 每日B . 每周C . 每月D . 每季【 答案】：A98 、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A . 联名提议召开临时股东大会B . 使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C . 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D . 按照交易规则行使申诉权【 答案】：A99、期货公司及其从业

40、人员从事期货投资咨询业务时，有权依法对其实行监督管理的是（）。A . 中国证监会派出机构B . 中国期货业协会C . 期货公司总部D . 具有专业资质的投资咨询公司【 答案】：A1 0 0 、下 列 （ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A . 审议期货交易所风险准备金使用情况B . 决定增加或者减少期货交易所注册资本C . 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D . 制定交易所的各种管理制度【 答案】：D1 0 1 、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。A . 公司所在地中国证监会派出机构B . 中国证监会C . 期货交易所D . 期货业协会【 答案】：

41、A1 0 2 、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是 （）。A . 期货交易所对结算会员结算B . 结算会员对非结算会员结算C . 非结算会员对其受托的客户结算D . 非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格【 答案】：D1 0 3 、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A . 其他结算会员B . 自己的客户C . 非结算会员D . 全面结算会员【 答案】：B1 0 4、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A . 1 5B . 2 0C .

42、3 0D . 6 0【 答案】：C1 05 、在我国，期货交易应当在（）内进行。A .商品交易市场B .期货交易所C .买卖双方约定的场所D .交割仓库【 答案】：B1 06 、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户 和 （）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根 据 期货交易管理条例 期货交易所管理办法及 期货公司监督管理办法等法规、规章,制 定 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定。A .分级管理B .分类管理C .分层管理D ,分步管理【 答案】：B1 07 、首席风险官因正当履行职责而被解聘的， （ ）可以依法对期

43、货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A .期货公司董事会B .中国期货业协会C .中国证监会及其派出机构D .期货交易所【 答案】：C1 08 、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A .经营收入的3 0%B .经营利润的2 0%C .手续费收入的3 0%D .手续费收入的2 0%【 答案】：D1 09 、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ） OA .期货交易所应当承担赔偿责任B .期货公司应当承担赔偿责任C .期货交易所应当承担不超过8 0 % 的赔偿责任D .期

44、货公司应当承担不超过6 0 % 的赔偿责任【 答案】：A1 1 0、根 据 中国期货业协会纪律惩戒程序的规定， （ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A .投诉人B .调查人员C .当事人D .期货业协会【 答案】：C1 1 1 .投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是() OA .期货业协会B .期货交易所C .中国证监会D .工商行政管理部门【 答案】：B1 1 2 、期货公司应当根据() 的规定依法提名并聘任首席风险官。A .中国证监会B .期货交易所C .公司章程D .期货业协会【 答案】：C1 1 3 ,期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的，没

45、有违法所得或者违法所得不满2 0万元的，处 2 0万元以上() 万元以下的罚款A . 3 0B . 5 0C . 1 00D . 1 5 0【 答案】：C1 1 4 、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A . 要求期货公司承担违约责任B . 要求期货交易所承担违约责任C . 要求期货公司承担侵权责任D . 要求期货交易所对期货公司承担担保责任【 答案】：A1 1 5 、 期货从业人

46、员管理办法的施行时间是（ ）。A . 2 0 0 7 年 7月 4日B . 2 0 0 7 年 4月 1 5 日C . 2 0 0 8 年 3月 2 7 日D . 2 0 0 8 年 4月 1 5 日【 答案】：A1 1 6 、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（ ）。A . 监事会主席B . 独立董事C . 董事长D . 营业部负责人【 答案】：D1 1 7 、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并 （）。A . 依法予以警告B . 予以警告，并处以3 万元以下罚款C . 要求期货公司解聘该人员D . 情节严重的，

47、暂停或者撤销任职资格【 答案】：A1 1 8 、期货交易所的负责人由（）任免。A . 国务院B . 国务院期货监督管理机构C . 中国期货业协会D . 中国银监会【 答案】：B1 1 9 、首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。A . 公安部门B . 中国证监会派出机构C . 中国证监会D . 期货交易所【 答案】：C1 2 0 、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。A . 较低的收盘价B . 较高的收盘价C . 收盘价的算术平均值D . 收盘价的加权平均值【 答案】：A1 2 1 、中国金融期货交易所制定的投资者适

48、当性制度的具体标准和实施指引，应 报 （）备案。A . 中国期货业协会B . 中国证监会C . 中国期货保证金监控中心公司D . 商务部【 答案】：B1 2 2 、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）应当承担赔偿责任。A . 客户B . 期货交易所和期货公司C . 期货公司D . 期货交易所【 答案】：D1 2 3 、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由 （ ）。A . 中国证监会提名，监事会通过B . 中国证监会提名，股东大会通过C . 中国期货业协会提名，监事会通过D . 股东大会提名，董事会通过【

49、答案】：A1 2 4 、公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。A . 5B . 3C . 2D . 1【 答案】：B1 2 5 、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）A . 1 5B . 1 0C . 5D . 3【 答案】：C1 2 6 、 证券期货市场诚信监督管理办法规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。A . 3 ； 1 0B . 5 ； 1 0C . 5 ； 3D . 3 ； 5【 答案】：D1 2 7 、

50、王某是上海交易所的会员，想在2 0 0 9 年 3月 1 0 日买入铜期货合约 2 0 0 0 手 （ 5吨 手），价格为6 5 0 0 0 元/ 吨. 根据最低保证金要求一一合约价格的5 % , 王某需要缴纳3 2 5 0 万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4 0 0 0万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为7 0 0万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（）A . 2 80 0 万元B . 3 0 0 0 万元C . 3 1 0 0 万元D . 3 2 0 0 万元【 答案】：A1 2 8、客户的保证金和委托资产归（）

51、所有。A . 交易所B . 客户C . 国家D . 公司【 答案】：B1 2 9 、期货执业人员在执业中应当（）。A . 诚实守信，恪尽职守B . 向客户承诺或保证最低收益C . 当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D . 以本人或者他人名义从事期货交易【 答案】：A1 3 0 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 的规定，除 （）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A . 中国期货业协会B . 所在地中国证监会派出机构C . 所在期货经营机构D . 中国证监会【 答案】：C1 3 1 、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些

52、客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（）报告。A . 期货交易所B . 中国证监会C . 所在公司住所地证监会派出机构D . 中国期货业协会【 答案】：D1 3 2 、 最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释中的连续十个交易日是指（）。A . 证券、期货市场开市交易的连续十个交易日B . 行为人连续交易的十个交易日C . 证券、期货市场开市交易累计十个交易日D . 行为人累计交易的十个交易日【 答案】：A1 3 3 、从事期货中

53、间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A . 2年B . 一年C . 半年D . 3年【 答案】：C1 3 4 、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。A . 应当给予投资者至少4 8 小时的冷静期B . 特别风险警示书应当由投资者签字确认C . 应当向投资者提供特别风险警示书D . 应当追加了解投资者的相关信息【 答案】：A1 3 5 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( ) 个工作日内作出批准与否的决定。A . 5B .

54、1 0C . 1 5D . 2 0【 答案】：D1 3 6、中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规 定 “ 不得低于” 一定标准的风险监管指标，其 预 警 标 准 是 规 定 标 准 的 ,规定“ 不得高于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ O ( )A . 1 2 0 % ； 90 %B . 1 2 0 % ； 8 0 %C . 1 5 0 % ； 90 %D . 1 5 0 % ； 8 0 %【 答案】： B1 3 7、 ( )应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。A . 中国金

55、融期货交易所B . 行业协会C . 监控中心D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：B1 3 8 、设立期货公司，应 由 （）批准。A . 国务院期货监督管理机构B . 国务院期货监督管理机构派出机构C . 中国期货业协会D . 期货交易所【 答案】：A1 3 9、取得经理层人员任职资格但连续（ ）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A . 2B . 3C . 4D . 5【 答案】：D1 4 0 、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料A . 期货交易所B . 中国保监会C. 中国证监会派出机构D . 中国人民银行【 答案】：C1

56、 4 1 、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（ ）。A . 前 3个会计年度的财务报告B . 从事金融期货结算业务的计划书C. 经审计的半年度财务报告D . 经具有证券. 期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【 答案】：C1 4 2 、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。A . 不需要独立董事同意即可B . 应当经超过1 / 2的独立董事同意C. 应当经超过2/3的独立董事同意D . 应当经全体独立董事同意【 答案】：D1 4 3 、 （）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A . 中国证监会B . 中国证监会派出机构C. 中国

57、期货业协会D . 期货交易所【 答案】：A1 4 4 、 A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应（）。A . 全部由客户承担B . 全部由期货公司承担C. 由期货公司和客户各承担一半D . 由期货公司承担主要赔偿责任【 答案】：D1 4 5 、 中国期货业协会纪律惩戒程序

58、规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A . 1B . 3C. 5D . 7【 答案】：C1 4 6 、期货公司应当在（ ）结算后为客户提供交易结算报告。A . 每周B . 每年C. 每月D . 每日【 答案】：D1 4 7 、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A . 中国证监会指定的媒体B . 期货交易所网站C. 中国期货业协会网站D . 期货公司网站【 答案】：A1 4 8 、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A . 1 %B . 2 %C. 3 %D . 5 %【 答案】

59、：D1 4 9 、期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 1 0 个工作日内向（）报告。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 期货交易所D . 期货公司【 答案】：B1 5 0 、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（ ）起自动失效。A . 离任之日B . 离任前一日C . 离任后一日D . 提出离职之日【 答案】：A1 5 1 、根 据 期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A . 证券市场禁止进入者B . 某失业单位的工作人员C . 中国期货业协会的工作人员D . 某国家机关【 答案】：B1 5 2 、 期货公

60、司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】： C1 5 3 、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应 于 （）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A . 当日B . 次日C . 3日内D . 7日内【 答案】： A1 5 4 、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（ ）。A . 期货公司可以向股东作出最低收益. 分红的承诺B . 期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份

61、比例行使表决权C . 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D . 期货公司股东会应当按照 中华人民共和国公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【 答案】：A1 5 5 、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（ ？ ）举证责任。A . 王某承担B . 甲期货公司承担C . 由法院根据双方各自过错大小决定D . 王某和甲期货公司都需承担【 答案】：B1 5 6 、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协

62、会报告。A . 3B . 5C . 1 0D . 1 5【 答案】：C1 5 7 、期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A . 1 个月至3个月B . 2个月至6 个月C . 3 个月至6 个月D . 6个月至1 2 个月【 答案】：D1 5 8 、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A. 介绍业务资格申请书B . 董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议C . 净资本等指标的计算表及相关说明D . 全资拥有或者控股期货公司，

63、或者与期货公司被同一机构控制的情况说明. 该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【 答案】：D1 5 9 、下列不属于制定 期货公司首席风险官管理规定（ 试行）所依据的法律法规是（）。A . 期货交易管理条例B. 刑法C . 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法D . 期货公司管理办法【 答案】：B1 6 0 、根 据 期货公司期货投资咨询业务试行办法， 期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（ ）应当对上述事项进行检查落实。A. 总经理指定的副总经理B . 总经理C . 董事长D . 首席风险官【 答

64、案】：D1 6 1 、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A. 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B . 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C . 营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D . 期货公司住所地的中国证监会派出机构【 答案】：A1 6 2 、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定. 向( ) 和外汇管理部门申请办理相关手续。A. 国务院商务主管部门B . 中国证监会C . 证券业协会D . 期货业协会【 答案】：A1 6 3、 ( )是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。A, 利率期货合约B . 商品期货合约C

65、. 外汇期货合约D . 金融期货合约【 答案】：D1 6 4 、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是( )。A. 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B . 期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项C . 期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险D . 期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【 答案】：D1 6 5 、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应()。A. 核减资本金

66、额B. 核减净资本金额C . 增加净负债金额D . 增加负债金额【 答案】：B1 6 6 、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。A. 交易所会员大会B. 交易所理事会C . 国务院D . 中国证监会【 答案】：D1 6 7 、期货交易所应当在每年度结束后（ ） 个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。A. 1 5B. 1 0C . 5D . 3 0【 答案】：D1 6 8 、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付。A. 其他客户资金和自有资金B. 自有资金C . 风险准备金和其他客户资金D . 风险准备金和自有资金【 答案】：D1 6 9 、公民

67、、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A. 期货公司B. 客户C . 期货交易所D . 居间人【 答案】：D1 7 0 、某期货公司的期未报表显示，其净资本为1 5 0 0 0 万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“ 预计负债”为 2 0 0 万元， 但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为4 0 0 万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（ ）A. 1 5 4 0 0 万元B. 1 5 2 0 0 万元C . 1 4 4 0 0 万元D . 1 4 8 0 0 万

68、元【 答案】：B1 7 1 、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的封款。A. 1 倍以上5倍以下B. 1 倍以上3倍以下C . 1 倍以上1 0 倍以下D . 1 倍以上2倍以下【 答案】：A1 7 2 、在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（）OA. 财政部B. 中国证监会C . 商务部D . 中国期货业协会【 答案】：B1 7 3 、根 据 期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得 由 （）颁发的从业资格考试证明。A. 中国证监会B. 中国期货业协会C . 中国证券业协会D . 所在期货公司【 答案】：

69、B1 7 4 、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳（）。A. 保障基金B. 风险准备金C . 服务费D . 会费【 答案】：A1 7 5 、 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的施行时间为（）OA . 2 0 1 0 年 8月 2日B . 2 0 1 2 年 8月 2日C . 2 0 1 0 年 1 0 月 1日D . 2 0 1 3 年 8月 2日【 答案】：D1 7 6 、非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入（）。A . 期货交易所B . 证券交易所C . 证券公司D . 期货公司【 答案】：A1 7 7 、期货业协

70、会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A . 刑事B . 纪律C . 民事D . 行政【 答案】：B1 7 8 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。A . 期货投资咨询资格B . 证券销售人员资格C . 期货从业人员资格D . 证券投资咨询资格【 答案】：C1 7 9 、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。A . 不得以他人名义参与期货交易B . 不得进行虚假宣传，诱骗客户

71、参与期货交易C . 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D . 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【 答案】：D1 8 0 、 （）负责组织期货从业人员资格考试。A . 中国期货业协会B . 中国证券监督管理委员会及其派出机构C . 国家外汇管理局D . 财政部【 答案】：A1 8 1 、下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管（）A . 中国证监会B . 财政部C . 中国证监会和财政部D . 期货交易所【 答案】：B1 8 2 、期 货 公 司 （）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期

72、检查，并依法履行督促整改和报告义务。A . 董事长B . 总经理C . 主管资管业务的副总经理D . 首席风险官【 答案】：D1 8 3 、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。A . 律师事务所出具的法律意见书B . 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C . 股东会或者董事会决议文件D . 人员工资情况表【 答案】：D1 8 4、期货交易的交割，由 （）统一组织进行。A . 期货交易所B . 期货公司C . 期货业协会D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：A1 8 5 、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意 期货交易风险说明书内容

73、，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（）。A . 应免除期货公司的责任B . 应减轻期货公司的责任C . 双方各自承担5 0 % 的责任D . 客户应承担主要责任【 答案】：A1 8 6 、通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 期货交易所D . 商务部【 答案】：B1 8 7 、期货公司的交易保证金不足。且未能按期货交易所规定的时问追加保证金。交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失()。A . 由期货交易所与期货公司共同承担B . 由

74、期货公司承担C . 由期货交易所承担D . 由期. 货交易所承担主要责任【 答案】：B1 8 8 、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是()OA . 基差值为正，而且绝对值变大B . 基差值为负，而且绝对值变小C . 基差值为正，而且绝对值变小D . 无法判断【 答案】：C1 8 9 、 ()依法对期货市场客户开户实行监督管理。 ()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A . 中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所B . 中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心C . 中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所D . 中国期货保证金监控中心中国期货业协会【

75、 答案】：A1 9 0 、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，错误的是（ ） 。A . 客户投诉档案应当至少保存2 0 年B . 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C . 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D . 期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度【 答案】：B1 9 1 、公司制期货交易所设总经理1 人，副总经理（）人。A . 若干B . 1 至 2C . 1D . 2【 答案】：A1 9 2 、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A . 3个B . 5个C . 7 个D . 1 0 个【 答案】：C1

76、 9 3 、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2 0 1 5 年 8月 8日买入铜期货合约2 0 0 0 手 （ 每手5吨），价格为6 5 0 0 0 元/ 吨。根据最低保证金要求为合约价格的5%,该会员需要缴纳3 2 5 0 万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为40 0 0 万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为7 0 0 万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（ ）OA . 3 2 0 0 万元B . 3 0 0 0 万元C . 2 8 0 0 万元D . 3 1 0 0 万元【 答案】：C1 9 4、派出机构因营

77、业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。A . 相关文件抄送B . 相关处罚资金报送C . 相关审计报告抄送D . 相关处罚人员移交【 答案】：A1 9 5 、根 据 期货公司资产管理业务试点办法，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。A . 期货公司从业人员B . 期货公司董事的配偶C . 期货公司高级管理人员D . 期货公司监事的子女【 答案】：D1 9 6 、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派

78、出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A . 第一季度B . 第二季度C . 第三季度D . 第四季度【 答案】：A1 9 7 、 期货交易所设总经理1 人，副总经理（ ）人。A . 2B . 3C . 5D . 若干【 答案】：D1 9 8 、甲公司持有期货公司1 % 的股权，乙公司持有该期货公司3 % 的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确 的 是 （）。A . 该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B . 该转让行为不需要报监管机构批准C . 该转让行为应当报中国证监会批准D . 该转让行为应当向监管机构报告【 答案】：B1 9

79、9 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A . 代理客户进行期货交易B . 代期货公司收付期货保证金C . 协助办理开户手续D . 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【 答案】：C2 0 0 、对 于 期货公司风险监管指标管理办法规定的“ 不得低于” 一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A . 8 0 %B . 1 2 0 %C . 1 5 0 %D . 1 8 0 %【 答案】：B2 0 1 、期货投资者保障基金管理机构应当以（ ）设立资金专用账户,专户存储保障基金。A

80、 . 期货交易所名义B . 保障基金名义C . 期货公司名义D . 期货投资者名义【 答案】：B2 0 2 、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（ ）。A . 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B . 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C . 应当根据章程的规定进行提名和聘任D . 应当由股东会作出决议【 答案】：D2 0 3 、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A . 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B . 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C . 期货公司营业部所在地的期货交易所D . 期货公司住所地的

81、中国证监会派出机构【 答案】：A2 0 4 、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训 I , 如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A . 两次B . 连续两次C . 三次D . 连续三次【 答案】：B2 0 5 、 期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应 （）。A . 撤销其从业资格B . 暂停其从业资格6个月至1 2 个月C . 予以训诫，并暂停其从业资格1 2 个月D . 撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请【 答案】：D2 0

82、6 、期货交易所、期货公司违反 期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由 （）根 据 期货交易管理条例进行处罚。A . 财政部B . 中国证监会C . 中国期货业协会D . 期货投资者保障基金管理机构【 答案】：B2 0 7 、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。A . 一户一码B . 一户多码C . 多户一码D . 多户多码【 答案】：A2 0 8 、2 0 1 5 年 5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金 1 5 万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2 0 1 6

83、年 3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2 0 1 6 年 5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。A . 王某B. 甲期货公司C. 王某和甲期货公司承担连带责任D. 王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【 答案】：A2 0 9 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法

84、正确的 是 （ ）。A . 中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B. 期货公司必须对预计负债进行专项说明C. 期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【 答案】：D2 1 0 、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由（）认定。A . 中国证监会及其派出机构B. 中国期货业协会C. 期货交易所D. 期货保证金安全存管监控机构【 答案】：A2 1 1 、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的

85、产品或者提供的服务划分（）等级A . 信用B. 风险C. 利率D. 产品【 答案】：B2 1 2 、期货交易所章程应当载明下列（）事项。A . 所有业务制度B. 管理人员的职责明细C. 章程修改时间D. 变更、终止的条件、程序及清算办法【 答案】：D2 1 3、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（ ）个工作日。A . 5B. 1 0C. 2 0D. 30【 答案】：C2 1 4、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条

86、件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。A . 3B. 6C. 9D. 1 2【 答案】：B2 1 5、代为履职人员应当实地履行职责，履职期间（）管理公司的其他事A . 同时B. 间接C. 终止D. 暂停【 答案】：D2 1 6、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A . 客户应当及时追加保证金B. 客户应当自行平仓C. 期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D. 依法强行平仓的有关费用由该客户承担【 答案】：C2 1 7 、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2 0 1 5年 8月 8日卖出铜期货合 约 5 0 手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期

87、货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓2 0 手，造成该公司3 0 0 万元的损失。A . 期货交易所和该公司B. 期货交易所C. 该公司D . 期货公司【 答案】：C2 1 8 、期货从业人员辞职、被解聘的， （ ）应当向中国期货业协会报告。A . 相关的中国证监会派出机构B. 期货从业人员C. 期货从业人员主管领导D . 期货从业人员所在机构【 答案】：D2 1 9 、期货交易所上市交易品种，应 当 经 （）批准。A . 国务院期货监督管理机构派出机构B. 中国期

88、货业协会C. 国务院期货监督管理机构D . 国务院商务主管部门【 答案】：C2 2 0 、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。A . 取消会员资格B. 强行平仓C. 及时追加保证金或自行平仓D . 由期货交易所补足保证金【 答案】：C2 2 1 、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（ ）。A . 多于指令数量的部分由期货公司承担B. 多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C. 多于指令数量的，盈利部分由客户享有D . 多于指令数量的部分由下单人承担【 答案】：A2 2 2 、期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（）个月。A . 1

89、B. 3C. 6D . 1 2【 答案】：C2 2 3 、申请设立期货公司，持有5 % 以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A . 1 0 0 0B. 3 0 0 0C. 5 0 0 0D . 1 0 0 0 0【 答案】：B2 2 4 、下列关于交割的表述，正确的是（）。A . 只有合约到期才能办理交割B. 交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行C. 交割只能是实物交割1 ） . 经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【 答案】：A2 2 5 、根 据 期货从业人员管理办法，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以（）。A . 代理客户从

90、事期货交易B. 划转期货保证金C. 协助办理开户手续D . 收付期货保证金【 答案】：C2 2 6 、期货公司会员应当根据（ ）统一编制的试卷对投资者进行测试。A . 国家工商总局B. 中国期货业协会C. 中国证监会D . 中国金融期货交易所【 答案】：D2 2 7 、 期货从业人员执业行为准则（ 修订），是 （）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A . 中国证券监督管理委员会B. 中国证券监督管理委员会及其派出机构C. 中国期货业协会D . 从事期货经营业务的机构【 答案】：C2 2 8 、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，A . 期货交易所承担一部分B

91、 . 甲与期货公司各承担一部分C . 完全由期货公司承担D . 完全由甲承担【 答案】：D2 2 9 、甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令人市交易。期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令人市交易等形成的交易结果（）。A . 无效B . 效力待定，如果甲追认，则有效C . 有效，如果甲认为损害自己的利益，可以撤销D . 有效【 答案】：A2 3 0、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失， （）。A . 由期货公司承担B , 由客户承担C . 期货交易所承担D . 期货业协会承担【 答案】：B2 3 1 、申请人或者拟任人以欺

92、骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A . 依法予以警告B . 予以警告，并处以3万元以下罚款C . 要求期货公司解聘该人员D . 情节严重的，暂停或者撤销任职资格【 答案】：B2 3 2 、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）个工作日内反馈？A . 3B . 5C . 7D . 1 0【 答案】：B2 3 3 、期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A . 根据公司章程的规定B . 由监事会C . 由董事会D . 由总经理【 答案】：A2 3 4 、某期货公司拟从事金融期货经纪业

93、务，在申请业务资格的前2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（）。A . 公司的交易规模B . 公司风险监管指标C . 公司的客户数量D . 公司的发展规划【 答案】：B2 3 5 、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失， （）。A . 期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B . 期货交易所承担主要赔偿责任C . 期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D . 期货交易所不承担责任【 答案】：A2 3 6 、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守（）；当期货公司客户间利益发生冲突，应 遵 守 （）原则。A . 客户利益优先；先开发

94、客户利益优先B . 客户利益优先；公平对待C. 员工利益优先；先开发客户利益优先D. 员工利益优先；公平对待【 答案】：B2 3 7 、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A . 1 个月至3个月B . 2个月至6个月C. 3 个月至6个月D. 6个月至1 2 个月【 答案】：D2 3 8 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 的规定，除 （ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A . 中国证监会B . 所在期货经营机构C. 所在地中国证监会派出机构D. 中国期

95、货业协会【 答案】：B2 3 9 、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A . 1B . 2C. 3D. 5【 答案】：A2 4 0 、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。A . 2B . 3C. 5D. 7【 答案】：B2 4 1 、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A . 乙是甲期货公司的客户B . 丙是交易所结算会员C. 丁是非结算会员D. 戊是全面结算会员期货公司【 答案】：A2 4 2 、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交

96、易所应当于（）允许客户使用。A . 当日B . 下一交易日C. 两天内D. 一周后【 答案】：B2 4 3 、会员制期货交易所的最高权力机构为（ ）。A . 董事会B . 理事会C. 股东大会D. 会员大会【 答案】：D2 4 4 、期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比， （）。A . 前者必须小于后者B . 前者必须大于后者C. 应基本相当D. 应完全一致【 答案】：C2 4 5 、 （ ）是会员制期货交易所的权力机构。A . 股东大会B . 监事会C. 会员大会D. 董事会【 答案】：C2 4 6 、2 0 0 7 年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的

97、资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。A. 挪用客户保证金B . 违规划转客户保证金C . 违犯规定收取保证金D . 不按照规定接受客户委托【 答案】：A24 7 、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于 ()。A. 资助恐怖活动罪B . 参加恐怖组织罪C . 洗钱罪D . 不构成犯罪【 答案】：C24 8 、现有期货投资者保障

98、基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()OA. 投资者自负B . 后续缴纳的保障基金补偿C . 交易所补偿D . 期货公司补偿【 答案】：B24 9 、 期货公司金融期货结算业务试行办法第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。A. 3B . 5C . 7D . 1 0【 答案】：B25 0 、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A. 5 ； 3B . 7 ； 5C . 1 0 ； 8D .

99、 1 5 ； 1 0【 答案】：C25 1 、某交易者以2 美元/ 股的价格卖出了一张执行价格为1 0 5 美元/股的某股票看涨期权（ 合约单位为1 0 0 股） 。当标的股票价格为1 0 3 美元 / 股 ，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为（）美元。（ 不考虑交易费用）A. 1B . 1C . 1 0 0D . -1 0 0【 答案】：C25 2、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6 0 0 0 万元， 流动负债为5 5 0 0 万元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A. 流动资产与流动负债的比例低于1 5 0

100、% , 中国证监会向其出具警示函B . 流动资产与流动负债的比例不低于1 0 0 % , 其风险监管指标符合规定C . 流动资产与流动负债的比例低于1 5 0 % , 要求其增加流动资产D , 流动资产与流动负债的比例低于1 5 0 % , 要求其减少流动负债【 答案】：B25 3 、期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的， （）。A . 期货交易所承担部分赔偿责任B . 期货交易所不承担赔偿责任C . 以期货交易所风险准备经承担责任D . 客户不承担责任【 答案】：B2 54、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓

101、交易或者继续持仓，应当认定为（）。A . 透支交易B . 违法交易C . 内幕交易D . 特许交易【 答案】：A2 55、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔 偿 额 （）。A . 不超过损失的50 %B . 不超过损失的9 0 %C . 不超过损失的8 0 %D , 不超过损失的6 0 %【 答案】：D2 56 、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A . 提供期货市场信息B . 挪用客户的期货保证金或者其他资产C . 不以本人名义从事期货交易D . 当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【 答案】：B2

102、57 、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A . 前一交易日B . 前二交易日C . 前三交易日D . 当日【 答案】：A2 58 、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确 保 （ ）等风险监管指标持续符合标准。A . 净资本B . 净资产C . 风险准备金D . 流动资产【 答案】：A2 59 、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起 （ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A . 1B . 2C . 3D .

103、 4【 答案】：B2 6 0 、 （ ）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A . 侵权B . 违规C . 违法D . 委托【 答案】：A2 6 1、某期货公司注册资本金为1 亿元，甲公司出资7 0 0 万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A . 0 . 0 7B . 0 . 2C . 0 . 0 5D . 由公司章程自由约定【 答案】：A2 6 2 、期货投资者保障基金的使用遵循（ ）原则，实行比例补偿。A . 公开、公平、公正B . 取之于市场、用之于市场C . 保障投资者合法权益和公平救助D . 合理、有效【 答案】

104、：C2 63 、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A . 介绍业务资格B . 证监会的书面授权C . 期货业协会的授权文件D . 期货经纪业务资格【 答案】：A2 64 、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协 会 将 （）。A . 公开谴责B . 暂停其从业资格6 个月至1 2 个月C . 撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请D . 撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【 答案】：D2 65 、假设2 0 1 5 年甲期货交易所的手续费收入为2 0 0 0 万元，那么该交易所应

105、提取的风险准备金为（）。A . 3 0 0 万元B . 4 0 0 万元C . 5 0 0 万元D . 60 0 万元【 答案】：B2 66、期货公司不得与不符合（ ）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A . 审慎B . 客观C . 实名制D . 统一开户【 答案】：C2 67 、 中国期货业协会纪律惩戒程序规定，协会自律监察部门应当在 （ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 2 0【 答案】：D2 68 、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大

106、事项的，应 当 在 （ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A . 5B . 3C . 2D . 1 0【 答案】：C2 69、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（ ）相互独立、分别管理。? ?A . 自有资金账户B . 非结算会员保证金账户C . 个人客户保证金账户D . 现金账户【 答案】：A2 7 0 、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）A . 净资本与风险资本准备的比例不得低于1 2 0 %B . 净资本与净资产的比例不得低于4 0 %C . 负债与净资产的比例不得高于1 0 0 %D . 净资本不得低于人民币3 0 0 0 万元【 答案】：D2

107、7 1 、2 0 0 9年，某期货交易所的手续费收入为5 0 0 0 万元人民币，根据 期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为 （ ）。A . 5 0 0 万元B . 1 0 0 0 万元C . 2 0 0 0 万元D . 2 5 0 0 万元【 答案】：B2 7 2 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准与否的决定。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 2 0【 答案】：D2 7 3 、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是

108、否（）。A . 有过错B . 有损失C . 违法D . 提起诉讼【 答案】：A2 7 4 、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A . 6 个月B . 1 年C . 2年D . 3年【 答案】：C2 7 5 、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。A . 期货交易所理事会工作规则B . 期货交易所交易细则C . 期货交易所会员管理办法D . 期货交易所章程【 答案】：D2 7 6 、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期

109、货公司股权的，应当 在 （）日内通知期货公司。A . 2B . 3C . 2 0D . 3 0【 答案】：B2 7 7 、根 据 期货公司监督管理办法的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A . 营业场所和设施B . 客户资产C . 工作人员工资和劳务合同D . 交易账户和客户编码【 答案】：B2 7 8 、持有期货公司5 %以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。A . 3B . 5C . 1 0D

110、 . 1 5【 答案】：B2 7 9 、期货公司会员不得为综合评估得分在（）以下的投资者申请开立金融期货交易编码。A . 5 0 分B . 6 0 分C . 7 0 分D . 8 0 分【 答案】：C2 8 0 、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。A . 8 0 %B . 6 0 %C . 2 0 %D . 4 0 %【 答案】：A2 8 1 、 期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（）。A . 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B . 中国期货业协会工作人

111、员C . 期货保证金安全存管监控机构工作人员D . 中国证监会工作人员【 答案】：A2 8 2 、根 据 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，投资经理应当依法取得从业资格，具 有 （）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处周。A . 2年B . 5年C . 4年D . 3年【 答案】：D2 8 3 、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的（）。A . 完整和真实B . 安全和真实C . 完整和安全D . 安全和及时【 答案】：C2 8 4 、期货公司允许客户在保证

112、金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上3 0 万元以下的罚款。A . 1 倍以上3倍以下B . 1 倍以上5倍以下C . 3倍以上5倍以下D . 3倍以上7倍以下【 答案】：A2 8 5 、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）。A . 公开B . 保密C . 不处理D . 向公安机关报告【 答案】：B286、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撒销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。A. 1年B. 2年C. 3年D

113、 5年【 答案】：C287、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A .中国证券监督管理委员会B .经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构C .中国期货业协会D.期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构【 答案】：D288、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是（）OA.必须经中国证监会批准B .必须经中国证监会备案C .只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准D. 只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【 答案】：A289、实行全员结算制度的期货交易所

114、会员由（）组成。A .非期货公司会员B . 期货公司会员C . 期货公司会员和非期货公司会员D . 结算会员和非结算会员【 答案】：C2 9 0 、期货公司应当按照规定的内容与格式要求， （）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A . 每季B . 每月C . 每年D . 每周【 答案】：B2 9 1 、甲公司因违反证券市场规定，被处以警告和罚款，则该处罚信息在诚信档案中的效力期限为（）年。A . 1B . 3C . 5D . 1 0【 答案】：C2 9 2 、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错 误 的 是 （）。A . 期货公司应当公平对待委托客户B . 期货公司应当采

115、取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论C . 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅. 管理及使用机制D . 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告. 资讯信息谋取不当利益【 答案】：B2 9 3 、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之 日 起 （ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A . 2个B . 3 个C . 5个D . 7 个【 答案】： B2 9 4 、 （ 2 0 1 8 年真题）期货

116、公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可， （）。A . 处以违法所得5 倍罚款B . 处以违法所得3倍罚款C . 没收违法所得D . 处以违法所得4倍罚款【 答案】：C2 9 5 、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A . 5B . 2 0C . 1 5D . 1 0【 答案】：D2 9 6 、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。A . 中国期货业协会B . 中国证监会C . 国家

117、外汇管理局D . 商务部【 答案】：B2 9 7 、根 据 期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （ ）的罚款。A . 1 万元以上3万元以下B . 3 万元以上1 0 万元以下C . 5 万元以上1 0 万元以下D . 1 万元以上5万元以下【 答案】：D2 9 8 、某投资者共购买了三种股票A、B 、C,占用资金比例分别为3 0 % 、2 0 % 、5 0 % , A 、B股票相对于某个指数而言的B 系数为1 . 2和 0 . 9 。如果要使该股票组合的B 系数为1 , 则 C股 票 的 B 系数应为（）

118、。A . 0 . 9 1B . 0 . 9 2C . 1 . 0 2D . 1 . 2 2【 答案】：B2 9 9 、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。A . 资产减值准备B . 风险准备金C . 保证金D . 负债总额【 答案】：A3 0 0 、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A . 2年B . 3年C . 5年D . 6年【 答案】：A第 二 部 分 多 选 题（ 200题）1 、期货公司总经理应当（）A . 发表客观、公正的独立意见B . 保护中小股东的利益C

119、 . 防范和化解经营风险D. 确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整【 答案】：C D2 、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（ ）。A . 期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平B . 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力C . 已按规定足额缴纳上一年度保障基金D. 保障基金总额足以覆盖市场风险【 答案】：B D3 、期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列（）行为。A . 代理客户从事期货交易B , 向需要追加保证金的客户发送强行平仓通知书C . 代理客户开展资产管理业务D. 向客户发送各类投资建议【 答案】：A C

120、 D4 、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。A . 各公司的研究报告B . 合法取得的研究报告C . 相关行业信息资料D. 公开发布的相关信息E【 答案】：B C D5 、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A . 筹集B . 管理C . 审计D. 使用【 答案】:A B D6 、以期货交易所为（）因期货交易所履约职责引起的商事案件，由期货交易所住所所在地中级人民法院管辖。A . 第三人B . 诉讼参与人C . 原告D. 被告【 答案】：A D7 、下列有关公司制期货交易所监事会的说法中，正确的有（）

121、。A . 每届任期3年B . 监事会成员不得少于2人C . 监事会设主席1 人，副主席若干人D. 监事会设主席1 人，副主席1 至 2人【 答案】：A D8 、申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）OA . 具有从事期货业务3年以上经验B . 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C . 通过中国证监会认可的资质测试D . 担任期货公司部门负责人以上职务不少于3年【 答案】: A B C9 、某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按 照 期货公司期货投资咨询业务试行办法的要求，该期货公司需要具备的条件有（）。A . 具有完备的期货投资咨询业务管理制度B . 注册【 答

122、案】: A B C1 0 、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（）。A . 拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件B . 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C . 应当根据章程的规定进行提名和聘任D . 应当由股东会做出决议【 答案】：B C1 1 、在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确 保 （）对应关系准确。A . 客户姓名或者名称B . 特殊单位客户C . 分户管理资产D . 期货结算账户E【 答案】：B C D1 2 、下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自做出决定之日起5A

123、 . 总经理B . 监事C . 财务负责人D . 董事【 答案】：A B C D1 3 、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，下列说法中正确的有（）。A . 期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿B . 期货交易所承担一般保证责任C . 期货交易所不需要承担责任D . 交割仓库应当承担责任【 答案】：A D1 4 、非结算会员保证金不足以承担其违约责任的，全面结算会员应当以 （ ）代为承担。A . 期货投资者保障基金B . 自有资金C . 客户保证金D . 风险准备金【 答案】：B D1 5 、期货交易所应当编制

124、交易情况（），并及时公布。A . 年报表B . 月报表C . 周报表D . 日报表【 答案】：A B C1 6 、某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，应受的处罚是（）OA . 对直接负责的主管人员处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2万元以上2 0 万元以下的罚金B . 对其他直接负责人员处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上2 0 万元以下的耨金C . 对单位判处罚金D . 情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上1 0 年以下有期徒刑，并处5万元以上5 0 万元以下的罚金【 答案】：A B C D1 7 、期货交易所应当按照国家有关规定建立、

125、健全的风险管理制度包括 （）A . 保证金制度B . 当日无负债结算制度C . 涨跌停板制度D . 持仓限额和大户持仓报告制度【 答案】：A B C D1 8 、某证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。A . 永远不得从事金融期货业务B . 经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务C . 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格D . 从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格【 答案】：B C1 9 、期货从业人员违反 期货从业人员管

126、理办法的，中国证监会及其派出机构可采取以下措施（）。A . 责令改正B . 监管谈话C . 出具警示函D . 给予纪律惩戒【 答案】：A B C2 0 、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A . 品行端正，具有良好的职业道德B . 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证券监督管理委员会等金融监管机构的行政处罚C . 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格D , 未被中国证券监督管理委员会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满【 答案】：A

127、 B C D2 1 、期货公司实际控制人不得进行（）行为。A . 侵占期货公司资产B . 滥用职权C . 挪用客户保证金D . 损害客户合法权益【 答案】：A B C D2 2 、推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司（）的任职资格。A . 董事长B . 监事会主席C . 独立董事D . 经理层人员【 答案】：A B C D2 3 、王某是某一会员制期货交易所理事长，他能行使下列（ ）职权。A . 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B . 组织协调专门委员会的工作C . 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D . 主持期货交易所的日常工作【 答案】：A B C2 4 、期货公司董事、监

128、事和高级管理人员有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。A . 未按规定履行职责B . 未按规定参加业务培训C . 违规兼职或者未按规定报告兼职情况D . 未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况【 答案】：A B C D2 5 、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在（ ） 情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。A . 期货公司的年度报告. 月度报告存在虚假记载或误导性陈述B . 期货公司的临时报告存在重大遗漏C . 违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定D . 违反有关风险监管指标管理规定【 答

129、案】：A B C D2 6 、期货公司的首席风险官的职责包括（）。A . 期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查B . 对期货公司的风险管理进行监督检查C . 发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告D . 发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告E【 答案】：A B C2 7 、某期货公司股东通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7 %的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（）。A . 王某不能同时兼任董事长、总经理B . 应立即书面通知全

130、体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告C . 应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某D . 王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格【 答案】：A D2 8 、期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的（）。A . 投资经验B . 专业知识C . 职业道德D . 专业技能【 答案】：B C D2 9 、下列选项中适用 期货从业人员管理办法的 是 （ ）。A . 申请期货从业人员资格B . 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C . 期货从业人员从事期货业务D . 期货公司的设立【 答案】：A B C3 0 、若期货公司违法经营或者出现重大风险，严

131、重危害期货市场秩序,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施包括（）OA . 责令停业整顿B . 取消从事交易所期货业务资格C . 指定其他机构托管D . 指定其他机构接管【 答案】：A C D3 1 、根 据 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制？（）A . 期货公司除董事长. 监事会主席. 独立董事以外的董事. 监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B . 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长C

132、 . 在同一期货公司内，董事长. 监事会主席改任除独立董事之外的其他董事. 监事D . 在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人【 答案】：A B C D3 2 、 （）依法对期货公司实行自律管理。A . 期货交易所B . 会员大会C . 中国期货业协会D . 中国证监会【 答案】：A C3 3 、在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成1 0 0 万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿，下列做法符合规定的有（）。A . 期货交易所承担主要赔偿责任B . 期货交易所承担全部赔偿责任

133、C . 期货交易所赔偿期货公司80 万元D . 期货交易所赔偿期货公司5 0 万元【 答案】：A D3 4 、对于研究分析报告，期货公司应（）。A . 建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B . 采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C . 防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D . 建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月【 答案】：A B C3 5 、根 据 期货交易所管理办法，期货交易中的相关款项，必须以货币

134、资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有（）。A . 货款B . 税金C . 费用D . 亏损【 答案】：A B C D3 6 、因某些特殊原因，A期货公司需要迁移别处，新住所地不归属原属地证监会派出机构管辖范围，下列说法中正确的是（）。A . 该公司应当妥善处理客户资产B . 该公司迁入的新住所地和新设施应当符合业务需要C . 该公司应当符合持续性经营规则D . 该公司近2年无重大违法违规行为【 答案】：A B C D3 7、2 0 0 9 年 1 月 2 2 日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2 0 0 9 年 2月 4 0,监管机构就该公司2 0 0 8年操纵市场案做出处

135、罚决定。对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（）。A . 期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东B . 期货公司应当立即向监管机构报告C . 期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告D . 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告【 答案】：B D3 8、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的， （ ）。A . 期货公司应当代客户向对方承担违约责任B . 期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任C . 期货公司不承担责任D . 期货交易所不承担责任【 答案】：A B3 9 、期货公司欺诈客户的行为有（）。A . 挪用客户保证金的B . 向客户提供虚假成交回报的C . 与客户约定分

136、享利益. 共担风险的D . 从事或者变相从事期货自营业务【 答案】：A B C4 0 、根 据 期货交易所管理办法的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（ ）内容。A . 向会员收取保证金的标准B . 专用结算账户中会员结算准备金最低余额C . 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D . 向会员收取保证金的形式【 答案】：A B C D4 1 、根 据 期货公司监督管理办法，如果客户在期货交易中违约的,造成客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）。A . 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B . 期货公司先以自有资金代为承担违约责任C .

137、期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D . 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权【 答案】：A B C4 2 、根据规定，期货公司的从业人员不得（）。A . 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险B . 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易C . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D . 挪用客户的期货保证金或者其他资产【 答案】：B C D4 3 、保障基金的后续资金缴纳比例，由 （ ）和 （ ）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。A . 中国证监会B . 财政部C . 中国人民银行D . 期货投资者保障基金管理机

138、构【 答案】：A B4 4 、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失,则 （）。A . 穿仓造成的损失，由客户承担B . 穿仓造成的损失，由期货公司承担c . 对保留持仓期间造成的损失，由客户承担D . 对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担【 答案】：B C4 5 、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括 （）。A . 具有大学专科以上学历B . 通过中国证监会认可的资质测试C . 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验,或者法律. 会计业务5年以上经验D . 担任期货公司

139、. 证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历【 答案】：B C D4 6 、期货公司应当定期向中国期货保证金监控中心提交客户的影像资料，包 括 （ ）。A . 个人客户的身份证正反扫描件B . 个人客户的头部正面照C , 单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件D . 单位客户的有效身份证明文件扫描件【 答案】：A B C4 7 、从事期货交易活动的，不 得 有 （）行为。A . 欺诈B . 营利C . 操纵期货价格D . 内幕交易【 答案】：A C D4 8 、期货交易所因下列哪些情形解散的，应当事前向中国证监会报告（）OA . 总经理决定解散B

140、 . 中国证监会决定关闭C . 会员大会或者股东大会决定解散D . 章程规定的营业期限届满【 答案】：C D4 9 、关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（ ）。A . 期货交易所的合并分立应当事前向中国证监会报告B . 期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C . 期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D . 为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式【 答案】：A C5 0 、期货从业人员必须（ ）。A . 遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定B . 遵守协会和期货交易所的自律规则C . 不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

141、D . 不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为【 答案】：A B C D5 1 、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（ ）。A . 期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务B . 期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复c . 期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务D . 期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者【 答案】：A B C5 2 、期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括（）。A . 年度工作报告B . 季度工

142、作报告C. 年度财务报告D . 月度财务报告【 答案】：A B C5 3 、中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括（ ）OA . 期货从业人员被解聘B . 期货从业人员被暂停职务C. 期货从业人员被中国证监会立案调查D . 期货从业人员被公安机关行政拘留【 答案】：B CD5 4 、小李一直从事餐饮业，其资金储备较为丰富，现打算投资期货。在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。A . 小李的头部正面照B . 小李的身份证正反面扫描件C. 小李和其客户经理的合影D . 小李的开户录音【 答案】：A B5 5 、期货公司违反了 期货市场客户开户管理规定的，中国证监会

143、及其派出机构可以采取（）等监管措施。A . 责令限期整改B . 监管谈话C. 出具警示函D . 取消从业资格【 答案】：A B C5 6 、根 据 期货交易所管理办法，可以成为期货交易所会员的有（ ） OA . 在纽约登记注册的中资企业B . 在新加坡登记注册的国有企业C. 在上海登记注册的民营企业D . 在北京登记注册的民营企业【 答案】：CD5 7 、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，A . 期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利的，老张可以直接起诉期货交易所B . 老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C. 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是

144、合理的，也应适当赔偿老张的损失D . 老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼【 答案】：A B5 8 、下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有（）。A . 营业部岗位职责及人员管理制度B . 营业部投资者回访制度c . 反洗钱制度D . 营业部市场营销管理制度E【 答案】：A B CD5 9 、未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的( ) 或者非法干预期货公司经营管理活动。A . 董事B . 监事C. 高级管理人员D . 财务人员【 答案】：A B C6 0 、期货公司会员只能为符合( ) 的自然人投资者申请开立金融期货交易编码。A

145、. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元B. 具备金融期货基础知识，通过相关测试C . 具有累计10个交易日. 2 0笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录D . 不存在严重不良诚信记录【 答案】：BC D6 1、期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有( )OA . 从业人员受到训诫B. 从业人员受到公开谴责C . 暂停从业人员从业资格D . 从业人员被判3年有期徒刑【 答案】：A BC6 2 、某期货公司为进行广告宣传新设计印制了一批宣传材料，并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公

146、司之后，小王决定开户进行期货交易。由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了 期货经纪合约。关A . 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户B. 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户C . 期货公司审查身份证的复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给小王开户D . 期货公司可先为小王开户，持其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【 答案】：A C D6 3 、下列哪些机构可以依法对期货从业人员进行监督管理？（）A . 期货交易所B. 中国证监会C . 期货公司D . 中国证监会派出机构【 答案】：BD6

147、4、下列关于首席风险官的说法中，正确的有（）。A . 期货公司应当设首席风险官B. 首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告C . 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告D . 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换【 答案】：A B C D6 5 、依 据 金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（ ） 。A . 业务环节B . 岗位职责C . 风险

148、管理D . 相应的制衡机制【 答案】：A B D6 6 、期货公司开展资产管理业务，资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续（）。A . 将剩余委托资产返还给客户B . 及时撤销期货资产管理账户C . 及时结清相关费用D . 及时撤销非期货类投资账户【 答案】：A B C D6 7 、期货公司的期货从业人员不得有行为包括（）。A . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B . 代理客户从事期货交易C . 挪用客户的期货保证金或者其他资产D . 为客户提供期货相关信息【 答案】：A C6 8 、A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托

149、朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后 A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（ ）。A . 如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任B . 期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任C . 期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任,期货公司承担连带责任D . 期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙

150、客户和期货公司共同承担损失【 答案】：A B6 9 、 （）结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A . 期货交易所B . 期货业协会C . 期货公司D . 非期货公司【 答案】：A C D7 0 、期货交易所为债务人，可以请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的有（）。A . 期货交易所自有账户中的资金B . 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；C . 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券D . 期货交易所自有的有价证券【 答案】：A D7 1 、期货投资者保障基金的资金运用限于（）。A . 银行存款B .

151、 购买国债C . 中央银行债券（ 包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券D . 中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式【 答案】：A B C D7 2 、客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A . 电话B . 书面C . 计算机D . 互联网【 答案】：A B C D7 3 、会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有（）。A . 1 / 4以上理事联名提议B . 期货交易所章程规定的情形C . 中国证监会提议D . 总经理提议E【 答案】：B C7 4、期货公司不得接受（）的委托，为其进行期货交易。A . 某大学教授B . 中国期货业协会的工作人员及其配偶C . 期货公司

152、工作人员的配偶D . 期货公司的工作人员【 答案】：B C D7 5 、下列属于期货交易制度的有（ ）。A . 限仓制度B . 套期保值审批制度C . 当日无负债结算制度D . 大户持仓报告制度【 答案】：A B C D7 6 、下列关于期货业协会的描述，正确的是（ ）oA . 期货业协会是国家政府机关B . 期货业协会是期货业的自律性组织C . 期货业协会是以盈利为目的D . 期货业协会是社会团体法人【 答案】：B D7 7 、某期货公司拟申请资产管理业务试点资格，根 据 期货公司资产管理业务试点办法的规定，应当具备的条件包括（）。A . 近 2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚B . 申

153、请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求C . 具有可行的资产管理业务实施方案D . 净资本不低于人民币5亿元【 答案】：C D7 8 、在为客户提供期货投资咨询业务前，期货公司应当事前了解客户的 （ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。A . 身份B . 财务状况c . 投资经验D . 家庭成员【 答案】：A B C7 9 、期货公司风险监管指标包括（）。A . 期货公司净资本B . 净资本与净资产的比例C . 流动资产与流动负债的比例D . 规定的最低限额的结算准备金要求【 答案】：A B C D8 0 、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形

154、中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（）OA . 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B . 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C . 1 年内累计3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D . 累计3 次被行业自律组织纪律处分【 答案】：A B C D8 1 、依 据 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，高级管理人员包括（）。A . 总经理、副总经理B . 财务负责人C . 首席风险官D . 营业部负责人【 答案】：A B C D8 2 、期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的是()。A . 期货公司应当采取有效措施强化

155、内部监管制约和奖惩机制B . 期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守C . 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度D . 期货公司应当防范利益冲突和道德风险【 答案】：A B C D8 3、期货经营机构按照“ 适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守( ) 匹配要求。A . 投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标B . 产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级C . 中国证监会规定的其他匹配要求D . 协会和经营机构规定的其他匹配要求【 答案】：A B C D8 4、关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有

156、()OA . 开展投资者风险教育B . 完善客户纠纷处理机制C . 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码D . 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分【 答案】：A B C8 5 、中国证监会及其派出机构可以要求( ) 在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A . 期货公司及其董事. 监事. 高级管理人员B . 期货公司的股东. 实际控制人或者其他关联人C . 为期货公司提供相关服务的会计师事务所D , 为期货公司提供相关服务的律师事务所【 答案】：A B C D8 6 、中国期货保证金监控中心有限责任公司应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户

157、系统的（）进行一致性复核。A .客户姓名或者名称B .内部资金账户C .期货结算账户D .交易编码【 答案】：A B C D8 7 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订） ，期货从业人员在（）,应当遵守保护秘密的行为准则。A .其所服务的期货投资者与期货公司签订的 期货经纪合同终止后B .执业过程中C .调任所在期货经营机构的其他部门后D .调离所在期货经营机构后【 答案】:A B C D8 8 、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（ ）,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观利断，并对重要事实予以明示。A .勤勉尽责B .独立客观C .诚实守信

158、D .重点推荐【 答案】：A B8 9 、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（）条件。A .申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B .具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行C .符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定D .业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好【 答案】：A B C D9 0 、某证券公司经中国证监会批准，获得了为期货公司提供中问介绍业务的资格。下列关于该证券公司应当满足的条件的说法中，正确的有 （）。A .申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B .公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员C净资本不低于1 0

159、 亿元D .已经建立客户交易结算资金第三方存管制度【 答案】：A D9 1 、某期货公司任命李平为首席风险官下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（）。A .李平在期货公司兼任合规部门负责人B .董事会决议要求李平对总经理负责C .李平在期货公司兼任财务部门负责人D .期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意,依据章程规定，通过了对李平的任命决议【 答案】：C D9 2 、某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是（）OA . 该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准B . 该公司申请破产，可以直接

160、向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准C . 该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务D . 该公司破产的，应当在中国证监会指定的媒体上公告【 答案】：A C D93 、李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是( )OA . 期货公司应当先为李某开户B . 期货公司应当不予为其开户C . 期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户D . 若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户【 答案】：A C D94 、下 列 ()的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买

161、卖期货合约、造成严重后果的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1 万元以上1 0 万元以下罚金。A . 期货业协会B . 期货公司C . 证券业协会D . 证券期货监督管理部门【 答案】：A C D95 、期货交易所向会员收取的保证金，不 得 ( )。A . 查封B . 冻结C . 扣划D . 强制执行【 答案】：A B C D96 、以 下 （）属于适当性自查报告内容包括的内容。A . 适当性制度建设B . 数据库管理C . 培训记录D . 资料保管【 答案】：A B C D97 、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A . 客户B . 非结算

162、会员C . 结算会员D . 特别结算会员【 答案】：A B98 、首席风险官有不履行职责行为的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取（）等监管措施。A . 监管谈话B . 出具警示函C . 责令更换D . 免职【 答案】：A B C9 9 、设立期货交易所可以采用（）的组织形式。A . 会员制B . 合伙制C . 公司制D . 个人独资制【 答案】：A C1 0 0 、期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则（ 修订） ，情节显著轻微，且没有造成后果的， （）。A . 中国期货业协会予以公开谴责B . 可免于纪律惩戒C

163、. 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育D . 中国证监会予以警告【 答案】：B C1 0 1 , 甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿，如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（ ）。A . 期货公司在期货交易所的交易席位B . 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分C . 期货公司在期货交易所的会员资格费D . 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金【 答案】：A B C1 0 2 、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王

164、某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。A . 责令停业整顿B . 罚款C . 吊销期货业务许可证D . 没收违法所得【 答案】：A B C D1 0 3 、期货公司的（ ）之间不得存在近亲属关系。A . 独立董事B . 总经理C . 首席风险官D . 董事长【 答案】：B C D1 0 4 、全面结算会员期货公司可以根据（）调整保证金标准。A . 结算会员的资信情况B . 非结算会员的风险准备金C . 市场情况D . 非结算会员的资信情况【 答案】：C D1 0 5 、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括 （ ）。A . 划转期货保证金B

165、. 代理客户从事期货交易C , 收付期货保证金D . 存取期货保证金【 答案】：A B C D1 0 6 、下 列 （）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。A . 爱农公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利,大量囤积大豆B . 李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大C. 甲乙约定，甲于某月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约D. 违反规定收取保证金，或者挪用保证金的【 答案】：A B C10 7 、期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（），并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

166、A . 分配B . 核对C. 发放D. 管理【 答案】：A CD10 8 、下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（ ）。A . 设立目的和职责B . 名称、住所和营业场所C. 组织机构的组成、职责、任期和议事规则D. 财务会计、内部控制制度【 答案】：A B CD10 9 、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1 亿元，拟 以 25 0 0 万元人民币，以及经评估作价为25 0 0 万元的信息技术系统,抵债取得的对某公司的股权出资。拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述中，正确的是（）。A . 方案不符合规

167、定，必须全部为货币出资B . 方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资C. 方案不符合规定，货币出资比例过低D. 方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额【 答案】：B C110 、根 据 期货公司投资咨询业务试行的办法，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（）。A . 期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程B . 期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或培训C. 期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能D. 期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力【 答案】:A B D

168、111, 期货公司应当按照规定（ ）风险准备金，不得挪作他用。A . 提取B . 管理C. 监督D. 使用【 答案】：A B D1 1 2 、2 0 1 5 年 1 1 月 2 6 日，王某通过甲期货公司进行大豆期货交易，交易指令为卖出大豆2 0 1 6 年 3月期货合约1 0 手，价格为2 0 0 0 元/ 吨。该期货公司在市场上将该合约以2 1 0 0 元/ 吨的价格成交，则 （）。A .高于客户指令价格的差价利益是1 0 0 0 0 元B .差价利益必须返还给王某C .在没有约定时，王某可以要求期货公司返还差价利益D .差价利益可以由甲期货公司与王某约定处理【 答案】：A C D1 1

169、3 、甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和客户应当采取的正确的措施是（）。A .期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓B .客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓C .客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓D .期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担【 答案】：B C1 1 4 、下列选项中，期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存 的 有 （）。A .期货投资咨询业务的风险揭示书B .风险管理意见C .研究分析报告和交易咨询建议D .期货交易软件或

170、者终端设备说明等业务材料【 答案】：A B C D1 1 5 、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。A .违反规定收取手续费的B .违反规定使用、分配收益的C .不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D .不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的【 答案】：A B C D1 1 6 、期货公司应当承担违约责任的情形包括（）。A .期货公司没有代客户履行申请交割义务B .在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款C .买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量.数量提出异议D .在交割日，卖方期货公司未向期货交

171、易所交付标准仓单【 答案】：A B D1 1 7 、关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的是()OA . 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职B . 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事C . 期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者D . 独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事【 答案】：A B C D1 1 8、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有( ) 。A . 股票投资B . 非自用不动产投资C . 信托投资D . 为期货交易提供集中履约担保【 答案】：A B C D1 1 9

172、 、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括()OA . 具有期货从业人员资格B . 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C . 通过中国证监会认可的资质测试D . 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验【 答案】：A B D1 2 0 、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司，某期货公司拟将建开发为金融期货客户，下列做法正确的是（ ）A . 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试B . 虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征C . 因张

173、某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识。期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险D . 虽然张某在华尔街有工作经历， 仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制欲承受能力【 答案】：B D1 2 1 、某期货公司由于经营不善面临破产，交通银行对该公司的5 0 0 0万元贷款申请法律保护，则下列关于人民法院做法不正确的是（）。A . 冻结客户在期货公司保证金账户中的资金B . 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金C . 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封D . 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金【 答案】：A B1 2 2 、I B 证券公司应提供的服务包括（）A . 协助办理开

174、户手续B . 代期货公司、客户收付期货保证金C . 提供期货行情信息、交易设施D . 代理客户进行期货交易、结算或者交割【 答案】：A C1 23 、以下关于期货公司风险监管指标设置预警标准的说法中，正确的有 （ ）。A . 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期B . 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体股东书面报告C . 规 定 “ 不得高于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的1 20 %D . 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束【 答案】：A D1 24 、中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历

175、进行审查的方式有（）。A . 审核材料B . 考察谈话C . 调查从业经历D . 公开选举【 答案】:A B C1 25 、期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认。A . 财务负责人B . 债务负责人C . 独立董事D . 法定代表人【 答案】：A D1 26 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 的规定，下列关于期货从业人员行为的表述错误的有（）。A . 不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务B . 可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务C . 可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金D . 共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作【 答案】：B C

176、1 27、甲获得从业资格考试合格证明。20 0 9 年 2 月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格 请。但经过调查，发现甲在20 0 7年 3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（）OA . 不能为甲办理从业资格哨请B . 可以为甲办理从业资格申请C . 仍然可聘用印，但甲不得开展期货业务D . 必须解聘甲【 答案】：A C1 28 、甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，下列情况符合申请资格的有（）。A . 甲是大专学历，从事期货业务1 5 年B . 乙是本科学历，在银行工作了 2 年C . 丙是研究生学历，刚毕业D . 丁取得法学学士学位，从事律师

177、工作6年【 答案】：A D1 2 9 、在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，A . 投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明B . 投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明C. 期货公司应当根据投资者的交易和风险等情况对其投资经历进行评分D . 投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为2 0 分 与1 0 分，两项评分较高者为投资经历得分【 答案】：B CD1 3 0 、 （ 2 0 1 8 年真题）某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同

178、时，该期货公司以马某、李某、D公司、G 公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违 反 期货交易管理条例规定的是（）。A . 为股东提供融资B . 从事期货自营业务C. 未能有效控制投资风险D . 挪用客户保证金【 答案】：A B1 3 1 、中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合。A . 限制会员资金划转B . 限制会员开仓C. 移仓D . 强行平仓【 答案】:A B CD1 3 2 、王某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随机准备去甲期货公司开立期货保证金账户，申请交易编码。王

179、某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。A . 王某的头部正面照B . 王某身份证反面扫描件C. 王某和其客户经理的合影D . 王某的开户录音【 答案】：A B1 3 3 、某期货交易所会员赵某因违规操作，给造成了客户巨大的经济损失，给市场带来了重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对赵某采取的措施有（）。A . 冻结账户B . 提高保证金标准C. 限制出入金D . 扣划资金【 答案】：B C1 3 4 、资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（ A . 资产管理计划清算报告B . 资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格C . 资产管理计划定期报告

180、，不包括季度报告和年度报告D . 资产管理合同、计划说明书和风险揭示书【 答案】:A B D1 35、期货公司风险监管指标包括（ ）。A . 期货公司净资本B . 净资本与净资产的比例C . 流动资产与流动负债的比例D . 规定的最低限额的结算准备金要求【 答案】：A B C D1 36、根 据 期货从业人员管理办法，以下不属于期货从业人员的有（）OA . 或者中国期货业协会的工作人员B . 或者期货交易所总监C . 期货公司的管理人员D . 证监会期货监管干部【 答案】：A B D1 37 、中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（）等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。A

181、 . 资格考试B . 资格认定C . 行政处罚D . 日常管理【 答案】：A B D1 38 、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（ ）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。A . 本公司的研究报告B . 其他公司的研究报告C . 合法取得的研究报告D . 一切研究报告【 答案】：A C1 39 、证券公司介绍（）开户的，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A . 证券公司的实际控制人B . 证券公司的母公司C . 证券公司的业务往来客户D . 所有客户E【 答案】：A B1 40 、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）OA . 经

182、营计划B . 公司章程草案C . 设立期货公司申请书D . 发起人名单及其审计报告【 答案】：A B C D1 41 、根据规定，期货交易实行的制度包括（ ）。A . 客户交易编码制度B . 套期保值审批制度C . 大户持仓报告制度D . 风险警示制度【 答案】：A B C D1 42 、期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括（）。A . 出具警示涵B . 监管谈话C . 罚款D . 拘留【 答案】：A B1 43、关于保证期货合约履行责任的处理，

183、下列说法中不正确的是（）OA . 因期货交易所的过错导致信息发布. 交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外B . 期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所应承担赔偿责任C . 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任D . 期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司应承担相应的赔偿责任【 答案】：B D1 4 4 、期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会

184、派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。A . 期货公司合规经营、风险管理状况B . 期货公司内部控制状况C . 首席风险官所做的尽职调查D . 首席风险官提出的整改意见【 答案】：A B C D1 4 5 、发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有（）A . 期货法律法规要求提供的B . 中国期货业协会依法调查取证时要求提供的C . 在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的D . 地方税务局依法调查取证时要求提供的【 答案】：A B C1 4 6 、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。A . 期货交易所B . 中国期货业

185、协会C . 期货保证金安全存管监控机构D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：A C1 4 7 、期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的（ ） 及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。A . 批改B . 审阅C . 咨询D . 管理【 答案】：B D1 4 8 、根 据 期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（ ）。A . 投诉方式B . 服务内容C . 人员的从业资格D . 公司的业务资格【 答案】：A B C D1 4 9 、甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中

186、间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（）。A . 协助期货公司办理开户手续B . 提供期货行情信息C . 利用证券资金账户为客户划转期货保证金D . 协助期货公司向客户提示风险【 答案】:A B D1 5 0 、对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取( )OA . 责令改正B . 给予警告C . 单处或者并处3 万元以下罚款D . 在协会网站公示【 答案】：A B C1 51 、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当()OA . 勤勉尽责、独立客观B . 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据C . 严格区分客观事实与主观判断D . 对重要事实予以明示【 答案】

187、：A B C D1 52 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司( ) 应当在风险监管报表上签字确认。A . 结算负责人B . 债务负责人C . 独立董事D . 法定代表人【 答案】：A D1 53、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有( )OA . 王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总

188、经理提出整改意见而被从轻处罚B . 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某C . 必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D . 王某应当及时向期货公司董事长. 董事会常设风险管理委员会或者监事会报告【 答案】：C D1 54、下 列 ()事项不是 期货交易所管理办法要求期货交易所章程应当要载明的事项。A . 组织机构的组成、职责、任期和议事规则B . 全体员工的招聘办法C . 全部业务制度D . 风险准备金管理制度【 答案】：B C1 55、 ()申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A . 具

189、有从事期货业务8年以上经验的人员B . 具有从事期货业务1 0 年以上经验的人员C . 曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员D . 曾担任金融机构部门负责人以上职务1 0 年以上的人员【 答案】：B C1 56 、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。A . 中国银监会B . 中国金融期货交易所C . 公司所在地中国证监会派出机构D . 中

190、国人民银行E【 答案】：B C1 5 7 、期货公司董事、监事和高级管理人员未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以 （）。A . 责令改正B . 进行罚款C . 进行监管谈话D . 出具警示函【 答案】：A C D1 5 8 、下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有（）。A . 具有从事法律、会计业务8年以上经验的人员B . 具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员C . 具有从事期货业务1 0 年以上经验的人员D . 曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员【 答

191、案】：C D1 5 9、下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是（ ）。A . 期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户B . 期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息C . 期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险D . 期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好

192、、风险承受能力和服务需求，不用保存客户相关信息【 答案】：C D1 6 0 、期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A . 中国证监会的有关规定B . 金融期货投资者适当性制度实施办法C . 交易所制定的投资者适当性制度操作指引D . 中国银监会的规定【 答案】：A B C1 6 1 、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（）。A . 非结算会员名单及其变化情况B .金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C .金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D .中国证监会规定的其他事项【 答案】：A B C D16 2 、

193、依 照 期货交易管理条例的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。A .对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查B .查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C .进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D .查询与被调查事件有关单位的保证金账户和银行账户【 答案】：A B C D16 3 、期货交易所交易规则应当载明下列（）事项。A .期货交易、结算和交割制度B .风险管理制度和交易异常情况的处理程序C .保证金的管理和使用制度D .期货交易信息的发布办法【 答案】：A B C D16 4 、期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没

194、收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上5 0万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证？（）A .向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B .隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的C .未将客户交易指令下达到期货交易所的D .向客户提供虚假成交回报的【 答案】：A B C D16 5 、下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有（）。A .理事会每届任期有固定的年限B .理事会对会员大会负责C .理事会是会员大会的临时机构D .公司制期货交易所设理事会【 答案】：A B16

195、6 、证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应 当 报 （）备案。A .期货公司所在地中国证监会派出机构B .证券公司所在地中国证监会派出机构C .中国期货业协会D .中国证券业协会【 答案】：A B16 7 、孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了吴某的损失。甲公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是（）。A . 甲期货公司B. 乙期

196、货公司C . 孙某D . 孙某和乙期货公司【 答案】：A C1 6 8 、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）进行监督检查的期货公司高级管理人员。A . 合法性B. 风险管理状况C . 合法合规性D . 风险性【 答案】：BC1 6 9 、某期货公司由于经营不善面临破产，交通银行对该公司的5 0 0 0万元贷款申请法律保护，则下列关于人民法院做法不正确的是（ ） OA . 冻结客户在期货公司保证金账户中的资金B. 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金C . 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封D . 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金【 答案】：A B1 7 0 、中国证券监督管

197、理委员会及其派出机构将（）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。A . 首席风险官的履历B. 中国证券监督管理委员会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C . 首席风险官的培训情况和考试成绩D . 中国证券监督管理委员会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项【 答案】：BC D1 7 1 、期货公司的业务按大类划分为( )。A . 期货经纪业务B. 期货投资咨询业务C . 期货资产管理业务D . 期货存贷款业务【 答案】：A BC1 7 2 、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应

198、当符合下列( )条件。A . 符合持续性经营规则B. 近 2年内无重大违法违规行为受到行政处相或刑事处罚C . 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件D . 近 1 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件【 答案】:A BC1 7 3 、在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为( )OA . 税务机关出具的收入纳税证明B. 银行出具的工资流水单C . 当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D . 当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件【 答案】：A B C D1 7 4 、人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取()措施。A . 依法

199、裁定不得转让该会员资格B . 强令被保全人提供相应担保C . 依法停止该会员交易席位的使用D . 在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位【 答案】：A D1 7 5 、下列期货公司人员中，应当每两年参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有（）。A . 独立董事B . 首席风险官C . 董事长D . 总经理【 答案】：A B C D1 7 6 、期货交易所履行职责引起的商事案件是指（）。A . 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的

200、商事诉讼案件B . 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C . 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件D . 以上都是【 答案】：A B C D1 7 7 、期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）履行职责提供必要的条件。A . 独立B . 有效C . 恪守诚信D . 勤勉尽责【 答案】：A B1 7 8 、根 据 期货公司监督管理办法，如果客户在期货交易中违约的,造成客户保证金不足的，正确的处理方式是( ) 。A

201、. 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B . 期货公司先以自有资金代为承担违约责任C . 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D . 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权【 答案】：A B C1 7 9、证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有( )OA . 按规定履行信息披露义务B . 向股东承诺共担风险C . 向股东作获利保证D . 将开户资料提交期货公司【 答案】：A D1 8 0 、期货交易所履行职责引起的商事案件是指( ) 。A . 期货交易所会员及其相关人员. 保证金存管银行及其相关人员. 客户. 其他期货

202、市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件B . 期货交易所会员及其相关人员. 保证金存管银行及其相关人员. 客户. 其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程. 交易规则. 实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件c . 期货交易所会员及其相关人员. 保证金存管银行及其相关人员. 客户. 其他期货市场参与者，以期货交易所遵守其章程. 交易规则. 实施细则的规定以及业务协议的约定为由提起的商事诉讼案件D . 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件【 答案】: A

203、 B D1 8 1 、关于期货公司客户保证金管理的表述，正确的是（ ）。A . 客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立. 分别管理B . 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费、税款C . 期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金D . 客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户【 答案】：A C D1 8 2 、期货从业人员在向投资者提供服务前应当（）。A . 了解投资者的财务状况. 投资经验及投资目标B . 谨慎. 诚实. 客观地告知投资者期货投资的特点C . 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种

204、风险D . 向投资者做出获利的承诺或保证【 答案】：A B C1 8 3 、期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。A . 限制开仓B . 提高保证金标准C . 限期平仓D . 强行平仓【 答案】：B C D1 8 4、期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行（ ）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A . 统一结算B . 统一风险管理C . 统一资金调拨D . 统一财务管理【 答案】：A B C D1 8 5、期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员

205、从事期货投资咨询业务活动的，可 （）。A . 责令改正B . 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3倍以下的罚款C . 没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上3 0 万元以下的罚款D . 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【 答案】：A B C D1 8 6、期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是（ ）。A . 应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬B . 与客户小林约定各自出资5 0 万元共同投资， 按 1 : 1 的比例共享收益,共担损失C . 市场传言国家将出台某政策措施, 根据该传言为客户小马设计投资方案D . 向客户小

206、王保证收益不低于1 0 % , 并约定收益高于3 0 % 时， 超出部分1 ： 1 的比例和小王分红【 答案】：A B C D1 8 7、 （ 2 0 2 0 年真题）根 据 期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所的负责人的有（）A . 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长B . 6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人C . 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理D. 3 年内因违纪行为被撤销资格的律师【 答案】：A C D1 88、 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在（）。A .对机构管理人员所发出的违法违规指令

207、，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告B .从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报C .从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险【 答案】：A B C D1 89 、下列关于推荐人的描述中，正确的有（）。A .推荐人应当是任职2 年以上的期货公司现任董事长.监事会主席或者

208、经理层人员B .拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1 名是其原任职单位的负责人C .拟任人为境外人士的，推荐人中可有1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D.推荐人每年最多只能推荐2 人申请期货公司董事长.监事会主席.独立董事或者经理层人员的任职资格【 答案】：B C1 9 0 、发生下列哪些情形的,A , 资产管理业务被有权机关调查B .客户提前终止资产管理委托C .资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施D.客户资产净值发生变化【 答案】:A B C1 9 1 、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则。A .自愿B .公平C .诚实信用D.客户利益至上【

209、 答案】：A B C D1 9 2、下列应遵守 期货从业人员管理办法的情形包括（）。A .申请期货从业人员资格B .从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C .期货从业人员从事期货业务D.期货从业人员从事非期货业务【 答案】：A B C1 9 3、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（ ）A .相互独立B .统一管理C .合并D.分别管理【 答案】：A D1 9 4 、关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）OA . 买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权B . 买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C . 买方客户未在规定的期限

210、内行使异议权的，应视为无异议D . 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议【 答案】：A C1 95 、 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（）等必要的风险处置措施。A . 延迟开市B . 暂停交易C . 提前闭市D . 以上都不允许【 答案】：A B C1 96 、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包 括 （）。A . 基于独立、客观的立场B . 遵循诚实信用原则C . 避免利益冲突D . 公平对待客户【 答案】：A B C D1 97 、 期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则（ 修订） ，情节显著轻微，且没有造成后果的， （）。A .

211、 中国期货业协会予以公开谴责B . 可免于纪律惩戒C . 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育D . 由中国证监会予以批评教育【 答案】：B C1 98 、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（）。A . 提高交易保证金标准B . 调整涨跌停板幅度C . 按一定原则减仓D . 按一定原则加仓【 答案】：A B C1 99、期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产额的2% 收取管理费，资产管理业绩收益率超过3 0 % 的，超出部分的收益，按 5 0 %的比例收取业绩报酬对于上述做法，下列说法正确的是（ ）.A . 不构成保本保底的约定B . 不符合资产管理业务的管理规定C . 违反禁止共担风险. 共享收益的规定D . 符合规定，约定有效【 答案】：A D20 0 、期货公司会员不得为（）申请开立金融期货交易编码。A . 证券市场禁人者B . 期货市场禁入者C . 法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所业务规则禁止从事股指期货交易者D . 存在严重不良诚信记录者E【 答案】：ABCD