环境职业健康安全管理体系标准

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1、环境环境/ /职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系内审员培训内审员培训职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系环境管理体系标准的理解标准的理解第一节第一节 职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系的环境管理体系的基本原理基本原理职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系的运行模式环境管理体系的运行模式职业健康安全职业健康安全/ /环境管理体系的基本内容环境管理体系的基本内容4.1 总要求要求4.2 职业健康安全健康安全/环境方境方针4.3 策划策划 4.3.1 对环境因素境因素/危危险源辨源辨识、风险评价和价和风险控制控制的策划的策划 4.3.2 法法规和其他要求和其他要求 4.3.3

2、/4 目目标、管理方案、管理方案4.4 实施和运行施和运行 4.4.1 结构和构和职责 4.4.2 培培训、意、意识和能力和能力 4.4.3 4.4.3 协商和沟通（信息协商和沟通（信息交流）交流） 4.4.4 文件文件4.4.5 文件和文件和资料控制料控制4.4.6 运行控制运行控制4.4.7 应急准急准备和响和响应4.5 检查和和纠正措施正措施 4.5.1 绩效效测量和量和监视（5.5.2/E 合合规性性评价）价） 4.5.2/3 事故、事件、不符事故、事件、不符合、合、纠正和正和预防措施防措施 4.5.3/4 记录和和记录管理管理 4.5.4/5 审核核4.6 管理管理评审职业健康安全健

3、康安全/ /环境环境管理体系管理体系标准的理准的理解解一、范一、范 围围建立建立OHSMS/EMSOHSMS/EMS的目的：的目的： a a）事故风险控制）事故风险控制 职业健康职业健康-职业病防治职业病防治 职业安全职业安全-伤亡事故控制伤亡事故控制 b b）污染预防）污染预防 c) c) 遵守法律法规遵守法律法规适用范围适用范围: : 对内对内-规范管理规范管理 对外对外-提供信任提供信任管理对象管理对象-O-O：职业健康安全：职业健康安全, ,而不是产品和服务安全。而不是产品和服务安全。 E E：活动、产品、服务：活动、产品、服务二、规范性引用文件二、规范性引用文件GB/T19000-2

4、000 idt ISO9000:2000GB/T19000-2000 idt ISO9000:2000 质量管理体系质量管理体系基础和术语基础和术语3.10 3.10 职业健康安全职业健康安全 occupational health and safetyoccupational health and safety 影响工作场所内员工、临时工作影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。员健康和安全的条件和因素。三、术语和定义三、术语和定义3.6 3.6 事件事件 incidentincident 导致或可能导致事故的情况

5、。导致或可能导致事故的情况。 3.1 3.1 事故事故 accidentaccident 造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失 的意外情况。的意外情况。3.8 3.8 不符合不符合 non-conformancenon-conformance 任何与工作标准、惯例、程序、法规、管任何与工作标准、惯例、程序、法规、管 理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接 导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或 这些情况的组合。这些情况的组合。3.4 3.4 危险源危险源 hazardhaza

6、rd 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。破坏或这些情况组合的根源或状态。 3.5 3.5 危险源辨识危险源辨识 hazard identificationhazard identification 识别危险源的存在并确定其特性的过程。识别危险源的存在并确定其特性的过程。能量意外释放理论与危险源定义能量意外释放理论与危险源定义危险源危险源危险源危险源根根根根 源源源源状状状状 态态态态能量意外能量意外能量意外能量意外释放理论释放理论释放理论释放理论第一类危险源第一类危险源第一类危险源第一类危险源能量、危害物质能量、危害物质

7、能量、危害物质能量、危害物质及其载体及其载体及其载体及其载体第二类危险源第二类危险源第二类危险源第二类危险源约束条件失控：约束条件失控：约束条件失控：约束条件失控：物的缺陷物的缺陷物的缺陷物的缺陷 人的失误人的失误人的失误人的失误 环境因素环境因素环境因素环境因素风风风风 险险险险后后后后 果果果果可能性可能性可能性可能性3.14 3.14 风险风险 riskrisk 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。3.15 3.15 风险评价风险评价 risk assessmentrisk assessment 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

8、评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。3.17 3.17 可容许风险可容许风险 tolerable risktolerable risk 根据组织的法律义务和职业健康安全方针，根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。已降至组织可接受程度的风险。 3.16 3.16 安全安全 safetysafety免除了不可接受的损害风险的状态。免除了不可接受的损害风险的状态。3.53.5 环境环境 environmentenvironment 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相

9、互关系。资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。3.6 3.6 环境因素环境因素 environmental aspectenvironmental aspect 一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。的要素。 注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。环境因素。 3.7 3.7 环境影响环境影响 environmental impactenvironment

10、al impact 全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。或有益的变化。3.18 3.18 污染预防污染预防 prevention of prevention of pollutionpollution 为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。排放或废弃。 注：污染预防可包括源削减或消除，过程、

11、产注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。代，再利用、回收、再循环、再生和处理。3.13 3.13 绩效绩效 performanceperformance基于职业健康安全方针和目标，与组织的职业基于职业健康安全方针和目标，与组织的职业健康安全风险控制有关的，职业健康安全管理体系健康安全风险控制有关的，职业健康安全管理体系的可测量结果。的可测量结果。 注注1 1：绩绩效效测测量量包包括括职职业业健健康康安安全全管管理理活活动动和和结结果的测量。果的测量。 注注2 2：“绩

12、效绩效”也可称为也可称为“业绩业绩”。3.9 3.9 目标目标 objectivesobjectives组织在职业健康安全绩效方面所要达到的目的。组织在职业健康安全绩效方面所要达到的目的。 3.3 3.3 持续改进持续改进 continual improvementcontinual improvement 为改进职业健康安全总体绩效，根据职业健康安为改进职业健康安全总体绩效，根据职业健康安全方针，组织强化职业健康安全管理体系的过程。全方针，组织强化职业健康安全管理体系的过程。 注：该过程不必同时发生在活动的所有领域注：该过程不必同时发生在活动的所有领域 。 3.11 3.11 职业健康安全管

13、理体系职业健康安全管理体系 occupational health and safety occupational health and safety management systemmanagement system总总的的管管理理体体系系的的一一个个部部分分，便便于于组组织织对对与与其其业业务务相相关关的的职职业业健健康康安安全全风风险险的的管管理理。它它包包括括为为制制定定、实实施施、实实现现、评评审审和和保保持持职职业业健健康康安安全全方方针针所所需需的的组组织织结结构构、策策划划活活动动、职职责责、惯惯例例、程程序序、过过程程和和资源。资源。3.2 3.2 审核审核auditaud

14、it（GB/T 19000-2000 3.9.1GB/T 19000-2000 3.9.1） 为为获获得得审审核核证证据据并并对对其其进进行行客客观观的的评评价价，以以确确定定满满足足审审核核准准则则的的程程度度所所进进行行的的系系统统的的、独独立立的的并并形形成成文件的过程。文件的过程。 注注: :内内部部审审核核，有有时时称称第第一一方方审审核核，用用于于内内部部目目的的，由由组组织织自自己己或或以以组组织织的的名名义义进进行行，可可作作为为组组织织自自我我合合格格声声明明的的基基础础。外外部部审审核核包包括括通通常常所所说说的的“第第二二方方审审核核”和和“第第三三方方审审核核”。第第二

15、二方方审审核核由由组组织织的的相相关关方方（如如顾顾客客）或或由由其其他他人人员员以以相相关关方方的的名名义义进进行行。第第三三方方审审核核由由外外部部独独立立的的组组织织进进行行。这这类类组组织织提提供供符符合合要要求（如：求（如：GB/T19001GB/T19001和和GB/T24001GB/T24001）的认证或注册。）的认证或注册。3.7 3.7 相关方相关方interested partiesinterested parties与与组组织织的的职职业业健健康康安安全全绩绩效效有有关关的的或或受受其其职职业业健健康安全绩效影响的个人或团体。康安全绩效影响的个人或团体。 3.12 3.1

16、2 组织组织 organizationorganization（GB/T19000-2000 3.3.1） 职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。示例：公司、集团、商行、企事业单位、研究机施。示例：公司、集团、商行、企事业单位、研究机构、慈善机构、代理商、社团或上述组织的部分或组构、慈善机构、代理商、社团或上述组织的部分或组合。合。注注1 1：安排通常是有序的。：安排通常是有序的。 注注2 2：组织可以是公有的或私有的。组织可以是公有的或私有的。程序（程序（GB/T19000-2000 3.4.5GB/T19000-2000 3.4.5） 为进

17、行某项活动或过程所规定的途径。为进行某项活动或过程所规定的途径。 注注1 1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注注2 2：当程序形成文件时，通常称为：当程序形成文件时，通常称为“书面程序书面程序”或或“形成文件的程序形成文件的程序”。含有程序的文件可称为。含有程序的文件可称为“程序文件程序文件”。四、职业健康安全四、职业健康安全/ /环境管理体系要素环境管理体系要素 4.1 4.1 总要求总要求 组织应建立并保持职业健康安全管理体系。组织应建立并保持职业健康安全管理体系。E/4.1 总要求总要求 组织应根据本标准的要求建立、实施、保组织应根据本标准的

18、要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，确定如何实现这持和持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。些要求，并形成文件。 组织应界定环境管理体系的范围，并形成组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件。文件。职业健康安全职业健康安全/环境方针环境方针策划策划对环境因素对环境因素/危险源辨识、风险评价危险源辨识、风险评价和风险控制的策划和风险控制的策划法规与其他要求法规与其他要求目标目标环境环境/职业健康安全管理方案职业健康安全管理方案实施与运行实施与运行结构和职责结构和职责培训、意识与能力培训、意识与能力协商和沟通协商和沟通文件文件文件和资料控制文件和资料控制运行控制运行控制应

19、急准备和响应应急准备和响应管理评审管理评审持续改进持续改进检查与纠正措施检查与纠正措施绩效测量和监视绩效测量和监视事故、事件、不符合、事故、事件、不符合、纠正与预防措施纠正与预防措施记录和记录管理记录和记录管理审核审核常见的客观证据常见的客观证据无须专门审核无须专门审核4.14.1，在对随后具体的要素，在对随后具体的要素（4.2-4.64.2-4.6）审核后）审核后, ,审核组综合评价得出审核组综合评价得出4.14.1的结论的结论( (审核报告审核报告););被见证时，应安排对被见证时，应安排对4.14.1的审核。的审核。4.2 4.2 职业健康安全方针职业健康安全方针 组织应有一个经最高管理

20、者批准的职业健康安全方组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业针，该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺。健康安全绩效的承诺。 职业健康安全方针应：职业健康安全方针应： a a）适合组织的职业健康安全风险的性质和规模；）适合组织的职业健康安全风险的性质和规模； b b）包括持续改进的承诺；）包括持续改进的承诺； c c）包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和）包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺；组织接受的其他要求的承诺； d d）形成文件，实施并保持；）形成文件，实施并保持； e e）传达到

21、全体员工，使其认识各自的职业健康）传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务；安全义务； f f）可为相关方所获取；）可为相关方所获取； g g）定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。）定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。 E/ 4.2 环境方针环境方针 最高管理者应确定本组织的环境方针并在界定的环境管理最高管理者应确定本组织的环境方针并在界定的环境管理体系范围内，确保其：体系范围内，确保其： a) 适合于组织活动、产品或服务的性质、规模和环境影响；适合于组织活动、产品或服务的性质、规模和环境影响； b) 包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺； c) 包括对

22、遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其它要求包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其它要求的承诺；的承诺； d) 提供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架； e) 形成文件，付诸实施，并予以保持形成文件，付诸实施，并予以保持 f) 传达到所有为组织或代表组织工作的人员；传达到所有为组织或代表组织工作的人员； g) 可为公众所获取。可为公众所获取。 常见的客观证据常见的客观证据形成文件的职业健康安全形成文件的职业健康安全/ /环境方针（基本满足）环境方针（基本满足）； 员工参与方针制定和评审（员工参与方针制定和评审（4.4.34.4.3）的证据；）的证据；经最高

23、管理者批准的记录；经最高管理者批准的记录； 向员工等传达方针的结果（对方针的理解、认向员工等传达方针的结果（对方针的理解、认识到自己的职业健康安全义务）；识到自己的职业健康安全义务）；使相关方获取方针的方式；（相关证据）使相关方获取方针的方式；（相关证据）对方针（定期）评审的记录；对方针（定期）评审的记录；在审核完成后在审核完成后, ,审核组综合评价确认方针的适宜审核组综合评价确认方针的适宜性、以及能否实现。性、以及能否实现。4.3 4.3 策划策划4.3.14.3.1对环境因素对环境因素/ /危险源辨识、风险评价和风危险源辨识、风险评价和风险控制的策划险控制的策划4.3.24.3.2法规和其

24、他要求法规和其他要求4.3.34.3.3目标目标4.3.4(4.3.4(职业健康安全管理方案职业健康安全管理方案) )4.3.1 4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。这些程序应包含：施必要的控制措施。这些程序应包含：常规和非常规活动；常规和非常规活动；所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。工作

25、场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。 组织应确保在建立职业健康安全目标时组织应确保在建立职业健康安全目标时, ,考虑这些风险评价的结考虑这些风险评价的结果和控制的效果果和控制的效果, ,将此信息形成文件并及时更新。将此信息形成文件并及时更新。 组织的危险源辨识和风险评价的方法应：组织的危险源辨识和风险评价的方法应：依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的；性的而不是被动性的；规定风险分级，识别可通过规定风险分级，识别可通过4.3.34.3.3和和4.3.44.3.4中所规定的措施来消除中所规定的措

26、施来消除或控制的风险；或控制的风险；与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息；信息；规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。 E/4.3.1 环境因素环境因素 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来： a) 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影

27、响的环境因素，此时服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素：动、产品和服务等因素： b) 确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。（即重要环境因素）。 组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应将这些信息形成文件并及时更新。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。对重要环境因素加以考虑。环境因素与危险源的区别环境因素与危险源的区别环境因素环境因素

28、环境因素环境因素( (名词名词名词名词+动词动词动词动词) )危险源（根源危险源（根源危险源（根源危险源（根源+状态）状态）状态）状态）活动、产品和服务活动、产品和服务活动、产品和服务活动、产品和服务活动活动活动活动正常、异常、紧急正常、异常、紧急正常、异常、紧急正常、异常、紧急常规、非常规常规、非常规常规、非常规常规、非常规过去、现在、将来过去、现在、将来过去、现在、将来过去、现在、将来现在、将来现在、将来现在、将来现在、将来控制重要环境因素控制重要环境因素控制重要环境因素控制重要环境因素控制所有风险控制所有风险控制所有风险控制所有风险消减部分重要环境因素消减部分重要环境因素消减部分重要环境

29、因素消减部分重要环境因素消减不可容许风险消减不可容许风险消减不可容许风险消减不可容许风险常见的客观证据常见的客观证据环境因素环境因素/ /危险源辨识、风险评价和风险控制策危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序；划的程序；环境因素环境因素/ /危险源辨识、风险评价的证据（如形危险源辨识、风险评价的证据（如形成成“清单清单”，适可而止），适可而止）风险分级的方法（文件）；风险分级的方法（文件）；不可容许的风险确定，形成文件并及时更新不可容许的风险确定，形成文件并及时更新( (重重点关注点关注) ) ；风险控制措施建全（也证明其危险源辨识、风险风险控制措施建全（也证明其危险源辨识、风险评价结果）；

30、评价结果）；监视与风险有关的运行活动的措施（文件）。监视与风险有关的运行活动的措施（文件）。4.3.2 4.3.2 法规和其他要求法规和其他要求 组组织织应应建建立立并并保保持持程程序序，以以识识别别和和获获得得适适用法规和其他职业健康安全要求。用法规和其他职业健康安全要求。 组组织织应应及及时时更更新新有有关关法法规规和和其其他他要要求求的的信信息息，并并将将这这些些信信息息传传达达给给员员工工和和其其他他有有关关的的相相关方。关方。E/4.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：a)识别适用于其活动

31、、产品和服务中环境因素的法识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道。的渠道。b)确定这些要求如何应用于组织的环境因素。确定这些要求如何应用于组织的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。常见的客观证据常见的客观证据识别和获得适用法规和其他环境识别和获得适用法规和其他环境/ /职业健康职业健康安全要求程序；安全要求程序；法规的获得途径（一般了解）；法规的获得途径（一

32、般了解）；识别和获得的法规，及时更新；识别和获得的法规，及时更新； （法规和（法规和其他要求清单，适可而止）；其他要求清单，适可而止）；经授权人评审的记录；经授权人评审的记录；将法规和其他要求传达给员工和其他有关的将法规和其他要求传达给员工和其他有关的相关方的方式（一般了解）；相关方的方式（一般了解）；全员的全员的“知法知法”情况。情况。4.3.3 4.3.3 目标目标 组组织织应应针针对对其其内内部部各各有有关关职职能能和和层层次次，建建立立并并保保持持形形成成文文件件的的职职业业健健康康安安全全目目标标。如如可可行行，目目标标宜予以量化。宜予以量化。 组组织织在在建建立立和和评评审审职职业

33、业健健康康安安全全目目标标时时，应应考考虑：虑： 法规和其他要求；法规和其他要求； 职业健康安全危险源和风险；职业健康安全危险源和风险； 可选择的技术方案；可选择的技术方案； 财务、运行和经营要求；财务、运行和经营要求； 相关方的意见。相关方的意见。 目目标标应应符符合合职职业业健健康康安安全全方方针针，包包括括对对持持续续改改进的承诺。进的承诺。 E/ 4.3.3 目标、指标目标、指标 、方案、方案 组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。成文件的环境目标和指标。 如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合

34、环境方如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。要求的承诺。 组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。 组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案

35、，其中应包括：标的方案，其中应包括： a）规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责；）规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责； b）实现目标和指标的方法和时间表。）实现目标和指标的方法和时间表。目标类型的实例目标类型的实例: :环境影响环境影响/ /风险水平的降低；风险水平的降低；向职业健康安全管理体系引入附加的特性，向职业健康安全管理体系引入附加的特性，如：福利；如：福利；改善现有危险源特性所采取的步骤，或其改善现有危险源特性所采取的步骤，或其应用的连贯性；（根源）应用的连贯性；（根源）消除或降低特殊意外事件的频次；（状态）消除或降低特殊意外事件的频次；（状态）常见的客观证据常

36、见的客观证据在相关职能和层次建立的文件化目标（至少在相关职能和层次建立的文件化目标（至少对不可容许的风险应建立目标，予以削减）；对不可容许的风险应建立目标，予以削减）；目标评审记录；目标评审记录；4.3.4 4.3.4 职业健康安全管理方案职业健康安全管理方案 组组织织应应制制定定并并保保持持职职业业健健康康安安全全管管理理方方案案，以实现其目标。方案应包含形成文件的：以实现其目标。方案应包含形成文件的： a a）为为实实现现目目标标所所赋赋予予组组织织有有关关职职能能和和层层次的职责和权限；次的职责和权限； b b）实现目标的方法和时间表。）实现目标的方法和时间表。 应应定定期期并并且且在在

37、计计划划的的时时间间间间隔隔内内对对职职业业健健康康安安全全管管理理方方案案进进行行评评审审，必必要要时时应应针针对对组组织织的的活活动动、产产品品、服服务务或或运运行行条条件件的的变变化化对对职职业业健康安全管理方案进行修订。健康安全管理方案进行修订。目标控制关系图目标控制关系图目标目标目标目标改进的目标改进的目标改进的目标改进的目标4.3.34.3.3（需投入资源）（需投入资源）（需投入资源）（需投入资源）改进改进改进改进4.3.44.3.4保持保持保持保持4.4.64.4.6保持的目标保持的目标保持的目标保持的目标4.24.2（不需投入资源）（不需投入资源）（不需投入资源）（不需投入资源

38、） 常见的客观证据常见的客观证据形成文件的管理方案；形成文件的管理方案；“安技措安技措”内容包括内容包括(1)(1)单位或工作场所；单位或工作场所；(2)(2)措施名称；措施名称；(3)(3)措施内容和目的；措施内容和目的；(4)(4)经经费预算及其来源；费预算及其来源；(5)(5)负责设计、施工的单负责设计、施工的单位或负责人；位或负责人；(6)(6)开工日期及竣工日期；开工日期及竣工日期；(7)(7)措施执行情况及其效果；措施执行情况及其效果；管理方案定期评审记录；管理方案定期评审记录；方案在计划的时间间隔内进行评审记录；方案在计划的时间间隔内进行评审记录；管理方案根据情况变化及时修订记录

39、；管理方案根据情况变化及时修订记录；管理方案有效实施的证据。管理方案有效实施的证据。几个观点几个观点组织建立组织建立OHSMSOHSMS，必须将不可容许的风险降为可，必须将不可容许的风险降为可容许的风险；容许的风险；不满足法规的风险一定是不可容许的风险，满足不满足法规的风险一定是不可容许的风险，满足法规的风险不一定是可容许的风险；法规的风险不一定是可容许的风险；不可容许的风险必须通过不可容许的风险必须通过4.3.34.3.3、4.3.44.3.4降为可容降为可容许的风险；许的风险；目标不仅仅只针对不可容许的风险而设立；目标不仅仅只针对不可容许的风险而设立；管理方案是为了实现目标；管理方案是为了

40、实现目标；4.3.34.3.3的目标必须通过管理方案来实现。的目标必须通过管理方案来实现。4.44.4实施和运行实施和运行 4.4.1 4.4.1 结构和职责结构和职责 4.4.2 4.4.2 培训、意识和能力培训、意识和能力 4.4.3 4.4.3 协商和沟通协商和沟通 4.4.4 4.4.4 文件文件 4.4.5 4.4.5 文件和资料控制文件和资料控制 4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应4.4.1 4.4.1 结构和职责结构和职责 对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有

41、影响的从事管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便于职业健康安全管理。文件，并予以沟通，以便于职业健康安全管理。 职业健康安全的最终责任由最高管理者承担。组织应在最高管职业健康安全的最终责任由最高管理者承担。组织应在最高管理者中指定一名成员（如：某大组织内的董事会或执委会成员）作理者中指定一名成员（如：某大组织内的董事会或执委会成员）作为管理者代表承担特定职责，以确保职业健康安全管理体系正确实为管理者代表承担特定职责，以确保职业健康安全管理体系正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。施

42、，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。 管理者应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要管理者应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源。的资源。 注：资源包括人力资源，专项技能、技术和财力资源。注：资源包括人力资源，专项技能、技术和财力资源。 组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便：组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便： a)a)确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求；确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求； b)b)确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，

43、以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。 所有承担管理职责的人员，都应表明其对职业健康安全绩效持所有承担管理职责的人员，都应表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。续改进的承诺。E/4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、为便

44、于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他论他(们们)是否还负有其他方面的责任，应明确规定其是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：作用、职责和权限，以便：a） 确保按照本标准的要求建立、实施和保持环确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；境管理体系； b） 向最高管理者报告环境管理体系的运行情况向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。以供评审，并提出改进建议。常见

45、的客观证据常见的客观证据明确职责：最高管理者、管理者代表的职责明确职责：最高管理者、管理者代表的职责（授权书）以及相关职能部门或岗位的职责（授权书）以及相关职能部门或岗位的职责权限（部门或岗位职责文件）；权限（部门或岗位职责文件）； 员工代表及其职责（员工代表及其职责（4.4.34.4.3）；）；相关人员对其职责的了解；相关人员对其职责的了解；资源满足体系的需求（综合评价）资源满足体系的需求（综合评价）管理人员表明其对环境管理人员表明其对环境/ /职业健康安全绩效职业健康安全绩效持续改进的承诺（安全责任书）持续改进的承诺（安全责任书）4.4.2 4.4.2 培训、意识和能力培训、意识和能力 对

46、对于于其其工工作作可可能能影影响响工工作作场场所所内内职职业业健健康康安安全全的的人人员员，应应有有相相应应的的工工作作能能力力。在在教教育育、培培训训和和（或或）经经历历方方面面，组组织织应应对对其其能能力力作出适当的规定。作出适当的规定。 组组织织应应建建立立并并保保持持程程序序，确确保保处处于于各各有有关关职职能能和和层层次次的的员员工工都都意识到：意识到： 符符合合职职业业健健康康安安全全方方针针、程程序序和和职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系要要求求的重要性；的重要性； 在在工工作作活活动动中中实实际际的的或或潜潜在在的的职职业业健健康康安安全全后后果果，以以及及个个人人工作的

47、改进所带来的职业健康安全效益；工作的改进所带来的职业健康安全效益； 在在执执行行职职业业健健康康安安全全方方针针和和程程序序，实实现现职职业业健健康康安安全全管管理理体体系要求，包括应急准备和响应要求（见系要求，包括应急准备和响应要求（见4.4.74.4.7）方面的作用和职责；）方面的作用和职责； 偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。 培训程序应考虑不同层次的：培训程序应考虑不同层次的： 职责、能力及文化程度；职责、能力及文化程度； 风险。风险。 E/4.4.2能力、培训和意识能力、培训和意识组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影组织应确保所有为它或代

48、表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训或经历或经历 。组织应保存相关的记录。组织应保存相关的记录。组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：的人员都意识到： a） 符合环境方针与

49、程序和符合环境管理体系要求的重要性；符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b） 他们工作中的重大环境因素和实际或潜在环境影响，以及个他们工作中的重大环境因素和实际或潜在环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；人工作的改进所能带来的环境效益； c） 他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责；他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责； d） 偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。3.14 3.14 能力能力(ISO19011:2002)(ISO19011:2002)经证实经证实的的个人素质个人素质以及以及经证实经证实的的应用知识和技能

50、应用知识和技能的的本领本领。1确定培训需求确定培训需求2设计和规划设计和规划培训项目培训项目3为培训提供配套服务为培训提供配套服务4评估培训成果评估培训成果监督监督常见的客观证据常见的客观证据相关人员的工作能力要求（文件），包括对教育、相关人员的工作能力要求（文件），包括对教育、培训和（或）工作经历的要求（岗位任职要求）；培训和（或）工作经历的要求（岗位任职要求）；建立培训程序；建立培训程序；培训需求的确定（培训计划）；培训需求的确定（培训计划）；按计划进行培训的记录；按计划进行培训的记录；培训有效性评价的记录；培训有效性评价的记录；员工意识到员工意识到“四项要求四项要求”；新员工上岗前新员工

51、上岗前“三级教育三级教育”，特种工作人员经专门培训合格，并持证上岗。特种工作人员经专门培训合格，并持证上岗。4.4.3 4.4.3 协商和沟通协商和沟通 组组织织应应具具有有程程序序，确确保保与与员员工工和和其其他他相相关关方方就就相相关职业健康安全信息进行相互沟通。关职业健康安全信息进行相互沟通。 组组织织应应将将员员工工参参与与和和协协商商的的安安排排形形成成文文件件，并并通通报相关方。报相关方。 员工应：员工应： 参与风险管理方针和程序的制定和评审；参与风险管理方针和程序的制定和评审； 参参与与商商讨讨影影响响工工作作场场所所职职业业健健康康安安全全的的任任何何变变化；化； 参与职业健康

52、安全事务；参与职业健康安全事务； 了了解解谁谁是是职职业业健健康康安安全全的的员员工工代代表表和和指指定定的的管管理者代表（见理者代表（见4.4.14.4.1）。）。E/4.4.3 信息交流信息交流 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：用于有关其环境因素和环境管理体系的： a） 组织内部各层次和职能间的信息交流；组织内部各层次和职能间的信息交流； b） 与外部相关方联络的接收、形成文件和与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。回应。 组织应决定是否就其重要环境因素与外界进组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流

53、，并将决定形成文件。如决定进行外行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以实施。部交流，则应规定交流的方式并予以实施。常见的客观证据常见的客观证据建立了协商和交流程序；建立了协商和交流程序；员工参与员工参与“四项内容四项内容”的证据；的证据；与相关方沟通的证据。与相关方沟通的证据。 信息收集信息收集-处理处理-反馈反馈4.4.4 4.4.4 文件文件 组织应以适当的媒介（如：纸或电子形组织应以适当的媒介（如：纸或电子形式）建立并保持下列信息：式）建立并保持下列信息： a a）描述管理体系核心要素及其相互作用；）描述管理体系核心要素及其相互作用； b b）提供查询

54、相关文件的途径。）提供查询相关文件的途径。 注注: :重要的是，按有效性和效率要求使文重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。件数量尽可能少。E/4.4.4 文件文件环境管理体系文件应包括：环境管理体系文件应包括： a） 环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标； b）对环境管理体系覆盖范围的描述；）对环境管理体系覆盖范围的描述； c）对环境管理体系主要要素及其相互作用的描）对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；以及相关文件的查询途径；述；以及相关文件的查询途径； d）本标准要求的文件，包括记录；）本标准要求的文件，包括记录； e） 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进组织为确保

55、对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。常见的客观证据常见的客观证据体系文件覆盖了标准核心要素并符合要求；体系文件覆盖了标准核心要素并符合要求； 体系文件结构及其查询途径；（引用文件）体系文件结构及其查询途径；（引用文件）4.4.5 4.4.5 文件和资料控制文件和资料控制 组织应建立并保持程序，控制本标准所要求组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保：的所有文件和资料，以确保： a) a) 文件和资料易于查找；文件和资料易于查找； b) b) 对文件和资料进行定期评审，必要时予对文件和资料进行定期评审，必

56、要时予以修订并由被授权人员确认其适宜性；以修订并由被授权人员确认其适宜性； c) c) 凡对职业健康安全体系的有效运行具有凡对职业健康安全体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本；行版本； d) d) 及时将失效文件和资料从所有发放和使及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；用场所撤回，或采取其他措施防止误用； e) e) 对出于法规和（或）保留信息的需要而对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识。留存的档案文件和资料予以适当标识。 E/ 4.4.5 文件控制文件控制 应

57、对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据录是一种特殊类型的文件，应依据4.5.4 的要求进行控制。的要求进行控制。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定： a）在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性；）在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性； b）必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；）必要时对文件进行评审和更新，并重新审批； c）确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；）确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； d）确保在使用处能得到适用文件的有

58、关版本；）确保在使用处能得到适用文件的有关版本； e）确保文件字迹清楚，易于识别；）确保文件字迹清楚，易于识别； f）确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做）确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；出标识，并对其发放予以控制； g）防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要）防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的标识。做出适当的标识。常见的客观证据常见的客观证据建立文件控制程序；建立文件控制程序；文件的管理方式（目录、标识、分类等）便于查阅；文件的管理方式（目录、标识、分类等）便于查阅；文件定期评审的记录；文件定期评审的记录；文件修订经授

59、权人审批（记录）；文件修订经授权人审批（记录）； 文件发放到位（证据文件发放到位（证据/ /记录）；记录）；失效文件及时回收（证据失效文件及时回收（证据/ /记录记录/ /标识标识/ /声明）；声明）；对存档文件标识（档案管理证据）。对存档文件标识（档案管理证据）。4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 组组织织应应识识别别与与所所认认定定的的、需需要要采采取取控控制制措措施施的的风风险险有有关关的的运运行行和和活活动动。组组织织应应针针对对这这些些活活动动（包包括括维维护护工工作作）进进行行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执行：策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执行： a)

60、a) 对对于于因因缺缺乏乏形形成成文文件件的的程程序序而而可可能能导导致致偏偏离离职职业业健健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序；康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序； b b）在程序中规定运行准则；）在程序中规定运行准则； c c）对对于于组组织织所所购购买买和和（或或）使使用用的的货货物物、设设备备和和服服务务中中已已识识别别的的职职业业健健康康安安全全风风险险，建建立立并并保保持持程程序序，并并将将有有关关的程序和要求通报供方和合同方。的程序和要求通报供方和合同方。 d d）建建立立并并保保持持程程序序，用用于于工工作作场场所所、过过程程、装装置置、机机

61、械械、运运行行程程序序和和工工作作组组织织的的设设计计，包包括括考考虑虑与与人人的的能能力力相相适适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。 E/4.4.6 运行控制运行控制组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行。规定的条件下进行。 a）建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以）建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的控制

62、因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；情况；b) 在程序中规定运行准则；在程序中规定运行准则；C） 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方和合同方。通报供方和合同方。常见的客观证据常见的客观证据确定与重要环境因素确定与重要环境因素/ /风险有关的运行活动；风险有关的运行活动；各运行活动按规定的条件各运行活动按规定的条件/ /文件文件/ /执行（证据）；执行（证据）；守法证据，如：劳动防护用品发放和使用；守法证据，如：劳动防护用品

63、发放和使用；必要的运行控制程序文件，程序应可操作；必要的运行控制程序文件，程序应可操作；对供方或合同方的控制程序，将有关程序和要求对供方或合同方的控制程序，将有关程序和要求通报供方或合同方（采用的方式通报供方或合同方（采用的方式/ /证据）；证据）；设计控制程序设计控制程序, ,在设计阶段进行风险评价，并提出在设计阶段进行风险评价，并提出有效的控制措施（文件）；有效的控制措施（文件）；4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 组组织织应应建建立立并并保保持持计计划划和和程程序序，以以识识别别潜潜在在的的事事件件或或紧紧急急情情况况，并并做做出出响响应应，以以便便预预防防和减少可能随

64、之引发的疾病和伤害。和减少可能随之引发的疾病和伤害。 组组织织应应评评审审其其应应急急准准备备和和响响应应的的计计划划和和程程序序，尤其是在事件或紧急情况发生后。尤其是在事件或紧急情况发生后。 如果可行，组织还应定期测试这些程序。如果可行，组织还应定期测试这些程序。 E/4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故故,并规定响应措施。并规定响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响

65、应,并预防或减少随之产生的有害环境影响。并预防或减少随之产生的有害环境影响。 组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。时对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。 可行时，组织还应定期试验上述程序。可行时，组织还应定期试验上述程序。常见的客观证据常见的客观证据识别的潜在事故和紧急情况；识别的潜在事故和紧急情况；文件化的应急计划和程序；文件化的应急计划和程序；应急计划和程序评审记录；应急计划和程序评审记录；应急设备清单；应急设备清单；对应急设备进行测试的记录；对应急设备进行测试的记录；以下方面的记录：以下方面

66、的记录： 演习；演习； 演习的评审；演习的评审； 从评审中产生的建议性改进措施；从评审中产生的建议性改进措施； 完成的改进措施完成的改进措施常见应急计划包含的程序常见应急计划包含的程序报告程序报告程序疏散程序疏散程序急救程序急救程序重要记录和设备的保护重要记录和设备的保护现场保护程序等；现场保护程序等；4.5 4.5 检查和纠正措施检查和纠正措施4.5.1 4.5.1 绩效测量和监视绩效测量和监视4.5.2 4.5.2 合规性评价（合规性评价（E E）4.5.24.5.2（O O）/4.5.3/4.5.3（E E） 事故、事件、不事故、事件、不符合、纠正和预防措施符合、纠正和预防措施 4.5.

67、34.5.3（O O）/4.5.4/4.5.4（E E） 记录和记录管理记录和记录管理4.5.4 4.5.4 （O O）/4.5.5/4.5.5（E E）审核）审核4.5.1 4.5.1 绩效测量与监视绩效测量与监视 组组织织应应建建立立并并保保持持程程序序，对对职职业业健健康康安安全全绩绩效效进进行常规监视和测量。程序应规定：行常规监视和测量。程序应规定： 适合组织需要的定性和定量测量；适合组织需要的定性和定量测量； 对组织的职业健康安全目标的满足程度的监视；对组织的职业健康安全目标的满足程度的监视； 主主动动性性的的绩绩效效测测量量，即即监监视视是是否否符符合合职职业业健健康康安安全管理方

68、案、运行准则和适用的法规要求；全管理方案、运行准则和适用的法规要求； 被被动动性性的的绩绩效效测测量量，即即监监视视事事故故、疾疾病病、事事件件和和其他不良职业健康安全绩效的历史证据；其他不良职业健康安全绩效的历史证据； 记记录录充充分分的的监监视视和和测测量量的的数数据据和和结结果果，以以便便于于后后面的纠正和预防措施的分析。面的纠正和预防措施的分析。 如如果果绩绩效效测测量量和和监监视视需需要要监监视视设设备备，组组织织应应建建立立并并保保持持程程序序，对对此此类类设设备备进进行行校校准准和和维维护护，并并保保存存校校准和维护活动及其结果的记录。准和维护活动及其结果的记录。 E/4.5.1

69、 监测和测量监测和测量组织应建立、实施并保持一个或多个程序，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。的信息形成文件。 组织应确保所使用的监测和测量设备经过组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护，且应保存相关校准或验证，并予以妥善维护，且应保存相关的记录。的记录。 E/4.5.2 合规性评价合规性评价 4.5.2.1 为了

70、履行遵守法律法规要求的承诺，为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。定期评价对适用法律法规的遵守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵守情况。组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以和这可以和4.5.2.1 中所要求的评价一起进行，也中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。测量职业健康安

71、全绩效的方法实例：测量职业健康安全绩效的方法实例：危险源辨识、风险评价和风险控制过程的结果；危险源辨识、风险评价和风险控制过程的结果；利用检查表进行系统的作业场所检验；利用检查表进行系统的作业场所检验；职业健康安全监察：例如，以职业健康安全监察：例如，以“巡视巡视”为基础；为基础；对新装置、设备、原料、化学品、技术、过程、程序或作业模式的初评；对新装置、设备、原料、化学品、技术、过程、程序或作业模式的初评；特殊机械和装置的检验，以检查与安全相关的部件是否匹配和正常；特殊机械和装置的检验，以检查与安全相关的部件是否匹配和正常；安全抽样：检测具体的职业健康安全状况；安全抽样：检测具体的职业健康安全

72、状况；环环境境抽抽样样：测测量量在在化化学学、生生物物或或物物理理因因素素（例例如如，噪噪音音、挥挥发发性性有有机机物物等等）中的暴露并与公认的标准进行比较；）中的暴露并与公认的标准进行比较；具有认可的职业健康安全经历或正式资格的人员的使用及其有效性；具有认可的职业健康安全经历或正式资格的人员的使用及其有效性；行为抽样：评估工人的行为，以辨识可能需要纠正的不安全作业惯例；行为抽样：评估工人的行为，以辨识可能需要纠正的不安全作业惯例；文件和记录的分析；文件和记录的分析；以其它组织内有效的职业健康安全实例为基准进行测试；以其它组织内有效的职业健康安全实例为基准进行测试；调查确定员工对职业健康安全管

73、理体系、职业健康安全实践和员工协商过调查确定员工对职业健康安全管理体系、职业健康安全实践和员工协商过程的态度。程的态度。常见的客观证据常见的客观证据监视和测量程序；监视和测量程序；文件规定常规的定性和定量的监视和测量；文件规定常规的定性和定量的监视和测量；监视和测量的记录；监视和测量的记录；对目标、管理方案、运行控制进行监视和测对目标、管理方案、运行控制进行监视和测量的记录；量的记录；对法规符合性进行监视和测量的记录；对法规符合性进行监视和测量的记录；事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史记事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史记录；录；监视和测量设备控制程序；监视和测量设备控制程序；对监视和测量

74、设备进行校准和维护的记录。对监视和测量设备进行校准和维护的记录。4.5.2 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施事故、事件、不符合、纠正和预防措施 组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便： a a） 处理和调查：处理和调查： 事故；事故； 事件；事件； 不符合；不符合； b b） 采取措施减小因事故、事件或不符合而产生的影响；采取措施减小因事故、事件或不符合而产生的影响； c c） 采取纠正和预防措施，并予以完成；采取纠正和预防措施，并予以完成； d d） 确认所采取的纠正和预防措施的有效性。确认所采取的纠正和预防措施的有效

75、性。 这些程序应要求，对于所有拟定的纠正和预防措施，在这些程序应要求，对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。其实施前应先通过风险评价过程进行评审。 为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应。措施，应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应。 组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改。件的程序的任何更改。 E/4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施不符合、纠正措施和预防措施 组织应

76、建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：要求： a a） 识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响； b b） 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生；再度发生； c c） 评价采取预防措施的需求，实施所制定的适当措施，以避评价采取预防措施的需求，实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生

77、；免不符合的发生； d d） 记录采取纠正措施和预防措施的结果；记录采取纠正措施和预防措施的结果； e e） 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性；评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性； 所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。常见的客观证据常见的客观证据事故、事件、不符合处理和调查程序；事故、事件、不符合处理和调查程序；事故、事件、不符合处理和调查记录；事故、事件、不符合处理和调查记录；纠正和预防措施纠正和预防措施纠正和预防措施风险评价记录；纠正和

78、预防措施风险评价记录；纠正和预防措施的实施结果记录；纠正和预防措施的实施结果记录；纠正和预防措施的有效性评价记录；纠正和预防措施的有效性评价记录；因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的更改记录（序的更改记录（4.4.5b4.4.5b）。）。4.5.3 4.5.3 记录和记录管理记录和记录管理 组组织织应应建建立立并并保保持持程程序序，以以标标识识、保保存存和和处处置置职业健康安全记录以及审核和评审结果。职业健康安全记录以及审核和评审结果。 职职业业健健康康安安全全记记录录应应字字迹迹清清楚楚、标标识识明明确确，并并可可追追溯溯相相关关的的活活动动。职职

79、业业健健康康安安全全记记录录的的保保存存和和管管理理应应便便于于查查阅阅，避避免免损损坏坏、变变质质或或遗遗失失, ,应应规规定定并并记录保存期限。记录保存期限。 应应按按照照适适于于体体系系和和组组织织的的方方式式保保存存记记录录，用用于于证实符合本标准的要求。证实符合本标准的要求。E/4.5.4 记录控制记录控制 组织应根据需要，建立并保持必要的记组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系及本标准要求录，用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果。的符合，以及所实现的结果。 组织应建立、实施并保持一个或多个程组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的

80、标识、存放、保护、检索、序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并具环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。有可追溯性。应予以保持的记录包括（用于表明符合性）：应予以保持的记录包括（用于表明符合性）：培训记录；培训记录；职业健康安全检验记录；职业健康安全检验记录；审核报告；审核报告；协商；协商；事故及事件报告；事故及事件报告；事故及事件跟踪报告；事故及事件跟踪报告；职业健康安全会议记录；职业健康安全会议记录；医疗测试；医疗测试；健康监督；健康监督；个体防护设备发放和个体防护设备维护记录；个体防护设备发放和个体防护设备维护记录；应急呼响

81、应演习；应急呼响应演习；管理评审；管理评审；危险源辨识记录；危险源辨识记录；风险评价记录；风险评价记录；风险控制记录。风险控制记录。常见的客观证据常见的客观证据记录和记录管理程序；记录和记录管理程序；记录的标识、保存、便于查阅；避免损坏、记录的标识、保存、便于查阅；避免损坏、变质或遗失变质或遗失( (清单、管理方式，保存条件清单、管理方式，保存条件) )；记录字迹清楚、真实并具有可追溯性记录字迹清楚、真实并具有可追溯性; ;记录的保持期限及处置。记录的保持期限及处置。4.5.4 4.5.4 审核审核 组组织织应应建建立立并并保保持持审审核核方方案案和和程程序序，定定期期开开展展职职业业健健康康

82、安安全全管管理理体体系系审核，以便：审核，以便： a a） 确定职业健康安全管理体系是否：确定职业健康安全管理体系是否： 1 1）符合职业健康安全管理的策划安排，包括满足本标准的要求；）符合职业健康安全管理的策划安排，包括满足本标准的要求； 2 2）得到了正确实施和保持；）得到了正确实施和保持； 3 3）有效地满足组织的方针和目标；）有效地满足组织的方针和目标； b b） 评审以往审核的结果；评审以往审核的结果； c c） 向管理者提供审核结果的信息。向管理者提供审核结果的信息。 审审核核方方案案，包包括括日日程程安安排排，应应基基于于组组织织活活动动的的风风险险评评价价结结果果和和以以往往审

83、审核核的的结结果果。审审核核程程序序应应既既包包括括审审核核的的范范围围、频频次次、方方法法和和能能力力，又又包包括括实施审核和报告审核结果的职责和要求。实施审核和报告审核结果的职责和要求。 如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。 注注: :这里这里“无直接责任的人员无直接责任的人员”并不意味着必须来自组织外部。并不意味着必须来自组织外部。 E/4.5.5 内部审核内部审核组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是：的是： a a）判定环境管理体系：）

84、判定环境管理体系： 1 1）是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；）是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求； 2 2）是否得到恰当的实施和保持。）是否得到恰当的实施和保持。 b b）向管理者报告审核结果。）向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。 应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定：应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定： 策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的

85、职责和要求；策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求； 审核准则、范围、频次和方法。审核准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。 常见的客观证据常见的客观证据内部审核控制程序；内部审核控制程序；审核计划（审核方案）（覆盖体系全部范围审核计划（审核方案）（覆盖体系全部范围和要素）；和要素）；审核员能力、与受审核活动无直接责任；审核员能力、与受审核活动无直接责任；检查表（覆盖审核计划要求的内容）；检查表（覆盖审核计划要求的内容）；审核记录（覆盖检查表的要求，有可追溯性）审核记录（覆盖

86、检查表的要求，有可追溯性）；不符合报告（事实描述清楚、判标准确）；不符合报告（事实描述清楚、判标准确）； 针对不符合采取了纠正措施（针对不符合采取了纠正措施（4.5.2 4.5.2 ）；）；审核报告（结论合理）。审核报告（结论合理）。4.6 4.6 管理评审管理评审 组织的最高管理者应按规定的时间间隔组织的最高管理者应按规定的时间间隔对职业健康安全管理体系进行评审，以确保体对职业健康安全管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集到必要的信息以供管理者进行过程应确保收集到必要的信息以供管理者进行评价。管理评审应形成文件

87、。评价。管理评审应形成文件。 管理评审应根据职业健康安全管理体系审核管理评审应根据职业健康安全管理体系审核的结果、环境的变化和对持续改进的承诺，指出的结果、环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的职业健康安全管理体系方针、目可能需要修改的职业健康安全管理体系方针、目标和其他要素。标和其他要素。 E/4.6 管理评审管理评审 最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修

88、改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。应保存管理评审记录。求。应保存管理评审记录。 管理评审的输入应包括：管理评审的输入应包括： a a） 内部审核和合规性评价的结果；内部审核和合规性评价的结果； b b） 来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；来自外部相关方的交流信息，包括抱怨； c c） 组织的环境绩效；组织的环境绩效； d d） 目标和指标的实现程度；目标和指标的实现程度； e e） 纠正和预防措施的状况；纠正和预防措施的状况； f f） 以前管理评审的后续措施；以前管理评审的后续措施； g g） 客观环境的变化，

89、包括与组织环境因素有关的法律法规和其他客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化；要求的发展变化； h h） 改进建议。改进建议。 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，与环境方管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。管理评审输入：管理评审输入：事故统计；事故统计；内部和外部体系审核的结果；内部和外部体系审核的结果；自前次评审以来对体系实现的纠正措施；自前次评审以来对体系实现的纠正措施；应急报告（实际的和演习）；应急

90、报告（实际的和演习）；来自管理者代表的关于整个体系绩效的报告；来自管理者代表的关于整个体系绩效的报告；来自各个业务经理关于体系局部的有效性的报告；来自各个业务经理关于体系局部的有效性的报告；危险源辨识、风险评价和风险控制过程的报告。危险源辨识、风险评价和风险控制过程的报告。管理评审输出：管理评审输出：评审纪要；评审纪要；对职业安全卫生方针和目标的修改；对职业安全卫生方针和目标的修改；每个管理者具体的纠正措施，完成的最后日期；每个管理者具体的纠正措施，完成的最后日期；具具体体的的改改进进措措施施以以及及指指定定的的职职责责和和完完成成的的最最后后日日期；期；纠正措施评审日期；纠正措施评审日期；在

91、未来内审计划中重点反映的区域。在未来内审计划中重点反映的区域。常见的客观证据常见的客观证据管理评审时间间隔的规定；管理评审时间间隔的规定；管理评审形成的文件；管理评审形成的文件；管理评审的结论及其改进要求的实施管理评审的结论及其改进要求的实施( (记录记录) )。各要素间的逻辑关系各要素间的逻辑关系 危险源危险源/ /环境因素是管理体系的管理核心环境因素是管理体系的管理核心O/EO/E管理体系具有实现遵守法律法规要求的管理体系具有实现遵守法律法规要求的承诺的功能承诺的功能目标和管理方案是实现持续改进的重要途目标和管理方案是实现持续改进的重要途径径运行控制是组织控制其风险的关键步骤运行控制是组织

92、控制其风险的关键步骤O/EO/E管理体系的监控系统对体系运行起到保管理体系的监控系统对体系运行起到保障作用障作用明确组织机构与职责是实施职业健康安全明确组织机构与职责是实施职业健康安全管理体系的必要前提管理体系的必要前提其他职业健康安全管理体系要素的作用其他职业健康安全管理体系要素的作用环境管理体系要素逻辑关系图 4.64.6管理评审管理评审( (与所有要素相互与所有要素相互作用作用) )4.5.5内部审核内部审核(主要与主要与4.3.3以后除以后除4.6的要素相互作用的要素相互作用)4.24.2环境方针环境方针4.3.2法律法规法律法规和其他要和其他要求求4.3.3目标、目标、指标和方案指标和方案4.4.1资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限4.4.3信息交流信息交流4.4.2能力、培训和意识能力、培训和意识4.4.6运行控制运行控制4.4.7应急准备和响应应急准备和响应4.4.4文件文件4.4.5文件控制文件控制4.5.1监测和测量监测和测量4.5.2合规性评价合规性评价4.5.3不符合、纠正不符合、纠正和预防措施和预防措施4.5.4记录控制记录控制4.3.14.3.1环境因素环境因素 谢谢 谢！谢！